原水股份2006年年度报告
上海市原水股份有限公司2006年年度报告
目录
一、重要提示 1
二、公司基本情况简介 1
三、主要财务数据和指标 2
四、股本变动及股东情况 3
五、董事、监事和高级管理人员 7
六、公司治理结构 10
七、股东大会情况简介 11
八、董事会报告 12
九、监事会报告 18
十、重要事项 19
十一、财务会计报告 21
十二、备查文件目录 21
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事缪恒生应工作原因未能亲自出席本次董事会议，委托刘强董事长代为表决。
3、安永大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人刘强，主管会计工作负责人朱国治，会计机构负责人（会计主管人员）叶鸿声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海市原水股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI MUNICIPAL RAW WATER CO.,LTD
公司英文名称缩写：SMRWC
2、公司法定代表人：刘强
3、公司董事会秘书：王錞柔
电话：52397000—6095
传真：62117400
E-mail：smrwc518@81890.net
联系地址：上海市江苏路389号10楼
公司证券事务代表：李晨
电话：52397000—6081
传真：62117400
E-mail：lc@swaod.com
联系地址：上海市江苏路389号10楼
4、公司注册地址：上海市浦东新区北艾路1540号
公司办公地址：上海市江苏路389号10楼
邮政编码：200050
公司国际互联网网址：www.rawwater.com.cn
公司电子信箱：yuanshui@rawwater.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市江苏路389号10楼
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：原水股份
公司A股代码：600649
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1992年9月9日
公司首次注册登记地点：上海市浦东新区北艾路1540号
公司法人营业执照注册号：3100001001078
公司税务登记号码：国税沪字310047132207927
公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市长乐路989号，世纪商贸广场23楼
三、主要财务数据和指标
（一）本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
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项目 金额
利润总额 684,467,022.64
净利润 562,541,502.41
扣除非经常性损益后的净利润 405,881,836.78
主营业务利润 524,249,403.36
其他业务利润 2,624,338.25
营业利润 446,667,843.50
投资收益 142,249,166.10
营业外收支净额 95,550,013.04
经营活动产生的现金流量净额 634,002,427.29
现金及现金等价物净增加额 298,638,339.06
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（二）扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产 20,305,586.55
产生的损益
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金 61,200,760.55
融机构获得的短期投资收益）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各 1,339,673.52
项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 146,153.30
资产置换损益 100,671,458.71
其他非经常性损益项目 -20,034.75
所得税影响数 -26,983,932.25
合计 156,659,665.63
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（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减（% 2004年
）
主营业务收入 1,194,244,818.91 1,010,603,567.46 18.17 971,453,093.84
利润总额 684,467,022.64 461,407,148.89 48.34 489,324,425.16
净利润 562,541,502.41 377,114,613.00 49.17 416,138,809.84
扣除非经常性损益的净利润 405,881,836.78 373,619,430.44 8.64 393,645,098.26
每股收益 0.2985 0.2001 49.17 0.2208
最新每股收益
净资产收益率（%） 8.7341 6.2162 增加2.51个百分点 7.0966
扣除非经常性损益的净利润为基础 6.3018 6.1586 增加0.14个百分点 6.7130
计算的净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净利润为基础 6.4579 6.2377 增加0.22个百分点 6.8500
计算的加权平均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 634,002,427.29 509,970,833.06 24.32 619,757,934.96
每股经营活动产生的现金流量净额 0.3364 0.2706 24.32 0.3289
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减 2004年末
（%）
总资产 7,169,400,450.99 6,538,886,376.27 9.64 6,141,798,059.71
股东权益（不含少数股东权益） 6,440,722,395.25 6,066,620,394.24 6.17 5,863,920,133.37
每股净资产 3.4179 3.2194 6.17 3.1118
调整后的每股净资产 3.4179 3.2192 6.17 3.1118
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注：本年利润总额、净利润、每股收益增长幅度较大系长江原水系统资产与上海市自来水闵行公司100％股权进行置换产生的收益、短期投资收益增加及自来水闵行公司下半年纳入合并报表所致。
（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元 币种:人民币
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项 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
目
期 1,884,395,014.00 2,079,195,894.95 488,559,116.20 188,891,530.53 1,425,578,838.56 6,066,620,394.24
初
数
本 264,459,889.18 562,541,502.41 817,001,391.59
期
增
加
本 188,891,530.53 264,007,860.05 452,899,390.58
期
减
少
期 1,884,395,014.00 2,079,195,894.95 753,019,005.38 1,724,112,480.92 6,440,722,395.25
末
数
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注：①盈余公积变化原因：根据财企［2006］67号《财政部关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积所致；
②法定公益金变化原因：根据财企［2006］67号《财政部关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积所致；
③未分配利润变化原因：本年利润增加以及利润分配所致。
四、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例（% 发行新 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）
） 股
一、有限售条件股份
1、国家持股 864,375,405 45.87 864,375,405 45.87
2、国有法人
持股
3、其他内资 335,780,825 17.82 335,780,825 17.82
持股
其中：
境内法人持股 335,780,825 17.82 335,780,825 17.82
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 1,200,156,230 63.69 1,200,156,230 63.69
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普 684,238,784 36.31 684,238,784 36.31
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件流 684,238,784 36.31 684,238,784 36.31
通股份合计
三、股份总数 1,884,395,014 100.00 1,884,395,014 100.00
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2、有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
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时间 限售期满新增可上 有限售条件股份数 无限售条件股份数量 说明
市交易股份数量 量余额 余额
2007年4月14日 430,000,575 770,155,655 1,114,239,359 （1）国家股可获准上市的股份为94,219,7
50股；（2）所有原法人股均可上市流通。
2008年4月14日 94,219,750 675,935,905 1,208,459,109 国家股新增可上市的股份为94,219,750股
。
2009年4月14日 675,935,905 0 1,884,395,014 国家股新增可上市的股份为675,935,905股
。
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3、股票发行与上市情况
（1）前三年历次股票发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。
（2）公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
（3）现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
（二）股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
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报告期末股东总数 195,834
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比 持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份
例（%） 数量 数量
上海市国有资产管理 国有股东 45.87 864,375,405 -123,387,322 864,375,405 无
委员会
申银万国证券股份有 其他 2.94 55,381,700 55,381,700 质押55,381,700
限公司
摩根士丹利投资管理 未知 0.65 12,321,299 12,321,299 无
公司-摩根士丹利中国
A股基金
嘉实策略增长混合型 其他 0.53 9,899,981 9,899,981 无
证券投资基金
中国建设银行上海信 其他 0.43 8,099,795 8,099,795 无
托投资公司
华夏证券有限公司 其他 0.42 7,861,070 7,861,070 无
上证50交易型开放式 其他 0.33 6,160,376 -7,410,935 无
指数证券投资基金
Jf资产管理有限公司- 未知 0.29 5,380,784 5,380,784 无
JF中国先驱A股基金
哈尔滨东安机电制造 其他 0.22 4,086,700 2,406,700 无
有限责任公司
中银国际-中行-法国 未知 0.21 3,999,999 3,999,999 无
爱德蒙得洛希尔银行
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
摩根士丹利投资管理公司-摩根士丹利中国A股基金 12,321,299 人民币普通股
嘉实策略增长混合型证券投资基金 9,899,981 人民币普通股
上证50交易型开放式指数证券投资基金 6,160,376 人民币普通股
Jf资产管理有限公司-JF中国先驱A股基金 5,380,784 人民币普通股
哈尔滨东安机电制造有限责任公司 4,086,700 人民币普通股
中银国际-中行-法国爱德蒙得洛希尔银行 3,999,999 人民币普通股
全国社保基金零零二组合 3,630,014 人民币普通股
中国人民财产保险股份公司-传统-普通保险产品-008 3,220,000 人民币普通股
C-CT001沪
中国人寿保险股份公司-传统-普通保险产品-005L-CT 3,067,586 人民币普通股
001沪
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 2,581,139 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 目前为止，公司未曾获得前10名股东和前10名流通股股东之间存在关联关系或
一致行动人关系的信息。
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注：除申银万国证券股份有限公司持有的本公司股票55,381,700股质押外，公司未获得其余前十名股东持有本公司股票的质押信息。
2、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
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序 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
号 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易
股份数量
1 上海市国有资产管理委员 864,375,405 2007年4月14日 94,219,750 1、持有的非流通股股份自改革方
会 2008年4月14日 94,219,750 案实施之日起，在十二个月内不上
2009年4月14日 675,935,905 市交易或者转让；2、在上述承诺
期满后，通过上海证券交易所挂牌
交易出售原非流通股股份数量占公
司股份总数的比例在十二个月内不
超过百分之五，在二十四个月内不
超过百分之十；3、通过证券交易
所挂牌交易出售的原水股份数量，
每达到原水股份总数百分之一时，
自该事实发生之日起两个工作日内
做出公告，但公告期间无需停止出
售股份。
2 申银万国证券股份有限公 55,381,700 2007年4月14日 55,381,700 持有的非流通股股份自改革方案实
司 施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
3 中国建设银行上海信托投 8,099,795 2007年4月14日 8,099,795 持有的非流通股股份自改革方案实
资公司 施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
4 华夏证券有限公司 7,861,070 2007年4月14日 7,861,070 持有的非流通股股份自改革方案实
施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
5 中国国际海运集装箱（集 3,795,000 2007年4月14日 3,795,000 持有的非流通股股份自改革方案实
团）股份公司 施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
6 苏州电视 3,275,718 2007年4月14日 3,275,718 持有的非流通股股份自改革方案实
施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
7 上海市城市建设投资开发 2,972,750 2007年4月14日 2,972,750 持有的非流通股股份自改革方案实
总公司 施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
8 公路房产 2,530,000 2007年4月14日 2,530,000 持有的非流通股股份自改革方案实
施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
9 交通银行上海分行 2,530,000 2007年4月14日 2,530,000 持有的非流通股股份自改革方案实
施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
10 福民经服 2,494,595 2007年4月14日 2,494,595 持有的非流通股股份自改革方案实
施之日起，在12个月内不上市交易
或转让。
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2、控股股东及实际控制人简介
（1）法人控股股东情况
控股股东名称：上海市城市建设投资开发总公司
法人代表：孔庆伟
注册资本：204亿元
成立日期：1992年7月21日
主要经营业务或管理活动：城市建设投资，项目投资、参股经营、咨询服务，房地产开发经营，实业投资等。
（2）控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事、高级管理人员情况
单位:股 币种:人民币
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姓名 职务 性 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 年末持 股份增 变动 报告期内从公
别 股数 股数 减数 原因 司领取的报酬
总额（万元）
税前
刘强 董事长 男 50 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0
王志强 监事长 男 49 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0
吴守培 董事 男 56 2005年6月28日 2008年6月30日 17,002 20,742 3,740 获得 24.75
对价
缪恒生 董事 男 58 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0
张侣冰 董事 女 52 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 24.75
杨建文 独立董事 男 54 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64
李扣庆 独立董事 男 41 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64
潘飞 独立董事 男 50 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64
王綏娟 董事 女 54 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0
柴森林 董事 男 53 2005年6月28日 2008年6月30日 7,084 8,642 1,558 获得 19.80
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