弘业股份2007年第三季度报告
股票代码：600128 股票简称：弘业股份
江苏弘业股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人刘绥芝先生，主管会计工作负责人钱竞琪女士及会计机构负责人（会计主管人员）姚晖先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币单位：元
本报告期末比上
项 目 本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产 1,913,172,224.78 1,315,837,480.41 45.40
股东权益(不含少数股东权益) 734,632,965.85 624,389,310.04 17.66
每股净资产 3.68 3.13 17.57
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 326,832,804.11 222.47
每股经营活动产生的现金流量净额 1.64 222.47
报告期 年初至报告期 本报告期比上年
（7-9月） 期末（1-9月） 同期增减(%)
净利润 10,476,074.18 28,538,361.20 141.30
基本每股收益 0.0525 0.1431 141.30
扣除非经常性损益后基本每股收益 0.045 0.075 119.49
稀释每股收益 0.0525 0.1431 141.30
净资产收益率（%） 1.43 3.88 增加0.73个百分点
扣除非经常性损益后的
1.22 2.04
净资产收益率（%） 增加0.56个百分点
年初至报告期期末金额（1-9月）
非经常性损益项目
（元）
非流动资产处置损益 13,792,738.26
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -219,867.78
合计 13,572,870.48
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 46,679
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国烟草总公司江苏省公司 3,122,311 人民币普通股
南京纺织品进出口股份有限公司 1,419,232 人民币普通股
江苏弘业国际集团有限公司 1,212,561 人民币普通股
江苏汇鸿国际集团土产进出口股
709,616 人民币普通股
份有限公司
王黎晖 376,241 人民币普通股
肖俊 364,555 人民币普通股
卫晓滨 350,000 人民币普通股
彭小平 346,100 人民币普通股
李淑君 320,000 人民币普通股
中国太平洋财产保险股份有限公
283,846 人民币普通股
司江苏分公司
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1财务状况及变动分析
项目 2007年9月30日 2006年12月31日 增减%
总资产 1,913,172,224.78 1,315,837,480.41 45.40
货币资金 651,779,863.38 338,090,111.40 92.78
应收帐款 115,262,881.10 87,707,834.19 31.42
预付款项 177,346,218.77 92,991,890.85 90.71
可供出售金融资产 157,857,195.29 31,948,639.78 394.10
固定资产 254,635,104.48 169,378,049.76 50.34
在建工程 186,423.12 74,397,523.36 -99.75
短期借款 63,501,022.17 45,153,837.41 40.63
应付票据 23,893,536.70 44,765,941.10 -46.63
预收款项 169,634,459.94 108,541,558.06 56.29
其他应付款 629,531,422.18 240,885,168.48 161.34
递延所得税负债 30,461,874.81 4,821,025.31 531.85
资本公积 336,088,418.99 244,410,749.38 37.51
增减变动原因：
1、总资产增加45.40%，主要是本期船舶代理出口预收款及可供出售金融资产价值增加。
2、货币资金增加92.78%，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加。
3、应收帐款增加31.42%，主要是应收外汇帐款采用出口信用保险的收汇方式，增加了赊销额度。
4、预付款项增加90.71%，主要是新增驳船业务预付船厂进度款，以及收购货源预付工厂货款增加。
5、可供出售金融资产增加394.10%，主要是本期部分股票投资因限售期结束可上市流通，由“长期股权投资”转入“可供出售金融资产”核算，且可供出售金融资产的公允价值本期增长幅度较大。
6、固定资产增加50.34%，主要是本期“爱涛天成”项目二期完工结转。
7、在建工程减少99.75%，主要是本期“爱涛天成”项目二期完工转入固定资产。
8、短期借款增加40.63%，主要是本期收购存货，从银行借入的流动资金信用借款增加。
9、应付票据减少46.63%，主要是本期承兑了到期的银行承兑汇票。
10、预收帐款增加56.29%，主要是国外客户预付货款增加。
11、其他应付款增加161.34%，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加。
12、递延所得税负债增加531.85%，主要是可供出售金融资产公允价值变动损益增加。
13、资本公积增加37.51%，主要是母公司和联营企业可供出售金融资产公允价值变动损益增加及联营企业股本增资溢价。
3.1.2经营成果变动分析
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减%
营业税金及附加 4,771,951.95 2,387,936.10 99.84
财务费用 2,654,044.12 1,780,859.69 49.03
资产减值损失 830,785.90 -592,989.38 240.10
投资收益 32,216,827.69 11,138,602.44 189.24
营业外支出 980,610.44 491,141.33 99.66
利润总额 48,830,025.75 27,089,468.25 80.25
所得税费用 13,670,921.98 9,661,797.25 41.49
净利润 28,538,361.20 11,589,775.40 146.24
增减变动原因：
1、营业税金及附加增加99.84%，主要是按新准则规定本期营业税金从原来的营业成本调至本科目进行会计核算。
2、财务费用增加49.03%，主要是利息收入减少及汇率大幅变动导致汇兑损失增加。
3、资产减值损失增加240.10%，主要是本期末应收款项余额增加，按公司会计政策计提的坏帐准备增加。
4、投资收益增加189.24%，主要是今年可供出售金融资产处置收益增加。
5、营业外支出增加99.66%，主要是本期非流动资产处置净损失增加以及支付了尘肺病职业补偿款。
6、利润总额增加80.25%，主要是投资收益增加。
7、所得税费用增加41.49%,主要是本期可供出售金融资产处置收益增加，导致应纳税所得额增加。
8、净利润增加146.24%，主要是母公司投资收益增加。
3.1.3现金流量变动分析
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减%
现金及现金等价物净增加额 326,132,631.73 48,303,957.38 575.17
经营活动产生的现金流量净额 326,832,804.11 101,352,319.51 222.47
投资活动产生的现金流量净额 -4,335,870.42 -1,542,071.97 -181.17
筹资活动产生的现金流量净额 3,635,698.04 -51,506,290.16 107.06
增减变动原因：
1、现金及现金等价物净流量增加，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加、固定资产投资减少以及收回出口退税款的增加。
2、经营活动的现金净流量增加，主要是收到的船舶代理出口合同预付款增加以及出口退税资金的增加。
3、投资活动的现金净流量减少，主要是本期处置子公司收回现金投资。
4、筹资活动的现金净流量增加，主要是本期借款收到的现金增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2007年7月2日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了关于向特定对象非公开发行股份的相关议案。2007年9月10日，公司2007年第二次临时股东大会审议通过了上述相关议案。截至报告期末，公司正在制作非公开发行股票的相关申请材料，待材料制作完毕公司将尽快报中国证券监督管理委员会审核。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
经公司财务部门初步测算，预计公司2007年度实现净利润比去年同期增长50%以上。未按新会计准则调整的公司2006年度净利润为2,489.84万元，按新会计准则调整的2006年度净利润为2,063.61万元。
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
序 股票 持股数量 占该公司 初始投资成本
简称 会计核算科目
号 代码 (股) 股权比例(%) （元）
1 600051 中国联通 3,438,211 微小 6,237,667.11 可供出售金融资产
2 600287 江苏舜天 2,706,072 微小 3,000,000.00 可供出售金融资产
3 600250 南纺股份 1,783,871 微小 3,000,000.00 可供出售金融资产
4 600981 江苏开元 1,900,047 微小 2,126,753.25 可供出售金融资产
5 601318 中国平安 80,000 微小 2,704,000.00 可供出售金融资产
6 601988 中国银行 590,000 微小 1,817,200.00 可供出售金融资产
7 601088 中国神华 33,000 微小 1,220,670.00 可供出售金融资产
8 601328 交通银行 142,000 微小 1,121,800.00 可供出售金融资产
9 601939 建设银行 164,000 微小 1,057,800.00 可供出售金融资产
10 601398 工商银行 350,000 微小 1,092,000.00 可供出售金融资产
合计 -- -- 23,377,890.36 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 持股数量 占该公司股权 期末账面价值
持有对象名称
（元） (股) 比例(%) （元）
江苏弘业期货经纪有限公司 15,213,828.88 23,000,000 42.87 42,417,733.43
小 计 15,213,828.88 23,000,000 － 42,417,733.43
江苏弘业股份有限公司
法定代表人：刘绥芝
2007年10月24日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
资产 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 651,779,863.38 338,090,111.40
交易性金融资产 0 0
应收票据 1,000,000.00 0
应收账款 115,262,881.10 87,707,834.19
预付款项 177,346,218.77 92,991,890.85
应收利息 0 0
应收股利 0 0
其他应收款 141,084,472.43 128,239,604.10
存货 89,209,040.56 76,263,830.32
一年内到期的非流动资产 0 0
其他流动资产 0 0
流动资产合计 1,175,682,476.24 723,293,270.86
非流动资产：
可供出售金融资产 157,857,195.29 31,948,639.78
持有至到期投资 0 0
长期应收款 0 0
长期股权投资 127,395,540.71 112,356,188.12
投资性房地产 184,897,928.56 189,616,337.69
固定资产 254,635,104.48 169,378,049.76
在建工程 186,423.12 74,397,523.36
工程物资 46,042.00 1,119,092.00
固定资产清理 0 9,727.48
无形资产 7,065,619.74 7,237,709.40
开发支出 0 0
商誉 0 0
长期待摊费用 2,264,167.09 2,907,776.27
递延所得税资产 3,141,727.55 3,573,165.69
其他非流动资产 0 0
非流动资产合计 737,489,748.54 592,544,209.55
资产总计 1,913,172,224.78 1,315,837,480.41
公司法定代表人:刘绥芝 主管会计工作负责人:钱竞琪女士 会计机构负责人:姚晖先生
合并资产负债表（续）
编制单位:江苏弘业股份有限公司 2007年09月30日 单位:元币种:人民币
负债和股东权益 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 63,501,022.17 45,153,837.41
交易性金融负债
应付票据 23,893,536.70 44,765,941.10
应付账款 151,758,761.06 131,090,457.38
预收款项 169,634,459.94 108,541,558.06
应付职工薪酬 11,486,714.15 16,326,066.17
应交税费 4,498,954.46 5,021,504.78
应付利息 0 0
应付股利 1,639,138.77 1,612,815.63
其他应付款 629,531,422.18 240,885,168.48
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,055,944,009.43 593,397,349.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 12,256,753.71 12,003,323.47
专项应付款 0 0
预计负债 16,000,000.00 16,000,000.00
递延所得税负债 30,461,874.81 4,821,025.31
其他非流动负债 0 0
非流动负债合计 58,718,628.52 32,824,348.78
负债合计 1,114,662,637.95 626,221,697.79
股东权益：
股本 199,447,500.00 199,447,500.00
资本公积 336,088,418.99 244,410,749.38
减：库存股 0 0
盈余公积 94,958,468.06 94,958,468.06
一般风险准备
未分配利润 104,138,578.80 85,572,592.60
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 734,632,965.85 624,389,310.04
少数股东权益 63,876,620.98 65,226,472.58
股东权益合计 798,509,586.83 689,615,782.62
负债和股东权益总计 1,913,172,224.78 1,315,837,480.41
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 573,787,865.85 239,789,476.38
交易性金融资产 0 0
应收票据 0 0
应收账款 608,299.31 5,328,811.07
预付款项 48,466,213.57 53,202,071.92
应收利息 0 0
应收股利 9,955,900.00 8,604,100.00
其他应收款 97,272,364.84 68,293,264.29
存货 10,930,905.99 7,321,666.86
一年内到期的非流动资产 0 0
其他流动资产 0 0
流动资产合计 741,021,549.56 382,539,390.52
非流动资产：
可供出售金融资产 146,890,670.29 31,948,639.78
持有至到期投资 0 0
长期应收款 0 0
长期股权投资 360,091,169.56 293,568,287.67
投资性房地产 23,134,092.07 23,773,819.99
固定资产 131,278,258.37 136,001,645.85
在建工程 117,532.12 0
工程物资 0 0
固定资产清理 0 0
无形资产 7,060,419.74 7,232,509.40
开发支出 0 0
商誉 0 0
长期待摊费用 1,744,070.43 2,325,425.13
递延所得税资产 2,362,459.76 2,519,673.54
其他非流动资产 0 0
非流动资产合计 672,678,672.34 497,370,001.36
资产总计 1,413,700,221.90 879,909,391.88
公司法定代表人:刘绥芝 主管会计工作负责人:钱竞琪女士 会计机构负责人:姚晖先生
母公司资产负债表（续）
2007年09月30日
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
负债 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 16,646,385.02 0
交易性金融负债 0 0
应付票据 21,500,000.00 39,000,000.00
应付账款 6,266,024.37 13,652,794.70
预收款项 47,945,498.01 31,851,489.25
应付职工薪酬 5,491,805.87 8,647,873.80
应交税费 -6,030,296.45 -4,569,702.16
应付利息 0 0
应付股利 118,386.10 118,386.10
其他应付款 555,021,251.47 148,870,966.78
一年内到期的非流动负债 0 0
其他流动负债 0 0
流动负债合计 646,959,054.39 237,571,808.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 16,000,000.00 16,000,000.00
递延所得税负债 29,390,754.35 4,821,025.31
其他非流动负债 0 0
非流动负债合计 45,390,754.35 20,821,025.31
负债合计 692,349,808.74 258,392,833.78
股东权益：
股本 199,447,500.00 199,447,500.00
资本公积 334,080,870.28 244,410,749.38
减：库存股 0 0
盈余公积 79,562,225.97 79,562,225.97
未分配利润 108,259,816.91 98,096,082.75
股东权益合计 721,350,413.16 621,516,558.10
负债和股东权益总计 1,413,700,221.90 879,909,391.88
公司法定代表人:刘绥芝 主管会计工作负责人:钱竞琪女士 会计机构负责人:姚晖先生
合并利润表
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
（7-9月） （7-9月） 金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业总收入 665,971,152.62 591,030,373.22 1,629,987,360.32 1,632,644,807.29
其中：营业收入 665,971,152.62 591,030,373.22 1,629,987,360.32 1,632,644,807.29
二、营业总成本 656,758,380.90 582,859,676.75 1,612,680,472.71 1,616,453,261.23
其中：营业成本 618,261,231.05 544,614,375.72 1,508,696,784.30 1,501,062,845.08
营业税金及附加 1,914,980.69 777,805.30 4,771,951.95 2,387,936.10
销售费用 17,778,986.75 21,796,053.84 50,381,217.39 69,095,810.05
管理费用 16,925,480.31 14,533,532.33 45,345,689.05 42,718,799.69
财务费用 1,535,684.16 1,473,225.71 2,654,044.12 1,780,859.69
资产减值损失 342,017.94 -335,316.15 830,785.90 -592,989.38
加：公允价值变动收益 0 0 0 0
投资收益 7,972,292.62 2,206,798.84 32,216,827.69 11,138,602.44
其中：对联营企业和合
4,766,926.89 1,980,831.88 8,808,188.08 7,685,086.51
营企业的投资收益
三、营业利润 17,185,064.34 10,377,495.31 49,523,715.30 27,330,148.50
加：营业外收入 212,302.22 26,622.41 286,920.89 250,461.08
减：营业外支出 177,248.84 48,708.29 980,610.44 491,141.33
其中：非流动资产处置
310,012.66 24,381.90 310,012.66 24,381.90
净损失
四、利润总额 17,220,117.72 10,355,409.43 48,830,025.75 27,089,468.25
减：所得税费用 4,195,516.82 3,439,134.07 13,670,921.98 9,661,797.25
五、净利润 13,024,600.90 6,916,275.36 35,159,103.77 17,427,671.00
归属于母公司股东的净
10,476,074.18 4,341,519.10 28,538,361.20 11,589,775.40
利润
少数股东损益 2,548,526.72 2,574,756.26 6,620,742.57 5,837,895.60
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0525 0.0218 0.1431 0.0581
（二）稀释每股收益 0.0525 0.0218 0.1431 0.0581
公司法定代表人:刘绥芝 主管会计工作负责人:钱竞琪女士 会计机构负责人:姚晖先生
母公司利润表
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
（7-9月） （7-9月） 金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 47,123,962.11 55,525,208.61 130,753,392.83 185,778,213.84
减：营业成本 38,841,770.50 51,088,030.61 111,224,980.86 170,102,886.07
营业税金及附加 927,104.30 0 2,264,677.34 0
销售费用 720,652.12 1,610,402.29 3,607,598.79 7,051,353.32
管理费用 5,956,907.99 2,150,173.05 15,349,026.41 10,989,298.95
财务费用 -1,307,138.00 -730,850.58 -3,083,231.17 -2,779,979.45
资产减值损失 160,989.65 19,195.95 703,919.43 -921,859.62
加：公允价值变动收益 0 0 0
投资收益 6,256,608.50 3,269,807.37 24,233,718.56 11,657,640.26
其中：对联营企业
4,683,324.66 3,043,840.41 9,286,084.51 8,410,624.33
和合营企业的投资收益
二、营业利润 8,080,284.05 4,658,064.66 24,920,139.73 12,994,154.83
加：营业外收入 12,000.00 3,000.00 18,000.00 207,702.10
减：营业外支出 91,007.29 20,800.00 402,419.95 26,520.00
其中：非流动资产
39,130.64 26,520.00 349,143.30 0
处置损失
三、利润总额 8,001,276.76 4,640,264.66 24,535,719.78 13,175,336.93
减：所得税费用 879,040.42 587,306.61 4,399,610.62 1,287,829.01
四、净利润 7,122,236.34 4,052,958.05 20,136,109.16 11,887,507.92
公司法定代表人:刘绥芝 主管会计工作负责人:钱竞琪女士 会计机构负责人:姚晖先生
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:江苏弘业股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,679,972,247.66 1,751,545,527.50
收到的税费返还 171,758,611.93 126,829,733.90
收到其他与经营活动有关的现金 383,137,248.76 93,270,297.41
经营活动现金流入小计 2,234,868,108.35 1,971,645,558.81
购买商品、接受劳务支付的现金 1,749,998,654.69 1,722,735,235.23
支付给职工以及为职工支付的现金 52,079,086.34 55,564,742.45
支付的各项税费 21,628,813.81 26,344,196.29
支付其他与经营活动有关的现金 84,328,749.40 65,649,065.33
经营活动现金流出小计 1,908,035,304.24 1,870,293,239.30
经营活动产生的现金流量净额 326,832,804.11 &