川投能源2006年年度报告
四川川投能源股份有限公司2006年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、独立董事郭振英、董事郭勇因公未亲自出席会议，分别委托独立董事李成玉、董事杨勇出席会议并行使表决权。独立董事苏重基因公外出未出席董事会。
3、四川君和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人董事长黄顺福先生，主管会计工作负责人副总会计师李军先生，会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理姜雪梅女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
5、本年度报告释义：
四川省投资集团有限责任公司：简称川投集团；
四川巴蜀江油燃煤发电有限公司：简称江油燃煤；
四川嘉阳集团有限责任公司：简称嘉阳集团；
国电大渡河流域水电开发有限公司：简称大渡河电力；
成都交大光芒实业有限公司：简称光芒公司；
四川嘉阳电力有限责任公司：简称嘉电公司；
四川天彭电力开发有限公司：简称天彭公司；
四川长飞双龙光纤光缆有限公司：简称长飞双龙公司；
峨嵋铁合金综合服务开发公司：简称峨铁综开司；
四川川投田湾河开发有限责任公司：简称田湾河公司；
四川川投峨嵋铁合金（集团）有限责任公司：简称川投峨铁；
四川川投峨嵋新银江铁合金有限责任公司：简称新银江公司；
四川川投能源股份有限公司：简称公司或本公司；
四川省川投化学工业集团有限公司：简称川投化工；
中国水电顾问集团成都勘测设计研究院：简称成勘院。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：四川川投能源股份有限公司
公司法定中文名称缩写：川投能源
公司英文名称：SICHUAN CHUANTOU ENERGY STOCK CO.,LTD.
公司英文名称缩写：SCTE
2、公司法定代表人：黄顺福
3、公司董事会秘书：张昊
电话：028-86098648
传真：028-86098649
E-mail：zhanghao@scte.com.cn
联系地址：四川省成都市小南街23号
公司证券事务代表：谢洪先
电话：028-86098647
传真：028-86098647
E-mail：xiehongxian@scte.com.cn
联系地址：四川省成都市小南街23号
4、公司注册地址：四川省成都市武侯区龙江路11号
公司办公地址：四川省成都市小南街23号
邮政编码：610015
公司国际互联网网址：www.scte.com.cn
公司电子信箱：mail@scte.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：证券部
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：川投能源
公司A股代码：600674
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1988年4月18日
公司首次注册登记地点：四川省峨眉山市九里镇
公司变更注册登记日期：2005年5月31日
公司变更注册登记地址：四川省成都市武侯区龙江路11号
公司法人营业执照注册号：5100001822485
公司税务登记号码：川地税蓉字51010720695623-5号
公司聘请的境内会计师事务所名称：四川君和会计师事务所有限责任公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：四川省成都市八宝街88号国信广场
三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
利润总额 71,367,289.24
净利润 54,308,660.02
扣除非经常性损益后的净利润 54,227,795.26
主营业务利润 91,887,402.02
其他业务利润 491,650.68
营业利润 46,863,547.42
投资收益 11,419,977.29
补贴收入 13,180,835.28
营业外收支净额 -97,070.75
经营活动产生的现金流量净额 64,275,467.47
现金及现金等价物净增加额 14,404,235.46
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
-25,647.78
产产生的损益
各种形式的政府补贴 1,189,632.00
其他非经常性损益项目 -1,262,500.00
所得税影响数 185,953.66
少数股东权益影响 -6,573.12
合计 80,864.76
各种形式的政府补贴1,189,632.00元，是川投能源子公司天彭公司收到的财政优惠政策奖励款；其他非经常性损益项目1,262,500.00元，是母公司川投集团为嘉电公司提供贷款担保收取的担保费。
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本年比上年增减
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
(%)
主营业务收入 318,640,720.36 267,561,856.86 19.09 831,153,230.97
利润总额 71,367,289.24 64,004,483.64 11.50 69,865,182.98
净利润 54,308,660.02 58,147,128.75 -6.60 52,305,933.87
扣除非经常性损益的净
54,227,795.26 60,458,786.39 -10.31 51,604,843.66
利润
每股收益 0.1406 0.1506 -6.64 0.1354
最新每股收益
净资产收益率（%） 6.31 7.16 减少0.85个百分点 6.85
扣除非经常性损益的净
利润为基础计算的净资 6.30 7.45 减少1.15个百分点 6.76
产收益率（%）
扣除非经常性损益后净
利润为基础计算的加权 6.48 7.63 减少1.15个百分点 7.47
平均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流
64,275,467.47 272,974,276.56 -76.45 -188,618,965.99
量净额
每股经营活动产生的现
0.17 0.71 -76.06 -0.48
金流量净额
本年末比上年末增
2006年末 2005年末 2004年末
减(%)
总资产 1,184,817,108.92 1,123,485,544.60 5.46 1,182,173,053.02
股东权益（不含少数股东
861,165,464.61 811,992,336.86 6.06 763,500,419.71
权益）
每股净资产 2.23 2.10 6.19 1.98
调整后的每股净资产 2.23 2.09 6.70 1.97
公司本年度净利润与上年同期比减少6.60％，主要是公司投资的江油燃煤当期经营亏损，公司按30％持股比例承担了投资损失1,485.17万元。
经营活动产生的现金流量净额与上年同期比减少76.45%，主要是去年同期收到2004年底资产置换补差价款18,606.59万元，以及本年度嘉电公司电费收入主要为银行承兑汇票，到期末公司尚有未到期银行承兑汇票9,885万元。
(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元币种:人民币
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 386,208,464.00 75,879,977.80 188,666,008.00 33,438,518.35 161,237,887.06 811,992,336.86
本期增加 52,197,887.45 54,308,660.02 106,506,547.47
本期减少 5,135,532.27 33,438,518.35 33,438,518.35 18,759,369.10 57,333,419.72
期末数 386,208,464.00 70,744,445.53 207,425,377.10 0 196,787,177.98 861,165,464.61
变动原因：本年度资本公积减少系本年度发生的股权分置改革费用。根据《财政部财会便（2006）10号》文，经公司董事会和股东大会审议通过，冲减资本公积。
法定公益金减少系根据《财政部关于<公司法>实施后有关企业会计处理问题的通知》（财企[2006]67号）对2005年12月31日的法定公益金结余33,438,518.35元，在2006年度全部转作盈余公积金管理使用。
盈余公积和未分配利润增加系当期实现净利润增加所致。
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况：
1、股份变动情况表：
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
公积
比例 行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 209,532,976 54.25 -47,852,712 -47,852,712 161,680,264 41.86
2、国有法人持股 21,934,880 5.68 -4,759,095 -4,759,095 17,175,785 4.44
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份
231,467,856 59.93 -52,611,807 -52,611,807 178,856,049 46.31
合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 154,740,608 40.07 52,611,807 52,611,807 207,352,415 53.69
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
154,740,608 40.07 52,611,807 52,611,807 207,352,415 53.69
股份合计
三、股份总数 386,208,464 100 0 0 386,208,464 100
2、有限售条件股份可上市交易时间：
单位:股
限售期满新 有限售条件
无限售条件股
时间 增可上市交 股份数量余 说明
份数量余额
易股份数量 额
承诺自获得上市流通权之日起,十二个月内
2007年7月14日 16,949,161 161,906,888 224,301,576
不上市交易或转让。
承诺自获得上市流通权之日起,三十六个月
2009年7月14日 161,906,888 386,208,464
内不上市交易或转让。
3、股份变动的批准情况：
公司于2006年6月27日收到四川省国有资产监督管理委员会《关于四川川投能源股份有限公司股权分置改革中国有股权管理有关问题的批复》（川国资产权【2006】154号），同意本公司《股权分置改革方案》。2006年7月3日，公司股权分置改革相关股东会议表决通过了《股权分置改革方案》（修订稿），该方案主要内容包括：公司全体非流通股股东其持有的非流通股股份为获得流通权而向股权分置改革方案实施股权登记日在册的全体流通股股东执行对价安排，在对价安排执行完成后非流通股股东所持剩余的股份即获得上市流通权，公司全部股份均成为流通股股份。对价安排的水平为流通股股东每持有10股流通股将获付3.4股股票，对价安排的总数为52,611,807.00股股票。同时除其他非流通股股东按《上市公司股权分置改革管理办法》的要求作出法定承诺外，本公司控股股东川投集团承诺保证所持有的本公司股份自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易和转让；本次股权分置改革完成后，本公司的总股本未变动，仍然为386,208,464.00股，其中有限售条件的流通股为178,856,049.00股，无限售条件的流通股为207,352,415.00股。川投集团持有本公司股份为161,680,264股，持股比例为41.86%，仍为本公司第一大股东。
4、股份变动的过户情况：
由于成都铁路局原下属法人单位西昌分局已撤销，其所持有的本公司非流通股股份尚未办理过户给成都铁路局的手续，川投集团承诺将先行代垫应由成都铁路局执行的对价安排226,624.00股。其他股东的股份过户已经办理完毕。
5、、股票发行与上市情况：
(1)前三年历次股票发行情况：
截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况：
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况：
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况：
单位:股
报告期末股东总数 38,210
前十名股东持股情况
持股
持有有限售条件 质押或冻结的
股东名称 股东性质 比例 持股总数 年度内增减
股份数量 股份数量
(%)
四川省投资集团有
国有股东 41.86 161,680,264 -47,852,712 161,680,264
限责任公司
峨眉铁合金综合服 质押
国有股东 2.19 8,474,581 -2,492,859 8,474,581
务开发公司 6,854,650
成都海宏信息技术
国有股东 1.99 7,704,164 -2,266,236 7,704,164
开发有限公司
李卓 其他 0.54 2,091,395
成都铁路局西昌分
国有股东 0.26 997,040 997,040
局
王英玉 其他 0.21 800,000
唐山海港冀海贸易
其他 0.19 726,200
有限公司
朱芳 其他 0.19 723,000
王桂萼 其他 0.18 682,800
张其燕 其他 0.16 601,216
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
李卓 2,091,395 人民币普通股
王英玉 800,000 人民币普通股
唐山海港冀海贸易有限公司 726,200 人民币普通股
朱芳 723,000 人民币普通股
王桂萼 682,800 人民币普通股
张其燕 601,216 人民币普通股
北京卓越伟业科技有限公司 600,000 人民币普通股
陈立霞 463,900 人民币普通股
宁培良 461,355 人民币普通股
杨源鲲 438,120 人民币普通股
上述股东中，峨铁综开司是川投集团子公司的子公司，峨铁综开司与川投集
上述股东关联关系或一致行动关
团之间存在关联关系。其余法人股股东之间不存在关联关系和一致行动情
系的说明
况。未知流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：
单位:股
序 持有的有限售条
有限售条件股东名称 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
号 件股份数量
新增可上市交
可上市交易时间
易股份数量
承诺自获得上市流
四川省投资集团有限 通权之日起，三十六
1 161,906,888 2009年7月14日 161,906,888
责任公司 个月内不上市交易
或者转让。
承诺自获得上市流
峨眉铁合金综合服务 通权之日起，十二个
2 8,474,581 2007年7月14日 8,474,581
开发公司 月内不上市交易或
者转让。
承诺自获得上市流
成都海宏信息技术开 通权之日起，十二个
3 7,704,164 2007年7月14日 7,704,164
发有限公司 月内不上市交易或
者转让。
承诺自获得上市流
通权之日起，十二个
4 成都铁路局西昌分局 770,416 2007年7月14日 770,416
月内不上市交易或
者转让。
2、控股股东及实际控制人简介：
(1)法人控股股东情况：
控股股东名称：四川省投资集团有限责任公司
法人代表：黄顺福
注册资本：313,900万元
成立日期：1996年6月26日
主要经营业务或管理活动：公司控股股东川投集团是四川省人民政府的主要投资主体，授权的国有资产经营主体和重点建设项目融资主体，具有政府出资人身份，是我国特大型国有独资集团公司之一，该公司作为战略管理控股公司主要经营业务或管理活动：经营和管理能源（含节能）、交通、通信、原材料、机电、轻纺、科技、农业、林业及其他非工业经营性固定资产投资；根据省政府授权经营公司投资所形成的国有资产；为国内外投资者提供咨询服务。
(2)法人实际控制人情况：
实际控制人名称：四川省国有资产监督管理委员会
主要经营业务或管理活动：公司实际控制人为川投集团的控股股东四川省国有资产监督管理委员会，系四川省政府下属职能部门，主要负责对全省国有资产运营、投资等方面的监督管理。
(3)控股股东及实际控制人变更情况：
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：
3、其他持股在百分之十以上的法人股东：
公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况：
单位:股币种:人民币
1、董事、监事、高级管理人员情况表：
报告期内从
年初 年末
性 年 股份增 变动 公司领取的
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持股 持股
别 龄 减数 原因 报酬总额
数 数
(万元)税前
黄顺福 董事长 男 51 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
副董事长、
杨勇 男 50 2006年11月13日 2008年1月31日 0 0
总经理
郭振英 独立董事 男 69 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
林凌 独立董事 男 80 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
苏重基 独立董事 男 48 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
李成玉 独立董事 男 64 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
郭勇 董事 男 44 2006年11月13日 2008年1月31日 0 0
伍康定 董事 男 53 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
李文志 董事 男 40 2006年11月13日 2008年1月31日 0 0
股改
毛明坤 董事 男 60 2005年1月31日 2008年1月31日 24,000 32,160 8160 获付
对价
曾强国 董事 男 47 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
监事会主
赵德胜 男 52 2006年11月13日 2008年1月31日 0 0
席
曹筱萍 监事 女 53 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
王力 监事 男 48 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
刘玉如 监事 女 53 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
金树安 监事 男 56 2005年1月31日 2008年1月31日 0 0
常务副总
陈长江 男 47 2006年10月26日 2008年1月31日 0 0
经理
股改
罗朝顺 副总经理 男 46 2005年1月31日 2008年1月31日 1,993 2,671 678 获付
对价
董事会秘
张昊 男 36 2006年8月3日 2008年1月31日 0 0
书
副总会计
李军 男 37 2006年4月27日 2008年1月31日 0 0
师
合计 / / / / / /
独立董事苏重基已提出辞职，监事王力已工作调动，公司董事会和监事会已审议通过免去他们的独立董事和监事职务，其离任以股东大会批准时间为准。
报告期内在公司领取津贴的董事、监事共计16人，总额为53.5万元；高级管理人员的年度报酬总额中，10万元—25万元的2人，10万元以下的3人。
2、董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)黄顺福,曾任四川省交通厅常务副厅长、党委副书记（正厅级）、八届省委委员、南充市委书记、南充市人大常委会主任。现任川投集团董事长、党委书记，公司董事长。
(2)杨勇,曾任展利国际有限公司总经理，川投集团总经理助理、人力资源部经理。现任川投能源公司总经理、副董事长。
(3)郭振英,曾任国务院研究室局长，已退休，现任公司独立董事。
(4)林凌,曾任四川省社会科学院副院长，已退休，现任公司独立董事。
(5)苏重基,曾任四川物资集团总公司副总经理，四川商品拍卖中心董事长；现任四川兴诚信联合会计师事务所副所长、注册会计师、四川大学兼职教授、四川省社会科学院特聘教授，现任公司独立董事。
(6)李成玉,曾任四川电力局副局长，已退休，现任公司独立董事。
(7)郭勇,曾任成勘院副院长、川投集团总经理助理兼田湾河公司总经理、川投集团副总经理兼田湾河公司董事长、总经理；现任川投集团总经理兼田湾河公司董事长，公司董事。
(8)伍康定,曾任四川省发展计划委员会能源处处长。现任川投集团副总经理，公司董事。
(9)李文志,曾任四川省政府办公厅秘书一处副处级调研员、正处级秘书，川投集团办公室副主任、信息中心主任；现任川投集团总经理助理、办公室主任，公司董事。
(10)毛明坤,曾任工商银行四川省分行资产风险管理处处长，现任工商银行四川省分行资产风险管理部总经理级调研员，公司董事。
(11)曾强国,曾任成都铁路分局江油车务段段长、成都铁路分局多元经营（集团）公司总经理；现任四川汉都铁路实业开发集团公司总经理，公司董事。
(12)赵德胜,曾任南充市人民政府副市长，川投集团副总经理、党委委员；现任川投集团党委副书记兼纪委书记，公司监事会主席。
(13)曹筱萍,曾任川投集团财务部经理，副总会计师。现任川投集团总会计师，公司监事。
(14)王力,曾任四川省旅游集团投资有限责任公司总经理助理兼财务部经理、四川省政府国有企业监事会六室主任（正处级）、川投集团审计监察部主任。现任川投化工党委副书记兼纪委书记，公司监事。
(15)刘玉如,曾任公司纪委书记，现任长飞双龙公司总经理，公司监事。
(16)金树安,曾任公司副总经理，现任嘉电公司总经理，公司监事。
(17)陈长江,曾任四川省政府办公厅正处级秘书，公司副总经理，现任本公司常务副总经理。
(18)罗朝顺,曾任公司副总经理、总会计师，现任公司副总经理。
(19)张昊,曾任川投集团办公室秘书、副主任、董事会秘书，现任公司董事会秘书。
(20)李军,曾任中信银行成都分行公司业务部副总经理，川投集团资产管理部副经理，现任公司副总会计师。
(二)在股东单位任职情况：
任期起始日 任期终止日 是否领取报
姓名 股东单位名称 担任的职务
期 期 酬津贴
黄顺福 川投集团 董事长、党委书记 2004年12月 是
郭勇 川投集团 总经理 2005年12月 是
伍康定 川投集团 副总经理 2001年11月 是
李文志 川投集团 总经理助理、办公室主任 2005年12月 是
赵德胜 川投集团 党委副书记、纪委书记 2006年8月 是
曹筱萍 川投集团 总会计师 2002年9月 是
王力 川投化工 党委副书记兼纪委书记 2007年2月 是
以上在股东单位任职的人员仅在公司领取董、监事职务津贴，其余报酬在其任职
单位领取。
在其他单位任职情况：
任期起始日 任期终止 是否领取
姓名 其他单位名称 担任的职务
期 日期 报酬津贴
郭振英 国务院研究室 已退休 是
林凌 四川省社会科学院 已退休 是
10
苏重基 四川兴诚信会计师事务所 副所长 2003年 是
李成玉 四川省电力局 已退休 是
毛明坤 工商银行四川省分行资产风险管理部 总经理级调研员 2003年4月 是
曾强国 四川汉都铁路实业开发集团公司 总经理 2005年3月 是
刘玉如 四川长飞双龙光纤光缆有限公司 总经理 2004年3月 是
金树安 四川嘉阳电力有限责任公司 董事、总经理 2001年1月 是
以上在其他单位任职的人员仅在公司领取董、监事职务津贴，其余报酬在其任职单位领取。
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况：
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董、监事职务津贴经提名及薪酬与考核委员会提交董事会审议后由股东审议批准。高级管理人员报酬由董事会审议决定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事职务津贴根据其职责情况而定。高管人员的报酬按公司高级管理人员薪酬考核管理办法执行。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况：
姓名 担任的职务 离任原因
蒋国俊 副董事长、总经理 工作调动
黄工乐 董事 退休
赵德胜 董事 改任监事会主席
龚明锐 监事会主席 退休
罗朝顺 副总经理，总会计师 只任副总经理，不兼总会计师
许克义 董事会秘书 去世
郭勇 董事 —
李文志 董事 —
杨勇 副董事长、总经理 —
陈长江 常务副总经理 —
张昊 董事会秘书 —
李军 副总会计师 —
1、经2006年第二次临时股东大会审议通过，免去蒋国俊、黄工乐、赵德胜董事职务，选举郭勇、李文志、杨勇为董事：免去龚明锐监事职务，选举赵德胜为监事。
2、经六届八次董事会会议审议通过，免去罗朝顺总会计师职务，选举李军为副总会计师。
3、经六届九次董事会会议审议通过，选举张昊为董事会秘书。
4、经六届十次董事会会议审议通过，免去蒋国俊总经理职务，选举杨勇为总经理，陈长江为常务副总经理。
5、经六届十一次董事会会议审议通过，免去蒋国俊副董事长职务，选举杨勇为副董事长。
6、经六届七次监事会会议审议通过，免去龚明锐监事会主席职务，选举赵德胜为监事会主席。
(五)公司员工情况：
截止报告期末,公司在职员工为689人,需承担费用的离退休职工为8人。员工的结构如下：
1、专业构成情况：
专业类别 人数
管理人员 79
生产人员 533
销售人员 26
技术人员 33
财务人员 18
2、教育程度情况：
教育类别 人数
硕士及以上 19
大学本、专科 195
大学专科以下 475
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况：
1、按照新修订的《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》、《上市公司股票上市规则》等规定，修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》。
2、根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《四川省国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，对原《高管人员薪酬管理与考核办法》进行了修订。
3、按照证监局的要求开展了不正当交易行为自查自纠工作，并于8月份上报了《开展不正当交易行为自查自纠的工作方案》
4、按照证监局的要求每月报送《治理商业贿赂情况统计表》、《上市公司占用资金清偿统计表》和《上市公司担保情况统计表》。
5、建立了以公告、公司网站、电话、传真为主要沟通模式的投资者关系管理体系，为进一步开展投资者关系管理工作奠定了基础。
(二)独立董事履行职责情况：
1、独立董事参加董事会的出席情况：
独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次） 备注
郭振英 6 5 1 0
林凌 6 4 2 0
苏重基 6 1 5 0
李成玉 6 6 0 0
独立董事苏重基先生因目前在国外进修学习，不能正常参与公司董事会的工作，提出了辞去独立董事职务的申请，已经六届十一次董事会审议通过，尚未提交股东大会审议。
苏重基先生辞去独立董事职务后，公司的独立董事人数暂时低于中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的最低人数。公司六届十三次董事会已选举邱国凡先生为独立董事候选人，并将提交股东大会审议，苏重基先生的辞职申请在股东大会批准并在下任独立董事填补其缺额后生效。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况：
公司独立董事对报告期内各次董事会议、股东会议所议事项均未提出异议。
公司各位独立董事均能严格遵守各项政策法规，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，对公司董事会会议和股东大会的各项议案及相关材料认真阅读，充分发表意见和建议，对重大事项发表书面独立意见，督促公司决策和运作的科学性和合法合规性，维护了公司和投资者的利益。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况：
1、业务方面：公司业务独立于控股股东，公司下属各子公司均有独立的供应、销售等部门，具有独立完整的业务及自主经营能力。
2、人员方面：公司的人事及劳动工资管理均独立于控股股东，公司总经理及其他高级管理人员均未在控股股东单位担任任何职务。
3、资产方面：公司资产独立，产权明确，不存在大股东占用公司资产的情况。
4、机构方面：公司有独立的管理机构，与控股股东的职能部门不存在从属关系，
也不存在与控股股东单位合署办公情况。
5、财务方面：公司有独立的财务管理部门和财务账目，建立了独立的会计核算
系统和财务管理制度，并在银行独立开设账户，在税务机关独立纳税。
(四)高级管理人员的考评及激励情况：
公司建立了高管人员薪酬考核管理办法，高管人员每年向职工代表作述职报告，接受职工代表的民主评议，并由监事会和提名及薪酬考核委员会等对高管人员的业绩进行考核、评议，并实施激励。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况：
公司于2006年4月27日召开2005年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在2006年4月28日的中国证券报、上海证券报。
(二)临时股东大会情况：
1、第1次临时股东大会情况：
公司于2006年7月3日召开股权分置改革相关股东会议。决议公告刊登在2006年7月5日的中国证券报、上海证券报。
2、第2次临时股东大会情况：
公司于2006年11月13日召开2006年临时股东大会。决议公告刊登在2006年11月14日的中国证券报、上海证券报。
八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析：
1、公司报告期内总体经营情况：
2006年，是公司深化改革、强化管理、树立形象的关键一年。公司面对股改和经营双重任务，紧紧围绕全年生产经营目标，坚持以安全生产为基础，以经济效益为中心，强化管理为重点，按照“抓安全、保生产，抓改革、谋发展，抓流程、强管理，抓市场、增效益，抓规范、树形象，抓文化、创和谐”的总体工作要求，“一手抓股改，一手抓经营”，以股改为动力，推动生产经营全面发展。面对严峻的经营环境和股改的诸多不确定因素，公司上下统一思想，团结拼搏，扎实工作，圆满完成了股权分置改革，实现了安全生产保持稳定，经营业绩稳步增长，深化改革锐意创新，管理运作日趋规范，党建廉政扎实开展，企业文化成效显著，全面完成了公司董事会下达的目标任务。
同时，在大股东川投集团的大力支持下，公司进行了“一进一退”的电力产业投资结构调整，“一进”就是收购大股东川投集团持有的田湾河公司20%股权优质资产，“一退”就是减少对江油燃煤的投资，降低了因煤价上涨和投产初期带来的亏损对公司的不利影响。这次调整，符合公司总体发展战略，有利于公司进一步壮大规模、突出主营业务，增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，有利于公司长远可持续良性发展，符合公司和广大股东的利益。
报告期内，公司实现主营业务收入31,864.07万元，与上年同期的26,756.19万元比增加5,107.88万元；主营业务利润9,188.74万元，与上年同期的7,868.80万元比增加1,319.94万元；实现净利润5,430.87万元，比上年同期5,814.71万元减少383.84万元，同比降低6.60％；净资产收益率6.31%，比上年同期的7.16%减少0.85个百分点。
报告期内，公司现金及现金等价物净增加1,440.42万元，其中：经营活动产生的现金净流量为6,427.55万元；投资活动产生的现金净流量为◇2,225.34万元；筹资活动产生的现金净流量为◇2,761.79万元。每股经营活动产生现金流量为0.17元与上年同期比减少0.54元，主要为上期收回了公司资产置换余款以及嘉阳电力本期实现的销售收入回款形式大量为应收票据，造成本年度经营活动产生现金流量与上年同期比大幅度减少。公司本年投资净支出为-2,225.34万元，主要是滚动开发大渡河，投入大渡河电力公司的资本金；公司筹资活动产生的现金净流量为-2761.79万元，主要为公司到期偿还银行借款和支付银行借款利息所致。
到2006年12月31日，公司总资产为118,481.71万元，负债总额为26,967.82万元，少数股东权益为5,397.34万元，净资产为86,116.55万元。
2、报告期内公司财务状况经营成果分析：（单位：元）
（1）资产负债表主要变动项目
项目 期末数 期初数 增减额 增减幅度
总资产 1,184,817,108.92 1,123,485,544.60 61,331,564.32 5.46%
流动资产 378,897,571.85 311,224,459.35 67,673,112.50 21.74%
负债总额 269,678,196.48 257,943,767.30 11,734,429.18 4.55%
股东权益 861,165,464.61 811,992,336.86 49,173,127.75 6.06%
变动说明：
①总资产的增加主要是利润增长所致。
②流动资产的增加主要是由于收入增加后，相应的应收票据和应收帐款增长所致。
③股东权益的增加主要是当期实现利润增加所致。
（2）利润及利润分配表主要变动项目：
项目 本期数 上年同期数