南山铝业：2008年第一季度报告
山东南山铝业股份有限公司2008年第一季度报告
目录
目录 1
§1 重要提示 2
§2 公司基本情况 2
§3 重要事项 3
§4 附录 4
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长宋建波先生、总经理刘海石先生及总会计师韩燕红女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产(元) 11,276,238,037.09 10,628,602,262.64 6.09
所有者权益（或股东权益）(元) 7,924,081,178.12 7,710,977,308.04 2.76
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 6.01 5.85 2.74
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -166,367,498.22 -209.77
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.13 -209.77
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年 同期
增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 258,238,459.15 258,238,459.15 -0.58
基本每股收益(元) 0.20 0.20 -0.58
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) 0.20 0.20 -0.45
稀释每股收益(元) 0.20 0.20 -0.58
全面摊薄净资产收益率(%) 3.26 3.26 减少0.11个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 3.26 3.26 减少0.1个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额(元)
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -82,462.17
所得税影响 20,615.54
合计 -61,846.63
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数（户） 188,142
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数 种类
量
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投 9,816,700 人民币普通股
资基金
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 9,759,815 人民币普通股
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券 8,982,875 人民币普通股
投资基金
中国人寿保险股份有限公司 8,500,000 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司 7,000,000 人民币普通股
中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券 6,356,850 人民币普通股
投资基金
中国光大银行股份有限公司－巨田资源优选混 4,978,813 人民币普通股
合型证券投资基金
中国银行－友邦华泰积极成长混合型证券投资 4,899,795 人民币普通股
基金
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券 4,013,696 人民币普通股
投资基金
徐涛 3,759,398 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债类项目 2008年3月31日 2007年12月31日 增减额 增减比例（%）
应收票据 187,310,885.14 121,707,347.55 65,603,537.59 53.90
其他应收款 83,770,342.69 27,929,133.75 55,841,208.94 199.94
存货 1,790,126,623.27 1,299,892,824.05 490,233,799.22 37.71
短期借款 949,000,000.00 499,000,000.00 450,000,000.00 90.18
预收款项 59,065,264.27 33,200,325.08 25,864,939.19 77.91
应交税费 12,380,014.78 85,021,910.16 -72,641,895.38 -85.44
预提费用 7,331,067.44 3,131,528.01 4,199,539.43 134.11
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1、应收票据增加53.90%，系公司近期收到的票据尚未贴现所致。 2、其他应收款增加199.94%，系公司支付的投资款，验资手续尚未办理完毕所致。
3、存货增加37.71%，系公司为减少原材料涨价对公司的影响而增加原材料储备所致。 4、短期借款增加90.18%，系公司用于购买原材料而增加的流动资金借款。 5、预收款项增加77.91%，系公司预收的销货款，货物尚未发出所致。 6、应交税费减少85.44%，系公司进项税额增加及所得税税率降低所致。
7、预提费用增加134.11%，系公司部分运费发票尚未结算所致。
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利润表项目 2008年1-3月 2007年1-3月 增减额 增减比例（%）
营业税金及附加 4,004,887.50 15,688,413.70 -11,683,526.20 -74.47
财务费用 19,278,348.55 7,055,302.55 12,223,046.00 173.25
资产减值损失 -1,849,023.92 -1,033,460.13 -815,563.79 -78.92
所得税费用 13,435,227.75 122,003,991.70 -108,568,763.95 -88.99
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1、营业税金及附加减少74.47%，系公司进项税金增加导致应交增值税减少，营业税金及附加相应减少。 2、财务费用增加173.25%，系公司短期借款增加及贷款利率调高所致。 3、资产减值损失减少78.92%，系公司冷轧产品存货跌价本期冲回所致。 4、所得税费用减少88.99%，系公司所得税税率降低所致。
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现金流项目 2008年1-3月 2007年1-3月 增减额 增减比例（%）
经营活动产生的现金流量 -166,367,498.22 151,565,769.46 -317,933,267.68 -209.77
净额
投资活动产生的现金流量 -249,231,460.29 -112,524,135.54 -136,707,324.75 -121.49
净额
筹资活动产生的现金流量 394,956,326.12 -31,670,870.42 426,627,196.54 1347.06
净额
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1、经营活动产生的现金流量净额减少209.77%，系公司增加原材料储备，支付的购买原材料现金增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额减少121.49%，系公司购建固定资产支付的现金增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额增加1347.06%，系公司短期借款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2008年3月28日公司发行可转换公司债券申请获得中国证监会证监许可[2008]419号文核准，公司本次可转换公司债券于2008年4月18日发行。 2、为解决公司矿石采购、进出口贸易问题，公司拟投资2000万美元成立南山铝业澳大利亚有限公司（NANSHAN ALUMINIUM AUSTRALIA PTY LED），2008年2月20日公司获国家商务部[2008]商境外投资证字第000342号批准证书。截至报告期末，公司就该投资事项尚未付款。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东南山集团公司于股权分置改革时承诺：１、在股权分置改革实施后，如果公司2006年至2007年净利润的年复合增长率低于30%，即如果2007年净利润未达到23,292.69万元；（2）公司2006 年度或2007 年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告。公司将追送现金2,000万元。2、若因"公司2006年至2007年净利润的年复合增长率低于30%，即如果2007年净利润未达到23,292.69万元"或者"公司2006 年度或2007 年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告"而触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份在追送对价实施完毕日后36个月内不上市交易或转让；如没有触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份自2007年年度股东大会决议公告日后36个月内不上市交易或转让。 报告期内，南山集团公司切实履行了上述承诺事项。截至2007年末，公司2006年、2007年年度财务报告的审计报告均为标准为保留意见，公司2007年经审计的净利润为1,148,989,052.78元，公司2006年至2007年净利润的年复合增长率超过30%，根据承诺事项，南山集团公司公司持有的122,000,000有限售条件流通股自2011年2月26日可以上市流通。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
□适用 √不适用
山东南山铝业股份有限公司
法定代表人：宋建波
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2008年3月31日
编制单位：山东南山铝业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 110,223,898.84 130,866,531.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 187,310,885.14 121,707,347.55
应收账款 139,886,467.95 123,868,063.70
预付款项 282,645,612.88 356,067,232.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 83,770,342.69 27,929,133.75
买入返售金融资产
存货 1,790,126,623.27 1,299,892,824.05
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,593,963,830.77 2,060,331,132.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 8,065,455,033.20 8,081,741,040.60
在建工程 556,284,061.53 435,953,317.06
工程物资 738,213.79
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,598,860.05 18,411,408.41
递延所得税资产 37,198,037.75 32,165,364.20
其他非流动资产
非流动资产合计 8,682,274,206.32 8,568,271,130.27
资产总计 11,276,238,037.09 10,628,602,262.64
流动负债：
短期借款 949,000,000.00 499,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 600,313,100.74 615,085,867.81
预收款项 59,065,264.27 33,200,325.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 67,840,843.31 66,019,475.94
应交税费 12,380,014.78 85,021,910.16
应付利息
应付股利
其他应付款 607,283,814.38 655,569,432.90
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 10,226,912.69 10,026,384.99
其他流动负债 7,331,067.44 3,131,528.01
流动负债合计 2,313,441,017.61 1,967,054,924.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 230,103,311.19 232,810,435.14
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 52,624,480.62 43,338,131.11
非流动负债合计 282,727,791.81 276,148,566.25
负债合计 2,596,168,809.42 2,243,203,491.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,318,795,213.00 1,318,795,213.00
资本公积 4,291,043,597.56 4,291,043,597.56
减：库存股
盈余公积 270,438,860.85 270,438,860.85
一般风险准备
未分配利润 2,043,803,506.71 1,830,699,636.63
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,924,081,178.12 7,710,977,308.04
少数股东权益 755,988,049.55 674,421,463.46
所有者权益合计 8,680,069,227.67 8,385,398,771.50
负债和所有者总计 11,276,238,037.09 10,628,602,262.64
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公司负责人：宋建波 总会计师：韩燕红 会计主管：徐晓青
母公司资产负债表
2008年3月31日
编制单位：山东南山铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 35,482,766.75 57,774,813.24
交易性金融资产
应收票据 82,568,758.69 47,487,275.46
应收账款 79,676,847.37 60,084,989.68
预付款项 209,078,778.17 218,994,494.64
应收利息
应收股利
其他应收款 1,567,546,920.86 1,398,088,153.95
存货 833,503,492.97 568,278,158.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,807,857,564.81 2,350,707,884.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,436,830,118.13 1,436,830,118.13
投资性房地产
固定资产 4,286,011,201.77 4,309,054,232.20
在建工程 145,631,643.57 93,632,777.87
工程物资 233,058.52
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,598,860.05 18,411,408.41
递延所得税资产 2,662,085.17 3,664,917.47
其他非流动资产
非流动资产合计 5,893,966,967.21 5,861,593,454.08
资产总计 8,701,824,532.02 8,212,301,339.05
流动负债：
短期借款 949,000,000.00 499,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 326,812,139.72 196,426,085.72
预收款项 32,105,320.51 27,053,385.96
应付职工薪酬 57,137,908.80 47,037,573.27
应交税费 8,542,062.27 -15,367,496.52
应付利息
应付股利 &n