中信证券股份有限公司2003年第3季度报告
§1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任
。
1.2本季度财务会计报告未经审计。
1.3公司董事长王东明先生、总经理张佑君先生、总会计师兼会计机构负责
人倪军女士声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
§2公司基本情况
2.1公司基本信息
2.2财务资料
2.2.1主要会计数据及财务指标
2.1主要财务数据和指标
2.2利润表(单位：元)
2.3报告期末股东总人数
截止报告期末,公司的股东总数为86,130户,其中境内未流通法人股股东48户
、社会公众股股东86,082户。
§3管理层讨论与分析
3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
一、报告期内行业经营情况
(一)报告期内,公司经营所涉及的范围未发生变化,经营状况稳定。
(二)经营情况
低迷的市场给证券公司带来巨大经营压力,针对股市状况不佳的形势,公司及
时地调整了经营策略,经营状况良好。第三季度,公司实现主营业务收入15,504.
56万元,扣除资产损失后的利润总额为151.41万元；1-9月份,公司净利润为15,6
89.08万元,实现代理交易总额为4108亿元。
二、重要事项
(一)报告期内,公司法定代表人、注册资本、章程的变更备案事项已经办理
完毕,公司于2003年7月4日在《中国证券报》刊登了《中信证券股份有限公司董
事会关于公司工商备案情况变更公告》。
(二)根据公司2002年度股东大会决议(详见2003年7月8日的《中国证券报》
、《上海证券报》和《证券时报》),公司于2003年8月22日刊登了《中信证券股
份有限公司2002年度分红派息实施公告》(详见当日的《中国证券报》、《上海
证券报》和《证券时报》),2002年度分红事项已于报告期内办理完毕。
(三)公司董事、监事、高级管理人员的持股情况没有发生。除李如成董事的
个人股票帐户因自动配售中签1000股″中信证券″股票(已锁定)外,其它的董事
、监事、高级管理人员均未持有本公司股票。
(四)报告期内,本期无重大期后事项、或有事项和担保事项。
(五)报告期内,公司无应作为重大事项披露的诉讼、仲裁事项。
(六)报告期内,公司名称和股票简称没有发生改变。
(七)根据公司第二届董事会第三次会议《关于授权公司经营层进行募集资金
流动性管理的议案》(相关决议详见2002年9月16日的《中国证券报》、《上海证
券报》和《证券时报》),募集资金流动性管理的执行情况如下：截至2003年9月
30日,募集资金进行流动性管理部分的余额为人民币79610万元,2003年7月1日至
9月30日,加权平均流动性管理金额为6069万元,进行流动性管理所取得的收益共
计人民币133万元,折合平均年收益率为2.19%。
3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
□适用√不适用
3.1.2公司经营的季节性或周期性特征
√适用□不适用
国内外证券市场的发展历史都表明,证券市场存在涨涨跌跌的周期性波动,中
国股市周期性波动特征是非常明显的。证券公司的经营状况对证券市场行情及其
走势有较强的依赖性,存在明显的周期性特征。
3.1.3报告期利润构成情况(主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资
收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重
大变动及原因的说明)
□适用√不适用
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用√不适用
3.1.5主营业务盈利能力(毛利率)与前一报告期相比发生重大变化的情况及
其原因说明
√适用□不适用
证券发行差价收入的增加,主要是因为报告期内发行项目完成,结转发行收入
的增加。
3.2重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说
明
√适用□不适用
报告期内,公司因收购、转让,新增设三家营业部(长沙、绍兴、上海等地区
),减少营业部一家(合肥地区,相关情况见公司2003年度中期报告中的期后事项,
2003年8月15日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。)
3.4经审计且被出具″非标意见″情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用√不适用
3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.6公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用√不适用
§4财务报告(未经审计)
利润表单位：中信证券股份有限公司2003年9月30日单位：元
单位负责人：王东明总会计师：倪军财务负责人：倪军