内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司2002年度报告
目录
第一节 重要提示
第二节 公司基本情况简介
第三节 会计数据和业务数据摘要
第四节 股本变动及股东情况
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
第六节 公司治理结构
第七节 股东大会情况简介
第八节 董事会报告
第九节 监事会报告
第十节 重要事项
第十一节 财务报告
第十二节 备查文件目录
第一节 重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事陈宁宁女士因工作原因，未能出席董事会，授权张峰董事代为表决。公司董事许万成先生因工作原因，未能出席董事会，授权孙国龙董事代为表决。陈隆淮董事因工作原因未能出席董事会，授权刘石政董事代为表决。
北京中天华正会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人董事长崔臣先生、主管会计工作负责人财务总监邢斌，会计机构负责人财务部副部长郭根全声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
（一）、 公司法定中文全称： 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司
公司法定英文全称： INNERMONGOLIA BAOTOUSTEELRARE-EARTH HI-TECH CO.,LTD.
英文名称缩写： IMBREHT
（二）、 法定代表人姓名： 崔臣
（三）、 公司董事会秘书： 赵占斌
联系地址： 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区稀土高科公司
联系电话： （0472）2207766 2207799
传 真： （0472）2207766 2207799
电子信箱： security@reht.com
（四）、 公司注册地址： 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区
公司办公地址： 内蒙古包头稀土开发区青工南路
邮政编码： 014030
公司国际互联网网址： http://www.reht.com
电子信箱： rarearth@public.hh.nm.cn
（五）、 公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的网址： http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点： 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区稀土高科证券部
（六）、 股票上市证券交易所： 上海证券交易所
A股股票简称： 稀土高科
A股股票代码： 600111
(七)、 其他有关资料：
公司首次注册登记日期： 1997年9月12日
注册登记地点： 内蒙古自治区工商行政管理局
企业法人营业执照注册号： 1500001700035
公司税务登记号码： 150240701463622
公司聘请的会计师事务所： 北京中天华正会计师事务所有限公司
办公地址： 北京市东长安街10号长安大厦三层
第三节 会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要利润指标情况 (单位:人民币元)
项目 2002年度
1、利润总额： 68,054,716.56
2、净利润： 65,189,807.87
3、扣除非经常性损益后的净利润： 64,620,394.01
4、主营业务利润： 91,274,912.27
5、其他业务利润： 927,416.70
6、营业利润： 65,405,131.54
7、投资收益: -162,174.24
8、补贴收入: 3,169,762.10
9、营业外收支净额: -358,002.84
10、经营活动产生的现金流量净额: 50,625,967.31
11、现金及现金等价物净增减额: -325,192,412.76
注：扣除的非经常性损益项目和涉及的金额：569,413.86元，其中，营业外收入7,160.00元；营业外支出365,162.84元。
(二) 报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）
1、主要会计数据
2002年（本年） 2001年（上年）
主营业务收入 303,024,888.25 315,427,395.05
利润总额 68,054,716.56 81,741,452.11
净利润 65,189,807.87 80,568,683.18
扣除非经常性损益 64,620,394.01 75,356,261.76
的净利润
2002年末 2001年末
（本年末） （上年末）
总资产 1,401,729,400.75 1,293,718,483.03
股东权益（不含少数 1,065,132,670.87 1,020,126,563.00
股东权益）
经营活动产生的现 50,625,967.31 3,309,807.79
金流量净额
本年比上年
增减（％） 2000年
主营业务收入 -3.93 392,534,885.68
利润总额 -16.74 100,457,237.25
净利润 -19.09 98,081,073.43
扣除非经常性损益 -14.25 102,993,303.19
的净利润
本年末比上年 2000年末
末增减（％）
总资产 8.35 1,223,090,824.89
股东权益（不含少数 4.41 1,001,808,062.95
股东权益）
经营活动产生的现 1462.50 170,122,072.73
金流量净额
2、主要财务指标
2002年（本年） 2001年（上年）
每股收益 0.161 0.200
净资产收益率 6.120 7.90
扣除非经常性损益的净利润 6.067 7.387
为基础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的 0.125 0.008
现金流量净额
2002年末 2001年末
（本年末） （上年末）
每股净资产 2.639 2.527
调整后的每股净资产 2.488 2.423
本年比上年
2000年
增减（％）
每股收益 -19.50 0.243
净资产收益率 -22.53 9.79
扣除非经常性损益的净利润 -17.87 10.28
为基础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的 1462.50 0.421
现金流量净额
本年末比上年
2000年末
末增减（％）
每股净资产 4.432 2.482
调整后的每股净资产 2.68 2.355
3、利润附表 单位：人民币元
净资产收益率%
报告期利润
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 91,274,912.27 8.57 8.85
营业利润 65,405,131.54 6.14 6.34
净利润 65,189,807.87 6.12 6.32
扣除非经常性损益后的净利润 64,620,394.01 6.07 6.27
每股收益
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.226 0.226
营业利润 0.162 0.162
净利润 0.161 0.161
扣除非经常性损益后的净利润 0.160 0.160
注：净资产收益率和每股收益的计算公式按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》规定的方法进行计算。
(三)股东权益变动情况（单位：人民币元）
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 403,674,000.00 465,127,007.55 32,973,213.55
本期增加 0 0 6,518,980.79
本期减少 0 0 -
期末数 403,674,000.00 465,127,007.55 39,492,194.34
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 32,973,213.55 85,379,128.35 1,020,126,563.00
本期增加 6,518,980.79 31,968,146.29 45,006,107.87
本期减少 - - -
期末数 39,492,194.34 117,347,274.64 1,065,132,670.87
变动原因：
1、盈余公积金、法定公益金是利润按10%计提所致；
2、未分配利润变动是本报告期内利润增加的缘故。
第四节 股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况表 单位：股
本次变动增减（+、-）
项目 本次变动前 公积金
配股 送股 增发 其他 小计
转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份 258,074,000
其中：
国家持有股份 191,705,740
境内法人持有股份 17,368,260
境外法人持有股份 49,000,000
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 258,074,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 145,600,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 145,600,000
三、股份总数 403,674,000
项目 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 258,074,000
其中：
国家持有股份 191,705,740
境内法人持有股份 17,368,260
境外法人持有股份 49,000,000
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 258,074,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 145,600,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 145,600,000
三、股份总数 403,674,000
（二）股票发行与上市情况
2000年本公司经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）16号文核准，于2000年3月8日实施了配股。本次配股方案为：以公司1999年12月31日总股本36449万股为基数，每10股配售3股；向国有法人配售558.4万股，其余放弃，社会法人股全部放弃；向社会公众股东配售3360万股；配股价格为7.60元/股，募集资金28820.33万元。本次配股社会公众股由光大证券有限责任公司以余额包销方式承销。经上海证券交易所安排，本次配股新增可流通部分于2000年4月12日上市交易。本次实际配售股份数量为3918.4万股，配股后股本总数为40367.4万股，其中已上市流通股份为14560万股。
本报告期内无配股、送股、增发和公积金转股的情况。
(三) 股东情况介绍
1、本报告期末公司股东总数105283户。
2、前10名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量(万股) 占总股本比例(％)
1) 包头钢铁（集团）有限责任公司 19170.574 47.49
2) 嘉鑫有限公司(香港) 4900.00 12.14
3) 包钢综合企业(集团)公司 1736.826 4.30
4) 泰和证券投资基金 89.814 0.222
5) 光大证券有限责任公司 62.251 0.154
6) 鸿阳证券投资基金 57.434 0.142
7) 华安上证180指数增强型证券投资基金 41.822 0.104
8) 国泰君安证券股份有限责任公司 36.000 0.089
9) 华宝信托投资有限责任公司 25.823 0.064
10) 久嘉证券投资基金 25.369 0.063
序号 股东名称 股份性质
1) 包头钢铁（集团）有限责任公司 国有法人股
2) 嘉鑫有限公司(香港) 外资法人股
3) 包钢综合企业(集团)公司 法人股
4) 泰和证券投资基金 公众股
5) 光大证券有限责任公司 公众股
6) 鸿阳证券投资基金 公众股
7) 华安上证180指数增强型证券投资基金 公众股
8) 国泰君安证券股份有限责任公司 公众股
9) 华宝信托投资有限责任公司 公众股
10) 久嘉证券投资基金 公众股
3、持股10％以上的股东情况介绍
（1）包头钢铁（集团）有限责任公司成立于1998年6月3日，持有公司19170.574万股,占公司总股数的47.49％。
注册资本：肆拾伍亿元
法定代表人: 林东鲁
经营范围: 钢材轧制、黑色金属冶炼及其延压加工、稀土金属冶炼、大理石。所持有的稀土高科股份47.49％的法人股未作任何质押。
（2）嘉鑫有限公司（香港） 成立于1995年 8月 1日，持有公司股份4900万股, 占公司总股数的12.14％。
注册资本：贰仟贰佰伍拾万美元
法定代表人: 陈宁宁
经营范围: 纺织品、钢铁、有色金属贸易、外汇、房地产及实业投资。
嘉鑫有限公司持有稀土高科股份4900万外资法人股，2002年12月该公司将其中的3150万股，占本公司总股本的7.8%，质押给华夏银行北京月坛北街支行，质押期限2002年12月3日至2004年12月3日，上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押手续。
前三大股东包头钢铁（集团）有限责任公司、嘉鑫有限公司(香港)和包钢综合企业(集团)公司之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。第三至第十大社会公众股股东之间是否存在关联关系、是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人不详。
报告期内持有公司5%以上股份的股东年内持有股份没有变动。
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）报告期内现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
1、董事、监事、高级管理人员的基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期
崔臣 男 50 董事长、董事 2001年9月—2004年9月
陈宁宁 女 32 副董事长、董事 2001年9月—2004年9月
孙国龙 男 39 副董事长、董事 2002年7月—2004年9月
许万成 男 57 董事 2001年9月—2004年9月
胡玉林 女 60 董事 2002年11月—2004年9月
陈隆淮 男 58 董事、总经理 2001年9月—2004年9月
刘石政 男 50 董事、常务副总经理 2001年9月—2004年9月
刘志忠 男 52 董事 2002年7月—2004年9月
燕洪全 男 48 董事 2001年9月—2004年9月
张峰 男 32 董事 2001年9月—2004年9月
班均 男 35 独立董事 2002年4月—2004年9月
李刚 男 40 独立董事 2002年4月—2004年9月
杨兴山 男 59 监事会主席、监事 2001年9月—2004年9月
胡志海 男 36 监事 2001年9月—2004年9月
陈秀昆 男 33 监事 2001年9月—2004年9月
张君强 男 43 监事 2002年4月—2004年9月
于永江 男 38 监事 2002年11月—2004年9月
赵治华 男 34 监事 2002年11月—2004年9月
张洪涛 男 30 监事 2002年9月—2004年9月
王成印 男 55 副总经理 2001年9月—2004年9月
邹连顺 男 54 副总经理 2001年9月—2004年9月
王晓铁 男 48 总工程师 2001年9月—2004年9月
刘忠涛 男 44 副总经理 2001年9月—2004年9月
赵占斌 男 51 董事会秘书 2001年9月—2004年9月
邢斌 男 37 财务总监 2001年9月—2004年9月
刘义 男 34 总经理助理 2001年9月—2004年9月
洛朝阳 男 48 总经理助理 2001年9月—2004年9月
赵生平 男 37 总经理助理 2002年3月—2004年9月
姓名 期初数 增加数 期末数
崔臣 0 0 0
陈宁宁 0 0 0
孙国龙 0 0 0
许万成 9100 0 9100
胡玉林 2000 0 2000
陈隆淮 12100 3600 15700
刘石政 3000 2000 5000
刘志忠 0 0 0
燕洪全 0 0 0
张峰 0 0 0
班均 0 0 0
李刚 0 0 0
杨兴山 7860 2600 10460
胡志海 3640 0 3640
陈秀昆 3640 0 3640
张君强 5000 0 5000
于永江 0 0 0
赵治华 2000 0 2000
张洪涛 0 0 0
王成印 2400 2600 5000
邹连顺 7860 2600 10460
王晓铁 7860 2634 10494
刘忠涛 7860 2600 10460
赵占斌 7860 2600 10460
邢斌 7860 2600 10460
刘义 2000 500 2500
洛朝阳 3600 540 4140
赵生平 0 700 700
报告期内公司部分高级管理人员所持有的公司股份的变动是根据公司二届四次董事会通过的对经理层2001年经营责任书主要经营指标考核兑现所致。
2、在股东单位任职的部分董事、监事情况
姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务
崔臣 包头钢铁（集团）公司 副总经理
陈宁宁 嘉鑫有限公司 董事长、总经理
许万成 包头钢铁（集团）公司 副董事长、副总经理
孙国龙 包头钢铁（集团）公司 副总经理
燕洪全 包头钢铁（集团）公司 选矿厂厂长
刘志忠 包钢综企（集团）公司 党委书记、兼总经理
张峰 嘉鑫有限公司 投资部经理
是否领取
姓名 任 职 期 间
报酬、津贴
崔臣 2002年4月至今 是
陈宁宁 1998年6月至今 是
许万成 1984年12月至今 是
孙国龙 2002年4月至今 是
燕洪全 2001年4月至今 是
刘志忠 1998年2月至今 是
张峰 1997年4月至今 是
（二）年度报酬情况
1、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
公司董事、监事的报酬根据公司第二届十次董事会《关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴》的议案，并经公司2002第五次临时股东大会审议通过，进行实施。给予每位独立董事每年津贴4万元人民币。独立董事出席公司董事会、股东大会以及行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等）公司给予实报实销。
给予不在公司担任具体管理岗位、工作岗位的董事、监事每人每年津贴费4万元人民币。董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等）公司给予实报实销。
在公司担任具体管理岗位、工作岗位的董事、监事，根据其在公司的任职岗位领取相应的报酬，不再领取董事、监事津贴。
2、部分高级管理人员年度报酬情况
部分高级管理人员年度报酬是根据公司董事会通过的对经理层2002年主要经营指标考核进行奖励。
1）高级管理人员年度报酬总额：139.36万元；
2）金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：39.15万元；
3）金额最高的前三名董事的报酬总额为：23.69万元（在公司领取报酬的董事只有2人按2002年主要经营指标考核进行奖励）。
崔臣、陈宁宁、许万成、胡玉林、孙国龙、刘志忠、燕洪全、张峰董事，均在股东单位和本人的原单位领取报酬。
3、公司董事、监事和高级管理人员年度报酬区间
报酬区间(人民币元) 人数
100000——150000 7
20000——100000 5
10000——20000 6
（三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员的姓名及离任原因
姓名 职务 离任原因
乔木 董事长、董事 工作变动
颜维华 董事 工作变动
赵洪英 监事 办理退休
赵润年 监事 办理退休
车淑先 监事 办理退休
赵生平 监事 工作变动
报告期内公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员未发生变动。
（四）报告期公司员工情况
2002年公司现有员工共计2038人，专业构成：生产人员1781人，销售人员27人，技术人员172人，财务人员22人，行政人员36人。
公司现有员工的受教育程度：大专以上学历308人，中专和高中毕业1258人。
第六节 公司治理结构
（一）公司治理情况的说明
报告期内公司按照国家经贸委和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的精神，结合公司实际公司董事会、监事会于5月27日分别召开了二届7次董事会和二届4次监事会。会议审议修改和完善了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，新建立了《股东大会议事规则》、《独立董事工作规则》、《信息披露管理制度》，通过了相关决议，并经公司2002年第三次临时股东大会审议通过。
通过对公司自上市以来建立现代企业制度方面的工作自检、自查，针对存在不足及时进行认真整改。2002年公司第五次临时股东大会审议通过了董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会。
（二）独立董事履行职责的情况
公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司已按程序提名了两位独立董事，并经过公司股东大会审议通过。独立董事在公司的运作中，按照公司《独立董事工作规则》的有关规定行使权利和义务，发表独立意见。对公司董事会的重大决策，提出建设性的意见，使董事会的做出的决议更加规范、审慎、科学，保护中小股东的利益，发挥了重要作用。
（三）公司与控股股东在人员、财务、资产分开，机构、业务独立情况
包头钢铁（集团）公司作为稀土高科公司的控股股东，严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》，早在1998年就制定了《关于规范包钢公司内部与包钢稀土高科技股份有限公司相关关系的决定》（包钢体改字[1998]59号），理顺了集团公司与上市公司在人员、财务、资产分开，机构、业务独立等方面的关系，给予稀土高科充分的自主权。
在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立运行，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
（四）报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况
公司对高级管理人员考评及激励机制、相关奖励制度是根据公司董事会每年年初制定的公司《经营责任书》规定的指标完成情况进行考评、奖罚。
第七节 股东大会情况简介
报告期本公司召开了年度股东大会和五次临时股东大会。
（一）股东大会的通知、召集、召开情况
1、2001年年度股东大会
2002年3月6日公司二届4次董事会决议，并公告于2002年4月9日在包钢宾馆召开2001年度股东大会。2002年4月9日会议按时召开。出席会议的股东及授权代表共计24人，持有公司股份25830万股，占公司股份总数的63.99%，会议由董事长乔木先生主持。审议通过了如下决议：
1）《2001年度董事会工作报告》；
2）《2001年总经理工作报告》；
3）《2001年度监事会工作报告》；
4）《2001年度公司财务决算报告》；
5）《公司2001年度报告及其摘要》；
6）《公司2001年度利润分配的议案》；
7）《关于选举独立董事的议案》；
8）《选举更换监事的议案》。
年度股东大会决议公告刊登在2002年4月10日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2、2002年第一次临时股东大会
2002年4月24日公司二届5次董事会决议，并公告于2002年5月27日在包钢宾馆召开2002年临时股东大会。2002年5月27日会议按时召开。出席会议的股东及股东授权代表共计16人，持有公司股份20914.54万股，占公司股份总数的51.81%，会议由副董事长崔臣先生主持。审议通过了如下决议：
《关于对镍氢动力电池项目投资在三个合资公司减少注册资本后转为长期债权投资的议案》。
第一次临时股东大会决议公告刊登在2002年5月28日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
3、2002年第二次临时股东大会
2002年5月9日公司二届6次董事会决议，并公告于2002年6月10日在包钢宾馆召开2002年第二次临时股东大会。2002年6月10日会议按时召开。出席会议的股东及股东授权代表共计16人，持有公司股份25816.17万股,占公司股份总数的63.95%，会议由副董事长崔臣先生主持。审议通过了如下决议：
1）《关于前次募集资金使用情况的说明》；
2）《关于对公司可转换债券发行方案进行修改及确认的议案》；
3）《关于对可转换债券募集资金投资项目进行调整及确认的预案》；
4）《关于本次发行可转换债券决议有效期限的议案》；
5）《关于对授权董事会办理本次发行可转换债券相关事宜进行确认的议案》；
6）《关于向三个合资公司进行长期债权投资的具体方案的议案》。
第二次临时股东大会决议公告刊登在2002年6月11日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
4、2002年第三次临时股东大会
2002年5月27日公司二届7次董事会决议，并公告于2002年6月28日在包钢宾馆召开2002年第三次临时股东大会。2002年6月28日会议按时召开。出席会议的股东及授权代表共计15人，持有公司股份25814.99万股，占公司股份总数的63.95 %，会议由董事长崔臣先生主持。审议通过了如下决议：
1）《参股瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司有关增资扩股及股权转让》的议案；
2）《股东大会议事规则》的议案；
3）《董事会议事规则》的议案；
4）《独立董事工作规则》的议案；
5）《信息披露管理制度》的议案；
6）《监事会议事规则》的议案。
第三次临时股东大会决议公告刊登在2002年6月29日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
5、2002年第四次临时股东大会
2002年6月10日公司二届8次董事会决议，并公告于2002年7月12日在包钢宾馆召开2002年第四次临时股东大会。2002年7月12日会议按时召开。出席会议的股东及授权代表共计17人，持有公司股份25816.95万股，占公司股份总数的63.96%，会议由董事长崔臣先生主持。
经与会股东审议，并以记名方式投票选举孙国龙先生、刘志忠先生为公司董事。
第四次临时股东大会决议公告刊登在2002年7月13日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
6、2002年第五次临时股东大会
2002年10月19日公司二届13次董事会决议，并公告于2002年11月26日在包钢宾馆召开2002年第五次临时股东大会。2002年11月26日会议按时召开。出席会议的股东及授权代表共计 17 人，持有公司股份20917.7 万股，占公司股份总数的51.82%，会议由董事长崔臣先生主持。审议通过了如下决议：
1）关于修改公司《章程》的议案；
2）关于设立公司董事会战略、审计、提名、薪酬与考核四个委员会的议案；
3）增补公司独立董事的议案
选举胡玉林女士为公司独立董事。从即日起任公司董事。2003年6月1日起履行独立董事职责。
4）关于更换公司监事的议案；
选举于永江、赵治华为公司监事。张洪涛为职工代表监事，已经2002年9月10日内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司职代会团（组）长会议选举通过。
5）关于公司独立董事津贴、其它董事和监事津贴的议案。
第五次临时股东大会决议公告刊登在2002年11月27日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
（二）选举、更换公司董事、监事情况
1、2002年4月9日公司2001年度股东大会，审议通过《关于选举独立董事的议案》和《选举更换监事的议案》。选举班均和李刚先生为公司独立董事。选举张君强先生为公司监事，由于工作变动赵生平先生辞去公司监事职务。
2、2002年7月12日公司2002第四次临时股东大会选举孙国龙先生、刘志忠先生为公司董事。由于工作变动，乔木先生不再担任董事、董事长职务。由于工作变动，颜维华先生不再担任董事职务。
3、2002年11月26日公司2002第五次临时股东大会选举胡玉林女士为公司独立董事。根据中国证监会呼和浩特特派员办事处2002年11月12日《关于对独立董事候选人情况的审核意见》，胡玉林女士虽然已办理退休但尚未满一年，从即日起任公司董事。2003年6月1日起履行独立董事职责。
会议选举于永江、赵治华为公司监事，张洪涛为职工代表监事，已经2002年9月10日内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司职代会团（组）长会议选举通过。由于工作需要赵洪英女士、车淑先女士不再担任公司监事职务，赵润年先生不再担任公司职工代表监事。
第八节 董事会报告
（一）主营业务的范围及其经营状况
公司主要经营稀土精矿、稀土深加工产品、稀土新材料生产与销售；稀土高科技应用产品的开发、生产与销售；出口本企业生产的稀土产品、充电电池、五金化工产品（国家组织统一联合经营的16种出口商品除外）；进口本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；生产销售冶金、化工产品（专营除外）；技术咨询、信息服务。
报告期内公司生产经营受国际、国内稀土市场持续疲软的影响，稀土产品的销售价格在低价位运行，市场竞争激烈。公司面对稀土市场的严峻形势，继续深化改革，引进新工艺、新技术，加大销售和清欠工作的力度，向降低成本要效益，强化财务资金管理，完成了董事会年初制定的生产经营目标。
1、按行业、产品、地区说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况
主营业务 主营业务 毛利率
主营业务收入 主营业务成本 毛利率 收入比上 成本比上 比上年
按行业 (元) (元) (%) 年增减 年增减 增减
（％） （％） （％）
矿产品加工 169,252,578.24 73,581,745.62 56.53 -0.68 -8.78 7.34
新材料应用 60,728,280.28 56,421,632.03 7.09 2.01 0.89 17.09
其中：关联
6,762,747.78 5,802,374.74 14.20 - - -
交易
按产品
稀土精矿 121,814,537.37 46,040,781.97 62.20 -2.90 7.10 2.83
氧化钕 46,799,948.72 43,228,913.82 7.63 41.50 134.24 -82.74
其中：关联
2,417,094.02 2,127,307.08 11.99 - - -
交易
关联交易的 本公司与包头钢铁（集团）公司之间的关联交易是以双方签定的
定价原则 有关协议、合同的规定，并参照市场的价格为定价原则，没有市
场价格的以双方协议价为准。
本公司与包头钢铁（集团）公司之间的关联交易对公司生产经营
有重要影响。强磁中矿、强磁尾矿是包头钢铁（集团）公司生产
中的副产品，是本公司进行稀土生产的基本原料。
关联交易必要性、 上述产品的关联交易是公司长期进行生产经营所必须的，包头钢
持续性的说明 铁（集团）公司承诺强磁中矿、强磁尾矿将长期供应本公司，不
存在大额销货退回的情况。上述产品不存在市场价格，也没有市
场参考价格。
随着稀土的价值被发现，其价格将逐步回归，对公司的利润产生
一定的影响。
按主营业务分地区情况
地区 主营业务收入(元) 主营业务收入比上年增减（％）
国外市场 41,113,815.99 -50.54
国内市场 261,911,072.26 12.75
报告期新材料应用行业类产品的毛利率较上年增17.09%主要是电池级混合稀土金属销量较上年增加和成本下降所致。关联交易主营业务收入和毛利率比上年大幅减少，主要是公司的关联方大幅降低定货量和产品价格下降所致。氧化钕产品的毛利率较上年下降82.74%，是由于氧化钕市场价格下降和定货量减少所致。
在国外市场的主营业务收入较上年有大幅度降低，主要原因是国外市场需求大幅萎缩，2002年出口配额下发较晚所致。
2、主要供应商、客户情况：
采购和销售客户情况 (单位：元)
前五名供应商采购金额合计 69,105,924.76 占采购总额比重 50.01%
前五名销售客户销售金额合计 122,891,685.87 占销售总额比重 40.56%
3、 在经营中出现的问题与困难及解决方案
1) 报告期稀土产品价格继续在低位运行，市场竞争激烈。
公司加大了销售工作力度，制定新的经济责任制，开拓新的销售渠道，走访用户，努力摆脱被动的销售局面，完成了全年生产经营目标。
公司还加大了清欠工作力度，指定公司总经理和主管销售的副总经理全面负责清欠工作，对重点客户，采取多种清欠方式进行清欠。
2）公司针对全行业利润率大幅下降等不利因素，坚持继续以降本、降耗为重点的工作，成立了成本管理中心对产供销各环节的消耗和费用支出加大检查考核力度，把生产与营销，计划与成本衔接起来，将降本降耗工作贯穿于生产经营的全过程。经过全体员工的努力，全年降本降耗成绩显著，使公司在低迷的市场面前站住了脚，增强了市场竞争力。
3）以科研开发创新为依托，建立责、权、利一致的课题项目责任制，将技改研发创造的价值、产生的效益与科创人员收入紧紧挂在一起，极大地增强了稀土高科的技术创新能力。
4）公司加强资本运作力度，利用稀土精矿调控优势， 探索了企业间战略联盟、合资合作等资本运作之路，以资本运作为手段，提高了公司调控市场的能力，扩大了市场份额，降低了产品库存。
（二）报告期内公司的投资情况
1、在报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内资金的运用说明：
公司投资控股的内蒙古稀奥科镍氢动力电池项目三个合资公司，注册总资本为4500万美元，公司占75%的股权，美方占25%的股权。公司以生产稀土系贮氢合金粉和D型或C型镍氢动力电池为主，是我国最大的镍氢动力电池生产企业。
1）截止2002年12月31日，前次募集资金已全部投入镍氢电池项目的三个合资公司，报告期公司投入89,544,375.00元，投资明细如下：
①投入中外合资内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司300,128.78元；
②投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限55,284,000.00元；
③投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司33,960,246.22元。
截止2002年12月31日，公司已累计投入三个合资公司50410.51万元人民币，公司对三个合资公司所承诺的投入已全部到位，其中募集资金已全部投入。
2）2002年1月公司投资的镍氢动力电池项目经与美方ECD/OBC公司协商达成了减少合资公司的注册资本的协议。注册资本由原来的8097万美元变更为4500万美元，稀土高科总投资50403.825万元不变（利率变动影响6.685万元），以股权形式投入27938.25万元（人民币）折3375万美元，债权投资为22472.26万元。
上述注册资本的变更已经公司二届5次董事会审议通过和公司2002年临时股东大会审议批准。
3）报告期末公司投资的镍氢动力电池项目的进展情况
贮氢合金粉生产线的真空感应熔炼炉、真空退火炉等主体设备已安装完毕，并开始试生产；生产出的贮氢合金锭经检验产品质量指标基本符合《合同》要求。该生产线的研磨、破碎系统仍处在设备安装、调试阶段。
镍氢动力电池正负极板生产线和电池装配生产线目前处在设备精密调试阶段。
按照公司与美方的《合同》规定的工期，贮氢合金粉生产线、镍氢动力电池正负极板生产线和电池装配生产线已经滞后。其主要原因是ECD/OBC的部分设备供应厂家和设备制造商没有按时提交设备。为此，ECD/OBC公司提供了详细的建议书、时间进度表和相关技术问题的解决措施。
根据内蒙古稀奥科公司临时董事会和关于三条生产线进度的专项会议所确定的时间表贮氢合金粉生产线将于2003年4月28日前完成安装、调试工作，达到“合同生产线”的验收条件。电池正负极板生产线除正极涂浆头和负极碾压辊外的设备也将于2003年4月28日前完成安装、调试工作，达到“合同生产线”的验收条件。电池装配生产线将于2003年4月27日前完成安装、调试工作达到“合同生产线”的验收条件。正极涂浆头和负极碾压辊将于2003年6月底完成安装、调试工作，达到“合同生产线”的验收条件。
2、报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明。
1）投资组建包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司的情况
2002年4月24日公司利用自有资金与瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司、包头稀土研究院等五家单位共同投资组建包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司。公司注册资本4000万元，稀土高科投资800万元，占注册资本的20%。公司主要以生产单一稀土金属、特种稀土合金和稀土金属材料为主。
公司在包头稀土开发区的新建项目，截止2002年12月31日，土建工程基本完工，主要设备陆续到位，正处于调试阶段。
2）公司对镍氢动力电池项目三个合资公司的长期债权投资
根据2002年1月公司投资的镍氢动力电池项目经与美方ECD/OBC公司协商达成了减少合资公司的注册资本的协议。注册资本由原来的8097万美元变更为4500万美元。公司二届5次董事会决议和公司2002年第一次临时股东大会审议批准，公司对镍氢电池项目的三个合资公司进行了长期债权投资。
截止到报告期末，公司对该项目累计投入资金50410.51万元（本年度投入8954.4375万元，募集资金449.6675万元，自有资金8504.77万元），其中债权投资为22472.26万元。
根据公司二届3次董事会决议，公司利用自有资金4500万元投资建设的镍氢动力电池项目厂房和公辅设施，截止到报告期末已建设完毕，交付使用。
3）投资中外合资包头昭和稀土高科新材料有限公司的情况
公司利用自有资金投资成立中外合资包头昭和稀土高科新材料有限公司。总投资金额15亿日元，注册资本为10亿日元（约合7000万元人民币）。公司投资以相当于3亿日元（约合2100万元人民币）的人民币现汇出资，投资比例占注册资本的30%。合资公司以生产和销售各种钕铁硼合金、其他稀土应用金属及合金等。
目前该公司已全面完成了工商、税务等相关注册、登记手续，完成了公司新厂址的选址、审批和招标工作。
截止2002年12月31日，上述三项非募集资金投资尚未对公司生产经营产生重大影响。
（三）报告期内公司财务状况、经营成果分析
报告期内公司利润总额比上年降低16.74%，主营业务利润比上年降低16%，主要原因是稀土精矿、稀土矿后产品市场价格下跌，同时化工材料平均价格又有所上升导致。经营活动产生的现金流量比上年增981.69%，主要是2002年公司加大销售、回款和清欠的工作力度，开拓新的销售渠道，所产生的新局面。
（四）报告期内公司的生产经营环境以及宏观政策、法规未发生重大变化。
为促进我国稀土行业持续、快速、健康发展，实现把稀土资源优势转化为经济优势的战略目标，国家计委于2002年7月发布了《外商投资稀土行业管理暂行规定》。
公司在资本运作中严格按照《外商投资稀土行业管理暂行规定》执行。公司与外商合作中注重稀土高科技的应用项目，是稀土高科未来走稀土高科技应用产品的必然选择。公司将继续与国际一流大公司合作开发稀土应用产品，使公司稀土资源优势尽快转变为经济优势。
（五）公司新年度的经营计划
为提高稀土高科公司在包头钢铁（集团）公司经济总量的比重和在全国稀土行业经济总量的比重，2003年公司生产经营将做好以下工作：
1）资本运作要有突破。以资本运营为重点，加强与国内、国外大公司、大集团合作，通过联合、兼并、重组、合资、合作和收购股权等方式，加速发展稀土应用产品，促进稀土产品的结构调整和升级换代。
2）产品的品质和规模要有突破。通过资本结构、组织结构和产业结构的调整实现稀土资源的优化配置，从根本上解决“散、乱、差”的局面，2003年 “稀土精矿销售不出省”，提高稀土高科的产品结构。
3）稀土生产和科研要有机结合。通过对包钢稀土科技、研发资源的整合，提高公司和科研院所的融合力度，促进和加快稀土生产和科研的发展，进一步提高公司的综合竞争力。
4）调整、改善产品结构，加快技术进步和技术改造。在公司现有的生产线基础上，通过采用先进的分离工艺技术和必要的技术改造，使公司目前的分离能力和销售收入发生质的变化。
5）以保护环境合理利用资源为目的，加快实施环境综合治理项目。全力推进清洁化工厂建设，实现可持续发展。
6）继续强化销售和清欠工作及考核，对清欠重点户，限期追索，采取多种手段进行清欠。必要时采取法律手段进行清欠。
7）积极与美方协商解决镍氢动力电池项目的遗留问题，做好全面投产前的准备工作，尽快使合资公司早日全面投产。
在新的一年里，稀土高科公司将以 “做一流企业，选一流客户”的经营方针，树稀土高科公司新的形象，以优异的业绩回报公司的广大投资者。
（六）公司董事会日常工作情况
报告期内公司董事会共计召开12次会议。
一、董事会的会议情况及决议内容如下：
1、公司第二届董事会第3次会议于2002年2月25日在包钢宾馆会议室召开。会议由董事长乔木先生主持，会议应到董事9人，实到董事8人，1名董事委托其他董事代行表决权，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议：
1）关于计提2001年度八项减值准备的说明；
2）关于冲销2001年度减值准备的说明；
3）关于支付中天华正会计师事务所年报审计费40万元的议案；
4）关于投资4500万元建设镍氢动力电池项目厂房，租赁给内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司和内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司的议案。
本次会议决议公告刊登在2002年2月26日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2、公司第二届董事会第4次会议于2002年3月6日在包钢宾馆会议室召开。会议由董事长乔木先生主持，会议应到董事9人，实到董事8人，1名董事委托其他董事代行表决权，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议；
1）《2001年度董事会工作报告》；
2）《2001年度总经理工作报告》；
3）《2001年度公司财务决算报告》；
4）《公司2001年度报告及其摘要》；
5）《公司2001年度利润分配的预案》；
6）《公司2002年度预计利润分配政策》；
7）聘任公司总经理助理；
8）关于设立独立董事的预案；
9）决定2002年4月9日召开2001年度股东大会。
本次会议决议公告刊登在2002年3月8日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
3、公司第二届董事会第5次会议于2002年4月24日在包钢宾馆会议室召开。会议由副董事长崔臣先生主持，会议应到董事11人，实到董事8人，3名董事委托其他董事代行表决权，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议：
1) 审议通过了公司2002年第一季度报告；
2)关于对镍氢动力电池项目的投资在三个合资公司减少注册资本后转为长期债权投资的预案；
3）同意公司与瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司、包头稀土研究院等五家单位共同投资组建包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司；
4) 决定2002年5月27日召开2002年临时股东大会。
本次会议决议公告刊登在2002年4月25日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
4、公司第二届董事会第6次会议于2002年5月9日在包钢宾馆会议室召开。会议由副董事长崔臣先生主持，会议应到董事11人，实到董事8人，3名董事委托其他董事代行表决权，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议：
1）《关于前次募集资金使用情况的说明》；
2）《关于对公司可转换债券发行方案进行修改及确认的预案》；
3）《关于对可转换债券募集资金投资项目进行调整及确认的预案》；
4）《关于本次发行可转换债券决议有效期限的预案》；
5）《关于对授权董事会办理本次发行可转换债券相关事宜进行确认的议案》；
6）《关于向三个合资公司进行长期债权投资的具体方案》；
7）《关于召开2002年第二次临时股东大会的议案》；
本次会议决议公告刊登在2002年5月10日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
5、公司第二届董事会第7次会议于2002年5月27日在包钢宾馆会议室召开。会议由副董事长崔臣先生主持，应到董事11人，实到董事8人，3名董事委托其他董事代行表决权，全体监事和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议：
1）参股瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司有关增资扩股及股权转让的预案；
2）《股东大会议事规则》的预案；
3）《董事会议事规则》的预案；
4）《独立董事工作规则》的预案；
5）《信息披露管理制度》的预案；
6）《总经理工作细则》；
7）关于召开2002年第三次临时股东大会的决定。
本次会议决议公告刊登在2002年5月28日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
6、公司第二届董事会第8次会议于2002年6月10日在包钢宾馆会议室召开。会议由副董事长崔臣先生主持，应到董事11人，实到董事6人，5名董事委托其他董事代行表决权，全体监事和部分高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了如下决议：
1）增补董事的预案；
由于工作变动，同意乔木先生不再担任董事、董事长职务；由于工作变动，同意颜维华先生不再担任董事职务。增补孙国龙先生为公司董事、副董事长候选人，增补刘志忠先生为公司董事候选人。
2）选举董事长的议案；
同意崔臣先生辞去公司副董事长职务，选举崔臣先生为公司董事长。
3）《公司关于建立现代企业制度自查报告》的决议；
4）《关于召开2002年第四次临时股东大会的议案》。
本次会议决议公告刊登在2002年6月11日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
7、公司第二届董事会第9次会议于2002年7月12日在包钢宾馆会议室召开。会议由董事长崔臣先生主持，应到董事11人，实到董事9人，2名董事委托其他董事代行表决权，陈宁宁董事、副董事长委托张峰董事代行表决权，燕洪全董事委托刘石政董事代行表决权。全体监事和部分高级管理人员列席了会议。
与会董事一致选举孙国龙先生为公司副董事长。
本次会议决议公告刊登在2002年7月13日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
8、公司第二届董事会第10次会议于2002年7月24日在包钢宾馆会议室召开。会议由副董事长孙国龙先生主持， 应到董事11人，实到董事8人， 3名董事委托其他董事代行表决权，崔臣董事、董事长委托孙国龙副董事长代行表决权，陈隆淮董事委托刘石政董事代行表决权，许万成董事委托孙国龙副董事长代行表决权。全体监事和部分高级管理人员列席了会议。会议审议通过了如下决议：
1）公司2002年半年度报告及摘要；
2）关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴的预案；
3）关于修改公司《章程》的预案。
本次会议决议公告刊登在2002年7月25日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
9、公司第二届董事会第11次会议于2002年9月13日在包钢宾馆会议室召开。会议由董事长崔臣先生主持，应到董事11人，实到董事9人，2名董事委托其他董事代行表决权，陈宁宁董事、副董事长委托张峰董事代行表决权，陈隆淮董事委托刘石政董事代行表决权。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议审议通过了如下决议：
1）关于投资中外合资包头昭和稀土高科新材料有限公司的议案；
2）关于为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司流动资金贷款提供担保的议案；
3）关于设立公司董事会战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会的预案。
本次会议决议公告刊登在2002年9月14日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
10、公司第二届董事会第12次会议于2002年10月10日以通讯方式召开，审议通过了关于向银行申请授信额度的议案，同意向中国民生银行北京营业部申请授信额度2亿元，用于补充流动资金。
本次会议决议公告刊登在2002年10月11日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
11、公司第二届董事会第13次会议于2002年10月19日在包钢宾馆会议室召开。会议由董事长崔臣先生主持，应到董事11人，实到董事7人，4名董事委托其他董事代行表决权，许万成、孙国龙董事委托崔臣董事代行表决权，陈宁宁董事委托张峰董事代行表决权，燕洪全董事委托刘石政董事代行表决权。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议审议通过了如下决议：
1）审议通过了公司2002年第三季度报告；
2）审议通过了关于增补独立董事的预案；
3）决定2002年11月26日召开第五次临时股东大会。
本次会议决议公告刊登在2002年10月22日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
12、公司第二届董事会第14次会议于2002年12月18日以通讯方式召开，应参加表决董事12人，参加表决董事12人，审议通过了关于为宁波天益金属冷挤压有限公司和西安市西骏稀土实业有限责任公司向银行贷款提供担保的议案。
本次会议决议公告刊登在2002年12月20日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
二、董事会对股东大会决议的执行情况
董事会严格按照股东大会通过的决议和程序进行决策。
1、报告期内公司实施了2001年度向全体股东按每10股派现金1.00元（含税），资本公积金不转增股本的分配方案。本次派发股息已于2002年6月6日实施完毕。
2、报告期内公司董事会根据公司的根据发展需要，拟发行5.2亿元的可转换公司债券，本次发行的可转换公司债券拟投入五个项目和另外两项与公司发展战略及生产经营息息相关的项目。本次发行方案已经2002年6月10日公司第二次临时股东大会审议通过。公司可转换债券发行方案进行修改及确认的决议的有效期限为自该决议作出之日起一年。
（七）公司本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案。
经北京中天华正会计师事务所审计，2002年度，公司实现净利润65,189,807.87元，按照公司章程，提取10%的法定公积金6,518,980.79元，提取10%的法定公益金6,518,980.79元，本年度剩余可分配利润52,151,846.29元，加年初未分配利润85,379,128.35元，累计可供股东分配的利润137,530,974.64元。
公司本年度拟采取向全体股东按每10股派现金0.50元（含税）的分配预案，总计可分配股利20,183,700.00元，剩余117,347,274.65元结转下年。
资本公积金不转增股本。
（八）公司选定信息披露报纸没有变更。
报告期内公司选定信息披露报纸仍为《中国证券报》和《上海证券报》。
第九节 监事会报告
（一）公司监事会日常工作情况
报告期内公司监事会共计召开6次会议，会议情况及决议内容。
1、公司第二届监事会第2次会议于2002年3月6日在包钢宾馆二楼会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，会议应到监事7人，实到监事 7人，公司董事会秘书、财务总监列席会议。会议审议并通过了如下决议：
1）公司《2001年度监事会工作报告》；
2）公司《2001年度报告》及其摘要；
3）关于更换监事的预案。
本次会议决议公告刊登在2002年3月8日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2、公司第二届监事会第3次会议于2002年4月24日在包钢宾馆二楼会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，会议应到监事7人，实到监事7人，公司董事会秘书、财务总监列席会议。
会议审议并通过了公司2002年第一季度报告。
本次会议决议公告刊登在2002年4月25日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
3、公司第二届监事会第4次会议于2002年5月27日在包钢宾馆二楼会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，应到监事7人，实到监事7人，董事会秘书、财务总监列席了会议。会议审议并通过了以下决议：
1）参股瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司有关增资扩股及股权转让的预案；
会议经审议认为，本次参股瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司的行为属关联交易。交易价格依据充分、客观、公允，交易实施完毕后，有利于稀土高科科研生产一体化，有利于优化稀土高科产品结构，提高资产的运营效率，增强稀土高科的科研开发和可持续发展及盈利能力，该交易不存在损害稀土高科公司及其股东特别是中、小股东利益的情形，同意实施该关联交易。
2）《监事会议事规则》的预案。
本次会议决议公告刊登在2002年5月28日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
4、公司第二届监事会第5次会议于2002年7月24日在包钢宾馆会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，应到监事7人，实到监事7人，部分高级管理人员列席了会议。会议审议通过了如下决议：
1）公司2002年半年度报告及摘要；
2）关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴的预案。
本次会议决议公告刊登在2002年7月25日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
5、公司第二届监事会第6次会议于2002年9月13日在包钢宾馆会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，应到监事7人，实到监事7人，部分高级管理人员列席了会议。
会议审议通过了更换监事的预案。
根据工作需要,赵洪英、车淑先、赵润年（职工代表监事）不再担任公司监事职务。推荐于永江、赵治华为公司监事候选人，张洪涛为职工代表监事。
本次会议决议公告刊登在2002年9月14日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
6、公司第二届监事会第7次会议于2002年10月19日在包钢宾馆会议室召开。会议由监事会主席杨兴山先生主持，应到监事7人，实到监事7人，部分高级管理人员列席了会议。
会议审议通过了公司2002年第三季度报告。
根据上海证券交易所要求该决议未公告。
（二）公司监事会对下列事项发表独立意见：
1、公司依法运作情况。
监事会一致认为，2002年公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国家有关法律、法规规范运作，决策程序合法。公司建立和完善了资产减值准备和损失处理内部控制制度。公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况。
监事会一致认为，北京中天华正会计师事务所出具的无保留意见的审计报告和所涉及的事项所作出的评价，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。
监事会一致认为，公司最近一次募集资金（2000年公司配股资金）实际投入项目是严格按照《配股说明书》承诺投入项目一致，配股程序，没有发现内幕交易，没有损害股东权益，没有造成公司资产的流失。实际投资项目没有变更。
4、报告期内公司没有收购、出售资产的事项。
5、报告期内公司关联交易公平，无损害上市公司利益。
监事会一致认为，公司关联交易严格按照公司承诺及有关合同执行，关联交易公平合理，严格按照市场原则进行，无损害公司利益的行为。
第十节 重要事项
（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司未发生重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并情况。
（三）报告期内发生的重大关联交易事项。
报告期内公司所需部分水、电、汽继续由包头钢铁（集团）公司供给；公司主要原料强磁中矿、强磁尾矿以及部分劳务继续执行协议价和市场价格。
1、关联方关系：
关联方名称：包头钢铁（集团）有限责任公司 注册地址：包头钢铁大街西端包钢厂区
注册资本：肆拾伍亿元 法人代表：林东鲁
经济性质: 国有经济 所持股份: 47.49%
主营业务：钢铁冶炼
2、 关联交易内容
1）公司主要原料强磁中矿由包头钢铁（集团）公司供给；
2）股份公司接受包钢公司劳务；全部按市场价格结算；
3）公司所需水、电、汽由包钢供给，按合同约定价结算；
4）公司按《 国有土地使用权租赁合同 》的约定支付租赁费250,000.00元。
3、关联交易定价原则：协议价和市场价格。
4、关联交易交易价格
1）水、电、汽：分别为0.77元/立方米，0.32元/度，10元/吉焦；
2）强磁中矿、强磁尾矿：3.45元/吨，8.85元/吨；
3）劳务价格：按市场价格结算；
4）土地使用权租赁：25万元/年。
5、关联交易交易金额、占同类交易金额的比例、结算方式
公司的大宗关联交易主要是与包头钢铁（集团）公司之间发生：
产品 金额（元） 占同类产品比例
强磁中矿 3,231,114.75 100%
强磁尾矿 10,589,140.05 100%
水、电、汽 16,788,605.30 100%
上述关联交易的结算方式：每月按实际发生金额支付。
6、关联交易事项对公司利润的影响
上述关联交易内容对公司生产经营有重要影响。强磁中矿、强磁尾矿不存在市场价格，也没有市场参考价格。不存在大额销货退回的情况。上述产品的关联交易是公司长期进行生产经营所必须的，包头钢铁（集团）公司承诺强磁中矿、强磁尾矿将长期供应本公司，其价格将逐步回归，将对公司的利润产生一定的影响。
报告期内公司未发生资产、股权转让所发生的关联交易事宜。
（四）重大合同情况
1、报告期内公司对外担保事项
1）2001年12月24日公司为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司办理海关设备通关提供担保，担保额为8279万元人民币，担保期限为10个月。2002年10月23日该担保事项已解除。
2）2002年9月13日公司二届十一次董事会通过决议同意为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司流动资金贷款提供担保，担保总金额为人民币10100万元，保证期限：18个月，从贷款合同生效之日起计算。
3）2002年12月18日公司第二届董事会第十四次会议于以通讯方式召开，审议通过了关于为宁波天益金属冷挤压有限公司和西安市西骏稀土实业有限责任公司向银行贷款提供担保的议案。
为宁波天益金属冷挤压有限公司与广发银行宁波支行开立的商业承兑汇票以本单位信用提供连带责任保证，担保金额为1500万元，担保期为壹年零6个月，从贷款合同生效之日起计算。
为西安市西骏稀土实业有限责任公司与建行西安市朱雀路支行开立的银行承兑汇票，以本单位信用提供连带责任保证，担保金额为490万元，担保期为2年6个月，从贷款合同生效之日起计算。
截止2002年12月31日，公司累计对外担保数额12090万元人民币。
2、报告期内其他重大合同
1）2002年10月10日公司第二届董事会第十二次会议，同意向中国民生银行北京营业部申请授信额度2亿元，用于补充流动资金。
2）2002年4月24日公司利用自有资金与瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司、包头稀土研究院等五家单位共同投资组建包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司。
3）稀土高科公司利用自有资金与日本昭和电工株式会社、日本东海贸易株式会社、中国冶金进出口总公司等三家公司在中国包头稀土高新技术产业开发区共同投资成立中外合资包头昭和稀土高科新材料有限公司。
3、其他重要事项
1）报告期内公司未发生重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并情况。
2）报告期内公司董事会秘书和证券部办公地址变更，联系电话不变，邮政编码014010。办公地址为：内蒙古包头市昆区团结大街129号 稀土高科公司证券部。
3）报告期内公司董事会秘书和证券部办公地址再次变更。
办公地址为：内蒙古包头稀土高新技术产业开发区青工南路
邮政编码：014030
董秘联系电话：0472—2207766 传真：0472—2207766
证券部电话： 0472—2207799 传真：0472—2207799
4）报告期内公司第二大股东嘉鑫有限公司（香港）2002年12月，将其持有的稀土高科股份4900万外资法人股中的3150万股质押给华夏银行北京月坛北街支行，质押期限2002年12月3日至2004年12月3日上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押手续。
（五）公司聘任的会计师事务所情况
1997年公司聘任的会计师事务所为内蒙古国正会计师事务所，2000年内蒙古国正会计师事务所更名为北京中天华正会计师事务所有限公司。目前公司聘任的会计师事务所仍为北京中天华正会计师事务所，本年度支付给北京中天华正会计师事务所的年报审计费为40万元（不包括差旅费）。截止报告期末，该审计机构已为公司提供审计服务6年。
（六）报告期内公司、公司董事会及董事未发生被中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
第十一节 财务报告
（一）、会计报表（附后）
（二）、审计报告
中天华正(京)审[2003]036号
内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2002年12月31日的合并资产负债表和母公司资产负债表、2002年度的合并利润及利润分配表和母公司利润及利润分配表、2002年度的合并现金流量表和母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况和2002年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
北京中天华正会计师事务所有限公司 副主任会计师： 付丽君
中国注册会计师： 张益奇
中国·北京 二零零三年二月二十四日
（三）、会计报表附注
一、公司简介
内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司（以下简称公司）是以包头钢铁公司所属稀土三厂及选矿厂稀选车间为基础，联合其他发起人以募集方式，经内蒙古自治区人民政府内政股批字（1997）第1号文批准，改建设立的股份有限公司。1997年8月经中国证监会批准于1997年9月24日在上海证券交易所挂牌交易。公司原总股本为260,350,000股，1998年5月22日召开1997年股东大会批准向全体股东按10:1的比例派送红股26,035,000股，用资本公积按10:3的比例转增股本78,105,000股，公司总股本增至364,490,000股。公司于1999年10月6日召开1999年临时股东大会审议并通过配股方案，经中国证监会证监公司字（2000）16号文核准每10股配3股，向国有法人股配售5,584,000股，其余放弃，社会法人股全部放弃，向社会公众股东配售33,600,000万股。公司股本增至403,674,000股，公司注册资本为人民币403,674,000元，业经内蒙古国正会计师事务所以内国正发验（2000）4号验资报告验证，2000年8月7日由内蒙古工商行政管理局换发法人营业执照，注册号为1500001700035。
公司主要生产经营范围：稀土精矿、稀土深加工产品、稀土高科技材料生产与销售、稀土高科技应用产品的开发、生产与销售、稀土产品出口、生产、销售冶金和化工产品（专营除外），技术咨询、信息服务。
公司于1997年5月被内蒙古自治区科委认定为高新技术企业，于1999年4月被国家科委火炬高技术产业开发中心认定为国家火炬计划重点高新技术企业。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并报表的编制方法
1、会计制度
公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、记账本位币
以人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
记账基础为权责发生制，资产的计价遵循历史成本原则。
5、外币业务核算方法
涉及外币的经济业务，按发生当日外汇市场汇价中间价折合成本位币记账，期末将外币余额按期末市场汇价中间价折合本位币进行调整，差额属于购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期财务费用。
6、现金等价物的确定标准
公司持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期），流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变现风险很小的投资，确定为现金等价物。
7、坏账核算方法
⑴确认坏账原则：
①债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然无法收回的应收款项。
②债务人逾期未履行清偿义务已超三年，且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
⑵坏账损失核算采用备抵法，按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的6%计提坏账准备。对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。
8、存货核算方法
存货分类为：原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。存货中大宗原材料（如强磁中矿、尾矿）的购入按实际成本计价，其他材料的购入按计划成本计价，按月结转材料成本差异调整为实际成本。存货的使用与发出采用加权平均法计价。低值易耗品、包装物于领用时采用一次摊销法。
期末存货按成本与可变现净值孰低计价，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当期损益。
9、短期投资核算方法
⑴短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利和利息入账。
⑵按所收到的处置短期投资收入与短期投资账面价值的差额计入投资收益。
⑶期末按成本与市价孰低计价，并按投资总体计提短期投资跌价准备。
10、长期投资核算方法
⑴长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用，扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记账，并按权责发生制原则按期计提利息计入投资收益。
⑵长期股权投资的计价及收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款或按评估、协议确定的价值记账。公司对拥有20%以下股权的长期股权投资采用成本法核算；对拥有20%或20%以上股权的长期投资采用权益法核算，并对拥有50%以上股权的长期股权投资纳入合并会计报表范围。
⑶对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按10年平均摊销计入损益。
⑷长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提的方法。期末根据被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资账面价值，并且这种降低的价值在可预期的将来期间不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。
11、固定资产核算方法
⑴固定资产标准及计价：固定资产是指使用期限在一年以上，单位价值在2000元以上的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产经营主要设备的物品。评估入账的固定资产按重置成本法计价，其他均按历史成本法计价。
⑵固定资产分类及折旧方法：固定资产采用直线法（预留3%残值）计提折旧，分类及折旧情况如下：
固定资产类别 折旧年限 年折旧率
房屋建筑物 8---45年 12.13%---2.16%
专用设备 5---30年 19.40%---3.23%
通用设备 4---18年 24.25%---5.39%
⑶固定资产减值准备的提取方法：期末对由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，应当按照该项固定资产的账面价值全额计提减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭到毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
12、在建工程核算方法
⑴在建工程计价方法：在建工程按各项目实际发生的支出核算，在工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。
⑵借款费用资本化方法：与购建固定资产有关的专门借款所发生的借款费用，在满足《企业会计准则—借款费用》所规定的条件下，计入所购建固定资产的成本。
⑶在建工程减值准备的提取方法：期末存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，计提在建工程减值准备：
①长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
13、无形资产的核算方法
⑴无形资产计价方法：按取得时的实际成本入账。
⑵摊销方法：自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。
如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定：
①合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；
②合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；
③合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。
④合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
⑤如果预计某项无形资产已经不能给该企业带来未来经济利益，应当将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费用。
⑶无形资产减值准备的提取方法：期末检查无形资产预计给该公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。
14、长期待摊费用摊销方法
⑴按实际支出入账，在项目的受益期内分期平均摊销。
⑵筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，待开始生产经营当月起一次计入损益。
15、收入确认的原则
公司销售收入的确认采用权责发生制原则。
⑴商品销售：在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。
⑵提供劳务：
①劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入的实现；
②劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法，确认劳务收入的实现。
16、所得税的会计处理方法
所得税的会计处理采用应付税款法。
17、合并会计报表的编制方法
⑴合并范围的确定原则
对外投资占被投资单位有表决权资本总额的50%以上，或虽不足50%但有实际控制权的，纳入合并范围。
⑵合并报表所采用的会计方法
公司合并会计报表是按财政部财会字（95）11号文《合并会计报表暂行规定》等有关文件的要求编制的。在编制合并会计报表时，对公司的重大内部交易和资金往来等均相互抵消。
18、利润分配方法
根据《公司法》和《公司章程》规定，按当年税后利润分别提取10%法定盈余公积金和10%法定公益金，根据股东大会决议，提取任意盈余公积金及分配股利。
19、会计政策变更及影响
公司本报告期未发生会计政策变更事宜。
三、税项
本公司在包头市稀土高科技开发区注册登记。按国务院国函[1992]169号《国务院关于增建国家新技术产业开发区的批复》、内蒙古自治区财政厅内财税政字（1998）1379号《关于对包钢稀土高科技股份有限公司所得税问题的批复》等文件的精神，公司执行如下税收政策：
⑴增值税：按产品销售收入为计税额，稀土精矿税率13%，其他产品税率17%。
⑵营业税：按具体应税项目固定税率缴纳。
⑶城建税、教育费附加：按实际应缴流转税额的7%和3%计算缴纳。
⑷所得税：执行15%的所得税税率，所得税款前五年全额退还。第六至十年由开发区财政按所征收所得税款的50%返还企业（本期为第六年，返还50%所得税款）。根据财政部财会[2000]3号《股份有限公司税收返还等有关会计处理规定》要求，公司在实际收到返还的所得税时，冲减当期的所得税费用。
四、控股子公司及合营企业
被投资单位全称 经营范围 注册资本 实际投资额
内蒙古稀奥科 生产、销售混合
贮氢合金有限公司 稀土贮氢合金材料 1300万美元 80,721,209.14元
内蒙古稀奥科 生产、销售
电池极板有限公司 镍氢电池正负极板 1600万美元 99,331,171.72元
内蒙古稀奥科 生产、销售
镍氢动力电池有限公司 镍氢动力电池 1600万美元 99,330,134.76元
被投资单位全称 持股比例 备注
内蒙古稀奥科
贮氢合金有限公司 75% 合并报表
内蒙古稀奥科
电池极板有限公司 75% 合并报表
内蒙古稀奥科
镍氢动力电池有限公司 75% 合并报表
五、合并会计报表主要项目注释
以下项目除有专项说明外其余金额单位均为人民币元。
1、货币资金
项目 期末数
原币 汇率 人民币
现金 14,468.36
银行存款 30,816,894.03
其中:美元 19,512.37 8.2786 161,534.28
其他货币资金 17,817,695.06
其中:美元
合计 19,512.37 48,649,057.45
项目 期初数
原币 汇率 人民币
现金 7,353.84
银行存款 158,653,094.53
其中:美元 19,469.29 8.2766 161,139.53
其他货币资金 247,751,021.84
其中:美元 17,451,834.08 8.2766 144,441,849.95
合计 17,741,303.37 406,411,470.21
注：（1）其他货币资金为信用证保证金及银行承兑汇票保证金。
（2）货币资金减少系子公司支付信用保证金购买机器设备所致。
2、应收票据
票据种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 59,051,323.55 18,972,760.00
商业承兑汇票 924,000.00 10,487,500.00
合计 59,975,323.55 29,460,260.00
注：（1）本公司将宁波天益金属冷挤压有限公司签发的1500万元商业承兑汇票已用于贴现。
（2）公司强化坏账风险意识，在坚持现销的基础上对主要客户采取用银行承兑汇票结算货款的销售方式，致使应收票据比年初有所增加。
3、应收账款
(1) 账龄 期末数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 45,472,152.20 49.37 2,728,329.13
1—2年 43,832,397.36 47.59 2,629,943.84
2—3年 483,880.91 0.52 29,032.85
3年以上 2,318,604.86 2.52 139,116.30
合计 92,107,035.33 100.00 5,526,422.12
(1) 账龄 期初数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 80,076,368.73 83.90 4,804,582.12
1—2年 12,714,328.51 13.32 762,859.72
2—3年 1,483,623.72 1.55 89,017.42
3年以上 1,173,662.58 1.23 70,419.75
合计 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01
（2）该项目中欠款前五名单位合计金额 66,427,389.54元，占总额的72.12 %，其中：上海君海实业发展有限公司欠款42,375,747.64元，占总额的46.01%，账龄为1—2年。
（3）该项目中持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的欠款情况见附注七。
4、其他应收款
（1）账龄 期末数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 9,874,893.68 81.50 592,493.62
1—2年 619,321.03 5.11 37,159.26
2—3年 486,747.75 4.02 29,204.87
3年以上 1,135,749.04 9.37 68,144.94
合计 12,116,711.50 100.00 727,002.69
（1）账龄 期初数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 16,949,738.52 91.17 1,016,984.31
1—2年 486,747.75 2.62 29,204.87
2—3年 3,424.31 0.02 205.46
3年以上 1,150,127.88 6.19 69,007.67
合计 18,590,038.46 100.00 1,115,402.31
（2）该项目中欠款前五名单位合计金额7,624,312.53元，占总额的62.92%。
（3）该项目中持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的欠款情况见附注七。
（4）变动原因：本期包头钢铁(集团)有限责任公司归还欠款所致。
5、预付账款
（1）账龄 期末数 期初数
金额 比例% 金额 比例%
1年以内 4,354,808.99 63.63 5,029,269.66 89.66
1—2年 1,908,370.49 27.89 318,406.34 5.68
2—3年 318,406.34 4.65 58,378.27 1.04
3年以上 261,798.14 3.83 203,419.87 3.62
合计 6,843,383.96 100.00 5,609,474.14 100.00
（2）该项目中欠款前五名单位合计金额 2,869,885.21元，占总额的29.37%。
（3）该项目中持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的欠款情况见附注七。
（4）变动原因：本期预付材料款增加。
（5）账龄超过一年的预付账款2,488,574.97元，未收回的原因是：属采购余款，因客户较多、未及时清理所致。
6、应收补贴款
项目 期末数 期初数
增值税出口退税 195,050.30 4,657,578.52
注：该项目期末余额比期初减少系报告期内收到税务部门的出口退税所致。
7、存货
项目 期末数 期初数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 9,568,913.08 6,706,707.30
产成品 100,185,812.46 3,959,144.63 96,376,161.91 4,770,039.92
在产品 32,729,214.74 29,356,093.86
包装物 477,685.51 943,895.95
委托加工材料 1,531,115.22 169,557.52
合计 144,492,741.01 3,959,144.63 133,552,416.54 4,770,039.92
注：（1）由于产品产量增加，致使库存产品以及为此而储备的原材料相应增加。
（2）产成品增加而跌价准备减少系产品市场价格略有回升所致。
8、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
养路费 242,961.00 242,961.00
取暖费 40,000.00 1,042,828.38 1,023,786 59,042.38
房产税 2,235,401.48 2,235,401.48
五车间改造 106,190.00 106,190.00
车辆保险费 47,881.28 91,036.76 138,918.04
财产保险费 511,387.00 114,565.23 396,821.77
其他 157,948.36 154,619.16 3,329.20
合计 437,032.28 4,038,601.98 4,016,440.91 459,193.35
9、长期股权投资
期末数 期初数
项目
账面价值 减值准备 账面价值 减值准备
对子公司投资
其他股权投资 7,809,055.68
股权投资差额 -354,830.97
合计 7,454,224.71
（1）长期股权投资按被投资单位列示明细如下：
投资 投资 初始 追加
被投资单位名称 期限 比例 投资金额 投资 期初数
(年) （%） 金额
包头瑞鑫稀土金属 30 20.00 8,000,000.00
材料股份有限公司
合计 8,000,000.00
本期调增（—调减）额
现金
被投资单位名称 权益变化 红利 累计增减 期末数
包头瑞鑫稀土金属 -190,944.32 7,809,055.68
材料股份有限公司
合计 -190,944.32 7,809,055.68
（2）股权投资差额：
被投资单位名称 形成原因 摊销期限 初始金额 期初数
包头瑞鑫稀土金属 10年 -383,601.05
材料股份有限公司
合计 -383,601.05
被投资单位名称 本期摊销 期末数
包头瑞鑫稀土金属 -28,770.08 -354,830.97
材料股份有限公司
合计 -28,770.08 -354,830.97
注：根据参股子公司股东协议本公司以产品投资，认缴出资额8,000,000.00元，占被投资单位注册资本的20%，投出产品账面值 7,616,398.95元，由此形成股权投资差额-383,601.05元，本期摊销股权投资差额-28,770.08元。
（3）长期投资减值准备：无。
10、固定资产及折旧
（1）原值
项目 期初数 本期增加数
房屋建筑物 273,604,220.98 37,131,681.63
通用设备 167,799,318.51 4,796,631.70
专用设备 89,797,238.90 1,521,314.23
合计 531,200,778.39 43,449,627.56
项目 本期减少数 期末数
房屋建筑物 310,735,902.61
通用设备 172,595,950.21
专用设备 380,674.84 90,937,878.29
合计 380,674.84 574,269,731.11
（2）累计折旧
项目 期初数 本期增加数
房屋建筑物 66,689,148.88 7,011,909.67
通用设备 55,233,537.18 10,844,468.69
专用设备 30,454,520.57 4,410,181.87
合计 152,377,206.63 22,266,560.23
净值 378,823,571.76
项目 本期减少数 期末数
房屋建筑物 73,701,058.55
通用设备 66,078,005.87
专用设备 24,807.80 34,839,894.64
合计 24,807.80 174,618,959.06
净值 366,453,213.28
（3）固定资产减值准备
项目 期初数 本期增加数 本期减少数
通用设备 14,259,119.00
专用设备 2,251,380.15
合计 16,510,499.15
净额 362,313,072.61
项目 期末数 计提原因
通用设备 14,259,119.00 技术落后
专用设备 2,251,380.15 陈旧过时
合计 16,510,499.15
净额 383,140,272.90
11、在建工程
本期转入
工程名称 预算数 期初数 本期增加 固定资产
万安培电解稀 1,692,385.20
土金属生产线
镍氢电池厂房 52,680,000 16,229,980.10 16,967,578.67
贮氢合金工程 239,040,000 48,142,845.20 133,133,795.00
动力电池工程 177,400,000 11,029,008.00 132,351,616.57
电池极板工程 181,080,000 8,787,702.90 136,808,264.30
万安培电解
配套工程 1,238,126.40 100,000.00
全分离生产线技改 4,702,218.58 1,188,503.16
全分离后续工程 2,574,578.57
其他 2,405,801.18 1,528,965.37 723,896.00
合计 89,525,848.98 428,167,017.06 35,109,957.93
其他 减值 资金 完工
工程名称 减少数 期末数 准备 来源 成度
万安培电解稀 1,692,385.20 0.00
土金属生产线
镍氢电池厂房 33,197,558.77 0 自筹
贮氢合金工程 181,276,640.20 配股 调试
动力电池工程 143,380,624.57 配股 调试
电池极板工程 145,595,967.20 配股 调试
万安培电解
配套工程 100,000.00 1,238,126.40 自筹
全分离生产线技改 3,513,715.42 自筹
全分离后续工程 2,574,578.57 自筹
其他 1,382,147.24 1,828,723.31 自筹
合计 3,174,532.44 479,408,375.67
注：本期增加的主要原因为子公司支付外方设备款所致。
12、无形资产
本期
类别 取得方式 原始金额 期初数 增加
贮氢合金 外方投入
制造技术 21,520,958.04 购入 48,947,256.64 42,249,583.04 6,697,673.60
27,453,298.60元
圆形镍氢动 外方投入
力电池制造 26,486,720.00 购 40,444,406.45 36,710,194.30 3,734,212.15
技术 入13,957,686.45元
电池极板 外方投入
制造技术 26,486,720.00 购 38,060,740.40 34,919,220.70 3,141,519.70
入11,574,020.40元
土地使用权 购入 3,048,415.00 2,907,979.41
土地使用权 购入 3,123,898.72 3,049,665.28
柜台使用费 购入 120,000.00 120,000.00
合计 133,744,717.21 119,956,642.73 13,573,405.45
本期 本期 减值 剩余摊
类别 转出 摊销 期末数 准备 销期限
贮氢合金
制造技术 48,947,256.64
圆形镍氢动
力电池制造 40,444,406.45
技术
电池极板
制造技术 38,060,740.40
土地使用权 60,916.44 2,847,062.97 45年
土地使用权 62,298.12 2,987,367.16 47.75年
柜台使用费 17,142.84 102,857.16
合计 140,357.40 133,389,690.78
注：无形资产增加系子公司本期继续向外方支付专有技术转让费所致。
13、长期待摊费用
种类 原始发生额 期初数 本期增加
P204萃取剂 11,830,314.06 9,476,819.80
P507萃取剂 27,938,585.82 25,507,992.70
土地租用费 312,982.00 312,982.00
镍氢电池筹备费 4,384,173.76 5,646,981.57
合计 39,368,986.26 5,959,963.57
种类 本期摊销 本期转 期末数
出
P204萃取剂 578,028.00 8,898,791.80
P507萃取剂 1,117,543.44 24,390,449.26
土地租用费 10,432.70 302,549.30
镍氢电池筹备费 10,031,155.33
合计 1,706,004.14 43,622,945.69
注：该项目本期增加系子公司试生产消耗材料所致。
14、短期借款
借款类别 期末数 期初数 备注
担保借款 50,000,000.00
信用借款 60,000,000.00 50,000,000.00
合计 110,000,000.00 50,000,000.00
15、应付票据
期末余额32,320,000.00元。
本项目期末余额中欠持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项见附注七。
16、应付账款
期末余额 58,204,157.63元。
本项目期末余额中欠持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项见附注七。
账龄超过三年的应付账款3,396,170.08元未偿还主要原因为债权单位未催收。
17、预收账款
期末余额10,535,034.56元。
本项目期末余额中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。
账龄超过一年的预收账款704,648.78未偿还主要原因为债权单位未催收余款。
18、应付股利
股东名称 欠付金额
包头钢铁（集团）有限责任公司 9,585,287.00
香港嘉鑫有限公司 2,450,000.00
包钢综合企业(集团)公司 2,568,413.00
社会公众股东 7,280,000.00
合计 21,883,700.00
注：根据公司董事会预案，每10股派发0.50元现金股利（含税），共计20,183,700.00元。欠包钢综合企业（集团）公司股利中包含上期派发现金股利170万元。
19、应交税金
项目 金额
增值税 -5,730,244.14
营业税 -82,119.26
城建税 105.00
企业所得税 -644,778.40
个人所得税 4,359.48
合计 -6,452,677.32
20、其他应付款
期末余额 11,003,889.30元。
本项目期末余额中欠持有本公司5%(含5%)以上股份股东单位的款项见附注七。
账龄超过三年的其他应付款7,645,460.25元未偿还的主要原因为政府相关部门拨付的科研经费未转销所致。
21、预提费用
期末余额 1,635,633.08元。
其中：电费 1,286,145.08元；
材料费 205,808.00元；
通勤费 124,100.00元；
22、股本
项目 本次 本次变动增减 (+-)
变动前
配股 送股 公积金 增发 其他 小计
转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份 258,074,000
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份 209,074,000
境外法人持有股份 49,000,000
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份 258,074,000
二、已上市流通股份
1、境内上市的 145,600,000
人民币普通股
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已上市流通股份合计 145,600,000
三、股份总额 403,674,000
项目 本次
变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 258,074,000
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份 209,074,000
境外法人持有股份 49,000,000
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份 258,074000
二、已上市流通股份
1、境内上市的 145,600,000
人民币普通股
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已上市流通股份合计 145,600,000
三、股份总额 403,674,000
注：本公司第二大股东香港嘉鑫有限公司（该公司持本公司4900万股境外发起人法人股，占公司总股本的12.14%）将其持有的3150万股，占本公司总股本的7.8%质押给华夏银行北京月坛北街支行，贷款人民币4000万元，质押期限自2002年12月3日至2004年12月3日。
23、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 465,127,007.55 465,127,007.55
24、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积金 32,973,213.55 6,518,980.79 39,492,194.34
法定公益金 32,973,213.55 6,518,980.79 39,492,194.34
任意盈余公积金
合计 65,946,427.10 13,037,961.58 78,984,388.68
注：根据公司章程按本期净利润的10%分别计提法定盈余公积金及法定公益金。
25、未分配利润
项目 金额
本年净利润 65,189,807.87
加：年初未分配利润 85,379,128.35
减：提取法定盈余公积 6,518,980.79
提取法定公益金 6,518,980.79
提取任意盈余公积金
已分配普通股股利 20,183,700.00
未分配利润 117,347,274.64
注：本期分配普通股利见（附注五-18）。
26、主营业务收入
项目 2002年 2001年
包头地区：
销售稀土精矿、稀土金属及化合物收入 303,024,888.25 315,427,395.05
合计 303,024,888.25 315,427,395.05
注：本期向前五名销售商销售商品总额.9408.21万元，占销售收入的31.05%。
27、主营业务成本
项目 2002年 2001年
包头地区：
销售稀土精矿、稀土金属及化合物成本 210,138,329.50 204,897,709.03
合计 210,138,329.50 204,897,709.03
28、财务费用
类别 2002年 2001年
利息支出 2,748,052.60 161,042.36
减：利息收入 231,737.45 2,171,600.38
汇兑损失 36,595.24 6,501.35
减：汇兑收益
贴现利息 737,302.53
其他 250,923.52 45,539.37
合计 3,541,136.44 -1,958,517.30
注：财务费用增加系本期银行借款增加及商业票据贴现所致。
29、补贴收入
项目 2002年 2001年
财政扶持资金 3,169,762.10 8,694,145.00
出口贴息 97,108.00
合计 3,169,762.10 8,791,253.00
注：财政扶持资金是根据包头稀土高新技术产业开发区管理委员会包开管发[2001]7号《包头稀土高新技术产业开发区关于进一步加大对企业发展资金扶持力度的若干规定》，返还的财政补贴。
30、支付的其他与经营活动有关的现金
项目 金额
单位往来借款 5,648,228.09
经营性费用支出 6,846,663.81
其他支出 4,324,532.23
合计 16,819,424.13
注：其他支出中包含财产保险 695,656.90元。
六、母公司会计报表主要项目注释
1、应收账款
（1)账龄 期末数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 46,058,152.20 58.03 2,763,489.13
1—2年 43,832,397.36 39.26 2,629,943.84
2—3年 483,880.91 0.55 29,032.85
3年以上 2,318,604.86 2.16 139,116.29
合计 92,693,035.33 100.00 5,561,582.11
（1)账龄 期初数
金额 比例% 坏账准备
1年以内 80,076,368.73 83.90 4,804,582.12
1—2年 12,714,328.51 13.32 762,859.72
2—3年 1,483,623.72 1.55 89,017.42
3年以上 1,173,662.58 1.23 70,419.75
合计 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01
（2）该项目中欠款前五名单位合计金额 66,427,389.54元，占总额的71.66 %，其中：上海君海实业发展有限公司欠款42,375,747.64元，占总额的45.72%，账龄为1—2年。
（3）该项目中持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的欠款情况见附注七。
2、长期投资
（1）长期股权投资
期末数 期初数
项目
账面价值 减值准备 账面价值 减值准备
对子公司投资 287,191,571.30 414,560,725.00
其他股权投资
股权投资差额 -354,830.97
合计 286,836,740.33 414,560,725.00
① 长期股权投资按被投资单位列示明细如下：
投资 投资
被投资单位名称 期限 比例 初始 追加投
(年) （%） 投资金额 资金额 期初数
内蒙古稀奥科贮氢 22年 75% 130,553,971.22
合金有限公司
内蒙古稀奥科电池 22年 75% 152,706,753.78
极板有限公司
内蒙古稀奥科镍氢 22年 75% 131,300,000.00
动力电池有限公司
包头瑞鑫稀土金属材料 30年 20% 8,000,000.00
股份有限公司
合计 8,000,000.00 414,560,725.00
本期调增（—调减）额
被投资单位名称 现金 累计
权益变化 红利 增减 期末数
内蒙古稀奥科贮氢 -49,832,762.08 80,721,209.14
合金有限公司
内蒙古稀奥科电池 -53,375,582.06 99,331,171.72
极板有限公司
内蒙古稀奥科镍氢 -31,969,865.24 99,330,134.76
动力电池有限公司
包头瑞鑫稀土金属材料 -190,944.32 7,809,055.68
股份有限公司
合计 -127,369,153.70 287,191,571.30
注：1、本期控股子公司权益变化数为根据子公司董事会决议减少注册资本后将本公司减少的股权投资转为债权投资所致。
2、对包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司的投资见（附注五—9）。
②股权投资差额：
被投资单位名称 形成原因 摊销期限 初始金额
包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司 10年 -383,601.05
合计 -383,601.05
被投资单位名称 期初数 本期摊销 期末数
包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司 -28,770.08 -354,830.97
合计 -28,770.08 -354,830.97
③长期投资减值准备：无。
（2）长期债权投资
初始投 期初余
单位名称 面值 年利率 到期日
资成本 额
内蒙古稀奥科贮氢 50,132,890.86
合金有限公司
内蒙古稀奥科电池 87,335,828.28
极板有限公司
内蒙古稀奥科镍氢 87,253,865.24
动力电池有限公司
合计 224,722,584.38
溢(折)价 本期应 累计应收
单位名称 期末余额 /已收利
本期摊销 计利息 息
内蒙古稀奥科贮氢 50,132,890.86
合金有限公司
内蒙古稀奥科电池 87,335,828.28
极板有限公司
内蒙古稀奥科镍氢 87,253,865.24
动力电池有限公司
合计 224,722,584.38
注：本期长期债权投资为根据子公司董事会决议减少注册资本后将本公司减少的股权投资转为债权投资及本期新增债权投资所致。
3、主营业务收入
项目 2002年 2001年
包头地区：
销售稀土精矿、稀土金属及化合物收入 303,525,742.95 315,427,395.05
合计 303,525,742.95 315,427,395.05
注：本期向前五名销售商销售商品总额9408.21万元，占销售收入的31.05%。
4、主营业务成本
项目 2002年 2001年
包头地区：
销售稀土精矿、稀土金属及化合物成本 210,639,184.20 204,897,709.03
合计 210,639,184.20 204,897,709.03
5、投资收益
项目 2002年 2001年
股权投资收益 -162,174.24
债权投资收益 8,988,903.39
其他投资收益
合计 8,826,729.15
注：债权投资收益系根据子公司董事会决议减少注册资本，将本公司投资超出应缴出资部分转为债权投资，根据双方签订的长期债权投资协议，按年利率6%收取资金使用费，期限为5年。上述债权投资收益在编制合并报表时已抵销。
6、所得税
项目 金额
本期应交所得税 11,434,908.69
减：本期实际收到退还所得税 8,570,000.00
本期所得税费用 2,864,908.69
注：根据包头稀土高新技术产业开发区管理委员会包开管发[2001]7号《包头稀土高新技术产业开发区关于进一步加大对企业发展资金扶持力度的若干规定》，本期收到财政返还所得税8,570,000.00元。
七、关联方关系及关联交易
1、存在控制关系的关联方关系
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业的
关系
包头钢铁（集团） 钢铁制品、稀土产 控股股东
有限责任公司 包头昆区 品冶炼与加工
内蒙古稀奥科贮氢 包头稀土 生产、销售混合稀 子公司
合金有限公司 开发区 土贮氢合金材料
内蒙古稀奥科电池 包头稀土 生产、销售镍氢电 子公司
极板有限公司 开发区 池正负极板
内蒙古稀奥科镍氢动力 包头稀土 生产、销售镍氢动 子公司
电池有限公司 开发区 力电池
企业名称 法定代表人 经济性质
包头钢铁（集团） 林东鲁 国有
有限责任公司
内蒙古稀奥科贮氢 崔臣 中外合资
合金有限公司
内蒙古稀奥科电池 崔臣 中外合资
极板有限公司
内蒙古稀奥科镍氢动力 崔臣 中外合资
电池有限公司
2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化
企业名称 期初数 本期增加
包头钢铁（集团）有限责任公司 450,000万元
内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司 2,102万美元
内蒙古稀奥科电池极板有限公司 2,998万美元
内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司 2,997万美元
企业名称 本期减少 期末数
包头钢铁（集团）有限责任公司 450,000万元
内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司 802万美元 1,300万美元
内蒙古稀奥科电池极板有限公司 1398万美元 1,600万美元
内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司 1397万美元 1,600万美元
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 期初数 本期增加本期减少
金额 比例% 金额 比例%
包头钢铁(集团)
有限责任公司 191,705,740 47.49
内蒙古稀奥科贮 130,553,971.22
氢合金有限公司 85.85
内蒙古稀奥科镍
氢电池极板有限 152,706,753.78 85.70
公司
内蒙古稀奥科镍
氢动力电池有限 131,300,000.00 83.21
公司
企业名称 期末数
金额 比例% 金额 比例%
包头钢铁(集团)
有限责任公司 191,705,740 47.49
内蒙古稀奥科贮
氢合金有限公司 49,832,762.08 80,721,209.14 75%
内蒙古稀奥科镍
氢电池极板有限 53,375,582.06 99,331,171.72 75%
公司
内蒙古稀奥科镍
氢动力电池有限 31,969,865.24 99,330,134.76 75%
公司
注：上表中所持股份的变动是根据子公司董事会决议减少注册资本后本公司减少数。
4、不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的联系
包钢综合企业（集团）公司 本公司股东
中国冶金进出口包钢公司 与本公司同一控股股东
包头稀土（集团）有限责任公司 与本公司同一控股股东
包头稀土研究院 与本公司同一控股股东
包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司 参股子公司
5、采购货物
企业名称 金额 金额 定价政策
2002年 2001年
包头钢铁（集团）有限责任公司 45,818,243.47 47,199,276.95 协议价
包钢综合企业(集团)公司 7,283,732.67 6,602,184.40 市场价
6、销售商品
企业名称 金额 金额 定价政策
2002年 2001年
包头钢铁（集团）有限责任公司 5,868,390.36 38,632,447.50 市场价
包钢综合企业(集团)公司 3,147,901.23 8,634,962.21 市场价
包头稀土研究院 2,541,500.00
中国冶金进出口包钢公司 809,970.00
包头瑞鑫稀土金属材料股份公司 405,000.00
7、接受劳务
企业名称 金额 金额 性质 定价政策
2002年 2001年
包头钢铁（集团）
有限责任公司 9,866,582.65 9,648,158.11 维修 市场价
包钢综合企业(集团)公司 4,017,451.78 7,895,632.59 维修 市场价
8、关联方应收、应付款项余额
（1）应收票据 2002年12月31日 2001年12月31日
包头钢铁(集团)有限责任公司 12,250,000.00 5,300,000.00
（2）应收账款
包头钢铁(集团)有限责任公司 2,943,578.18
包钢综合企业(集团)公司 7,948,279.46 8,257,375.98
中国冶金进出口包钢公司 14,952.19
（3）其他应收款
包头钢铁(集团)有限责任公司 2,520,490.68 14,637,632.77
包头稀土(集团)有限责任公司 3,000,000.00
（4）预付账款
包头钢铁(集团)有限责任公司 176,500.00
包钢综合企业(集团)公司 430,000.00
（5）应付账款
包头钢铁(集团)有限责任公司 15,208,297.00 14,855,048.16
包钢综合企业(集团)公司 1,426,483.97 274,907.17
（6）预收账款
包头钢铁(集团)有限责任公司 880,258.77
（7）其他应付款
包头钢铁(集团)有限责任公司 1,644,611.55 2,077,299.66
（8）应付股利
包头钢铁(集团)有限责任公司 9,585,287.00 29,170,574.00
包钢综合企业(集团)公司 2,568,413.00 1,736,826.00
注：关联交易中涉及包头钢铁（集团）有限责任公司及包钢综合企业(集团)公司的数据均包括内设机构及分厂合计数。
9、关联交易价格
公司所需主要原料强磁中矿、强磁尾矿由包头钢铁(集团)有限责任公司供给，强磁中矿协议价3.45元/吨，强磁尾矿协议价8.85元/吨；公司所需水、电、汽由包头钢铁(集团)有限公司供给，按合同约定价结算。
八、或有事项
1、2002年9月13日公司董事会通过决议，为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司向银行贷款提供担保,担保额为人民币10100万元，担保期限为18个月。
2、2002年12月18日公司董事会通过决议，为宁波天益冷挤压有限公司与广发银行宁波支行开立的商业承兑汇票提供担保，担保额为人民币1500万元，担保期限为18个月。为西安市西骏稀土实业有限责任公司与建行西安市朱雀路支行开立的银行承兑汇票提供担保，担保额为人民币490万元，担保期限为30个月。
九、承诺事项
1、根据2002年6月10日公司第二届董事会第七次会议决议，公司受让包头稀土研究院所持有瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司的股权。该交易为关联交易，在2002年度未实质完成。
2、根据2002年9月13日公司第二届董事会第十一次会议决议，公司拟投资中外合资包头昭和稀土高新材料有限公司，该公司注册资本为10亿日元（约7000万元人民币），拟参股比例为30%。
十、资产负债表日后事项
公司无需要披露的资产负债表日后事项。
十一、其他重大事项
1、根据2002年1月24日内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司临时董事会决议（第一号），报经内蒙古包头市对外贸易经济合作局批准，分别变更各公司的注册资本及投资情况如下表：
内蒙古稀奥科贮氢合金有限责任公司
企业名称 变动前
投资额 比例 注册资本 比例%
内蒙古包钢稀土高 相当于1577 相当于1577
科技股份有限公司 万美元现金 52.6% 万美元现金 75%
美国能源转换器件
公司（“ECD”） 398万美元 13.3% 398万美元 19%
美国欧文尼克电池
公司（“OBC”）
美国和光交易株式
会社（“WKC”） 127万美元 4.2% 127万美元 6%
其他方式筹资 896万美元 29.9%
合计 �