金证股份2006年度报告
深圳市金证科技股份有限公司
2006年度报告
二○○七年三月三十日
目 录
一、重要提示 3
二、公司基本情况简介 3
三、主要财务数据和指标 4
四、股本变动及股东情况 6
五、董事、监事和高级管理人员 11
六、公司治理结构 18
七、股东大会情况简介 19
八、董事会报告 21
九、监事会报告 31
十、重要事项 34
十一、财务会计报告 39
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人杜宣，主管会计工作负责人周永洪，会计机构负责人（会计主管人员）崔燕玲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：深圳市金证科技股份有限公司
公司法定中文名称缩写：金证股份
2、公司法定代表人：杜宣
3、公司董事会秘书：杜宣(代)
电话：0755－82955524
传真：0755－82955534
E-mail：yangdr@mail.szkingdom.com
联系地址：深圳市福田区福华路322号文蔚大厦22楼
公司证券事务代表：刘瑛
电话：0755-82955527
传真：0755—82955534
E-mail：liuying@mail.szkingdom.com
联系地址：深圳市福田区福华路322号文蔚大厦22楼
4、公司注册地址：深圳市福田区福华路322号文蔚大厦20－22楼
公司办公地址：深圳市福田区福华路322号文蔚大厦20－22楼
邮政编码：518024
公司国际互联网网址：http://www.szkingdom.com
公司电子信箱：jzkj@mail.szkingdom.com
5、公司信息披露报纸名称：证券时报、上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海证券交易所与公司董事会秘书办公室
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：金证股份
公司A股代码：600446
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998年8月21日
公司首次注册登记地点：深圳市
公司法人营业执照注册号：4403012005330
公司税务登记号码：国税深字440301708447860
地税深字440304708447860
公司聘请的境内会计师事务所名称：北京立信会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街10号长安大厦3层
三、主要财务数据和指标
(一) 本报告期主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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项目 金额
利润总额 71,642,504.64
净利润 59,841,180.22
扣除非经常性损益后的净利润 17,702,736.22
主营业务利润 123,449,918.06
其他业务利润 0
营业利润 31,075,377.25
投资收益 39,879,300.12
补贴收入 861,947.53
营业外收支净额 -174,120.26
经营活动产生的现金流量净额 -3,881,503.72
现金及现金等价物净增加额 44,135,243.65
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(二) 扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产 -194,325.87
生的损益
各种形式的政府补贴 861,947.53
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融 6,169,340.89
机构获得的短期投资收益）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项 20,205.61
营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 36,154,157.33
所得税影响数 -872,881.49
合计 42,138,444.00
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(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 932,495,918.35 706,145,542.81 32.05 475,132,420.75
利润总额 71,642,504.64 -33,858,456.94 -- 9,350,411.80
净利润 59,841,180.22 -40,686,448.03 -- 3,947,415.13
扣除非经常性损益的净利润 17,702,736.22 -47,358,708.22 -- 2,239,833.10
每股收益 0.44 -0.59 -- 0.06
最新每股收益
净资产收益率（%） 18.68 -15.51 34.19 1.23
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产 5.53 2.54 2.99 0.53
收益率（%）
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平 6.08 2.54 3.54 0.53
均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 -3,881,503.72 -21,774,813.61 -29,686,997.47
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.03 -0.32 90.63 -0.43
2006年末 2005年末 本年末比上年末增 2004年末
减(%)
总资产 589,690,328.12 454,234,017.48 29.82 484,412,664.63
股东权益（不含少数股东权益） 320,396,766.96 262,372,993.10 22.11 320,239,331.13
每股净资产 2.33 3.82 -39.01 4.66
调整后的每股净资产 2.31 3.81 -39.37 4.65
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报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标变动的说明：
1、报告期内利润总额、净利润增加主要是因为公司对上一年度计提的短期投资减值准备冲回3300万所致。
2、报告期内经营活动产生的现金流量净额增加是因公司在2006年应收款回收情况较好。
(四) 报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位：元 币种：人民币
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项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初 68,720,000.00 204,509,843.41 19,112,866.41 6,370,302.09 -29,969,716.72 262,372,993.10
数
本期 68,720,000.00 120,572.04 9,192,772.17 59,841,180.22 137,874,524.43
增加
本期 70,657,978.40 6,370,302.09 6,370,302.09 2,822,470.08 79,850,750.57
减少
期末 137,440,000.00 133,972,437.05 21,935,336.49 0 27,048,993.42 320,396,766.96
数
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报告期内股东权益变动情况的说明：公司2006年净利润增加，使得所有者权益相应增加。
四、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(% 发行新股 送股 公积金转股 其 小计 数量 比例(%)
) 他
一、有限售条件股份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内 50,720,00 73.80 -5,760,000 44,960,000 39,200,000 89,920,000 65.42
资持股 0
其中：
境内法人持 2,434,560 3.54 -276,480 2,158,080 1,881,600 4,316,160 3.14
股
境内自然人 48,285,44 70.26 -5,483,520 42,801,920 37,318,400 85,603,840 62.28
持股 0
4、外资持
股
其中：
境外法人持
股
境外自然人
持股
有限售条件 50,720,00 73.80 -5,760,000 44,960,000 39,200,000 89,920,000 65.42
股份合计 0
二、无限售条件流通股份
1、人民币 18,000,00 26.20 5,760,000 23,760,000 29,520,000 47,520,000 34.58
普通股 0
2、境内上
市的外资股
3、境外上
市的外资股
4、其他
无限售条件 18,000,00 26.20 5,760,000 23,760,000 29,520,000 47,520,000 34.58
流通股份合 0
计
三、股份总 68,720,00 100 0 68,720,000 68,720,000 137,440,000 100
数 0
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有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
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时间 限售期满新增可上市交易股 有限售条件股份数量余 无限售条件股份数量余额 说明
份数量 额
2007年4月9日 49,658,388 40,261,612 47,520,000
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2、股票发行与上市情况
(1) 前三年历次股票发行情况
单位:股币种:人民币
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种类 发行日期 发行价格（元 发行数 上市日期 获准上市交易 交易终止日
） 量 数量 期
人民币普通股（A股） 2003年12月4日 13.11 1,800 2003年12月24日 1,800
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经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]142号文核准，公司于2003年12月4日在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）1800万，每股面值1元，发行价为13.11元/股，募集资金222,504,655.82元人民币。截止本报告期末公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
① 本年股本结构发生变动系经本公司股东大会批准，进行股权分置改革所致。
② 根据公司2006年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定,本公司由资本公积转增注册资本，变更后的注册资本为人民币137,440,000.00元，变更后的注册资本业经北京中天华正会计师事务所有限公司中天华正（京）验字[2006]第3004号验资报告验证，变更前本公司注册资本6,872万元业经天职孜信会计师事务所天孜湘验[2003]3-568号验资报告验证。
③ 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
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报告期末股东总数（户） 13,746
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份
数量 数量
杜宣 其他 12.52 17,213,972 8,606,986 17,213,972 0
赵剑 其他 12.47 17,143,056 8,571,528 17,143,056 0
徐岷波 其他 12.14 16,696,292 8,348,146 16,696,292 0
李结义 其他 12.14 16,696,292 8,348,146 16,696,292 0
深圳市金证创新电 其他 3.14 4,316,160 2,158,080 4,316,160 0
子有限公司
王开因 其他 1.61 2,216,088 1,108,044 2,216,088 0
合肥迅智软件科技 其他 1.06 1,460,654 未知 0 未知
有限公司
杨德仁 其他 0.85 1,170,096 585,048 1,170,096 0
董世英 其他 0.81 1,116,910 558,455 1,116,910 0
孙利民 其他 0.81 1,116,910 558,455 1,116,910 0
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
合肥迅智软件科技有限公司 1,460,654 人民币普通股
吴亚峰 704,000 人民币普通股
李红霞 572,058 人民币普通股
陈智明 489,600 人民币普通股
陈滢 475,100 人民币普通股
深圳市兆尊信息技术有限公司 416,588 人民币普通股
林招金 310,200 人民币普通股
李浩波 218,804 人民币普通股
济南正元投资管理顾问有限公司 200,000 人民币普通股
段晓革 198,319 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 1、 公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股信
息披露管理办法》规定的一致行动人。2、 公司未知前十名流通股股东与前十名股
东之间是否存在关联关系，也未知其是否存在一致行动人情况
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
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序号 有限售条件股东 持有的有限售条件股 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
名称 份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份
数量
1 杜宣 17,213,972 2007年4月9日 6,872,000 金证股份的股权分置改革方案通
2 赵剑 17,143,056 2007年4月9日 6,872,000 过以后，其各自所持有的股份自
3 李结义 16,696,292 2007年4月9日 6,872,000 获得上市流通权之日起，在十二
4 徐岷波 16,696,292 2007年4月9日 6,872,000 个月内不上市交易或者转让；在
前项承诺期期满后，通过证券交
易所挂牌交易出售的股份占股份
总数的比例在十二个月内不超过5
%，在二十四个月内不超过10%。
5 深圳市金证创新 4,316,160 2007年4月9日 4,316,160 自其所持有的股份获得上市流通
电子有限公司 权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
6 王开因 2,216,088 2007年4月9日 2,216,088 自其所持有的股份获得上市流通
权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。王开因由于为本
公司董事，在其持有的本公司股
份限售期满后，其持有的公司股
份的转让应按照《公司法》、《
证券法》等有关法律法规的规定
执行。
7 杨德仁 1,170,096 2007年4月9日 1,170,096 自其所持有的股份获得上市流通
权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
8 董世英 1,116,910 2007年4月9日 1,116,910 自其所持有的股份获得上市流通
权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
9 孙利民 1,116,910 2007年4月9日 1,116,910 自其所持有的股份获得上市流通
权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
10 查玉宝 850,978 2007年4月9日 850,978 自其所持有的股份获得上市流通
权之日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
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注：因杜宣、赵剑、李结义、徐岷波、王开因为本公司董事，在其持有的本公司股份限售期满后，其持有的公司股份的转让应按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定执行。
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(2)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一) 董事、监事、高级管理人员情况
单位:股 币种:人民币:万元
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姓名 职务 性 年 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原 报告期
别 龄 因 内从公
司领取
的报酬
总额(万
元)税后
杜宣 董事长 男 44 2004年5月16日 2007年5月16日 12,071,360 17,213,972 5,142,612 股改支 38
付对价
及股权
转让
赵剑 董事总 男 40 2004年5月16日 2007年5月16日 12,071,360 17,143,056 5,071,696 股改支 36
裁 付对价
及股权
转让
李结义 董事副 男 42 2004年5月16日 2007年5月16日 12,071,360 16,696,292 4,624,932 股改支 31.80
总裁 付对价
及股权
转让
徐岷波 董事副 男 40 2004年5月16日 2007年5月16日 12,071,360 16,696,292 4,624,932 股改支 34.8
总裁 付对价
及股权
转让
金燕 董事 女 44 2004年5月16日 2007年5月16日 0 0 0 2
王开因 董事 男 42 2004年5月16日 2007年5月16日 0 2,216,088 2,216,088 股改支 29
付对价
及股权
转让
龚志忠 独立董 男 44 2004年5月16日 2007年5月16日 0 0 0 6
事
李毅 独立董 男 49 2004年5月16日 2007年5月16日 0 0 0 6
事 &nbs