新疆独山子天利高新技术股份有限公司招股说明书概要
新疆独山子天利高新技术股份有限公司招股说明书概要
（Xinjiang Dushanzi TianLi High & New Tech Co.,Ltd.）
（新疆克拉玛依市独山子区）
本招股说明书签署日期：2000年11月24日
（人民币普通股）60,000,000股
主承销商：光大证券有限责任公司
副主承销商：新疆证券有限责任公司
上市推荐人：海通证券有限公司
中信证券股份有限公司
单位：人民币元 面 值 发 行 价 发行费用 募集资金
每 股 1.00 7.28 0.2143 7.0657
合 计 60000000 436800000 12860000 423940000
发行方式：上网定价发行
发行日期：2000年12月6日
拟上市地：上海证券交易所
重要提示
本招股说明书概要的目的仅为尽可能广泛、迅速地向公众提供有关本次发行的简要情况。招股说明书全文方为本次发售股票的正式法律文件。投资人在作出认购本公司股票的决定之前,应首先仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的依据。发行人保证本招股说明书概要的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定,均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收 益作出实质性判断或者保证。任何与此相反的声明均属虚假不实陈述。
特别风险提示
发行人现有的部分业务和本次发行股票募集资金的投向属于石油化工下游产业的高新技术产品。投资者在评价发行人此次发售的股票时,应特别考虑如下风险：
（1）高碱性环烷酸钙添加剂、无灰分散剂和聚丙烯发泡材料等产品能否形成生 产规模并提高市场占有率；
（2）随着精细化工行业的迅速发展,高级润滑油添加剂、高等级道路沥青等产品面临着技术水平更先进的替代产品的竞争。在此发行人特别提示投资者关注并仔细阅读本招股说明书″风险因素与对策″、″募集资金运用″等章节中披露的有关风险因素和项目情况；
（3）投资者应特别考虑本次新股发行后,募集资金的到位将使本公司净资产大幅增加,按照2000年及2001年盈利预测,发行当年预计净资产收益率为5.53%,2001年净资产收益率为6.53%,若本公司2001年度的实际净资产收益率不能达到6%以上,将会影 响本公司的后续融资能力。
1、绪 言
本招股说明书概要是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等国家现行有关证券管理法规及政策,并基于本公司的真实情况而编制,旨在向投资者提供本公司的基本情况及本次发行和认购的各项有关资料。
本公司董事会已批准本招股说明书概要,确信所摘内容与招股说明书正文一致且 无任何重大误导、虚假或遗漏,并愿就本招股说明书概要所载资料之真实性、准确性 、完整性负个别和连带的责任。
本次新发行的股票是根据本招股说明书所载明的资料申请发行的。除发行人和主承销商外,没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中列载的信息和对本说明书 作任何解释或者说明。投资者如对本招股说明书概要有任何的疑问,可咨询本公司或 本次发行的主承销商。
投资者应自行负担买卖本公司股票所应支付的税款,发行人、推荐人和承销商对此不承担责任。
本次发行已获中国证券监督管理委员会证监发行字【2000】161号文核准。
2、释 义
本招股说明书中,除非文中另有所指,下列简称具有如下特定意义：
（1）公司、股份公司、本公司或发行人：指新疆独山子天利高新技术股份有限 公司
（2）天利实业或主要发起人：指新疆独山子天利实业总公司
（3）发起人：指新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、乌鲁木齐高新 技术产业开发区高新房地产有限责任公司、新疆特变电工股份有限公司和上海中大高新电子技术有限公司
（4）股东大会、董事会、监事会：指新疆独山子天利高新技术股份有限公司的 股东大会、董事会、监事会
（5）股票：指本次发行的每股面值1.00元的人民币普通股
（6）本次发行：指新疆独山子天利高新技术股份有限公司本次公开发行6,000万A种股票
（7）社会公众股：指新疆独山子天利高新技术股份有限公司本次向社会公开发 售的6,000万A种股票
（8）元：指人民币元
（9）主承销商：指光大证券有限责任公司
（10）承销机构：指以光大证券有限责任公司为主承销商,联合新疆证券有限责 任公司、大鹏证券有限责任公司和宏源证券股份有限公司共同组成的承销团
（11）上市推荐人：指海通证券有限公司和中信证券股份有限公司
（12）中国证监会：指中国证券监督管理委员会
3、发售新股的有关当事人
1、 发行人：新疆独山子天利高新技术股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市独山子区北京路3号
法定代表人：徐福贵
电话：（0992）3872308,3680703
传真：（0992）3680651
联系人：马新海 肖艳 张锋刚
2、 主承销商：光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16F
办公地址：四川省成都市新华大道文武路42号新时代广场25F
法定代表人：王明权
电话：（028）6622007
传真：（028）6626127
联系人：吴承达 徐建武 任东升
3、 副主承销商：新疆证券有限责任公司
注册地址：乌鲁木齐市人民路13号附1号
法定代表人：高虎
电话：（0991）2302164
传真：（0991）2819880
联系人：张栋 成辉
4、 分销商：大鹏证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心8F
法定代表人：徐卫国
电话：（0755）2462021
传真：（0755）2452025
联系人：崔静涛
分销商：宏源证券股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦8F
法定代表人：田国立
电话：（0991）2301693
传真：（0991）2303727
联系人：蔺文胜
5、 上市推荐人：海通证券有限公司
注册地址：上海市唐山路218号
办公地址：深圳市深南东路深业中心24F
法定代表人：王开国
电话：（0755）2083680
传真：（0755）2083677
联系人：王建辉
上市推荐人：中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址：上海市番禺路390号6F
法定代表人：常振明
电话：（021）62802631
传真：（021）62802267
联系人：方浩
6、 发行人法律顾问：新疆天阳律师事务所
注册地址：乌鲁木齐市东风路工会大厦8F
电话：（0991）2828604
传真：（0991）2825559
经办律师：金山 甄振邦
7、 主承销商法律顾问：北京市金杜律师事务所
办公地址：成都市新华大道文武路42号新时代广场11F
法定代表人：王琳
电话：（028）6627966
传真：（028）6746171
经办律师：唐丽子 王建平
8、 财务审计机构： 新疆华西会计师事务所（有限公司）
注册地址：乌鲁木齐市解放北路30号
法定代表人：陈军
电话：（0991）2832574
传真：（0991）2815074
经办注册会计师：陈军 吴秀莲
9、 资产评估机构：新疆资产评估事务所
注册地址：乌鲁木齐市明德路16号
法定代表人：邱四平
电话：（0991）2832494
传真：（0991）2815074
经办注册评估师：黑永刚 栾伟义
10、土地评估机构：新疆维吾尔自治区土地估价所
注册地址：乌鲁木齐市光明路26号
法定代表人：杨立瑞
电话：（0991）2307205
经办评估人员：徐泽峰 杨峻 王劲松
11、资产评估确认机构：中华人民共和国财政部
地址：北京市西城区三里河
部长：项怀成
电话：（010）68256864
传真：（010）68552486
12、股票登记机构：上海证券中央登记结算公司
地址：上海市浦建路727号
法定代表人：王迪彬
电话：（021）58708888
传真：（021）58709940
4、发行情况
1、股票种类：人民币普通股（A股）
2、发行方式：上网定价发行
3、发行日期：2000 年12月6日
4、发行股票面值：每股面值1.00元
5、发行数量：60,000,000股
5、发行地区：国内与上海证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。
6、发行对象：在上海证券交易所开立股票账户的境内自然人、法人（法律、法 规禁止的购买者除外）和经中国人民银行、中国证监会批准的基金等机构。
7、承销起止日期：2000年12月4日至2000年12月15日
8、承销方式：本次股票发行承销采取余额包销方式,由主承销商牵头组成的承销团包销剩余股票。
9、上市交易所：上海证券交易所。
10、每股发行价格及确定方法：本次股票以溢价方式发行,根据《中华人民共和 国证券法》第28条的有关规定,经主承销商和发行人协商并经中国证监会核准,发行价格为每股7.28元,按2000年每股盈利预测全面摊薄计算的发行市盈率为35.33倍,按1999年每股收益计算的市盈率为25.45倍。
11、本次发行预计实收金额：本次发行总市值43,680万元,扣除发行费用后预计 实收金额42,394万元。
5、风险因素与对策
投资者在评价本公司此次发售的股票时,除本招股说明书概要提供的其它资料外,应特别认真地考虑下述各项风险因素。
1、主要风险因素
（1）经营风险
● 高新技术产品规模化生产的风险
本公司目前掌握的高碱性环烷酸钙添加剂等高新技术及产品正处于其生命周期中的成长阶段,如高碱性环烷酸钙添加剂目前的生产能力为5,000吨/年,2000年销售量不到3,000吨,此类产品应有的经济规模大约为10,000吨/年,目前的产销量距离经济规模还有较大差距,且在主要应用领域船用油市场中的占有率不到10%,市场推广工作有待 进一步加强。根据本公司的发展规划,不仅将扩大现有高新技术产品的生产能力,增加产品品种,还将投资于无灰分散剂以及聚丙烯发泡材料等精细化工和新材料领域的高 新技术项目。在实现高新技术产品大规模工业化生产的过程中,生产工艺、产品质量 以及市场营销等方面的因素,都可能使本公司的产品在推向市场时面临一定的风险。
● 原材料供应风险
本公司生产所需的主要原材料是环烷酸、丙烯、聚乙烯、渣油、丙烷脱油沥青和基础油等。其中环烷酸占润滑油添加剂生产成本的50%以上,国内的克拉玛依、盘锦和胜利等油田均出产富含环烷酸的稠油,但仅克拉玛依油田有能力大量提供本公司生产 高碱性环烷酸钙所需的分子量300500、脂肪酸含量极低的石油环烷酸,如果供应厂 商提高环烷酸供应价格或出现资源衰竭,将会对本公司添加剂的生产带来不利影响。 渣油、丙烷脱油沥青、聚乙烯、丙烯和基础油等原料主要由中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司供应,平均年供应金额占本公司生产成本的50%以上,因此本公 司此部分原料的供应在一定程度上对该公司存在依赖关系。
● 技术人才方面的风险
目前本公司的中、高级专业技术职称人员占职工总数的19.4%,与沿海发达省市的同类企业相比,中高级人才的比例偏低。由于地处西北偏远地区,受地理环境、薪金、福利等因素的影响,本公司在稳定技术开发、企业管理等领域的人才以及吸引更多的 高层次技术人才充实本公司职工队伍等方面,与内地的高新技术企业相比处于明显的 劣势,因此本公司在企业人力资源开发方面存在一定的风险。
● 能源和交通风险
本公司耗用的主要能源为水、电、汽、风和燃料气,约占主营业务成本的3%。上 述能源由新疆石油管理局独山子石油化工总厂供应,供应价格通过协商方式确定。本 公司不排除因能源供应价格上涨而导致生产经营成本的提高。
本公司销往疆内的产品基本依靠公路运输,销往疆外地区的产品主要依靠铁路运 输,故因本地区气候等原因导致公路、铁路交通的不便,可能会对本公司的产品运输造成不利影响。其次,因新疆距内地路途遥远,一方面不利于其他竞争者进入新疆市场, 但另一方面也不利于本公司的产品进入国内其它地区的市场。
● 产品价格和销售风险
随着国内经济景气状况回升,作为本公司主营业务的高级沥青、高级润滑油添加 剂和塑料类产品的国内产量逐年增加,聚丙烯和重交通道路沥青的大量进口也给国内 市场带来了较大冲击,市场竞争趋于加剧。从近年的市场状况分析,聚丙烯及塑料制品的价格波动频繁,变化幅度大,近期国际原油价格上涨直接引起炼油化工产品价格上扬,由此导致以上产品市场价格的变化将直接影响本公司的经营业绩。此外,作为本公司重要市场之一的北疆,因寒冬持续时间长,期间公路和房屋建设等基本停工,这对本公 司沥青产品的销售产生季节性的影响。
● 产品结构集中风险
目前本公司主营业务收入中,比重较大的仍旧是塑料类产品和沥青系列产品,1999年分别占到主营业务收入的59%和17%,因此本公司的产品和业务结构较为集中,以高碱性环烷酸钙为代表的高级润滑油系列添加剂产品的生产规模和市场有待进一步提高和拓展。在本次募集资金投资项目建成投产之前,聚丙烯和沥青的市场状况对本公司的 经营业绩存在较大影响。
● 技术先进性及替代风险
高新技术企业的竞争力很大程度上依赖于技术领先程度,尽管本公司的高碱性环 烷酸钙添加剂、高级沥青等产品目前在国内处于技术领先水平,但相关领域内的技术 研究和产品开发在国内外发展迅速,一旦同行业内其他企业在技术上取得突破,可能会出现技术水平更先进、性能更高的替代产品,从而影响本公司在该行业内的技术领先 地位和产品的竞争力。
● 融资能力的局限性
目前本公司的资金来源除依靠自身内部留存收益的积累外,主要来自当地银行贷 款,融资渠道较为单一。国家货币政策、银行信贷政策的变化以及当地银行的信贷规 模对本公司融资有直接的影响,使得本公司在生产经营中可能会面临局部或临时资金 不足的风险。
（2）行业风险
● 产业政策
本公司现有主营产品及拟投资生产的无灰分散剂、聚丙烯合成纸、聚丙烯发泡材料和微滴灌器材等产品属于精细石油化工、新材料和基础原材料等行业,并广泛运用 于交通、基建、农业、建材和包装等重要行业,目前受到国家产业政策重点支持。随 着经济的持续发展,若国家产业政策以及重点支持西部地区基础设施建设和农业等政 策有所调整,本公司现从事的部分行业所受到的政策支持力度将会降低,可能会给本公司的长远发展造成影响。
● 原油价格波动的风险
本公司属于石油化工下游产业,生产所需的环烷酸、丙烯、聚乙烯、渣油、丙烷 脱油沥青和基础油等主要原料均为炼油化工产品或副产品,近期国际、国内原油价格 的持续上扬不同程度地提高了本公司生产原料的成本,如果不能及时采取有效的对应 措施,这将给本公司带来一定的经营压力。
● 环保和安全因素
本公司属于化工行业,生产过程中会产生少量的废气、废水和废渣,环境污染的范围和程度较小,符合国家目前的环保要求。随着本公司生产规模的扩大和新项目的建 成,若环保措施不当,可能会对周边环境造成更多的污染。今后本公司为提高环保技术水平以及治理生产区域环境需要进一步增加投入,这对新项目建设以及生产经营成本 会产生一定的影响。
因行业特点,生产安全对于本公司的正常经营非常重要,如果因违规操作发生生产事故,会对本公司生产经营带来不利影响。为将安全隐患降至最低,本公司今后需要在生产安全操作、检测、维护及消防等方面进行投入,这可能会提高生产运营成本。
● 对其它行业的依赖
本公司的主要产品均属于石油化工下游产业,丙烯、渣油、丙烷脱油沥青、环烷 酸和聚乙烯等重要原料都是炼油化工企业的产品或副产品,因此本公司生产经营的正 常运行依赖于炼油化工行业。如果该行业萎缩或产品全面提价,将对本公司的生产经 营造成重大影响。聚丙烯作为一种通用树脂,应用范围较为广泛,其需求量和市场价格受塑料制品行业的影响较大。高碱性环烷酸钙、无灰分散剂等添加剂等是润滑油的重要辅料,其市场需求状况直接依赖于润滑油市场,因此润滑油市场的供求变化将直接影响本公司添加剂产品的销售。
● 自然资源的限制
本公司生产添加剂的主要原料为环烷酸,国内外富含环烷酸的稠油的开采量相对 较小,英荷Shell、法国Elf等企业的环烷酸盐添加剂就是因环烷酸资源短缺而严重减产,国内仅克拉玛依油田等少数企业提炼生产环烷酸,目前克拉玛依油田稠油的年开采量约在100万吨左右,可年生产环烷酸近1万吨。如果业内其它润滑油添加剂厂商或其 它行业今后对环烷酸的需求量大幅增加,可能会限制原料商对本公司环烷酸的供应,今后可能会因为原料供应问题影响本公司润滑油添加剂的生产。
● 行业内部竞争
随着国家加大对农业和基础设施建设的投入,刺激了对道路沥青、建筑沥青、农 用膜的需求,也导致了国内沥青和农用膜市场的竞争更加激烈。本公司生产的高碱性 环烷酸钙在润滑油添加剂市场中主要面临着国外进口和国内部分企业生产的替代性产品包括烷基水杨酸盐、硫化烷基酚盐等其它种类添加剂的竞争。虽然国内聚丙烯市场仍旧供不应求,但随着今后同行业厂家生产规模的不断增长以及我国加入WTO后国外产品的进入,国内聚丙烯市场将趋于供求平衡,竞争会进一步加剧。
（3）市场风险
● 经济周期的影响
本公司主营产品中,沥青为重要的公路建设和建筑用材料,聚丙烯为重要的通用树脂之一,农膜为重要的支农产品之一,其市场需求受到宏观经济周期和农业生产周期的影响,像聚丙烯及塑料类制品具有明显的市场周期,价格波动较大,对本公司经营业绩 的稳定有一定影响。
● 产品市场的进入
高碱性环烷酸钙添加剂应用的主要领域是以船用润滑油为主的中、高级润滑油, 其大宗客户对新型润滑油添加剂存在较长的接受和适用期,而国外大型跨国公司已占 据了国内中、高级润滑油市场的相当份额,因此不利于本公司添加剂产品全面进入润 滑油市场。本公司的重交通道路沥青用于高等级公路建设,受到地方政府公路交通建 设招投标政策的影响,如果存在地方保护,可能影响本公司沥青产品在当地的销售。
（4）政策性风险
本公司系高新技术企业,目前得到国家政策和地方政府的重点扶持。假如这类扶 持政策有所变化,将可能使公司经营状况受到影响。同时,国家财政、货币、税收、产业发展、资本市场融资等宏观经济政策以及环保政策的变化将对本公司生产经营产生直接或间接影响。
（5）我国加入WTO后所带来的风险
因我国加入WTO后会显著降低进口关税、配额或进口许可证等方面的贸易壁垒,并给予境内投资的外商以国民待遇,今后国外各类石油化工下游产品可能会大量进入我 国,同时如Exxon、英荷Shell等国外一些大型石化企业会增加在我国境内的直接投资 。与国内企业相比,国外石化产品不仅在技术性能和质量上占有优势,且价格上的差距也会逐步缩小,无疑会加剧国内石化产品的市场竞争程度,本公司的润滑油添加剂、高等级道路沥青和聚丙烯塑料等主要产品也会受到国外同类产品的不同程度的冲击,对 本公司产品的市场占有率、盈利能力乃至经营业绩产生影响。
（6）投资新项目的风险
本公司募集资金重点投向高级润滑油添加剂和化工新材料,该领域内新产品、新 技术更新换代周期较短,市场变化也较快,未来有可能因市场上出现技术更为领先的替代性新产品,导致市场发生难以预料的变化。此外,不排除其他企业也进行同类项目的建设,从而加剧行业内的竞争,对本公司经营前景造成不利影响。从项目管理分析,此 类高新技术产品生产工艺复杂,配方特殊,对生产条件要求较高,影响产品质量的不确 定因素很多,安全环保要求较高,因此对项目建设和生产管理的要求较高,加上国内同 类工业起步晚,可供借鉴的经验少。因此项目建设进度、完成质量以及设计生产能力 和技术工艺水平能否正常发挥、市场需求的变化等因素都可能给项目预期收益的实现带来影响,项目投资的风险始终存在。
（7）证券市场风险
我国证券市场尚处于发展阶段,现行法律、法规尚需进一步完善,市场风险相对较大。同时影响股票价格的因素不仅限于企业的经营状况,国内外政治经济形势的变化 和国家金融政策的调整、投资者心态的变化等诸多因素都会导致公司股价的波动,从 而给股票投资者带来风险。
2、风险对策
对于上述风险因素,发行人拟采取以下措施尽量回避风险或将各种不利因素的影响减小到最低程度。
（1）经营风险之对策
● 高新技术产品规模化生产风险之对策
本次发行募集资金后,通过投资新项目扩大生产能力,可以达到应有的经济规模。同时,本公司已进一步完善了工艺设计,并将强化生产管理和市场营销工作,计划推出 在技术、性能以及成本方面具有优势而且质量可靠的高新技术产品,提高市场竞争力,争取迅速扩大市场份额,缩短产品的成熟周期,从而降低产品规模化生产的风险。
● 原材料供应风险之对策
新疆克拉玛依油田蕴藏着丰富的稠油资源,年开采量和加工量达250万吨和120万 吨左右,供应本公司石油环烷酸的中国石油天然气股份有限公司克拉玛依石化公司可 年产环烷酸超过1万吨,其中环烷酸含量在3%以上,且脂肪酸含量极低,品质优良,能够 满足本公司目前及扩大生产规模后的需求。未来几年内国内各大油田将逐步提高稠油加工量,国内环烷酸产量将随之增加。目前,环烷酸基本上只用于制造环烷酸盐添加剂,而国内仅本公司大批量生产环烷酸盐添加剂,因此只要本公司巩固与克拉玛依石化公司及其研究院已建立的密切合作关系,与之签订长期供货协议,环烷酸的供应应有一定的保障。
本公司所需的丙烯、渣油、丙烷脱油沥青和基础油等主要原料属于炼油厂的中间产品和副产品。根据石油化工生产的特点,中国石油天然气股份有限公司独山子石化 分公司和本公司是原材料的供需关系,同时也是相互依赖、互惠互利的关系。该公司 原油的年加工能力为600万吨,年产乙烯14万吨,生产设备和工艺较为先进,可充分保证本公司所需原料的数量和质量。因地处同一地区,原料运输便捷,在同等条件下该公司更倾向于与本公司合作。本公司将根据生产和市场状况,每年与独山子石化分公司签 订购销协议以保障本公司原材料的供应。
● 针对技术人才风险之对策
本公司将通过为技术人员提供与市场接轨的薪金、福利待遇,尽快建立完善的职 工激励机制和良好的内部软、硬件环境,积极探索股票期权等制度,稳定现有技术人才。此外,本公司将以上市为契机,树立西北地区高新技术企业的旗号,充分利用西部大 开发的有利时机,吸引各方优秀人才加盟。
● 能源和交通风险之对策
本公司的水、电、汽、风和燃料气等能源动力由新疆石油管理局独山子石油化工总厂供应,其水、电供应能力分别为4000m3/h和6.3亿千瓦时/年,足以满足整个独山子地区的需求。本公司与之签订了生产经营保障协议,在正常情况下,本公司能源动力的供应能够得到保障,并且价格公平合理。
本公司地处兰州-乌鲁木齐-阿拉山口铁路沿线,铁路运输非常便利,北疆铁路局日常运力充足,对本公司疆外铁路运输有充分保障。公路方面,本公司地处312国道和克-库公路沿线,乌鲁木齐-奎屯高速公路也即将建成通车,这些都给本公司产品的疆内销 售和运输带来便利。针对本公司地处新疆、路途遥远的实际情况,本公司将在国内各 地区建立广泛的代理关系,进一步扩展销售渠道,努力开拓内地市场。
● 产品价格和销售风险之对策
本公司将发挥技术优势,通过技术改造和技术创新,提高产品质量和产品附加值, 努力在市场中树立品牌形象,并通过严格的内部管理和成本核算,降低生产经营成本以及利用有效的定价策略,使本公司的产品以质优价廉的优势参与市场竞争。同时,本 公司将通过增加产品系列品种,改进营销管理体制,采取更为灵活的销售手段,适应客 户多方面的需求,并大力开拓沥青、添加剂、塑料制品等产品在西北、西南和沿海地 区等疆外市场乃至中亚、北美等国外市场,在稳固现有市场的基础上,实现销售市场多元化,减少对主要市场及用户的依赖程度,尽量规避单一市场的激烈竞争和价格波动风险。
● 产品结构集中风险之对策
针对目前产品销售收入相对集中的风险,本公司通过努力使高级润滑油添加剂在 疆外市场已有了突破,今后本公司将在较短时期内,集中力量使该系列产品生产和销售规模再上台阶。其次,本公司将以高新技术为主导,在纵横两个方向全面拓宽本公司在石油化工产品深精加工领域的经营范围,通过加强开发精细化工和化工新材料等领域 内的高新技术产品,尽快形成若干技术先进、有生产规模、盈利能力强的拳头产品,以彻底突破生产经营结构相对集中的局面。
● 技术先进性及替代风险之对策
本公司将密切关注国内外润滑油添加剂、高级沥青领域以及精细化工、化工新材料等行业内的技术进步,注重研制和引进具有国际先进水平的工艺技术和设备,同时 以国际先进水平为目标,采用新技术、新工艺和新设备,加强本公司现有生产装置的技术改造,确保其长期安全连续高效运转。本公司还将通过投资改造化工研究所和增进 与国内有关科研院所的合作,加强技术开发力度,加快研究开发新产品,做到"生产一代、储备一代、开发一代",巩固本公司在同行业内的技术领先地位,并在本行业内实现 产品多元化,降低因替代性产品或技术的出现可能造成的风险。
● 融资能力局限性之对策
本公司一贯本着稳健性原则对外举债,信用状况良好,与当地工商银行、建设银行建立了密切的信贷合作关系。本公司发行成功后,资产负债率处于较低水平,今后将以"抓好主营,提高业绩"为基础,保持在证券市场中的持续融资能力,不断从资本市场募 集公司发展所需要的资金；同时也要充分利用财务杠杆,适度举债,为股东创造出更高的回报。
（2）行业风险之对策
● 产业政策风险之对策
本公司作为高新技术企业,将积极利用国家对高新技术企业倾斜的政策优势以及 西部大开发的历史性机遇,致力于发展国家鼓励和支持的本产业内的高新技术产品,根据国家产业政策适时调整产品结构,并积极推动以高新技术对石油化工的部分传统产 品技术进行升级改造。
● 原油价格波动风险之对策
原油价格上涨对石化行业内的初级、次级或深加工石化产品的影响程度有所差异,一般而言随着产业链条的延伸,原油价格上涨的影响力也在减弱,石油化工下游的深 加工产品其抵御原油价格波动风险的能力较强,在原油价格成倍上涨的情况下,众多石化产品同期的价格上涨了30%50%。而且原油价格上扬推动了通用树脂、精细化工等石化下游产品价格的不同幅度的上扬,这会部分抵消了原油价格上涨给本公司经营所 带来的不利影响。
针对原油价格的大幅波动,本公司将采取改进生产线工艺技术、严格采购和生产 管理环节、根据产品订单进行批量订货降低采购成本以及充分利用销售旺季加大营销力度等各种手段,把近期原油价格持续上扬所带来的不利影响尽可能地降低。
● 环保和安全风险之对策
本公司将进一步健全环保管理制度,提高全体职工的环保意识,加强对生产厂区及周边环境的治理,完善环境检测、评估设备和手段,并从产品开发、项目建设阶段就注重环保因素。本次拟投资项目也充分考虑了环保问题,并获得了自治区环保局的出具 的环境影响评价报告书。同时本公司计划在项目建设过程中,积极配合地方政府进行 全面的环境保护规划,待项目建成后就对周边环境可能造成的影响进行详细检测和评 估。
生产安全方面,本公司将加强对下属生产单位职工进行安全生产的培训,强化安全生产的各项管理制度建设和执行。此外,本公司将加强对关键生产装置和机器设备的 日常检修,做到防患于未然。
● 依赖其他行业风险之对策
本公司主要从事石油化工下游产品的加工,主要原料依赖于炼油化工行业,但本公司地处我国重要的石油化工基地,有独山子石化分公司、克拉玛依石化公司以及乌鲁 木齐石化公司等大型炼油化工企业,完全可以满足本公司今后对原料的需求。其次,本公司将以联营或参股等多种方式适度拓宽经营领域,降低对炼油化工行业的依赖程度 。聚丙烯产品方面,本公司计划通过技术改造提高产品的技术和质量档次,以尽量减少塑料制品市场整体波动对本公司聚丙烯产品销售的不利影响。针对润滑油添加剂产品,本公司计划增加产品品种,并逐步转向生产复合剂,以适应多种润滑油品的需要,在一定程度上分散市场风险。
● 行业内部竞争风险之对策
本公司以股份制改造为契机,初步建立了现代企业制度,并被认定为国家高新技术企业,本公司将凭借技术、人才和资金优势以及在本行业内多年积累的生产技术经验,提高生产技术和产品档次,积极扩展市场,提高企业知名度和市场占有率,进一步巩固 和提高本公司在国内石化深加工行业内的地位。
● 自然资源限制风险之对策
本公司生产环烷酸盐添加剂所用的环烷酸均来自于克拉玛依石化公司,该地区油 田稠油产量高,环烷酸储量相对丰富。同时,本公司将继续开发其他的添加剂品种,重 视以其他资源为依托的新产品,减少对环烷酸资源的依赖。
（3）市场风险之对策
● 针对商业周期之对策
本公司极为重视市场营销工作,通过推行销售人员提成核算体制以及区域负责制 等方式,提高营销人员的积极性,注重市场供求关系和细分市场的分析和开发,对于部 分受经济周期和季节性影响较强的产品,本公司加大销售旺季的营销工作力度,最大程度地减少季节或市场周期的不利影响；其次,通过增加产品品种和销售区域,适度分散风险。
● 针对市场进入之对策
针对润滑油添加剂的市场状况,本公司突出产品的性能价格比优势,充分发展各地的分销商和代理商,并积极地直接接洽大型远洋运输企业和港口,逐步向主要的添加剂用户渗透。沥青方面,本公司立足于稳固现有的疆内市场,同时注重发展与各地公路建设管理部门的密切合作关系,提高本公司销售部门的投标水平,逐步与沥青的大宗用户建立商业关系。
（4）政策性风险之对策
本公司将加强对国家财政、信贷、证券市场、产业、贸易和环保等方面的政策研究,与政府有关部门保持密切联系,提高公司决策层的应变能力,在充分了解政策的基 础上,及时调整经营方向和计划,尽量规避政策变化对本公司经营可能产生的不利影响。
（5）我国加入WTO后的风险之对策
针对因我国加入WTO可能带来的风险,本公司一方面将通过改革现有的营销机制, 在加入WTO前后的过渡期内稳固现有市场,积极扩展新市场,并利用这一机会加强对国 际市场的研究和开发,尤其是本公司地理位置相对临近的中亚、俄罗斯等国家。其次,本公司将对下属的专业研究部门投资进行改造,引进先进的设备和仪器,通过吸收高层次技术人才、技术协作等形式等加强自身的研究力量,从而为进一步提高本公司的核 心技术及产品与国外企业进行市场竞争的能力创造条件。第三,本公司将充分利用熟 悉国内市场和厂商、交流方便以及技术基础较好等有利条件,积极展开与国外石化企 业的合作,以借鉴其先进的管理和技术经验。
（6）投资新项目风险之对策
本公司随时密切关注相关行业的技术发展动向,计划投资的新项目均经过国内专 业机构严格的技术论证和客观的市场分析,并确信其在技术上的领先性和在经济上的 可行性。针对投资项目多以及投资额、建设期各不相同的状况,本公司不仅将充分考 虑根据当时市场状况以及企业技术、生产的实际情况,对各项目的轻重缓急进行区分,合理地安排募集资金的使用,使新项目尽快投产产生效益。而且,在不影响投资项目建设的前提下,本公司也将充分利用部分闲置资金,适度地投资于国债等风险小、回报稳定的金融品种。
针对新项目的生产技术和管理经验的相对不足,本公司在未来的生产经营中,尤 其是产品的初产期,将通过调研努力学习国内外同类企业的先进技术和经验,以及自身多年化工企业的管理经验,加强对新项目的管理。
针对产品市场可能发生的变化,本公司在新项目的实施中,将本着专业性多元化的原则安排新产品的品种结构,迅速调整新产品的营销策略,对营销人员进行相应的技术和市场培训,充分利用现有的商誉和销售网络以适应产品市场的变化,从而促进新产品的销售。
（7）证券市场风险之对策
价格的波动是股市正常现象,为此本公司提醒投资者,必须正视股价波动及今后股市中可能涉及的风险,以便作出正确的投资决策。同时,本公司将严格按照《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会关于信息批露的有关规定,规范运作,及时准确地批露中期、年度报告以及重大的经营活动信息,通过努力提高经济效益,维护广大股东的正当权益。
6、募集资金的运用
1、募集资金的投资项目
本公司本次6,000万A股发行成功后,预计可实际募集资金总额42,394万元。本公 司拟将所筹集资金投资于以下七个项目,项目具体情况如下：
（1）10,000吨/年高碱性环烷酸钙改扩建
环烷酸盐是具有优良的清净、酸中和、扩散、热氧化稳定性能的润滑油添加剂, 国外仅有英荷Shell、法国Elf和日本OSCA等企业生产用于调制润滑油的环烷酸盐。 本公司利用新疆丰富的环烷酸资源已成功开发出高碱性环烷酸钙、中碱性环烷酸镁系列产品,是国内唯一能够进行此类产品商业化生产的企业,以其为主剂调制的SD/CC30 、CD15W/40、CD30、SD10W/30、SE10W/30、DCA5070和DCA5040等十七种中、高档内燃 机油、船用油相继通过了发动机台架评定和行船使用实验证明。随着国内经济的发展及润滑油需求量的增加,润滑油添加剂的市场需求量也愈来愈大,随着以环烷酸盐为主剂的复合配方的研制和完善以及环烷酸盐新品种的开发,其市场前景广阔,预计2002年环烷酸盐的需求量可达1.5万吨以上。本项目建成后将新增环烷酸盐生产能力10,000 吨/年,其中环烷酸钙TBN200为3,000吨/年,TBN250为2,500吨/年,TBN300为2,500吨/年,T111B中碱值环烷酸镁为2,000吨/年。
本项目总投资6,237万元,其中固定资产投资5,025万元（投资1,955万元购置包括大容积反应釜、各类容器、储罐、泵、过滤机和冷换设备等主要设备,投资854万元建设约4,500m2的主要工业厂房和建筑物）,流动资金1,212万元,项目建设期一年,达产 后年新增销售收入10,250万元,新增利润总额2,465万元,投资利润率39.52%,内部收益率33.26%,静态投资回收期4.12年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自 治区计委计工交【1998】653号文批准。
（2）10,000吨/年无灰分散剂
聚异丁烯丁二酰亚胺无灰分散剂具有优异的低温分散性和一定的高温清净性能, 目前已成为中高档润滑油的重要添加剂之一,是一种技术含量相当高的精细化工产品 。国内目前仅有兰炼、锦州石化等少数厂家能够生产,总生产规模约2万吨,近几年每 年都需大量进口。随着中高档润滑油的需求量越来越大,而无灰分散剂作为其必选的 添加剂,需求量也越来越大,预计今后两年内国内无灰分散剂的需求量将达到56万吨,供需缺口呈扩大趋势,故无灰分散剂的推广对于提高国产润滑油的性能和质量水平具有重要意义,产品的市场潜力巨大。疆内目前无灰分散剂的需求量约0.3-0.4万吨,全 部由疆外采购,随着中高档润滑油比例的大幅提高,预计疆内无灰分散剂的需求量将增至0.5-0.6万吨。根据国内及新疆产品市场分析及主要原料供应的保障程度,本项目 拟建设10,000吨/年无灰分散剂生产装置,包括单聚异丁烯丁二酰亚胺（T151）3,000 吨/年和双聚异丁烯丁二酰亚胺（T152）7,000吨/年。
本项目投资5,760万元,其中固定资产投资4,900万元（投资2,233万元购置异丁 烯聚合反应器、烃化和胺化反应釜、蒸馏釜吸收塔、干燥塔等主要设备,投资385万元建设约3,500m2的工业厂房）,流动资金860万元,项目建设期一年,达产后年新增销售 收入8,058万元,新增利润总额2,012万元,投资利润率34.64%,内部收益率28.33%,投资回收期4.61年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】657号文批准。
（3）5,000吨/年聚丙烯合成纸
聚丙烯合成纸为聚丙烯深加工产品,可广泛用于制作精美的广告彩页、档案资料 、地图、日历、绘图纸等,国际上于60年代中期开始这方面的研究应用,由于木材资源的日益匮乏和环保意识的增强,使得具有良好手感、优异防水和耐折性能的聚丙烯合 成纸已得到市场广泛认同。聚丙烯合成纸在国内尚未形成生产规模,且产品档次较低,1996年后进口产品开始进入国内市场,1997年国内合成纸及其制品的消费量近万吨,1998年超过1.5万吨。随着对印刷用纸、信息用纸、办公和礼仪用纸档次质量的要求不断提高,聚丙烯合成纸的应用领域愈来愈广,预计未来几年内聚丙烯合成纸的市场需求量将以每年15%以上的速度增长。本项目是国内第一条双向拉伸法聚丙烯合成纸生产 线,设备和技术先进,无环境污染,产品填补国内空白,不仅可以改变我国聚丙烯合成纸依赖进口的局面,还可充分利用本地区的聚丙烯和天然矿石资源, 对于深度开发炼油
化工下游产品以及保护森林资源有着重要意义。根据市场状况,本项目建成后聚丙烯 合成纸的生产规模为5,000吨/年,其中年产铜版纸3,840吨、名片纸960吨和次级合成纸200吨。
本项目总投资5,506万元,其中固定资产投资4,595万元（投资2,999万元购置主挤出机、辅助挤出机、双螺杆造粒机组、横向和纵向拉伸机等主要设备,投资281万元建设约3,200 m2的生产厂房）,流动资金911万元,项目建设期一年,达产后年新增销售收
入6,708万元,新增利润总额1,819万元,投资利润率32.75%,内部收益率27.04%,静态投资回收期4.78年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】654号文批准。
（4）5,500吨/年微滴灌器材微滴灌技术是新型节水农业灌溉科技成果,是当今世界农业节水灌溉发展方向,农用塑料微滴灌（系列节水）器材技术目前在世界上属于 先进技术,农业应用效果明显。发展微滴灌技术可有效减少水资源的浪费,尤其适合应用于类似新疆这样的降水量小、蒸发量大、渗漏严重的干旱缺水地区。同传统的地面
漫灌相比,节水70-80%,节省肥料30-40%,农作物产量和质量也有明显提高。目前国内 生产微滴灌器材的仅有4个主要生产厂家,总产量不足万吨。"九五"期间,国家水利部 门重点推广节水型灌溉技术,塑料灌溉器材的潜在需求量约120160万吨,仅北疆地区推广使用微滴灌器材就需近两万吨,市场需求很大,具有良好的社会效益和经济效益。
微灌工程系统由过滤器、干管、支管、毛管、微喷头和微滴头等组成,经充分考 虑气候、造价等因素,本项目以聚乙烯和聚氯乙烯为基本原料进行深加工,项目建成后可年产塑料微滴灌器材5,500吨,包括3,550吨/年微灌管材,1,300吨渗灌管材和650吨 的其它器材。
本项目投资4,219万元,其中固定资产投资3,850万元（投资1,473万元购置塑料挤 出成型设备、注塑成型设备以及渗灌管和滴灌带生产线等主要设备,投资238万元建设约2,800m2的工业厂房）,流动资金369万元,项目建设期一年,达产后年新增销售收入7,010万元,新增利润总额1,188万元,投资利润率27.56%,内部收益率22.95%,静态投资 回收期5.31年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】652号文批准。
（5）3,000吨/年聚丙烯发泡材料
聚丙烯发泡材料是近几年才发展起来的新型发泡材料,具有良好的物理机械性能 和二次加工性能,主要用于新型高档包装材料、工业民用建筑的保温材料以及内部装 饰材料等领域。因其良好的性能优势和广阔的用途,在发达国家发展很快,国内对此研究较多但技术还不成熟,在西北地区该产品的生产尚属空白。据市场调研预测,仅西北五省的需求量就在0.3万吨以上,随着西北五省经济的发展,特别是新疆石油化工基地 的发展,聚丙烯发泡材料的需求量将会愈来愈大,市场前景十分广阔,同时对于提高本 公司塑料原料的深加工程度及改善塑料制品的产品结构都有着重要作用。本项目建成后聚丙烯发泡材料的生产规模为3,000吨/年,主要生产发泡片材1,000吨/年和中空瓦 楞板2,000吨/年。本项目投资6,393万元,其中固定资产投资4,995万元（投资3,195万元购置建设两条200kg/h聚丙烯中空瓦楞板生产线和一条120-220kg/h聚丙烯发泡板
材生产线所需的挤出机、表面处理装置、干燥设备和造粒机等主要设备,投资190万元建设约1,900m2的工业厂房）,流动资金1,398万元,项目建设期一年,达产后年新增销 售收入7,000万元,新增利润总额2,529万元,投资利润率39.32%,内部收益率31.96%,静态投资回收期4.31年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】656号文批准。
（6）5,000吨/年土木工程用地格板
塑料土木工程用地格板（网）可提高弱质土壤的承载能力,减少地层隐陷,广泛用于公路、铁路、机场跑道的地基和路面加固、各种护岸工程,防水墙堤坝、防洪堤、 路堤、填河造陆、沙丘保护、河流整治、管线保护、施工标志等,是目前世界上应用 广泛、技术适应性及经济性能优越的一种材料,具有广阔的发展前景。我国在土木工 程领域推广应用地格板时间较短,最近几年,由于地格板在各地基础设施建设中,应用 比较成功,已经越来越得到施工单位的接受和采用。据推算,我国目前有2.3万吨的土 木工程用地格板的市场需求量,而国内年产量不足2万吨。"九五"以来,我国优先发展 交通、能源、水利和水电工程等基础设施,在土木工程施工中具有独特作用的地格板 （网）将会有一个广阔的发展前景。本项目建成后的生产规模为年产5,000吨土木工 程用地格板。
本项目投资4,827万元,其中固定资产投资4,217万元（投资1,619万元购置建设3 套耐特龙重型挤出生产线所需的挤出设备、重型牵伸和卷饶设备以及工艺冷却设备等主要设备,投资174万元建设约1,900m2的工业厂房）,流动资金610万元,项目建设期一年,达产后年新增销售收入5,610万元,新增利润总额584万元,投资利润率17.04%,内部收益率15.06%,静态投资回收期7.04年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】658号文批准。
（7）100,000只/年塑料托盘
托盘广泛应用于铁路、轮船和公路运输、货物仓库、货物储运等领域。随着经济的发展和对外贸易的大量增加,产品运输使用的托盘需求量越来越大。以塑料代替传 统的木材或钢材生产托盘,不仅节省木材资源和自身能源消耗,还可对废旧塑料进行综合利用,不仅具有重要的环保意义,也可促进石油化工下游产品深加工。本项目建成后的生产规模为年产10万只塑料托盘。
本项目投资3,793万元,其中固定资产投资3,522万元（投资1,615万元购置大型注射成型机、高速混合机和塑料粉碎机等主要设备,投资220万元建设约2,100m2的工业 厂房）,流动资金271万元,项目建设期一年,达产后年新增销售收入3,670万元,新增利润总额784万元,投资利润率28.74%,内部收益率23.66%,静态投资回收期5.15年（含项目建设期）。本项目可行性研究报告已由自治区计委计工交【1998】655号文批准。
本次募集资金投资额和效益预测见下表：
单位：万元
项 目 名 称 投 资 构 成 投 资 效 益 指 标
总投资额 固定资 流动资金 投资回收 内部收益
产投资 期（年） 率（%）
10,000吨/年高 6,237 5,025 1,212 4.12 33.26
碱性环烷酸钙
10,000吨/年无 5,760 4,900 860 4.61 28.33
灰分散剂
50,00吨/年聚 5,506 4,595 911 4.78 27.04
丙烯合成纸
5,500吨/年微 4,219 3,850 369 5.31 22.95
滴灌器材
3,000吨/年聚 6,393 4,995 1398 4.31 31.96
丙烯发泡材料
5,000吨/年土 4,827 4,217 610 7.04 15.06
木工程用地格板
100,000只/年 3,793 3,522 271 5.15 23.66
塑料托盘
合 计 36,735 31,104 5,631
项 目 名 称 项 目 立 项 批 文
投资利润
率（%）
10,000吨/年高 39.52 自治区计工交【1998】653号文
碱性环烷酸钙
10,000吨/年无 34.64 自治区计工交【1998】657号文
灰分散剂
50,00吨/年聚 32.75 自治区计工交【1998】654号文
丙烯合成纸
5,500吨/年微 27.56 自治区计工交【1998】652号文
滴灌器材
3,000吨/年聚 39.32 自治区计工交【1998】656号文
丙烯发泡材料
5,000吨/年土 17.04 自治区计工交【1998】658号文
木工程用地格板
100,000只/年 28.74 自治区计工交【1998】655号文
塑料托盘
合 计
2、募集资金的投资计划
以上项目投资总额为36,735万元,本次发行实际募集资金42,394万元将全部用于 以上项目的建设,资金剩余部分约5,659万元,考虑到我公司生产经营中原料供应和采 购方面的特点、计划明年建成投产的五个项目在建成后需要补充生产流动资金、公司将利用自有资金和银行贷款对聚丙烯厂、化工研究所和分析测试中心进行改扩建等因素,决定将募集资金剩余部分全部用于补充生产经营流动资金。
本公司全部完成以上投资约需两年时间,即2000年完成投资前期准备工作,2001-2002年项目可全部建成投产。根据市场需求、市场成熟以及技术成熟等情况,资金运用的轻重缓急将根据下表所列的项目排列顺序进行安排。
此次募集资金投资项目的使用计划如下表：
单位：万元
项 目 名 称 投资总额 年 度 投 资 计 划 产生效益时间
2000年 2001年 2002年
10000吨/年高碱性环烷酸钙 6237 1125 5112 2001年
10000吨/年无灰分散剂 5760 2654 3106 2001年
5000吨/年聚丙烯合成纸 5506 2580 2926 2001年
5000吨/年土木工程用地格板 4827 1820 3007 2001年
100000只/年塑料托盘 3793 962 2831 2001年
5500吨/年微滴灌器材 4219 1540 2679 2002年
3000吨/年聚丙烯发泡材料 6393 3230 3163 2002年
合 计 36735 9141 21752 5842
本次股票发行募集资金到位后,本公司将按照投资计划及时安排项目实施,由于募集资金一次性到位与拟投资项目所需资金的分段投入而产生的闲置资金,本公司将本 着安全、有效、流动的原则,适当地将部分闲置资金投资一年期以内的国债,并按公 司章程和内部资金管理的规定实行严格的监控,做到项目资金专用。
7、股利分配
1、本公司股票均为人民币普通股,全部股票同股同利。
2、本次发行成功后,本公司将在第一个盈利年度派发股利。根据《公司章程》所载利润分配政策,由公司董事会制订股利分配方案,并提交股东大会审议通过。如无特殊情况,本公司每年派发一次股利,股利分配采取现金和股票两种方式,在年终决算后 六个月内进行。每年度的具体分红派息方案由公司董事会提出,并经股东大会审议批 准后实施。经股东大会特别决议批准,公司可进行中期股利的分配。
3、本公司税后利润按下列顺序分配：
（1）弥补以前年度亏损；
（2）提取10%的法定盈余公积金；
（3）提取5%-10%的法定公益金；
（4）经股东大会决议可提取任意盈余公积金；
（5）按股东持股比例支付普通股股利。
3、公司法定公积金累计额达到公司注册资本的百分之五十时,可不再提取；公益金、任意公积金和支付普通股股利的比例,由公司董事会根据《公司章程》的规定和 当年经营的实际情况提出分配方案,经股东大会审议通过后实施。
4、经本公司股东大会审议批准,本公司1999年度未分配利润及2000年1月1日至上市前的未分配利润由本次发行后的新老股东共同享有。
5、本次公开发行后,本公司首次股利发放时间预计在2001年第二季度,具体分配 时间由公司董事会提出并经股东大会审议批准。
8、发行人情况
1、发行人名称
中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司
英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi High＆New Tech Co.,Ltd.
2、发行人成立日期
1999年4月28日
3、发行人住所
新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区北京路3号
4、发行人历史沿革及改制重组情况
发行人是经新疆维吾尔自治区人民政府新政函【1999】103号文批准,由主要发起人-新疆独山子天利实业总公司联合新疆石油管理局等四家企业共同发起设立的股份 有限公司。
新疆独山子天利实业总公司以经评估确认的生产经营性资产包括塑料厂、添加剂厂、油脂厂、供应公司、销售公司（包括经营成品油零售业务的天利和群利两个加油站）以及其持有的新疆特变电工股份有限公司0.5%和克拉玛依市融兴城市信用社10% 的股权投入本公司。经中国石油天然气总公司中油资产字【1998】362号文批准,新疆石油管理局以其下属独山子石油化工总厂经评估的部分生产经营性资产包括塑料成型车间、聚丙烯化工车间和沥青车间投入本公司。经新疆维吾尔自治区国资局新国评字【1999】157号文确认,以上两家发起人投入的生产经营性资产总额为24,625.36万元,其中净资产为13,714.12万元。乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公 司、新疆特变电工股份有限公司和上海中大高新电子技术有限公司三家发起人则分别以货币资金850万元、500万元和51万元投入本公司认购发起人股份。
经新疆维吾尔自治区国有资产管理局新国企【1999】34号文批准,新疆独山子天 利实业总公司、新疆石油管理局作为出资的净资产7,702.44万元和6,011.68万元分别按1:0.72775的比例折为本公司国有法人股5,605.44万股和4,375万股,占本公司总股 本的50.96%和39.77%；乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司、新疆特变电工股份有限公司和上海中大高新电子有限公司的现金出资按同等比例分别折为本公司法人股618.58万股、363.87万股和37.11万股,占本公司总股本的5.62%、3.31%和0.34%。
1999年4月28日,本公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局注册登记；1999年6 月,本公司经国家科技部和中国科学院认定为高新技术企业。
本公司设立后独立建帐,开立了独立的银行帐户,在当地税务机关办理了税务登记证依法独立纳税；本公司以出让方式取得了12宗国有土地的使用权,在当地国土局完 成了出让手续,办理了有关的土地使用证和房产证等；本公司拥有独立的产品研制、 分析测试、生产管理、销售和原料采购等部门和相应人员,建立了完整的内部管理体 系；本公司遵照中国证监会1998年259号文件精神,确定高级管理人员和财务人员,经 理层人员以及所有财务人员不存在双重任职现象。本公司自成立以来,生产装置安全 运行,产品质量稳定,销售收入和利润稳定增长。
5、发起人简介
（1）主要发起人
本公司主要发起人及控股股东是新疆独山子天利实业总公司,注册资本14,000万 元,注册地为克拉玛依市独山子区大庆路39号,现拥有本公司50.96%的股份。天利实业前身是1989年2月经克拉玛依市独山子区人民政府独政【1989】4号文批准成立的国有企业-独山子兴华实业总公司。1996年2月,经独山子区政府克独政发【1996】2号文批准,将西域公司、金城公司资产划归兴华实业总公司并更名为独山子石化天利企业（ 集团）公司,1998年6月再次更名为新疆独山子天利实业总公司。天利实业改制前是新疆最有实力的地方石化深加工企业,各项经济指标在自治区同行业中名列前茅,曾被中国化工信息中心评为"全国化工部系统销售总额132位"及"新疆自治区化工系统第一名"。改制后天利实业的组织结构简图 见附图1 ：
（2）其它发起人
· 新疆石油管理局
隶属于中国石油天然气集团公司,注册资本68亿元,是拥有石油勘探、开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机械制造、文教卫生等部门的国有特大型石油化工联合企业和全国500家大型企业之一,现持有本公司39.77%的股份。其下属独山子石油化工总厂前身为独山子炼油厂,主要经营油矿开采、石油加工,随着95年8月14万吨乙烯 工程的建成投产,炼油厂实现了由单一炼油向炼油化工的根本性转变；95年11月,经中国石油天然气总公司批准,独山子炼油厂和乙烯厂共同组成了独山子石油化工总厂,为新疆石油管理局下属非法人企业,也是中国石油天然气总公司系统的特大型石油化工 联合企业。该厂拥有各类生产装置45套,年原油加工能力600万吨,年产乙烯14万吨,曾荣获"全国五一劳动奖状"、"自治区优秀企业"等荣誉称号。
1999年末独山子石油化工总厂随着中国石油天然气集团公司的重组进行了资产剥离,其炼油厂和乙烯厂等主要生产经营性资产重组为中国石油天然气股份有限公司独 山子石化分公司,其它生产辅助性资产和后勤服务性资产仍旧保留为新疆石油管理局 独山子石油化工总厂,该厂不具有法人资格 见附图2 。
· 乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司
成立于1994年8月,注册资本1,900万元,主要从事乌鲁木齐市高新区及其他地区的房地产开发及实业投资,现持有本公司5.62%的股份。
· 新疆特变电工股份有限公司
成立于1993年2月,注册资本23,890万元,是自治区机电行业首家上市公司,主营变压器及辅助设备、电线电缆等机电产品,现持有本公司3.31%的股份。
· 上海中大高新电子技术有限公司
成立于1997年10月,注册资本1,200万元,主营大屏幕显示系统、计算机软硬件、 智能化大楼系统等领域的技术开发服务,现持有本公司0.34%的股份。
6、发行人组织结构和内部管理结构
按照《公司法》和《公司章程》的规定,本公司设立了股东大会、董事会、监事 会,由董事会聘任了总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监、总工程师和总经理 助理等高级管理人员。其中股东大会是本公司的权力机构,董事会是股东大会常设的 执行机构,负责本公司重大事项的决策,向股东大会负责。监事会是本公司的监督机构,负责检查公司财务和经营,对董事、经理的行为进行监督。
本公司根据生产经营需要设立了公司办公室、财务资产部、投资发展部、生产管理部、证券部、人事经营管理部、化工研究所、分析测试中心、供销分公司和添加剂厂、沥青厂、聚丙烯厂、塑料一厂、塑料二厂及油脂厂等六个生产分厂。
本公司目前投资参股企业的简要情况如下：
新疆里奥国际高新技术投资有限公司,由本公司与新疆独山子炼油化工建设有限 公司、乌鲁木齐高新区高新房地产有限责任公司和新疆祥润实业有限公司共同出资组建,成立于2000年3月,注册资本1,000万元,注册地设在乌鲁木齐市高新技术产业开发 区,本公司出资350万元,占35%的股权。该公司的主要业务是高新技术产业的投资,企 业投资咨询、资本市场的投资、资产管理、服务等。
克拉玛依市融兴城市信用社,1993年5月由建设银行克拉玛依石油专业分行组建, 经批准扩股至1,052.55万元,本公司于2000年2月向其增资300万元,增资后占其注册资本的30.4%。
上海星科实业有限公司,由本公司与上海科学院、上海星月科技发展公司等四家 企业共同组建,是上海科学院重点扶持的企业,公司注册资本1,000万元,本公司占其注册资本总额的10%。
新疆证券有限责任公司,注册资本12,566万元,是新疆地区规模最大、效益最好的证券经营机构之一,主要从事证券代理发行、自营和代理买卖证券等。本公司本次出 资2000万元后,占其增资后注册资本总额的4%。
新疆特变电工股份有限公司,同"发起人简介"部分。
本公司组织结构和内部管理结构图 见附图3 。
7、发行人职工情况
（1）职工总人数
截止2000年6月30日,本公司在册职工931人。本公司注重提高职工素质,积极引进和招聘企业发展所需要的管理和专业技术人才,通过再教育和职业培训提高现有职工 的业务水平。
（2）职工专业构成
生产人员618人,占66.4%；销售人员51人,占5.5%；技术人员140人,占15%；行政 管理人员95人,占10.2%；财务人员27人,占2.9%。
（3）职工文化程度构成：
大专及大专以上学历301人,占32.3%；中专及高中537人,占57.7%；高中以下93人,占10%。
（4）职工专业技术职称构成：
高级专业技术职称21人,占2.3%；中级专业技术职称160人,占17.2%；初级专业技术职称275人,占29.5%。
（5）职工年龄构成：
41岁以上24人,占2.6%；31-40岁328人,占35.2%；30岁以下579人,占62.2%。
本公司实行全员劳动合同制,根据《中华人民共和国劳动法》和克拉玛依市有关文件的规定,给予职工工资、福利、劳保等待遇,职工养老、待业和医疗等社会保险按照国家规定参加社会统筹,实行企业和个人共同负担。
本公司目前无离退休人员。
8、发行人的业务经营范围
本公司的业务经营范围为高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、非织造布、塑料原料和制品、精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售、石油化工技术咨询与服务、自产产品和技术的进出口业务。
9、发行人实际从事的主要业务
本公司实际从事的主要业务是生产、销售高碱性环烷酸钙、环烷酸镁系列添加剂,高等级道路沥青、建筑沥青、电缆、绝缘和电池封口剂等专用沥青,聚丙烯及塑料制品、中高档润滑油品和润滑脂等。
10、主要产品的生产能力、市场和销售情况
本公司的主要产品包括高碱性环烷酸钙系列润滑油添加剂、重交通道路沥青、建筑沥青和专用沥青、聚丙烯、塑料制品、润滑油和润滑脂。
高碱性环烷酸钙润滑油添加剂是以本公司专有技术生产的高新技术产品,可大大 提高我国高级润滑油和船用内燃机油的产品质量和档次,比国外同类产品降低成本近30%。本公司是目前世界上第五个、国内唯一掌握该类产品工业化生产技术的厂家。本公司现有的高碱性环烷酸钙生产装置自行设计建造于1997年,该装置实际生产能力为5,000吨/年,1999年销售添加剂606吨,生产工艺技术和产品性能已达到国内领先水平, 主要生产T112（TBN200）、T113（TBN250）和T114（TBN300）系列高碱性环烷酸钙和T111B中碱值环烷酸镁、环烷酸铁等系列环烷酸盐添加剂产品。其中T114（TBN300） 的扩散、分水等性能方面优于市场上其它高碱值清净剂,以其为主剂调制的DCA5070、DCA5040船用汽缸油先后通过了发动机台架评定和远洋公司实船使用试验,在船用油中具有较大的性能价格比优势,使用性能与国外同类产品相当,得到国内许多大润滑油生产厂家的关注,有很强的市场竞争力和发展潜力；T111B（TBN200）中碱值环烷酸镁具有良好的高温清净、防锈性和抗氧化性,用其调制的DCA5060船用汽缸油的使用性能与国外参比油的质量水平相当,属于国内独家产品。因建厂晚、配方保密及产品本身的 特殊性等原因,本公司的高碱性环烷酸钙润滑油添加剂产品尚处于起步发展和市场推 广阶段,生产能力未得到充分发挥,自97年底建成投产后,年销量在千吨左右,产品主要供应中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司、克拉玛依石化分公司以及北京、上海、大连等地的润滑油厂商,采取的主要销售方式是直接面对骨干用户,以及通过经销商代理制在中心城市建立分销网络,加强对经销商的技术服务,并逐步实现对最终用户的直接销售。
本公司沥青产品主要包括90＃和110＃等重交通道路沥青、50＃和70＃改性道路 沥青、100＃、140＃、180＃等普通道路沥青、10＃、30＃和40＃建筑沥青和电缆沥青、绝缘沥青及电池封口剂等专用沥青产品。其中,90＃重交通道路沥青是以新疆中 间基原油为原料利用本公司氧化沥青装置生产的高等级道路沥青,该产品在生产工艺 方面有重大突破,对原料要求不高,产品具有良好的抗水害、高温稳定、低温抗裂和抗疲劳性能,产品质量达到日本JISK2207-80标准要求,属国内领先水平,曾获国家科技进步一等奖；建筑沥青脱蜡工艺先进,产品含蜡量少,具有很好的粘结性、低温性和防水性,10＃建筑沥青曾获国家银奖,30＃建筑沥青获中国石油化工总公司优质产品奖；聚合物改性道路沥青经过两年的路面试验,表明具有良好的高温稳定性和低温抗裂性,产品性能测试通过了美国"SHRP沥青胶结料规范",与国外同类产品相当；绝缘沥青和电 池封口剂系国内独家生产并曾获自治区优质奖,电缆沥青曾获中国石油化工总公司优 质产品奖。本公司现有10万吨/年建筑及专用沥青和6万吨/年重交通道路沥青的生产 能力,产品主要在新疆境内以及西北地区销售,1999年本公司销售重交通道路沥青13,294吨,建筑沥青13,430吨,专用沥青3,749吨,普通道路沥青9,212吨,本公司沥青产销量居全疆第二位,过去三年产销率接近100%,所有沥青产品均直接面向客户销售。
本公司拥有两套1万吨/年的液相小本体聚丙烯装置,改造后实际生产能力已达3万吨/年,与国内同类装置相比,其规模、产品质量、丙烯单程转化率、能耗等指标均处 于领先地位,随着本公司利用SPG工艺技术对该装置进行改造,聚丙烯生产能力将达到5万吨/年,主要生产技术指标可达到或接近国际先进水平。本公司目前生产的聚丙烯有拉丝级PP粉（粒）料、高指数PP粉（粒）料、系列涂覆料等品种,产品质量过硬且原 材料就近供应,在性能、价格及售后服务方面更能满足新疆地区用户的需求。本公司1999年生产销售聚丙烯粉料25,834.5吨,粒料1,514吨,除用于自身加工塑料制品外,主 要向新疆、浙江、四川等地塑料厂家直接销售。
本公司生产的塑料制品包括各种膜类产品、编织袋和纸塑复合袋等,目前可年产 各种膜类产品8,000吨,编织袋和纸塑复合袋1,800万条,1999年销售膜类产品2,167.3 吨,纸塑复合袋146.55万条,塑料编织袋802.5万条。本公司的塑料制品主要面向北疆 伊犁、塔城、哈密等地区、生产建设兵团部分团场以及独山子石化分公司,主要采取 直销和经销商代理方式。
本公司目前可年产各类中、高档润滑油品和润滑脂22,000吨,1999年销售各类润 滑油品8,709.25吨、润滑脂199吨,产品主要供应疆内乌鲁木齐、库尔勒、伊犁等地区,主要采取经销商代理方式销售。
11、主要原材料的供应
本公司生产耗用的主要原材料包括丙烯、聚乙烯、石油环烷酸、轻脱油、减压渣油、丙烷脱油沥青、常三线、减二线、减三线和减四线基础油等。大宗原材料以协议方式获得稳定的供货渠道,主要向中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司、 克拉玛依石化分公司等企业采购。
12、能源的消耗和供应情况
本公司消耗的主要能源是水、电、汽、风和燃料气,1999年本公司消耗新水593,957吨、电960.5万千瓦时、汽2.63万吨、工业风8,227千标方、燃料气600吨,全部由 新疆石油管理局独山子石油化工总厂提供。根据本公司与其签订的《生产经营保障协议》,双方按照公平合理的原则确定以上能源动力的供应价格。
13、工业产权及其它无形资产
（1）土地使用权
根据新疆维吾尔自治区土地管理局新土有偿字【1999】15号文确认和批复,本公 司占用土地12宗共计313,905.75平方米,由本公司以出让方式取得上述土地使用权,并已办理了克独国用【1999】字第401-412号国有土地使用证。
（2）商标
根据本公司与新疆石油管理局独山子石油化工总厂1999年5月签订的《注册商标使用许可合同》,由本公司无偿使用"天山"牌和"雄鹰"牌商标作为本公司产品的商标,该等商标曾被评为新疆驰名商标,由新疆石油管理局独山子石油化工总厂拥有,并已在国家商标局注册登记。因本公司已委托新疆商标事务所向国家商标局申请注册"泥火 山"牌商标且正在办理之中,根据本公司与该厂重新签订的《注册商标使用许可合同》,本公司自2000年起使用"泥火山"牌商标作为产品主商标,并在当年继续无偿使用" 天山"牌和"雄鹰"牌商标作为产品的副商标。
（3）工业产权
本公司于1999年6月与新疆石油管理局独山子石油化工总厂签订了《非专利技术 转让合同》,由后者将高碱性环烷酸钙（DN250）、TBN300环烷酸钙、T111B中碱值环 烷酸镁、20＃、30＃、35＃、40＃电池封口剂、新疆原油重交通道路沥青和聚合物改性道路沥青研制及工业试验成果等六项非专利技术的所有权和技术资料等无偿转让与本公司。
2000年4月,本公司与中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司签订了《技术转让合同书》,由该公司将SD10W/30、SE10W/30汽油机复合剂配方技术有偿转让与 本公司。
14、正在或计划进行的投资项目、技术改造或产品更新
（1）本公司计划以本次发行股票募集资金投资建设：
①10,000吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目；
②10,000吨/年无灰分散剂项目；
③5,000吨/年聚丙烯合成纸项目；
④5,500吨/年微滴灌器材项目；
⑤3,000吨/年聚丙烯发泡材料项目；
⑥5,000吨/年土木工程用地格板项目；
⑦100,000只/年塑料托盘项目。
（2）本公司拟自筹资金5,800万元进行聚丙烯改扩建,主要采用具有国际先进水 平的上海医药设计院SPG工艺,将原来的间歇式工艺改进为连续式工艺增加卧式反应器DCS控制系统,使聚丙烯生产能力增至50,000吨/年,并提高聚丙烯的档次和性能,降低 丙烯原料的单耗。
（3）为加强技术开发实力,本公司计划从2000年下半年开始,投资1,000余万元对化工研究所和分析测试中心进行改造扩充,完善添加剂、高等级沥青和精细化工等方 面的研究手段和设备。
15、新产品和新项目研究开发的有关情况
本公司研究开发的新产品和新项目主要包括：用于铺筑高速公路的新型路面材料-聚合物改性道路沥青、用于调制船用油和中高档内燃机油的T112、T113、T114高碱 性环烷酸钙、TNB65低碱性环烷酸镁和T111B中碱性环烷酸镁等。
目前,本公司正在独立地或与中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司研 究院、西安石油学院等科研机构合作,开发总碱值大于400的高碱性环烷酸镁（TBN400）、高碱值石油磺酸钙、镁系列添加剂、固体催化剂生产低分子聚异丁烯工艺和乙烯齐聚制α烯烃等添加剂产品、改性建筑沥青和炭分子筛等特种沥青产品、耐老化棚膜和复合土工膜等新型塑料制品以及SF/CD5W/30高级内燃机油等多种新产品。
16、发行人近三年的重大投资
1997年11月,本公司高碱性环烷酸钙生产装置建成投产。项目总投资3,900万元, 投产后实际生产能力为5,000吨/年。
1999年8月,本公司出资100万元参股上海星科实业有限公司,占该公司注册资本总额的10%。
2000年2月,本公司出资300万元对克拉玛依融兴城市信用社增资,增资后本公司的出资达320万元,占该信用社注册资本总额的30.4%。
2000年2月,本公司出资350万元与其它三家企业共同组建了新疆里奥国际高新技术投资有限公司,注册资本1,000万元,本公司占35%的股权。
2000年3月,经本公司董事会审议批准,出资2,000万元参股新疆证券有限责任公司,预计占其增资后注册资本总额的4%,最终出资数额和参股比例需由中国证监会对该公司增资扩股方案批复后予以确定。
2000年3月,本公司与新疆证券有限责任公司签订了《委托购买国债协议书》,由 本公司出资4,000万元委托该公司购买国债（000896）,委托期限12个月。
17、发行人享受的优惠政策
（1）根据克拉玛依市人民政府（克政办发【1998】51号文）《转发市财政局＜关于地方税返还政策实施办法＞的通知》和克拉玛依市财政局克财发【1999】158号 文《关于下达1999年第二批财政返还企业名单的通知》,由克拉玛依市财政局全额返 还本公司1999年5-12月应缴纳所得税款和应缴纳增值税款的25%。本公司1999年5-12 月应缴纳所得税10,775,520.81元,税率为33%,实际缴纳所得税款800,000.00元,已收 到克拉玛依市财政局返还的所得税款800,000.00元并计入"资本公积金"；本公司1999年5-12月应缴纳增值税4,358,103.92元,当年享受应缴增值税额25%的返还共计1,089,525.98元并计入当年"补贴收入",1999年5-12月实际负担的增值税为应缴增值税款的75%。
（2）根据财政部、国家税务总局财税字【1998】78号文《关于对若干农业生产 资料免征增值税的通知》,本公司生产销售的农膜产品免征增值税。
（3）根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函【2000】137号文《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》和新疆维吾尔自治区人民政府办公厅新政办函【2000】96号文《关于同意减征新疆独山子天利高新技术股份有限公司企业所得税的批复》, 自本公司股票上市之日起,本公司企业所得税按应征税额减征55%（实际按应征税额的45%征收）,所得税减征时间暂定5年,故本公司自上市后的实际所得税率为14.85%。
18、关联企业与关联交易
（1）存在控制关系的关联企业
企业名称 注册地址 注册资本 主营业务
新疆独山子天 独山子区大庆路39＃ 14000 石化产品及原料、石化
利实业总公司 万元 机械及运输设备配件、
化工清洗剂、注塑及吹
塑制品、建筑材料的生
产与销售等
企业名称 与发行 经济性质 法定代表人
人关系 或类型
新疆独山子天 持有本公司 国有 温国军
利实业总公司 50.96%的股权
（2）不存在控制关系的关联企业
企 业 名 称 与 本 公 司 的 关 系
新疆石油管理局（及其全资和控股企业） 非控股股东,持有本公司39.77%的股权
乌鲁木齐高新区高新房地产有限责任公司 持有本公司5.62%的股权
新疆特变电工股份有限公司 持有本公司3.31%的股权
上海中大高新电子技术有限公司 持有本公司0.34%的股权
新疆里奥国际高新技术投资有限公司 本公司持有该公司35%的股权
克拉玛依市融兴城市信用社 本公司持有该社30.4%的股权
乌鲁木齐金诚大厦有限公司 受同一母公司控制
新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心 受同一母公司控制
（3）关联交易
与本公司有重大关联交易的关联企业是新疆石油管理局。本公司与其它关联企业无关联交易发生。
本公司设立后与新疆石油管理局独山子石油化工总厂（由新疆石油管理局授权）签订了有关关联交易合同,确定了交易内容、交易结算价格、费用计算方法和结算方 式。目前,双方发生的关联交易包括以下五个方面：
①1999年4月,本公司与独山子石油化工总厂签订了《办公用房租赁合同》,由本 公司向独山子石油化工总厂租赁位于独山子区北京路3号的综合楼作为办公用房,房 屋建筑面积共计3,252平方米,租期两年,租金10,000元/月。
②根据本公司与新疆石油管理局独山子石油化工总厂1999年5月签订的《注册商 标使用许可合同》,由本公司无偿使用＂天山＂和＂雄鹰＂牌商标作为产品商标。根 据2000年2月双方重新签订的《注册商标使用许可合同》,本公司自2000年起使用正在自行申请注册的＂泥火山＂商标作为产品主商标,并在当年继续无偿使用＂天山＂和 ＂雄鹰＂商标作为产品副商标。
③1999年6月,本公司与新疆石油管理局独山子石油化工总厂签订了《非专利技术转让合同》,由该厂将其拥有的《高碱性环烷酸钙（DN250）》、《TBN300环烷酸钙》、《T111B中碱值环烷酸镁研制》、《20＃、30＃、35＃、40＃电池封口剂》、《新疆原油重交通道路沥青的研制》和《聚合物改性道路沥青研制及工业试验成果》等六项非专利技术的所有权和技术资料等无偿转让与本公司,双方还就技术保密期、技术 指导、后续改进的提供与分享、违约责任等事项明确作了约定。
④1999年7月,本公司与新疆石油管理局独山子石油化工总厂签订了《后勤综合服务合同》,合同期内由独山子石油化工总厂按照服务质量优良、价格公平合理的原则 向本公司有偿地提供职工社会保险管理、人事档案管理、职工住房管理、生活用水电汽暖及其它生活福利方面的综合性服务,并根据服务性质和特点分别以执行政府定价 、参照市场价或成本价加合理利润的方式确定具体服务项目的收费标准。
⑤1999年7月,本公司与新疆石油管理局独山子石油化工总厂签订了《生产经营保障协议》,协议期内由独山子石油化工总厂按照等价有偿原则向本公司提供生产经营 用水、电、汽、风、燃料气、部分生产装置的维护及其产品的质量检验,并参照行业 标准、市场价格或以成本价加合理利润的方式确定收费标准。
19、大股东放弃竞争的承诺
本公司现有产品或品种以及计划投资生产的产品与本公司大股东-新疆独山子天 利实业总公司和新疆石油管理局之间不存在相互竞争。同时,两企业分别以书面形式 作出如下承诺：本企业及其除本公司以外的其它控股企业将不增加对与本公司生产经营相同或类似业务的投入,以避免对本公司生产经营构成新的、可能的直接或间接的 业务竞争,保证促使其控股企业不直接或间接从事、参与或进行与本公司生产经营相 竞争的任何活动,不利用控股关系进行损害本公司及本公司其它股东利益的经营活动 。
9、发行人董事、监事及高级管理人员
1、董事会成员
徐福贵先生,43岁,汉族,本科学历,高级工程师,曾任独山子炼油厂常减压车间副 主任、主任,炼油厂厂长助理,独山子石油化工总厂副厂长兼炼油厂厂长、独山子石油化工总厂厂长,现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司经理、书记、新 疆独山子天利高新技术股份有限公司董事长。
王明章先生,52岁,汉族,大专学历,高级经济师,曾任独山子炼油厂裂化车间副主 任、主任,炼油厂企管处处长,炼油厂副总经济师,独山子石油化工总厂企管部主任、 副总经济师,现任新疆石油管理局独山子石油化工总厂副厂长、新疆独山子天利高新 技术股份有限公司副董事长。
肖宏伟先生,33岁,汉族,本科学历,工程师,曾任独山子炼油厂供应处处长助理、 副处长,独山子石油化工总厂供应处副处长、处长,独山子石油化工总厂厂长助理、副厂长,现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副经理、新疆独山子天利 高新技术股份有限公司副董事长。
李太成先生,53岁。汉族,中专学历,工程师,曾任新疆独山子天利实业总公司总经理,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副董事长兼总经理。
陈鹏飞先生,52岁,汉族,大专学历,高级会计师,曾任独山子炼油厂财务处室主任 、副处长、处长,独山子石油化工总厂计财部主任,独山子石油化工总厂副总会计师, 现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总会计师、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事。
宫伟军先生,40岁,汉族,本科学历,高级工程师,曾任独山子炼油厂润滑油车间副 主任、重整加氢车间主任,独山子炼化研究院院长,独山子炼油厂副总工程师,独山子 石油化工总厂副总工程师兼技术开发部主任,现任中国石油天然气股份有限公司独山 子石化分公司副总工程师、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事。
温国军先生,44岁,汉族,大专学历,工程师,曾任新疆独山子天利实业总公司常务 副总经理,现任新疆独山子天利实业总公司总经理、新疆独山子天利高新技术股份有 限公司董事。
任兆中先生,52岁,汉族,大专学历,工程师,曾任新疆独山子天利实业总公司副总 经理,现任新疆独山子天利实业总公司党委书记、新疆独山子天利高新技术股份有限 公司董事。
李琴女士,28岁,汉族,本科学历,1993年毕业于新疆维吾尔自治区党校经济管理系,现任乌鲁木齐高新区高新房地产有限责任公司副董事长、新疆独山子天利高新技术 股份有限公司董事。
张新先生,38岁,汉族,大专学历,高级工程师,曾任昌吉市专用变压器厂技术科科 长、技术副厂长、厂长,现任新疆特变电工股份有限公司董事长兼总经理、新疆独山 子天利高新技术股份有限公司董事。
张景云先生,59岁,汉族,硕士研究生,曾任中国科学院上海有机化学研究所研究员、副所长,上海市科协副主席,现任上海科学院院长、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事。
2、监事会成员
李德学先生,38岁,汉族,大专学历,工程师,曾任独山子炼油厂酮笨车间副主任、 主任,独山子石油化工总厂审计事务所所长、审计处处长,现任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计部主任、新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事会主席。
林保平先生,53岁,汉族,中专学历,政工师,曾任独山子厂区纪委办公室主任、纪 检委办公室主任,独山子厂区纪委副书记,现任新疆石油管理局独山子石油化工总厂研发中心调研员、新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事会副主席。
薛刚先生,46岁,汉族,大专学历,政工师,曾任独山子石油学校组织科副科长、新 疆独山子天利实业总公司纪委办公室主任,现任新疆独山子天利实业总公司党委副书 记、纪委书记、新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事。
熊贵华先生,55岁,汉族,中专学历,经济师,现任乌鲁木齐高新区高新房地产有限 责任公司董事长、总经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事。
曹淑萍女士,33岁,汉族,中专学历,助理会计师,曾任新疆有色局克拉玛依二矿财 务科会计员、新疆独山子天利实业总公司财务部副部长,现任职于新疆独山子天利高 新技术股份有限公司财务资产部,新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事。
尼玛教先生,46岁,蒙古族,1971年参加工作,大专学历,中共党员,1986年12月～1998年12月任独山子区工会副主席,1998年起任新疆独山子天利实业总公司工会主席,1999年5月起在新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室工作。
张锋刚先生,30岁,汉族,1992年参加工作,本科学历,中共党员,1992年8月～1996年7月在独山子乙烯厂车间工作,1996年8月考入石油大学会计专业攻读第二学位,1998年7月起在独山子乙烯厂财务处成本科工作,1999年12月起在新疆独山子天利高新技术 股份有限公司证券部工作。
3、高级管理人员
罗建国先生,43岁,汉族,本科学历,经济师,曾任独山子兴华实业总公司经理助理 、副总经理、总经济师,独山子天利实业总公司副总经济师,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。
杨宁先生,41岁,汉族,大专学历,会计师,曾任新疆独山子天利实业总公司副总会 计师,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。
宋清山先生39岁,汉族,本科学历,高级工程师,曾任独山子乙烯碳四车间副主任, 独山子石油化工总厂技术开发部科长、副主任工程师、主任工程师,现任新疆独山子 天利高新技术股份有限公司总工程师。
马新海先生,35岁,汉族,研究生学历,高级经济师,先后在新疆石油管理局东疆石 油勘探指挥部、独山子乙烯厂计财处工作,曾任独山子烷基苯工程指挥部办公室主任 、副总会计师,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会秘书。
朱良明先生,38岁,汉族,本科学历,经济师,曾任独山子兴华实业总公司人教科副 科长、科长,新疆独山子天利实业总公司人事劳资部部长、总经理助理,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。
截止本招股说明书签署日,上述董事均无与本公司之对价协议,本公司成立后,经 理层人员均不在关联企业双重任职。
10、经营业绩
1、生产经营的一般情况
本公司以＂开展技术创新和技术开发,提供高附加值的优质石油化工下游产品＂ 为经营宗旨,在科技开发过程中坚持＂实用性、效益性、先进性＂相结合的原则,充分利用新疆丰富的石油资源和石油化工产品,已形成了以高级润滑油添加剂、高级沥青 、塑料原料及制品、润滑油品和润滑脂等几大系列石油化工深加工产品为主的生产经营体系。本公司生产的T112、T113和T114高碱性环烷酸钙系列添加剂、T111B中碱值 环烷酸镁添加剂、新疆原油重交通道路沥青、聚合物改性道路沥青、电池封口剂等高新技术产品在国际或国内处于技术领先地位,生产工艺成熟,产品性能稳定,完全能够 替代进口产品,市场前景广阔。同时,本公司狠抓产品供销体系的建设,大力改革供销 体制,通过对产品市场的细分和制订详尽的营销规划,强化了营销管理,在巩固疆内、 西南、西北等原有市场的基础上,积极开拓华东、华南地区以及中亚、北美国家等新 市场,沥青、聚丙烯、农膜等产品供不应求,尤其是高等级道路沥青和高碱性环烷酸钙添加剂在市场开拓方面有了重大进展。本公司1999年实现了主营业务收入和营业利润
的稳定增长,2000年1-6月本公司添加剂、高等级道路沥青和聚丙烯等产品的产销量创历史最高水平,销售货款回笼情况较好,实现主营业务收入14,625.55万元,利润总额2,783.94万元,已成为新疆地区效益最好、规模最大的石油化工产品深加工企业。
2、收入和利润情况
单位：元
项 目 2000年1-6月 1999年 1998年 1997年
主营业务收入146255543.43 230709452.34 218941605.09 237202034.22
主营业务利润 38644030.63 59857792.67 56890741.77 60902100.03
营业利润 28048507.59 45032755.44 43470580.02 43160723.93
利润总额 27839393.76 46632783.52 43547913.69 43184723.93
净利润 18652393.82 31427108.03 29177102.18 28933765.03
3、主营业务收入构成
产 品 2000年1-6月 1999年 1998年
金额 比例% 金额 比例% 金额
一、工业收入 135360748.35 92.55 209814246.89 90.94 194380824.59
1、塑料类 103644377.17 70.87 135968116.09 58.93 110588187.47
2、沥青类 19264565.61 13.17 39777517.48 17.24 45355016.36
3、添加剂类 4330618.37 2.96 4871342.85 2.11 4923853.58
4、润滑油类 7954927.97 5.44 27596764.80 11.96 31728125.18
5、其它 166259.23 0.11 1600505.67 0.006 1785642.00
二、商业收入 10894795.08 7.45 20895205.45 9.06 24560780.50
1、化工产品类 7602372.32 5.20 11089359.75 4.81 13331591.65
2、润滑油类 3163165.49 2.16 9805845.70 4.25 11229188.85
3、其他 129257.27 0.09 0.00 0.00 0.00
合 计 146255543.43 100.00 230709452.34 100.00 218941605.09
产 品 1998年 1997年
比例% 金额 比例%
一、工业收入 88.78 197556227.51 83.29
1、塑料类 50.51 134426553.63 56.67
2、沥青类 20.72 51102841.00 21.54
3、添加剂类 2.25 0.00 0.00
4、润滑油类 14.49 10125587.28 4.27
5、其它 0.082 1901245.60 0.08
二、商业收入 11.22 39645806.71 16.71
1、化工产品类 6.09 20734756.91 8.74
2、润滑油类 5.13 18911049.80 7.97
3、其他 0.00 0.00 0.00
合 计 100.00 237202034.22 100.00
4、完成的重大科研成果
本公司目前掌握的产品开发和重大科研成果主要包括：
产品或成果名称 完成时间 获奖及通过鉴定情况
T112、T113和T114高碱性 1997年 被自治区科委认定为高新技术产品
环烷酸钙
高碱性环烷酸钙（DN250） 1988年 通过新疆石油管理局技术鉴定
T111B中碱值环烷酸镁 1997年 通过中国石油天然气集团公司科技成果
鉴定,被自治区科委认定为高新技术产品
T114（TBN300）环烷酸钙 1998年 通过中石天集团科技成果鉴定,获中石
天集团科技进步二等奖、新疆石油管理
局科技进步一等奖
TBN65低碱值环烷酸镁 1997年 通过新疆石油管理局技术鉴定,获新疆
石油管理局科技进步一等奖
90＃重交通道路沥青 1990年 国家科技进步一等奖
新疆原油重交通道路沥青 1988年 通过中国石油化工总公司技术鉴定
聚合物改性道路沥青 1998年 通过中石天集团科技成果鉴定
20＃、30＃、35＃和40＃ 1987年 通过中国石油化工总公司技术鉴定
电池封口剂
5、产品的市场情况
本公司生产的＂天山＂牌重交通道路沥青、聚丙烯粉料以及＂雄鹰＂牌塑料制品在新疆及西北地区有较高的知名度和稳定的市场,在市场上深受用户好评。受国家宏 观经济政策影响,近期道路沥青、聚丙烯及地膜等塑料产品供不应求。目前,本公司的润滑油添加剂、高等级道路沥青、塑料原料及制品等产品正在逐步开拓华东、华南市场,并准备将进入哈萨克斯坦、乌孜别克等中亚国家以及北美市场。
6、产品性能和质量
本公司生产的90＃和110＃重交通道路沥青以及50＃、70＃改性重交沥青主要用 于铺筑高等级道路路面,符合国家GB/T15180-94标准,具有良好的粘结性、低温性、延展性,含蜡量低,性能大大优于普通道路沥青,其中改性道路沥青的低温、高温和抗磨 性能又优于普通重交沥青。本公司生产的10＃和30＃建筑沥青具有良好的黏结性、防水性和高低温性能,分别获国家银质奖和石油天然气总公司优质产品奖；20＃电池封 口剂、130＃绝缘沥青和2＃电缆沥青分别获自治区优质产品奖。
T112、T113和T114高碱性环烷酸钙清净添加剂要用于调制中高档内燃机油、船用汽缸油、中速柴油和船用系统油,经相应的台架实验评定,质量和清净分散、热氧化稳定、抗水、油溶、扩散和酸中和能力等各项性能水平与国内外同类产品相当,尤其是T114清净剂用于船用汽缸油时,性能超过其它各类清净剂。用本公司生产的高碱性环烷酸清净剂调制的SD/CC30、CD15W/40、SD10W/30、DCA5070和DCA5040等近20种内燃机 油、船用油相继通过了发动机台架评定,质量、性能水平达到国内外同类产品标准。
本公司以液相本体聚合法生产的聚丙烯为无毒无味的白色粉粒状固体,耐腐蚀性 强,介电性能优良,易于加工,可经模压、注塑后生产多种工业或民用塑料制品,也可制造多种型号编织袋,产品符合国家Q/SH100.01.05-92标准。
7、筹资和对外投资情况
本公司在产品销售上多采用现款现货方式,最大程度地确保销售回款及时,增强了本公司的商业信用和银行信用度。目前经营中的外部融资均通过当地银行借款筹资, 截止2000年6月末,本公司的长、短期银行借款共计8,240万元,资产负债率始终保持在适度的水平。本公司已投资参股新疆特变电工股份有限公司、上海星科实业有限公司、克拉玛依融兴城市信用社、新疆里奥国际高新技术投资有限公司和新疆证券有限责任公司等企业。
8、职工数量与业务水平
目前本公司在职职工人数为931人,其中技术人员140人,占15%；大专及大专以上 学历301人,占32.3%；具有中高级专业技术职称181人,占19.4%。本公司将根据生产和经营发展的需要,通过公开招聘技术开发、财经管理和行政管理等相关专业的高层次 人才,充实本公司职工队伍。本公司非常重视对职工的培训工作,针对关键生产技术岗位和薄弱环节,根据实际情况安排职工培训计划,大力开展后续教育、学历教育和适应性培训工作,提高公司职工技术水平和业务能力。
11、股 本
1、发行人注册股份
本公司现行股本为11,000万股,每股面值1.00元。本次向社会公开发行人民币普 通股6,000万股,发行成功后,本公司总股本将增至17,000万股。
2、已获认购的股份
根据新疆资产评估事务所新评所评报字〖1999〗064号《新疆独山子天利高新技 术股份有限公司（筹）资产评估报告书》的评估结果,并经自治区国资局新国资评字 〖1999〗157号文确认,截止评估基准日1998年12月31日,投入本公司的实物资产总额 为24,625.36万元,其中负债总额为10,911.24万元,净资产总额为13,714.12万元,评估增值3,072.15万元。经新疆维吾尔自治区国有资产管理局新国企字〖1999〗34号文批准,本公司发起人出资按72.775%的比例折为11,000万股发起人股份。其中,新疆独山 子天利实业总公司投入本公司经评估确认的净资产7,702.44万元按72.775%的比例折 为5,605.44万股国有法人股,占总股本的50.96%,新疆石油管理局投入本公司经评估确认的净资产为6,011.68万元,按同样比例折为4,375万股国有法人股,占总股本的39.77%；乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司、新疆特变电工股份有限 公司和上海中大高新电子技术有限公司则分别投入现金850万元、500万元和51万元, 按同样比例折为618.58万股、363.87万股和37.11万股法人股。
所有发起人的出资已经新疆华西会计师事务所（有限公司）以华会所验字〖1999〗第096号《验资报告》验证确认。
3、超过面值缴入的资本及其用途
各发起人认购股份的净资产折股后,超出面值部分的4,115.12万元已计入本公司 资本公积金。本次向社会公开发行的股份,超出面值部分扣除发行费用后,将计入本公司的资本公积金。根据《公司章程》的有关规定,资本公积金用于本公司生产经营发 展、转增资本或弥补可能发生的亏损。
4、本次发行前后的股本结构
股份类别 发行前股数 占总股 发行后股数 占总股
本比例 本比例
1、可流通股份 0.00 0.00% 60000000.00 35.29%
人民币普通股 0.00 0.00% 60000000.00 35.29%
2、尚未流通股份 110000000.00 100.00% 110000000.00 64.71%
（1）国有法人股 99804400.00 90.73% 99804400.00 58.71%
新疆独山子天利实业总公司 56054400.00 50.96% 56054400.00 32.97%
新疆石油管理局 43750000.00 39.77% 43750000.00 25.74%
（2）法人股 10195600.00 9.27% 10195600.00 6.00%
乌鲁木齐高新技术产业开发区高
新房地产有限责任公司 6185800.00 5.62% 6185800.00 3.64%
新疆特变电工股份有限公司 3638700.00 3.31% 3638700.00 2.14%
上海中大高新电子技术有限公司 371100.00 0.34% 371100.00 0.22%
3、总股本 110000000.00 100.00% 170000000.00 100.00%
5、发行前后的净资产
本次发行前（截至2000年6月30日）,本公司的净资产总额为19,326.92万元,每股净资产1.757元；不考虑同期经营利润,发行后（扣除发行费用）净资产总额为61,721万元,每股净资产3.631元。
6、高级管理人员持股情况
本公司董事、监事及高级管理人员在本次发行前未持有本公司任何股份,也未持有本公司关联企业的任何股份。
7、股票回购程序
根据《公司法》和《公司章程》的规定,本公司不得收购公司股票。但在为减少 公司注册资本而注销股份、与持有本公司股票的其它公司合并等法律、法规许可的情况下,经报有关审批机构批准,本公司可以回购公司发行在外的股份。
公司回购股票后,必须在10日内注销该部分股份,并依照规定办理变更登记,并公 告。
12、财务会计资料
以下资料摘自新疆华西会计师事务所（有限公司）对本公司出具的华会所审字【2000】369号《审计报告》及本公司编制的财务会计报表和附注。
1、审计报告
审 计 报 告
新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托,审计了贵公司1997年12月31日、1998年12月31日、1999年12月31日及2000年6月30日资产负债表和1997年度、1998年度、1999年度及2000年1-6月利润表和1999年度、2000年1-6月利润分配表和2000年1-6月现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注 册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。
我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的 有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1997年12月31日、1998年12月31日、1999年12月31日及2000年6月30日的财务状况、1997年度、1998年度、1999年度及2000年1-6月经营成果和2000年1-6月现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原 则。
新疆华西会计师事务所（有限公司） 中国注册会计师 陈 军
中国注册会计师 吴秀莲
中国.新疆.乌鲁木齐 报告日期：2000年9月28日
2、会计报表（见附表）
3、会计报表附注（货币单位：元）
（1）公司简介
新疆独山子天利高新技术股份有限公司经新疆维吾尔自治区人民政府批准（新政函【1999】103号）,由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司、新疆特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起设立,于1999年4月28日注册成立,股本总额11,000 万元。
公司经营范围：高级润滑油系列添加剂产品,高级沥青系列产品,土木合成新材料,非织造布,塑料原料及制品,精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售,石油化工技术咨询服务,经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务。
（2）会计报表的编制基础
1、公司成立前,依据新疆独山子天利高新技术股份有限公司（筹）确定的重组方案：以新疆独山子天利实业总公司拟投入股份公司的天利实业油脂厂、天利实业塑料厂、天利实业添加剂厂、天利实业销售公司和天利实业供应公司的会计报表和会计记录及新疆石油管理局拟投入股份公司的独山子石油化工总厂塑料成型车间、沥青车间、化工车间的会计报表和会计记录为基础,假定公司现实架构于1997年1月1日至1999年4月28日业已存在,按照独立法人主体编制会计报表,并对公司成立前的会计报表按照《股份有限公司会计制度》进行了重新调整。
2、股份公司成立后的会计报表以公司的会计记录为基础进行编制。
3、按照财政部财会字【1999】35号文及补充规定,对1997年、1998年、1999年、2000年1-6月三年一期会计报表进行了相应的调整。
（3）公司主要会计政策
1、会计制度
公司成立前执行《工业企业会计制度》,公司成立后执行《股份有限公司会计制 度》及补充规定,并对成立前的会计报表按照《股份有限公司会计制度》进行了调整 。
2、会计年度
采用公历年制,自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
3、记账本位币
以人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
公司记账基础为权责发生制,计价原则按实际成本入账；改制设立股份公司时,发起人投入的资产及负债按评估价值入账。
5、现金等价物的确定标准
现金为公司库存现金、可以随时用于支付的存款及其他货币资金；现金等价物为公司所持有的流动性强、易于转换为已知金额现金的从购买日至到期日不超过三个月的短期债券投资。
6、坏账核算方法
（1）坏账的确认标准
.因债务人破产,依照法律程序清偿后,确定无法收回的债权；
.因债务人死亡,以其遗产清偿后仍不能收回的应收款项；
.因债务人逾期五年以上未履行偿还义务,且有确凿证据表明确实无法收回的债权,经公司董事会批准,列作坏账损失；
.本年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的,或涉及关联交易的,需经股
东大会批准。
（2）计提坏账准备的范围
公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）均计提坏账准备。
（3）坏账准备的计提方法和计提比例
.公司坏账采用备抵法核算；
.根据公司一届三次董事会决议,公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）自成立起,根据债务单位财务状况、偿还能力、现金流量等情况,确定坏账准备,按账 龄分析法计提,并计入当年损益。坏账准备计提的比例列示如下：
账 龄 计提比例（%）
一年以内 3
一至二年 10
二至三年 20
三至四年 30
四至五年 40
五年以上 100
（4）坏账准备计提比例确定的依据：
公司在根据赊销及收款控制制度、应收款项的回款情况及客户的信用状况等判断应收款项发生坏账损失的可能性基础上,来确定坏账准备计提比例；公司在对客户的 信用状况进行评价后,确信应收款项在一年内发生坏账的可能性较小,据此确定了上述坏账准备的计提比例。
7、存货核算方法
（1）存货主要包括：原材料、燃料、低值易耗品、包装物、库存材料、产成品 、自制半成品、在产品、库存商品。
（2）按实际成本核算。
.原材料、产成品、自制半成品入库按实际生产成本核算,发出采用移动加权平均法；
.库存商品、燃料入库按实际采购成本,发出采用加权平均法；
.库存材料、在途物资、包装物入库按实际采购成本,发出采用先进先出法；
.低值易耗品采用一次摊销法。
（3）存货跌价准备计提原则：根据公司一届三次董事会的决议,自公司成立起, 公司的存货按成本与可变现净值孰低计价,存货跌价准备系按单个存货项目的成本高 于其可变现净值的差额提取,预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
（4）存货盘存制度为永续盘存制,并在每年中期期末和年末对存货进行全面盘点。
8、短期投资核算方法
（1）短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入 账,在处置时按所收到的收入与账面价值差额作为投资收益入账。
（2）根据公司一届三次董事会决议自公司成立之日起期末或年度终了按账面成 本高于市价或高于可收回已知现金金额的差额计提短期投资跌价准备,计入当年度损 益。
9、长期投资核算方法
长期投资分为长期股权投资和长期债券投资；
（1）长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入账,拥有被投资企业20%以下股权的,采用成本法核算；拥有被投资企业20%（含20%）以上股权的,采用权 益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的,纳入合并会计报表范围。
（2）长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用,以及支付的自发行日至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票面价值的差额,作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收 入时,采用直线法摊销。
（3）长期投资减值准备：根据公司一届三次董事会的决议,自公司成立日起,公 司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当年损益类账项。
（4）股权投资差额采用直线法按10年摊销,计入当年损益。
10、固定资产计价及其折旧
（1）固定资产的标准：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；不 属于主要生产经营设备,使用期限在两年以上并且单位价值在2,000元以上的实物资产。
（2）固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外,其余按取得时的实际成本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为3%,固定资产折旧年限及折旧率如下：
项 目 折旧年限 年折旧率（%）
房屋建筑物 20-30年 4.85-3.23
生产设备 10-15年 9.7-6.47
运输设备 6-8年 16.17-12.13
工具仪器 6-8年 16.17-12.13
其他设备 6-8年 16.17-12.13
11、在建工程核算方法
（1）在建工程以实际成本核算。与购建在建工程直接相关的借款利息,在该项资产交付使用或完工之前,计入该项工程的成本。交付使用后,计入当期财务费用。
（2）在建工程以工程完工、资产交付使用时作为确认固定资产的时点。
12、无形资产计价和摊销方法
（1）土地使用权：
工业用地按50年平均摊销；
商业用地按40年平均摊销。
（2）其他无形资产按取得时的实际成本在受益间内平均摊销。
13、开办费、长期待摊费用摊销方法
（1）开办费按实际成本计价,按受益期间5年平均摊销。
（2）长期待摊费用按实际成本计价,在受益期内平均摊销。
14、收入确认原则
（1）销售商品的收入
. 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
.公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制；
.与交易相关的经济利益能够流入公司；
. 相关的收入和成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务
.公司在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入；
.公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
15、所得税的会计处理方法
所得税的会计处理采用应付税款法。
（4）税项
1、增值税：产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》,适用税率液化石油气13%、农用地膜0%、其他均为17%。
根据克拉玛依市财政局（克财发【1999】158号）《关于下达1999年第二批财政 返还企业名单的通知》及克拉玛依市人民政府（克政办发【1998】51号）关于＂转发市财政局关于地方税收返还政策实施办法》的通知＂,公司1999年度享受应缴增值税 额25%的财政返还。
2、营业税：劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》,适用税率3-5%。
3、城市维护建设税：按应缴增值税及营业税税额之7%计缴。
4、教育费附加：按应缴增值税及营业税税额之3%计缴。
5、所得税：适用税率33%。
根据克拉玛依市财政局（克财发【1999】158号）《关于下达1999年第二批财政 返还企业名单的通知》及克拉玛依市人民政府（克政办发【1998】51号）关于＂转发市财政局关于地方税收返还政策实施办法》的通知＂,公司1999年度缴纳所得税款由 克拉玛依市财政局返还。
（5）会计政策变更对净资产的影响
本公司按照《股份有限公司会计制度有关会计处理补充规定》和《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定问题解答》的规定,从公司成立日1999年4月28日改变如下会计政策,并采用追溯调整法对公司1997年、1998年度相关数据进行了调整 。会计政策变更如下：
1、坏账准备由按应收账款余额的千分之五计提改为按账龄分析法计提,计提范围及计提比例见＂公司主要会计政策6＂,此项变更的累计影响数为1,046,971.18元,已 调减期初留存收益。其中调减97年期初留存收益678,351.36元,调减97年损益304,766.56元,调减98年损益63,853.26元。
2、公司1997年末、1998年末存货无低于市价的情况,因此未对存货追溯调整跌价准备。
3、公司1997年末、1998年末长期投资的帐面价值无低于其可收回金额的情况,因此未对长期投资追溯调整减值准备。
（6）利润分配
公司章程规定,公司税后利润按以下顺序及规定分配：
A、弥补亏损
B、按10%提取法定盈余公积金
C、按10%提取法定公益金
D、提取任意盈余公积金
E、支付股利
根据公司董事会第一届四次会议决议,1999年度按公司成立后（5-12月）实现的 税后利润22,432,551.56元,扣除由于会计政策变更而调减的期初留存收益1,046,971.18元后的余额为21,385,580.38元为基数,分别按10%提取法定盈余公积金2,138,558.04元和法定公益金2,138,558.04元,剩余利润不分配,由新老股东共享。
根据公司2000年度第一次临时股东大会决议,公司自2000年1月1日至上市前的未 分配利润由公开发行股票后的新老股东共同享有。
（7）会计报表主要项目注释
注释1 货币资金
1999年12月31日 2000年6月30日
项 目 金 额 金 额
现 金 1,635.42 1,188.45
银行存款 63,070,351.66 32,235,927.62
合 计 63,071,987.08 32,237,116.07
注：货币资金较期初减少了30,834,871.01元,减少比例为48.89%,主要系由于2000年增加长期投资及短期投资所致。
注释2 短期投资
2000年6月30日余额40,000,000.00元,系公司于2000年3月投资4,000万元委托购 买国债所致。
注：2000年6月30日短期投资无低于市价情况,故未计提短期投资跌价准备。
注释3 应收账款、其他应收款
1、应收账款
2000年6月30日余额18,430,329.82元
（1）按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 坏账准备 金 额 比例（%） 坏账准备
一年以内 24457039.04 86.87 733716.15 14988754.56 81.33 449662.64
一年至二年 2159663.76 7.67 215966.38 1905080.28 10.33 190508.03
二年至三年 1152874.90 4.10 230574.98 1152874.90 6.26 230574.98
三年至四年 383620.08 1.36 115086.02 383620.08 2.08 115086.02
合 计 28153197.78 100.00 1295343.53 18430329.82 100.00 985831.67
（2）主要客户：
单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因
中国石油天然气股份有限 4,096,314.64 一年以内 未结算销货款
公司独山子石化分公司
独山子鑫源有限责任公司 1,741,974.22 一年以内 未结算销货款
独诚信石化有限公司 955,967.95 一年以内 未结算销货款
四川郫县独塑厂 907,120.00 一年至二年 未结算销货款
乌市天润高特润滑油公司 598,047.43 一年至二年 未结算销货款
注：（1）应收账款较期初减少了9,722,867.96元,减少比例为34.54%,主要系由 于独山子万和公司、独山子福利工厂等企业偿还货款所致。
（2）期末余额中含三至四年帐龄的应收账款383,620.08元,均为公司设立时发起人投资带入,因客户信用较好,可收回性较强。
（3）本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
2、其他应收款
2000年6月30日余额1,115,292.45元
（1） 按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 坏账准备 金 额 比例（%） 坏账准备
一年以内 963410.40 64.04 28902.31 566493.55 50.79 16994.80
一年至二年 8000.00 0.53 800.00 15798.90 1.42 1579.89
二年至三年 533000.00 35.43 106600.00 0.00 0.00 0.00
三至四年 0.00 0.00 0.00 533000.00 47.79 159900.00
合 计 1504410.40 100.00 136302.31 1115292.45 100.00 178474.69
（2）公司其他应收款主要明细项目如下：
单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因
鑫源有限责任公司 533,000.00 二年至三年 往来款
王风华 30,000.00 一年以内 备用金
陈红 24,100.00 一年以内 备用金
（3）本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
注释4 预付账款
2000年6月30日余额3,954,018.79元。
（1） 按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%）
一年以内 1,137,357.02 100.00 3,415,017.61 86.37
二年至三年 0.00 0.00 539,001.18 13.63
合 计 1,137,357.02 100.00 3,954,018.79 100.00
（2）公司预付货款主要明细项目如下：
单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因
淄博齐鲁石化地区 999,040.00 一年以内 未结算
开源运贸有限公司
北京路正公司 600,000.00 一年以内 未结算
铁道部十五局 451,910.18 一年以内 未结算
（3）预付货款较期初增加了2,816,661.77元,增长比例为247.65%,主要是增加预付淄博齐鲁石化地区开源运贸有限公司等单位的材料款所致。
（4）本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
注释5 应收补贴款
2000年6月30日余额1,014,525.98元。
根据克拉玛依市财政局（克财发【1999】158号）《关于下达1999年第二批财政 返还企业名单的通知》及克拉玛依市人民政府（克政办发【1998】51号）＂转发市财政局《关于地方税返还政策实施办法》的通知＂,公司1999年度按应缴纳增值税的25%应收财政返还增值税款1,089,525.98元,截止至2000年6月30日,已收回75,000.00元, 尚余1,014,525.98元。
注释6 存 货
2000年6月30日余额为39,450,538.88元,明细项目如下：
1999年12月31日 2000年6月30日
项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备
原 材 料 1,937,533.40 0.00 6,879,300.05 0.00
库存商品 895,019.30 0.00 2,599,511.88 0.00
在 产 品 0.00 0.00 2,264,879.70 0.00
产 成 品 21,400,381.00 1,040,815.18 9,782,082.23 247,625.94
库存材料 4,745,325.31 0.00 4,372,730.44 0.00
在途物资 26,151.83 0.00 153,708.32 0.00
低值易耗品 0.00 0.00 23,894.23 0.00
自制半成品 15,257,875.43 1,597,325.35 13,374,432.03 0.00
合 计 44,262,286.27 2,638,140.53 39,450,538.88 247,625.94
注：至2000年6月30日,自制半成品中已计提存货跌价准备的项目市价均已恢复。
注释7 待摊费用
项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
保 险 费 0.00 232,341.99 75,758.83 156,583.16
注释8 长期投资
项 目 期初数 本期增加
其他股权投资 金 额 投资比例 减值准备
①按成本法核算
上海星科实业有限公司 1000000.00 10% 0.00 0.00
新疆证券有限责任公司 0.00 - 0.00 20000000.00
新疆特变电工股份有限公司 750000.00 0.5% 0.00 0.00
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社 200000.00 10% 10099.22 3056626.18
新疆里奥国际高新技术投资有限公司0.00 - 0.00 3500000.00
合 计 1950000.00 10099.22 26556626.18
项 目 本期减少 期末数
其他股权投资 金 额 投资比例
①按成本法核算
上海星科实业有限公司 0.00 1000000.00 10%
新疆证券有限责任公司 0.00 20000000.00 4%
新疆特变电工股份有限公司 0.00 750000.00 0.5%
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社 0.00 3246526.96 30.40%
新疆里奥国际高新技术投资有限公司 233688.12 3266311.88 35%
合 计 233688.12 28262838.84
注：1、长期投资较期初增加了26,312,838.84元,增长比例为1349.38%,主要系由于2000年3月对新疆证券有限责任公司投资20,000,000.00元、对新疆里奥国际高新技术投资有限公司投资3,500,000.00元及2000年2月对克拉玛依市融兴城市信用社追加 投资3,000,000.00元所致。
2、公司对新疆证券有限责任公司的投资尚待中国证监会最终批准确认。
注释9 固定资产原价
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
房屋建筑物 71082936.06 8793110.20 0.00 79876046.26
生产设备 124588375.84 4098895.83 354020.00 128333251.67
运输设备 1312700.00 3137460.54 0.00 4450160.54
其他设备 18896.00 949084.00 0.00 967980.00
合 计 197002907.90 16978550.57 354020.00 213627438.47
注释10 累计折旧
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
房屋建筑物 12133986.21 1160967.17 0.00 13294953.38
生产设备 34083717.45 4010917.79 303207.95 37791427.29
运输设备 349732.82 75797.44 0.00 425530.26
其他设备 433.18 29051.19 0.00 29484.37
合 计 46567869.66 5276733.59 303207.95 51541395.30
注释11 在建工程
工 程 名 称 期初余额 本期增加 本期转入 期末余额
固定资产
造 粒 机 36983.07 0.00 0.00 36983.07
重交通道路沥青装置 0.00 10766895.28 10766895.28 0.00
均质机 0.00 94000.00 94000.00 0.00
塑料厂圆织机 0.00 586953.20 0.00 586953.20
沥青设备技改工程 0.00 81022.22 0.00 81022.22
聚丙烯设备技改工程 0.00 57900.00 0.00 57900.00
合 计 36983.07 11586770.70 10860895.28 762858.49
工 程 名 称 资金来源 工程进度
造 粒 机 自 筹 95%
重交通道路沥青装置 自 筹 100%
均质机 自 筹 100%
塑料厂圆织机 自 筹 90%
沥青设备技改工程 自 筹 80%
聚丙烯设备技改工程 自 筹 70%
合 计 自 筹
注：本期增加在建工程中均无利息资本化。
注释12 无形资产
类 别 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期末余额
土地使用权费 3806689.40 3753671.62 569882.74 43731.89 4279822.47
非专利技术 250000.00 0.00 250000.00 8333.34 241666.66
合 计 4056689.40 3753671.62 819882.74 52065.23 4521489.13
类 别 累计摊销额 剩余摊销期限 取得方式
土地使用权费 96749.67 39 购买
非专利技术 8333.34 4.5 购买
合 计 105083.01
注：1、土地使用权证已办理。
2、截止2000年6月30日公司已缴纳土地出让金1,131,014.10元,尚余2,675,675.30元未缴纳。
注释13 开办费
类 别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊
销年限
设立费用 1989556.18 1724282.02 0.00 198955.62 464229.78 1525326.40 4
注释14 长期待摊费用
项 目期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限
大修理费340096.26 0.00 121420.11 268113.32 218676.15 1
合 计340096.26 0.00 121420.11 268113.32 218676.15 1
注释15 短期借款
借款类别 金 额 借款期限 利率（月）
信用借款 30,000,000.00 2000.6.27—2001.6.27 4.875‰
信用借款 44,400,000.00 2000.2.22—2001.2.21 4.875‰
信用借款 8,000,000.00 2000.3.14—2001.3.14 4.875‰
信用借款 82,400,000.00 - -
注：短期借款期末余额中无逾期借款。
注释16 应付账款
2000年6月30日余额为21,675,022.45元。
按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%）
一年以内 13,573,706.85 92.81 19,619,715.74 90.52
一年至二年 907,405.90 6.20 1,535,301.26 7.08
二年至三年 145,540.58 0.99 520,005,45 2.40
合 计 14,626,653.33 100 21,675,022.45 100
注：1、本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
2、应付账款较期初增加了7,048,369.12元,减少比例为48.19%,主要系由于增加 暂估入库材料所致。
注释17 预收账款
2000年6月30日余额为13,362,490.24元。
按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%）
一年以内 9,902,009.45 92.76 12,637,019.61 94.57
一年至二年 771,930.88 7.23 725,470.63 5.43
二年至三年 1,240.68 0.01 0.00 0.00
合 计 10,675,181.01 100 13,362,490.24 100
注：本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
注释18 应交税金
税 种 1999年12月31日 2000年6月30日
增 值 税 4,058,103.91 1,811,638.01
所 得 税 9,975,520.81 4,934,709.74
营 业 税 9,720.95 280.77
城 建 税 178,391.24 126,834.31
房 产 税 381,398.20 0.00
合 计 14,603,135.11 6,873,462.83
注：应交税金较年初减少7,729,672.28元,增加比例52.93%,主要系由于本期缴纳所得税、增值税所致,未交税金均在正常的纳税期限内。
注释19 其他应交款
2000年6月30日余额为54,357.56元,均为应交教育费附加款。
注释20 其他应付款
2000年6月30日余额为6,866,316.35元。
（1）按账龄分：
1999年12月31日 2000年6月30日
账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%）
一年以内 10,843,711.20 100 6,866,316.35 100
（2）公司其它应付款主要明细项目如下,无其它期末余额在1,000,000.00元以上的项目。
单位名称 金 额 性 质
克拉玛依市城市规划土地管理局 2,675,675.30 土地出让金
注：本帐户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
注释21 预提费用
1999年12月31日 2000年6月30日
项 目 金 额 结存原因 金 额 结存原因
化验费 0.00 - 192,963.33 尚未结算
动力费 0.00 - 969,116.68 尚未结算
利息支出 660,417.00 尚未支付 860,292.00 尚未支付
租赁费 0.00 - 0.00 -
维护费 0.00 - 76,400.00 尚未结算
修理费 0.00 - 900,000.00 尚未结算
租金 0.00 20,000.00 尚未结算
其他 0.00 - 0.00 -
合 计 660,417.00 - 3,018,772.01
注：预提费用较期初增加了2,358,355.01元,增长比例为357.1%,系预提2000年1 -6月动力费、修理费及借款利息费用所致。
注释22 股 本
期初数（万股） 本次变动增减（＋,-） 期末数（万股）
配股 送股 公积金转股 其 他 小 计
一、尚未流通股份
1、发起人股份
其中：
国有法人股 9,980.44 9,980.44
境内法人持有股份 1,019.56 1,019.56
外资法人持有股份
其 他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股及其他
尚未流通股份合计 11,000.00 11,000.00
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其 他
已流通股份合计
股 份 总 计 11,000.00 11,000.00
注：1、上述股本已经新疆华西会计师事务所（有限公司）（华会所验字【1999 】096号）验证。
2、公司1997、1998年净资产情况如下：
项 目 1997年 1998年
净 资 产 100,860,639.36 105,372,754.68
注释23 资本公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 41,151,196.22 0.00 0.00 41,151,196.22
其 他 800,000.00 1,280,000.00 0.00 2,080,000.00
合 计 41,951,196.22 1,280,000.00 0.00 43,231,196.22
注：1、股本溢价41,151,196.22元为公司1999年4月28日成立时,按各发起股东投入资本的72.775%比例折算股本产生。
2、＂其他＂中期初余额800,000.00元系根据克拉玛依市财政局（克财发【1999 】158号）《关于下达1999年第二批财政返还企业名单的通知》及（新克财发【2000 】76号《关于1999年度财政返还资金帐务处理的通知》和克拉玛依市人民政府（克政办发【1998】51号）＂转发市财政局《关于地方税返还政策实施办法》的通知＂,由 克拉玛依市财政局返还公司1999年度缴纳的所得税款。＂其他＂中本期增加1,280,000.00元系根据克拉玛依市独山子区人民政府（克独政发【2000】15号）《关于拨付技术改造资金的批复》,由克拉玛依市财政局全额返还公司的2000年三月缴纳的契税款 。
注释24 盈余公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 2,138,558.04 1,865,239.38 0.00 4,003,797.42
公 益 金 2,138,558.04 1,865,239.38 0.00 4,003,797.42
合 计 4,277,116.08 3,730,478.76 0.00 8,007,594.84
注释25 未分配利润
项 目 金 额
期初余额 17,108,464.30
本期增加 14,921,915.06
本期减少 0.00
期末余额 32,030,379.36
注：1、依据公司1999年度股东大会《关于1999年度利润分配议案》的决议,公司税后利润弥补亏损后,按10%的比例分别提取法定盈余公积金和法定公益金,剩余部分 不分配,由新老股东共享。
2、根据公司2000年第一次临时股东大会决议,公司自2000年1月1日至上市前的未分配利润由公开发行股票后的新老股东共同享有。
注释26 主营业务收入
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
一、工业收入 135360748.35 209814246.89 194380824.59 197556227.51
1、塑料类 103644377.17 135968116.09 110588187.47 134426553.63
2、沥青类 19264565.61 39777517.48 45355016.36 51102841.00
3、添加剂类 4330618.37 4871342.85 4923853.58 0.00
4、润滑油类 7954927.97 27596764.80 31728125.18 10125587.28
5、垫片类 166259.23 1600505.67 1785642.00 1901245.60
二、商业收入 10894795.08 20895205.45 24560780.50 39645806.71
1、化工产品类 7602372.32 11089359.75 13331591.65 20734756.91
2、润滑油类 3163165.49 9805845.70 11229188.85 18911049.80
3、其他 129257.27 0.00 0.00 0.00
合 计 146255543.43 230709452.34 218941605.09 237202034.22
注释27 主营业务税金及附加
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
城 建 税 670892.07 280526.19 325373.35 338266.83
教育费附加 293668.70 168315.74 195224.04 202960.13
合 计 964560.77 448841.93 520597.39 541226.96
注释28 其他业务利润
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
其他业务收入
材料销售 221071.80 14380976.25 15260281.32 11737142.39
代购代销 688760.68 3564439.62 3783129.20 3564189.23
运输收入 174553.16 0.00 0.00 0.00
废品回收 574930.62 510925.11 541375.10 416377.25
其 他 152591.45 1950368.25 2070218.38 937381.01
小 计 1811907.71 20406709.23 21655004.00 16655089.88
其他业务支出
材料销售 199561.57 12387271.93 12285089.49 10299160.58
代购代销 777458.12 2460313.35 3366984.99 2469460.32
运输费 231157.29 0.00 0.00 0.00
废品回收 456493.59 185915.17 197006.40 221511.14
其 他 315730.53 1803727.16 2018462.92 866902.74
小 计 1980401.10 16837227.61 17867543.80 13857034.78
其他业务利润 -168493.39 3569481.62 3787460.20 2798055.10
注释29 营业费用
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
合 计 5515041.15 3679568.10 4627089.85 5655563.67
注：1、公司1998年度营业费用比1997年度减少1,028,473.82元,下降比例为18.19%,主要是由于公司1998年度根据市场情况,撤销了伊犁、塔城、哈密及库尔勒销售点,相应减少了公杂费、差旅费、业务费及销售提成等费用,使营业费用下降652,344.34元。同时由于公司1997年度运费与货款一并向客户计价结算,向运输单位支付运费时 直接计入营业费用,而1998年度公司产品价格不含运费,发货产生的运费由运输单位直接与购货方结算,使营业费用相应下降164,764.78元。
2、公司1999年度营业费用比1997年度减少了947,521.75元,下降比例为20.48%, 主要是由于公司1999年度加强对营业费用的控制,进一步精简销售人员,相应减少工资费用560,971.20元,此外广告费、业务费、差旅费也进一步有所下降。
3、公司2000年1-6月营业费用增长幅度较大,主要是由于2000年公司销售量较同 期有所增加,同时大力开拓市场,相应地增加了广告费和销售提成等费用。
注释30 管理费用
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
合 计 5,472,910.14 8,930,417.84 7,794,587.73 8,830,543.88
注释31 财务费用
项 目 2000年1-6月 1999年度 1998年度 1997年度
利息支出 2,195,700.00 3,280,002.28 4,977,382.14 6,310,374.86
减：利息收入 366,107.05 167,906.62 239,297.22 323,034.45
手 续 费 0.00 34,296.72 47,859.45 65,983.24
合 计 1,829,592.95 3,146,392.38 4,785,944.37 6,053,323.65
注：财务费用1999年度较1998年度减少了1,639,551.99元,主要是1999年度减少 了长期借款及1999年度银行贷款利率下降所致。
注释32 投资收益
投 资 单 位 投资比例 金 额
克拉玛依市融兴城市信用社 30.40% 56,626.18
新疆里奥国际高新技术有限公司 35% -233,688.12
合 计 -177,061.94
注释33 补贴收入
1999年度补贴收入为1,089,525.98元,系根据克拉玛依财政局（克财发【1999】158号）《关于下达1999年第二批财政返还企业名单的通知》及克拉玛依人民政府（克政办发【1998】51号）＂转发市财政局《关于地方税返还政策实施办法》的通知＂, 按应缴纳增值税的25%应收财政返还增值税款。截止2000年6月30日已收到75,000.00 元。
注释34 营业外收入
项 目 金 额
无法支付的应付款项 11,200.16
注释35 营业外支出
项 目 金 额
处理固定资产净损失 43,252.05
（8）关联方关系及其交易
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企 经济性 法定
业关系 质或类型 代表人
新疆独山子天 克拉玛依独山子 石油产品及原材料、母公司 国有 温国军
利实业总公司 区大庆路39号 石化机械及运输配件等
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
新疆独山子天 140000000.00 0.00 0.00 140000000.00
利实业总公司
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 2000年6月30日 比例 1999年12月31日 比例
新疆独山子天 56054400.00 50.96% 56054400.00 50.96%
利实业总公司
4、不存在控制关系的关联方关系的性质
企 业 名 称 与本企业关系
新疆石油管理局 非控股股东
乌鲁木齐高新区高新房地产有限责任公司 非控股股东
新疆特变电工股份有限公司 非控股股东
上海中大高新电子技术有限公司 非控股股东
克拉玛依市融兴城市信用社 联营企业
新疆里奥国际高新技术投资有限公司 联营企业
乌鲁木齐金诚大厦有限公司 受同一母公司控制
新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心 受同一母公司控制
5、定价政策
关联交易（采购及销售货物）价格按下述标准确定：
①凡国家有定价的,参照执行；
②凡国家没有定价的,已有市场定价的,参照该价格执行；
③既无国家定价又无市场价格时,按成本价加合理利润执行。
涉及新疆石油管理局独山子石油化工总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局授权独山子石油化工总厂与公司签订。
6、采购货物
A、原材料
企 业 名 称 交易内容 2000年1-6月 1999年度 定价政策 结算方式
新疆石油管理局 原材料 0.00 75596689.13 成本加利润 按年以现金支付
独山子石化总厂
B、其 他
1999年6月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订《生产经营保障协议》,依据协议1999年5-12月新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司已向公司提供水、电、蒸汽、风、燃料气总金额3,265,460.42元；依据协议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥青及聚丙烯两套装置维护及产品质量检测服务,1999年5-12月公司已 向新疆石油管理局独山子石化总厂支付装置维护修理费1,545,979.29元、质量检测费925,469.00元,以上提供的货物或劳务均以现金方式支付。
2000年1-6月公司已向石油管理局独山子石化总厂以现金方式支付水电费1,442,842.02,设备维护服务费257,585.81元。
7、销售货物
企 业 名 称 交易内容 2000年1-6月 1999年度
新疆石油管理局独山子石化总厂 聚丙烯粉料 0.00 31,891,844.94
新疆石油管理局独山子石化总厂 添加剂 0.00 3,399,908.97
新疆石油管理局独山子石化总厂 编织袋 0.00 6,609,008.50
新疆石油管理局独山子石化总厂 液化气 0.00 2,123,539.83
新疆石油管理局独山子石化总厂 垫 片 0.00 832,995.05
新疆石油管理局独山子石化总厂 纸塑复合袋 0.00 3,162,879.42
新疆石油管理局独山子石化总厂 沥 青 0.00 25,190,135.63
企 业 名 称 定价政策 结 算 方 式
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 协 议 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
新疆石油管理局独山子石化总厂 市 价 按年以现金支付
8、关联方应收应付款项余额
项 目 关 联 方 2000年6月30日 1999年12月31日
应收账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 2835372.40
应付账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 6269804.54
预收账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 2720292.00
其他应付款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 1778960.70
9、租赁
1999年4月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签定《办公用房租赁合同》,期限从1999年4月至2001年4月,每月租金10,000.00元,依据合同公司1999年度向新疆石 油管理局独山子石油化工总厂以现金方式支付办公楼租金20,000.00元。
2000年1-6月公司以现金方式向新疆石油管理局独山子石化总厂支付办公楼租金40,000.00元,另余20,000.00元尚未支付。
10、其他
A、1999年6月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订《非专利技术转让合同》,依据合同公司自1999年6月从新疆石油管理局独山子石化总厂无偿受让以下非专利技术：
①高碱性环烷酸钙（DN250）；
②TBN300环烷酸钙研制；
③T111B中碱值环烷酸镁研制；
④20号、30号、35号、40号电池封口剂；
⑤新疆原油重交通道路沥青的研制；
⑥聚合物改性道路沥青研制及工业试验。
B、公司分别于1999年5月及2000年2月与新疆石油管理局独山子石油化工总厂签 订了《注册商标使用许可合同》,依据合同公司1999年度及2000年度无偿使用＂天山 ＂、＂雄鹰＂两项注册商标,2000年作为＂泥火山＂注册商标的副商标。
（9）或有事项
1、公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。
2、公司报告期内无抵押、担保事项。
3、公司报告期内无其他重大或有事项。
（10）承诺事项
公司资产负债表日无重大对外承诺事项。
（11）资产负债表期后事项
公司于2000年8月17日委托新疆证券有限责任公司购买国债3,000万元,委托期限 为四个月。
（12）其他重大事项
1、投资者如需了解公司设立时资产评估调帐情况,请参见备考会计报表一-调帐 日调帐前后比较资产负债表。
2、投资者如需了解公司设立后的现金流量情况,请参见备考会计报表二-1999年5-12月现金流量表。
3、投资者如需了解公司设立当年的利润分配情况,请参见备考会计报表三-1999 年度利润分配表。
4、主要财务指标
本公司前三年及最近一期的主要财务指标如下表：
财 务 指 标 2000.6.30 1999.12.31 1998.12.31 1997.12.31
资产负债率 41.84% 40.90% 49.92% 47.94%
净资产收益率 9.65% 18.13% 27.69% 28.69%
每股收益（元） 0.17 0.286 0.265 0.263
流动比率（次） 0.97 1.126 0.874 1.360
速动比率（次） 0.688 0.779 0.398 0.677
应收账款周转率（次） 6.3 8.6 7.8 7.7
存货周转率（次） 3.5 5.3 3.4 3.3
注：每股收益均按发行前11,000万股的总股本计算。
5、关于公司前三年净利润增长趋势的说明
公司前三年收入并不呈稳步增长趋势,但净利润却稳步增长,主要原因如下：
（1）营业费用逐年下降
公司1998年度营业费用比1997年度减少1,028,473.82元,下降比例为18.19%,主要是由于公司1998年度根据市场情况,撤销了伊犁、塔城、哈密及库尔勒销售点,相应减少了公杂费、差旅费、业务费及销售提成等费用,使营业费用下降652,344.34元。同时由于公司1997年度运费与货款一并向客户计价结算,向运输单位支付运费时直接计入营业费用,而1998年度公司产品价格不含运费,发货产生的运费由运输单位直接与购货方结算,使营业费用相应下降164,764.78元。
公司1999年度营业费用比1997年度减少了947,521.75元,下降比例为20.48%,主要是由于公司1999年度加强对营业费用的控制,进