工大高新：2007年年度报告
证券代码：600701 证券简称：工大高新
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、会议应到董事8人，实到7人；董事唐利成先生因个人原因日前提请辞去董事职务未参与表决。
3、中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人张大成，主管会计工作负责人刘芳及会计机构负责人（会计主管人员）李文婷应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
公司法定中文名称缩写：工大高新
公司英文名称：HARBIN GONG DA HIGH-TECH ENTERPRISE DEVELOPMENT CO.,LTD
公司英文名称缩写：HGDHTED
2、公司法定代表人：张大成
3、公司董事会秘书：吕莹
电话：0451-86269018
传真：0451-86263555
E-mail：lvying-hit@vip.sina.com
联系地址：哈尔滨市南岗区西大直街118号20楼
公司证券事务代表：张世铭
电话：0451-86269034
传真：0451-86263555
E-mail：smart_hita600701@yahoo.com.cn
联系地址：哈尔滨市南岗区西大直街118号20楼
4、公司注册地址：哈尔滨市南岗区西大直街118号
公司办公地址：哈尔滨市南岗区西大直街118号
邮政编码：150010
公司国际互联网网址：http://hit-hi-tech.cn/
公司电子信箱：smart_hita600701@yahoo.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：工大高新
公司A股代码：600701
7、其他有关资料
公司法人营业执照注册号：2301091330327
公司税务登记号码：230109128022559
公司聘请的境内会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦8006室
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 -16,754,294.57
利润总额 -17,440,017.86
归属于上市公司股东的净利润 -16,956,396.48
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -26,919,231.40
经营活动产生的现金流量净额 12,761,266.16
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 1,203,156.61
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -699,000.95
股票投资收益 2,185,808.50
转让子公司投资收益 1,358,077.67
福利费冲回 5,914,793.09
合计 9,962,834.92
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 本年比上年
主要会计数据 2007年 2005年
调整后 调整前 增减(%)
营业收入 429,028,469.37 513,806,513.34 377,117,931.84 -16.50 520,671,559.63
利润总额 -17,440,017.86 33,159,575.41 27,722,623.75 -152.59 21,348,308.38
归属于上市公司股
-16,956,396.48 13,956,131.44 12,533,345.53 -221.50 15,313,787.91
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 -26,919,231.40 13,212,597.99 8,347,789.46 -303.74 12,086,754.68
损益的净利润
基本每股收益 -0.0340 0.0431 0.0387 -178.89 0.0473
稀释每股收益 -0.0340 0.0431 0.0387 -178.89 0.0473
扣除非经常性损益
-0.0540 0.0408 0.0258 -232.35 0.0373
后的基本每股收益
全面摊薄净资产收 减少3.4513
-1.9729 1.4784 1.41 1.75
益率（%） 个百分点
加权平均净资产收 减少3.3919
-1.8125 1.5794 1.42 1.77
益率（%） 个百分点
扣除非经常性损益
减少4.5316
后全面摊薄净资产 -3.1320 1.3996 0.94 1.38
个百分点
收益率（%）
扣除非经常性损益
减少4.3727
后的加权平均净资 -2.8774 1.4953 0.95 1.39
个百分点
产收益率（%）
经营活动产生的现
12,761,266.16 -59,599,908.57 -60,755,871.86 121.41 127,363,605.54
金流量净额
每股经营活动产生
0.0256 -0.1839 -0.19 113.92 0.39
的现金流量净额
2006年末 本年末比上
2007年末 年末增减 2005年末
调整后 调整前
(%)
总资产 1,233,527,654.03 1,376,800,243.74 1,286,321,907.25 -10.41 1,502,581,898.40
所有者权益（或股
859,484,091.90 944,002,878.82 887,191,374.98 -8.95 874,658,029.45
东权益）
归属于上市公司股
1.7232 1.8926 2.74 -8.95 2.70
东的每股净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 送 其 比例
数量 公积金转股 小计 数量
(%) 新股 股 他 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持
111,300,000 34.34 0 0 111,300,000 22.31
股
3、其他内资持
38,100,000 11.76 0 0 38,100,000 7.64
股
其中：
境内法人持股 38,100,000 11.76 0 0 38,100,000 7.64
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股
149,400,000 46.10 0 0 149,400,000 29.95
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
174,690,968 53.90 174,690,968 174,690,968 349,381,936 70.05
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
174,690,968 53.90 174,690,968 174,690,968 349,381,936 70.05
通股份合计
三、股份总数 324,090,968 100.00 174,690,968 174,690,968 498,781,936 100.00
股份变动的批准情况
根据公司股权分置改革方案及修改后的章程规定，公司以2007年2月9日流通股本174,690,968.00股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每持有10股流通股可获得转增股数10股,共计转增174,690,968.00股,上述方案已获公司2007年第一次临时股东大会表决通过，股权登记日为2007年2月9日。公司原注册资本为人民币324,090,968.00元，变更后的注册资本人民币498,781,936.00元。以上变更业经中鸿信建元验字[2007]第2002号验资报告审验通过，注册资本的工商变更登记手续已于2007年4月13日办理完毕。
2、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
公司股权分置改革于2007年1月29日经相关股东会议通过,以2007年1月18日作为股权登记日实施,于2007年2月13日实施后首次复牌。截至2007年12月31日，公司总股本498,781,936股,其中有限售条件的149,400,000股，无限售条件的349,381,936股。
(3)现存的内部职工股情况
单位:股币种:人民币
内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 107,861
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比例 报告期内 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数
(%) 增减 量
量
哈尔滨工业大学
高新技术开发总 国有法人 22.31 111,300,000 0 111,300,000 冻结 111,300,000
公司
上海程达投资发
其他 5.77 28,800,000 0 28,800,000 无
展有限公司
上海福成商贸有
其他 1.44 7,200,000 0 7,200,000 无
限公司
姜传辉 境内自然人 0.46 2,300,000 2,300,000 0 未知
上海证大投资管
未知 0.42 2,100,000 0 2,100,000 未知
理有限公司
南京阿咪果投资
未知 0.38 1,879,300 1,879,300 0 未知
管理有限公司
蒋超 境内自然人 0.37 1,836,500 1,836,500 0 未知
周爱慧 境内自然人 0.36 1,800,000 1,800,000 0 未知
沈阳国际信托投
未知 0.24 1,200,000 600,000 0 未知
资公司
夏义苏 境内自然人 0.24 1,200,000 1,200,000 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
姜传辉 2,300,000 人民币普通股
南京阿咪果投资管理有限公司 1,879,300 人民币普通股
蒋超 1,836,500 人民币普通股
周爱慧 1,800,000 人民币普通股
沈阳国际信托投资公司 1,200,000 人民币普通股
夏义苏 1,200,000 人民币普通股
陈隆智 1,180,000 人民币普通股
张世元 1,015,184 人民币普通股
徐雅泉 820,000 人民币普通股
董凤仙 810,165 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限
序 新增可上市
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 可上市交易时间 交易股份数
数量
量
2008年2月13日 24,939,096
哈尔滨工业大学高新技术开发总
1 111,300,000 2009年2月13日 24,939,097
公司
2010年2月13日 61,421,807
2008年2月13日 24,939,096
2 上海程达投资发展有限公司 28,800,000
2009年2月13日 3,860,904
3 上海福成商贸有限公司 7,200,000 2008年2月13日 7,200,000
4 上海证大投资管理有限公司 2,100,000 2008年2月13日 2,100,000
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
法人代表：张景杰
注册资本：63,499,000元
成立日期：1993年2月3日
主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：高新技术及产品开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务；国内商业；通过代理开展对外贸易与经济技术合作、工程承包与劳务输出。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：哈尔滨工业大学
法人代表：王树国
主要经营业务或管理活动：哈尔滨工业大学始建于1920年，1954年为国家首批确定的全国6所重点大学之一，1984年被确定为国家重点投资建设的15所院校之一，1996年成为首批进入“211工程”建设的院校之一，1999年成为国家重点建设的9所大学之一，在多次评估中其综合实力位居全国重点高校的前列。本公司控股股东是隶属于哈尔滨工业大学的国有独资公司，哈尔滨工业大学目前隶属于国防科工委。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告 报告期被授予的股 是否
持
授 期内 权激励情况 在股
有
予 从公 东单
本
的 司领 位或
公 变 期
任期 任期 限 取的 可 已 其他
姓 职 性 年 年初持 年末持 司 股份增 动 末
起始 终止 制 报酬 行 行 行 关联
名 务 别 龄 股数 股数 的 减数 原 股
日期 日期 性 总额 权 权 权 单位
股 因 票
股 (万 股 数 价 领取
票 市
票 元) 数 量 报
期 价
数 （税 酬、
权
量 前） 津贴
2005 2008 股
张 董
年6 年6 改
大 事 男 54 15,210 30,420 15,210 是
月9 月9 转
成 长
日 日 赠
刘 董 年6 年6
男 58 0 0 0 10.00 否
芳 事 月9 月9
日 日
2005 2008 股
李
董 年6 年6 改
文 女 58 9,126 18,252 9,126 10.00 否
事 月9 月9 转
婷
日 日 赠
2005 2008 股
张
董 年6 年6 改
景 男 61 6,084 12,168 6,084 是
事 月9 月9 转
杰
日 日 赠
崔
董 年7 年6
国 女 50 0 0 0 6.00 否
事 月30 月9
珍
日 日
独 2005 2008
李
立 年6 年6
成 男 74 0 0 0 5.00 否
董 月9 月9
栋
事 日 日
独 2007 2008
张
立 年4 年6
学 女 57 0 0 0 4.80 否
董 月24 月9
东
事 日 日
监
2005 2008 股
张 事
年6 年6 改
克 会 女 66 11,130 22,260 11,130 4.20 否
月9 月9 转
秀 主
日 日 赠
席
唐
董 年6 年6
利 男 37 0 0 0 是
事 月9 月9
成
日 日
莫 监 年6 年6
女 44 0 0 0 4.80 否
丽 事 月9 月9
日 日
2005 2008 股
张 监 年6 年6 改
男 52 7,812 15,624 7,812 是
崇 事 月9 月9 转
日 日 赠
陈 总
年4 年6
晓 经 男 57 0 0 0 6.00 否
月20 月9
明 理
日 日
副 2005 2008
王
总 年6 年6
德 男 50 0 0 0 6.00 否
经 月9 月9
林
理 日 日
副 2007 2008
任
总 年7 年6
会 女 54 0 0 0 6.00 否
经 月30 月9
云
理 日 日
董
秘
兼
吕 年4 年6
副 女 38 0 0 0 6.00 否
莹 月24 月9
总
日 日
经
理
合
/ / / / / 49,362 98,724 / 49,362 / 68.80 / / /
计
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)张大成,张大成,曾任哈尔滨粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长，现任哈工大集团股份有限公司董事长、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事长。
(2)刘芳,刘芳,副研究员，历任黑龙江省经济干部管理学院财务会计教研室主任、经济系副主任，哈尔滨工大集团资本运营部部长。现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事。
(3)李文婷,李文婷,高级会计师，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事。
(4)张景杰,张景杰,高级工程师，历任哈尔滨粮食局工业处处长，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事，哈尔滨工业大学高新技术开发总公司总经理。
(5)崔国珍,崔国珍，曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员，沈阳军区第23军通讯站站长，哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司总经理，哈尔滨哈特商务酒店总经理，哈尔滨工大集团人力资源部部长，哈尔滨工大高新技术园区党委副书记。现任公司董事。
(6)李成栋,李成栋,国家级注册结构工程师，历任哈尔滨市建设委员会副主任，中国土木工程学会理事，现任中国土木工程学会隧道及地下工程专业委员会副主任。公司独立董事。
(7)张学东,张学东，哈尔滨大学法律系毕业，曾任哈尔滨南岗区公安分局控申科副科长、科长。公司独立董事。
(8)唐利成,唐利成,毕业于哈尔滨工业大学管理学院，硕士，博士在读，上海程达投资投资发展有限公司总经理(法人代表)。
(9)张克秀,张克秀,历任黑龙江大学教学管理科科长，俄语系党总支书记，本公司党委副书记、监事会主席。
(10)莫丽,莫丽,高级会计师，历任省物资外贸公司财务处会计，现任本公司职工代表监事。
(11)张崇,张崇,历任哈尔滨轻工业进出口公司财务科长、哈尔滨工业大学高新技术总公司经济师，本公司监事会监事。
(12)陈晓明,陈晓明,历任哈尔滨量具刃具厂生产处长，销售处长、总经济师、副厂长。1999年6月曾被本公司聘为副总经理，后任哈工大集团总经济师，现任公司总经理。
(13)王德林,王德林,历任哈尔滨工大集团执行董事、航天物业公司总经理，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副总经理。
(14)任会云,任会云，曾任黑龙江阿城粮食局财务科科长，哈尔滨工大高科总会计师，哈尔滨教育考试培训大厦总经理。现任公司副总经理。
(15)吕莹,吕莹，哈尔滨工业大学技术经济及管理专业研究生毕业，曾任哈尔滨联通公司设计师，哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任，哈尔滨工大集团总裁办主任，黑龙江乳业集团总经理执行代表。现公司董秘兼副总经理
(二)在股东单位任职情况
任期起始日 任期终止 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务
期 日期 报酬津贴
哈尔滨工业大学高新技术开发 总经理(法人代 1999年1月1
张景杰 是
总公司 表) 日
哈尔滨工业大学高新技术开发 1999年1月1
张崇 经济师 是
总公司 日
总经理(法人代 1999年6月9
利成 上海程达投资发展有限公司 是
表) 日
在其他单位任职情况
是否领取报酬
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
津贴
哈工大集团股份有 1996年6月8
张大成 董事长 是
限公司 日
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司按照《公司章程》的有关规定，董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。公司2007年未实行董事、监事及高级管理人员年薪制，报酬支付均依据公司有关工资管理规定和等级标准的规定按月发放。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：哈尔滨市劳动和社会保障局有关工资管理和等级标准以及公司高级管理人员的考评及激励办法。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
张大成 是
张景杰 是
张崇 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
巴德年 独立董事 个人原因辞职
张学东 独立董事
吕莹 副总经理兼证券事务代表
唐利成 董事会秘书 工作地域性问题辞去董事会秘书
吕莹 董事会秘书兼副总经理
张世铭 证券事务代表
赵德强 董事 身体原因辞职
崔国珍 董事
任会云 副总经理
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为1,021人,需承担费用的离退休职工为4人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 602
销售人员 130
技术人员 165
财务人员 55
行政人员 40
2、教育程度情况
教育类别 人数
硕士及以上 3
大学本科 219
大专 362
中专及以下 437
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
1、公司治理基本情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》及相关法律、法规和规章要求，建立并不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。按照《上市公司治理准则》的有关要求，公司已经制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《关联交易管理制度》、《财务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《对外担保管理办法》、《投资风险管理制度》、《反舞弊工作条例》等制度办法。各项制度建立之后得到了有效地贯彻执行，对公司的经营管理起到了很大监督、控制和指导的作用。在制度体系建设上保证了公司合规经营、规范决策，有效保障了公司长期良性健康发展。
（1）关于股东与股东大会：公司严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求，召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
（2）关于控股股东与上市公司关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动的行为，没有损害公司及其他股东的利益。公司控股股东十分重视和支持上市公司的发展，依法行使股东权利和履行股东义务。公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。公司关联交易公平合理，并对定价依据、关联交易协议的订立及履行情况予以及时充分的披露。公司董事会、监事会及其它内部机构均独立运作。
（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定程序选举董事，公司董事会人数及人员构成均符合法律、法规和公司《章程》的要求，公司全体董事能够按照公司《董事会议事规则》以认真负责的态度出席董事会和股东大会，为实现股东最大利益，诚信、勤勉、尽责的履行职责，维护公司和全体股东的利益。报告期内，公司董事参加了黑龙江证监局举办的上市公司董事监事培训班、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》宣讲等培训，系统学习了有关法律法规，深入了解了作为董事的权利义务和责任，进一步提高了履行职责的能力。公司独立董事能严格按照公司《独立董事工作制度》要求履行职责，对公司重大决策能发表个人的独立意见，确保公司重大决策的正确性。
（4）关于监事与监事会：公司严格按照公司章程规定程序选举监事，公司监事会人数及人员构成均符合法律、法规的要求；公司监事会制定并实施《监事会议事规则》，公司监事积极认真履行监事职责，对公司财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表独立意见，维护公司和全体股东的利益。报告期内，公司全体监事参加了黑龙江证监局举办的上市公司董事监事培训班、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》宣讲等培训，进一步提高了履行职责的能力。
（5）关于绩效评价及激励约束机制：报告期内，公司积极建立对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制，并将不断予以完善。
（6）关于相关利益者：公司充分尊重和维护债权人、员工、成员企业等相关利益者的合法权益，积极合作，力求共同推进公司持续健康发展。
（7）关于信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规和公司章程规定，按照上交所对于信息披露工作的新要求修订了《信息披露事务管理制度》，建立健全了信息披露管理流程，并严格按制度规定认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公正地进行信息披露，自觉接受监管部门和广大股东的监督。
2、2007年度公司治理专项活动情况
（1）6月25日公司董事会审议通过《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司股东大会议事规则(2007年修订、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会议事规则(2007年修订)》、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会议事规则(2007年修订)》、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司总经理工作细则(2007年修订)》、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、董事会薪酬与考核委员会实施细则(2007年修订)》、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司投资者关系管理制度(2007年修订)》等议案并于6月27日公告。
（2）8月21日,接受黑龙江监管局对公司治理专项活动进行现场检查,提供了检查所需的材料,并组织董事、监事和高管回答了监管人员的问询。8月28日,黑龙江监管局下发了《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》。黑龙江监管局针对日常监管、公司自查、现场检查以及公众评议,对公司提出了治理状况综合评价及整改建议。
（3）9月21日,结合黑龙江监管局整改建议要求、公司自查和公众评议情况,公司补充完善了《公司专项治理活动的自查报告和整改计划》。在《上海证券报》和上海证券交易所网站上予以披露,并在公告中公布了公司治理专项活动的专用电话和公司电子信箱。
（4）10月19日,上海证券交易所下发了《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司治理状况评价意见》。建议公司以本次上市公司治理专项活动为契机,加强内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设,规范股东大会和董事会运作、强化公司董事(包括独立董事)的履职意识,积极推动公司治理水平的提高。
针对黑龙江监管局、上海证券交易所对公司治理状况的综合评价及相关整改建议要求,以及社会公众评议和公司自查情况,公司一一对照查摆,认真分析问题所在,并结合公司整改提高阶段治理活动,制定并进一步细化了整改措施,明确了整改工作时间进度,逐项整改落实。并于10月30日公告公司关于加强公司治理专项活动的整改报告。
通过此次公司治理专项活动，公司全面审视了公司治理状况，发现了公司治理中存在的不足，并认真落实整改和提高，进一步增强和提高规范治理的意识和能力，进一步健全了公司治理制度，不断完善公司法人治理结构和内控体系，确保公司在规范化轨道上健康发展。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
李成栋 7 7
张学东 6 6
公司独立董事在任职期间勤勉尽职，能积极出席公司董事会、股东大会，认真参与公司重大事项的决策，并对关联交易、对外担保和聘请审计机构等发表了独立意见，依法有效的行使职权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司董事会各项议案或公司其他有关事项提出异议。通过公司董事会临时会议，公司管理层汇报公司2007年度的生产经营情况；并通报了公司2007年年报披露日期为2008年4月23日。公司拟定本年度审计工作计划时间安排在2008年3月初开始，并在4月上旬出具初步审计意见。作为公司董事会审议委员会成员，我们认真审阅了公司财务部门编制的财务会计报表，进一步了解了公司2007年度的整体经营状况。年审注册会计师出具初步审计意见后，作为公司的独立董事及董事会审计委员会的成员，我们再一次审阅了公司财务部门提交的、经年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表，与年审注册会计师召开了沟通会议，并通过董事会审议委员会出具审阅意见。经我们参加的董事会审计委员会会议审议并通过了《公司2007年度财务报告》、《会计师事务所从事2007年度公司审计工作的总结报告》、《公司2008年度审计机构聘任事宜》。并同意将以上议案上报公司董事会审核。经审阅公司年报，我们对公司对外担保情况、有关关联交易情况、聘请2008年度审计机构等事项发表独立意见。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。
2、人员方面：公司劳动制度、人事及工资管理均为独立体系；公司所有高级管理人员均在公司领取薪酬，公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门，依照独立运作原则制定各部门规章职责制度以及业务规范流程。
3、资产方面：公司对所属资产具有完整的所有权和管理权。公司已投资企业均拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，且拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。
4、机构方面：公司的组织机构健全并独立于控股股东，不存在混合经营情况。
5、财务方面：公司设立独立的财务部门，严格按照《企业会计制度》建立独立的会计核算体系和财务管理制度；并在银行独立开户。
(四)公司内部控制制度的建立健全情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《重大投资与财务决策制度》、《内部审计制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理办法》、《关联交易决策制度》、《投资风险管理制度》、《反舞弊工作条例》等一系列公司内部管理制度，建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系。上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制起到了有效的指导和监督的作用。公司设立独立的财务部门，负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了独立规范的财务会计制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分开，明确了授权及签章等内部控制环节，确保内部控制环节得到有效执行。
(五)公司披露董事会对公司内部控制的�