特变电工：2007年年度报告
股票简称:特变电工 股票代码:600089
特变电工股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事叶军因工作原故未亲自出席董事会会议,委托董事张新出席会议并行使表决权。
3、五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人张新，主管会计工作负责人尤智才及会计机构负责人黄汉杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：特变电工股份有限公司
公司法定中文名称缩写：特变电工
公司英文名称：TBEA CO., LTD.
公司英文名称缩写：TBEA 2、公司法定代表人：张新 3、公司董事会秘书：郭俊香
电话：0994-2724766
传真：0994-2723615
E-mail：gjx550003@163.com
联系地址：新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号
公司证券事务代表：焦海华
电话：0994-2724766
传真：0994-2723615
E-mail：jhh_008@sohu.com
联系地址：新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号 4、公司注册地址：新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号
公司办公地址：新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号
邮政编码：831100
公司国际互联网网址：http://www.tbea.com.cn
公司电子信箱：tbeastock@tbea.com.cn 5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海证券交易所、本公司证券部 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：特变电工
公司A股代码：600089 7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年2月26日
公司首次注册登记地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京北路98号
公司最近1次变更注册登记日期：2007年11月29日
公司最近1次变更注册登记地址：新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号
公司法人营业执照注册号：6500001000795
公司税务登记号码：652301299201121
公司组织结构代码：29920112－1
公司聘请的境内会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解
放北路30号
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 597,768,789.31
利润总额 697,304,173.23
归属于上市公司股东的净利润 538,563,762.34
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 410,411,471.75
经营活动产生的现金流量净额 688,761,057.37
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额（税后）
非流动资产处置损益 40,772,681.97
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
34,618,402.45
标准定额或定量享受的政府补助除外
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公
50,821,613.24
允价值产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,924,108.43
其他非经常性损益项目 3,863,701.36
合计 128,152,290.59
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 2005年
本年比上年
主要会计数据 2007年
增减(%)
调整后 调整前 调整后 调整前
营业收入 8,931,223,112.00 6,143,804,127.68 5,914,203,616.91 45.37 4,826,805,559.06 4,487,561,810.08
利润总额 697,304,173.23 309,302,493.28 296,948,202.04 125.44 221,915,887.16 235,210,096.65
归属于上市公司股东的净
538,563,762.34 229,908,297.27 216,387,095.48 134.25 112,099,701.80 125,481,486.68
利润
归属于上市公司股东的扣
410,411,471.75 187,199,315.63 175,258,507.00 119.24 107,437,206.85 122,421,410.27
除非经常性损益的净利润
基本每股收益 0.6306 0.5384 0.5067 17.12 0.2888 0.3232
稀释每股收益 0.6306 0.5384 0.5067 17.12 0.2888 0.3232
扣除非经常性损益后的基
0.4806 0.4384 0.4104 9.63 0.2768 0.3154
本每股收益
全面摊薄净资产收益率 21.83 12.62 12.06 增加9.21个百
7.14 8.10
（%） 分点
加权平均净资产收益率 26.02 13.81 13.16 增加12.21个百
7.74 8.72
（%） 分点
扣除非经常性损益后全面 6.37
16.64 10.27 9.77 增加 个百
6.85 7.91
摊薄净资产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益后的加 8.59
19.83 11.24 10.66 增加 个百
7.42 8.51
权平均净资产收益率（%） 分点
经营活动产生的现金流量
688,761,057.37 510,377,225.51 510,377,225.51 34.95 610,259,808.34 610,259,808.34
净额
每股经营活动产生的现金
0.81 1.20 1.20 -32.50 1.57 1.57
流量净额
2006年末 2005年末
本年末比上
2007年末
年末增减(%)
调整后 调整前 调整后 调整前
总资产 10,030,575,002.09 7,414,248,602.27 7,383,129,507.05 35.29 6,810,616,455.24 6,783,941,098.10
所有者权益（或股东权益） 2,466,661,341.06 1,822,073,853.62 1,794,666,796.69 35.38 1,569,471,556.81 1,548,626,951.42
归属于上市公司股东的每
2.89 4.27 4.20 -32.32 4.04 3.99
股净资产
报告期,公司归属于上市公司股东的每股净资产、每股经营活动现金流量、每股收益计算的股本基数为854,038,832股，2006年度上述指标计算的股本基数为427,019,416股。
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
可供出售金融资产 35,702,407.04 51,590,000.00 15,887,592.96 51,429,046.06
交易性金融资产 0 0 0 2,010,910.39
合计 35,702,407.04 51,590,000.00 15,887,592.96 53,439,956.45
报告期，公司通过证券市场将所持有的新疆独山子天利高新技术股份有限公司5,494,569股的股权出售，取得转让收益51,429,046.06元。
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比 例 发行 送 其 比 例
数量 公积金转股 小计 数量
(%) 新股 股 他 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 138,923,631 32.53 138,923,631 138,923,631 277,847,262 32.53
其中：
境内法人持股 138,923,631 32.53 138,923,631 138,923,631 277,847,262 32.53
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 138,923,631 32.53 138,923,631 138,923,631 277,847,262 32.53
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 288,095,785 67.47 288,095,785 288,095,785 576,191,570 67.47
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合
288,095,785 67.47 288,095,785 288,095,785 576,191,570 67.47
计
三、股份总数 427,019,416 100 427,019,416 427,019,416 854,038,832 100
股份变动的批准情况
2007年9月5日，公司2007年第三次临时股东大会审议通过了《公司2007年半年度资本公积金转增股本方案》。
股份变动的过户情况
2007年9月17日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上刊登了《特变电工股份有限公司2007年半年度资本公积金转增股本实施公告》，公司向2007年9月20日股权登记日登记在册的股东按10：10的比例资本公积金转增股本，共计转增427,019,416股；上述股份变动过户已完成。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
截止2007年12月31日，无限售条件流通股股份576,191,570股中董事、
监事、高级管理人员持有330,806股。
2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售股 本年解除 本年增加限售 年末限售股 限售 解除限售
股东名称
数 限售股数 股数 数 原因 日期
新疆特变(集团)有 股改 2009年5
55,950,820 0 55,950,820 111,901,640
限公司 承诺 月8日
上海宏联创业投资 37,807,186 0 37,807,186 75,614,372 股改 2009年5
有限公司 承诺 月8日
新疆昌吉电力实业 股改 2008年5
18,240,415 0 18,240,415 36,480,830
总公司 承诺 月8日
新疆投资发展(集 股改 2008年5
12,275,151 0 12,275,151 24,550,302
团)有限责任公司 承诺 月8日
上海鼎丰科技发展 股改 2008年5
6,200,846 0 6,200,846 12,401,692
有限公司 承诺 月8日
新疆巴州自力工贸 股改 2008年5
2,755,350 0 2,755,350 5,510,700
有限责任公司 承诺 月8日
新疆独山子天利高
股改 2008年5
新技术股份有限公 1,377,675 0 1,377,675 2,755,350
承诺 月8日
司
新疆天山石化物资 股改 2008年5
1,377,675 0 1,377,675 2,755,350
集团有限责任公司 承诺 月8日
阿克苏电力有限责 股改 2008年5
881,712 0 881,712 1,763,424
任公司 承诺 月8日
新疆宏景投资有限 股改 2008年5
789,340 0 789,340 1,578,680
责任公司 承诺 月8日
新疆中小企业服务 股改 2008年5
551,070 0 551,070 1,102,140
中心 承诺 月8日
新疆西农动物药品 股改 2008年5
551,070 0 551,070 1,102,140
有限责任公司 承诺 月8日
阜康供电有限责任 股改 2008年5
165,321 0 165,321 330,642
公司 承诺 月8日
合计 138,923,631 0 138,923,631 277,847,262 — —
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
单位:股币种:人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交易
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （元） 数量
人民币普通股 2004年9月29日 8.18 39,124,800 2004年10月29日 39,124,800
2004年公司以总股本259,490,176股为基数向2004年9月29日股权登记日登记在册的股东配售股份，共计配售39,124,800股，配股价格为8.18元。配股完成后公司总股本为298,614,976股，流通股配股部分39,124,800股于2004年10月29日在上海证券交易所挂牌交易。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，公司实施资本公积金转增股本，共计转增427,019,416股，资本公积金转增股本后股份总数增加至854,038,832股；有限售条件的流通股股份为277,847,262股，占总股本的32.53%，无限售条件的流通股股份为576,191,570股，占总股本的67.47%。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 117,465户
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比例 报告期内增 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数
(%) 减 的股份数量
量
质押
新疆特变(集团)有限公司 境内非国有法人 13.10 111,901,640 55,950,820 111,901,640
80,900,000
上海宏联创业投资有限公司 境内非国有法人 8.85 75,614,372 37,807,186 75,614,372
中国建设银行－上投摩根成
未知 4.75 40,559,777
长先锋股票型证券投资基金
新疆昌吉电力实业总公司 境内非国有法人 4.27 36,480,830 18,240,415 36,480,830
全国社保基金一零九组合 未知 3.26 27,880,375
中国银行－易方达策略成长
未知 2.88 24,600,000
证券投资基金
新疆投资发展(集团)有限责任
国有法人 2.87 24,550,302 12,275,151 24,550,302
公司
中国银行－易方达积极成长
未知 1.80 15,394,469
证券投资基金
中国工商银行－广发聚丰股
未知 1.48 12,660,563
票型证券投资基金
上海鼎丰科技发展有限公司 境内非国有法人 1.45 12,401,692 6,200,846 12,401,692
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 40,559,777 人民币普通股
全国社保基金一零九组合 27,880,375 人民币普通股
中国银行－易方达策略成长证券投资基金 24,600,000 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 15,394,469 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 12,660,563 人民币普通股
中国工商银行－科翔证券投资基金 11,119,256 人民币普通股
中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金 10,253,972 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 10,000,000 人民币普通股
交通银行－科瑞证券投资基金 10,000,000 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 9,887,425 人民币普通股
公司前十名无限售条件的股东中全国社保基金一零九组
合、中国银行－易方达策略成长证券投资基金、中国银行
－易方达积极成长证券投资基金、中国工商银行－科翔证
券投资基金、中国银行－易方达策略成长二号混合型证券
投资基金、交通银行－科瑞证券投资基金同由易方达基金
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 管理有限公司管理；中国工商银行－广发聚丰股票型证券
投资基金、中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资
基金同由广发基金管理有限公司管理，公司未知其他流通
股股东之间是否存在关联关系。公司前十名股东中,新疆特
变(集团)有限公司与上海宏联创业投资有限公司的部分股
东与董事有重合，存在关联关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交
易情况
持有的有限
序 新增可
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 上市交
数量 可上市交易时间
易股份
数量
1、其持有的非流通股股份自获取上市流
通权起36个月届满且公司2008年年度
报告公告后第一个交易日起方可上市交
易或者转让；2、如果公司2008年度经
1 新疆特变(集团)有限公司 111,901,640 2009年5月8日 0 审计的扣除非经常性损益后的净利润低
于21154万元（即2006年、2007年、2008
年连续三年扣除非经常性损益后的净利
润平均增长20%）或2008年年度财务报
告被出具非标准审计意见，则所持有的
非流通股股份自公司2008年年度报告公
告后第一个交易日起的24个月后方可上
市交易或者转让；3、其持有的非流通股
股份自获取上市流通权之日至限售期限
36个月届满后的随后24个月内，当价格
2 上海宏联创业投资有限公司 75,614,372 2009年5月8日 0
低于7.1元/股(若自非流通股股份获得流
通权之日起至出售股份期间有派息、送
股、资本公积转增股本、增资扩股等事
项，则对该价格作相应调整)时，不减持
特变电工股份。
3 1
36,480,830 2008 5 8 0 、其持有的非流通股股份自获取上市流
新疆昌吉电力实业总公司 年 月 日
通权起24个月届满后方可上市交易或者
4 新疆投资发展(集团)有限责任公司 24,550,302 2008年5月8日 0 转让；2、其持有的非流通股股份自获取
上市流通权之日至限售期限24个月届满
5 上海鼎丰科技发展有限公司 12,401,692 2008年5月8日 0
后的随后36个月内，当价格低于7.1元/
股(若自非流通股股份获得流通权之日
6 新疆巴州自力工贸有限责任公司 5,510,700 2008年5月8日 0
起至出售股份期间有派息、送股、资本
新疆独山子天利高新技术股份有限 公积转增股本、增资扩股等事项，则对
7 2,755,350 2008年5月8日 0
公司 该价格作相应调整)时，不减持特变电工
新疆天山石化物资集团有限责任公 股份。
8 2,755,350 2008年5月8日 0
司
9 阿克苏电力有限责任公司 1,763,424 2008年5月8日 0
10 新疆宏景投资有限责任公司 1,578,680 2008年5月8日 0
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：新疆特变（集团）有限公司
法人代表：陈伟林
注册资本：8,888.8万元
成立日期：2003年1月27日
主要经营业务或管理活动：货物与技术的进出口业务；投资业务；金属材料、机械电子设备、建筑材料的销售；经济信息咨询服务（以上项目需国家法律、行政法规规定有专项审批的项目除外）。
(2)自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：张新
国籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权:否
最近五年内职业：管理人员
最近五年内职务：2003年1月至今任公司董事长
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司第一大股东新疆天山电气有限公司名称由“新疆天山电气有限公司”变更为“新疆特变（集团）有限公司”，上述公告刊登在2007年7月4日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
报告期 是否在
内从公 股东单
司领取 位或其
性 年 任期起始 任期终止 年初持 年末持 股份增 的报酬 他关联
姓名 职务 变动原因
别 龄 日期 日期 股数 股数 减数 总额 单位领
(万元) 取报
（税 酬、津
&nbs