海南航空：2007年年度报告
证券简称：海南航空 证券代码：600221
海南航空股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、独立董事杨辉，因病请假，未能出席会议，委托陈日进独立董事行使表决权。 3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人朱益民，主管会计工作负责人刘丹及会计机构负责人（会计主管人员）李铁应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：海南航空股份有限公司
公司法定中文名称缩写：海南航空
公司英文名称：Hainan Airlines Co., Ltd.
公司英文名称缩写：HNA 2、公司法定代表人：朱益民 3、公司董事会秘书：张尚辉
电话：0898-66739961
传真：0898-66739960
E-mail：sh_zhang@hnair.com
联系地址：海口市海秀路29号海航发展大厦
公司证券事务代表：吕广伟
电话：0898-66739961
传真：0898-66739960
E-mail：gw_lv@hnair.com
联系地址：海口市海秀路29号海航发展大厦 4、公司注册地址：海南省海口市机场西路168号
公司办公地址：海南省海口市海秀路29号海航发展大厦
邮政编码：570206
公司国际互联网网址：http://www.hnair.com
公司电子信箱：webmaster@hnair.com 5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《香港文汇报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：海南航空股份有限公司董事会秘书处 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：海南航空
公司A股代码：600221
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：海航B股
公司B股代码：900945 7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1989年10月18日
公司首次注册登记地点：海口市
公司法人营业执照注册号：企股琼总字第008368号
公司税务登记号码：1150805791
公司聘请的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据
单位:千元币种:人民币
项目 金额
营业利润 587,380.00
利润总额 713,344.00
归属于上市公司股东的净利润 651,387.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 593,982.00
经营活动产生的现金流量净额 2,909,106.00
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:千元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,786
除上述各项之外的其他营业外收支净额 124,178
其他非经常性损益项目 -11,620
合计 114,344.00
非经常性损益明细表编制基础根据《公开发行证券公司信息披露规范问答第01号-非经常性损益》的规定，非经常性损益是指公司发生的与经营业务无直接关系，以及虽与经营业务相关，但由于其性质、金额或发生频率，影响了正常反映公司经营、盈利能力的各项交易、事项产生的损益。 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
币种:人民币
2006年 本年比上年
主要会计数据 2007年 2005年
调整后 调整前 增减(%)
营业收入(千元) 13,556,798.00 12,774,728.00 12,774,728.00 6.12
利润总额(千元) 713,344.00 198,182.00 201,687 259.94 -218,697.82
归属于上市公司股东的
651,387.00 166,755.00 181,602 290.63 -215,817.92
净利润(千元)
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 593,982.00 107,168.00 -57,598 454.25 -287,105.92
利润(千元)
基本每股收益(元) 0.18 0.06 0.05 207.53 -0.30
稀释每股收益(元) 0.18 0.06 0.05 207.53 -0.30
扣除非经常性损益后的
0.17 0.03 -0.02 466.66 -0.39
基本每股收益(元)
全面摊薄净资产收益率 增加6.12个
8.50 2.38 3 -7.91
（%） 百分点
加权平均净资产收益率 增加3.23个
8.88 5.65 6 -16.15
（%） 百分点
扣除非经常性损益后全 增加5.6个百
7.7 2.1 -1 -10.52
面摊薄净资产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益后的 增加2.35个
8.0 5.65 -2 -22.08
加权平均净资产收益率 百分点
（%）
经营活动产生的现金流
2,909,106.00 4,999,873.00 4,967,734 -41.82 3,013,251.60
量净额(千元)
每股经营活动产生的现
0.82 1.42 1.41 -41.82 4.13
金流量净额(元)
2006年末 本年末比上
2007年末 2005年末
调整后 调整前 年末增减(%)
总资产(千元) 39,839,946.00 35,747,416.00 35,728,869 11.45 30,690,976.78
所有者权益（或股东权
8,435,434.00 7,781,843.00 6,990,594 8.40 2,712,975.81
益）(千元)
归属于上市公司股东的
2.17 1.99 1.98 9.05 3.74
每股净资产(元)
四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 16,575,668 0.5 -16,575,668 -16,575,668 0 0
2、国有法人持
股
3、其他内资持
2,834,250,105 80.3 -711,210,589 -711,210,589 2,123,039,516 60.14
股
其中：
境内法人持股 2,834,250,105 80.3 -711,210,589 -711,210,589 2,123,039,516 60.14
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股
2,850,825,773 80.8 -727,786,257 -727,786,257 2,123,039,516 60.14
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
494,703,827 14 727,786,257 727,786,257 1,222,490,084 34.62
股
2、境内上市的
184,723,201 5.2 0 0 184,723,201 5.24
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
679,427,028 19.2 727,786,257 727,786,257 1,407,213,285 39.86
通股份合计
三、股份总数 3,530,252,801 100 3,530,252,801 100
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年解除限售 本年增加 限售原 解除限
股东名称 年初限售股数 年末限售股数
股数 限售股数 因 售日期
股权分
大新华航空有 2009年9
1,703,023,339 0 84,704 1,703,108,403 置改革
限公司 月29日
承诺
海口美兰国际 股权分
2009年9
机场有限责任 431,424,451 176,512,640 0 254,911,811 置改革
月29日
公司 承诺
股权分
长江租赁有限 2009年9
287,616,301 176,512,640 0 111,103,661 置改革
责任公司 月29日
承诺
股权分
海南嘉信投资 2008年9
230,093,041 176,512,640 0 53,580,401 置改革
管理有限公司 月29日
承诺
海航实业控股
143,808,150 143,808,150 0 0
有限公司
海南泰衡实业
9,587,210 9,587,210 0 0
有限公司
海南金城国有
资产经营管理 16,575,668 16,575,668 0 0
有限责任公司
海航集团有限
6,212,512 6,212,512 0 0
公司
中国国际旅行
6,212,512 6,212,512 0 0
社总社
北京田野商贸
4,141,675 4,141,675 0 0
总公司
国机财务有限
3,106,256 3,106,256 0 0
公司
中国教育信托
2,847,401 2,847,401 0 0
投资有限公司
国泰君安证券
1,863,754 1,863,754 0 0
有限公司
海南宝路国际
香精香料有限 1,242,502 1,242,502 0 0
公司
南通市首创投
993,235 993,235 0 0
资有限公司
海口南洋旅游
724,793 724,793 0 0
开发有限公司
海口汇罗信息
270,000 270,000 0 0
咨询公司
海南中房应城
房地产开发公 207,084 207,084 0 0
司
海南省儋州市
第二建筑工程 144,959 144,959 0 0
公司
海南钜邦科技
103,542 103,542 0 0
有限公司
海口华海典当
103,542 103,542 0 0
有限责任公司
洋浦三得利投
资管理有限公 103,542 103,542 0 0
司
合计 2,850,825,773 727,786,257 2,123,039,516 — —
3、证券发行与上市情况 (1)前三年历次证券发行情况
单位:股币种:人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （元） 交易数量 止日期
定向增发法人 2006年6月 2006年9月
2.00 2,800,000,000
股 30日 29日
公司向战略投资者定向增发社会法人股28亿股，每股价格2元/股，募集资金56亿元，截至2006年6月30日止，公司定向增发28亿股法人股已经全部在中国登记结算公司上海分公司办理股权登记手续。 (2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内公司股份总数未发生变动。 (3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 232,335
前十名股东持股情况
持股比 报告期 持有有限售条 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 内增减 件股份数量 量
大新华航空有
其他 48.62 1,716,394,743 84,704 1,703,108,043 未知
限公司
海口美兰国际
机场有限责任 其他 12.22 431,424,451 254,911,811 未知
公司
长江租赁有限
其他 8.15 287,616,301 111,103,661 未知
公司
海航实业控股
其他 4.07 143,808,150 53,580,401 未知
有限公司
海南嘉信投资
其他 6.52 136,439,840 未知
管理有限公司
American
其他 3.06 108,043,201 未知
Aviation LDC
海南金城国有
资产经营管理 国家 0.47 16,575,668 未知
有限责任公司
中国银行－嘉
实沪深300指数 其他 0.21 7,264,844 未知
证券投资基金
中国国际旅行
其他 0.18 6,212,512 未知
社总社
海航集团有限
其他 0.18 6,212,512 未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
海口美兰国际机场有限责任公司 176,512,640 人民币普通股
长江租赁有限公司 176,512,640 人民币普通股
海航实业控股有限公司 143,808,150 人民币普通股
American Aviation LDC 108,043,201 境内上市外资股
海南嘉信投资管理有限公司 82,859,439 人民币普通股
海南金城国有资产经营管理有限责任公司 16,575,668 人民币普通股
大新华航空有限公司 13,286,700 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 7,264,844 人民币普通股
中国国际旅行社总社 6,212,512 人民币普通股
海航集团有限公司 6,212,512 人民币普通股
公司前十大流通股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限
公司、长江租赁有限公司、嘉信投资管理有限公司、海航实业控股有
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 限公司、海航集团有限公司存在关联关系。但不同属于上市公司持股
变动信息披露管理规定的一致行动人。American Aviation LDC实际
控制人为大新华航空有限公司.
公司前十大股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限公司、长江租赁有限公司、嘉信投资管理有限公司、海航实业控股有限公司、海航集团有限公司存在关联关系。但不同属于上市公司持股变动信息披露管理规定的一致行动人。American Aviation LTD实际控制人为大新华航空有限公司. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 新增可上市交 限售条件
号 条件股份数量 可上市交易时间
易股份数量
1 大新华航空有限公司 1,703,108,403 2009年9月29日 1,703,108,403 股改承诺
海口美兰国际机场有限责任 2008年9月29日 176,512,640 股改限售
2 254,911,811
公司 2009年9月29日 78,399,171
3 长江租赁有限公司 111,103,661 2008年9月29日 111,103,661 股改限售
4 海南嘉信投资管理有限公司 53,580,401 2008年9月29日 53,580,401 股改限售
2、控股股东及实际控制人简介 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：大新华航空有限公司 法人代表：陈峰 注册资本：36.897956亿元 成立日期：2004年7月12日 主要经营业务或管理活动：航空运输、航空维修和服务、航空食品、机上供应品、与航空运输相关的延伸服务、机场的投资管理、候机楼服务和经营管理，酒店及其管理。 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：海南省发展控股有限公司 法人代表：张磊 注册资本：5亿元 成立日期：2005年1月26日 主要经营业务或管理活动：海洋油气开发利用；海洋水产品加工；汽车、旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发；公路、港口、水利、城市供水、燃气、电力、环保项目开发；办理参股、控股项目的融资业务；办理投资项目的资产管理和股权转让业务；办理建设项目的评估、咨询、策划、论证和担保业务等。 海南省发展控股有限公司是公司的实际控制人，于2005年1月26日成立，注册资本5亿元，为国有独资公司。海南省发展控股有限公司的经营范围包括：海洋油气开发利用；海洋水产品加工；汽车、旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发；公路、港口、水利、城市供水、燃气、电力、环保项目开发；办理参股、控股项目的融资业务；办理投资项目的资产管理和股权转让业务；办理建设项目的评估、咨询、策划、论证和担保业务等。海南省发展控股有限公司持有新华航空控股有限公司40.653%股权。 大新华航空有限公司是本公司控股股东。大新华航空有限公司系于2004年7月12日，经民航总局民航政法函（2004）5号文件批复同意设立。注册资本36.897956亿元。经营范围：航空运输；航空维修和服务；航空食品；机上供应品；与航空运输相关的延伸服务；机场的投资管理；候机楼服务和经营管理，酒店及其管理（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。大新华航空有限公司目前持有本公司51.68%的股权(其中包括American Aviation LDC持有的3.06%B股股权)。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:亿元币种:人民币
法人代 注册资 成立日
股东名称 主要经营业务或管理活动
表 本 期
海口美兰机场运行业务和规划发展
1998年
管理；航空运输服务；航空销售代
海口美兰国际机场有限责任公司 李先华 14.8683 8月25
理；航空地面运输服务代理；汽车
日
运输；房地产开发等。
五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告期被授予的股权激 是否
持
授 励情况 在股
有
予 报告期 东单
本
年 年 的 股 内从公 位或
公 变 期
任期 任期 初 末 限 份 司领取 可 已 其他
姓 职 性 年 司 动 末
起始 终止 持 持 制 增 的报酬 行 行 行 关联
名 务 别 龄 的 原 股
日期 日期 股 股 性 减 总额(万 权 权 权 单位
股 因 票
数 数 股 数 元)（税 股 数 价 领取
票 市
票 前） 数 量 报
期 价
数 酬、
权
量 津贴
2007 2010
朱 董
年11 年11
益 事 男 47 18.36 否
月17 月17
民 长
日 日
副
董
2007 2010
王 事
年11 年11
英 长 男 45 20.86 否
月17 月17
明 兼
日 日
总
裁
副
杨 2007 2010
董
景 男 52 年5月 年5月 20.74 否
事
林 18日 18日
长
董
事 2007 2010
牟
兼 年11 年11
伟 男 46 21.59 否
副 月17 月17
刚
总 日 日
裁
独
2006 2008
杨 立
男 70 年5月 年5月 8 否
辉 董
31日 31日
事
独
2006 2009
王 立
男 66 年5月 年5月 8 否
知 董
31日 31日
事
独
陈 2007 2010
立
日 男 62 年5月 年5月 8 否
董
进 18日 18日
事
监
事
2006 2009
张 会
男 49 年5月 年5月 2.5 是
聪 召
31日 31日
集
人
2006 2009
陈 监
男 33 年5月 年5月 9.98 否
平 事
31日 31日
2006 2009
李 监
男 31 年5月 年5月 2.5 否
瑞 事
31日 31日
2007 2010
吴
监 年12 年12
清 男 43 2.5 否
事 月29 月29
平
日 日
赵 2006 2009
监
宗 男 56 年5月 年5月 2.5 是
事
涛 31日 31日
财
2006 2009
刘 务
男 37 年4月 年4月 14.55 否
丹 总
30日 30日
监
董
张 事 2006 2009
尚 会 男 37 年4月 年4月 12.23 否
辉 秘 30日 30日
书
合
/ / / / / / / 152.31 / / /
计
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)朱益民,男，汉族，1961年出生，籍贯江苏，中共党员，硕士研究生，1997年7月毕业于厦门大学国际贸易专业。现任海南航空股份有限公司董事长。任职情况：2001年9月，任海南航空股份有限公司执行副总裁；2002年2月，任海南航空股份有限公司常务执行副总裁；2002年12月，任海南航空股份有限公司首席执行官；2006年3月，任海南航空股份有限公司总裁；2007年11月，任公司董事长。
(2)王英明,男，汉族，1963年出生，籍贯天津，大学本科，1986年毕业于西北工业大学航空发动机控制专业。现任海南航空股份有限公司副董事长、总裁。任职情况：1995年6月，任海南航空维修工程部副经理；2001年12月，任海南航空维修工程部总经理；2003年5月，任海南航空常务执行副总裁；2004年6月，任海南航空首席运行官；2006年3月，任海南航空常务副总裁；2007年11月任公司副董事长、总裁。
(3)杨景林,男，汉族，黑龙江省哈尔滨市人，1956年8月出生，大学文化，1974年3月参加工作，中共党员，现任公司副董事长、中国新华航空有限责任公司执行总裁。1974年3月——1976年3月在齐齐哈尔机务段工作；1976年4月——1997年1月任39126部队2、3大队政治教员；1997年2月——2007年11月任中国新华航空有限责任公司执行总裁；2007年11月任公司副董事长、新华航空有限公司执行总裁。
(4)牟伟刚,男，1962年出生，汉族。现任公司董事、副总裁，任期2006年4月至2009年4月。大专学历，毕业于空军第一飞行学院。曾任空军某师飞行大队长、空军某师团副参谋长等职。1992年加盟海航，历任飞行航务部飞行大队副大队长、大队长、飞行部常务副总经理、公司董事、副总裁等职。
(5)杨辉,男，生于1938年12月27日，本公司第五届董事会独立董事。1956年参加工作，1980年参加中国共产党，1980年获得会计师职称，1988年获得高级审计会计师职称，1995年取得注册会计师资格。曾历任：海南行政区经委财务会计员、企业管理处处长、副主任；海南省经济监督厅副厅长；审计厅厅长；海南省人大常委会财经工委主任。还曾担任：中共海南省纪律检查委员会第一、二届委员，海南省审计厅党组书记、机关党委书记，海南省人民代表大会第一、二届人民代表、第二届人大常委会委员，海南省第二届政府证券委委员，海南行政区和海南省企业管理学会会长、技术经济与管理现代化研究会会长、会计学会副会长、审计学会会长，注册会计师协会会长，《海南会计》刊物主编，海南行政区、海南省会计职称中、高级评委副主任，审计职称和经济师职称中、高级评委主任，中山大学、武汉大学兼职教授。
(6)王知,男，生于1942年12月20日，高级工程师，本公司第五届董事会独立董事。曾担任沈阳飞机设计所技术员、工程师、航空工业信息中心情报研究室主任、民航第一研究所副所长、副书记、民航总局计划司副司长、司长、民航总局规划科技体改司司长、民航总局科技司司长；曾兼任中共民航纪委委员、民航科学技术委员会副主任、民航信息化领导小组副组长、民航招投标委员会主任、民航购机评审委员会委员、中国交通协会常务理事、中国物流与采购联合会常务理事、中国航空学会理事、中国国际科学合作协会常务理事、中国名牌战略推进委员会理事、南京航空航天大学教授、中国民航学院名誉教授、上海同济大学教授、博导、山东航空股份有限公司独立董事、中国南方航空股份有限公司独立董事。
(7)陈日进,男，1946年生人，现任公司第五届董事会独立董事。1964年8月—1968年8月就读西北工业大学；1970年8月—1973年5月任广州空军服役参谋；1973年5月—1975年10月任黄石市计委干部；1975年10月—1983年10月任黄石锻压机床厂党委书记；1983年10月—1985年12月任黄石经委付主任；1985年12月—1991年10月任黄石市政府付市长；1991年10月—1993年5月任海南省工业厅付厅长；1993年5月—1996年5月任海南省政府付秘书长；1996年5月—1998年5月任海南省工业厅厅长；1996年5月—2005年3月任海南省财政厅厅长。
(8)张聪,男，生于1959年2月1日，本公司监事会召集人，任期2006年5月至2009年5月，大学本科，毕业于中国民航学院。曾任海航集团有限公司项目管理部总经理，现任海南美兰国际机场股份有限公司董事长。
(9)陈平,男，生于1975年2月15日，本公司监事，任期2006年5月至2009年5月。大学本科，复旦大学行政管理专业，现任海南航空人力资源部副总经理。
(10)李瑞,男，生于1977年1月5日，本公司监事，任期2006年5月至2009年5月，大学本科，华中科技大学管理信息专业，现就职于海航证券业务部。
(11)吴清平,男，1965年9月，汉族，籍贯海南省。本公司监事。吴清平先生自1993年进入海南航空公司工作，是公司创业时期的优秀员工，长期从事车辆运营及管理工作，熟悉公司发展情况，现任公司办公室主任助理。
(12)赵宗涛,男，生于1952年2月25日，本公司监事，任期2006年5月至2009年5月。曾在天津市外贸公司工作，现任海南正元实业有限公司总经理、海南美洲公司副总经理。
(13)刘丹,男，1971年出生，汉族。财务总监，任期2006年4月至2009年4月。大学本科学历，毕业于中南财经大学。1994年加盟海航，历任海航股份计划财务部收入结算处项目经理、计划财务部计划财务处副经理、计划财务部总经理助理、长安航空财务总监、新华航空财务部总经理、财务总监、海航集团财务部总经理、海航集团财务公司副总经理等职。
(14)张尚辉,男，生于1971年12月13日，董事会秘书，任期2006年4月至-2009年4月。
(二)在股东单位任职情况
截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 在其他单位任职情况
任期起始日 任期终止日 是否领取报
姓名 其他单位名称 担任的职务
期 期 酬津贴
山东航空股份有限公司、中国南
王知 独立董事 是
方航空股份有限公司
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:本公司董事、监事、高级管理人员报酬是按照公司董事会、年度股东大会通过的《关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的报告》的规定具体实施的。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事津贴的确定是依据公司现行的董事、监事薪酬管理办法，高级管理人员报酬确定是依据公司现行的薪酬考核制度。董事、监事津贴和发放程序是按照年度股东大会审议通过的现任董事、监事标准，董事津贴为8万元/年（其中责任保险3万元/年）；监事津贴为2.5万元/年；高级管理人员的报酬根据年终考核结果，实行绩效挂钩。 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
陈峰 董事长 董事会调整
王健