五矿发展：2007年年度报告
证券代码：600058 证券简称：五矿发展
五矿发展股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、董事长周中枢先生因工作原因未能出席本次董事会会议，书面委托副董事长张元荣先生代为出席会议并行使表决权。
独立董事张新民先生因工作原因未能出席本次董事会会议，书面委托独立董事李曙光先生代为出席会议并行使表决权。 3、天健华证中洲（北京）会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人周中枢先生，主管会计工作负责人冯贵权先生及会计机构负责人（会计主管人员）任建华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：五矿发展股份有限公司
公司法定中文名称缩写：五矿发展
公司英文名称：Minmetals Development Co.,Ltd.
公司英文名称缩写：MINLIST 2、公司法定代表人：周中枢 3、公司董事会秘书：崔青莲
电话：010-68494205
传真：010-68494207
E-mail：cuiql@minmetals.com
联系地址：北京市海淀区三里河路5号B座
公司证券事务代表：朱纳新
电话：010-68494267
传真：010-68494207
E-mail：zhunx@minmetals.com
联系地址：北京市海淀区三里河路5号B座 4、公司注册地址：北京市海淀区三里河路5号B座
公司办公地址：北京市海淀区三里河路5号B座
邮政编码：100044
公司国际互联网网址：http://www.minlist.com.cn
公司电子信箱：minlist@minmetals.com 5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司办公室 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：五矿发展
公司A股代码：600058 7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1997年5月21日
公司首次注册登记地点：北京市朝阳区安慧里四区15号
公司第1次变更注册登记日期：2000年2月16日
公司第1次变更注册登记地址：北京市海淀区三里河路5号B座
公司法人营业执照注册号：1100001120080（4-1）
公司税务登记号码：110108100026638
公司聘请的境内会计师事务所名称：天健华证中洲（北京）会计师事务所
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心
A座12层
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 1,572,138,969.07
利润总额 1,564,738,131.00
归属于上市公司股东的净利润 1,062,974,407.47
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,033,068,327.25
经营活动产生的现金流量净额 -442,560,751.09
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -2,316,941.86
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 52,074,240.54
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -6,775,584.46
其他（应付福利费冲回） 4,401,886.69
减：所得税 -17,470,801.69
减：影响少数股东损益 -6,719.00
影响归属于母公司普通股股东净利润合计 29,906,080.22
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
币种:人民币
2006年 本年比上年 2005年
主要会计数据 2007年
调整后 调整前 增减(%) 调整后 调整前
营业收入(百万元) 85,057.88 76,491.43 76,491.43 11.20 66,596.95 66,596.95
利润总额(百万元) 1,564.74 840.95 837.65 86.07 666.61 657.24
归属于上市公司股
东的净利润(百万 1,062.97 564.54 530.64 88.29 362.11 332.50
元)
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
1,033.07 541.62 507.72 90.74 319.79 290.18
损益的净利润(百万
元)
基本每股收益(元) 1.2854 0.6827 0.6417 88.29 0.4379 0.4021
稀释每股收益(元) 1.2854 0.6827 0.6417 88.29 0.4379 0.4021
扣除非经常性损益
后的基本每股收益 1.2492 0.6549 0.6139 90.74 0.3867 0.3509
(元)
全面摊薄净资产收 增加7.5778
24.8737 17.2959 16.1020 12.5360 11.2095
益率（%） 个百分点
加权平均净资产收 增加10.6066
28.9522 18.3456 16.9633 12.6472 11.6736
益率（%） 个百分点
扣除非经常性损益
24.1739 16.5936 15.4064 增加7.5803 11.0710 9.7830
后全面摊薄净资产 个百分点
收益率（%）
扣除非经常性损益
增加10.5862
后的加权平均净资 28.2527 17.6665 16.2305 11.1693 10.1879
个百分点
产收益率（%）
经营活动产生的现
金流量净额(百万 -442.56 7,410.48 7,410.48 -105.97 -3,978.51 -3,978.51
元)
每股经营活动产生
的现金流量净额 -0.5352 8.9610 8.9610 -105.97 -4.8109 -4.8109
(元)
2006年末 本年末比上 2005年末
2007年末 年末增减
调整后 调整前 调整后 调整前
(%)
总资产(百万元) 33,253.57 21,519.60 21,521.48 54.53 27,131.03 27,219.07
所有者权益（或股东
4,273.48 3,264.04 3,295.50 30.93 2,919.05 2,966.22
权益）(百万元)
归属于上市公司股
东的每股净资产 5.1676 3.9470 3.9850 30.93 3.5298 3.5868
(元)
注：以上2006年和2005年度的调整后数据是按新会计准则要求追溯调整后的数据，调整前数据为2006年和2005年度报告披露数据，本年末比上年末增减变化幅度是以2006年度调整后数据作为比较数据。
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 78,127,498.40 335,161,466.04 257,033,967.64 0
合计 78,127,498.40 335,161,466.04 257,033,967.64 0
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响
根据公司2007年度第一次股东大会决议、中国证券监督管理委员会证监许可字
[2008]231号文“关于核准五矿发展股份有限公司配股的通知”，公司向截至2008年2月21日（股权登记日）所有登记在册的股东配售股份，配股比例为每10股配3股，配股价格为每股18元，除权交易日为2008年2月29日。实际配售的股份为244,937,726股。根据《企业会计准则第34号--每股收益》的相关要求，应对报告期列报的每股收益重新计算。重新计算的每股收益列示如下：
本年数 上年数
报告期利润
基本每 稀释每股 基本每股 稀释每股
股收益 收益 收益 收益
归属于公司普通股股东的净利润（Ⅰ） 1.11 1.11 0.59 0.59
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
1.08 1.08 0.56 0.56
（Ⅱ）
2、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 70,071
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减
(%) 件股份数量 的股份数量
中国五矿集团公司 国有法人 63.22 522,772,985 522,772,985
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 1.51 12,446,383 12,446,383 0 未知
大成创新成长混合型证券投资基金 其他 1.44 11,897,300 11,897,300 0 未知
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 其他 0.91 7,500,000 7,500,000 0 未知
鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 其他 0.81 6,700,000 6,700,000 0 未知
光大保德信优势配置股票型证券投资基金 其他 0.75 6,189,619 6,189,619 0 未知
万家和谐增长混合型证券投资基金 其他 0.64 5,263,196 5,263,196 0 未知
交银施罗德精选股票证券投资基金 其他 0.53 4,400,000 4,400,000 0 未知
招商先锋证券投资基金 其他 0.52 4,299,758 4,299,758 0 未知
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 其他 0.52 4,274,004 4,274,004 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 12,446,383 人民币普通股
大成创新成长混合型证券投资基金 11,897,300 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 7,500,000 人民币普通股
鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 6,700,000 人民币普通股
光大保德信优势配置股票型证券投资基金 6,189,619 人民币普通股
万家和谐增长混合型证券投资基金 5,263,196 人民币普通股
交银施罗德精选股票证券投资基金 4,400,000 人民币普通股
招商先锋证券投资基金 4,299,758 人民币普通股
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 4,274,004 人民币普通股
德盛精选股票证券投资基金 3,779,328 人民币普通股
公司控股股东－中国五矿集团公司与其他股东之间不存在关联
关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 规定的一致行动人；公司未知上述流通股股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
序 有限售条件股东名 持有的有限售
新增可上市交 限售条件
号 称 条件股份数量 可上市交易时间
易股份数量
中国五矿集团公司持有的五矿发展原非流通股份自获得上
市流通权之日起36个月内，不通过上海证券交易所挂牌交
1 中国五矿集团公司 522,772,985 2009年4月5日 522,772,985 易出售持有的五矿发展原非流通股股份。上述期满后的24
个月内，只有当证券市场挂牌的股票价格不低于7元时才
通过上海证券交易所挂牌交易出售持有的五矿发展原非流
通股股份。在上述期间，当五矿发展派发红股、转增股本、
增资扩股、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生
变化时，价格相应调整。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：中国五矿集团公司
法人代表：周中枢
注册资本：1,578,222,000元
成立日期：1950年3月10日
主要经营业务或管理活动：进出口贸易、国内贸易、物流、金融、房地产、饭店旅游等服务贸易。
(2)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告 报告期被授予的股权激
持
授 期内 励情况
有 是否在
予 从公
本 股东单
的 司领
公 变 期 位或其
限 取的 可 已
姓 职 性 年 任期起 任期终 年初持 年末持 司 股份增 动 末 他关联
制 报酬 行 行 行
名 务 别 龄 始日期 止日期 股数 股数 的 减数 原 股 单位领
性 总额 权 权 权
股 因 票 取报
股 (万 股 数 价
票 市 酬、津
票 元) 数 量
期 价 贴
数 （税
权
量 前）
周 董
中 事 男 55 2006-06 2009-06 19,240 19,240 是
枢 长
独
高
立
尚 男 78 2006-06 2009-06 20.00 否
董
全
事
二
副 级
张
董 市
元 男 52 2006-06 2009-06 20,280 15,280 -5,000 是
事 场
荣
长 买
卖
沈 董
女 46 2006-06 2009-06 是
翎 事
独
张
立
新 男 45 2006-06 2009-06 20.00 否
董
民
事
独
李
立
曙 男 45 2006-06 2009-06 20.00 否
董
光
事
宗
董
庆 男 48 2006-06 2009-06 3,802 3,802 是
事
生
邢 董
男 44 2007-04 2009-06 是
波 事
姚
董
子 男 34 2007-04 2009-06 是
事
平
监
张 事
素 会 女 50 2006-06 2009-06 是
青 主
席
路
监
少 男 50 2006-06 2009-06 10,140 10,140 是
事
波
二
级
于 监
女 52 2006-06 2009-06 0 4,300 4,300 市 是
敏 事
场
买
卖
肖 监
女 45 2006-06 2008-03 是
风 事
刘
监
雷 男 42 2006-06 2009-06 23.55 否
事
云
周
监
丽 女 52 2006-06 2008-03 36.77 否
事
玉
冯 总
贵 经 男 44 2006-07 2009-07 87.00 否
权 理
常
务
许 副
男 49 2006-07 2009-07 49.16 否
强 总
经
理
副
何
总
建 男 45 2006-07 2009-07 63.50 否
经
增
理
副
高 总
男 49 2006-07 2009-07 20,280 20,280 59.34 否
勇 经
理
财
任
务
建 男 44 2006-07 2009-07 58.29 否
总
华
监
董
崔 事
青 会 女 42 2006-07 2009-07 41.69 否
莲 秘
书
合
/ / / / / 73,742 73,042 / / / / / /
计
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)周中枢,近五年来历任中国五矿集团公司副总裁，现任中国五矿集团公司总裁、本公司董事长。
(2)高尚全,1990年至今任中国体改研究会会长，1995年至今任联合国发展政策委员会委员；兼职：北京大学教授、博士生导师，浙江大学管理学院院长、教授。宝山钢铁股份有限公司独立董事。
(3)张元荣,近五年来一直在中国五矿集团公司工作，任副总裁。
(4)沈翎,近五年来历任中国五矿集团公司财务部总经理，现任中国五矿集团公司总会计师。
(5)张新民,1999年至今任对外经济贸易大学国际工商管理学院院长；2002年至今兼任珠海中富实业、格力电器、光彩建设的独立董事。
(6)李曙光,中国政法大学教授、博士生导师。现任中国政法大学研究生院副院长，破产法与企业重组研究中心主任。
(7)宗庆生,近五年来历任五矿集团投资公司总经理，现任中国五矿集团公司总裁助理，投资管理部总经理。
(8)邢波,近五年来历任中国五矿集团公司直属党委办公室主任，现任中国五矿集团公司人力资源部总经理。
(9)姚子平,近五年来历任中国五矿集团公司企业规划发展部企管部部门经理、企业规划发展部副总经理。现任中国五矿集团公司企业规划发展部总经理。
(10)张素青,近五年历任中直机关妇女工作委员会主任、工会联合会副主席、群众工作部副部长，全总女工委四届常委、全国妇联九届执委；2005年8月至今任中国五矿集团公司工会主席。
(11)路少波,近五年来一直在中国五矿集团公司工作，2003年-2006年在云南省挂职扶贫。现任中国五矿集团公司纪检监察部总经理。
(12)于敏,近五年来历任企荣财务有限公司董事、总经理，中国五矿集团公司审计部副总经理(主持工作)、总经理。
(13)肖风,近五年来一直在中国五矿集团公司工作，任法律事务部总经理，2007年11月27日，不再担任法律事务部总经理职务。
(14)刘雷云,近五年来历任五矿贸易有限责任公司钢坯废钢部总经理、五矿贸易有限公司副总经理、中国矿产有限责任公司副总经理。
(15)周丽玉,近五年来一直在五矿国际货运有限责任公司工作，任副总经理。
(16)冯贵权,近五年来历任五矿贸易有限责任公司总经理、本公司副总经理、总经理。
(17)许强,近五年来历任五矿钢铁有限责任公司副总经理、总经理，本公司副总经理、常务副总经理。
(18)何建增,近五年来历任五矿贸易有限责任公司副总经理、总经理、中国矿产有限责任公司总经理、本公司副总经理。
(19)高勇,近五年来历任本公司董事会秘书、副总经理。
(20)任建华,近五年来历任中国五矿集团公司财务部副总经理、五矿有色股份有限公司财务部总经理、本公司财务部总经理、本公司财务总监。
(21)崔青莲,近五年来历任本公司证券事务代表、企划部总经理、董事会秘书兼经办室主任。
(二)在股东单位任职情况
是否领取报酬
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
津贴
周中枢 中国五矿集团公司 总裁 2004-12 是
五矿有色金属股份有限公司 董事长 2005-01 否
张元荣 中国五矿集团公司 副总裁 2000-04 是
沈翎 中国五矿集团公司 总会计师 2004-04 是
五矿有色金属股份有限公司 董事 2004-10 否
五矿集团财务有限责任公司 董事 2002-09 否
宗庆生 中国五矿集团公司 投资管理部总经理 2002-03 是
五矿有色金属股份有限公司 董事 2004-10 否
邢波 中国五矿集团公司 人力资源部总经理 2007-03 是
姚子平 中国五矿集团公司 企划部总经理 2007-03 是
张素青 中国五矿集团公司 工会主席 2005-08 是
五矿有色金属股份有限公司 监事会主席 2005-12 否
路少波 中国五矿集团公司 纪检监察部总经理 2006-02 是
五矿有色金属股份有限公司 监事 2006-06 否
于敏 中国五矿集团公司 审计部总经理 2005-10 是
五矿有色金属股份有限公司 监事 2004-10 否
五矿集团财务有限公司 监事 2005-01 否
肖风 中国五矿集团公司 法律事务部总经理 1998-12 2007-11 是
五矿有色金属股份有限公司 监事 2004-10 否
中矿贸易有限公司 董事 2001-12 否
在其他单位任职情况
是否领取报酬
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
津贴
张元荣 宁波联合集团股份有限公司 副董事长 2004-04 否
宗庆生 中国金茂（集团）股份有限公司 董事 2003-02 否
五矿营口中板有限责任公司 董事 2003-12 2008-03 否
深圳市特发信息股份有限公司 董事 2003-05 否
冯贵权 五矿营口中板有限责任公司 副董事长 2002-07 否
高勇 宁波联合集团股份有限公司 董事 2004-04 否
任建华 宁波联合集团股份有限公司 监事 2004-04 否
五矿营口中板有限责任公司 监事 2003-12 否
崔青莲 五矿营口中板有限责任公司 董事 2003-12 2008-03 否
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:经薪酬委员会审议通过
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司实行基本年薪与完成全年经营任务指标奖励相结合的年度经营目标考核制度。基本年薪根据不同岗位标准制定并按月发放；完成全年经营指标的奖励，以经审计的2007年度财务报表为基础，计算年度经营指标完成情况，并按照经营目标考核制度制定的奖励办法确定奖励金额。公司独立董事的报酬继续采取津贴的方式按季发放。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
周中枢 是
张元荣 是
沈翎 是
宗庆生 是
邢波 是
姚子平 是
张素青 是
路少波 是
于敏 是
肖风 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
李林虎 董事 工作变动
刘立军 董事 工作变动
2007年4月27日，公司2006年度股东大会选举邢波先生、姚子平先生为公司董事。2008年1月11日，公司第四届董事会第十九次会议聘任李明克先生、陈绍荣先生担任公司副总经理职务。2008年3月24日，公司第一届职代会第六次会议选举公司职工喻恩刚先生为五矿发展股份有限公司第四届监事会职工监事。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为4,357人,需承担费用的离退休职工为46人。
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
业务人员 1,218
财务人员 309
管理人员 516
其他人员 2,314
2、教育程度情况
教育类别 人数
研究生及以上 142
本科生 843
大专生 910
中专及以下 2,462
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
截至报告期末，公司总股本8.27亿股，其中中国五矿集团公司持有有限售条件流通股5.23亿股，持股比例为63.22%，其余3.04亿股为无限售条件流通股。（注：报告期后，公司完成了配股工作，总股本变更为1,071,910,711股，其中中国五矿集团公司持有679,604,881股，持股比例为63.40%。）
1、股东大会情况
公司制定有《股东大会议事规则》，股东大会的召开程序及提案审议等均符合相关规定；
公司确保全体股东享有平等的话语权，充分尊重投资者的知情权和重大决策参与权等权利；公司没有重大事项绕过股东大会的情况，没有先实施后审议的情况。
2、董事会情况
公司董事会成员共9人，其中独立董事3人。公司各董事的任职资格及任免程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定。公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，并分别制定了各专门委员会的工作细则。目前，各专门委员会运作良好，充分发挥了应有作用。
公司制定有《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关内部规则，公司董事会的召集、通知、召开程序及授权委托均符合法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，董事会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时披露；董事会决议不存在篡改表决结果的情况；
《公司章程》明确规定董事会秘书为公司高级管理人员，公司董事会秘书具备履行职责所需的财务、管理、法律等专业知识，并已取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书，能够有效地开展工作。
3、监事会情况
公司监事会成员共6人，其中职工监事2人。公司监事的任职资格及任免程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定。
公司制定有《监事会议事规则》，监事会的召集、通知、召开程序及授权委托等均符合法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定；监事会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时披露。
4、经理层情况
截至报告期末，公司高级管理人员共6人，其中总经理1名，常务副总经理1名，副总经理2名，财务总监1名，董事会秘书1名。（注：2008年1月11日，公司第四届董事会第十九次会议聘任李明克先生、陈绍荣先生担任公司副总经理职务。）
公司制定有《总经理工作细则》，公司经理层在日常经营管理中严格执行股东大会和董事会的决定，以促进公司发展和回报全体股东为己任，努力做到诚实守信、勤勉尽责，不存在违背诚信义务的行�