新疆众和：2007年年度报告
证券代码：600888 证券简称：新疆众和
新疆众和股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事钟掘因工作原因未能亲自出席本次董事会，授权委托独立董事朱瑛代为出席表决。
董事施阳因工作原因未能亲自出席本次董事会，授权委托董事刘志波代为出席表决。3、五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人刘杰先生，主管会计工作负责人田强先生及会计机构负责人（会计主管人员）汪培镇女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司
公司法定中文名称缩写：新疆众和
公司英文名称：XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
公司英文名称缩写：XJJW2、公司法定代表人：刘杰3、公司董事会秘书：杨波
电话：0991-6689800
传真：0991-6689882
E-mail：600888xjzh@126.com
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
公司证券事务代表：衡晓英
电话：0991-6689800
传真：0991-6689882
E-mail：hxy600888@126.com
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号4、公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
公司办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
邮政编码：830013
公司国际互联网网址：http://www.joinworld.com
公司电子信箱：xjzh600888@126.com5、公司信息披露报纸名称：上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号证券与投资管理部6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：新疆众和
公司A股代码：6008887、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1996年2月13日
公司首次注册登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
公司最近一次变更注册登记日期：2007年10月12日
公司法人营业执照注册号：6500001000093
公司税务登记号码：650104228601291
公司组织结构代码：22860129-1
公司聘请的境内会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路30号
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 148,239,809.50
利润总额 136,588,580.05
归属于上市公司股东的净利润 120,339,600.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 116,184,006.44
经营活动产生的现金流量净额 224,627,501.42
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -10,146,327.21
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
1,508,839.25
标准定额或定量享受的政府补助除外
债务重组损益 42,482.55
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,308,539.62
其他非经常性损益项目 14,059,139.34
合计 4,155,594.31
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 本年比上 2005年
主要会计数据 2007年
调整后 调整前 年增减(%) 调整后 调整前
营业收入 1,057,734,085.03 782,919,673.26 782,919,673.26 35.10 607,793,749.21 607,793,749.21
利润总额 136,588,580.05 87,451,656.94 87,451,656.94 56.19 65,783,369.15 65,360,080.25
归属于上市公司股东的净
120,339,600.75 76,840,131.05 76,221,949.40 56.61 60,760,964.98 58,508,512.15
利润
归属于上市公司股东的扣
116,184,006.44 110,386,143.30 109,767,961.65 5.25 61,368,312.11 59,115,859.28
除非经常性损益的净利润
基本每股收益 0.4037 0.4640 0.4603 -13.00 0.5877 0.5659
稀释每股收益 0.4037 0.4640 0.4603 -13.00 0.5877 0.5659
扣除非经常性损益后的基
0.3898 0.6666 0.6629 -41.52 0.5936 0.5718
本每股收益
增加4.36
全面摊薄净资产收益率（%） 19.43 15.07 15.21 14.18 13.93
个百分点
增加4.92
加权平均净资产收益率（%） 21.22 16.30 16.47 16.55 14.93
个百分点
扣除非经常性损益后全面 减少2.89
18.76 21.65 21.91 14.32 14.07
摊薄净资产收益率（%） 个百分点
扣除非经常性损益后的加 减少2.93
20.49 23.42 23.72 16.72 15.09
权平均净资产收益率（%） 个百分点
经营活动产生的现金流量 224,627,501.42 213,187,687.39 213,187,687.39 5.37 100,482,866.82 100,482,866.82
净额
每股经营活动产生的现金
0.7536 1.2875 1.2875 -41.47 0.97 0.97
流量净额
2006年末 本年末比 2005年末
2007年末 上年末增
调整后 调整前 调整后 调整前
减(%)
总资产 1,469,722,718.16 1,356,505,687.63 1,345,775,413.15 8.35 1,370,255,147.15 1,361,918,535.25
所有者权益（或股东权益） 617,690,629.90 509,707,092.11 500,994,914.9 21.19 428,704,365.79 420,124,627.70
归属于上市公司股东的每
2.0778 3.0794 3.03 -32.53 4.14 4.06
股净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 比例
数量 送股 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 新股 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 103,794,600 62.68 54,185,040 18,061,680 -13,486,200 58,760,520 162,555,120 54.54
其中：
境内法人持股 103,794,600 62.68 54,185,040 18,061,680 -13,486,200 58,760,520 162,555,120 54.54
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 103,794,600 62.68 54,185,040 18,061,680 -13,486,200 58,760,520 162,555,120 54.54
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 61,793,558 37.32 45,167,855 15,055,951 13,486,200 73,710,006 135,503,564 45.46
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计 61,793,558 37.32 45,167,855 15,055,951 13,486,200 73,710,006 135,503,564 45.46
三、股份总数 165,588,158 100 99,352,895 33,117,631 0 132,470,526 298,058,684 100
股份变动的批准情况
(1)根据公司股权分置改革说明书中原非流通股股东承诺的限售条件，公司13,486,200股有限售
条件的流通股已于2007年5月24日上市流通。
(2)公司2007年度第一次临时股东大会审议通过了公司2007年中期利润分配方案，以公司2007
年6月30日总股本165,588,158股为基数,每10股送6股派现金红利0.67元(含税)。
公司2007年度第一次临时股东大会审议通过了公司2007年中期资本公积金转增股本的方案，以
公司2007年6月30日总股本165,588,158股为基数,用资本公积金向全体股东转增股份，转增比例
为每10股转增股本2股。
公司2007年中期利润分配及资本公积金转增股本的方案已于2007年9月14日实施完毕，共计新
增股份132,470,526股。
报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响
本报告期末,本公司总股本为298,058,684股,每股收益0.4037元,每股净资产2.0778元。2008
年1月31日公司2007年度非公开发行股票方案实施完毕，新增股份54,000,000股、募集资金净额
1,024,081,000元，如以变更后的总股本352,058,684股计算，2007年每股收益为0.3418元。（详见
2008年1月31日《上海证券报》上《新疆众和股份有限公司2007年度非公开发行股票发行情况报告
书暨股权变动公告书》）
2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 限售
股东名称 解除限售日期
数 售股数 售股数 数 原因
特变电工股份有限 股改
53,786,600 0 43,029,280 96,815,880 2009年5月24日
公司 承诺
云南博闻科技实业 股改
36,521,800 0 29,217,440 65,739,240 注
股份有限公司 承诺
上海宏联创业投资
7,307,300 7,307,300 0 0 2007年5月24日
有限公司
其他 6,178,900 6,178,900 0 0 2007年5月24日
合计 103,794,600 13,486,200 72,246,720 162,555,120 — —
注：云南博闻科技实业股份有限公司将于2008年5月24日解除限售股数为29,805,868股、2009
年5月24日解除限售股数为35,933,372股。
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
无。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
公司2007年实施了中期利润分配及资本公积金转增股本方案，新增股份132,470,526股，公司总
股本变为298,058,684股，其中有限售条件流通股份162,555,120股，无限售条件流通股份为
135,503,564股。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 48,857
前十名股东持股情况
股
持股 持有有限售
东 期末持股总 质押或冻结的股
股东名称 比例 报告期内增减 条件股份数
性 数 份数量
(%) 量
质
其
特变电工股份有限公司 32.48 96,815,880 +43,029,280 96,815,880
他
其
云南博闻科技实业股份有限公司 22.06 65,739,240 +29,217,440 65,739,240 质押46,956,600
他
其
上海宏联创业投资有限公司 4.14 12,345,660 +5,038,360 0
他
中国银行－易方达积极成长证券投资基 其
2.01 6,000,000 0
金 他
中国工商银行－易方达价值成长混合型 其
1.81 5,395,440 0
证券投资基金 他
中国农业银行－大成积极成长股票型证 其
1.06 3,173,550 0
券投资基金 他
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证 其
1.02 3,046,500 0
券投资基金(LOF) 他
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股 其
0.95 2,845,795 0
票证券投资基金 他
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证 其
0.82 2,439,049 0
券投资基金(LOF) 他
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证 其
0.67 1,999,964 0
券投资基金 他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海宏联创业投资有限公司 12,345,660 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 6,000,000 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基
5,395,440 人民币普通股
金
中国农业银行－大成积极成长股票型证券投资基金 3,173,550 人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金
3,046,500 人民币普通股
(LOF)
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资
2,845,795 人民币普通股
基金
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金
2,439,049 人民币普通股
(LOF)
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 1,999,964 人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券投资基
1,875,608 人民币普通股
金
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 1,773,549 人民币普通股
（1）、特变电工股份有限公司与上海宏联创业投资有限公司存在关联关系；
（2）、中国银行－易方达积极成长证券投资基金与中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资
上述股东关联关系 基金同属于易方达基金管理有限公司管理；
或一致行动关系的 （3）、中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)、中国农业银行－鹏华动力增长混合
说明 型证券投资基金(LOF)及中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金同属于鹏华基金管理有限
公司管理；
（4）、其余股东本公司未知其之间的关联关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
序 有限售条件 持有的有限售
新增可上市交 限售条件
号 股东名称 条件股份数量 可上市交易时间
易股份数量
特变电工股
1 96,815,880 2009年5月24日 96,815,880 股份分置改革方案实施后36个月内不流通
份有限公司
股权分置改革方案实施后12个月内不上市交易
云南博闻科 2008年5月24日 29,805,868 或转让，前项承诺期期满后，在十二个月内不
2 技实业股份 65,739,240 通过证券交易所挂牌交易，在二十四个月之内
有限公司 通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占新
2009年5月24日 35,933,372
疆众和股份总数的比例不超过百分之十
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：特变电工股份有限公司
法人代表：张新
注册资本：854,038,832元
成立日期：1993年2月26日
主要经营业务或管理活动：变压器、电线电缆及其辅助设备制造和销售
(2)自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：张新
国籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权:否
最近五年内职业：现任新疆众和股份有限公司董事，特变电工股份有限公司董事长，曾任特变电
工股份有限公司董事长兼总经理。
最近五年内职务：董事、总经理、董事长
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更，原新疆天山电气有限公司于2007年5月
18日更名为新疆特变（集团）有限公司。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:元币种:人民币
股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动
计算机硬件生产、软件开发和网络开
云南博闻科技实 1990年5月
刘志波 236,088,000 发、信息服务；硅酸盐水泥、水泥熟
业股份有限公司 26日
料及其他建材产品的制造、销售
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
年 年 报告期内 是否在股
初 末 从公司领 东单位或
性 年
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持 持 取的报酬 其他关联
别 龄
股 股 总额(万 单位领取
数 数 元)（税前） 报酬、津贴
刘杰 董事长兼总经理 男 39 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 26.70 否
张新 董事 男 45 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
刘志波 董事 男 44 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
施阳 董事 男 39 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
翟新生 董事兼副总经理 男 41 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 15.57 否
李建华 董事 男 37 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
王友三 独立董事 男 72 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 6 否
钟掘 独立董事 女 71 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 6 否
朱瑛 独立董事 女 36 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 6 否
尤智才 监事会主席 男 52 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
郭俊香 监事 女 36 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
许策 监事 男 50 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 是
赵向东 职工监事 男 39 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 13.82 否
贺耀文 职工监事 男 41 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 13.58 否
杨波 副总经理兼董事会秘书 男 30 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 14.33 否
王建军 副总经理 男 48 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 13.13 否
田强 财务总监 男 41 2006年6月30日 2009年6月30日 0 0 13.14 否
合计 / / / / / 128.27 /
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)刘杰,现任新疆众和股份有限公司董事长兼总经理，曾任特变电工股份有限公司总经理助理、
副总经理，新疆众和股份有限公司董事长。
(2)张新,现任特变电工股份有限公司董事长，曾任特变电工股份有限公司董事长兼总经理。
(3)刘志波,现任云南博闻科技实业股份有限公司董事长，曾任北京北大资源科技有限公司副总经
理兼总经济师。
(4)施阳,现任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长兼总经理，曾任云南博闻科技实业股份有
限公司总经理。
(5)翟新生,现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司副总工程师、副总
经理。
(6)李建华,现任特变电工股份有限公司副总经理，曾任沈阳变压器有限责任公司总经办主任，特
变电工沈阳变压器集团有限公司总经办主任、技术中心主任助理、部长。
(7)王友三,曾任新疆维吾尔自治区政协副主席。
(8)钟掘,现任中南大学微纳制造技术与装备中心主任、中南大学机电工程学院冶金机械研究所所
长。
(9)朱瑛,现任上海立信长江会计师事务所新疆分所所长。
(10)尤智才,现任特变电工股份有限公司总会计师、曾任上海宏联创业投资有限公司董事长。
(11)郭俊香,现任特变电工股份有限公司董事会秘书，曾任特变电工股份有限公司董事会秘书兼证
券部主任、副总经理。
(12)许策,现任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长兼常务副总经理，云南省保山建材实业集
团公司党总支书记兼总经理，曾任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长。
(13)赵向东,现任新疆众和股份有限公司电子铝箔分公司经理，曾任新疆众和股份有限公司电子铝
箔分公司副经理、技改工程部部长。
(14)贺耀文,现任新疆众和股份有限公司电极箔分公司经理，曾任新疆众和股份有限公司铝业分公
司副经理、经理，高纯铝制品分公司副经理。
(15)杨波,现任新疆众和股份有限公司副总经理兼董事会秘书，曾任特变电工股份有限公司证券部
副部长、新疆天山投资有限公司副总经理、新疆众和股份有限公司董事会秘书。
(16)王建军,现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆高级法院法官。
(17)田强,现任新疆众和股份有限公司财务总监，曾任新疆维吾尔自治区机电厅主任科员、特变电
工股份有限公司审计部长。
(二)在股东单位任职情况
是否领
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 取报酬
津贴
张新 特变电工股份有限公司 董事长 2006年6月30日 2009年6月30日 是
李建华 特变电工股份有限公司 副总经理 2006年6月30日 2009年6月30日 是
尤智才 特变电工股份有限公司 总会计师 2006年6月30日 2009年6月30日 是
郭俊香 特变电工股份有限公司 董事会秘书 2006年6月30日 2009年6月30日 是
云南博闻科技实业股份有
刘志波 董事长 2006年5月12日 2009年5月11日 是
限公司
云南博闻科技实业股份有
施阳 副董事长兼总经理 2006年5月12日 2009年5月11日 是
限公司
云南博闻科技实业股份有 副董事长兼常务副
许策 2006年5月12日 2009年5月11日 是
限公司 总经理
在其他单位任职情况
是否领
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 取报酬
津贴
刘杰 无锡众和电子铝箔有限责任公司 董事长 2004年7月22日 否
张新 新疆特变（集团）有限公司 董事 2005年12月26日 2008年12月26日 否
张新 上海宏联创业投资有限公司 董事 2006年12月28日 2009年12月28日 否
尤智才 上海宏联创业投资有限公司 董事 2006年12月28日 2009年12月28日 否
郭俊香 上海宏联创业投资有限公司 董事 2006年12月28日 2009年12月28日 否
党总支书记
许策 云南省保山建材实业集团公司 2002年3月15日 否
兼总经理
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》及公
司当年经营指标实际完成情况，对担任公司行政管理职务的董事、监事及高管人员作为公司行政管理
人员进行绩效考核，确定年度报酬。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：薪酬与考核委员会根据公司经营完成利润目标的情况及
高管人员完成工作目标的情况，进行综合考核评分。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
张新 是
刘志波 是
施阳 是
李建华 是
尤智才 是
郭俊香 是
许策 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管离任。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为2,396人,需承担费用的离退休职工为191人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
行政人员 103
技术人员 884
销售人员 371
财务人员 156
生产人员 882
2、教育程度情况
教育类别 人数
研究生 36
本科 388
大专 612
中专 569
技校及技高以下 791
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》及《上市公司章程指引（2006年修订）》等有关上市公司治理的法律、法规、规章的要求，并结合公司实际情况，及时修订了《公司章程》、《公司关联交易公允决策制度》、《公司募集资金使用管理办法》、《公司信息披露事务管理制度》，持续完善了公司法人治理结构，落实了法人治理精神，从实质上规范了法人治理的内容，使得公司股东大会、董事会、监事会的经营决策机制和内部控制不断制度化、规范化和科学化。截止报告期末，公司法人治理实际状况符合中国证监会发布的《上市公司治理准则》的要求。
1、股东与股东大会：公司严格按《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的有关要求，规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保所有股东享有平等地位和充分行使自已的权利。
2、关于控股股东与上市公司：公司在业务、人员、资产、机构与财务方面与控股股东完全分开，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、董事与董事会：报告期内，董事会严格按国家法律法规的要求及董事会相关内控制度运作，确保了决策的科学、高效；公司董事均能以认真负责、勤勉诚信的态度履行职责。
4、监事与监事会：报告期内，监事会能够认真履行职责，对公司的财务状况及董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督并发表了独立意见。
5、关于激励与约束机制：公司已建立了有效的绩效考核与激励约束机制，并加以逐步完善。
6、关于信息披露与透明度：公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司投资者关系管理制度》的规定，设立了专门机构并配备了相应的人员，公司依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整。
7、公司治理专项活动：公司按照中国证监会治理专项活动的有关要求，在四届董事会2007年第三次临时会议上审议通过了《公司治理情况自查报告和整改计划》，接受公众的评议及新疆证监局的现场检查。新疆证监局出具了《关于新疆众和治理情况的综合评价和整改建议》、上海证券交易所出具了《关于新疆众和股份有限公司治理状况评价意见》，四届董事会2007年第六次临时会议审议通过了《公司治理专项活动整改报告》。新疆证监局出具的《关于新疆