宏盛科技2006年年度报告
宏盛科技2006年年度报告
重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事鞠淑芝、周延杰委托董事长龙长生出席会议并行使表决权。
立信会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
公司董事长兼总经理龙长生先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）丁震峰先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第一节 公司基本情况简介
1、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司
公司的法定英文名称：SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD.
英文缩写：HST
2、公司法定代表人：龙长生
3、公司董事会秘书：李树郁
联系地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦15楼
电话：（8621）58765800
传真：（8621）58870670
电子信箱：Norcent@Norcent.com.cn
4、公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号 邮编：200120
公司办公地址：上海市浦东新区商城路618号 邮编：200120
公司互联网网址：http://www.Norcent.com.cn
公司电子信箱：Norcent@Norcent.com.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》
中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
公司股票简称：宏盛科技
公司股票代码：600817
7、其他有关资料：
公司首次注册登记日期和地点：1992年6月6日、上海
公司变更注册登记日期和地点：2001年11月26日、上海
企业法人营业执照注册号：3100001000753
税务登记号码：310115132207011
公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所地址：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、报告期主要会计数据：
（单位：元）
利润总额 128,535,244.26
净利润 60,735,165.38
扣除非经常性损益的净利润 60,081,489.32
主营业务利润 310,503,912.16
其他业务利润 337,870.16
营业利润 128,592,521.33
投资收益 1,779,204.84
补贴收入 5,225,000.00
营业外收支净额 -7,061,481.91
经营活动产生的现金流量净额 -31,826,511.08
现金及现金等价物净增加额 -53,399,525.72
注：非经常性损益的项目及涉及金额 （单位：元）
（一）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、
-39,190.29
无形资产、其他长期资产产生的损益
（二）各种形式的政府补贴 5,225,000.00
（三）扣除公司日常根据企业会计制度规定计提
-7,022,291.62
的资产减值准备后的其他各项营业外收支净额
（四）以前年度已经计提各项减值准备的转回 1,528,475.70
（五）所得税影响额 434,194.64
（六）少数股东损益影响数 527,487.63
合计 653,676.06
二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标
（单位：元）
2006年 2005年 2004年
主营业务收入 6,042,155,455.70 5,103,692,016.27 3,633,162,321.85
净利润 60,735,165.38 49,276,638.18 39,077,448.56
总资产 3,644,401,387.62 1,836,755,992.79 1,869,446,597.42
股东权益（不含少数股东权益） 290,744,288.50 230,009,123.12 190,324,896.84
每股收益 0.47 0.50 0.39
每股净资产 2.26 2.32 1.92
调整后的每股净资产 2.25 2.31 1.92
每股经营活动产生的现金流量
-0.25 0.06 1.10
净额
净资产收益率 20.89% 21.42% 20.53%
扣除非经常性损益的净资产收
23.07% 24.01% 21.17%
益率（加权平均）
三、股东权益变动情况：
（单位：元）
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 99,021,589.00 21,448,538.88 54,891,380.74 15,996,015.06 54,647,614.50 230,009,123.12
本期增加 29,706,477.00 21,264,603.95 9,764,084.43 60,735,165.38
本期减少 15,996,015.06
期末数 128,728,066.00 21,448,538.88 76,155,984.69 64,411,698.93 290,744,288.50
变动原因：
1、年度股本增加的原因：公司以2005年未分配利润转增股本。
2、年度盈余公积增加的原因：母公司及控股子公司本年度提取法定盈余公积金。
3、年度未分配利润变动原因：增加原因为本年实现的净利润转入。
第三节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
表1 （单位：股）
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
行
数量 比例 送股 金 其他 小计 数量 比例
新
转
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 28,335,854 28.62% 8,500,756 -36,836,610 -28,335,854 0 0%
3、其他内资持股 50,450,120 50.95% 15,135,036 -20,327,776 -5,192,740 45,257,380 35.16%
其中：
境内法人持股 50,450,120 50.95% 15,135,036 -20,327,776 -5,192,740 45,257,380 35.16%
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 78,785,974 79.56% 23,635,792 -57,164,386 -33,528,594 45,257,380 35.16%
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 20,235,615 20.44% 6,070,685 57,164,386 63,235,071 83,470,686 64.84%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件股份合计 20,235,615 20.44% 6,070,685 57,164,386 63,235,071 83,470,686 64.84%
三、股份总数 99,021,589 100% 29,706,477 0 29,706,477 128,728,066 100%
表2 （单位：股）
限售期满新增可上 有限售条件股 无限售条件股
时 间
市交易股份数量 份数量余额 份数量余额
2007年8月17日 6,436,403 38,820,977 89,907,089
2008年8月17日 38,820,977 0 128,728,066
说明1、原非流通股股东承诺其持有的宏盛科技股票自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。
说明2、控股股东上海宏普实业投资有限公司承诺在上述承诺期期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占宏盛科技股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超出百分之十。
说明3、表2数据以假定总股本128,728,066股不发生变化为基础测算得出。
（二）股票发行与上市情况
1、到报告期末为止的前三年，公司没有发生股票发行情况。
2、2006年5月31日召开的公司第十五次股东大会（2005年股东年会）审议通过了《2005年度利润分配方案》：公司以2005年底总股本99,021,589股为基数，向全体股东每10股分配3股股票股利，共计派送股份29,706,477股，分配后余额24,941,137.80元结转下年度。该送股方案已于2006年6月15日实施，公司总股本变更为128,728,066股。
3、2005年8月8日公司2005年度第一次临时股东大会审议通过了公司股权分置改革方案，并于2005年8月17日实施了股权分置改革方案。2006年8月17日公司57,164,387股有限售条件流通股上市流通。本次有限售条件流通股上市流通后，公司有限售条件流通股余额为45,257,379股，占总股本的35.16%，无限售条件流通股余额为83,470,687股，占总股本的64.84%。
4、公司现无内部职工股。
二、股东情况
股东总数 14518
前10名股东持股情况
股东 持股 持有限售条 质押或冻结
股东名称 年度内增减 年末持股数
性质 比例 件股份数量 的股份数量
上海宏普实业投资有限公司 其他 40.16% 11,929,334 51,693,782 45,257,379 无
中国粮食贸易公司 国有 1.94% -777,082 2,500,000 0 未知
中国工商银行－广发聚丰股 未知 未知
1.57% 2,027,170 2,027,170 0
票型证券投资基金
上海大屯煤电有限公司 其他 1.47% 435,600 1,887,600 0 未知
中国信达资产管理公司 国有 1.30% 386,228 1,673,653 0 未知
中国植物油公司 国有 0.82% -1,524,850 1,050,000 0 未知
四川省粮油贸易公司 国有 0.74% 22,200 946,200 0 未知
中国工商银行－广发策略优
未知 0.73% 945,898 945,898 0 未知
选混合型证券投资基金
上海国际信托投资有限公司 国有 0.71% 210,600 912,600 0 未知
大众交通（集团）股份有限
其他 0.59% 174,240 755,040 0 未知
公司
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海宏普实业投资有限公司 6,436,403 人民币普通股
中国粮食贸易公司 2,500,000 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股 2,027,170 人民币普通股
票型证券投资基金
上海大屯煤电有限公司 1,887,600 人民币普通股
中国信达资产管理公司 1,673,653 人民币普通股
中国植物油公司 1,050,000 人民币普通股
四川省粮油贸易公司 946,200 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优
945,898 人民币普通股
选混合型证券投资基金
上海国际信托投资有限公司 912,600 人民币普通股
大众交通（集团）股份有限 人民币普通股
755,040
公司
上述股东关联关系或一致行 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行－广发策略
动的说明 优选混合型证券投资基金同为广发基金管理有限公司管理的基金；未知其
他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人。
说明：中国粮食贸易公司、中国植物油公司为中谷集团公司的子公司。
2、前10名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件
有限售条件 持有的有限售 可上市交 新增的可上市
限售条件
的股东名称 条件股份数量 易的时间 交易股份数量
持有的非流通股股份自获得上市
2007年8月17日 6,436,403 流通权之日起，在12个月内不上
上海宏普实业投 市交易或者转让；在上述承诺期满
45,257,379 后，其通过上海证券交易所挂牌交
资有限公司
易出售股份的数量占宏盛科技股
2008年8月17日 38,820,976
份总数的比例在12个月内不超过
5%，在24个月内不超出10%。
3、公司控股股东情况：
控股股东上海宏普实业投资有限公司成立于1998年9月。法人代表鞠淑芝，注册资本人民币7.93亿元。主要经营业务为实业投资，国内贸易，物业管理，生产销售电脑设备及配件，软件开发及销售，百货批发及零售。
公司的实际控制人为鞠淑芝、龙长虹。
龙长虹简历：女，1971年出生，大学，历任上海宏盛科技发展股份有限公司董事。国籍为中国，拥有美国的长期居留权。
鞠淑芝简历：女，1938年出生，大学，现任上海宏普实业投资有限公司董事长、上海宏盛科技发展股份有限公司第五届董事会董事，历任农业部干部、北京市东城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。国籍为中国，拥有美国的长期居留权。
4、公司控股股东或实际控制人报告期内未发生变化。
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员的情况：
1、报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况
性 年 年初持 年末持 报告期内从公司
姓名 职务 任期起止日期
别 龄 股数 股数 领取的税前报酬
龙长生 董事长兼总经理 男 45 2005.4.12-2008.4.12 人民币30万元
孙自立 副董事长 男 58 2005.4.12-2008.4.12 6498 8447
鞠淑芝 董事 女 69 2005.4.12-2008.4.12
黄德丰 董事兼副总经理 男 44 2005.4.12-2008.4.12 人民币50万元
沈哲男 董事兼副总经理 男 47 2005.4.12-2008.4.12 人民币60万元
周延杰 董事 男 52 2005.4.12-2008.4.12
张志高 独立董事 男 42 2005.4.12-2008.4.12
吴宪和 独立董事 男 58 2005.4.12-2008.4.12
刘红忠 独立董事 男 42 2005.4.12-2008.4.12
陈荣福 监事长 男 62 2005.4.12-2008.4.12
董 勤 监事 男 43 2005.4.12-2008.4.12
陶正德 监事 男 60 2005.4.12-2008.4.12 人民币10万元
李树郁 董事会秘书 男 31 2005.4.12-2008.4.12 人民币15万元
注1、董事长龙长生在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事，任期为1999年至今。
注2、董事鞠淑芝在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事长，任期为1998年至今。
注3、董事周延杰在股东单位中国粮食贸易公司任实业部经理，任期为2002年至今。
2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
龙长生先生，1984年本科毕业于美国加州大学洛杉矶分校；1986年硕士毕业于美国加州大学洛杉矶分校；曾在美国Gemstar Electronics担任董事长，在美国NEXTOP TECHNOLOGY INC.担任董事。现任公司第五届董事会董事长兼总经理、中国光大银行董事。
孙自立先生，历任上海市粮油贸易公司总经理、党委书记、公司第一、二届董事长、第三届、四届董事会副董事长。现任公司第五届董事会副董事长，兼任上海良友（集团）有限公司副总经济师兼集团企业策划部经理。
黄德丰先生，历任上海市粮食学校团委书记兼学生科长、上海良华实业股份有限公司办公室主任、工会主席、董事会秘书、副总经理。现任公司第五届董事会董事兼公司副总经理。
沈哲男先生，历任SHEARSON LEHMEN HUTTONSBROTHER经理、FUTURELINK LTD金融、开发、投资部副总经理。现任公司第五届董事会董事兼副总经理。
周延杰先生，历任北京商业管理干部学院财会系总支书记。现任公司第五届董事会董事，兼任股东单位中国粮食贸易公司实业部经理。
鞠淑芝女士，历任农业部干部、北京市东城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。现任公司第五届董事会董事。
张志高先生，历任上海电机厂技术员、立信会计高等专科学校教师。现任公司第五届董事会独立董事、上海市浩信律师事务所律师。
吴宪和先生，历任上海财经大学贸易经济学系主任。现任公司第五届董事会独立董事、上海财经大学职业技术学院副院长。
刘红忠先生，现任公司第五届董事会独立董事、复旦大学国际金融系系主任、复旦大学国际金融研究中心副主任、中国国际金融学会理事、上海市世界经济学会国际金融专业委员会副主任、上海市金融学会理事。
陈荣福先生，历任上海市财政局第三分局所长、上海工商局市场处副处长、检查大队队长、上海市工商局办公室主任、上海市企业登记处处长。现任公司第五届监事会监事长。
董勤先生，历任上粮八库财务部干部、上海市粮食储运有限公司财务部经理。现任上海良友集团有限公司计划财务部经理。
陶正德先生，历任公司办公室主任、行政部经理，现任公司第五届监事会监事、总经办主任、工会主席。
李树郁先生，历任公司董事会证券事务代表，曾在深圳康佳集团股份有限公司股证委员会、董事局秘书处任职。现任公司董事会秘书。
3、年度报酬情况
董事、监事报酬由公司股东大会决定，目前公司没有给董事（独立董事除外）、监事支付报酬。公司第十四次股东大会（2004年股东年会）审议通过了《关于发放独立董事津贴的议案》，同意给予公司独立董事每人每年四至六万元的津贴。
高级管理人员的报酬由董事会决定，公司高级管理人员的薪资实行年薪制，每个月支付基本薪资，年终考核通过后补发差额部分。
公司董事、监事均未以董事、监事身份在公司领取报酬、津贴（独立董事除外）。董事周延杰，监事董勤分别在其所在股东单位领取报酬。
4、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因：
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。
二、报告期末公司员工情况
截止报告期末，公司员工共274人，其中行政人员62人、财务人员16人、技术人员21人、销售人员、生产人员161人、其他人员14人，员工教育程度硕士以上为2人、大学、大专90人、大专以下为182人，没有需要公司承担费用的离退休人员。
第五节 公司治理结构
一、公司治理情况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规章和规定的要求，不断完善公司法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。
公司在第十五次股东大会（2005年股东年会）上根据中国证监会新颁布的《上市公司章程指引》（2006年修订）修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》，进一步加强了公司的内控制度，完善了公司治理。
1、关于股东和股东大会：公司保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，使所有股东能够充分行使自己的权利；公司依据已制订的《股东大会议事规则》，按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权。
2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东与本公司的关系符合有关规范要求，没有超越股东大会直接或间接地干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了"五分开"，做到了资产完整、机构分开、财务独立、人员分离、业务自主。
（1）公司建立了独立的人事及薪资管理部门，公司高级管理人员均在公司领取薪酬。公司高级管理人员没有在股东单位担任行政职务。
（2）公司资产完整，与控股股东之间产权界定清晰。
（3）公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。工业产权、非专利技术等无形资产均为本公司所拥有，"NORCENT斏瘫晔蔷毓晒啥谌ㄔ谟行◇
内（含续展期）无限期、无偿独占使用。本公司的产品采购、销售系统均有本公司独立拥有。
（4）公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司及控股子公司均独立在银行开户。
（5）公司董事会、监事会和内部机构与控股股东完全分开，独立运作。行政上与控股股东完全无隶属关系。
3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事提名程序提名董事；公司董事会已建立了《董事会议事规则》。公司的董事能够认真负责地出席董事会和股东大会，并学习有关法律法规，议事认真负责。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会已建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，逐渐形成了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。
6、关于利益相关者：公司能够尊重和维护债权人、公司员工、消费者等其他利益相关者的合法权益。
7、关于信息披露与透明度：公司制订了《信息披露管理制度》，能够按照有关法律、法规等要求，真实、完整、及时地披露信息。
二、独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
本年应参加 亲自出 委托出 缺席
独立董事姓名
董事会次数 席次数 席次数 次数
张志高 8 8
吴宪和 8 7 1
刘红忠 8 8
2、报告期内，公司独立董事没有对本年度公司董事会所议事项及其他事项提出异议。
报告期内，三名独立董事严格按照《公司章程》及《独立董事工作制度》的有关规定，以勤勉尽责、认真谨慎的态度积极参与公司的重大经营管理决策，充分行使作为独立董事的各项权利，在凭借其丰富的法律、财务、营销、金融专业知识为董事会各项决策提供建议的同时，切实的维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到"五分开"（见本节第一条第二款）。
四、关于绩效评价与激励约束机制。
公司董事会审议通过了《高级管理人员薪资福利管理制度》和《考核办法》，上述制度的执行基本能有效和客观公正地评价高级管理人员和员工的绩效与激励约束机制。
第六节 股东大会情况简介
公司于2006年5月31日召开了第十五次股东大会（2005年度股东年会），决议公告刊登于2006年6月1日的《上海证券报》、《中国证券报》，信息披露编号：临2006-006。
会议审议通过了如下议案：
一、关于修订《公司章程》的议案；
二、2005年年度报告；
三、2005年度董事会工作报告；
四、2005年度监事会工作报告；
五、2005年度财务决算报告；
六、2005年度利润分配方案的议案；
七、关于续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务的议案；
八、关于修订《股东大会议事规则》的议案；
九、关于修订《董事会议事规则》的议案；
十、关于修订《监事会议事规则》的议案；
十一、关于前次募集资金使用情况说明的议案；
十二、关于提请股东大会授权董事会决定2006年度公司对控股子公司提供担保有关事项的议案；
十三、关于核销部分资产的议案；
十四、关于终止公司2005年公开发行股票项目的议案；
十五、关于公司符合非公开发行股票条件的议案；
十六、关于公司2006年非公开发行股票方案的议案；
十七、关于公司2006年非公开发行股票募集资金运用可行性报告的议案；
十八、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票事宜的议案。
第七节 董事会报告
一、报告期内的经营情况
（一）主营业务的范围及其经营状况。
公司作为IT产品业务供应链管理者，充分挖掘价值链细分价值，在供应链设计、订单管理、元器件采购供应、仓储、报关、运输等工作环节上进行高效整合，打通上游生产企业与下游终端客户之间的瓶颈，成为上下游之间的枢纽环节，从而实现对产业链条相当的控制力并获取利润。2006年，面对竞争激烈的IT市场，在公司领导正确领导下，高效整合资源，创新思路，开拓市场，从经营管理中挖掘内部潜力，促使公司主营业务与净利润继续保持增长势头。
报告期内，公司实现主营业务收入6,042,155,455.70元，较去年同期增长18.39%；实现主营业务利润310,503,912.16元，较去年同期增长23.22%；实现净利润60,735,165.38元，较去年同期增长23.25%。
1、报告期内按行业说明主营业务收入、主营业务利润的构成情况。
2006年主营业务收入为6,042,155千元，主营业务利润为310,504千元，构成情况如下：
(单位：元)
项目(按行业) 营业收入 营业成本 营业毛利 营业毛利率
IT行业 6,025,845,128.99 5,723,936,237.20 301,908,891.79 5.01%
其它行业 16,310,326.71 6,465,565.30 9,345,040.65 57.30%
合计 6,042,155,455.70 5,730,901,523.26 311,253,932.44 5.15%
2、主营业务分产品情况:
（单位：元）
项目（按产品） 营业收入 营业成本 营业毛利 营业毛利率 上年毛利率
集成电路产品 5,710,102,972.19 5,424,898,481.30 285,204,490.89 4.99% 4.79%
家电产品 315,742,156.80 299,037,755.90 16,704,400.90 5.29% 5.20%
旅游饮食服务 16,310,326.71 6,965,286.06 9,345,040.65 57.30% 53.05%
合计 6,042,155,455.70 5,730,901,523.26 311,253,932.44 5.15% 4.95%
3、报告期内按地区主营业务收入情况：
（单位：元）
项目（按地区） 本年数 上年同期数 比上年增减
国内 21,123,991.92 26,591,619.51 -20.56%
国外 6,021,031,463.78 5,077,100,396.76 18.59%
合计 6,042,155,455.70 5,103,692,016.27 18.39%
4、报告期内主营业务盈利能力较前一报告期有变化的说明：
（1）主营业务盈利能力较上年同期相比基本没有变化；
（2）主营业务结构与上年同期相比基本没有变化；
（3）主营业务收入继续保持了较好的增长势头，海外销售较上年同期增长18.39%，拓展海外销售市场成绩显著。
（二）报告期内主要控股公司及参股公司经营情况及业绩：
1、宏普国际发展(上海)有限公司。本公司直接持有70%股权，注册资本USD1,000万元，经营范围为国际贸易、转口贸易、保税区企业间的贸易及区内贸易代理；区内商业性简单加工；商务、投资咨询及贸易咨询服务。截止报告期末，该公司总资产1,241,498,843.91元，2006年的净利润为44,734,624.85元。
2、上海宏盛电子有限公司。本公司直接持有92%股权，注册资本为人民币7,450万元，经营范围为开发制造电脑、扫描仪及其相关零组件、大容量光盘存储器、磁盘存储器及部件等。截止报告期末，该公司总资产165,662,831.23元，2006年的净利润为49,641,123.49元。
3、上海凯聚电子实业有限公司。本公司直接持有90%股权，注册资本人民币500万元，经营范围为电脑设备及产品制造，转口贸易，保税区内企业间的贸易及代理、通过国内有进出口经营权的企业代理与非保税区企业从事贸易业务等。截止报告期末，该公司总资产27,154,524.56元，2006年的净利润为-1,116,077.22元。
4、上海良华企业发展有限公司。本公司直接持有99%股权，注册资本为人民币1,000万元,经营范围为客房出租◇物业管理◇粮油仓储◇经济信息◇咨询◇烟酒（零售）及其他食品◇副食品◇粮油及制品◇冷饮。截止报告期末，该公司总资产17,615,250.55元，2006年的净利润为3,876,133.99元。
5、上海良华展发酒店有限公司。本公司直接持有51%股权，注册资本为人民币5,668万元，经营范围为客房、中西餐厅、酒吧、咖啡厅、小吃部、健身房、商务中心及物业管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产51,776,677.52元，2006年的净利润为434,145.03元。
6、上海宏盛集成电路设计公司。本公司直接持有90%股权，注册资本为人民币500万元,经营范围为半导体集成电路产品的开发，设计，生产，销售及技术咨询服务，计算机软件开发，制作，销售等。截止报告期末，该公司总资产3,857,777.29元，2006年的净利润为-56,193.28元。
7、上海良华储运有限公司。本公司直接持有99.9%股权，注册资本为人民币250万元，经营范围为物资的储存◇整理及装卸◇粮油及制品◇日用百货◇五金交电◇建筑材料◇化工原料及产品（除危险品）◇机电产品的销售。截止报告期末，该公司总资产2,397,863.24元，2006年的净利润为-48,324.62元。
8、安曼电子（上海）有限公司。本公司下属子公司上海宏盛电子有限公司持有55%股权，下属子公司宏普国际发展(上海)有限公司持有20%股权，注册资本为USD800万元，经营范围为保税区内仓储业务；国际贸易、转口贸易、保税区内企业间的贸易及区内贸易代理；商务咨询、投咨咨询及贸易咨询服务（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产2,420,029,664.74元，2006年的净利润为94,734,225.43元。
9、安丰电子（上海）有限公司。本公司下属子公司宏普国际发展(上海)有限公司持有55%股权，注册资本为USD800万元，经营范围为保税区内生产加工DVD影碟机CD-R、CD-RW、数字电视机及周边产品，销售自产产品；保税区内仓储业务；国际贸易、转口贸易、保税区内企业间的贸易及区内贸易代理；保税区内商业性简单加工；商务咨询、投资咨询及贸易咨询服务（以上范围涉及许可经营的须凭许可证经营）。截止报告期末，该公司总资产66,311,500.00元，2006年的净利润为0.00元。
单个控股子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对净利润影响达到10%以上的经营情况：
（单位：元）
公司名称 关系 主营业务收入 主营业务利润 净利润
宏普国际发展(上海)有限公司控股 子公司 1,302,269,008.62 59,965,422.11 44,734,624.85
安曼电子(上海)有限公司控股 子公司 4,718,762,455.16 243,689,063.04 94,734,225.43
（三）公司的主要供应商、客户情况：
2006年，公司向前五名供应商采购总额为5,737,575,506.62元，占年度采购总额的99.99%；向前五名客户销售总额为6,025,804,340.48元，占年度销售总额的99.73%。（四）公司存在的主要优势和困难：
1、公司的主要优势：独树一帜的业务模式——供应链管理
从产品开发开始，我公司即通过与终端零售商的反复沟通，与零售商逐步达成对全年市场预测的一致看法。公司将各个终端零售商的预测累计，形成了各个产品的全年销售预测。一般情况下，零售商要求公司下定单预测后第一季度备货率为80%以上（其中第一个月100%），第二季度60%以上，第三、第四季度作为参考。而公司也在充分贴近终端市场、了解市场趋势的情况下，根据上述销售预测制定产品的生产组织计划和销售计划。同样，公司对采购业务也以定单预测的形式下给上游生产厂家，并在最终接到由美国经销商下给公司的有效定单后，才向代理采购商开立信用证。
上述销售预测对零售商并不具有约束力，零售商可以随时与公司洽谈和调整它的销售预测（包括数量、价格、款式）并要求公司予以同步备货安排（但零售商的销售预测一般并不会与最终定单发生较大变化）。直到交货前一至二个月零售商通过美国经销商确定对双方均有约束力的定单（P/O），公司按客户定单所明确的数量、型号，通知之前安排好的生产厂家组织生产，并向ORIGON等代理采购商下达采购定单，由其代理采购。在此过程中，公司严格执行“以单定采”方针，有效控制了存货规模和产品降价风险。
以产品国际贸易业务为例，公司进行贸易业务接单和发单的具体过程详见下图：
从上图可以看出，公司在自身组织的产品国际贸易业务链中处于相对主导地位，而该地位的形成并无随意性，而是源于公司严谨务实的商业态度和强大有效的执行力。无论在市场调研、产品开发、定价销售还是其后的物流、品保阶段，公司均设计、分解并完成了繁琐细致的工序流程，其流程程序化、标准化、模式化、规范化，保证了企业的执行力，这一点也成为众多的上下游合作伙伴看重公司的原因，掌握众多的强势资源直接决定公司在国际贸易业务链中的相对主导地位。
在购销结算模式方面，由于公司所处整条供应链中资金流、信用的最核心终端、供应链中产品实现最终销售的终点——Wal-mart、Best Buy等零售终端大卖场对公司采取赊销的方式进行结算，通常在大卖场收到公司产品后60-90天实施付款，再加上公司产品运至美国经销商及经销商分拨产品至各终端卖场的时间一般为30天，故公司与ORIGON等采购代理商及直接供应商之间的采购均通过T/T、L/C等方式采取150天的账期信用结算模式。这是由公司的业务模式引致的购销结算模式决定的，是以零售终端环节信用结算为起点、并通过供应链内各合作伙伴的信用传导机制作用形成的，是整个供应链成员企业共享Wal-mart、Best Buy等零售终端大卖场的商业信用的具体体现。
公司应收账款的构成合理，近几年回款情况理想。2006年度约有13.5亿元人民币的应收账款超过了合同约定的期限，是由于公司去年在实际交货过程中，交货有延误等诸多原因导致回款速度减缓，超过了合同约定的期限，但是公司认为仍属于的经营行为。为防止应收账款出现风险，从2003年下半年，公司开始大规模地利用出口信用保险方式控制供应链中本公司的国际结算风险，且购买比例稳步增长。本公司与中国出口信用保险公司的出口信用保险合作依赖于美国经销商已与中国出口信用保险公司认可境外保理机构（美国保理公司Wells Fargo）办理应收账款保理业务、并将其赔款权利转让给中国出口信用保险公司。在上述操作流程中，公司设定了帐户共管确保公司回款的内容，具体为：在接受销售终端的产品定单后，专业经销机构（INT、IRC等）向国际保理公司Wells Fargo提供相对应定单和申请保单，并在银行开立专用共管帐户，与中信保、开户银行、宏盛签署四方监管协议，约定上述定单的应收账款回款只能通过上述帐户进行并首先用于支付相对应的向公司采购货款。
应收账款风险控制（结构融资）流程详见下图：
1-2——美国经销商收到最终客户的订单后，下P/O给宏盛（或子公司）。
3 ——美国经销商向美国保险公司投保，购买应收保险，受益人为中国出口信用保险公司。
4-5——宏盛（或子公司）收到P/O后，向供应商下P/O，并向开证银行申请开立L/C。
6 ——中信保向开证银行为宏盛（或子公司）提供担保。
7 ——银行开出L/C。
8-10——供应商向宏盛（或子公司）交货，宏盛（或子公司）验收货物后，
将货物直发美国，交货给美国经销商，货物最终到达Wal-mart、Bestbuy等客户。
11 —Wal-mart、Bestbuy等客户付款到中信保与经销商及宏盛的共管帐户。
12 ——共管帐户所在银行，根据双方协议，向宏盛（或子公司）、美国经销商等付款，货款划拨到宏盛（或子公司）的开证银行。
2006年度，公司在业务规模持续扩大，应收账款增长的同时，通过保险形式对应收账款风险控制的投入相应也持续扩大，反映了公司对应收账款已经实施了风险控制手段。
通过出口信用保险方式，在控制公司国际结算风险，确保应收账款回收的同时，公司开辟了一条稳定的持续融资渠道，获得了更多银行、更高额度的信用证授信，为公司的进一步市场开拓提供了必要的资金支持。
另外，由以上图示及说明可以看出，四方共管帐户的设定，在保证公司应收账款安全的同时，也释放了IRC、INT公司的财务风险。因整个业务流程商业信用的核心来源于Wal-mart等大型销售终端，其他环节都围绕其进行信用交易。即使Wal-mart等终端零售商发生财务危机，也有保理（保险）公司的理赔作保障，因此IRC、INT在整个流程中已不起主导作用，其本身财务状况的变化对公司应收账款的安全没有实质影响。
公司产品的采购和销售大部分都在海外，是由于从公司尚未介入的IT产业上游来看，高科技、高投入的进入壁垒，限定了目前国内从芯片设计、到晶元生产、再到封装测试三个阶段，并无能提供兼具“产品新”、“质量好”、“价格低”特性产品的优势企业，从而决定了当前阶段公司IC产品的供应商绝大部分只能来自于海外。
从产品零组件及整机两个阶段来看，由于这个阶段相应的技术含量较低、资本投入规模较小，目前国内已经出现了一些具有优势竞争力的企业，从而能够为公司提供一定量兼具“产品新”、“质量好”、“价格低”三大特性产品。鉴于此，公司采取较为灵活的策略，部分DVD影碟机、小尺寸液晶显示器采取宏盛自有保税区工厂加工方式；大屏幕液晶电视及等离子电视等高端消费类电子采取外包OEM的形式，两种方式相结合，充分发挥中国本土生产成本低廉、产能巨大的特点，取得在国际上具有明显比较竞争优势的产品。
由于绝大部分关键的零组件目前国内厂家还不能生产，即使一些外资独资公司在国内能生产，但还是受国内税收政策的影响，生产的零组件还是需要出口到香港。目前国内的电子公司零组件的采购也多是在香港完成，本公司也不例外，也在香港进行采购，本公司的主要供应商是冠捷电子、广达电脑、Ritek、A-Data、Pointec等信息家电及集成电路生产厂商。
此外，海外国际电子大厂为发挥自身的规模优势，一般均采用统购统销的方式由海外总部统一接收客户订单及统一进行原材料采购，而其在国内的工厂一般只执行保税加工的职能，来最大程度的降低成本，实现更多利润。这也决定了虽然公司很多采购的电子产品生产地实际在中国，而仍要与其海外总部进行采购。
凭借公司管理团队在美国电子市场多年的经营经验，公司的主要业务定单均来自于北美Best Buy、Staples Inc、Circuit City、Wal-Mart等国际著名的大公司，这些客户的信誉非常好，均为名列世界500强的企业。美国及中国的保险公司对订单/应收帐款形成的封闭保险流程，使出口销售有了较强的风险控制手段。
2、公司的现存困难
（1）公司所处的集成电路及信息家电产品加工、转口贸易行业以及拟投资进入的集成电路封装测试行业都属于资本密集型行业，相比国内外大型同行业企业，公司的资产规模偏小，资金实力有所不足，对应的抗风险能力及抓住机遇大规模拓展业务能力不足。
（2）面对业务的迅猛增长，国内有限的融资渠道不足以满足我公司对资金的需求，这在一定程度上限制了公司迅速做大做强的目标。
（五）公司经营和盈利能力的连续性和稳定性：
公司重组后从1999年至今，已经实现连续8年盈利，特别是在近5年中，公司的主营业务收入和净利润更是实现了连年稳定的增长。经过多年的市场运作，公司已逐渐形成了一套高效运作且成本较低的运作模式，也培养了一支国际化的经营管理团队。公司经营和盈利能力的保持了一定的连续性和稳定性，并有望在今后继续保持这种稳定的增长势头。
二、报告期内的财务状况、经营成果分析
（一）资产构成分析： （单位：元）
2006年末 2006年初
所占比重
项目 占总资 占总资
金额 金额 增减情况
产比重 产比重
货币资金 94,882,966.78 2.60% 134,991,202.02 7.35% -4.75%
应收账款 3,378,916,142.03 92.72% 1,525,859,438.44 83.07% 9.65%
存货 19,136,531.77 0.53% 21,090,161.88 1.15% -0.62%
长期股权投资 4,213,203.62 0.12% 2,486,136.86 0.14% -0.02%
固定资产 174,908,554.51 4.80% 142,985,143.94 7.78% -2.98%
在建工程 2,588,203.77 0.14% -0.14%
应付账款 2,247,358,385.69 61.67% 1,059,509,470.89 57.68% 3.99%
短期借款 230,394,042.68 6.32% 163,200,238.00 8.89% -2.57%
其他应付款 628,540,559.61 17.25% 207,679,779.17 11.31% 5.94%
资产总额 3,644,401,387.62 100.00% 1,836,755,992.79 100.00% -
（1）货币资金年末余额94,882,966.78元，年初余额134,991,202.02元，年末占总资产的比重比年初减少4.75%，主要原因为本年采购支出增加所致。
（2）应收账款年末余额3,378,916,142.03元，年初余额1,525,859,438.44元，年末占总资产的比重比年初增加9.65%，主要原因为本年主营业务收入增长所致。
（3）存货年末余额19,136,531.77元，年初余额21,090,161.88元，年末占总资产的比重比年初减少0.62%，主要原因为库存商品实现销售所致。
（4）短期借款年末余额230,394,042.68元，年初余额163,200,238.00元，年末占总资产的比重比年初减少2.57%，主要原因为本年业务资金需求，增加了银行借款所致。
（5）应付账款年末余额2,247,358,385.69元，年初余额1,059,509,470.89元，年末占总资产的比重比年初增加3.99%，主要原因为本年购货支出增加所致。
（6）其他应付款年末余额628,540,559.61元，年初余额207,679,779.17元，年末占总资产的比重比年初增加5.94%，主要原因为本年发生中信保代垫购货款所致。
（二）经营成果变动分析：
（单位：元）
项目 2006年 2005年 本年比上年增减
主营业务利润 310,503,912.16 251,994,512.41 23.22%
营业费用 44,621,127.69 52,546,422.25 -15.08%
管理费用 60,331,810.58 64,895,100.07 -7.03%
财务费用 77,296,322.72 44,602,927.89 73.30%
投资收益 1,779,204.84 680,879.84 161.31%
补贴收入 5,225,000.00 2,566,000.00 103.62%
营业外收支净额 -7,061,481.91 -2,719,830.32 159.63%
所得税 26,629,341.17 14,931,851.67 78.34%
少数股东损益 41,170,737.71 26,642,740.07 54.53%
净利润 60,735,165.38 49,276,638.18 23.25%
（1）主营业务利润本年实现310,503,912.16元，上年实现251,994,512.41元，本年比上年增长23.22%，主要原因为本年主营业务收入增长，主营业务利润增加。
（2）营业费用本年发生44,621,127.69元，上年发生52,546,422.25元，本年比上年减少15.08%，主要原因为本年改变了物流配送方式，使物流费用相应减少了。
（3）管理费用本年发生60,331,810.58元，上年发生64,895,100.07元，本年比上年减少7.03%，主要原因为本年加强了内部管理，减少了不必要的开支。
（4）财务费用本年发生77,296,322.72元，上年发生44,602,927.89元，本年比上年增长73.30%，主要原因为业务量增长引起银行开证手续费相应增长和银行短期借款增加引起利息支出相应增加，以及人民币汇率调整导致外币汇兑损失增加。
（5）投资收益本年发生1,779,204.84元，上年发生680,879.84元，本年比上年增长161.31%，主要原因为本年未发生任何投资损失，属于正常的投资收益范围。
（6）补贴收入本年发生5,225,000.00元是下属子公司根据浦东新区"十五"期间财政扶持的规定，经浦东新区财政局批准，收到财政扶持资金。
（7）营业外收支净额本年发生-7,061,481.91元，上年发生-2,719,830.32元，本年比上年增长159.63%，主要原因为本年发生存货非常损失。
（8）所得税本年发生26,629,341.17元，上年发生14,931,851.67元，本年比上年增长78.34%，主要原因为本年利润总额增长，所得税相应增长。
（9）少数股东损益本年发生41,170,737.71元，上年发生26,642,740.07元，本年比上年增长54.53%，主要原因为本年下属子公司利润增长所致。
（10）净利润本年实现60,735,165.38元，上年实现49,276,638.18元，本年比上年增长23.25%，主要原因为本年主营业务利润增长所致。
(三)现金流量项目分析：
（单位：元）
现金流量项目 2006年 2005年 增减比例
经营活动产生的现金流量净额 -31,826,511.08 6,383,353.82 -598.59%
投资活动产生的现金流量净额 -209,274.05-2,607,136.86 -91.97%
筹资活动产生的现金流量净额 -19,511,999.16 22,420,785.92 -187.03%
（1）本年经营活动产生现金流量净额比上年减少598.59%，主要原因为本年销售商品,提供劳务收到的现金减少了.
（2）本年投资活动产生现金流量净额比上年减少91.97%，主要原因为本年购建固定资产所支付的现金比上年减少了。
（3）本年筹资活动产生现金流量净额比上年减少187.03%，主要原因为本年偿付利息所支付的现金比上年增加了。
（4）本年公司经营活动产生的现金流量净额-31,826,511.08元与净利润60,735,165.38元差异的主要原因为少数股东损益、资产减值准备、折旧、财务费用和存货等非现金项目，以及经营性应收应付项目变动所致。
三、对公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势及未来发展机遇
在集成电路领域，我公司的主要产品为移动存储卡（SD CARD、CF CARD）。
从2001年开始，由于手机、MP3、游戏机、数码相机、数字电视及个人电脑等个人消费电子产品的旺盛需求，以及受3G、数字电视、游戏、音频/视频播放、家庭媒体中心等新技术推广的影响，全球移动存储市场呈现高速增长。其中，北美、欧洲、日本市场由于技术更新、产品换代带来的高端产品需求而保持着持续增长动力，经权威机构SIA的预测，预计未来三年内全球集成电路市场将继续保持年均10%以上的增长幅度。
在信息家电领域，我公司的主要产品为平板电视（LCD TV、PDP）和液晶显示器（LCD MONITOR）。2005年年底，美国参议院通过了世界电视产业史上最大的变革法案：从2009年2月18日起，全美电视台必须全部使用数字信号。从今年7月1日起，美国彩电市场实行“新老划断”，新售电视机全部是数模一体机，美国数模一体化市场强制启动，为平板电视创造了爆发性的巨大市场空间。根据Consumer Electronics Association的预测，美国2007、2008及2009年LCD TV的销售台数将分别达到1,018万台、1，409.4万台及1,690.4万台，相应的销售额将分别达到756,700万美元、979,500万美元及1,069,200万美元；美国2007、2008及2009年PDP的销售台数将分别达到383万台、472.8万台及564.8万台，相应的销售额将分别达到598,900万美元、727,000万美元及802,700万美元。
（二）公司发展战略及业务发展规划
我公司处于供应链的核心，居于发起、控制整个供应链流程的相对主导地位。通过多年的实践，对集成电路、信息家电产品的国际贸易供应链业务模式有了更深的理解，对供应链的组织、运作能力不断增强、对终端市场的把握能力也不断提高。在新的一年里，我公司将继续秉持“追随优质客户扩张”的策略，专注于集成电路行业与信息家电行业，围绕大型连锁零售商的需求和集成电路产品及信息家电产品的独有特点，对集成电路行业和信息家电行业市场需求和生产流通全过程作一整体和有系统的检视，并通过优越的产业资源整合能力和市场洞察力，组织实施集成电路产品及信息家电产品的原材料和终端产品市场信息的收集、整理、分析和判断工作，进而利用在该方面的优势组织原材料的统一采购工作和主导上游制造厂商的新产品外观设计、性能指标等技术参数设定工作，并促使整个生产、加工、流通等工作流程的紧凑、高效进行，最终实现供应链的局部与整体的双重优化。
（三）新年度的经营计划
公司预计2007年的销售收入与2006年相比，将会继续保持上升势头，公司将加强应收账款的回款力度，确保应收账款的账期在合同约定的期限内安全收回。同时，将进一步做好成本及费用控制工作。
（四）资金需求、来源及使用
业务增长产生的资金需求，公司将采取结构融资及其他的融资方式加以解决。
（五）可能产生的风险因素及对策
1、汇率风险
公司的业务形态以转口贸易为主，业务往来主要以美元为报价和结算货币。随着公司经营规模的进一步扩大，公司对外采购、销售的绝对额也将进一步增加。因此，随着人民币汇率形成机制逐步市场化，逐渐加大的汇率波动风险将从价格竞争优势、结汇收入及采购成本等方面对公司未来收益带来不确定性。
对策：
（1）公司境外采购业务与销售业务均以美元为结算单位，且采购额与销售额差距较小，可大范围抵冲汇率波动风险。今后公司将继续以美元为结算单位进行国际采购和销售，以有效消化汇率变动给公司带来的不利影响。
（2）提高市场业务人员的汇率风险意识。在业务谈判、合作签订过程中尽可能充分分析外汇走势，在合同中尽量制订适当的保值条款以防止汇率变动的风险。
2、应收账款发生呆坏账的风险
应收帐款占公司流动资产比例较大，对公司经营风险影响程度也相应较大。应收账款的形成会造成公司资金成本和管理费用增加，直接影响企业经营资金周转，严重时甚至会造成企业经营困难。
对策：
为了能有效防范、控制和降低发生应收帐款呆、坏账风险，我公司采取了选择优质终端客户的经营模式：公司融资体系建立在最终客户沃尔玛、BESTBUY等大型零售店的信用上面，通过对这些客户信用考核，由中国出口信用保险公司提供应收账款保险，有效降低了应收账款的回收风险。
（六）执行新会计准则后公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响
根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号文《关于印发<企业会计准则第1号◇◇存货>等38项具体准则的通知》的规定，公司应从2007年1月1日起执行新《企业会计准则》，结合公司的业务特点，执行新会计准则将导致公司会计政策和会计估计的变更及其对财务状况和经营成果的影响主要有以下几个方面：
1、长期股权投资
根据新《企业会计准则第2号---长期股权投资》的规定,公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算,因此将减少子公司经营成果对母公司投资收益的影响,但不影响合并报表.
2、无形资产
根据新《企业会计准则第6号---无形资产》的规定，公司发生的研究开发费用将由现行制度的全部费用化计入当期损益，变更为将符合规定条件的开发支出予以资本化，将减少公司期间费用，增加公司利润和股东权益。
3、借款费用
根据新《企业会计准则第17号---借款费用》的规定，公司对符合资本化条件的一般借款发生的借款费用予以资本化，将对公司利润和股东权益有所影响。
4、所得税
根据新《企业会计准则第18号---所得税》的规定，公司所得税的会计处理将由原采用应付税款法变更为采用资产负债表债务法核算，此项会计政策的变更将会影响公司当期的所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
5、企业合并
根据新《企业会计准则第33号---合并财务报告》的规定，公司将现行会计政策下的合并资产表中股东权益单独列示，变更为合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。此会计政策变更会影响公司的股东权益。
6、首次执行日
根据新《企业会计准则第38号---首次执行日企业会计准则》的规定，公司将原平均每年摊销的长期股权投资差额变更为调整首次执行日股东权益，不再继续摊销。此会计政策将增加公司的当期利润。
以上差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则进一步解释而进行调整。四、报告期内的投资情况
（一）公司没有在报告期内募集资金或在报告期之前募集资金使用延续到报告期的。
（二）公司没有在报告期内非募集资金投资情况。
五、董事会关于审计报告保留意见涉及事项的说明
会计师对公司截止报告日超过合同期的应收账款可收回程度表示关注，公司董事会认为：公司始终将规避应收账款回收风险作为公司开展业务的首要环节并严格恪守执行；公司与分销商和最终客户建立了长期稳固的合作关系；同时由于最终客户都是世界知名的连锁巨头，从而在源头上保证了公司应收账款的回收具有较高的信用保证。此外，公司对所有的海外应收账款还采取了购买应收账款保险的方式来进一步规避风险。所以，公司董事会认为，公司应收账款的回收具有较低风险，经营中暂时出现的回款超出合同期现象属于正常的经营波动，并不能代表公司的应收账款无法收回。
公司独立董事同意董事会的上述说明，并要求公司进一步采取措施加快应收账款的回收，同时要求公司财务部门每月定期向董事会汇报应收账款的回收情况。
六、董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内，公司共召开了8次董事会，会议情况及决议内容如下：
1、2006年4月4日，公司第五届董事会第五次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年4月7日的《上海证券报》、《中国证券报》。
2、2006年4月17日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会第六次会议，该次会议决议公告刊登于2006年4月19日的《上海证券报》、《中国证券报》。
3、2006年5月11日，公司第五届董事会2006年第一次临时会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年5月16日的《上海证券报》、《中国证券报》。
4、2006年5月15日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会2006年第二次临时会议，该次会议决议公告刊登于2006年5月16日的《上海证券报》、《中国证券报》。
5、2006年5月19日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会2006年第三次临时会议，该次会议决议公告刊登于2006年5月20日的《上海证券报》、《中国证券报》。
6、2006年7月7日至10日，公司第五届董事会以通讯传真表决的方式召开了董事会2006年第四次临时会议，该次会议决议公告刊登于2006年7月11日的《上海证券报》、《中国证券报》。
7、2006年8月23日，公司第五届董事会第七次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年8月25日的《上海证券报》、《中国证券报》。
8、2006年10月30日，公司第五届董事会第八次会议在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年10月31日的《上海证券报》、《中国证券报》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
1、2006年度公司协同券商积极准备非公开发行申请材料的上报工作，截止报告期末，申请材料已经上报中国证监会并进入审核程序。
2、报告期内，根据公司第十五次股东大会（2005年度股东年会）审议通过的《2005年度利润分配方案的议案》：公司以2005年底总股本99,021,589股为基数，向全体股东每10股分配3股股票股利，共计派送股份29,706,477股。本次利润分配方案实施的股权登记日为2006年6月15日，除权日为2006年6月16日，新增可流通股上市日为2006年6月19日。2005年度利润分配方案实施公告刊登在2006年6月12日的《上海证券报》、《中国证券报》上。
七、本次利润分配及资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所审计，公司2006年度实现净利润60,735,165.38元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，母、子公司分别按10%提取法定盈余公积21,264,603.95元，加年初未分配利润54,647,614.50元，减转作股本的普通股股利29,706,477.00元，截止2006年12月31日未分配利润为64,411,698.93元。
公司2006年度利润分配预案：不分配，不转增。
本报告期内公司盈利但未提出现金利润分配预案，主要是由于公司正处于迅速成长期，业务的发展需要相应的流动资金支持，公司未分配利润将主要用于公司的业务拓展及流动资金使用。
第八节 监事会报告
一、监事会会议情况
报告期内，公司共召开了4次监事会会议，会议情况及决议内容如下：
1、2006年4月4日，公司第五届监事会第五次会议在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：一、2005年度监事会工作报告；二、2005年年度报告及摘要；三、2005年度财务决算报告；四、2005年度利润分配及资本公积转增股本的预案；五、关于修订《监事会议事规则》的议案。
2、2006年4月17日，公司第五届监事会第六次会议以通讯传真表决的方式召开，会议审议通过了《公司2006年度第一季度报告》。
5、2006年8月23日，公司第五届监事会第七次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2006年度中期报告》。
6、2006年10月30日，公司第五届监事会第八次会议在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2006年度第三季度报告》。
二、监事会对下列事项发表独立意见：
1、公司依法运作情况
监事会成员通过列席董事会会议，参与重大决策的讨论及公司经营方针的制定工作。对公司股东大会，董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况进行监督。监事会认为公司在管理运作方面遵照《公司法》和《公司章程》进行，建立了符合现代化企业管理的规章制度和内部控制制度，保障了公司依法经营，各项经营决策是合法的。
公司监事会通过列席董事会会议以及日常考察等多种监督形式对公司董事，经理及其它高级管理人员执行职务方面进行了监督，监事会认为董事会成员、经理及其他高级管理人员勤勉尽职，严格按照公司章程规定履行权利和义务，认真执行了董事会的各项决议，按照公司年度经营计划，加强经营管理，没有发现违反法律、法规《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
公司监事会对《2006年年度财务报告》进行认真审核后认为：公司年度财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果，在会计处理上遵循了一贯性原则,符合《企业会计制度》和财务报表编制要求。监事会同意上海立信长江会计师事务所出具的审计报告，其报告是真实可信的。
3、公司最近一次募集资金使用情况
公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。公司在报告期内无募集资金，也没有前次募集资金在报告期内使用的情况。
4、公司收购、出售资产事项
公司在2006年度无收购及出售资产事项。
5、关联交易事项
2006年度公司各项关联交易遵循了《上海证券交易规则》和公司制定的《关联交易管理制度》，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议，充分体现了公开、公平和公正的原则，没有损害上市公司利益。
6、会计师事务所对公司2006年财务报告出具审计意见的情况
公司监事会同意董事会关于审计报告保留意见涉及事项的说明，并要求公司进一步采取措施加快应收账款的回收，同时要求公司财务部门每月定期向监事会汇报应收账款的回收情况。
7、编制的年度报告书面审核意见
公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等。未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
第九节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、收购及出售资产、吸收合并事项
公司在报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。
三、重大关联交易事项
1、报告期内，没有发生应披露的与日常经营相关的关联交易。
2、报告期内，没有发生应披露的资产、股权转让的关联交易。
3、报告期内，没有发生与关联方共同对外投资的关联交易。
4、公司与关联方存在的债权、债务或担保事项如下：
（单位：人民币万元）
关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额
上海宏普实业投资有限公司 -3,655 14,182
Haughton Peak Holdings Limited（宏普国际控股有限公司） 134
合计 -3,655 14,316
报告期内，公司控股股东上海宏普实业投资有限公司及间接控股股东Haughton Peak Holdings Limited（宏普国际控股有限公司）向公司提供临时性资金支持（见上表），该事项有利于公司的经营发展。
四、重大合同及其履行情况
（一）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。
（二）报告期内公司无履行的及尚未履行完毕的担保合同。
（三）报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。
十、独立董事对公司对外担保情况的专项说明和独立意见
作为上海宏盛科技发展股份有限公司独立董事，根据证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，我们对公司对外担保情况、执行该规定情况发表如下专项说明及独立意见：经我们核查，公司严格遵守公司章程的有关规定，规范公司对外担保行为，严格控制对外担保风险。报告期内，公司未发生对外担保事项，公司没有对控股股东及本公司持股50％以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
五、原非流通股股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及履行情况
公司控股股东上海宏普实业投资有限公司就公司股权分置改革作出如下特别承诺：1、其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。2、在前项承诺期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占宏盛科技的股份总数的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十。
2006年8月，上海宏普实业投资有限公司追加承诺：2006年年内不减持所持有的宏盛科技股份。
报告期内，上海宏普实业投资有限公司认真履行了承诺。
六、本公司2006年度财务报告经立信会计师事务所审计，注册会计师钱志昂、张文燕签字，出具了信长会师报字（2007）第11358号标准有保留意见的审计报告。
七、报告期内公司续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务，2006年支付的报酬为年度报告的审计费60万元。2005年支付的报酬为年度报告的审计费50万元。
八、报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
九、公司内部控制制度的建设情况
为了规范公司的日常经营管理，控制公司的经营风险，我公司根据自身特点和管理的需要，建立起了一套较为完善的内部控制制度。整套内部控制制度包括法人治理、业务管理、财务管理、人力资源管理等方面，涵盖公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可循。
公司制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等各项管理制度能够有效地保证公司资产的安全，保证公司会计资料的真实和完整，防止并及时发现、纠正错误和舞弊行为。
公司管理层认为公司现有的内控制度符合我国相关法律法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求和发展的需要，并能在日常经营中得到贯彻执行，有力保障了公司各项经营活动的正常进行。我公司将继续完善内部控制制度，进一步建立健全和深化公司的内部控制体系。
十、利润表附表：
净资产收益率 每股收益(元/股)
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 106.80% 119.25% 2.41 2.73
营业利润 44.23% 49.39% 1.00 1.13
净利润 20.89% 23.33% 0.47 0.53
扣除非经常性损益后的净利润 20.66% 23.07% 0.47 0.53
九、资产减值准备表： （单位：元币种：人民币）
本年减少数
项 目 年初余额 本年增加数 因资产价值 其它原因 年末余额
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