上海港机股份有限公司2000年年度报告
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：上海港机股份有限公司
公司英文名称：Shanghai Port Machinery Co.,Ltd.
公司英文名称缩写：SPMC
2、公司法定代表人：潘钟林
3、公司董事会秘书：蔡爱国
联系地址：上海市浦东南路3500号董事会秘书室
电话：（021）58395139转6665
传真：（021）58398836
电子信箱：dms@mail.spmp.com
4、公司注册地址及办公地址：上海市浦东南路3500号
邮政编码：200125
国际互联网网址：http://www.spmp.com
电子信箱：spmc@mail.spmp.com
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室
6、公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：上海港机
股票代码：600732
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度利润总额及构成（合并报表）
（单位：元）
利润总额： 24,862,603.24
净 利 润： 20,144,675.74
扣除非经常性损益后的净利润： 11,137,902.71
主营业务利润： 59,597,584.38
其他业务利润： 1,230,300.44
营业利润： 9,180,831.99
投资收益： 11,457,254.06
补贴收入： 0
营业外收支净额： 4,224,517.19
经营活动产生的现金流量净额： -102,474,684.14
现金及现金等价物净增加额： -4,901,686.84
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额如下：
营业外收支净额： 4,224,517.19元，
股权转让净收益： 5,053,274.50元，
合并价差摊入： - 271,018.66元。
2、近三年主要会计数据和财务指标（合并报表） (单位：元)
2
指标项目 2000年 1999年
主营业务收入 495,044,179.90 548,019,878.24
净利润 20,144,675.74 10,535,377.84
总资产 1,196,649,900.55 1,037,080,219.82
股东权益 407,183,606.36 387,038,930.62
每股收益（摊薄） 0.081 0.055
每股收益（加权） 0.081 0.055
扣除非经常损益后的每股收益 0.045 0.034
每股净资产 1.64 2.13
调整后的每股净资产 1.55 2.00
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.41 0.301
净资产收益率（%）（摊薄） 4.95 2.59
净资产收益率（%）（加权） 5.07 2.59
指标项目 1998年
调整前 调整后
主营业务收入 607,703,510.36 607,703,510.36
净利润 6,539,718.74 -5,678,437.55
总资产 932,645,047.64 913,255,943.20
股东权益 414,968,857.22 395,579,752.78
每股收益（摊薄） 0.034 -0.030
每股收益（加权） 0.034 -0.030
扣除非经常损益后的每股收益 0.012 -0.052
每股净资产 2.18 2.07
调整后的每股净资产 2.16 2.06
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.137 -0.137
净资产收益率（%）（摊薄） 1.58 -1.44
净资产收益率（%）（加权） 1.58 -1.44
注1：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算的有关数据：
(单位：元)
净资产收益率 (%) 每股收益
2000年利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 14.64 15.01 0.24 0.24
营业利润 2.25 2.31 0.037 0.037
净利润 4.95 5.07 0.081 0.081
扣除非经常性损益后的净利润 2.74 2.80 0.045 0.045
注2：1998年按总股本19,076.2万股计算，1999年按总股本19,076.2万股计算，2000年按总股本24,799.06万股计算。
注3：主要财务数据的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后的每股净资产=（年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理（流动、固定）资产净损失－开办费－长期待摊费用-住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
每股收益（加权平均）=报告期利润/（期初股份总数+报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数+报告期因发行新股或债转股等增加股份数×增加股份下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数-报告期因回购或缩股等减少股份数×减少股份下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数）
净资产收益率（加权平均）=报告期利润/（期初净资产+报告期净利润/2+报告期发行新股或债转股等新增净资产×新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数-报告期回购或现金分红等减少净资产×减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数）
3、报告期内股东权益变动情况 (单位:元)
项 目 股本(股) 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期 初 数 190,762,000 162,611,696.59 27,805,484.83 7,520,196.60 5,859,749.20 387,038,930.62
本期增加 57,228,600 4,141,956.98 2,070,978.49 17,493,321.40 78,863,878.38
本期减少 - 57,228,600.00 1,490,602.64 745,301.32 58,719,202.64
期 末 数 247,990,600 105,383,096.59 30,456,839.17 8,845,873.77 23,353,070.60 407,183,606.36
变动原因：
（1）报告期内因按每10股转增3股的比例向全体股东实施资本公积转增股本而使本期股本增加，资本公积减少。
（2）盈余公积及法定公益金本期增加是由本年度净利润按比例提取所致。本期减少是原并入期初合并报表范围的控股子公司上海港口机械进出口有限公司，本报告期未纳入合并报表，而相应转出数。
（3）未分配利润本期增加是本年度盈利，未分配利润和股东权益期初数的减少系实施1999年度按每10股派发1.00元（含税）现金红利的分配方案所致。
三、股本变动及股东情况
1、股本变动情况
（1）股本变动情况表 数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（+,-）
配股 送股 公积金转股 增发
一、未上市流通股份
1、发起人股份 126,962,000 +38,088,600
其中：
国有法人持有股份 126,962,000 +38,088,600
未上市流通股份合计 126,962,000 +38,088,600
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 63,800,000 +19,140,000
已上市流通股份合计 63,800,000 +19,140,000
三、股份总数 190,762,000 +57,228,600
本次变动后
其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 165,050,600
其中：
国有法人持有股份 165,050,600
未上市流通股份合计 165,050,600
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 82,940,000
已上市流通股份合计 82,940,000
三、股份总数 247,990,600
（2）股票发行与上市情况
①到报告期末为止的前三年，公司没有发行股票及其它衍生证券。
②2000年9月4日，根据公司2000年度第一次临时股东大会的决议，公司按每10股转增3股的比例向全体股东实施了资本公积金转增股本，共计转增57,228,600股，转增后公司的总股本增加至247,990,600股。
2、股东情况介绍
（1）截至2000年末，公司股东总数为10050户。
（2）主要股东持股情况：
序号 股 东 名 称 本年末持股数 占总股本比例
（股） （%）
1 上海港口机械制造厂 165,050,600 66.560
2 刘开芬 284,680 0.115
3 裘云霞 260,000 0.105
4 支文梅 233,000 0.094
5 孟天焕 231,000 0.093
6 成万美 230,100 0.093
7 范维欠 221,000 0.089
8 武长科 220,993 0.089
9 张余妹 217,430 0.088
10 密全琴 216,010 0.087
注：上海港口机械制造厂为公司国有法人股股东，持股数为165,050,600股，且其所持股份未作任何质押或冻结。
（3）持股10%以上的法人股东情况
上海港口机械制造厂持有占本公司总股本66.56%的国有法人股。
法定代表人：潘钟林经营范围：主要从事各类港口起重装卸机械、散货装卸机械、集装箱装卸机械、物料搬运机械等产品及配件的生产制造、进出口和内销。
四、股东大会简介
报告期内公司共召开了两次股东大会：
1、公司于2000年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登召开公司第六次股东大会（1999年度股东年会）的公告，并于2000年6月20日召开，出席股东大会的股东及授权代表275人，代表股份127,248,574股，占公司总股本的66.7105%。会议审议并通过了“1999年度董事会工作报告”、“ 1999年度监事会工作报告”、“ 1999年度财务决算报告”、“ 1999年度利润分配预案”、“董事会换届选举的议案”、“监事会换届选举的议案”、“投资21世纪科技投资有限责任公司的议案”、“更换会计师事务所的议案”。此次股东大会决议公告刊登于2000年6月21日的《中国证券报》和《上海证券报》。
2、公司于2000年7月25日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登召开2000年度第一次临时股东大会的公告，并于2000年8月28日召开，出席股东大会的股东及授权代表94人，代表股份127,142,169股，占公司总股本的66.6494%。会议审议并通过了“ 2000年中期资本公积金转增股本方案”。此次临时股东大会决议公告刊登于2000年8月29日的《中国证券报》和《上海证券报》。
3、公司于2000年6月20日召开的公司第六次股东大会（1999年度股东年会）进行了董事会和监事会的换届选举，以投票表决方式选举潘钟林、叶萍珍、乐竟辉、姜逢坤、张振雄、张伯生、徐惠明为公司第二届董事会董事。选举陈隆祥、徐军林、赵广敬为公司第二届监事会监事。经公司职工代表大会推荐，谭丽丽、朱纯治当选为公司第二届监事会职工代表监事。
五、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司所处的行业以及公司在本行业中的地位
公司属港口机械制造行业，专业开发、制造各类大型起重装卸设备，被评定为大型一类企业。公司的生产规模、技术水准、市场占有率在国内同行业中处于领先水平。
2、公司主营业务的范围及经营状况
公司主营业务范围是：主要生产、经营各类门座式起重机、集装箱起重机械、散货装船机械、散货卸船机械、浮式工程起重机械和桥式起重机械等大型起重装卸设备系列产品。
2000 年度，公司在日趋激烈的市场竞争环境下，通过奋力开拓市场、强化成本控制、优化产品开发，基本实现了生产经营的总体目标，经营业绩较去年同期有所增长。全年完成主营业务收入 49,504.42 万元,比上年减少 9.67%，实现净利润2,014.47 万元，比上年增长 91.21%。按照产品分类，报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况如下： (单位：万元)
产品类别 主营业务收入 主营业务利润
集装箱岸边桥式起重机 21,954 2,415
集装箱轮胎式起重机 7,897 564
门座式起重机 7,247 1,485
2000型桥吊 12,326 1,479
港机配件 80 16.7
合 计 49,504 5,959.7
3、公司全资附属企业及控股子公司经营业绩 （单位：元）
名 称 主营业务收入 净利润
上海港机齿轮箱分厂 20,326,537.48 6,422.33
上海港口机械进出口有限公司 65,420,872.42 -2,210,986.15
名 称 股东权益 公 司持股比例%
上海港机齿轮箱分厂 11,150,132.35 100
上海港口机械进出口有限公司 21,339,946.86 75
4、在经营中出现的问题与困难及解决措施
2000年度对公司而言是机遇与困难并存的一年。随着国内经济出现新的增长和我国即将加入ＷＴＯ对港口市场的利好影响，公司的外部生产经营环境有所改善。但与此同时，公司面临的主要困难是：①国内外港机市场竞争加剧，尤其是同业厂商的低价竞标，导致部分主导产品销售价格有不同程度的下降。②钢材、油品等原材料价格上涨，直接影响到公司的生产成本。③因应收帐款数额较大，导致生产流动资金周转一度出现困难。对此，公司采取了相应的措施：
①奋力拓展市场。公司多方位地调整营销策略，在强化市场需求信息调研及项目跟踪，多方式地进行技术推介，改进产品的售前、售后服务，努力缩短产品交货周期等基础上，抓住国内外运输及港口装卸日趋向集装箱化发展的趋势，重点拓展和扩大集装箱装卸机械的市场份额，全年为用户生产了 25台大型集装箱装卸机械，其销售业务收入占公司全年主营业务收入69％左右，从而为实现公司年度经营目标打下了基础。
②优化产品开发。公司利用自身具有较强的设计开发能力，努力开发适应市场需求的新产品，不断提高产品的技术含量。2000年度，公司先后为用户开发生产了2000型（轻型）岸边集装箱桥式起重机、40t轨道式龙门起重机、16t-33M轻型门座式起重机、40t-43M门座式起重机等新产品。其中40t-43M门座式起重机被列为国家技术创新项目、16t-33M轻型门座式起重机被列为上海市技术创新项目。为公司的产品结构进一步调整、增强市场竞争力创造有利条件。
③加大成本控制力度。在公司内部的分厂、生产车间推行模拟市场的二级成本核算，加强经济责任制考核，坚持月度经济成本分析，对重点产品的设计成本、采购价格、工料消耗等进行专题成本分析及控制，严格控制各项管理费用的开支，与此同时，对历年的应收帐款进行全面清理，落实人员及责任，着手进行应收帐款的催收工作。
④探索资本运作的途经，落实“以港机产业为主、多元经营联动”的发展思路。在坚持搞好港机主业的同时，选择有发展前景的行业或项目，进行投资合作。自筹资金先后投资参股《21世纪科技投资有限责任公司》、《上海金诺网络安全技术有限公司》，拓展公司今后新的效益增长点。
（二）公司财务状况
指标项目 2000年（元） 1999年（元） 增减比例%
总 资 产 1,196,649,900.55 1,037,080,219.82 + 15.39
长期负债 107,739,099.93 40,685,220.26 +164.81
股东权益 407,183,606.36 387,038,930.62 + 5.20
主营业务利润 59,597,584.38 85,780,518.43 - 30.52
净 利 润 20,144,675.74 10,535,377.84 + 91.21
指标项目 变动原因
总 资 产 流动资产、长期投资增加
长期负债 长期贷款增加
股东权益 本年度盈利
主营业务利润 部分产品低价竞争所致
净 利 润 投资收益增加
（三）公司投资情况
截止2000年12月31日，公司长期投资余额为9,598.87万元，比上年同期增加4,267.13万元，较上年增长80.03%。
1、被投资公司情况:
被投资公司名称 主要经营活动 权益比例%
上海港机齿轮箱分厂 齿轮箱及机械零部件 100
上海港口机械进出口有限公司 港口机械及备件进出口 75
上海博士高环保设备工程有限公司 环保工程及设备 20
上海宝山远征环卫机械厂 环卫机械 24.21
上海同济远征环卫机械有限公司 环保设备 24.21
二十一世纪科技投资有限责任公司 科技创业投资 8.95
上海金诺网络安全技术发展有限公司 网络信息安全产品及服务 20.06
2、报告期内公司未募集资金,亦无报告期之前募集资金延续到本报告期内使用的情况。
3、报告期内非募集资金投资的重大项目：
① 经公司一届十四次董事会决议：公司以自筹资金5000万元投资参股《二十一世纪科技投资有限责任公司》，但公司于 2000年6月实际出资3000万元，占其注册资本比例为8.95％，该公司已于2000年7月起注册运营。2000年度，除先后投资参股7个高科技项目、有待争取创业板上市及今后的投资回报外，其他业务实现利润为1,211.5万元。
② 根据公司二届三次董事会决议：公司于2000年9月以自筹资金1000 万元，投资参股《上海金诺网络安全技术发展有限公司》,参股比例为20.06%，该公司2000年度完成主营业务收入为561.3万元，实现利润为58.16万元。
（四）中国加入WTO对公司未来经营产生的影响
本公司是我国港口机械制造行业中的重点骨干企业。公司产品的生产经营完全是在国内及国外招投标中竞争，在满足国内港机市场需求的同时，并已跻身于国外港机市场。我国加入WTO后，对于公司而言，机遇大于挑战。入世后进口关税降低虽然有利于国外港机产品进入国内市场竞争，但公司有较强的产品设计开发能力和成熟的港机制造技术，部分主导产品的技术性能已达到国际先进水平，且公司的产品价格和劳动力成本拥有优势，具有与国外厂商竞争的能力。同时，公司产品中的电气控制及机械配套零部件的进口关税的减低，有利于提高公司产品中配套件的技术性能和降低产品的制造成本。因此，加入WTO后，将有利于公司进一步开拓国内外市场，努力扩大出口，参与国际市场竞争。
（五）2001年度业务发展计划
2001 年是新世纪的开局年，在挑战与机遇并存的市场经济条件下，公司将围绕“深化改革、创新管理、强化竞争、促进发展”的工作方针，知难而进、扎实工作。主要措施如下：
1、强化市场营销，扩大生产经营总量。以公司的产品开发优势为依托，坚持“有标必投、有机必争”的营销策略，一是大力拓展集装箱装卸机械市场份额；二是继续延伸开发适应船厂、电厂、水电工程等行业需求的大型专用起重机械市场；三是借入关良机，积极利用中港集团在海外的营销渠道，采取自行出口、分包出口、代理出口等方式，进一步拓展海外市场。
2、深化改革、完善内部经营机制：①加大体制改革力度，理顺关系，健全和规范公司的法人治理结构，完善公司的决策和约束机制，并按照决策科学、管理严格和生产经营通畅的管理模式，精简、调整公司内部组织结构。②加大人事、用工、分配三项制度的改革力度，优化职工队伍结构，健全公司内部择优聘用的激励机制。③强化各项基础管理，继续实施 CIMS 工程，推进管理创新。
3、以“增效”为目标，强化成本控制。制定重点产品的成本控制目标值，采用“总量控制、分解目标、健全考核”的方法。严格设计成本、采购价格、工料消耗等生产过程中主要环节的成本控制。健全适应市场竞争的公司成本控制体系。与此同时，着力抓好应收帐款的催收工作。年内力争应收帐款额较上年有一定幅度的降低。
4、加强生产调度，缩短产品生产周期。强化对设备、生产人员、生产场地等资源进行合理调度，严格产品生产作业计划的执行，落实项目主管责任制，强化生产准备和制造过程的组织调度，努力缩短产品的设计、制造周期，较好地适应买方市场形势下，用户对质量和交货期的需求。
5、探索资产置换的方式和途径，盘活部分存量资产，改善公司的资产质量，合理调整公司的经营业务结构，促进公司可持续发展。
（六）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容。
报告期内，公司董事会共召开了7次会议，主要情况如下：
（1）一届十四次董事会会议于2000年3月21日召开，会议审议并通过了如下事项：
公司为寻求新的效益增长点，且为今后逐步介入高科技产业领域,经公司董事会讨论决定：出资3000～5000万元投资参股《21世纪科技投资有限责任公司》。该公司的主要业务是：投资科技型高成长性的创业企业。
（2）一届十五次董事会会议于2000年4月24日召开，会议审议并通过了如下事项：
①1999年度报告及报告摘要；
②1999年度财务决算报告；
③1999年度利润分配预案；
④公司计提资产减值准备的内控制度；
⑤董事会换届选举的议案；
⑥召开公司第六次股东大会（1999年度股东年会）的有关事项。
（3）一届十六次董事会会议于2000年6月2日召开，会议审议并通过了如下事项：
因公司与上海众华会计师事务所在审计费用确认方面双方意见不一致，经双方协商同意，公司董事会决定更换会计师事务所，聘请上海立信长江会计师事务所有限公司负责本公司的财务审计工作，并提交公司股东大会审议。
（4）二届一次董事会会议于2000年6月20日召开，会议审议并通过了如下事项：
①选举潘钟林先生为公司第二届董事会董事长、叶萍珍女士为公司第二届董事会副董事长；
②经董事长提名，聘请乐竟辉先生为公司总经理、聘请蔡爱国先生为公司董事会秘书；
③经总经理提名，聘请姜逢坤先生为公司副总经理。
（5）二届二次董事会会议于2000年7月23日召开，会议审议并通过了如下事项：
①公司2000年中期报告及摘要。
②公司2000年中期利润不分配，但以现有总股本19,076.2万股为基准，用资本公积金向全体股东按每10股转增3 股的比例转增股本预案。并决定提交公司股东大会审议。
③决定于2000年8月28日召开公司2000年度第一次临时股东大会，审议以资本公积金转增股本预案。
（6）二届三次董事会会议于2000年8月22日召开，会议审议并通过了如下事项：
鉴于上海金诺网络安全技术发展有限公司有较好的发展前景，同时公司为寻求新的效益增长点，经公司董事会讨论决定：以自筹资金1000万元，投资参股上海金诺网络安全技术发展有限公司，参股比例为20.06%。
（7）二届四次董事会会议于2000年11月18日召开，会议审议并通过了如下事项：
为优化公司的资产结构，适应公司主营业务的发展，公司董事会决定：将公司持有的武进市长江港口机械配套件厂（原企业名称为上海港机配套件分厂）的45.72 %的股权（计1,326 万股）转让给上海港口机械制造厂，并以2000年10月31 日为资产评估基准日，聘请上海长信会计师事务所有限公司进行资产评估。转让价格按经资产评估后的每股净资产计算，转让方式为支付现金，具体事宜按双方签定的股权转让协议书执行。
上述事项审议表决时，关联方董事：潘钟林、叶萍珍、张振雄按规定回避。
2、董事会对股东大会决议的执行情况。
①公司于2000年6月20日召开了公司第六次股东大会（1999年度股东年会），其中审议通过了：
a.公司1999年度向全体股东按10股派送1.00元（含税）现金红利的利润分配方案。该方案公司已于2000年8月23日实施。
b.公司以自筹资金5000万元，投资参股《21世纪科技投资有限责任公司》。公司于2000年6月实际出资3000万元。
②公司于2000年8月28日召开了2000年度第一次临时股东大会，会议审议通过了向全体股东按每10股转增3股的资本公积金转增股本的方案。该方案公司已于2000年9月5日实施。
（七）公司管理层及员工情况
1、现任董事、监事及公司高级管理人员情况
姓名 性别 年龄 职 务 任期 年初持股数
起止日期 （股）
潘钟林 男 60 董 事 长 2000.6-2003.6 7975
叶萍珍 女 52 副 董 事 长 2000.6-2003.6 7178
乐竟辉 男 50 董事、总经理 2000.6-2003.6 6380
姜逢坤 男 60 董事、副总经理 2000.6-2003.6 6380
张振雄 男 48 董 事 2000.6-2003.6 0
张伯生 男 54 董 事 2000.6-2003.6 0
徐惠明 男 51 董 事 2000.6-2003.6 6380
蔡爱国 男 48 董事会秘书 2000.6-2003.6 3190
陈隆祥 男 50 监事会主席 2000.6-2003.6 6380
徐军林 男 55 监事会副主席 2000.6-2003.6 6380
朱纯治 男 51 监 事 2000.6-2003.6 2530
谭丽丽 女 53 监 事 2000.6-2003.6 0
赵广敬 男 39 监 事 2000.6-2003.6 0
姓名 性别 年末持股数 年度报酬
（股） （元）
潘钟林 男 10368 不在公司领取
叶萍珍 女 9331 不在公司领取
乐竟辉 男 8294 56,547
姜逢坤 男 8294 51,973
张振雄 男 0 49,735
张伯生 男 0 37,205
徐惠明 男 8294 33,755
蔡爱国 男 4147 37,702
陈隆祥 男 8294 不在公司领取
徐军林 男 8294 不在公司领取
朱纯治 男 3289 40,955
谭丽丽 女 0 不在公司领取
赵广敬 男 0 23,729
注：
(1)上述人员中的年末持股数较年初增加的原因，系报告期内实施每10股转增3股所致。
(2)报告期内，公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为331,601元，其中报酬在2～4万元区间的有4人；在4～6万元区间的有4人。董事潘钟林、叶萍珍、监事陈隆祥、徐军林、谭丽丽不在公司领取薪酬。
(3)报告期内，公司董事会和监事会分别进行换届选举,原公司监事徐文浩先生、张兰芳女士，因工作变动及本人要求，不再担任公司监事。
(4)经公司二届一次董事会决议，续聘乐竟辉先生为公司总经理、姜逢坤先生为公司副总经理、蔡爱国先生为公司董事会秘书。
2、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况
公司在册员工（包括全资附属企业）2000年末为1948人，其中：生产人员1697人，销售人员22人，技术人员205人，财务人员12人，行政人员12人；本科以上191人，大专93人，中专155人。公司的退休职工711人。
（八）本年度利润分配预案及2001年度利润分配政策
①本年度利润分配预案：
经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，公司2000年度实现净利润20,144,675.74元，提取10%法定公积金2,070,978.49元，提取10%法定公益金2,070,978.49元，加上盈余公积转入数1,490,602.64元，2000年度未分配利润为：17,493,321.40元，加上1999年度未分配利润5,859,749.20元，本年度实际可供全体股东分配的利润为23,353,070.60元。经公司董事会讨论决定：鉴于公司2001年度承接的产品合同订单比去年有较大幅度增长、需较多的生产配套资金，加之目前生产经营流动资金较为紧缺的实际状况，为了顺利完成公司2001年度的生产经营目标，故本次不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
以上预案尚需提请股东大会审议。
②2001年度利润分配政策：
公司拟于2001年度结束后进行一次利润分配，2001年度实现的净利润用于股利分配的比例约为40 %左右，本年度未分配利润用于2001年度股利分配的比例约为50 %左右，分配采取派发现金的方式，现金股息占股利分配的比例不低于50 %，具体分配方案将根据公司届时的实际情况而定。
上述2001年度利润分配政策为预计方案，公司董事会保留根据公司实际情况对分配政策进行调整的权利。
（九）其他报告事项报告期内，公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》和《中国证券报》。
六、监事会报告
1、2000年公司监事会共召开了五次会议：
①2000年3月1日，公司召开了第一届监事会第九次会议，会议审议了张家港总装公司和上海港机配套件分厂的1999年财务情况，并向两家单位的管理层就改进财务工作提出了建议和要求。
②2000年3月31日，公司召开了第一届监事会第十次会议，会议听取了公司财务部经理张伯生先生关于1999年度公司财务情况的介绍。监事会就公司要进一步加强对子公司的财务监督提出了意见和建议。会议审议通过了公司《1999年度财务报告》。
③2000年4月24日，公司召开了第一届监事会第十一次会议，会议审议并通过以下事项：一、1999年度监事会报告；二、第二届监事会监事候选人名单。并提交股东大会审议选举。
④2000年6月20日，公司召开了第二届监事会第一次会议，会议选举陈隆祥先生为公司第二届监事会监事长、徐军林先生为副监事长。
⑤2000年7月24日，公司召开了第二届监事会第二次会议，会议审议并通过了公司《2000年度中期报告》。报告期间，监事会正、副监事长列席了公司的各次董事会会议，参与公司以下重大事项的审议：
（1）分别审议公司1999年度报告和2000年度中期报告；
（2）审议公司1999年度财务决算报告；
（3）审议公司1999年度利润分配预案及2000年中期资本公积金转增股本预案；
（4）审议公司对外投资参股的议案；
（5）审议上海港机厂与股份公司股权转让议案。
2、监事会对下列事项的意见：
①监事会认为，2000年是公司面临诸多困难、努力奋斗、顽强拼搏的一年。由于多年应收帐款的积压及用户付款方式的变化，公司的生产流动资金周转较为紧张。公司董事会和经理层，想方设法筹集资金，同时合理调配使用资金，基本满足了生产的需求。面对市场的激烈竞争，根据港口发展趋势，着重开拓集装箱装卸机械市场，优化产品售前售后服务。公司推进技术创新、优化产品开发、加快开发技术含量高、适应市场发展需求的新产品，完成了包括小轨距2000型集装箱起重机等十余项新产品开发设计任务，增强了产品在国内外市场中的竞争力。针对公司产品单件多、复杂系数高、交货期短的特点，公司强化生产计划管理，提高工艺水平，精心组织生产，为完成全年生产任务创造了条件。基本实现了生产经营的总体目标，完成主营业务收入 495,044,179.90元，利润总额 24,862,603.24元。监事会认为，公司董事会和经理层都能遵守国家的法律、法规和公司章程，认真履行其职责，表现出较强的事业性和责任感。
②报告期间，公司的经营、采购、外协等往来均严格按照ISO9001质量认证所规定的程序进行。外协合同的生效还需经过经营部的核价，未发现内幕交易，无损害股东的权益或造成公司资产流失。
③报告期间，监事会关注公司与各关联企业的交易。在检查工作时，注意了解公司与各关联企业的交易情况，定价政策和执行合同情况，监事会认为：公司与各关联企业的交易是公平的，未损害本公司的利益。
④公司监事会认为：公司董事会本次提供的2000年度公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表符合《企业会计准则》和《股份制企业会计制度》的规定，恰当的反映了公司2000年12月31日的财务状况和经营成果。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。同时上海立信长江会计师事务所有限公司对公司2000年度的财务审计出具了无保留意见的审计报告。
⑤公司监事会认为：2001年是新世纪开局之年。公司面临着机遇与挑战，我国即将加入WTO，港口正孕育着新一轮发展，这为港机市场的开拓带来了新的机遇。同时，用户对产品质量要求高，产品制造周期短，同行业竞争激烈，又对我们是一个挑战。公司要抓住机遇，迎接挑战。要进一步发挥现代企业制度优势。加快“三改一加强”的步伐，提高企业整体素质和发展后劲。要继续实施多元化经营战略，不断拓宽经营领域。加大企业科技投入，发挥技术创新的优势，不断开发市场对路的新产品。目前，公司流动资金周转困难的状况依然存在，公司要采取有效措施，加强应收帐款的催收。同时要把降本增效作为一项根本性的大事来抓，合理调配使用资金，严格控制各类费用的支出。要进一步抓好生产准备工作，提高工艺水平，强化公司内部改革,提高工作效率。努力实现2001年的各项目标，以较好的收益回报广大股东。
七、重要事项
1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司、公司董事会及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。
3、报告期内公司控股股东未变动；但董事会、监事会分别换届，经公司第六次股东大会（1999年度股东年会）选举产生了公司第二届董事会，经二届一次董事会审议表决：选举潘钟林先生为董事长、叶萍珍女士为副董事长，公司总经理、董事会秘书未变更。详见2000年6月21日的《中国证券报》和《上海证券报》。
4、报告期内重大关联交易事项。
①股权转让发生的关联交易
报告期内，公司将所持有的武进市长江港口机械配套件厂（原名：上海港机配套件分厂）的股权投资1,326万元（占股权比例为45.72%）转让给上海港口机械制造厂，转让价格为19,124,571.69元（资产评估价值），并以现金方式支付，冲减原应收股利81.03万元，本公司获得转让收益为505.33万元。详见2000年12月28日的《中国证券报》和《上海证券报》。
②有关日常经营业务发生的关联交易详见财务报告中的会计报表附注“七、关联方关系及其交易”。
③a.本公司应收上海港机厂帐款430,831,782.13元（其中，一至二年的应收帐款384,334,936.65元；二至三年的应收帐款34,926,964.54元；三至五年的应收帐款11,569,880.94元。）本公司已采用帐龄分析结合个别认定的方法，估计坏帐损失，计提坏帐准备。2000年内本公司按资金占用额及银行规定利率向上海港机厂收取资金占用费4,829,513.55元。
b.本公司应收上海港口机械进出口有限公司帐款215,388,534.48元，系2000年内委托其代理出口的中标港机产品，目前正在办理出口报关及货款托收手续。
5、公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况：
（1）在人员方面：本公司改制上市时，将与进入股份公司的生产经营性资产相关的生产人员、技术人员和管理人员划入上市公司，且在劳动、人事、工资管理等方面已分开；公司总经理、副总经理等高级管理人员在本公司领取薪酬，且未在股东单位担任重要行政职务。
（2）在资产方面：公司拥有独立的生产体系及营销系统；工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司拥有；公司物资采购、部分辅助生产系统及配套设施属上海港口机械制造厂所有，双方依据签定的服务协议及有关合同进行关联交易。
（3）在财务方面：公司设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和相应的财务管理制度，有独立的银行帐户。
6、报告期内公司改聘上海立信长江会计师事务所有限公司负责本公司的财务审计。详见2000年6月3日的《中国证券报》和《上海证券报》。
7、担保事项： (单位：万元)
被担保人 担保金额 担保期限
上海港口机械制造厂 2000 2000.3.13-2001.3.13
上海港口机械制造厂 900 2000.1.20-2001.1.20
上海港口机械制造厂 2000 1998.9.30-2002.12.31
合 计 4900
被担保人 担保内容 贷款银行
上海港口机械制造厂 短期流动资金贷款 建行上海市分行
上海港口机械制造厂 短期流动资金贷款 招商银行上海市分行
上海港口机械制造厂 技改贷款 建行上海市分行
合 计
注：上述担保事项均发生在2000年5月之前。
8、报告期内公司及持股5%以上股东无承诺事项。
八、财务报告
详见审计意见及会计报表附注
九、公司的其他有关资料
1、公司首次注册登记日期： 1996年8月12日
注册地点： 上海市浦东新区浦东南路3500号
2、企业法人营业执照注册号： 150424300
3、税收登记号码：国税沪字310042132269407
4、公司未流通股票托管机构： 上海证券中央登记结算公司
5、公司聘请的会计师事务所： 上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地点： 上海市南京东路61号4楼
十、备查文件
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的公司2000年度会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海港机股份有限公司
董 事 会
二OO一年三月十日
八、财务报告
(一)审计报告
上海港机股份有限公司：
我们接受委托，审计了贵公司二 OOO 年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表、二 OOO 年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OOO年十二月三十一日的财务状况及二OOO年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则
上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周 琪
刘 桢
地址：中国·上海市南京东路61号4楼
电话：（021）63606600
传真：（021）63501004
邮编：200002
二OO一年三月八日
(二)会计报表(见附表)
(三)会计报表附注：
一、公司简介：
上海港机股份有限公司是由交通部中国港湾建设(集团)总公司所属的上海港口机械制造厂独家发起以该厂的主要生产经营性资产投入，并通过向社会公开募集股份的方式,于1996年8月10日成立并实际运行的股份有限公司，其法定代表人为潘钟林。截至2000年12月31日公司股本总额为贰亿肆仟柒佰玖拾玖万零陆佰元，其中：国有法人股计165,050,600.00元，已上市流通股份计82,940,000.00元。所属行业为工业类。经营范围为：公司主营各类大型、高效港口装卸机械。主要生产门座式起重机、集装箱起重机、散货卸船机、浮式起重机、桥式起重机等大型起重装卸设备系列产品。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行具体会计准则、《股份有限公司会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。
（五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当日的人民币市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进行调整。除涉及未完工程的外币负债帐户期末折算差额计入在建工程外，其余外币帐户的折算差额均计入财务费用。
（六）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资确定为现金等价物。
（七）坏帐核算方法：
1、坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准。
2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。
3、坏帐准备的计提方法和计提比例。
采用帐龄分析结合个别认定的方法，估计坏帐损失，计提坏帐准备。
帐 龄 计提比例
一年以内 0.3%
一至二年 10％
二至三年 20％
三至五年 50％
五年以上 100％
（八）存货核算方法：
1、存货分类为：原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。
2、取得和发出的计价方法：原材料取得和发出按计划成本计价，月份终了，按发出原材料的计划成本总额计算应摊销的成本差异；其他存货按实际成本计价，发出时采用个别计价法。
3、低值易耗品的摊销方法：低值易耗品采用五五摊销法。
4、存货跌价准备的确认标准、计提方法：
年中、年末，对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提跌价准备的范围内转回。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。
（九）短期投资核算方法：
取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期的分期付息债券利息后计价。取得投资后，实际收到短期投资现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时，冲减应收项目。
持有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转。在中期或期末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计算并确定计提的跌价损失准备。
（十）长期投资核算方法：
1、长期股权投资的计价及收益确认方法：
长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
若对被投资单位有其他额外的责任（如提供担保），投资帐面价值不以减记至零为限。
2、股权投资差额的摊销方法：
合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10年摊销。
3、长期债权投资的计价及收益确认方法：
长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收益。
4、债券投资溢价和折价的摊销方法：
长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十一）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用年限超过二年的，也作为固定资产。
2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备；
3、固定资产的计价：
按实际成本计价原则计价。
4、固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下：
类 别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 10年-40年 4% 9.60%－2.40%
专用设备 8-28年 4% 12.00%－3.43%
通用设备 8-40年 4% 12.00%－2.40%
运输设备 12年 4% 8.00%
其他设备 8-18年 4% 12.00%－5.33%
（十二）在建工程核算方法：
以工程实际发生的支出为计价基础，按项目分类核算，并以交付使用作为转入固定资产的时点。为工程借款而发生的利息支出，在固定资产交付使用之前计入在建工程成本，交付使用之后计入当期损益。
（十三）无形资产计价和摊销方法：
1、无形资产计价：以取得时的实际成本计价；
2、无形资产摊销方法：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限摊销。
其中：房屋使用权按35年摊销。
（十四）开办费、长期待摊费用摊销方法：
开办费按5年期限平均摊销。
长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销。
（十五）收入确认原则：
1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。
（十六）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十七）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。
2、母公司执行具体会计准则、《股份有限公司会计制度》及其有关的补充规定。子公司上海港机齿轮箱厂执行的行业会计制度，
本公司在合并会计报表时，已按照《股份有限公司会计制度》对其会计报表进行必要的调整。
三、税项：
公司主要税种和税率为：
（一）增值税税率：17％
（二）营业税税率：5％
（三）城建税税率：7％，计税基数为流转税的应纳税额。
（四）所得税：
1、母公司税率为15％
2、注册在浦东新区的上海港机齿轮箱厂税率为15％
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
被投资单位全称 注册资本 经营范围
（万元）
上海港机齿轮厂 530 齿轮箱设计及制造
上海港口机械进出口有限公司 1,000 贸易、工程承包、外贸代理
被投资单位全称 本公司投资额 本公司所占投资比例
（万元）
上海港机齿轮厂 530 100%
上海港口机械进出口有限公司 750 75%
被投资单位全称 是否合并
上海港机齿轮厂 是
上海港口机械进出口有限公司 否
（二）股份公司未纳入合并会计报表范围的子公司有1户：系上海港口机械进出口有限公司。原因为：根据股份公司体制改革及经营格局的调整计划，拟对其进行整顿,已确认本期投资损失1,723,162.25元。
五、会计报表主要项目注释： (单位：人民币元)
（一）货币资金：
项 目 期 初 数 期 末 数
现 金 27,260.18 15,990.04
银行存款 5,271,790.60 1,380,582.73
其他货币资金 1,000,000.00 791.17
合 计 6,299,050.78 1,397,363.94
（二）短期投资和短期投资跌价准备：
项 目 期 初 数 期 末 数 期末市价总额
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资 --- --- --- --- ---
债券投资 500,000.00 --- --- --- ---
合 计 500,000.00 --- --- --- ---
短期投资期末比期初减少500,000.00元，减少比例为100％，减少原因系收回国债投资所致。
（三）应收股利：
项 目 期初数 期末数
上海港机配套件分厂 1,843,265.19 ---
上海博士高环保设备工程有限公司 --- 83,300.00
合 计 1,843,265.19 83,300.00
应收股利期末比期初减少1,759,965.19元，减少比例为95.48％，减少原因系本期收回股利。
（四）应收帐款：
1、帐龄分析：
期 初 数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 428,791,199.70 69.10% 1,286,373.60
1－2年 121,728,719.59 19.62% 12,172,871.96
2－3年 46,507,204.66 7.49% 8,196,840.93
3年以上 23,530,092.25 3.79% 2,700.00
合 计 620,557,216.20 100.00% 21,658,786.49
期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 604,637,887.06 91.86% 1,813,952.77
1－2年 7,100,000.00 1.08% 710,000.00
2－3年 34,926,964.54 5.31% 6,985,392.91
3年以上 11,569,880.94 1.76% 5,818,914.65
合 计 658,234,732.54 100.00% 15,328,260.33
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
上海港口机械制造厂 430,831,782.13 1996-2000年 应收销货款
上海港口机械进出口有限公司 215,388,534.48 2000年 应收销货款
武进市长江港口机械配套件厂 10,713,499.13 2000年 应收销货款
长航武汉港机厂 296,200.00 2000年 应收销货款
长航红光港机厂 145,269.00 2000年 应收销货款
3、持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款为430,831,782.13元，详见附注七（三）关联方交易。
（五）其他应收款：
1、帐龄分析：
期 初 数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 42,107,982.28 90.98% ---
1－2年 1,881,589.51 4.07% ---
2－3年 403,371.60 0.87% ---
3年以上 1,888,995.00 4.08% ---
合 计 46,281,938.39 100.00% ---
期 末 数
帐 龄 金额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 36,931,620.58 89.55% 110,755.76
1－2年 1,942,328.08 4.71% 194,232.81
2－3年
3年以上 2,365,410.40 5.74% 1,352,640.20
合 计 41,239,359.06 100.00% 1,657,628.77
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
1 上海港机张家港总装有限公司 23,963,048.51 2000年 代垫工程款
2 海关押金 8,964,962.19 2000年 海关报关押金
3 技术改造暂借款 2,772,293.61 2000年 工程款垫付
4 常州蓝腾港机设备公司 1,000,000.00 1999年 往来款
5 副食品生产基金 1,858,725.00 1996-1998年 暂付款
3、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
（六）预付帐款：
1、帐龄分析：
期 初 数 期 末 数
帐 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例
1年以内 19,360.00 100.00% --- 100.00%
合 计 19,360.00 100.00% --- 100.00%
2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
（七）存货及存货跌价准备：
期 初 数 期 末 数
项 目
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 7,586,214.65 --- 6,562,013.61 709,223.36
在产品 64,923,259.30 --- 141,510,836.99 ---
低值易耗品 --- --- 243,982.78 ---
合 计 72,509,473.95 --- 148,316,833.38 709,223.36
存货期末比期初增加75,807,359.43元，增加比例为104.55％，增加原因系期末在产品增加。
（八）待摊费用：
类 别 期初数 本期减少 本期摊销 期末数
低值易耗品 347,986.77 347,986.77 --- ---
（九）长期投资：
1、项目 期初数 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 15,910,000.00 --- 56,650,869.57 ---
长期债权投资 37,407,350.00 --- 39,337,850.00 ---
合计 53,317,350.00 --- 95,988,719.57 ---
2、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 投资金额
注册资本比例
上海申达股份有限公司 上市法人股 192,000 低于5% 450,000.00
小 计 --- --- --- 450,000.00
被投资公司名称 减值准备 期末市价
上海申达股份有限公司 --- ---
小 计 --- ---
（2）其他股权投资：
A、按权益法核算的长期股权投资:
本期权益增减额
被投资 占被投资 期初余额 本期合计
单位名称 单位注册资本％
上海港口 75% 12,953,013.16 547,856.41
机械进出口
有限公司
合 计 12,953,013.16 547,856.41
期末余额
被投资 其中： 确认损益 股权投资 分得利润
单位名称 投资成本 差额摊销
上海港口 2,000,000.00 -1,723,162.25 271,018.66
机械进出口
有限公司
合 计 2,000,000.00 -1,723,162.25 271,018.66
被投资 初始投资 累计增减 合 计
单位名称
上海港口 5,500,000.00 8,000,869.57 13,500,869.57
机械进出口
有限公司
合 计 5,500,000.00 8,000,869.57 13,500,869.57
其中股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
上海港口机械进出口有限公司 －2,710,186.60 股权转让 10年
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海港口机械进出口有限公司 －271,018.66 －2,439,167.94
B.成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资期限 占被投资单位
注册资本比例
*武进市长江港口机械配套件厂 10年 45.72%
（原名：上海港机配套件分厂）
*上海宝山远征环卫机械厂 10年 24.21%
*上海同济远征环卫机械有限公司 10年 24.21%
二十一世纪科技投资有限责任公司 20年 8.95%
*上海博士高环保设备工程有限公司 10年 20.00%
*上海金诺网络安全技术发展公司 20.06%
上海申银万国证券股份有限公司 --- ---
合 计
被投资单位名称 期初余额 本期投资增减额
*武进市长江港口机械配套件厂 13,260,000.00 －13,260,000.00
（原名：上海港机配套件分厂）
*上海宝山远征环卫机械厂 1,757,900.00
*上海同济远征环卫机械有限公司 242,100.00
二十一世纪科技投资有限责任公司 30,000,000.00
*上海博士高环保设备工程有限公司 500,000.00
*上海金诺网络安全技术发展公司 10,000,000.00
上海申银万国证券股份有限公司 200,000.00
合 计 15,460,000.00 27,240,000.00
被投资单位名称 期末余额
*武进市长江港口机械配套件厂 ---
（原名：上海港机配套件分厂）
*上海宝山远征环卫机械厂 1,757,900.00
*上海同济远征环卫机械有限公司 242,100.00
二十一世纪科技投资有限责任公司 30,000,000.00
*上海博士高环保设备工程有限公司 500,000.00
*上海金诺网络安全技术发展公司 10,000,000.00
上海申银万国证券股份有限公司 200,000.00
合 计 42,700,000.00
*股份公司对上述公司的投资虽超过股份的20%以上，实际对上述公司的经营未实施重大影响与决策，公司决定对上述公司的收益采用成本法核算。
3、长期债权投资：
A．债券投资：
债券种类 面值 年限 购入金额 到期日 期初应收利息
电力债券 160,000.00 --- 160,000.00 2002.6 ---
债券种类 本期利息 期末应收利息 期末余额 减值准备
电力债券 --- --- 160,000.00 ---
B．其他债权投资：
借款单位 本金 年限 年利率 到期日
上海江天实业有限公司 30,000,000.00 10年 6.435% 2004年
借款单位 期初应收利息 本期利息 期末应收利息
上海江天实业有限公司 7,247,350.00 1,930,500.00 9,177,850.00
借款单位 期末余额 减值准备
上海江天实业有限公司 39,177,850.00 ---
4、长期投资期末较期初数增加42,671,369.57元，增长率为80.03%，增加原因为：本期增加对二十一世纪科技投资有限责任公司和上海金诺网络安全技术发展公司等公司的投资。
（十）固定资产及累计折旧：
1、固定资产：
固定资产类别 期初数 本年增加 本年减少
房屋及建筑物 85,998,843.72 19,583,526.19 ---
通用设备 147,790,133.18 17,493,899.06 211,135.86
专用设备 15,502,650.57 469,651.04 2,661.96
运输设备 2,120,888.00 222,000.00
其 他 6,671,373.56 1,184,785.00 148,915.00
合 计 258,083,889.03 38,953,861.29 362,712.82
固定资产类别 期末数
房屋及建筑物 105,582,369.91
通用设备 165,072,896.38
专用设备 15,969,639.65
运输设备 2,342,888.00
其 他 7,707,243.56
合 计 296,675,037.50
其中：在建工程转入38,812,847.29元。
2、累计折旧：
固定资产类别 期初数 本年增加 本年提取 本年减少
房屋及建筑物 9,635,980.57 --- 2,654,081.91
通用设备 41,045,035.49 5,903.04 8,280,702.01 65,057.35
专用设备 3,382,513.84 --- 1,172,117.65 2,044.32
运输设备 329,547.68 --- 177,799.19
其 他 2,516,580.97 57,385.00 725,540.53 79,450.38
合 计 56,909,658.55 63,288.04 13,010,241.29 146,552.05
固定资产类别 期末数
房屋及建筑物 12,290,062.48
通用设备 49,266,583.19
专用设备 4,552,587.17
运输设备 507,346.87
其 他 3,220,056.12
合 计 69,836,635.83
3、固定资产净值：
期初价值 期末价值
201,174,230.48 226,838,401.67
（十一）在建工程：
工程名称 期初数 本期增加
张家港总装基地 36,624,870.87 9,189,047.32
99-20美国进口登交作业机 2,403,520.16 264,112.35
99-06 800& 800加工中心 1,332,618.66 165,971.86
98-09刀转架工程 1,982,888.95 6,830.83
自卸式大型平板车 4,174,902.56
20T双梁行车 801,360.00 3,225,440.00
5T双梁行车 215,040.00 863,542.11
其他 2,958,649.64 16,442,393.13
合计 46,318,948.28 34,332,240.16
工程名称 本期转入固定资产 期末数
张家港总装基地 19,470,130.24 26,343,787.95
99-20美国进口登交作业机 2,667,632.51 -
99-06 800& 800加工中心 1,498,590.52 -
98-09刀转架工程 1,989,719.78
自卸式大型平板车 4,174,902.56
20T双梁行车 4,026,800.00
5T双梁行车 1,078,582.11
其他 15,176,494.02 4,224,548.75
合计 38,812,847.29 41,838,341.15
工程名称 资金来源
张家港总装基地 募股资金及金融机构贷款
99-20美国进口登交作业机 其他-自有资金
99-06 800& 800加工中心 其他-自有资金
98-09刀转架工程 其他-自有资金
自卸式大型平板车 其他-自有资金
20T双梁行车 其他-自有资金
5T双梁行车 其他-自有资金
其他 其他-自有资金
合计
本期无利息资本化。
（十二）无形资产：
类别 原始金额 期初数 本期摊销 本期减少
房屋使用权 9,731,830.04 8,583,818.51 322,918.44 8,260,900.07
类别 期末数 剩余摊销期限
房屋使用权 --- ---
无形资产的减少系将职工购房支出转入住房周转金。
（十三）开办费：
期初数 本期摊销 期末数
983,591.01 577,454.10 406,136.91
（十四）长期待摊费用：
类别 期初数 本期摊销 期末数
电话初装费 2,776.75 951.96 1,824.79
（十五）短期借款：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 370,000,000.00 465,000,000.00
合 计 370,000,000.00 465,000,000.00
（十六）应付票据、应付帐款、预收帐款、其他未交款、其他应付款：
1、应付票据： 8,305,355.41
期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。
2、应付帐款： 135,652,352.46
期末余额中欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东款项计3,147,691.86元，详见附注七（三）关联交易。应付帐款期末比期初增加117,965,314.94元，增加比例为666.96％，增加原因系存货增加而相应增加的应付采购款。
3、预收帐款： 20,053,358.00期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。
4、其他未交款： 18,364.64
5、其他应付款： 37,757,679.76期末余额中欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东款项计12,245,324.85元，详见附注七（三）关联交易。
（十七）应付股利：
期初数 期末数
19,076,200.00 ---
系根据公司一九九九年度董事会及股东大会关于利润分配的决议，以1999年末总股本19,076.20万股为基数,按每10股派送1元现金红利，于2000年7月派发。
（十八）应交税金：
税 种 期初数 期末数
增值税 -17,930,617.81 -619,061.01
营业税 645,409.66 259,252.71
城建税 681,726.26 28,958.64
企业所得税 5,682,774.48 1,272,020.24
其 他 33,264.64 ---
合 计 -10,887,442.77 941,170.58
（十九）预提费用：
费用类别 期初数 期末数
利 息 ――― 4,340.00
（二十）长期借款：
借款单位 金额 借款期限 年利率
中国工商银行浦东分行 50,000,000.00 1999/7/10 - 2002/5/10 6.53%
中国工商银行浦东分行 50,000,000.00 1999/7/10 - 2002/5/10 6.53%
中国工商银行浦东分行 16,000,000.00 1997/12/29-2002/12/28 6.50%
合 计 116,000,000.00
借款单位 借款条件
中国工商银行浦东分行 担保
中国工商银行浦东分行 担保
中国工商银行浦东分行 担保
合 计
长期借款期末比期初增加80,000,000.00元，增加比例为222.22％，主要原因系增加中国工商银行上海市浦东分行长期贷款100,000,000.00元。
（二十一）住房周转金：
期初数 期末数
--- 8,260,900.07
（二十二）其他长期负债：
项目 期初数 期末数
申购款冻结利息 4,685,220.26 0.00
其他长期负债期末比期初减少4,685,220.26元，减少比例为100％，减少原因系摊销申购款未中签的冻结利息。
（二十三）股本：
股份类别 期初数 比例 本期增加
资本公积转赠
一、未上市流通股份
发起人股份 126,962,000.00 66.56% 38,088,600.00
其中：国家持有股份 126,962,000.00 66.56% 38,088,600.00
其中：国有法人股 126,962,000.00 66.56% 38,088,600.00
未上市流通股份合计 126,962,000.00 66.56% 38,088,600.00
二、已流通股份
人民币普通股 63,800,000.00 33.44% 19,140,000.00
已上市流通股份合计 63,800,000.00 33.44% 19,140,000.00
三、股份总数 190,762,000.00 100.00% 57,228,600.00
股份类别 期末数 比例
一、未上市流通股份
发起人股份 165,050,600.00 66.56%
其中：国家持有股份 165,050,600.00 66.56%
其中：国有法人股 165,050,600.00 66.56%
未上市流通股份合计 165,050,600.00 66.56%
二、已流通股份
人民币普通股 82,940,000.00 33.44%
已上市流通股份合计 82,940,000.00 33.44%
三、股份总数 247,990,600.00 100.00%
股本变动原因：根据上海港机股份有限公司2000年度第一次临时股东大会的决议，以2000年8月28日的股本190,762,000.00元为基数，以资本公积向全体股东按每10股转赠3股，至此，股本总额增加至247,990,600.00元。上述股本变动经上海立信长江会计师事务所有限公司2000年10月18日出具的信长会师报字（2000）第10128号验资报告验证。
（二十四）资本公积：
项 目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 161,772,896.59 --- 57,228,600.00
被投资单位退税转入 838,800.00 --- 838,800.00
其他资本公积转入 --- 838,800.00 ---
合 计 162,611,696.59 838,800.00 58,067,400.00
项 目 期末数
股本溢价 104,544,296.59
被投资单位退税转入 ---
其他资本公积转入 838,800.00
合 计 105,383,096.59
资本公积减少的原因参见（二十三）项说明，另外由于武进市长江港口机械配套件厂股权已处置，故由其产生资本公积转入“其他资本公积转入”明细项目。
（二十五）盈余公积：
项 目 期初数 本期提取增加 本期转出数
法定盈余公积 20,285,288.23 2,070,978.49 745,301.32
公益金 7,520,196.60 2,070,978.49 745,301.32
合 计 27,805,484.83 4,141,956.98 1,490,602.64
项 目 期末数
法定盈余公积 21,610,965.40
公益金 8,845,873.77
合 计 30,456,839.17
根据2000年度有关利润分配预案的董事会决议，2000年度股份公司分别按净利润的10%和10%计提法定盈余公积和公益金。本期转出数系并入期初合并报表范围的子公司，本期末未参加合并，相应转出的盈余公积。
（二十六）未分配利润：
金 额
1999年末未分配利润 5,859,749.20
加：本期净利润 20,144,675.74
盈余公积转入数 1,490,602.64
减：提取法定盈余公积 2,070,978.49
提取法定公益金 2,070,978.49
提取任意盈余公积 ---
应付普通股股利 ---
2000年12月31日未分配利润 23,353,070.60
（二十七）管理费用：
本年发生数 上年同期发生数
23,464,917.81 36,943,418.06
管理费用本期比上年同期减少13,478,500.25元，减少比例为36.48％，减少原因系公司本年度应计提的坏帐准备减少,以及其他费用节效。
（二十八）财务费用：
类 别 本年发生数 上年同期发生数
利息支出 27,459,821.40 31,415,280.95
减：利息收入 71,978.32 281,635.87
汇兑损失 9,580.13 ---
减：汇兑收益 6,803.28 833.05
其 他 21,291.73 6,764.63
合 计 27,411,911.66 31,139,576.66
（二十九）其他业务利润：
类 别 本年发生数
收 入 成 本 利 润
材料销售 17,896,480.68 16,986,815.05 909,665.63
租 赁 5,479,160.13 5,751,018.14 -271,858.01
铁屑、废钢销售 696,770.93 104,278.11 592,492.82
齿轮油销售
合 计 24,072,411.74 22,842,111.30 1,230,300.44
类 别 上年同期发生数
收入 成 本 利 润
材料销售 6,920,550.14 7,249,496.56 -328,946.42
租 赁 73,972.70 93,197.36 -19,224.66
铁屑、废钢销售 262,947.01 5,051.20 257,895.81
齿轮油销售 143,473.71 143,473.71 0.00
合 计 7,400,943.56 7,491,218.83 -90,275.27
（三十）投资收益：
（1）本年发生数：
类 别 股票 债权 权益法下
投资收益 投资收益 确认的投资收益
短期投资 6,007,791.17 ---
长期股权投资 --- -1,723,162.25
长期债权投资 1,765,031.98 ---
合 计 7,772,823.15 -1,723,162.25
类 别 成本法下 股权转让收益 股权投资
确认的投资收益 差额摊销
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 83,300.00 5,053,274.50 271,018.66
长期债权投资 --- --- ---
合 计 83,300.00 5,053,274.50 271,018.66
类 别 合 计
短期投资 6,007,791.17
长期股权投资 3,684,430.91
长期债权投资 1,765,031.98
合 计 11,457,254.06
（2）上年同期发生数：
类 别 股票 债权 成本法下 权益法下
投资收益 投资收益 确认的投资收益确认的投资收益
长期股权投资 10,121.40
长期债券投资 --- 1,426,014.47 --- ---
合 计 10,121.40 1,426,014.47 --- ---
类 别 股权投资 合 计
差额摊销
长期股权投资 10,121.40
长期债券投资 --- 1,426,014.47
合 计 --- 1,436,135.87
投资收益比上年同期增加10,021,118.19元，增加比例为697.78％，增加原因系武进市长江港口机械配套件厂股权转让收益及短期债权投资收益增加。
（三十一）营业外收入：
类 别 本年发生数 上年同期发生数
处理固定资产净收益 88,333.57 44,915.99
固定资产盘盈 75,980.00
赔偿及罚款收入 66,500.00 50,000.00
申购款冻结利息收入摊销 4,685,220.26 4,685,232.00
其 他 1,600.00
合 计 4,916,033.83 4,781,747.99
（三十二）营业外支出：
类 别 本年发生数 上年同期发生数
处理固定资产净损失 96,238.83 ---
罚款支出 572,528.61 447,551.95
其 他 22,749.20 ---
合 计 691,516.64 447,551.95
（三十三）支付的其他与经营活动有关的现金34,915,374.93元。
其中：
项 目 金 额
企业间往来 23,482,501.11
费用性支出 11,432,872.92
（三十四）母公司会计报表主要项目注释：
1、应收帐款：
（1）帐龄分析：
期 初 数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 428,397,952.80 69.09% 1,285,193.86
1－2年 121,621,005.19 19.61% 12,162,100.52
2－3年 46,504,204.66 7.50% 8,196,240.93
3年以上 23,524,692.25 3.80% ---
合 计 620,047,854.90 100.00% 21,643,535.31
期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 602,372,916.69 91.84% 1,806,048.40
1－2年 7,100,000.00 1.08% 710,000.00
2－3年 34,892,030.14 5.32% 6,978,406.03
3年以上 11,561,480.94 1.76% 5,814,714.65
合 计 655,926,427.77 100.00% 15,309.169.08
（2）欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
上海港口机械制造厂 430,831,782.13 1996-2000年 应收销货款
上海港口机械进出口有限公司 215,388,534.48 2000年 应收销货款
武进市长江港口机械制造厂 9,336,293.13 2000年 应收销货款
上海港机齿轮箱厂 369,818.03 2000年 应收销货款
(3)应收帐款中持本公司5％（含5％）以上股份的股东欠款为430,831,782.13元。
2、长期投资：
（1）项目 期初数 期末数
金 额 减值准备 金 额 减值准备
长期股权投资 42,127,917.60 --- 67,801,001.92 ---
长期债权投资 37,407,350.00 --- 39,337,850.00 ---
合 计 79,535,267.60 --- 107,138,851.92 ---
（2）长期股权投资：
A、股票投资：
被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司
注册资本比例
上海申达股份有限公司 上市公司 192,000.00 低于5％
合 计 --- --- ---
被投资公司名称 投资金额 减值准备 期末市价
上海申达股份有限公司 450,000.00 --- 2,342,400.00
合 计 450,000.00 --- ---
B、其他股权投资：
按成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例
上海港机配套件分厂 10年 45.72%
上海宝山远征环卫机械厂 10年 24.21%
上海同济远征环卫机械有限公司 10年 24.21%
二十一世纪科技投资有限责任公司 20年 8.95%
上海博士高环保设备工程有限公司 10年 20.00%
上海金诺网络安全技术发展公司 20.06%
上海申银万国证券股份有限公司 --- ---
合计
被投资单位名称 期初余额 本期投资增减额
上海港机配套件分厂 13,260,000.00 －13,260,000.00
上海宝山远征环卫机械厂 1,757,900.00
上海同济远征环卫机械有限公司 242,100.00
二十一世纪科技投资有限责任公司 30,000,000.00
上海博士高环保设备工程有限公司 500,000.00
上海金诺网络安全技术发展公司 10,000,000.00
上海申银万国证券股份有限公司 200,000.00
合计 15,460,000.00 27,240,000.00
被投资单位名称 期末余额
上海港机配套件分厂 ---
上海宝山远征环卫机械厂 1,757,900.00
上海同济远征环卫机械有限公司 242,100.00
二十一世纪科技投资有限责任公司 30,000,000.00
上海博士高环保设备工程有限公司 500,000.00
上海金诺网络安全技术发展公司 10,000,000.00
上海申银万国证券股份有限公司 200,000.00
合计 42,700,000.00
按权益法核算的股权投资：
被投资 占被投 期初余额
单位名称 资单位 本期合计 其中：
注册资 投资成
本％ 本
上海港口机 75% 12,953,013.16 547,856.41 2,000,000
械进出口有
限公司
上海港机齿 100% 13,264,904.44 -2,114,772.09
轮箱厂
合 计 26,217,917.60 -1,566,915.68 2,000,000
被投资 本期权益增减额
单位名称 确认损益 股权投资 分得利润 初始投资
差额摊销
上海港口机 -1,723,162.25 271,018.66 5,500,000
械进出口有
限公司
上海港机齿 6,422.33 -2,121,194.42 5,300,000
轮箱厂
合 计 -1,716,739.92 271,018.66 -2,121,194.42 10,800,000
被投资 期末余额 合 计
单位名称 累计增减
上海港口机 8,000,869.57 13,500,869.57
械进出口有
限公司
上海港机齿 5,850,132.35 11,150,132.35
轮箱厂
合 计 13,851,001.92 24,651,001.92
（3）长期债权投资：
A．债券投资：
债券种类 面值 年限 购入金额 到期日 期初应收利息
电力债券 160,000.00 --- 160,000.00 2002.6 ---
债券种类 本期利息 期末应收利息 期末余额 减值准备
电力债券 --- --- 160,000.00 ---
B．其他债权投资：
借款单位 本金 年限 年利率 到期日
上海江天实业有限公司 30,000,000.00 10年 6.435% 2004年
借款单位 期初应收利息 本期利息 期末应收利息
上海江天实业有限公司 7,247,350.00 11,930,500.00 9,177,850.00
借款单位 期末余额 减值准备
上海江天实业有限公司 39,177,850.00 ---
3、投资收益：
（1）本年发生数：
类 别 股票 债权 成本法下
投资收益 投资收益 确认的投资收益
短期投资
长期股权投资 --- --- 83,300.00
长期债券投资 --- 1,765,031.98 ---
合 计 --- 7,765,031.98 83,300.00
类 别 权益法下 股权投资 合 计
确认的投资收益 差额摊销
短期投资 6,000,000.00 6,000,000.00
长期股权投资 3,336,534.58 271,018.66 3,690,853.24
长期债券投资 --- --- 1,765,031.98
合 计 3,336,534.58 271,018.66 11,455,885.22
（2）上年同期发生数：
类别 股票 债权 成本法下
投资收益 投资收益 确认的投资收益
长期股权投资 10,121.40 --- ---
长期债券投资 --- 1,366,014.47 ---
合计 10,121.40 1,366,014.47 ---
类别 权益法下 股权投资 合计
确认的投资收益 差额摊销
长期股权投资 10,289,183.48 --- 10,299,304.88
长期债券投资 --- --- 1,366,014.47
合计 10,289,183.48 --- 11,665,319.35
4、主营业务收入、成本：
业务种类 本年发生数 上年同期发生数
收 入 成 本 收 入
工 业 487,860,994.77 432,341,746.83 515,253,886.93
业务种类
成 本
工 业 460,950.181.21
六、分行业资料：
行 业 营业收入
上期数 本期数 上期数
1.工 业 548,019,878.24 495,044,179.90 460,431,178.12
2.商 业
行业间相互抵销
合 计 548,019,878.24 495,044,179.90 460,431,178.12
行 业 营业成本 营业毛利
本期数 上期数 本期数
1.工 业 434,001,185.02 87,588,700.12 61,042,994.88
2.商 业
行业间相互抵销
合 计 434,001,185.02 87,588,700.12 61,042,994.88
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
１、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
上海港口机械制造厂 上海浦东 大型港机制造 母公司
企业名称 经济性质或类别 法人代表
上海港口机械制造厂 国有 潘钟林
（2）受本公司控制的关联方：
被投资单位全称 注册资本 经营范围
（万元）
上海港机齿轮厂 530 齿轮箱设计及制造
上海港口机械进出口有限公司 1,000 贸易、工程承包、外贸代
理
被投资单位全称 本公司投资额 本公司所占
（万元） 投资比例
上海港机齿轮厂 530 100%
上海港口机械进出口有限公司 750 75%
２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 （单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
上海港口机械制造厂 20,000 --- --- 20,000
上海港机齿轮箱厂 530 --- --- 530
上海港口机械进出口有限公司 1,000 --- --- 1,000
３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加
金 额 % 金 额 %
上海港口机械制造厂 12,696.20 66.56 3,808.86 ---
上海港机齿轮箱厂 530.00 100.00 --- ---
上海港口机械进出口有限公司 550.00 55.00 200.00 20.00
企业名称 本期减少 期末数
金 额 % 金 额 %
上海港口机械制造厂 --- --- 16,505.06 66.56
上海港机齿轮箱厂 --- --- 530.00 100.00
上海港口机械进出口有限公司 --- --- 750.00 75.00
４、存在控制关系的关联方交易：
存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。其余详见（三）。
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海港机厂物资配件公司 同一母公司
上海港机厂锻造热处理厂 同一母公司
上海港机厂铸造分厂 同一母公司
武进市长江港口机械配套件厂 联营企业
(原上海港机配套件分厂)
上海宝山远征环卫机械厂 联营企业
上海同济远征环卫机械有限公司 联营企业
上海港机张家港总装有限公司 同一母公司
（三）关联方交易：
1、向关联方销售货物：
（1）定价标准：按双方合同规定的价格标准
（2）交易金额明细资料 (单位：元)
企业名称 2000年 1999年
上海港口机械制造厂 299,713,850.17 362,032,571.40
上海港口机械进出口有限公司 188,147,144.60 ---
2、向关联方采购货物：
定价标准：按双方合同规定的价格标准
交易金额明细资料 (单位：元)
企业名称 2000年 1999年
上海港机厂物资配件公司 172,798,477.30 166,873,759.62
上海港机配套件分厂 52,923,235.25 ---
其他关联企业 0 10,017,682.00
3、关联方应收应付款项年末余额：
项 目 2000年12月31日 1999年12月31日
应收帐款：
上海港口机械制造厂 430,831,782.13 428,379,604.84
深圳市蛇口赤湾港机设备有限公司 53,258.00
武进市长江港口机械配套件厂 10,713,499.13
上海港口机械进出口有限公司 215,388,534.48 ---
上海力达港机公司 3,839,891.69 ---
上海港机厂物资配件公司 149,300.00 ---
上海东港机械有限公司 94,020.00 ---
上海港机张家港总装有限公司 63,144.00 ---
其他应收款：
上海港口机械制造厂 --- 5,584,641.86
上海港口机械进出口有限公司 13,034.40
上海港机张家港总装有限公司 23,963,048.51 33,582,348.08
武进市长江港口机械配套件厂 ---
上海港机厂物资配件公司 ---
上海港机配套件分厂 ---
应付票据：
上海港机厂物资配件公司 12,000,000.00
上海港机厂锻造热处理厂 1,206,662.50
上海港机储运有限公司 211,000.00 ---
上海港机配套件分厂 ---
应付帐款：
上海港机厂物资配件公司 67,120,994.33 12,004,392.55
上海港机厂锻造热处理厂 6,428,170.89 2,845,170.11
上海港机厂铸造分厂 2,285,464.94 1,027,189.20
上海港口机械进出口有限公司 51,224,049.48
上海港口机械制造厂 3,147,691.86 1,526,911.25
上海港机配套件分厂 ---
其他应付款：
上海东港机械有限公司 880,000.00
上海港口机械进出口有限公司 2,908,912.07
上海港口机械制造厂 12,245,324.85 91,022,746.39
武进市长江港口机械配套件厂 92,436.00 ---
预收帐款：
上海港口机械制造厂 --- 15,009,280.44
上海港机张家港总装有限公司 11,229,179.32 ---
上海港机厂锻造热处理厂 5,197,531.11 ---
武进市长江港口机械配套件厂 2,646,022.57 ---
上海宝山远征环卫机械厂 200,000.00
上海港机厂铸造分厂 30,200.75 929,241.35
4、其他关联交易事项：
2000年
（1）支付港机厂厂房、设备租赁费 746,454.24
（2）收取上海港机张家港总装有限公司设备租赁费 7,732,717.23
（3）收取上海港机厂锻造热处理厂设备租赁费 93,106.68
（4）收取港机厂资金占用费 4,829,513.55
1999年
（1）支付港机厂厂房、设备租赁费 770,755.80
（2）收取上海港机张家港总装有限公司设备租赁费 ---
（3）收取上海港机厂锻造热处理厂设备租赁费 ---
（4）收取港机厂资金占用费 ---
八、承诺事项：
公司本期除提供贷款担保外无其他承诺事项。
九、资产负债表日后事项中的非调整事项：
公司无资产负债表日后事项中的非调整事项。
十、债务重组事项：
公司本期未发生债务重组事项。
十一、其他重要事项：
（一）上海港口机械进出口有限公司原由上海港机股份有限公司和上海港口机械制造厂共同出资成立。其中上海港机股份有限
公司出资550万元，占注册资本的55%；上海港口机械制造厂出资450万元，占注册资本的45%。上海港机股份有限公司于1999年12月2日召开董事会，与上海港口机械制造厂达成协议，同意将上海港机股份有限公司的股权比例由55%提高到75%，目前股权交割已完毕。本年度上海港机机械进出口有限公司净利润为-229.76万元。
（二）上海港机股份有限公司原持有武进市长江港口机械配套件厂(原上海港机配套件分厂)45.72%股权，投资金额为1,326万元。公司二届四次董事会于2000年11月18日通过将公司持有的45.72%的股权转让给上海港口机械制造厂的决议。转让价格根据2000年12月24日签定的转让协议，以2000年10月31日为评估基准日，按经评估后公司拥有的该厂净资产份额，折价19,124,571.69元。上海港口机械制造厂应以现金方式支付全部转让价款。本次转让，公司共取得505.33万元转让收益。另冲减原应收股利81.13万元。截至本报告日止，公司已收到上述股权转让款。
（三）上海港口机械制造厂承诺在2000年以其他资产置换股份公司1999年末存在的三年以上的全部应收帐款及二年以上三年以下的部分应收帐款。 2000年7月，股份公司将上述应收款项中的12,696,200.00元与应付上海港口机械制造厂红利相抵消，其余应收款项转由上海港口机械制造厂承担（其中部分与上海港口机械制造厂的往来款项相抵消）。
资产负债表
单位：（人民币）元
资产 期末数
合并
流动资金：
货币资金 1,397,363.94
短期投资 -
减：短期投资跌价准备 -
短期投资净额 -
应收票据 -
应收股利 83,300.00
应收利息 -
应收帐款 658,234,732.54
其他应收款 41,239,359.06
减：坏帐准备 16,985,889.10
应收款项净额 682,488,202.50
预付帐款 -
应收补贴款 -
存货 148,316,833.38
其中：工程施工 -
减：存货跌价准备（含工程亏损准备） 709,223.36
存货净额 147,607,610.02
待摊费用 -
待处理流动资产净损失 -
一年内到期的长期债权投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 831,576,476.46
长期投资：
长期股权投资 56,650,869.57
长期债权投资 39,337,850.00
长期投资合计 95,988,719.57
减：长期投资减值准备 -
长期投资净额 95,988,719.57
其中：合并价差（贷差以“-”号表示合并报表填列） -
其中：股权投资差额（贷差以“-”号表示母公司报表填列） -
固定资产：
固定资产原价 296,675,037.50
减：累计折旧 69,836,635.83
固定资产净值 226,838,401.67
工程物资 -
在建工程 41,838,341.15
固定资产清理 -
待处理固定资产净损失 -
固定资产合计 268,676,742.82
无形资产及其他资产：
无形资产 -
开办费 406,136.91
长期待摊费用 1,824.79
其他长期资产 -
其中：临时设施净额 -
无形资产及其他资产合计 407,961.70
递延税项：
递延税款借项 -
资产总计 1,196,649,900.55
流动负债：
短期借款 465,000,000.00
应付票据 8,305,355.41
应付帐款 135,652,352.46
预收帐款 20,053,358.00
代销商品款 -
应付工资 -
应付福利费 5,994,573.41
应付股利 -
应交税金 941,170.58
其他应交款 18,364.64
其他应付款 37,757,679.76
预提费用 4,340.00
一年内到期的长期负债 8,000,000.00
其他流动负债 -
流动负债合计 681,727,194.26
长期负债：
长期借款 116,000,000.00
应付债券 -
长期应付款 -
住房周转金 -8,260,900.07
其他长期负债 -
长期负债合计 107,739,099.93
递延税项：
递延税款贷项 -
负债合计 789,466,294.19
少数股东权益（合并报表填列） -
股东权益：
股本 247,990,600.00
资本公积 105,383,096.59
盈余公积 30,456,839.17
其中：公益金 8,845,873.77
未确认的投资损失 -
未分配利润（未弥补亏损以“-”号表示） 23,353,070.60
外币报表折算差额（合并报表填列） -
股东权益合计 407,183,606.36
负债和股东权益总计 1,196,649,900.55
资产 期末数
母公司
流动资金：
货币资金 614,542.79
短期投资 -
减：短期投资跌价准备 -
短期投资净额 -
应收票据 -
应收股利 83,300.00
应收利息 -
应收帐款 655,926,427.77
其他应收款 39,509,487.46
减：坏帐准备 16,664,132.55
应收款项净额 678,771,782.68
预付帐款 -
应收补贴款 -
存货 142,440,821.63
其中：工程施工 -
减：存货跌价准备（含工程亏损准备） 709,223.36
存货净额 141,731,598.27
待摊费用 -
待处理流动资产净损失 -
一年内到期的长期债权投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 821,201,223.74
长期投资：
长期股权投资 67,801,001.92
长期债权投资 39,337,850.00
长期投资合计 107,138,851.92
减：长期投资减值准备 -
长期投资净额 107,138,851.92
其中：合并价差（贷差以“-”号表示合并报表填列） -
其中：股权投资差额（贷差以“-”号表示母公司报表填列） -
固定资产：
固定资产原价 294,426,974.16
减：累计折旧 68,835,281.20
固定资产净值 225,591,692.96
工程物资 -
在建工程 41,838,341.15
固定资产清理 -
待处理固定资产净损失 -
固定资产合计 267,430,034.11
无形资产及其他资产：
无形资产 -
开办费 406,136.91
长期待摊费用 -
其他长期资产 -
其中：临时设施净额 -
无形资产及其他资产合计 406,136.91
递延税项：
递延税款借项 -
资产总计 1,196,176,246.68
流动负债：
短期借款 464,000,000.00
应付票据 8,305,355.41
应付帐款 129,068,435.47
预收帐款 19,726,390.00
代销商品款 -
应付工资 -
应付福利费 5,579,681.04
应付股利 -
应交税金 406,779.71
其他应交款 10,478.45
其他应付款 45,699,393.51
预提费用 -
一年内到期的长期负债 8,000,000.00
其他流动负债 -
流动负债合计 680,796,513.59
长期负债：
长期借款 116,000,000.00
应付债券 -
长期应付款 -
住房周转金 -7,803,873.27
其他长期负债 -
长期负债合计 108,196,126.73
递延税项：
递延税款贷项 -
负债合计 788,992,640.32
少数股东权益（合并报表填列） -
股东权益：
股本 247,990,600.00
资本公积 105,383,096.59
盈余公积 24,483,981.67
其中：公益金 7,541,956.88
未确认的投资损失 -
未分配利润（未弥补亏损以“-”号表示） 29,325,928.10
外币报表折算差额（合并报表填列） -
股东权益合计 407,183,606.36
负债和股东权益总计 1,196,176,246.68
资产 期初数
合并
流动资金：
货币资金 6,299,050.78
短期投资 500,000.00
减：短期投资跌价准备 -
短期投资净额 500,000.00
应收票据 -
应收股利 1,843,265.19
应收利息 -
应收帐款 620,557,216.20
其他应收款 46,281,938.39
减：坏帐准备 21,658,786.49
应收款项净额 645,180,368.10
预付帐款 19,360.00
应收补贴款 -
存货 72,509,473.95
其中：工程施工 -
减：存货跌价准备（含工程亏损准备） -
存货净额 72,509,473.95
待摊费用 347,986.77
待处理流动资产净损失 -
一年内到期的长期债权投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 726,699,504.79
长期投资：
长期股权投资 15,910,000.00
长期债权投资 37,407,350.00
长期投资合计 53,317,350.00
减：长期投资减值准备 -
长期投资净额 53,317,350.00
其中：合并价差（贷差以“-”号表示合并报表填列） -
其中：股权投资差额（贷差以“-”号表示母公司报表填列） -
固定资产：
固定资产原价 258,083,889.03
减：累计折旧 56,909,658.55
固定资产净值 201,174,230.48
工程物资 -
在建工程 46,318,948.28
固定资产清理 -
待处理固定资产净损失 -
固定资产合计 247,493,178.76
无形资产及其他资产：
无形资产 8,583,818.51
开办费 983,591.01
长期待摊费用 2,776.75
其他长期资产 -
其中：临时设施净额 -
无形资产及其他资产合计 9,570,186.27
递延税项：
递延税款借项 -
资产总计 1,037,080,219.82
流动负债：
短期借款 370,000,000.00
应付票据 24,505,067.43
应付帐款 17,687,037.52
预收帐款 77,276,834.89
代销商品款 -
应付工资 -
应付福利费 5,437,939.00
应付股利 19,076,200.00
应交税金 -10,887,442.77
其他应交款 418,774.69
其他应付款 95,243,738.33
预提费用 -
一年内到期的长期负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 598,758,149.09
长期负债：
长期借款 36,000,000.00
应付债券 -
长期应付款 -
住房周转金 -
其他长期负债 4,685,220.26
长期负债合计 40,685,220.26
递延税项：
递延税款贷项 -
负债合计 639,443,369.35
少数股东权益（合并报表填列） 10,597,919.85
股东权益：
股本 190,762,000.00
资本公积 162,611,696.59
盈余公积 27,805,484.83
其中：公益金 7,520,196.60
未确认的投资损失 -
未分配利润（未弥补亏损以“-”号表示） 5,859,749.20
外币报表折算差额（合并报表填列） -
股东权益合计 387,038,930.62
负债和股东权益总计 1,037,080,219.82
资产 期初数
母公司
流动资金：
货币资金 3,580,931.39
短期投资 -
减：短期投资跌价准备 -
短期投资净额 -
应收票据 -
应收股利 1,843,265.19
应收利息 -
应收帐款 620,047,854.90
其他应收款 42,545,245.92
减：坏帐准备 21,643,535.31
应收款项净额 640,949,565.51
预付帐款 -
应收补贴款 -
存货 68,254,535.39
其中：工程施工 -
减：存货跌价准备（含工程亏损准备） -
存货净额 68,254,535.39
待摊费用 347,986.77
待处理流动资产净损失 -
一年内到期的长期债权投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 714,976,284.25
长期投资：
长期股权投资 42,127,917.60
长期债权投资 37,407,350.00
长期投资合计 79,535,267.60
减：长期投资减值准备 -
长期投资净额 79,535,267.60
其中：合并价差（贷差以“-”号表示合并报表填列） -
其中：股权投资差额（贷差以“-”号表示母公司报表填列） -
固定资产：
固定资产原价 255,834,663.73
减：累计折旧 56,165,770.30
固定资产净值 199,668,893.43
工程物资 -
在建工程 46,318,948.28
固定资产清理 -
待处理固定资产净损失 -
固定资产合计 245,987,841.71
无形资产及其他资产：
无形资产 8,052,144.75
开办费 947,636.91
长期待摊费用 -
其他长期资产 -
其中：临时设施净额 -
无形资产及其他资产合计 8,999,781.66
递延税项：
递延税款借项 -
资产总计 1,049,499,175.22
流动负债：
短期借款 370,000,000.00
应付票据 24,928,537.66
应付帐款 13,107,914.38
预收帐款 80,083,446.89
代销商品款 -
应付工资 -
应付福利费 4,887,920.41
应付股利 19,076,200.00
应交税金 9,153,191.65
其他应交款 418,774.69
其他应付款 100,684,147.78
预提费用 -
一年内到期的长期负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 622,340,133.46
长期负债：
长期借款 36,000,000.00
应付债券 -
长期应付款 -
住房周转金 -
其他长期负债 4,685,220.26
长期负债合计 40,685,220.26
递延税项：
递延税款贷项 -
负债合计 663,025,353.72
少数股东权益（合并报表填列） -
股东权益：
股本 190,762,000.00
资本公积 162,611,696.59
盈余公积 20,342,024.69
其中：公益金 5,470,978.39
未确认的投资损失 -
未分配利润（未弥补亏损以“-”号表示） 12,758,100.22
外币报表折算差额（合并报表填列） -
股东权益合计 386,473,821.50
负债和股东权益总计 1,049,499,175.22
利润及利润分配表
单位：（人民币）元
项目 本期数
合并
一、主营业务收入 495,044,179.90
减：销售折让 -
主营业务收入净额 495,044,179.90
减：主营业务成本 434,001,185.02
主营业务税金及附加 1,445,410.50
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 59,597,584.38
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 1,230,300.44
减：存货跌价损失 709,223.36
营业费用 61,000.00
管理费用 23,464,917.81
财务费用 27,411,911.66
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 9,180,831.99
加：投资收益（损失以“-”号填列） 11,457,254.06
补贴收入 -
营业外收入 4,916,033.83
减：营业外支出 691,516.64
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 24,862,603.24
减：所得税 4,717,927.50
减：少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列） -
加:未确认的投资损失（合并报表填列） -
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,144,675.74
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 5,859,749.20
减：减少注册资本减少的未分配利润 �