原水股份：2007年年度报告
股票简称：原水股份 股票代码：600649
上海市原水股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、杨建文独立董事因工作原因未能亲自出席本次董事会议，委托李扣庆独立董事代为表决。
3、吴强董事因工作原因未能亲自出席本次董事会议，委托常达光董事代为表决。
4、安永大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5、公司负责人孔庆伟，主管会计工作负责人安红军及会计机构负责人（会计主管人员）叶鸿声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海市原水股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAIMUNICIPALRAWWATERCO.,LTD
公司英文名称缩写：SMRWC
2、公司法定代表人：孔庆伟
3、公司董事会秘书：俞有勤
电话：（021）52397000—6095
传真：（021）62117400
E-mail：yyq@rawwater.com. cn
联系地址：上海市江苏路389号10楼
公司证券事务代表：李晨
电话：（021）52397000—6081
传真：（021）62117400
E-mail：lc@rawwater.com.cn
联系地址：上海市江苏路389号10楼
4、公司注册地址：上海市浦东新区北艾路1540号
公司办公地址：上海市江苏路389号10楼
邮政编码：200050
公司国际互联网网址：www.rawwater.com.cn
公司电子信箱：yuanshui@rawwater.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市江苏路389号10楼
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：原水股份
公司A股代码：600649
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1992年9月9日
公司首次注册登记地点：上海市浦东新区北艾路1540号
公司法人营业执照注册号：3100001001078
公司税务登记号码：国税沪字310047132207927
公司组织结构代码：13220792-7
公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市长乐路989号，世纪商贸广场23楼
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 617,824,147.85
利润总额 617,944,268.65
归属于上市公司股东的净利润 522,237,750.67
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 518,556,011.10
经营活动产生的现金流量净额 632,259,830.89
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,936,528.56
除上述各项之外的其他营业外收支净额 944,975.65
其他非经常性损益项目 -199,764.64
合计 3,681,739.57
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2007年 2006年 本年比上 2005年
主要会计数据 年增减
调整后 调整前 调整后 调整前
(%)
营业收入 1,210,413,429.85 1,201,975,809.52 1,201,975,809.52 0.70 1,013,884,663.46 1,013,884,663.46
利润总额 617,944,268.65 721,916,862.17 684,467,022.64 -14.40 467,613,194.86 461,407,148.89
归属于上市公司
522,237,750.67 597,944,860.66 562,541,502.41 -12.66 398,466,184.95 377,114,613.00
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
518,556,011.10 493,305,841.50 405,881,836.78 5.12 401,253,153.81 373,619,430.44
常性损益的净利
润
基本每股收益 0.2771 0.3173 0.2985 -12.66 0.2115 0.2001
稀释每股收益 0.2771 0.3173 0.2985 -12.66 0.2115 0.2001
扣除非经常性损
益后的基本每股 0.2752 0.2618 0.2154 5.12 0.2129 0.1983
收益
全面摊薄净资产 减少1.83
7.33 9.16 8.73 6.38 6.22
收益率（%） 个百分点
加权平均净资产 减少1.74
7.58 9.32 8.95 6.55 6.30
收益率（%） 个百分点
扣除非经常性损
减少0.28
益后全面摊薄净 7.28 7.56 6.30 6.43 6.16
个百分点
资产收益率（%）
扣除非经常性损
减少0.16
益后的加权平均 7.53 7.69 6.46 6.59 6.24
个百分点
净资产收益率
（%）
经营活动产生的
632,259,830.89 634,002,427.29 634,002,427.29 -0.27 509,970,833.06 509,970,833.06
现金流量净额
每股经营活动产
生的现金流量净 0.3355 0.3364 0.3364 -0.27 0.2706 0.2706
额
2007年末 2006年末 本年末比 2005年末
上年末增
调整后 调整前 调整后 调整前
减(%)
总资产 8,125,399,143.66 7,302,031,556.71 7,169,400,450.99 11.28 6,715,133,614.86 6,538,886,376.27
所有者权益（或
7,124,457,858.61 6,525,660,000.04 6,440,722,395.25 9.18 6,241,936,725.93 6,066,620,394.24
股东权益）
归属于上市公司
股东的每股净资 3.7808 3.4630 3.4179 9.18 3.3124 3.2194
产
注：2006年度公司将长江原水系统资产与上海市自来水闵行有限公司100％股权置换获得1亿元
的投资收益，因此本年度利润总额同比有所下降。剔除该类因素，公司扣除非经常性损益的净利润较
2006年增长5.12%。
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额*
东方龙基金 51,034,985.04 43,365,862.80 -7,669,122.24 -6,180,408.00
鹏华货币基金 2,035,074.40 2,096,934.24 61,859.84 119.52
申通地铁 247,238,902.20 600,313,404.64 353,074,502.44
巴士股份 116,092,704.96 404,400,275.00 288,307,570.04
海南高速 771,747.50 1,886,150.89 1,114,403.39
百联股份 92,800.00 -92,800.00
申达股份 231,720.00 -231,720.00
合计 417,497,934.10 1,052,062,627.57 634,564,693.47 -6,180,288.48
注（*）：“对当期利润的影响金额”反映的是金融资产在报告期发生的公允价值变动损益。
执行新会计准则以后，公司将持有的基金投资划分为交易性金融资产，按公允价值计量，公允价
值变动计入当期损益。报告期基金分红贡献投资收益4,696万元，分红后净值下降导致公允价值变动
损益为-618万元，基金投资合计贡献税前利润4,078万元。
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 864,375,405 45.87 -94,219,751 -94,219,751 770,155,654 40.87
2、国有法人
持股
3、其他内资
335,780,825 17.82 -335,780,825 -335,780,825
持股
其中：
境内法人持
335,780,825 17.82 -335,780,825 -335,780,825
股
境内自然人
持股
4、外资持股
其中：
境外法人持
股
境外自然人
持股
有限售条件
1,200,156,230 63.69 -430,000,576 -430,000,576 770,155,654 40.87
股份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普
684,238,784 36.31 430,000,576 430,000,576 1,114,239,360 59.13
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件
流通股份合 684,238,784 36.31 430,000,576 430,000,576 1,114,239,360 59.13
计
三、股份总数 1,884,395,014 100.00 1,884,395,014 100.00
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年增
本年解除限售
股东名称 年初限售股数 加限售 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数
股数
国家持股 864,375,405 94,219,751 770,155,654 股改承诺 2007年4月14日
境内法人持股 335,780,825 335,780,825 2007年4月14日
吴守培 20,742 20,742 2007年12月29日
柴森林 8,642 8,642 2007年12月29日
王◇柔 17,594 17,594 原公司高管 2008年6月20日
白磊 50,000 50,000 2007年7月1日
合计 1,200,253,208 430,079,960 770,173,248 — —
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 163,884
前十名股东持股情况
股东 持股比 报告期内增 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 例(%) 减 件股份数量 的股份数量
国有
上海市城市建设投资开发总公司 45.87 864,375,405 770,155,654
法人
申银万国证券股份有限公司 其他 2.94 55,381,700
中国农业银行－大成创新成长混合
其他 1.06 20,007,591 20,007,591
型证券投资基金
中国建设银行－华安宏利股票型证
其他 0.97 18,199,911 18,199,911
券投资基金
国泰君安证券股份有限公司 其他 0.94 17,700,004 17,700,004
中国太平洋人寿保险股份有限公司
其他 0.73 13,822,180 13,822,180
－分红－个人分红
交通银行－安顺证券投资基金 其他 0.58 10,999,979 10,999,979
中国农业银行－鹏华动力增长混合
其他 0.47 8,789,085 8,789,085
型证券投资基金(LOF)
中国建设银行上海信托投资公司 其他 0.43 8,099,795
中国银行－嘉实稳健开放式证券投
其他 0.42 7,899,709 7,899,709
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海市城市建设投资开发总公司 94,219,751 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 55,381,700 人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资
20,007,591 人民币普通股
基金
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 18,199,911 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司 17,700,004 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个
13,822,180 人民币普通股
人分红
交通银行－安顺证券投资基金 10,999,979 人民币普通股
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资
8,789,085 人民币普通股
基金(LOF)
中国建设银行上海信托投资公司 8,099,795 人民币普通股
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 7,899,709 人民币普通股
目前为止，公司未曾获得前10名股东和前10名流通股股东之间存在
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
关联关系或一致行动人关系的信息。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售 有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售
条件股 新增可上市交 限售条件
条件股份数量 可上市交易时间
东名称 易股份数量
上海市 1、持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十
城市建 二个月内不上市交易或者转让；2、在上述承诺期满后，
770,155,654 2008年4月14日 94,219,750
设投资 通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数
开发总 量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
公司 五，在二十四个月内不超过百分之十；3、通过证券交
易所挂牌交易出售的原水股份数量，每达到原水股份总
2009年4月14日 675,935,905
数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出
公告，但公告期间无需停止出售股份。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海市城市建设投资开发总公司
法人代表：孔庆伟
注册资本：204亿元
成立日期：1992年7月21日
主要经营业务或管理活动：城市建设投资，项目投资、参股经营、咨询服务，房地产开发经营，实业投资等。
(2)控股股东及实际控制人情况说明
2007年6月5日，公司接到控股股东上海市城市建设投资开发总公司《关于原水股份国有股划转的通知》函。公司被告知：5月24日，原水股份国有股（共计864,375,405股）已从上海市国有资产监督管理委员会股东账户划到上海市城市建设投资开发总公司账户。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：
上海市国有资产监督管理委员会
100%
上海市城市建设投资开发总公司
45.87%
上海市原水股份有限公司
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
是否
报告期内 在股东
年 年 股
变 从公司领 单位或
初 末 份
性 年 动 取的报酬 其他关
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持 持 增
别 龄 原 总额(万 联单位
股 股 减
因 元)（税 领取报
数 数 数
前） 酬、津
贴
孔庆伟 董事长 男 47 2007年12月20日 2008年6月30日 是
刘强 副董事长 男 51 2005年6月28日 2008年6月30日 是
王志强 监事长 男 50 2005年6月28日 2008年6月30日 是
董事
安红军 男 38 2007年6月29日 2008年6月30日 14.2856 是
总经理
董事 2007年6月29日 2008年6月30日
朱国治 男 53 17.5000 否
副总经理 2007年1月1日 2008年6月30日
吴强 董事 男 37 2007年6月29日 2008年6月30日 是
常达光 董事 男 46 2007年6月29日 2008年6月30日 是
杨建文 独立董事 男 55 2005年6月28日 2008年6月30日 4.6400 否
李扣庆 独立董事 男 42 2005年6月28日 2008年6月30日 4.6400 否
潘飞 独立董事 男 51 2005年6月28日 2008年6月30日 4.6400 否
杨凤娟 监事 女 50 2005年6月28日 2008年6月30日 是
梅国萍 监事 女 52 2007年1月1日 2008年6月30日 13.2222 否
董事会秘
俞有勤 男 37 2007年12月20日 2008年6月30日 6.5220 否
书
财务负责
叶鸿 男 35 2007年1月1日 2008年6月30日 14.3888 否
人
合计 / / / / / / 79.8386 /
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
1、孔庆伟,本公司董事长、上海市城市建设投资开发总公司总经理、党委副书记；曾任上海世博土地储备中心主任、上海世博土地控股有限公司总裁，上海市城市建设投资开发总公司副总经理等职务。
2、刘强,本公司副董事长，上海市城市建设投资开发总公司副总经济师（2008年1月18日起任该公司副总经理）；曾任本公司董事长，上海水务资产经营发展有限公司副总经理、总经理，上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总经理、党委副书记等职务。
3、王志强,本公司监事长，上海市城市建设投资开发总公司副总经理；曾任该公司副总会计师兼计划财务部总经理等职务。
4、安红军,本公司总经理；曾任华泰证券有限公司投资银行业务总监、上海世博土地控股有限公司业务总监等职务。
5、朱国治,本公司副总经理、上海市自来水闵行有限公司董事长、党委书记；曾任该公司党委副书记、总经理等职务。
6、吴强,上海市城市建设投资开发总公司资产管理部（发展研究部）总经理；曾任该公司资产管理部高级经理、置业事业部总经理助理、发展研究部副总经理等职务。
7、常达光,上海市城市建设投资开发总公司资金财务部副总经理；曾任上海电焊机厂总会计师、上海电气集团财务公司信贷部经理、上海市城市建设投资开发总公司外派财务总监等职务。
8、杨建文,上海社会科学院部门经济研究所副所长、研究员。
9、李扣庆,上海国家会计学院副院长；曾任该院院长助理。
10、潘飞,上海财经大学会计学院副院长。
11、杨凤娟,上海市城市建设投资开发总公司资金财务部副总经理；曾任上海水务资产经营发展有限公司副总经理、上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总会计师等职务。
12、梅国萍,上海市自来水闵行有限公司纪委副书记、监察室主任、工会副主席、部门党支部书记；曾任该公司管线管理所党支部书记、工会主席。
13、俞有勤,本公司董事会秘书；曾任中国华源集团有限公司董事会办公室副主任、上海实业医药投资股份有限公司化学药品事业部总经理、本公司财务部经理等职务。
14、叶鸿,本公司财务负责人、财务部副经理；曾任上海实业医药投资股份有限公司财务部副总经理、上海市城市建设投资开发总公司水务事业部计划财务部副经理等职务。
(二)在股东单位任职情况
是否
领取
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
报酬
津贴
孔庆伟 上海市城市建设投资开发总公司 总经理 2006年7月31日 是
刘强 上海市城市建设投资开发总公司 副总经济师 2007年2月1日 2009年1月31日 是
王志强 上海市城市建设投资开发总公司 副总经理 2005年3月30日 是
吴强 上海市城市建设投资开发总公司 资产管理部总经理 2006年7月1日 2009年1月31日 是
常达光 上海市城市建设投资开发总公司 资金财务部副总经理 2007年2月1日 2009年1月31日 是
杨凤娟 上海市城市建设投资开发总公司 资金财务部副总经理 2007年11月30日 2009年1月31日 是
注：刘强先生于2008年1月18日起担任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。
在其他单位任职情况
是否
担任的职 领取
姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
务 报酬
津贴
杨建文 上海社会科学院部门经济研究所 副所长 1996年6月30日 是
上海申华控股股份有限公司 独立董事 2006年6月30日 2009年6月30日 是
上海白猫股份有限公司 独立董事 2006年6月3日 2009年6月3日 是
上海现代制药股份有限公司 独立董事 2006年12月20日 2009年12月20日 是
潘飞 上海财经大学会计学院 副院长 2000年9月1日 是
上海万业企业股份有限公司 独立董事 2006年6月23日 2009年6月23日 是
海博股份有限公司 独立董事 2006年3月28日 2009年3月28日 是
氯碱化工股份有限公司 独立董事 2006年12月23日 2009年12月23日 是
李扣庆 上海国家会计学院 副院长 2003年10月30日 是
上海巴士实业（集团）股份有限公司 独立董事 2006年5月15日 2009年5月30日 是
上海实业医药投资股份有限公司 独立董事 2007年5月11日 2010年5月11日 是
安红军 东方基金管理责任有限公司 董事 2007年5月25日 2010年5月25日 是
朱国治 上海申通地铁股份有限公司 董事 2007年5月30日 2008年5月30日 否
叶鸿 上海巴士实业（集团）股份有限公司 监事 2007年3月30日 2009年5月30日 否
注：①杨建文兼任上海市商会副会长、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市工商联副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家。
②李扣庆兼任上海市服务经济研究会常务理事。
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董、监事报酬由公司董事会讨论并提出分配预案，最终由股东大会审议通过。公司高级管理人员的报酬根据董事会考核意见确定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据同行业报酬水平，结合本公司工资、奖励制度和年度经营业绩而确定。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
孔庆伟 是
刘强 是
王志强 是
吴强 是
常达光 是
杨凤娟 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
1、2007年4月25日，公司召开第五届董事会第十五次会议，会议同意聘任安红军先生为公司总经理。
2、2007年6月29日，公司召开2006年度股东大会，会议审议通过部分董事任免议案，具体为：
（1）同意柴森林、吴守培、王绥娟、张侣冰等不再担任公司董事职务；
（2）选举安红军、吴强、常达光、朱国治等为公司董事。
3、2007年11月29日，缪恒生先生因个人原因辞去公司董事职务。
4、2007年12月20日，公司召开2007年第一次临时股东大会，会议审议通过增补孔庆伟先生为公司董事。
5、2007年12月20日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，会议审议通过部分人员任免议案，具体为：
（1）刘强先生不再担任董事长职务；
（2）王◇柔女士不再担任董事会秘书职务；
（3）选举孔庆伟先生为董事长；
（4）选举刘强先生为副董事长；
（5）聘任俞有勤先生为董事会秘书。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司本部在职员工为15人,公司无需承担离退休职工的费用。公司员工中有各类专业职称的人数为11人，占员工总数的73.33％，其中：高级职称1人、中级职称8人、初级职称2人。
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
行政人员 11
财务人员 4
2、教育程度情况
教育类别 人数
博士学位 1
硕士学位 6
大学学历 4
大专学历 4
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格执行《公司法》、《证券法》和中国证监会相关法律法规以及《公司章程》和公司内部各项法人治理制度，不断加强内部管理、规范公司运作。具体工作情况如下：
1、根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》要求，公司于2007年4月底组织开展了公司治理专项活动，成立了以董事长为组长的公司治理专项小组，6月27日完成自查阶段工作，7月20日完成公众评议阶段工作，8月份起全面落实各项整改工作。公司治理专项活动情况如下：
（1）公司治理专项活动期间完成的主要工作
4月25日，公司召开了第五届董事会第十五次会议，会上各董事、监事和高级管理人员学习了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，审议通过了《公司开展治理专项活动的工作计划》。
5月11日—6月20日，公司各职能部门根据工作计划，对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，查找公司治理结构方面存在的问题和不足，通过期间三次总经理办公会议的专题研究部署，制订了明确的整改措施和整改时间表。
6月26日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了公司《治理专项活动自查报告和整改计划》，并报上海证监局、上海证券交易所。
6月27日，公司在上海证券交易所网站和公司网站上公布了热线电话号码和公司电子邮箱，接受公众评议。
7月19日—7月20日，中国证监会上海监管局上市公司一处有关领导在公司召开治理专项活动座谈会，并进行现场指导检查，公司董事会、监事会和高级管理人成员出席了会议。
8月24日，公司接到中国证监会上海监管局出具的《关于上海市原水股份有限公司公司治理状况整改通知书》（以下简称“《整改通知书》”）。随即，公司组织开展了整改工作。
9月5日，公司接到上海证券交易所出具的《关于原水股份有限公司治理状况评价意见》。
公众评议阶段，公司未受到投资者和社会公众的任何负面评议。
10月25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《公司治理专项活动整改报告书》。
（2）对公司自查和监管部门检查发现的问题整改情况
①“三会”运作方面。《整改通知书》指出：“以前年度股东大会会议记录没有出席会议的董事签名。”
情况说明及整改措施：2005年之前公司召开的股东大会会议记录上确实存在没有出席会议董事签名的情况。近两年，公司已严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定，请出席股东大会的董事在会议记录上签名，确保了股东大会各项议事程序的规范。
②内控制度方面。《整改通知书》指出：“2006年，公司将拥有的长江原水系统资产与自来水闵行公司股权进行置换，生产和管理方式发生变化，部分规章制度需要重新修订和完善。”
整改措施和进度：公司加强了内部管理制度的建设，起草了《公司内部控制制度》。该制度经6月7日董事会第五届第十六次会议审议通过，根据内控制度的内容要求公司对现有各规章制度进行梳理和修订。各项制度的修订任务已于2007年年底完成。年内主要修订的制度有《信息披露事务管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《经济合同管理办法》、《短期投资暂行办法》、《预算管理制度》、《对外担保管理制度》以及生产管理和财务管理方面等制度，共37项。
③资产产权方面。《整改通知书》指出：“临江泵站、合流污水一期资产、自来水闵行公司尚未取得房地产权证。”
情况说明及整改措施：上海市自来水闵行有限公司的房地产权证上的产权人现已经是上海市自来水闵行有限公司。
临江泵站、合流污水一期资产尚未取得房地产权证问题，目前公司正与相关部门进行沟通，争取在政策方面有所突破并尽快解决。由财务负责人负责，资产经营部实施。
对于上述产权证问题，公司控股股东上海市城市建设投资开发总公司（以下简称“上海城投”）已于2007年12月14日向公司出具了承诺函，其主要内容为：“确保不影响贵司正常生产经营；若因上述资产不完整，且相关手续未能及时办理而给贵司造成损失，则本公司承诺予以补偿。”
④投资者关系管理方面。公司自查发现由于公司网管人员的调动使得公司网站日常维护和管理工作未能及时跟上，影响了公司网站内容的及时更新，不能较好发挥与投资者沟通的平台作用。
整改措施和进度：5月初，公司聘请专门的网页制作单位对公司网站进行重新开发与建设。7月2日，公司新网站已正式启用，新网站设立了“关于我们”、“公司公告”、“投资者关系”、“公司动态”、“公司留言板”等栏目，其中针对此次治理专项活动专门开设了“投资者信箱”，充分听取中小投资者的意见和建议，并及时回答股东的提问。目前，公司网站运营正常，相关信息更新及时。
⑤员工培训方面。公司自查发现由于资产置换导致业务和人员变动较大，员工需进行上市公司规范管理和业务方面的相关知识培训。
整改措施和进度：公司专门制定了培训计划，重点学习有关公司治理方面的法律法规。2007年度的培训任务已全部完成。全年共组织了6次相应的培训：2月26日，公司开设了“现代公司治理和完善现代公司治理的研究”专题讲座，由上海市国资部门领导主讲；4月10日，公司证券事务代表就07年上交所举办的第31期董秘培训内容对公司员工进行了介绍和培训；5月31日，公司邀请了常年法律顾问为公司员工进行了《公司法》培训；7月27日，公司邀请了申银万国证券股份有限公司投资银行部经理为公司员工进行了《证券法》培训；8月24日，公司邀请了上海证券交易所上市公司部领导为公司员工进行了《股票上市规则》和《上市公司信息披露管理办法》培训；12月27日，公司邀请了上海市工商行政管理局部门领导为公司员工进行了“工商管理法律法规”的培训。
（3）公司治理方面取得的成效
通过开展治理专项活动，公司的治理工作取得了较好的成效，公司制度更为完善，日常运作的规范性有了较大的提高，公司被首批入选上证公司治理指数。规范上市公司治理是一项长期不懈的工作，
公司将在此次活动的基础上根据自身特点，以建立更为规范的公司治理结构为目标，严格落实“三会”制度。公司董事、监事和高管人员也将认真履行责任，坚持诚信和勤勉义务，自觉高效地为股东价值最大化而不断努力。
2、公司法人治理主要状况如下：
（1）关于股东与股东大会：公司认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作，依据《投资者关系管理制度》不断加强投资者关系管理工作，进一步完善了与股东之间的沟通平台；公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定，召开股东大会，让股东有充分发表意见的机会并行使表决权，切实维护股东合法权益。
（2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，尊重董事会和股东大会的各项权利。控股股东不存在超越董事会、股东大会权限干预公司重大问题决策和依法开展生产经营活动的情况。
（3）关于董事与董事会：公司董事会独立开展工作。董事会和全体董事能认真履行职责，并以认真负责和勤勉诚信的态度对待公司和全体股东；公司独立董事的人数为3人，达到规定的要求，董事会成员的构成合理；公司严格执行《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》，确保了董事会运作的规范和决策的客观、科学性。
（4）关于监事与监事会：公司监事会独立开展工作。监事会和全体监事能认真履行职责，并本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会严格执行《监事会议事规则》确保了规范运行。
（5）关于利益相关者：公司能尊重银行、债权人及业务关联单位等利益相关者的合法权利，为维护其权益提供必要的条件；公司内部建立了各项民主管理制度，充分发挥职工参与企业管理的积极性，维护职工合法权益。公司与利益相关者之间积极进行合作，共同推动公司持续、健康发展。
（6）关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露事务管理制度》，明确了信息披露程序和相关人员的职责，并对控股股东和子公司信息披露也作出了规定，进一步完善了信息披露管理工作。公司能真实、准确、完整、及时地披露公司生产经营活动的有关信息，确保了公司信息的透明度和所有股东能有平等获得公司信息的机会。
目前，公司法人治理结构完善，法人治理的实际状况与《上市公司治理准则》和《公司法》的要求相符。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
杨建文 12 11 1
李扣庆 12 12
潘飞 12 11 1
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，在业务方面独立于控股股东；公司与各业务往来的企业在经营业务中均订立了相关合同，双方能严格履行合同的有关内容。
2、人员方面：公司在劳动、人事及工资等方面独立进行管理；总经理、副总经理等高级管理人员均未在股东单位担任重要职务和在股东单位领取报酬。
3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。
4、机构方面：公司设立的组织机构完全独立于控股股东，不存在与控股股东联合办公的情况。
5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司内部建有较为完善的考评制度。公司依据董事会对公司主要经营者的考核标准，对高级管理人员实施了与公司年度经济指标和经营业绩挂钩考核的奖惩考核办法。对提高高级管理人员的积极性，起到了一定的激励作用。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，2007年初，公司明确了审计部门为公司内控制度的管理部门，并配备了审计专职人员，着手起草《公司内部控制制度》。2007年6月7日，公司董事会召开五届十六次会议，审议通过了《公司内部控制制度》。根据该制度内容，公司对原有的各项制度进行了全面梳理，并制定了年内需新增和修订相关制度36项的计划目标。经公司各部门努力，全年共新增和修订相关制度37项。报告期，公司全资子公司上海市自来水闵行有限公司也完成了内控制度的制订。目前，公司已初步建立了适合公司生产经营、业务特点和管理要求的内部控制管理体系。通过建章立制，强化了�