新疆独山子天利高新技术股份有限公司2002年半年度报告摘要
重要提示：
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要的目的仅是为公众提供公司上半年的简要情况，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出重大决策之前，应仔细阅读半年度报告全文。
董事张新先生、李琴女士未能亲自出席本次董事会会议，书面委托董事肖宏伟先生、李太成先生代行董事职权。
公司半年度财务报告经五洲联合合伙会计师事务所审计并出具标准无保留意见的审计报告。
第一节 `公司基本情况`
一、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：天利高新
股票代码：600339
二、公司董事会秘书：马新海
董事会证券事务代表：张锋刚
电话：0992－3680703、0992－3872308
传真：0992－3680651
电子信箱：600339@sina.com
tlgx_zhangfg@sina.com
联系地址：新疆独山子区北京路3号天利高新董事会秘书办公室
三、主要财务数据和指标
表一：资产负债表指标 单位：人民币元
项目 2002年6月30日 调整前 调整后
股东权益 652,090,956.53 2001年12月31日
629,703,831.70 629,873,851.23
每股净资产 2.74 2.65 2.64
调整后的每股净资产 2.74 2.64 2.64
表二：利润表指标 单位：人民币元
项目 2002年1－6月 2001年1－6月
净利润 22，217，105.30 25，610，991.52
扣除非经常性损益后的净利润 22,863,083.71 25,137,208.82
净资产收益率（％） 3.41 4.01
扣除非经常性损益后的净资产收益率（％） 3.51 3.93
每股收益 0.093 0.15
扣除非经常性损益后的每股收益 0.096 0.15
每股经营活动产生的现金流量净额 0.06 0.04
注1：扣除非经常性损益的项目及涉及金额：
项目 金额（人民币元）
营业外收入 3600.00
营业外支出 －762,235.83
扣除所得税影响数 112,657.42
合计 －645,978.41
注2：非经常性损益是按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第一号非经常性损益》的要求进行确定和计算的。
第二节 股本变动和`主要股东持股情况`
一、报告期内公司股份总数和股本结构未发生变更
二、报告期末股东总数：
截止2002年6月30日，本公司股东总数13418户。
三、主要股东持股情况
1、报告期内，持股5％以上（含5％）股东的股份没有发生变动；
持股5％（含5％）以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结或托管的情况。
2、公司前十名股东持股情况（截止2002年6月30日）
序号 股东名称 期末持股数（股） 持股比例(％)
1 天 利 实 业 78，476，160 32.97
2 新 石 油 局 61，250，000 25.74
3 高 新 房 产 8，660，120 3.64
4 新 疆 特 变 5，094，180 2.14
5 八 钢 集 团 2，454，800 1.03
6 新 疆 国 信 1，580，000 0.66
7 南 方 证 券 1,085,609 0.46
8 张 文 英 750,400 0.32
9 刘 斌 572,200 0.24
10 中 大 电 子 519,540 0.22
说明：
1）新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、乌鲁木齐高新区高新房地产有限公司、新疆特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限公司为本公司发起人股东，新疆八一钢铁集团有限责任公司、新疆国际信托投资有限公司、南方证券股份有限公司及其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股。
2）未发现前10名股东之间存在关联关系。
四、报告期内公司第一大股东没有发生变化。
第三节 董事、监事、`高级管理人员`
一、报告期内董事、监事、高级管理人员持有公司股票情况
报告期内董事李琴购入本公司股票25200股，累计持有本公司股票25200股，其余董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。
二、报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况
1、因公司第一届董事会、监事会任期届满，公司于2002年5月10日召开的2001年年度股东大会选举付德新、王明章、肖宏伟、李太成、吕健、温国军、张新、李琴、周小明、李宪惠、朱瑛为公司第二届董事会董事成员，其中周小明、李宪惠、朱瑛为独立董事；选举罗基础、陈鹏飞、李德学、任兆中为公司第二届监事会监事，与职工代表大会推举产生的职工监事戚贵华、崔洪东、曹淑萍共同组成公司第二届监事会。
2、经公司第二届董事会第一次临时会议表决通过，选举付德新为公司董事长，选举王明章、肖宏伟、李太成为公司副董事长，聘任李太成为公司总经理，聘任罗建国为公司副总经理，聘任杨宁为公司财务总监，聘任马新海为公司董事会秘书，聘任宋清山为公司总工程师，聘任朱良明、陈建、李忠为公司总经理助理。
3、经公司第二届监事会第一次临时会议表决通过，选举罗基础为公司监事会主席，选举陈鹏飞、李德学为公司监事会副主席。
上述人员选举及聘任情况见2002年5月11日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
第四节 `管理层讨论与分析`
一、报告期公司经营成果及财务状况分析
1、 报告期内，公司坚持“发展、规范、诚信、效益”的指导思想，狠抓“发展与管理”两个不放松，各项生产指标基本完成或超过年度计划，技改技措以及募集资金使用项目工程进度进展顺利。具体情况如下：
(1)生产方面，公司注重日常管理，向产品质量、能耗要效益，定期对各生产厂的生产、安全、能耗等情况进行通报和分析，寻求效益增长点。2002年1－6月份公司主要产品聚丙烯粉料共生产17603吨，完成年度计划的61％，沥青35961吨，完成年度计划的53％，工业总产值较去年同期增长14％。
(2)销售方面，公司有针对性的对部分产品市场进行细分，充分开拓市场、稳定和发展客户，在客户中建立多层次的销售网络体系；对销售人员加大激励和分配机制，把公司效益和业务人员个人业绩直接挂钩，充分实现多劳多得；在销售人员中树立“真实诚信、无怨无悔”的服务理念，为客户提供优质服务。经过努力，公司1－6月份实现主营业务收入26965.92万元，较去年同期增长57.5％。
(3)公司各职能部室密切配合，在狠抓内部生产经营管理的同时，一方面根据公司长远规划，积极做好工程项目（如液蜡项目、C5项目）的调研、论证工作，为公司的产业投资做好前期准备；另一方面，以资本为纽带，积极参股新疆金融租赁有限公司和上海里奥高新技术投资有限公司，以利于公司将来利用“租赁业务平台”及上海多种信息资源优势，促进公司的对外发展。
2、公司财务状况分析
表一： 单位：人民币元
项目 报告期 上年同期 增减
主营业务收入 269,659,246.30 171,208,784.87 57.50％
主营业务利润 49,884,791.20 48,175,081.32 3.55％
净利润 22,217,105.30 25,610,991.52 －13.25％
现金及现金等价物净增加额－92,460,698.56 －28,714,166.18－222.00％
说明：
1）主营业务收入同比增加57.50％，主要是公司塑料类、沥青类产品较去年同期销售增幅较大以及合并子公司收入所致。
2）主营业务利润同比增加3.55％，主要是公司加大销售力度，塑料类、沥青类产品的销售利润较去年同期增幅较大所致。
3）净利润同比降低13.25％，主要是公司膜类等产品价格较同期下降和期间费用增加所致；由于公司规模不断扩大，员工数量增加，各项开支加大，而新建装置在短期内还未产生效益。
4）现金及现金等价物净增加额同比降低222.00％,主要是公司投资活动增加所致。
表二：
项目 2002年6月30日 2001年12月31日 增加（－减少）％
调整前 调整后 调整前 调整后
总资产 1,054,437,253.47 899,944,505.59 914,246,699.83 17.17 15.33
股东权益 652,090,956.53 629,703,831.70 629,873,851.23 3.56 3.53
说明：
1）总资产比年初(调整后)增加15.33％,主要是利润增长和公司短期借款增加所致。
2）股东权益比年初(调整后)增加 3.53％，主要是利润增长所致。
二、报告期内主要经营情况
1、公司主营业务的范围
报告期内公司主营业务范围未发生变更，公司继续生产和销售包括润滑油系列添加剂产品、沥青系列产品、塑料制品、精细化工系列产品等五大类产品。
2、报告期内主营业务收入、成本、利润构成如下：
单位：人民币元
项 目 主营业务收入 主营业务成本
一、工业收入 166,905,018.34 120,058,917.55
1、塑料类 110,991,810.67 84,027,861.19
2、沥青类 44,115,467.90 23,854,308.85
3、添加剂类 6,650,947.19 6,017,280.71
4、润滑油类 4,670,418.29 5,683,092.51
5、垫片类 476,374.29 476,374.29
二、商业收入 102,754,227.96 98,700,435.11
1、化工商品类 100,957,567.73 97,190,533.20
2、润滑油类 1,721,478.69 1,435,959.76
3、其他 75,181.54 73,942.15
合计 269,659,246.30 218,759,352.66
说明：
1）占公司主营业务收入10％以上的主要产品是塑料类制品和沥青类产品，其所占比例分别为41.16％和16.36％；
2）占主营业务毛利润10％以上的主要产品是塑料制品及沥青，其所占比例分别为52.97％和39.81％。
3）公司主要产品及市场占有率情况
公司属于石油化工下游精深加工行业，公司主导产品之一的聚丙烯粉料、粒料基本占据新疆市场，沥青产品在新疆的市场份额位居第二。随着西部大开发资金的投入和政策扶持，公司沥青产品和农膜产品的市场份额将会逐步提高。
3、公司无对报告期利润产生重大影响的其他经营业务。
三、报告期内公司投资情况
1、募集资金使用情况
1）报告期内，公司无募集资金。
2）公司2000年发行上市时募集的资金，延续使用至本报告期。截止报告期末，募集资金累计投入 22,422.47万元，募集资金具体使用情况和工程项目进展情况如下：
投资项目 计划投资 实际完成投 募集资金
额（万元） 资额（万元） 投入（万元）
10000吨/年高碱性环 6,237 3,497．31 3,497．31
烷酸钙改扩建项目
10000吨/年无灰分散 5,760 739．41 739．41
剂项目
30000吨/年甲乙酮项目 6,745 5,231．75 5,231．75
30000吨/年甲基叔丁基 9,830 4,802．00 4,802．00
醚项目
50000吨/年仲丁醇项目 9,511 2,493．00 2,493．00
补充流动资金 5,659 5,659 5,659
合计 43,742 22,422.47 22,422.47
投资项目 工程进度情况
10000吨/年高碱性环 目前装置已全部建成，正在进行开工
烷酸钙改扩建项目 调试，以及生产设备的整体试运行，
工程进度90％。
10000吨/年无灰分散 目前建筑工程完成了场地竖向布置，
剂项目 安装工程完成了 地下管网安装及部
分设备的采购工作，装置的给排水系
统以及相关的厂房、库房、实验室等
基础设施正在建设中，工程进度30％。
30000吨/年甲乙酮项目 钢结构安装工作完成，静设备、机泵、
空冷器、管束箱、容器已全部安装到
位，管线安装工作已全面展开，工程
进度80％
30000吨/年甲基叔丁基 钢结构安装工作完成，生产设备、机
醚项目 泵等已全部安装到位，现正进行管线
安装工作，工程进度70％
50000吨/年仲丁醇项目 钢结构安装工作完成，生产设备、机
泵等已全部安装到位，现正进行管线
安装工作，工程进度70％
补充流动资金
合计
说明：
（1）上述项目都处于建设期，尚未产生效益。
（2）新疆冬季时间较长、工程建设期和结算期存在差异以及公司内部审计把关较严等原因，致使部分项目募集资金的资金结算进度较工程进度迟缓。
（3）剩余募集资金按规定存在银行,实行专户管理。
（4）上述甲乙酮项目、甲基叔丁基醚项目、仲丁醇项目的不足资金依据2001年第一次临时股东大会决议，由公司以自筹资金解决。
2、非募集资金投资情况
(1) 经第一届董事会八次会议决议，本公司2002年3月对新疆天北能源有限责任公司投资2580万元，占该公司注册资本的43％。目前该公司正在进行工程项目建设，无经营收益产生。
(2) 经第一届董事会十次会议决议，本公司对新疆金融租赁有限公司投资5000万元，占该公司注册资本的9.63％。
四、报告期实际经营成果与2001年度报告有关计划比较
针对2001年度报告中披露的有关2002年计划，公司进行了全面对比分析，具体情况如下：
1、报告期内公司实现销售收入2.69亿元，成本和期间费用控制在 2.44亿元，该两项指标与年初计划实现销售收入4.1亿元，成本和期间费用控制在3.5亿元以内相比,收入超额完成半年度收入指标,成本和费用稍高于半年度指标。
2、经2001年年度股东大会表决通过，公司引进了3名独立董事，通过了公司《规范运作手册》，该手册对完善法人治理结构，加强信息披露以及规范运作等方面都作了比较详细的规定。
3、公司的内部激励、约束、用人机制等正在积极组织有关人员进行方案设计和修改。
五、下半年经营计划
2002年下半年，公司将严格按照年初制定的经营计划，精心组织生产，严控各项费用，加大销售力度，力争全面完成或超额完成全年计划。另外，将按照“立足石化，发展石化下游精深加工产业”的同心化发展战略，做好工程项目的调研、论证工作。经重新测算，公司计划将今年销售收入提高到4.99亿元，成本和费用控制在4.44亿元以内，实现净利润5200万元。为此，下半年公司将完成销售收入2.3亿元，成本和费用将控制在2亿元以内，完成净利润3000万元。重点做好以下工作：
1、严格按计划组织安排各项生产任务，保证各生产装置安、稳、长运行；
2、充分发挥新建专用料生产线及无纺布生产线的技术、规模优势，加大生产、销售力度，实现高附加值产品效益的最大化；
3、做大做强、做精做细石油深加工行业，尽快启动液蜡项目；做好C5项目的前期准备工作；
4、以“市场领先”原则，狠抓国内、国际两个市场，加大市场营销力度，提高公司产品的市场占有率；
5、加快工程建设速度，使募集资金投资项目和非募集资金投资项目在保证质量的前提下按期交工，迅速投产从而实现效益化。
6、努力实现一次性通过ISO9002国际质量体系认证的验收工作。
7、继续细化和完善企业的内部激励和约束机制，营造核心竞争力的软环境。
第五节 `重要事项`
一、 公司治理情况
本公司严格按照现代企业制度的要求规范运作，制定并完善了公司的各项规章制度，出台了公司《规范运作手册》，定期由证券部给董事、监事、高级管理人员提供国内外财经、证券、金融以及部分上市公司的信息，使他们及时了解并掌握证券市场、财经市场的动态，以提高决策质量和规范公司运作行为。
报告期内，公司董事、监事认真学习了《上市公司治理准则》以及中国证监会、国家经贸委《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》等文件，并对照公司的实际情况，撰写了自查报告，该报告己经公司第二届董事会第二次临时会议决议通过，并将自查报告报送有关部门。
目前，董事会成员中已有三名独立董事，公司董事会下属的各专业委员会已经成立，具体的实施细则正在制定之中；公司对高管人员的激励机制以及期股期权制度正处于方案设计之中，随着公司的发展和制度的不断完善，公司的各项激励机制和规范运作机制将日益得到完善和提高。
二、报告期内公司利润分配方案执行情况
2002年4月5日公司第一届董事会第十次会议通过公司2001年度利润分配预案：以2001年度末总股本数23800万股为基数，向全体股东每10股派1.5元（含税），该方案经2002年5月10日的2001年度股东大会批准通过。2002年6月26日，公司派息公告刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》，股权登记日为2002年7月1日，除息日为2002年7月2日，红利发放日为7月8日。
三、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项
四、报告期内重大关联交易事项：
1、 本公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下原则：
（1） 公平、公正、公开的交易原则；
（2） 完备的法律文件约束关联交易；
（3） 关联事项充分披露；
2、 依据1999年6月本公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订的《生产经营保障协议》，2002年1－6月支付新疆石油管理局独山子石化总厂提供水、电费2,874,738.10元；
3、 本公司向新疆独山子天利实业总公司销售货物2,862,226.50元，货款已全部收回。
4、 报告期内没有发生其他重大关联交易事项；
5、 报告期公司与关联方不存在重大债权、债务或担保事项。
五、重大合同及其履行情况
报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。
1、报告期内公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
2、报告期内本公司未发生担保事项。
3、报告期内本公司未发生委托理财事项。
六、报告期内，公司或持股5％以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。
七、财务审计情况
公司2002年上半年财务报告经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告，签字注册会计师是陈军、吴秀莲。公司为本次财务报告审计支付给天津五洲联合合伙会计师事务所的审计费为10万元。
八、其他
根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司将以2002年6月30日总股本23,800.00万股为基数,按每10股转增5股向全体股东用资本公积金转增股本。该分配预案尚需2002年第一次临时股东大会批准。
第六节 `财务报告`
一、审计报告
本公司2002年半年度财务报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告（五洲会字[2002]8－341号）。
二、 会计报表（附后）
三、 会计报表附注
1、本公司未发生会计政策、会计估计变更与会计差错更正的内容、原因及影响数。
2．财务报表合并范围的重大变化、原因及影响数
公司于2001年11月对上海星科实业有限公司追加投资600万元，持有该公司70％的股权，成为该公司第一大股东。2001年上海星科实业有限公司的资产总额、销售收入及净利润占本公司上述指标的比例分别低于10％，根据财政部财会二字（1996）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，2001年度未纳入合并报表范围。2002年1－6月公司将其纳入合并范围，并追溯调整合并了2001年12月31日的资产负债表，相应调整增加了资产总额14,302,194.24元,股东权益170,019.53元。
董事长：付德新
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
2002年7月26日