ST宏 盛：2007年年度报告
上海宏盛科技发展股份有限公司2007年年度报告
二○○八年四月三十日
重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司应收账款减值准备系根据会计准则的一贯性原则计提编制的，但公司巨额应收账款的可回收程度存在重大不确定性，公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员提醒投资者予以特别关注。
公司独立董事刘红忠因公出国在外，特委托独立董事郑韶对公司第六届董事会第四次会议有关年报及季报的相关议案投弃权票。公司独立董事张天西对公司第六届董事会第四次会议有关年报及季报的相关
议案投反对票。公司董事长龙长生先生因被司法机构羁押未出席本次董事会。董事鞠淑芝委托董事朱方明出席会议并行使表决权。立信会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、
监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司临时负责人朱方明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）丁震峰先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
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目 录
第一节 公司基本情况简介……………………………………..……3
第二节 主要财务数据和指标………………………………......……4
第三节 股本变动及股东情况……………………………………..…6
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………..9
第五节 公司治理结构………………………………………………12
第六节 股东大会情况简介…………………………………………15
第七节 董事会报告…………………………………………………16
第八节 监事会报告…………………………………………………26
第九节 重要事项……………………………………………………28
第十节 财务报告……………………………………………………32
第十一节 备查文件目录………………………………………………32
第一节公司基本情况简介
1、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司公司的法定英文名称：SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD. 英文缩写：HST
2、公司法定代表人：龙长生
3、公司代理董事会秘书：朱方明联系地址：上海市浦东新区商城路618 号良友大厦15 楼电话：（8621）58765800 传真：（8621）58870670 电子信箱：Norcent@Norcent.com.cn
4、公司注册地址：上海市浦东新区商城路618 号邮编：200120 公司办公地址：上海市浦东新区商城路618 号邮编：200120 公司互联网网址：http://www.Norcent.com.cn 公司电子信箱：Norcent@Norcent.com.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所公司股票简称：ST 宏盛公司股票代码：600817
7、其他有关资料：公司首次注册登记日期和地点：1992 年6 月6 日、上海公司变更注册登记日期和地点：2001 年11 月26 日、上海企业法人营业执照注册号：3100001000753 税务登记号码：310115132207011 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼
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第二节主要财务数据和指标
一、本报告期主要财务数据：
（单位：人民币元）
营业利润 -251,504,670.04
利润总额 -251,345,532.55
归属于上市公司股东的净利润 -177,392,634.56
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -204,794,856.45
经营活动产生的现金流量净额 136,982,059.26
二、扣除非经常性损益项目和金额
（单位：人民币元）
非流动资产处置损益 25,330,870.81
除上述各项之外的其他营业外收支净额 272,798.29
中国证监会认定的其他非经常性损益项目 1,583,373.74
所得税影响数 98,104.60
少数股东权益影响数 117,074.45
合计 27,402,221.89
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三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
（单位：人民币元）
主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年
调整后 调整前 调整后 调整前
营业收入 5,118,481,526.97 6,042,493,325.86 6,042,155,455.70 -15.29 5,104,066,134.47 5,103,692,016.27
利润总额 -251,345,532.55 126,808,177.50 128,535,244.26 -298.21 89,124,163.16 90,851,229.92
归属于上市公司股东的净利润 -177,392,634.56 59,008,098.62 60,735,165.38 -400.62 47,549,571.42 49,276,638.18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -204,794,856.45 58,354,422.56 60,081,489.32 -450.95 48,732,041.01 50,459,107.77
基本每股收益 -1.38 0.46 0.47 -400.00 0.48 0.50
稀释每股收益 -1.38 0.46 0.47 -400.00 0.48 0.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -1.59 0.45 0.47 -453.33 0.49 0.51
全面摊薄净资产收益率（%） -140.12 19.48 20.89 减少159.60 个百分点 20.01 21.42
加权平均净资产收益率（%） -82.62 20.93 22.07 减少103.55 个百分点 21.28 22.92
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） -161.76 19.27 20.66 减少181.03 个百分点 20.51 21.94
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -95.38 20.70 21.83 减少116.08 个百分点 21.81 23.47
经营活动产生的现金流量净额 136,982,059.26 -31,826,511.08 -31,826,511.08 530.40 6,383,353.82 6,383,353.82
每股经营活动产生的现金流量净额 1.06 -0.25 -0.25 524.00 0.06 0.06
2006 年末 本年末比 2005 年末
2007 年末 调整后 调整前 上年末增减(%) 调整后 调整前
总资产 6,909,956,161.70 3,658,631,520.88 3,644,401,387.62 88.87 1,845,967,015.13 1,836,755,992.79
所有者权益（或股东权益） 126,600,848.92 302,839,901.77 290,744,288.50 -58.20 237,579,432.09 230,009,123.12
归属于上市公司股东的每股净资产 0.98 2.35 2.26 -58.30 2.40 2.32
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第三节股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
表1 （单位：股）
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他无限售条件股份合计 45,257,380 45,257,380 45,257,380 83,470,686 83,470,686 35.16% 35.16% 35.16% 64.84% 64.84% -6,436,404 -6,436,404 -6,436,404 6,436,404 6,436,404 -6,436,404 -6,436,404 -6,436,404 6,436,404 6,436,404 38,820,976 38,820,976 38,820,976 89,907,090 89,907,090 30.16% 30.16% 30.16% 69.84% 69.84%
三、股份总数 128,728,066 100% 0 0 128,728,066 100%
表2 （单位：股）
时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额
2008 年8 月17 日 38,820,976 0 128,728,066
说明：表2 数据以假定总股本128,728,066 股不发生变化为基础测算得出。
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（二）证券发行与上市情况1、到报告期末为止的前三年，公司没有发生股票发行情况。2、2005年8月8日公司2005 年度第一次临时股东大会审议通过了公司股权分置改革方案，并于2005年8月17 日实施了股权分置改革方案。2007年8月17日公司新增6,436,404 股有限售条件流通股上市流通。本次有限售条件流通股上市流通后，公司有限售条件流通股余额为38,820,976 股，占总股本的30.16%，无限售条件流通股余额为89,907,090 股，占总股本的69.84%。 3、公司现无内部职工股。
二、股东情况1、股东数量和持股情况
报告期末股东总数 24,038 户
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 年末持股数 持有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
上海宏普实业投资有限公司 境内非国有法人 39.77% 51,193,782 38,820,976 27,510,760
上海大屯煤电有限公司 国有法人 1.47% 1,887,600 0 未知
北京华氏文鼎国际投资有限公司 境内非国有法人 0.86% 1,111,111 0 未知
中盐上海市盐业公司 国有法人 0.53% 685,245 0 未知
四川省粮油贸易公司 国有法人 0.39% 500,295 0 未知
南汇粮油 境内国有法人 0.35% 453,024 0 未知
刘庆海 境内自然人 0.33% 418,815 0 未知
上海新世界粮油发展有限公司 境内非国有法人 0.27% 353,895 0 未知
黄庆兰 境内自然人 0.25% 322,357 0 未知
毛庆荣 境内自然人 0.21% 275,400 0 未知
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海宏普实业投资有限公司 12,372,806 人民币普通股
上海大屯煤电有限公司 1,887,600 人民币普通股
北京华氏文鼎国际投资有限公司 1,111,111 人民币普通股
中盐上海市盐业公司 685,245 人民币普通股
四川省粮油贸易公司 500,295 人民币普通股
南汇粮油 453,024 人民币普通股
刘庆海 418,815 人民币普通股
上海新世界粮油发展有限公司 353,895 人民币普通股
黄庆兰 322,357 人民币普通股
毛庆荣 275,400 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十大股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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2、前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件的股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交 易的时间 新增的可上市交易股份数量 限售条件
上海宏普实业投资有限公司 38,820,976 2008 年8 月17 日 6,436,404 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占宏盛科技股份总数的比例在12 个月内不超过5%，在24 个月内不超出10%。
3、控股股东及实际控制人简介：
控股股东上海宏普实业投资有限公司成立于1998 年9 月。法人代表鞠淑芝，注册资本人民币7.93 亿元。主要经营业务为实业投资，国内贸易，物业管理，生产销售电脑设备及配件，软件开发及销售，百货批发及零售。
公司的实际控制人为鞠淑芝、龙长虹。
鞠淑芝简历：女，1938 年出生，大学，现任上海宏普实业投资有限公司董事长、上海宏盛科技发展股份有限公司第六届董事会董事，历任农业部干部、北京市东城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。国籍为中国，拥有美国的长期居留权。
龙长虹简历：女，1971 年出生，大学，历任上海宏盛科技发展股份有限公司董事。国籍为中国，拥有美国的长期居留权。
龙长虹鞠淑芝
25% 25%
12.61%上海力捷投资有限公司 38.09%
48.93%
4、公司控股股东或实际控制人报告期内未发生变化。
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第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况：1、报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的税前报酬
龙长生 董事长兼总经理 男 46 2007.6.29-2010.6.29 人民币30 万元
鞠淑芝 董事 女 70 2007.6.29-2010.6.29
吴宪和 董事 男 59 2007.6.29-2010.6.29 人民币5 万元
唐宝华 董事 男 59 2007.6.29-2010.6.29 人民币11 万元
李战军 董事 男 59 2007.6.29-2010.6.29 人民币2.5 万元
朱方明 董事 男 40 2007.6.29-2010.6.29
刘红忠 独立董事 男 43 2007.6.29-2010.6.29 人民币5 万元
郑韶 独立董事 男 60 2007.6.29-2010.6.29 人民币2.5 万元
张天西 独立董事 男 51 2007.6.29-2010.6.29 人民币2.5 万元
陈荣福 监事长 男 63 2007.6.29-2010.6.29 人民币2 万元
张志高 监事 男 43 2007.6.29-2010.6.29 人民币3.7 万元
凌贤恩 监事 女 46 2007.6.29-2010.6.29 人民币8 万元
陶正德 行政副总经理 男 60 2007.6.29-2010.6.29 人民币12 万元
李树郁 董事会秘书 男 32 2007.6.29-2008.3.24 人民币15 万元
注1、董事长龙长生在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事，任期为1999 年至今。
注2、董事鞠淑芝在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事长，任期为1998 年至今。
注3、董事朱方明在股东单位上海宏普实业投资有限公司任财务总监，任期为2006 年至2008 年2 月18 日。
2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
龙长生先生，1962 年生，曾在美国Gemstar Electronics 担任董事长，在美国NEXTOP TECHNOLOGY INC. 担任董事。现任我公司第六届董事会董事长兼总经理。
鞠淑芝女士，1938 年生，大学。历任农业部干部、北京市东城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。现任公司第六届董事会董事。
吴宪和先生，1949 年生，大学，副教授、硕士研究生导师。曾任上海财经大学贸易经济学系主任。现任公司第六届董事会董事、上海财经大学职业技术学院
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副院长、上海市第49 国家职业资格鉴定所所长、河南省商丘市政府经济顾问、中国市场营销学会理事。
唐宝华先生，1949 年生，大专，中共党员。曾任上海油脂一厂人事科长、上海富春特种电脑制品有限公司总经理。现任公司第六届董事会董事、上海宏盛科技发展股份有限公司法规部副经理、上海良华企业发展有限公司总经理。
李战军先生，1949 年生，大学，中共党员。现任公司第六届董事会董事、上海易居房地产研究院房地产发展研究所所长，浦东改革与发展研究院房地产经济研究中心主任、研究员，浦东新区房地产业协会副秘书长。
朱方明先生，1968 年生，大学，会计师。曾任上海均瑶乳业有限公司财务副总监、上海信弘投资有限公司财务部经理、上海中科合臣化学有限责任公司副总经理兼财务总监，现任公司第六届董事会董事。
刘红忠先生，1965 年生，博士、博士生导师。现任公司第六届董事会独立董事、复旦大学国际金融系系主任、复旦大学国际金融研究中心副主任、中国国际金融学会理事、上海市世界经济学会国际金融专业委员会副主任、上海市金融学会理事。
郑韶先生，男，1947 年生，研究员，上海市人民代表大会代表。现任公司第六届董事会独立董事、上海市体制改革研究所副所长，兼任上海市人民检察院特约检察员、上海市人民检察院人民监督员。
张天西先生，1957 年生，教授、博士生导师、注册会计师。历任西安交通大学会计学院系副主任、主任，学院院长等职；曾任陕西大正会计师事务所所长。现任公司第六届董事会独立董事、上海交通大学安泰管理学院会计系主任。
陈荣福先生，1945 年生，大专，高级经济师，现已退休。曾任上海市财政局第三分局所长、上海工商局市场处副处长、检查大队队长、上海市工商局办公室主任、上海市企业登记处处长。现任公司第六届监事会监事长。
张志高先生，1965 年生，大学，注册会计师。曾任上海电机厂技术员、立信会计高等专科学校教师。现任公司第六届监事会监事、上海市浩信律师事务所律师。
凌贤恩女士：1962 年生，大专。经公司2007 年6 月召开的职工代表会议选举为公司第六届监事会员工代表监事。曾任上海石化股份有限公司会计。现任公司第六届监事会员工监事、上海宏盛科技发展股份有限公司出纳部经理、工会委员。
陶正德先生：1947 年生，大专，工程师。历任公司办公室主任、行政部经理、总经办主任、工会主席、第五届监事会员工代表监事。现任公司行政副总经理。
李树郁先生：1976 年生，大学。历任公司第四、五届董事会秘书，先后在康佳集团股份有限公司股证委员会、董事局秘书处任职。
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3、年度报酬情况
董事、监事报酬由公司股东大会决定，目前公司没有给董事（独立董事除外）、监事支付报酬。公司第十六次股东大会（2006 年股东年会）审议通过了《关于发放独立董事津贴的议案》，同意给予公司独立董事每人每年四至六万元的津贴。
高级管理人员的报酬由董事会决定，公司高级管理人员的薪资实行年薪制，每个月支付基本薪资，年终考核通过后补发差额部分。
公司董事、监事均未以董事、监事身份在公司领取报酬（独立董事除外）。董事朱方明在其所在股东单位领取报酬。
4、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
因公司实施股权分置改革后，部分派任董监事的股东已经出售了公司股份，故上述部分派任董监事提出辞去公司董事职务的要求，鉴于此，公司2006 年度股东大会上一致审议通过《关于公司董事会提前进行换届改选的议案》、《关于公司监事会提前进行换届改选的议案》。公司原副董事长孙自立、董事黄德丰、董事沈哲男、董事周延杰、监事董勤、监事陶正德任期提前结束。
经公司2006 年度股东大会选举，同意龙长生先生、鞠淑芝女士、吴宪和先生、唐宝华先生、李战军先生、朱方明先生、刘红忠先生、郑韶先生、张天西先生为公司第六届董事会董事，其中刘红忠先生、郑韶先生、张天西先生为独立董事。
经公司2006 年度股东大会选举，同意陈荣福先生、张志高先生为公司第六届监事会监事。
经公司职工大会选举，同意凌贤恩女士为公司第六届监事会职工代表监事。
经公司第六届董事会第一次会议选举，同意聘任陶正德先生为公司行政副总经理，李树郁先生为公司董事会秘书。
二、报告期末公司员工情况
截止报告期末，公司员工共211 人，其中行政人员55 人、财务人员16 人、技术人员12 人、销售人员16 人、生产人员103 人、其他人员9 人，员工教育程度硕士以上为2 人、大学、大专67 人、大专以下为142 人，没有需要公司承担费用的离退休人员。
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第五节公司治理结构
一、公司治理的情况
报告期内，我公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）的要求和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29 号）以及中国证监会上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39 号）的具体部署，我公司于2007 年5 月9 日至7 月13 日进行了自查，7 月18 日至8 月3 日接受公众评议，8 月7 日至8 月8 日接受了上海证监局对我公司进行的现场检查，8 月至11 月对存在的问题进行了整改。通过开展此次专项活动，我公司进一步提升了公司治理水平，有关规章制度得到了进一步的完善，公司董事、监事、高管人员和员工的法人治理意识普遍增强，控股股东能够依法履行出资人的权利，公司独立性显著增强，公司日常运作的规范程度明显提高。公司将抓住机遇，以内控制度建设为突破口，克服公司治理中的薄弱环节，不断夯实管理基础，推动公司治理朝着规范、自律、创新的目标向前迈进。目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。
1、关于股东和股东大会：公司保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，使所有股东能够充分行使自己的权利；公司依据已制订的《股东大会议事规则》， 按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权。
2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东与本公司的关系符合有关规范要求，没有超越股东大会直接或间接地干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，做到了资产完整、机构分开、财务独立、人员分离、业务自主。
（1）公司建立了独立的人事及薪资管理部门，公司高级管理人员均在公司领取薪酬。公司高级管理人员没有在股东单位担任行政职务。
（2）公司资产完整，与控股股东之间产权界定清晰。
（3）公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。工业产权、非专利技术等无形资产均为本公司所拥有，“NORCENT” 商标是经控股股东授权在有效期
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内（含续展期）无限期、无偿独占使用。本公司的产品采购、销售系统均有本公司独立拥有。
（4）
公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司及控股子公司均独立在银行开户。
（5）公司董事会、监事会和内部机构与控股股东完全分开，独立运作。行政上与控股股东完全无隶属关系。
3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事提名程序提名董事；公司董事会已建立了《董事会议事规则》。公司的董事能够认真负责地出席董事会和股东大会，并学习有关法律法规，议事认真负责。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会已建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，逐渐形成了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。 6、关于利益相关者：公司能够尊重和维护债权人、公司员工、消费者等其他利益相关者的合法权益。 7、关于信息披露与透明度：公司制订了《信息披露管理制度》，能够按照有关法律、法规等要求，真实、完整、及时地披露信息。
二、独立董事履行职责情况1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
张志高 3 3
吴宪和 3 3
刘红忠 9 8 1
郑韶 6 6
张天西 6 5 1
2、报告期内，公司独立董事没有对本年度公司董事会所议事项及其他事项提出异议。报告期内，独立董事严格按照《公司章程》及《独立董事工作制度》的有关规定，以勤勉尽责、认真谨慎的态度积极参与公司的重大经营管理决策，充分行
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使作为独立董事的各项权利，在凭借其丰富的法律、财务、营销、金融专业知识为董事会各项决策提供建议的同时，切实的维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到“五分开”（见本节第一条第二款）。
四、关于绩效评价与激励约束机制。
公司董事会审议通过了《高级管理人员薪资福利管理制度》和《考核办法》， 上述制度的执行基本能有效和客观公正地评价高级管理人员和员工的绩效与激励约束机制。
五、公司内部控制制度的建立健全情况
为了规范公司的日常经营管理，控制公司的经营风险，我公司根据自身特点和管理的需要，按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律法规的要求，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作条例》、《独立董事工作条例》、《董事会专门委员会议事规则》、《公司财务管理办法》、《投资者管理办法》、《信息披露制度》等一系列内部管理制度，建立了有效的内部控制制度，涵盖公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可循。
公司管理层认为公司现有的内控制度符合我国相关法律法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求和发展的需要，并能在日常经营中得到贯彻执行，有力保障了公司各项经营活动的正常进行。我公司将继续完善内部控制制度，进一步建立健全和深化公司的内部控制体系。
六、公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
报告期内，公司董事会未安排形成内部控制的自我评估报告，审计机构也未安排形成核实评价意见。
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第六节股东大会情况简介
公司于2007年6月29 日召开了第十六次股东大会（2006 年度股东年会），决议公告刊登于2007年6月30日的《上海证券报》、《中国证券报》，信息披露编号：临2007-006。
会议审议通过了如下议案： 一、2006年年度报告； 二、2006年度董事会工作报告； 三、2006年度监事会工作报告； 四、2006年度财务决算报告； 五、2006年度利润分配方案的议案； 六、关于续聘立信会计师事务所有限公司从事审计业务的议案； 七、关于提请股东大会授权董事会决定2007年度公司对控股子公司提供担保
有关事项的议案；
八、关于公司董事会提前进行换届改选的议案；
九、关于修订《公司章程》的议案；
十、关于发放独立董事津贴的议案；
十一、 关于公司监事会提前进行换届改选的议案。
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第七节董事会报告
一、报告期内的经营情况（一）主营业务的范围及其经营状况
公司作为IT 产品业务供应链管理者，充分挖掘价值链细分价值，在供应链设计、订单管理、元器件采购供应、仓储、报关、运输等工作环节上进行高效整合，打通上游生产企业与下游终端客户之间的瓶颈，成为上下游之间的枢纽环节，从而实现对产业链条相当的控制力并获取利润。2007 年，面对竞争激烈的IT 市场，在公司董事会领导下，高效整合资源、创新思路、开拓市场，从经营管理中挖掘内部潜力。
报告期内，公司实现营业收入5,118,481,526.97 元，较去年同期下降15.29%； 实现营业利润258,744,364.48 元，较去年同期下降16.96% ；实现净利润-177,392,634.56 元，较去年同期下降400.62%。
1、报告期内按行业说明营业收入、营业利润的构成情况：2007 年营业收入为 511,848 万元，营业利润为25,874 万元，构成情况如下：(单位：元)
项目(按行业) 营业收入 营业成本 营业利润率（％） 营业收入比上年同期增减（％） 营业成本比上年增减（％） 营业利润率比上年增减（％）
IT 行业 5,100,342,882.15 4,846,391,723.47 4.98 -15.36 -15.33 -0.03
其它行业 18,138,644.82 13,345,439.02 26.43 8.95 91.60 -31.74
合计 5,118,481,526.97 4,859,737,162.49 5.06 -15.29 -15.20 -0.10
2、主营业务分产品情况:
（单位：元）
项目 (按产品) 营业收入 营业成本 营业利润率（％） 营业收入比上年同期增减（％） 营业成本比上年增减（％） 营业利润率比上年增减（％）
集成电路产品 4,843,262,816.47 4,606,508,206.66 4.89 -15.18 -15.09 -0.11
家电产品 257,080,065.68 239,883,516.81 6.69 -18.58 -19.78 1.40
旅游饮食服务 18,138,644.82 13,345,439.02 26.43 8.95 91.60 -31.74
合计 5,118,481,526.97 4,859,737,162.49 5.06 -15.29 -15.20 -0.10
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3、报告期内按地区主营业务收入情况：
（单位：元）
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%）
国内 21,855,729.38 1.84
国外 5,096,625,797.59 -15.36
合计 5,118,481,526.97 -15.29
4、报告期内主营业务盈利能力较前一报告期有变化的说明：
（1）主营业务盈利能力较上年同期相比都有不同程度下降；
（2）主营业务结构与上年同期相比基本没有变化；
（3）主营业务收入有下降趋势，海外销售较上年同期下降15.36%。
（二）报告期内主要控股公司及参股公司经营情况及业绩： 1、宏普国际发展(上海)有限公司。本公司直接持有70%股权，注册资本USD1,000万元，经营范围为国际贸易、转口贸易、保税区企业间的贸易及区内贸易代理；区内商业性简单加工；商务、投资咨询及贸易咨询服务。截止报告期末，该公司总资产2,061,274,492.21 元，2007年的净利润为-143,414,526.00元。 2、上海宏盛电子有限公司。本公司直接持有92%股权，注册资本为人民币7,450万元，经营范围为开发制造电脑、扫描仪及其相关零组件、大容量光盘存储器、磁盘存储器及部件等。截止报告期末，该公司总资产65,577,371.22 元，2007年的净利润为24,893.61 元。 3、上海凯聚电子实业有限公司。本公司直接持有90%股权，注册资本人民币500万元，经营范围为电脑设备及产品制造，转口贸易，保税区内企业间的贸易及代理、通过国内有进出口经营权的企业代理与非保税区企业从事贸易业务等。截止报告期末，该公司总资产26,142,366.20 元，2007年的净利润为-1,162,732.20元。 4、上海良华企业发展有限公司。本公司直接持有99%股权，注册资本为人民币1,000万元,经营范围为客房出租﹑物业管理﹑粮油仓储﹑经济信息﹑咨询﹑烟酒（零售）及其他食品﹑副食品﹑粮油及制品﹑冷饮。截止报告期末，该公司总资产21,510,523.79 元，2007年的净利润为580,441.98 元。 5、上海良华展发酒店有限公司。本公司直接持有51%股权，注册资本为人民币5,668万元，经营范围为客房、中西餐厅、酒吧、咖啡厅、小吃部、健身房、商务中心
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及物业管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产51,553,046.72 元，2007年的净利润为-506,469.10元。 6、上海宏盛集成电路设计公司。本公司直接持有90%股权，注册资本为人民币500万元,经营范围为半导体集成电路产品的开发，设计，生产，销售及技术咨询服务，计算机软件开发，制作，销售等。截止报告期末，该公司总资产3,838,949.26 元，2007 年的净利润为-25,595.73元。 7、上海良华储运有限公司。本公司直接持有99.9%股权，注册资本为人民币250万元，经营范围为物资的储存﹑整理及装卸﹑粮油及制品﹑日用百货﹑五金交电﹑建筑材料﹑化工原料及产品（除危险品）﹑机电产品的销售。截止报告期末，该公司总资产2,431,251.11 元，2007年的净利润为-44,789.17元。 8、安曼电子（上海）有限公司。本公司下属子公司上海宏盛电子有限公司持有55%股权，下属子公司宏普国际发展(上海)有限公司持有20%股权，注册资本为USD800万元，经营范围为保税区内仓储业务；国际贸易、转口贸易、保税区内企业间的贸易及区内贸易代理；商务咨询、投咨咨询及贸易咨询服务（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产4,610,669,356.71 元，2007年的净利润为-156,675,649.30元。 9、安丰电子（上海）有限公司。本公司下属子公司宏普国际发展(上海)有限公司持有55%股权，注册资本为USD800 万元，经营范围为保税区内生产加工DVD 影碟机CD-R、CD-RW、数字电视机及周边产品，销售自产产品；保税区内仓储业务；国际贸易、转口贸易、保税区内企业间的贸易及区内贸易代理；保税区内商业性简单加工；商务咨询、投资咨询及贸易咨询服务（以上范围涉及许可经营的须凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产335,402,163.06 元，2007年的净利润为7,454,742.74 元。
单个控股子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对净利润影响达到10%以上的经营情况：（单位：元）
公司名称 关系 营业收入 营业利润 净利润
宏普国际发展(上海)有限公司 控股子公司 1,387,008,631.39 -143,414,526.00 -143,414,526.00
安曼电子(上海)有限公司 控股子公司 3,434,242,096.54 -138,005,933.00 -156,675,649.30
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（三）公司的主要供应商、客户情况：
2007 年，公司向前五名供应商采购总额为4,839,310,755.96 元，占年度采购总额100.00%。向前五名客户销售总额为4,981,366,714.24 元，占年度销售总额的97.32%。
（四）公司的现存困难
（1）公司所处的集成电路及信息家电产品加工、转口贸易行业都属于资本密集型行业，公司营运资金严重匮乏，对应的抗风险能力及抓住机遇拓展业务能力极端困难。
（2）公司债权债务的清理存在跨国境的难度，难以在短时间内解决。
（五）公司经营和盈利能力的连续性和稳定性：
因本公司原有的经营和管理模式为资本密集型，必须进行重大调整，目前面临产业调整和转型。
二、报告期内的财务状况、经营成果分析
（一）资产构成分析：
（单位：元）
项目 2007 年末 2007 年初 所占比重增减情况
金额 占总资产比重 金额 占总资 产比重
货币资金 7,475,127.56 0.11% 94,882,966.78 2.59% 减少2.48 个百分点
应收账款 6,737,327,643.04 97.50% 3,378,916,142.03 92.35% 增加5.15 个百分点
存货 9,712,589.24 0.14% 19,136,531.77 0.52% 减少0.38 个百分点
长期股权投资 8,434,766.00 0.12% 8,685,626.00 0.24% 减少0.12 个百分点
固定资产 133,727,848.79 1.94% 138,354,031.99 3.78% 减少1.84 个百分点
应付账款 4,528,043,333.19 65.53% 2,247,358,385.69 61.43% 增加4.10 个百分点
短期借款 43,000,000.00 0.62% 230,394,042.68 6.30% 减少5.66 个百分点
其他应付款 2,056,867,696.10 29.77% 628,763,308.73 12.58% 增加12.58 个百分点
资产总额 6,909,956,161.70 100.00% 3,658,631,520.88 100.00%
（1）货币资金年末余额7,475,127.56 元，年初余额94,882,966.78 元，年末占总资产的比重比年初减少2.48个百分点，主要原因为本年采购支出增加所致。
（2）应收账款年末余额6,737,327,643.04 元，年初余额3,378,916,142.03
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元，年末占总资产的比重比年初增加5.15 个百分点，主要原因为应收账款未按合同期限收回。
（3）存货年末余额9,712,589.24
元，年初余额19,136,531.77 元，年末占总资产的比重比年初减少0.38 个百分点，主要原因为计提减值所致。
（4）短期借款年末余额43,000,000.00
元，年初余额230,394,042.68 元，年末占总资产的比重比年初减少5.66个百分点，主要原因为归还了银行借款所致。
（5）应付账款年末余额4,528,043,333.19
元，年初余额2,247,358,385.69元，年末占总资产的比重比年初增加4.10 个百分点，主要原因为本年购货支出增加所致。
（6）其他应付款年末余额2,056,867,696.10
元，年初余额628,763,308.73元，年末占总资产的比重比年初增加12.58 个百分点，主要原因为中信保垫付款增加所致。
（二）经营成果变动分析：
（单位：元）
项目 2007 年 2006 年 本年比上年增减
销售费用 9,120,348.70 44,621,127.69 -79.56%
管理费用 17,544,602.46 53,246,358.63 -67.05%
财务费用 119,413,590.01 77,296,322.72 54.49%
投资收益 25,620,611.55 52,138.08 49,039.92%
营业外收支净额 159,137.49 -1,836,481.91 -108.67%
所得税 20,309,224.38 26,629,341.17 -23.73%
少数股东损益 -94,262,122.37 41,170,737.71 -328.95%
净利润 -177,392,634.56 59,008,098.62 -400.62%
（1）销售费用本年发生9,120,348.70
元，上年发生44,621,127.69 元，本年比上年减少79.56%，主要原因为本年改变了物流配送方式使物流费用相应减少了。
（2）管理费用本年发生17,544,602.46
元，上年发生53,246,358.63 元，本年比上年减少67.05%，主要原因为出口保险费减少。
（3）财务费用本年发生119,413,590.01
元，上年发生77,296,322.72 元，本年比上年增加54.49%，主要原因为预计利息增加。
（4）投资收益本年发生25,620,611.55 元，上年发生52,138.08 元，本年比
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上年增长49,039.92%，主要原因为出售股票收入。
（5）营业外收支净额本年发生159,137.49
元，上年发生-1,836,481.91元，本年比上年增长，主要原因为本年发生赔偿款收入。
（6）所得税本年发生20,309,224.38
元，上年发生26,629,341.17 元，本年比上年减少23.73%，主要原因为利润减少。
（7）少数股东损益本年发生-94,262,122.37
元，上年发生41,170,737.71元，本年比上年减少，主要原因为亏损所致。
（8）净利润本年实现-177,392,634.56元，上年实现59,008,098.62
元，本年比上年减少。主要原因为计提坏帐准备和存货跌价准备。
(三)现金流量项目分析：
（单位：元）
现金流量项目 2007 年 2006 年 增减比例
经营活动产生的现金流量净额 136,982,059.26 -31,826,511.08 -530.40%
投资活动产生的现金流量净额 34,144,558.28 -209,274.05 -16,415.72%
筹资活动产生的现金流量净额 -173,138,121.68 -19,511,999.16 787.34%
（1）
本年经营活动产生现金流量净额比上年增加，主要原因为本年收到货款所致。
（2）
本年投资活动产生现金流量净额比上年增加，主要原因为本年收回投资的现金增加所致。
（3）本年筹资活动产生现金流量净额比上年减少，主要原因为归还借款。
三、对公司未来发展的展望为了改善本公司的财务状况、经营业务状况，有效控制应收账款风险，本公司董事会将采取包括诉讼在内的一切可行的措施，使公司开展经营的环境有所改善，同时为公司二○○八年经营能力逐步恢复创造条件。
四、报告期内的投资情况（一）公司没有在报告期内募集资金或在报告期之前募集资金使用延续到报告期的。（二）公司没有在报告期内非募集资金投资情况。
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五、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
根据财政部及中国证监会的要求，公司从2007 年1 月1 日起执行新《企业会计准则》。根据《企业会计准则第38 号——首次执行企业会计准则》、《企业会计准则解释第1 号》（财会〔2007〕14 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的有关规定，经立信会计师事务所有限公司审计，对已披露的2007 年期初资产负债表作如下调整：
项目 合并报表 母公司报表
新会计准则 原会计准则 差异数 新会计准则 原会计准则 差异数
可供出售金融资产 9,757,710.88 9,757,71.88 9,757,710.88 9,757,710.88
长期股权投资 8,685,626.00 4,213,203.62 4,472,422.38 189,996,187.67 362,891,274.60 -172,895,086.93
预收款项 15,590,584.72 16,001,997.22 -411,412.50
应交税费 26,049,186.64 25,860,523.26 188,663.38 -233,920.92 -229,615.23 -4,305.69
其他应付款 628,763,308.73 628,540,559.61 222,749.12 162,139,705.99 162,135,400.30 4,305.69
递延所得税负债 2,134,519.99 2,134,519.99 2,134,519.99 2,134,519.99
资本公积 27,182,789.91 21,448,538.88 5,734,251.03 27,182,789.91 21,448,538.88 5,734,251.03
盈余公积 8,231,444.90 76,155,984.69 -67,924,539.79 8,231,444.90 23,273,322.48 -15,041,877.58
未分配利润 138,697,600.96 64,411,698.93 74,285,902.03 -38,669,908.35 117,294,361.14 -155,964,269.49
1、已股改未流通股票投资按公允价值调入可供出售金融资产，调增9,757,710.88 元。
2、合并报表调增长期股权投资差额7,483,955.58 元，调减未流通股票投资原始成本3,011,533.20 元，合计调增长期股权投资4,472,422.38 元。母公司除上述原因外，对子公司的长期股权投资按成本法核算并追溯调整，共冲减177,367,509.31 元。
3、预收款项中预提费用重分类共调减-411,412.50元。 4、原其他应付款中代扣税费调增应交税金，合并报表调增188,663.38 元，母公司报表调减4,305.69 元。 5、代扣税费调出和预提费用重分类调入合并报表共调增其他应付款222,749.12 元，母公司代扣税费调增其他应付款4,305.69 元。 6、按调整的可供出售金融资产和长期股权投资差额计提递延所得税，增加递延所得税负债2,134,519.99 元。 7、按公允价值计算的已股改未流通股票扣除原始成本和递延所得税净收益调
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增资本公积5,734,251.03 元。
8、各子公司按成本法追溯调整冲减盈余公积，合并报表共调减67,924,539.79元，母公司调减15,041,877.58 元。
9、各子公司按成本法追溯调整和长期股权投资差额调整增加未分配利润，合并报表共调增74,285,902.03 元，母公司调减155,964,269.49 元。
六、董事会关于审计报告非标准无保留意见的说明
针对会计师事务所出具的无法表示意见的审计报告，董事会认为：财务部门系审核业务发生的原始凭证后，依据收入确认的会计准则，编制出具了本公司2007 年度的营业收入额。对应收账款的可回收程度，董事会同意会计师事务所的意见，其可回收程度存在重大不确定性。
目前公司主营业务基本停滞，公司的持续经营能力面临严峻挑战，公司的经营模式需要重大调整。董事会及管理层正在积极寻求解决上述问题的方法和措施，具体如下：
1、将通过一切切实可行的措施（包括但不限于法律手段），加大清理应收款项的力度，尽可能减少营运资金的流失；
2、与债权人加强沟通，对不同债权分类处理，努力做到在平等协商的基础上相互理解，尽可能为公司创造相对宽松的外部经营环境；
3、目前单靠公司自身的能力和资源，难以全面解决遗留问题，公司将积极争取各方面，尤其是控股股东的大力支持，对公司进行债权债务重组，并努力使公司经营能力尽快恢复。
公司同时也清醒的认识到，要达到恢复持续经营的目标，公司将面临极其严峻的挑战，需要付出艰苦的努力和工作。公司将依靠全体员工，集思广益，群策群力，共度难关。
公司独立董事同意董事会关于审计报告非标准无保留意见的说明，并要求公司管理层采取有效措施，解决导致审计机构“无法表示意见”的有关事项，尽快恢复公司的持续经营能力，切实维护广大投资者的利益。董事会提醒投资者特别注意本公司应收账款的风险。
七、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
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报告期内，公司共召开了9 次董事会，会议情况及决议内容如下：
1、2007 年2 月9 日至12 日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了2007 年第一次临时会议，该次会议决议公告刊登于2007 年2 月14 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
2、2007 年4 月26 日，公司第五届董事会第九次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2007 年4 月30 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
3、2007 年6 月6 日至7 日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会2007 年第二次临时会议，该次会议决议公告刊登于2007 年6 月8 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
4、2007 年6 月29 日，公司第六届董事会第一次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2007 年6 月30 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
5、2007 年7 月16 日至17 日，公司第六届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会2007 年第三次临时会议，该次会议决议公告刊登于2007 年7 月18 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
6、2007 年8 月20 日，公司第六届董事会第二次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2007 年8 月22 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
7、2007 年10 月22 日，公司第六届董事会第三次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2007 年度第三季度报告》。
8、2007 年11 月20 日，公司第六届董事会2007 年第四次临时会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2007 年11 月23 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
9、2007 年12 月28 日，公司第六届董事会2007 年第五次临时会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2008 年1 月3 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司召开了2006 年度股东大会，董事会能够按照《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定，严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行董事会职责，逐项落实股东大会决议内容。
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（三）董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告
公司审计委员会由公司3 位独立董事及公司董事长兼总经理龙长生组成，龙长生因被羁押无法参加审计委员会的日常工作，而独立董事张天西及独立董事刘红忠因故先后提出辞职，因而公司审计委员会关于年报审计的日常工作沟通不足，故审计委员会未对公司2007 年年度报告做出决议。
3、董事会审计委员会按照《公司审计委员会年报工作规程》，就审计工作与年审注册会计师进行沟通，对会计师事务所从事公司本年度审计工作进行总结。
（四）董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，参与制订了公司董事及高级管理人员的薪酬政策、考核标准并审查执行情况。
2008年4月1日董事会薪酬与考核委员会在公司会议室召开会议，听取了有关2007 年度公司董事及高级管理人员薪酬的执行及披露情况，认为：
1、公司披露的2007 年度董事及高级管理人员的薪酬是依据公司薪酬管理办法及考核制度，以公司年初制定的经营计划为基础，以公司经营目标为导向，实行薪金收入与绩效考核相挂钩，最终确定的薪酬；
2、2007 年年报披露的董事及高级管理人员的薪酬情况与委员会的年度绩效考评结果一致。
八、本次利润分配及资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2007 年度实现净利润-177,392,634.56 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，不提取法定盈余公积，年初未分配利润138,697,600.96 元全部弥补当年亏损，截止2007 年12 月31日未分配利润为-38,695,033.60元。
公司2007 年度利润分配预案：不分配，不转增。
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第八节监事会报告
一、监事会的工作情况
报告期内，公司共召开了5 次监事会会议，会议情况及决议内容如下：
1、2007 年4 月26 日，公司第五届监事会第九次会议在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：一、2006 年度监事会工作报告；二、2006 年年度报告及摘要；三、监事会对董事会专项说明的意见；四、2006 年度财务决算报告；五、2006 年度利润分配的预案；六、公司2007 年度第一季度报告。
2、2007 年6 月4 日，公司第五届监事会第十次会议以通讯传真表决的方式召开，会议审议通过了《关于公司监事会提前进行换届改选的议案》。
3、2007 年6 月29 日，公司第六届监事会第一次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《关于推选陈荣福先生担任公司第六届监事会监事长的议案》。
4、2007 年8 月20 日，公司第六届监事会第二次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2007 年半年度报告及摘要》。
5、2007 年10 月22 日，公司第六届监事会第三次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2007 年度第三季度报告》。
二、监事会对下列事项发表独立意见：
1、公司依法运作情况
监事会成员通过列席董事会会议，参与重大决策的讨论及公司经营方针的制定工作。对公司股东大会，董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况进行监督。监事会认为公司在管理运作方面遵照《公司法》和《公司章程》进行，建立了符合现代化企业管理的规章制度和内部控制制度，保障了公司依法经营，各项经营决策是合法的。
公司监事会通过列席董事会会议以及日常考察等多种监督形式对公司董事，经理及其它高级管理人员执行职务方面进行了监督，监事会认为董事会成员、经理及其他高级管理人员勤勉尽职，严格按照公司章程规定履行权利和义务，认真执行了董事会的各项决议，按照公司年度经营计划，加强经营管理，没有发现违反法律、法规《公司章程》或损害公司利益的行为。
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2、检查公司财务的情况
公司监事会对《2007 年年度财务报告》进行认真审核后认为：公司年度财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果，在会计处理上遵循了一贯性原则,符合《企业会计制度》和财务报表编制要求。监事会同意立信会计师事务所出具的审计报告，其报告是真实可信的。
3、公司最近一次募集资金实际投入情况
公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。公司在报告期内无募集资金，也没有前次募集资金在报告期内使用的情况。
4、公司收购、出售资产情况
公司在2007 年度无收购及出售资产事项。
5、公司关联交易情况
2007 年度公司各项关联交易遵循了《上海证券交易规则》和公司制定的《关联交易管理制度》，履行了审批程序和信息披露制度，执行了各项关联交易协议，充分体现了公开、公平和公正的原则，没有损害上市公司利益。
6、会计师事务所对公司2007 年财务报告出具审计意见的情况
公司监事会同意董事会关于审计报告非标准无保留意见的说明，要求公司董事会采取有效措施，解决导致审计机构“无法表示意见”的有关事项，尽快恢复公司的持续经营能力，切实维护广大投资者的利益。监事会提醒投资者特别注意本公司应收账款的风险。
7、编制的年度报告书面审核意见
公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等。未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
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第九节重要事项
一、报告期内重大诉讼、仲裁事项
报告期内，上海工业投资（集团）有限公司向上海市第二中级人民法院就上海宏盛科技发展股份有限公司、上海工业投资（集团）有限公司之间的买卖合同纠纷提起民事诉讼。目前，原、被告双方在上海市第二中级人民法院主持下，就合同纠纷一案已达成调解。（详见2007 年7 月21 日和2007 年9 月8 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的公司临2007-011 、2007-014 号公告）
二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项公司在报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。
三、报告期内重大关联交易事项1、报告期内，没有发生应披露的与日常经营相关的关联交易。2、报告期内，没有发生应披露的资产、股权转让的关联交易。3、报告期内，没有发生与关联方共同对外投资的关联交易。4、公司与关联方存在的债权、债务或担保事项如下：（单位：人民币万元）
关联方 关联方向公司提供资金
发生额 余额
上海宏普实业投资有限公司 -832.15 13,349.42
Haughton Peak Holdings Limited -130.36 3.90
合计 -962.51 13,353.32
报告期内，公司控股股东上海宏普实业投资有限公司及间接控股股东Haughton Peak Holdings Limited （宏普国际控股有限公司）向公司提供临时性资金支持（见上表），该事项有利于公司的经营发展。
四、重大合同及其履行情况（一）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。（二）报告期内公司无履行的及尚未履行完毕的担保合同。
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（三）报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。
五、独立董事对公司对外担保情况的专项说明和独立意见
作为上海宏盛科技发展股份有限公司独立董事，根据证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，我们对公司对外担保情况、执行该规定情况发表如下专项说明及独立意见：经我们核查，公司严格遵守公司章程的有关规定，规范公司对外担保行为，严格控制对外担保风险。报告期内，公司未发生对外担保事项，公司没有对控股股东及本公司持股50％以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
六、原非流通股股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及履行情况
公司控股股东上海宏普实业投资有限公司就公司股权分置改革作出如下特别承诺：1、其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内不上市交易或者转让。2、在前项承诺期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占宏盛科技的股份总数的比例在12 个月内不超过百分之五、24 个月内不超过百分之十。
2006 年8 月，上海宏普实业投资有限公司追加承诺：2006 年年内不减持所持有的宏盛科技股份。
报告期内，上海宏普实业投资有限公司认真履行了承诺。
七、本公司2007 年度财务报告经立信会计师事务所审计，注册会计师戴定毅、徐亮签字，出具了信会师报字（2008）第10500 号无法表示意见的审计报告。
八、报告期内公司续聘立信会计师事务所有限公司从事审计业务，2007 年支付的报酬为年度报告的审计费60 万元。2006 年支付的报酬为年度报告的审计费60 万元。
九、报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
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十、资产减值准备表： （单位：元 币种：人民币）
项 目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额
因资产价值回升转回数 其它原因转出数
一、坏帐准备合计 47,658,060.58 378,269,279.40 425,927,339.98
其中：应收帐款 23,425,450.94 378,237,553.16 401,664,004.10
其他应收款 24,232,609.64 30,726.24 24,263,335.88
二、短期投资跌价准备合计 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
三、存货跌价准备合计 7,091,805.80 10,713,472.51 1,736.38 17,803,541.93
其中：库存商品 6,558,706.27 10,702,532.34 1,736.38 17,259,502.23
原材料 166,309.26 10,940.17 177,249.43
四、长期投资减值准备合计 1,210,000.00 1,210,000.00
其中：长期股权投资 1,210,000.00 1,210,000.00
长期债权投资 -
五、固定资产减值准备合计 146,660.00 146,660.00
其中：房屋、建筑物 -
机器设备 146,660.00 146,660.00
六、无形资产减值准备 -
其中：专利权 -
商标权 -
七、在建工程减值准备 2,795,063.50 - 2,795,063.50
其中：装修工程 2,170,000.00 2,170,000.00
其他 625,063.50 625,063.50
八、委托贷款减值准备 -
其中：短期 -
长期 -
九、 总 计 58,901,589.88 388,982,751.91 - 1,736.38 447,882,605.41
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十一、母公司资产减值准备表（单位：元币种：人民币）
项 目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额
因资产价值回升转回数 其它原因转出数
一、坏帐准备合计 23,614,609.55 -2,567,891.13 - 21,046,718.42
其中：应收帐款 2,389,494.52 -1,973,678.68 415,815.84
其他应收款 21,225,115.03 -594,212.45 20,630,902.58
二、短期投资跌价准备合计 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
三、存货跌价准备合计 235,530.55 - - 235,530.55
其中：库存商品
原材料 -
包装物 -
委托加工物资 235,530.55 235,530.55
四、长期投资减值准备合计 1,210,000.00 - 1,210,000.00
其中：长期股权投资 1,210,000.00 1,210,000.00
长期债权投资 -
五、固定资产减值准备合计 146,660.00 - 146,660.00
其中：房屋、建筑物 -
机器设备 146,660.00 146,660.00
六、无形资产减值准备 -
其中：专利权 -
商标权 -
七、在建工程减值准备 625,063.50 - 625,063.50
其中：装修工程 -
其他 625,063.50 625,063.50
八、委托贷款减值准备 -
其中：短期 -
长期 -
九、 总 计 25,831,863.60 -2,567,891.13 - 23,263,972.47
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第十节财务报告
一、审计报告：（附后）二、财务报表：（附后）三、财务报表附注：（附后）
第十一节备查文件目录
一、备查文件的目录：（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，须为总会计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海宏盛科技发展股份有限公司
临时负责人
二○○八年四月三十日
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合 并 资 产 负 债 表
会合01表
2007月12日31日
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
资产 附注五 年末余额 年初余额 负债和所有者权益（或股东权益） 附注 年末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 （一） 7,475,127.56 94,882,966.78 短期借款 （十） 43,000,000.00 230,394,042.68
结算备付金 向中央银行借款
拆出资金 吸收存款及同业存放
交易性金融资产 拆入资金
应收票据 - - 交易性金融负债
应收账款 （二） 6,737,327,643.04 3,378,916,142.03 应付票据 - -
预付款项 - 6,028,473.22 应付账款 （十一） 4,528,043,333.19 2,247,358,385.69
应收保费 预收款项 （十二） 2,712,467.71 15,590,584.72
应收分保账款 卖出回购金融资产款
应收分保合同准备金 应付手续费及佣金
应收利息 应付职工薪酬 （十三） 382,722.27 1,583,756.54
应收股利 - 应交税费 （十四） 40,647,130.12 26,049,186.64
其他应收款 （三） 4,468,297.77 2,828,224.20 应付利息 - -
买入返售金融资产 应付股利 （十五） 1,051,771.10 1,343,612.70
存货 （四） 9,712,589.24 19,136,531.77 其他应付款 （十六） 2,056,867,696.10 628,763,308.73
一年内到期的非流动资产 应付分保账款
其他流动资产 保险合同准备金
流动资产合计 6,758,983,657.61 3,501,792,338.00 代理买卖证券款
代理承销证券款
非流动资产： 一年内到期的非流动负债 - -
发放贷款及垫款 其他流动负债
可供出售金融资产 （五） 8,809,889.30 9,757,710.88 流动负债合计 6,672,705,120.49 3,151,082,877.70
持有至到期投资 非流动负债：
长期应收款 长期借款 - -
长期股权投资 （六） 8,434,766.00 8,685,626.00 应付债券
投资性房地产 - - 长期应付款 （十七） 1,550,000.00 1,550,000.00
固定资产 （七） 133,727,848.79 138,354,031.99 专项应付款 - -
在建工程 （八） - - 预计负债 -
工程物资 - - 递延所得税负债 （九） 2,338,093.24 2,134,519.99
固定资产清理 其他非流动负债 - -
生产性生物资产 非流动负债合计 3,888,093.24 3,684,519.99
油气资产 负债合计 6,676,593,213.73 3,154,767,397.69
无形资产 - - 所有者权益（或股东权益）：
开发支出 实收资本（或股本） （十八） 128,728,066.00 128,728,066.00
商誉 资本公积 （十九） 28,336,371.62 27,182,789.91
长期待摊费用 - 41,814.01 减：库存股
递延所得税资产 - - 盈余公积 （二十） 8,231,444.90 8,231,444.90
其他非流动资产 - - 一般风险准备
非流动资产合计 150,972,504.09 156,839,182.88 未分配利润 （二十一） -38,695,033.60 138,697,600.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 126,600,848.92 302,839,901.77
少数股东权益 106,762,099.05 201,024,221.42
所有者权益合计 233,362,947.97 503,864,123.19
资产总计 6,909,956,161.70 3,658,631,520.88 负债和所有者权益总计 6,909,956,161.70 3,658,631,520.88
法定代表人： 主管会计工作负责人：总会计师（或财务总监）：会计机构负责人（会计主管人员）：
合 并 利 润 表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 2007年度 会合02表单位：元
项 目 附注五 本年金额 上年金额
一、营业总收入 5,118,481,526.97 6,042,493,325.86
其中： 营业收入 （二十二） 5,118,481,526.97 6,042,493,325.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,395,606,808.56 5,913,900,804.53
其中： 营业成本 （二十二） 4,859,737,162.49 5,730,901,523.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 （二十三） 808,352.99 750,020.28
销售费用 9,120,348.70 44,621,127.69
管理费用 17,544,602.46 53,246,358.63
财务费用 （二十四） 119,413,590.01 77,296,322.72
资产减值损失 （二十五） 388,982,751.91 7,085,451.95
加: 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） （二十六） 25,620,611.55 52,138.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -251,504,670.04 128,644,659.41
加：营业外收入 （二十七） 1,140,732.00 6,355,000.00
减：营业外支出 （二十八） 981,594.51 8,191,481.91
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -251,345,532.55 126,808,177.50
减：所得税费用 （二十九） 20,309,224.38 26,629,341.17
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -271,654,756.93 100,178,836.33
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 -177,392,634.56 59,008,098.62
少数股东损益 -94,262,122.37 41,170,737.71
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -1.38 0.46
（二）稀释每股收益 -1.38 0.46
法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师（或财务总监）： 会计机构负责人（会计主管人员）：
合 并 所 有 者 权 益 （股东权益） 变 动 表
会合04表编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 2007年度单位：元
项 目 本年金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 128,728,066.00 21,448,538.88 76,155,984.69 64,411,698.93 201,024,221.42 491,768,509.92 99,021,589.00 21,448,538.88 54,891,380.74 54,647,614.50 159,853,483.71 389,862,606.83
加：会计政策变更 5,734,251.03 -67,924,539.79 74,285,902.03 12,095,613.27 -46,659,935.84 54,748,364.84 8,088,429.00
前期差错更正
二、本年年初余额 128,728,066.00 27,182,789.91 8,231,444.90 138,697,600.96 201,024,221.42 503,864,123.19 99,021,589.00 21,448,538.88 - 8,231,444.90 - 109,395,979.34 - 159,853,483.71 397,951,035.83
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）
（一）净利润 -177,392,634.56 -94,262,122.37 -271,654,756.93 59,008,098.62 41,170,737.71 100,178,836.33
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 1,153,581.71 1,153,581.71 5,734,251.03 5,734,251.03
1．可供出售金融资产公允价值变动净额 1,357,154.96 1,357,154.96 6,746,177.68 6,746,177.68
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 -203,573.25 -203,573.25 -1,011,926.65 -1,011,926.65
4．其他
上述（一）和（二）小计 1,153,581.71 -177,392,634.56 -94,262,122.37 -270,501,175.22 5,734,251.03 59,008,098.62 41,170,737.71 105,913,087.36
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 29,706,477.00 -29,706,477.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 29,706,477.00 -29,706,477.00
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本年年末余额 128,728,066.00 28,336,371.62 8,231,444.90 -38,695,033.60 106,762,099.05 233,362,947.97 128,728,066.00 27,182,789.91 8,231,444.90 138,697,600.96 201,024,221.42 503,864,123.19
法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师（或财务总监）：会计机构负责人（会计主管人员）：
合 并 现 金 流 量 表
2007年度
会合03表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
项 目 附注五 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,066,643,610.61 4,093,332,923.10
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 （三十） 412,933,477.05 6,789,721.97
经营活动现金流入小计 1,479,577,087.66 4,100,122,645.07
购买商品、接受劳务支付的现金 1,199,606,325.01 3,976,411,890.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,984,785.38 8,111,121.60
支付的各项税费 8,170,379.75 9,761,789.63
支付其他与经营活动有关的现金 （三十） 128,833,538.26 137,664,353.94
经营活动现金流出小计 1,342,595,028.40 4,131,949,156.15
经营活动产生的现金流量净额 136,982,059.26 -31,826,511.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 34,000,368.15 -
取得投资收益收到的现金 176,079.94 52,138.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,000.00 4,180.36
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 34,184,448.09 56,318.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,889.81 265,592.49
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,889.81 265,592.49
投资活动产生的现金流量净额 34,144,558.28 -209,274.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 894,610,612.45 2,225,722,283.70
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 39,277,761.00
筹资活动现金流入小计 933,888,373.45 2,225,722,283.70
偿还债务支付的现金 1,080,754,451.21 2,158,528,479.02
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,272,043.92 47,428,042.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 39,277,761.00
筹资活动现金流出小计 1,107,026,495.13 2,245,234,282.86
筹资活动产生的现金流量净额 -173,138,121.68 -19,511,999.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,327,911.21 -1,851,741.43
五、现金及现金等价物净增加额 -3,339,415.35 -53,399,525.72
加：期初现金及现金等价物余额 9,394,363.28 62,793,889.00
六、期末现金及现金等价物余额 6,054,947.93 9,394,363.28
资 产 负 债 表
2007年12月31日
会企01表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
资产 附注六 年末余额 年初余额 负债和所有者权益(或股东权益） 附注六 年末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 1,176,433.67 1,842,289.03 短期借款 43,000,000.00 20,000,000.00
交易性金融资产 交易性金融负债
应收票据 - - 应付票据 - -
应收账款 （一） 81,565,896.52 13,740,201.78 应付账款 82,784,222.25 36,124,501.04
预付款项 - 6,000,000.00 预收款项 2,271,491.98 2,462,046.98
应收利息 应付职工薪酬 165,306.84 780,751.65
应收股利 - 应交税费 260,061.28 -233,920.92
其他应收款 （二） 20,362,360.42 26,580,900.22 应付利息 - -
存货 5,763,488.85 3,258,172.88 应付股利 1,051,771.10 1,343,612.70
一年内到期的非流动资产 其他应付款 123,447,304.99 162,139,705.99
其他流动资产 一年内到期的非流动负债 - -
流动资产合计 108,868,179.46 51,421,563.91 其他流动负债
非流动资产： 流动负债合计 252,980,158.44 222,616,697.44
可供出售金融资产 8,809,889.30 9,757,710.88 非流动负债：
持有至到期投资 长期借款 - -
长期应收款 应付债券
长期股权投资 （三） 189,745,327.67 189,996,187.67 长期应付款 1,550,000.00 1,550,000.00
投资性房地产 - - 专项应付款
固定资产 98,185,755.66 100,598,147.43 预计负债 -
在建工程 - - 递延所得税负债 2,338,093.24 2,134,519.99
工程物资 - - 其他非流动负债
固定资产清理 非流动负债合计 3,888,093.24 3,684,519.99
生产性生物资产 负债合计 256,868,251.68 226,301,217.43
油气资产 所有者权益（或股东权益）：
无形资产 - - 实收资本（或股本） 128,728,066.00 128,728,066.00
开发支出 资本公积 28,336,371.62 27,182,789.91
商誉 减：库存股
长期待摊费用 盈余公积 8,231,444.90 8,231,444.90
递延所得税资产 - - 未分配利润 -16,554,982.11 -38,669,908.35
其他非流动资产 所有者权益（或股东权益）合计 148,740,900.41 125,472,392.46
非流动资产合计 296,740,972.63 300,352,045.98
资产总计 405,609,152.09 351,773,609.89 负债和所有者权益（或股东权益）总计 405,609,152.09 351,773,609.89
法定代表人： 主管会计工作负责人：总会计师（或财务总监）：会计机构负责人（会计主管人员）：
利 润 表
2007年度
会企02表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
项目 附注六 本年金额 上年金额
一、营业收入 （四） 172,416,313.82 5,196,403.31
减：营业成本 （四） 163,401,915.06 4,748,100.77
营业税金及附加 40,180.74 0.00
销售费用 2,644,895.15 1,316,382.73
管理费用 10,516,760.00 13,738,595.20
财务费用 1,835,411.31 5,554,574.04
资产减值损失 -2,567,891.13 455,792.99
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） （五） 25,564,079.55 52,138.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 22,109,122.24 -20,564,904.34
加：营业外收入 10,732.00 0.00
减：营业外支出 4,928.00 22,467.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 22,114,926.24 -20,587,371.34
减：所得税费用 - 0.00
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 22,114,926.24 -20,587,371.34
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 -0.16
（二）稀释每股收益 0.17 -0.16
法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师（或财务总监）： 会计机构负责人（会计主管人员）：
所 有 者 权 益（股东权益）变 动 表
2007年度
会企04表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
项 目 本年金额 上年金额
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 128,728,066.00 21,448,538.88 23,273,322.48 117,294,361.14 64,411,698.93 99,021,589.00 21,448,538.88 17,199,805.94 92,339,189.30 230,009,123.12
加：会计政策变更 5,734,251.03 -15,041,877.58 -155,964,269.49 -165,271,896.04 -8,968,361.04 -80,715,249.31 -89,683,610.35
前期差错更正 -
二、本年年初余额 128,728,066.00 27,182,789.91 8,231,444.90 -38,669,908.35 125,472,392.46 99,021,589.00 21,448,538.88 8,231,444.90 11,623,939.99 140,325,512.77
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -
（一）净利润 22,114,926.24 22,114,926.24 -20,587,371.34
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 1,153,581.71 1,153,581.71 5,734,251.03 5,734,251.03
1 ．可供出售金融资产公允价值变动净额 1,153,581.71 1,153,581.71 5,734,251.03
2 ．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3 ．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4 ．其他
上述（一）和（二）小计 1,153,581.71 22,114,926.24 23,268,507.95 5,734,251.03 -20,587,371.34 -14,853,120.31
（三）所有者投入和减少资本 -
1 ．所有者投入资本
2 ．股份支付计入所有者权益的金额
3 ．其他
（四）利润分配 29,706,477.00 -29,706,477.00 -
1. 提取盈余公积
2 ．对所有者（或股东）的分配
3 ．其他 29,706,477.00 -29,706,477.00
（五）所有者权益内部结转 -
1 ．资本公积转增资本（或股本）
2 ．盈余公积转增资本（或股本）
3 ．盈余公积弥补亏损
4 ．其他
四、本年年末余额 128,728,066.00 28,336,371.62 8,231,444.90 -16,554,982.11 148,740,900.41 128,728,066.00 27,182,789.91 - 8,231,444.90 -38,669,908.35 125,472,392.46
法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师（或财务总监）：会计机构负责人（会计主管人员）：
现金流量表
2007年度
会企03表
编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 单位：元
项 目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 102,158,519.27 206,856,825.58
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 52,066,788.85 413,008.25
经营活动现金流入小计 154,225,308.12 207,269,833.83
购买商品、接受劳务支付的现金 114,820,895.57 72,624,296.75
支付给职工以及为职工支付的现金 2,729,937.49 2,812,926.80
支付的各项税费 243,548.90 349,066.38
支付其他与经营活动有关的现金 90,717,409.13 84,105,086.56
经营活动现金流出小计 208,511,791.09 159,891,376.49
经营活动产生的现金流量净额 -54,286,482.97 47,378,457.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 34,000,368.15 -
取得投资收益收到的现金 - 52,138.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - -
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 119,547.94 -
投资活动现金流入小计 34,119,916.09 52,138.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 26,879.81 57,400.00
投资支付的现金 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 26,879.81 57,400.00
投资活动产生的现金流量净额 34,093,036.28 -5,261.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 43,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动现金流入小计 43,000,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,273,511.60 6,886,803.66
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 23,273,511.60 66,886,803.66
筹资活动产生的现金流量净额 19,726,488.40 -46,886,803.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -173,689.07 282,335.84
五、现金及现金等价物净增加额 -640,647.36 768,727.60
加：期初现金及现金等价物余额 1,438,766.50 670,038.90
六、期末现金及现金等价物余额 798,119.14 1,438,766.50
法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师（或财务总监）： 会计机构负责人（会计主管人员）：
上海宏盛科技发展股份有限公司
2007 年度审计报告及财务报表
目 录 页 码
一、 审计报告 1－2
二、 上海宏盛科技发展股份有限公司财务报表及附注
1、资产负债表和合并资产负债表
2、利润表和合并利润表
3、现金流量表和合并现金流量表4、所有者权益（股东权益）变动表和合并的所有者权益（股东权益）变动表 5、财务报表附注 1－49
审计报告
信会师报字（2008）第10500号
上海宏盛科技发展股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海宏盛科技发展股份有限公司（以下简称宏盛科技）财务报表，包括2007 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2007 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和合并所有者权益（股东权益）变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是宏盛科技管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、导致无法表示意见的事项
（一）宏盛科技2007 年度主营业务收入中有美元48,406.90 万元来自境外直运业务，截止2007 年12 月31 日境外应收账款美元96,207.32 万元，占资产总额的101.70%，我们无法对该等主营业务收入、应收账款实施替代审计程序以获得充分适当的审计证据以证实其收入的真实性及认定其应收账款的可收回程度。
（二）宏盛科技截止2007 年12 月31 日境外应付账款美元60,527.80 万元，占负债总额的66.22%，我们无法对该等应付账款实施替代审计程序以获得充分适当的审计证据认定其可支付的程度。
（三）董事长兼总经理龙长生先生被批准逮捕导致宏盛科技未来日常经营受到严重影响，我们未见宏盛科技对维持持续经营能力的改善措施。
三、审计意见由于上述原因可能产生的影响非常重大和广泛，我们无法对宏盛科技财务报表发表意见。
立信会计师事务所中国注册会计师：有限公司
中国注册会计师：
中国·上海二○○八年四月二十八日
上海宏盛科技发展股份有限公司二OO 七年度财务报表附注
一、公司基本情况
上海宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海良华实业股份有限公司。一九九二年五月经批准改制为中外合资股份有限公司，一九九四年一月在上海证券交易所上市。经国家工商行政管理局批准，自二OOO 年七月七日公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展股份有限公司”。所属行业为综合类。
2005 年8 月8 日公司股权分置改革相关股东大会决议通过：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：流通股股东每持有10 股将获得5 股的股份对价。实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。根据2005 年度股东大会决议，公司以2005 年底总股本99,021,589 股为基数，向全体股东每10 股分配3 股股票股利，共计人民币29,706,477.00 元。截止2007 年12 月31 日，股本总数为128,728,066 股，其中：有限售条件股份为38,820,977 股，占股份总数的39.77%，无限售条件股份为89,907,089 股，占股份总数的69.84% 。
公司注册资本为12,872.81 万元，经营范围为：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的）的生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务(不另附进出口商品目录),但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外,经营进料加工的“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易,仓储,物业管理,机电产品,自有房屋的出售和租赁。
二、主要会计政策、会计估计和前期差错（一）遵循企业会计准则的声明。公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
（二）编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
财务报表附注第1 页
新会计准则首次执行日（2007 年1 月1 日）前的资产负债表、可比期间的利润表和所有者权益（股东权益）变动表，系按照证监发【2006】136 号文和证监会计字【2007 】10 号文的规定，对《企业会计准则第38 号—首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释第1 号》规定需要追溯调整的事项，按照追溯调整的原则进行调整后编制。
（三）会计期间自公历1 月1 日至12 月31 日止为一个会计年度。
（四）记账本位币
采用人民币为记账本位币。
（五）计量属性在本年发生变化的报表项目及其本年采用的计量属性本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。1、现值与公允价值的计量属性
（1）现值在现值计量下，资产按照预计从其持续使用和最终处置中所产生的未来净现金流入量的
折现金额计量，负债按照预计期限内需要偿还的未来净现金流出量的折现金额计量。本年公司报表项目中无采用现值计量的项目。
（2）公允价值在公允价值计量下，资产和负债按照在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产
交换或者债务清偿的金额计量。本年公司报表项目中采用公允价值计量的项目为可供出售金融资产。2、计量属性在本年发生变化的报表项目本年报表项目的计量属性未发生变化。
（六）现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
财务报表附注第2 页
（七）外币业务核算方法外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折合成人民币金额进行调整，以公允价值
计量的外币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专门借款账户年末折算差额，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定予以资本化，计入相关资产成本；其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，计入财务费用。
（八）金融资产和金融负债的核算方法1、金融资产和金融负债的分类管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融资产和金融负债的确认和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资（较大金额是指相对该类投资出售或重分类前的总额而言），则公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计期间或以后两个完整会计年度内不再将任何金融资产分类为持有至到期，但下列情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个
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月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
（3）应收款项和贷款
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
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（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债，对于存在活跃市场的，根据活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值；分类如下：
可流通的上市公司股权的公允价值参考年末活跃市场中的报价；限售的上市公司股权的公允价值以公开报价和采用估值技术计算的公允价值孰低为原则确定，这里所称的“估值技术”是指：按照“关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知”（证监会计字[2007]21 号）中规定的原则计算确定。
5、金融资产的减值准备
（1）可供出售金融资产的减值准备：
年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（九）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
年末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应收款等）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
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单项金额重大是指：金额500 万元以上。
对于年末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄作为类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在年末余额的一定比例（可以单独进行减值测试）计