新疆众和股份有限公司2001年中期报告
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司中期财务会计报告已经五洲联合会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 新疆众和股份有限公司
A股简称：新疆众和
A股代码：600888
公司法定英文名称：XINJIANG JOINWORLD CO.，LTD.
英文名称缩写：XJJW
（二）公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路１８号
公司办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路１８号
邮政编码：830013
公司网址：HTTP://WWW.joinworld.com
（三） 法定代表人姓名：张英千
（四） 公司董事会秘书：崔立新
联系电话：(0991)6635306转2933
传真：(0991)6637493
电子信箱：
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路１８号
证券事务代表：
联系电话：
传真：
电子信箱：
（五）公司中报备置地点：董事会秘书处
（六）公司股票上市地：上海证券交易所
（七）信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《上海证券报》
（八）经营范围： 生产铝锭、铝杆、铝型材、精铝、铝合金、高低压电子铝箔等产品。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项目 本期数 上期数
净利润 10,426,909.92 2,969,897.80
扣除非经常性损益后的 10,426,909.92 2,969,897.80
净利润*
总资产 1,056,498,268.51 742,543,128.92
资产负债率(%) 78.19 73.22
股东权益(不含少数股东 225,441,487.02 198,887,073.44
权益)
每股收益 0.101 0.029
报告期末至披露日股份 0.101 0.029
变动后每股收益
净资产收益率(%) 4.625 1.490
每股净资产 2.181 1.920
调整后每股净资产 2.080 1.720
报告期末至披露日股本 2.080 1.720
变化后的每股净资产
每股经营活动产生的现 0.644 -0.280
金流量净额
单位：元
项目 2000年末
净利润 25,000,925.77
扣除非经常性损益后的净利润 23,296,302.24
每股收益 0.24
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.24
净资产收益率(%) 11.53
三、股本变动及股东情况
（一）、股本变动情况
股本变动情况表 单位：万股
股本结构 期初数 本期配 本期送 本期公 增发 本期其他变
股 股 积金转 动
增股本
一、尚未
流通股份
1、发起 7,413.90
人股份
国家拥有 6,450.60
股份
境内法人 963.30
持有股份
境外法人
持有股份
其他
2、募集
法人股
3、内部
职工股
4、优先
股或其他
尚未流通 7,413.90
股份合计
二、已流
通股份
1、境内 2,925.00
上市的人
民币普通
股
2、境内
上市外资
股
3、境外
上市外资
股
4、其他
已流通股 2,925.00
份合计
三、股份 10,338.90
总数
股本结构 期末数
一、尚未
流通股份
1、发起 7,413.90
人股份
国家拥有 6,450.60
股份
境内法人 963.30
持有股份
境外法人
持有股份
其他
2、募集
法人股
3、内部
职工股
4、优先
股或其他
尚未流通 7,413.90
股份合计
二、已流
通股份
1、境内 2,925.00
上市的人
民币普通
股
2、境内
上市外资
股
3、境外
上市外资
股
4、其他
已流通股 2,925.00
份合计
三、股份 10,338.90
总数
本期股份总数及结构变动情况说明：
本期股份总数及结构未发生变动。
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。
名次 股东名称 本期末持 本期持股 持股占总 持有股份 股份性质
股数 变动增减 股本比例 的质押或
（股） 情况 (%) 冻结情况
（+-）
1 自治区国 64,506,000 62.39 无 国家股
有资产投
资经营公
司
2 鸿欣发展 2,496,000 2.41 无 法人股
3 维达贸易 1,943,500 1.88 无 法人股
4 烨新贸易 1,800,000 1.74 无 法人股
5 紫光投资 750,000 0.73 无 法人股
6 李向明 378,650 0.37 无 其他
7 亚大物资 360,000 0.35 无 法人股
8 李博芬 252,730 0.24 无 其他
9 平港建材 250,000 0.24 无 法人股
10 海南明欣 250,000 0.24 无 法人股
2、十大股东持股相关情况说明:
自治区国有资产投资经营公司本公司第一大股东，报告期内持股比例未有变动，所持有的股份未发生质押和冻结情况。
原公司第二大股东新疆金新信托投资股份有限公司已于2001年5月8日与分别上海鸿欣经济发展公司、海南烨新贸易有限公司、上海紫光投资发展有限公司签订了《股权转让协议书》，将其持有的本公司法人股份574.60万股（占本公司总股本5.56%），按每股2.32元的价格分别转让给上海鸿欣经济发展公司274.60万股、海南烨新贸易有限公司200万股及上海紫光投资发展有限公司100万股。新疆金新信托投资股份有限公司不再持有本公司的股份。
四、经营情况的回顾与展望
（一）、公司报告期内主要经营情况：
1、公司主营业务的范围及其经营状况：
本公司归属有色金属铝冶炼及压延加工行业。主要产品有普铝锭、精铝锭 、电工圆铝杆、LD31铝合金和高、低压电子铝箔、化成箔、净水剂。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：
2001年上半年，公司实现主营业务收入 18384万元，其中普铝锭上半年销售收入为10016万元，占公司上半年主营业务收入的 54.48 %；电工圆铝杆销售收入为3171万元，占公司上半年主营业务收入的17.25 %，低压电子铝箔销售收入为3487万元，占公司上半年主营业务收入的18.97 %。实现利润总额1,200.34万元，净利润1,042.69万元。
（二）、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果（单位:万元）
募集资 承诺投 承诺运 项目总 项目预 实际投 实际投 实际投
金的方 资项目 用日期 投资 计收益 资项目 资金额 资日期
式
无
2、非募集资金的投资、进度及收益情况：
新疆阜明电业有限责任公司是由新疆众和股份有限公司和重庆实业发展有限公司共同发起设立的有限责任公司，该公司成立于1999年11月30日。本公司目前持有89.98%的股权，为其控股股东。重庆参天实业发展有限公司拥有该公司10.02%的股权。
本报告期内，新疆阜明电业有限责任公司建筑工程中，主体厂房除局部地面尚需安装工程完工后施工，冷却塔、烟囱、灰坝等标志性建筑物及附属工程建筑物已基本完工。第一台机组已全部安装完成，并经调试已具备发电条件，第二台机组正处在调试阶段，第三、四台机组锅炉、汽水管道已安装完成，正抓紧安装其组件汽轮机组。110KV阜-米线双回线路送电工程正进行竣工验收。
截止6月30日，阜明电业有限责任公司总资产为322，019，461.22元，负债总额为272,019,461.22元,股东权益为50,000,000元。
（三）、经营环境重大变化的影响分析：
公司经营环境无重大变化。
（四）、下半年计划：
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作：
（1）加快电解槽改造工程。由于公司电解槽改造项目是在不影响正常生产的条件下，分步实施，所以计划下半年继续改造6台普铝槽。
（2）电子铝箔、精铝二期改造工程进入建设阶段。于2000年度股东大会审议通过的电子铝箔、精铝二期改造工程已进入前期准备工作。计划于7月正式破土动工。
（3）对高压电极箔生产线的部份设备进行改造，引进壬二酸先进工艺，以生产市场需求的高压电极箔产品。
（4）成立电子信息化小组，建立公司内部局域网，争取实现营销体系的电子化、网络化、办公自动化。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策：
（1）在生产低压电子铝箔产品过程中，由于添加铝箔几何废料影响了产品的质量，降低了产品合格率。为此公司组成了专题小组，进行科技攻关，以解决几何废料添加带来的质量问题。
（2）为保证原料的质量，加强公司在供应方面的管理，对原料的质量严格把关，做好物资管理工作。
（3）公司的内部管理机制已不能适应本公司长远发展的需要。为适应西部大开发的形势，为迎接加入WTO的挑战，公司将一改旧有的管理模式，重新制定了更为合理、科学的管理机制和激励机制，以实现管理创新。
五、重要事项
（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
经审计，母公司2001年度中期实现利润10,197,439.97元，加上年度未分配利润1,701,133.97元,实际可供分配的利润为11,898,573.94元。公司2001年中期利润不分配。
公司拟以2001年6月末的总股本103,389,000股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增5股。2001年6月末公司资本公积金余额为99,782,136.62元，此次转出51,694,500元增加股本，转增股本后，公司股本总额为：155,083,500元，资本公积金余额为48,087,636.62元结转以后年度。该预案须经2001年度第一次临时股东大会审议通过后实施。
（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
公司2000年度股东大会审议通过的2000年度分红派息方案即：以公司2000年末总股本103,389，000股为基数,每10股派发现金股息0.4元(含税),共计派发现金股息4,135,560元,剩余未分配利润3,115,505.43元,结转以后年度分配。本公司已于2001年7月11日发布了分红派息公告，于7月18日实施了2000年度分红派息方案。
（三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
公司在报告期内发生涉及公司的重大诉讼、仲裁事项情况：
涉及金额1,300.00万元
中信实业银行向我公司提出的1300万元逾期贷款的诉讼,北京第二中级人民法院于2000年8月1日下达判决书,判决本公司于判决生效后十日内偿还中信实业银行贷款1300万元及利息,本公司不服,向北京高级人民法院提出上诉,2001年4月北京高级人民法院下达民事调解书，由本公司分别于2001年4月4日、6月30日、8月31日各归还本金650万元、350万元、300万元及到期利息。截止2001年7月31日，公司共归还中信银行本金1000万元，归还利息81.13万元。
（四）、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程，说明上述事项对公司财务状况和经营成果的影响：
报告期内公司无收购兼并、资产重组事项。
（五）、报告期内公司重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易：
本报告期内，销售给新疆源泰铝业有限公司货物9,862,052.09元，占主营业务收入5.36%；
销售给新疆五元实业发展中心货物32,415,217.76元，占主营业务收入17.63%。
2、资产、股权转让发生的关联交易：
报告期内无资产股权转让发生的关联交易。
3、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在股权、债务往来、担保等事项的，应该披露形成的原因及其对公司的影响：
(1)、关联方应收应付款项
企业名称 科 目 性质 本年数 上年数
新疆源泰铝业有限公司 应收账款 货款 13,166,011.24
新疆渤海铝业有限公司 应收账款 货款 426,265.28
新疆五元实业发展中心 应收账款 货款 16,621,901.35
新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 21,000,000.00
（2） 提供担保
为新疆五元实业发展中心提供1200万元的贷款担保；为新疆源泰铝业有限公司提供800万元的贷款担保。
（六）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
上市公司与控股股东在人员方面已经分开。
情况说明如下：
公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，在股东单位未担任重要职务；
上市公司与控股股东在资产方面已经分开。
情况说明如下：
本公司拥有独立的生产系统、供销系统及配套设施，拥有相关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产；
上市公司与控股股东在财务方面已经分开。
情况说明如下：
本公司有独立财会部门、核算体系及银行帐户。
（七）、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项：
类型 资产帐面值(万元) 带来的收入(万元) 是否为关联交易
租金 3,800.00 否
托管、承包、租赁情况说明：
本公司租赁给广东华锋电子股份有限公司的低压化成箔生产线，按租赁合同规定，本年度应收取租金400万元，租金按季支付，截止2001年6月30日，本公司应收取租金200万元,7月4日，收到该公司支付的租金50万元。
（八）、报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况：
原聘会计师事务所名称 现聘会计师事务所名称 变更日期
五洲联合会计师事务所 五洲联合会计师事务所
（九）、公司对外担保事项：
截止2001年6月30日，本公司共对外担保金额总计为17957万元，其中为中收农机股份公司提供12,957万元的贷款担保；为新疆五元实业发展中心提供1200万元的贷款担保；为新疆中基实业股份有限公司提供2000万元的贷款担保；为中国化学第七建设公司提供1000万元的贷款担保；为新疆源泰铝业有限公司提供800万元的贷款担保。以上担保均为互保方式。
截止2001年6月30日，中收农机股份公司为本公司提供17，674万元的贷款担保。
（十）、报告期内公司更改名称或股票简称的说明：报告期内公司无更改名称或股票简称
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
（十一）、公司在报告期内无委托理财事宜。
（十二）、董事会对会计师事务所出具的保留意见、否定意见、拒绝表示意见或有解释性说明的中期审计报告所涉及事项进行说明：
五洲联合会计师事务所出具的无解释性说明的无保留意见的审计报告。
（十三）、监事会对会计师事务所出具的保留意见、否定意见、拒绝表示意见或有解释性说明的中期审计报告所涉及事项进行说明：
五洲联合会计师事务所出具的无解释性说明的无保留意见的审计报告。
（十四）、其它重大事项：
（1）本公司于2001年1月5日发布关于国家股股权转让的提示性公告,本公司第一大股东新疆国有资产投资经营公司将国家股4200万股拟分别转让给天津华麒行投资有限公司2608.70万股和海南高目助商科技股份有限公司1591.30万股，每股转让价2.30元。目前,出让方与受让方就国家股股权转让的有关协议正在洽谈和办理之中（详见《上海证券报》2001年1月6日第28版）。
（2）经本公司董事会二届七次会议及公司一九九九年度股东大会审议通过的《关于公司阜明电站建设及新疆阜明电业有限责任公司筹建情况的报告》，新疆阜明电业有限责任公司于1999年11月30日由新疆众和股份有限公司和重庆实业发展有限公司共同发起设立，该公司注册资本为人民币5000万元，本公司投资1999万元，占股权的39.98%。（分别详见2000年5月19日和2000年6月21日《上海证券报》）。
根据本公司和重庆市参天实业发展有限公司签订的《还款协议》的约定，参天公司将其持有的阜明电业有限责任公司50%的股权抵偿本公司欠款后，本公司拥有阜明电业有限责任公司89.98%的股权,为其控股股东，重庆参天实业发展有限公司拥有该公司10.02%的股权。该公司已于2000年纳入本公司合并会计报表。（详见2000年11 月9 日《上海证券报》刊登的本公司重大事项公告）。
截止2001年6月30日，新疆阜明电业有限责任公司建筑工程中，主体厂房除局部地面尚需安装工程完工后施工，冷却塔、烟囱、灰坝等标志性建筑物及附属工程建筑物已基本完工。第一台机组已全部安装完成，并经调试已具备发电条件，第二台机组正处在调试阶段，第三、四台机组锅炉、汽水管道已安装完成，正抓紧安装其组件汽轮机组。110KV阜-米线双回线路送电工程正进行竣工验收。
（3）原公司第二大股东新疆金新信托投资股份有限公司已于2001年5月8日分别与上海鸿欣经济发展有限公司、海南烨新贸易有限公司、上海紫光投资发展有限公司签订了《股权转让协议书》，将其持有的本公司法人股份574.60万股（占本公司总股本5.56%），按每股2.32元的价格分别转让给上海鸿欣经济发展有限公司274.60万股 、海南烨新贸易有限公司200万股及上海紫光投资发展有限公司100万股。新疆金新信托投资股份有限公司不再持有本公司的股份（详见2001年5月15日《上海证券报》）。
六、财务报告
本公司中期财务会计报告经境内审计,被出具无保留意见报告。
新疆众和股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制:新疆众和股份有限公司年度:2001年6月30日单位: 人民币元
资产 注释 合并本期期初 合并本期期末
流动资产：
货币资金 注1 38,497,453.16 74,779,950.55
短期投资 注2 3,867,629.80 3,835,570.00
应收票据 注3 200,000.00 4,299,109.79
应收股利
应收利息
应收帐款 注4 83,632,258.93 99,832,771.65
其他应收款 注5 42,037,084.56 59,811,597.34
预付帐款 注6 20,043,215.81 24,028,185.96
应收补贴款
存货 注7 146,527,853.66 169,897,289.71
待摊费用 注8 1,566,289.98 1,945,743.47
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 454,505.15
流动资产合计 336,826,291.05 438,430,218.47
长期投资：
长期股权投资 77,957,518.19 78,326,387.79
长期债权投资
长期投资合计 注9 77,957,518.19 78,326,387.79
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 注10 382,470,406.17 386,557,649.99
减：累计折旧 注11 154,296,509.19 163,159,785.83
固定资产净值 注12 226,405,932.66 221,629,899.84
工程物资 503,914.77 797,038.40
在建工程 注13 252,941,462.41 305,005,684.47
固定资产清理
固定资产合计 479,851,309.84 527,432,622.71
无形资产及其他资产：
无形资产 注14 8,186,339.76 8,034,363.06
长期待摊费用 注15 5,486,691.15 4,274,676.48
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 13,673,030.91 12,309,039.54
递延税项：
递延税款借项
资产总计 908,308,149.99 1,056,498,268.51
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 注16 409,500,000.00 481,900,000.00
应付票据 注17 39,995,000.00 127,000,000.00
应付帐款 注18 58,059,645.63 76,362,663.44
预收帐款 注19 24,723,695.47 22,163,120.51
应付工资
应付福利费 1,596,110.87 1,255,241.48
应付股利 4,135,560.00 4,135,560.00
应交税金 注20 1,471,402.82 3,364,404.90
其他应交款 51,933.83 125,386.66
其他应付款 注21 37,067,315.39 38,251,153.81
预提费用 注22 1,260,992.49 2,517,334.29
预计负债
一年内到期的长期负债 注23 109,240,000.00 68,740,000.00
其他流动负债
流动负债合计 687,101,656.50 825,814,865.09
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 950,000.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 950,000.00
递延税项：
递延税款贷项 231,916.40 231,916.40
负债合计 688,283,572.90 826,046,781.49
少数股东权益 5,010,000.00 5,010,000.00
股东权益：
股本 注24 103,389,000.00 103,389,000.00
减：已归还投资
股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00
资本公积 99,782,136.62 99,782,136.62
盈余公积 注25 9,353,489.17 9,353,489.18
其中：法定公益金
未分配利润 注26 2,489,951.30 12,916,861.22
外币报表
折算差额
其他权益
股东权益合计 215,014,577.09 225,441,487.02
负债和股东权益总计 908,308,149.99 1,056,498,268.51
资产 母公司本期期初 母公司本期期末
流动资产：
货币资金 37,630,028.57 72,665,324.86
短期投资 3,867,629.80 3,835,570.00
应收票据 200,000.00 4,299,109.79
应收股利
应收利息
应收帐款 82,918,669.74 99,444,901.82
其他应收款 195,710,050.49 262,256,847.43
预付帐款 19,485,712.99 23,470,683.14
应收补贴款
存货 145,091,308.71 168,542,436.15
待摊费用 1,566,289.98 1,945,743.47
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 299,547.75
流动资产合计 486,769,238.03 636,460,616.66
长期投资：
长期股权投资 102,086,638.27 102,166,437.73
长期债权投资
长期投资合计 102,086,638.27 102,166,437.73
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 379,793,048.31 383,861,876.55
减：累计折旧 153,457,695.64 162,357,517.85
固定资产净值 226,102,755.67 221,271,761.70
工程物资 410,320.41
在建工程 6,464,601.93 5,377,261.78
固定资产清理
固定资产合计 232,567,357.60 227,059,343.89
无形资产及其他资产：
无形资产 8,186,339.76 8,034,363.06
长期待摊费用 5,486,691.15 4,274,676.48
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 13,673,030.91 12,309,039.54
递延税项：
递延税款借项
资产总计 835,096,264.81 977,995,437.82
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 380,000,000.00 442,500,000.00
应付票据 39,995,000.00 127,000,000.00
应付帐款 20,373,406.01 43,622,764.49
预收帐款 24,719,911.47 22,159,336.51
应付工资
应付福利费 1,543,133.70 1,127,123.42
应付股利 4,135,560.00 4,135,560.00
应交税金 1,541,512.02 3,409,605.88
其他应交款 51,933.83 125,386.66
其他应付款 36,827,139.13 38,003,210.43
预提费用 1,260,992.49 2,517,334.29
预计负债
一年内到期的长期负债 109,240,000.00 68,740,000.00
其他流动负债
流动负债合计 619,688,588.65 753,340,321.68
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 950,000.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 950,000.00
递延税项：
递延税款贷项 231,916.40 231,916.40
负债合计 620,870,505.05 753,572,238.08
少数股东权益
股东权益：
股本 103,389,000.00 103,389,000.00
减：已归还投资
股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00
资本公积 99,782,136.62 99,782,136.62
盈余公积 9,353,489.17 9,353,489.18
其中：法定公益金
未分配利润 1,701,133.97 11,898,573.94
外币报表
折算差额
其他权益
股东权益合计 214,225,759.76 224,423,199.74
负债和股东权益总计 835,096,264.81 977,995,437.82
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额
一、坏账准备合 2,920,738.48 183,043.31 243,746.98 2,860,034.81
计
其中：应收 2,105,631.92 183,043.31 2,288,675.23
账款
其他 815,106.56 243,746.98 571,359.58
应收款
二、短期投资跌 110,735.48 78,465.48 32,270.00
价准备合计
其中：股票 110,735.48 78,465.48 32,270.00
投资
债券
投资
三、存货跌价准 3,193,530.30 416,857.82 3,610,388.12
备合计
其中：库存 3,193,530.30 416,857.82 3,610,388.12
商品
原材
料
四、长期投资减 179,649.22 179,649.22
值准备合计
其中：长期 179,649.22 179,649.22
股权投资
长期
债权投资
五、固定资产减 1,767,964.32 1,767,964.32
值准备合计
其中：房
屋、建筑物
机器 1,767,964.32 1,767,964.32
设备
六、无形资产减
值准备
其中：专利
权
商标
权
七、在建工程减
值准备
八、委托贷款减
值准备
资产负债表附表2： 股东权益增减变动表
项 目 本期数 上期数
一、实收资本（或股本）：
期初余额 103,389,000.00 103,389,000.00
本期增加数
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股
本）
本期减少数
期末余额 103,389,000.00 103,389,000.00
二、资本公积：
期初余额 99,782,136.62 99,782,136.62
本期增加数
其中：资本（或股本）溢价
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 99,782,136.62 99,782,136.62
三、法定和任意盈余公积：
期初余额 4,676,744.59 3,947,157.84
本期增加数 729,586.75
其中：从净利润中提取数
其中：法定盈余公积 729,586.75
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额 4,676,744.59 4,676,744.59
其中：法定盈余公积
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额 4,676,744.59 3,947,157.84
本期增加数 729,586.75
其中：从净利润中提取数 729,586.75
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额 4,676,744.59 4,676,744.59
五、未分配利润：
期初未分配利润 2,489,951.30 -16,916,240.97
本期净利润 10,426,909.92 25,000,925.77
本期利润分配 5,594,733.50
期末未分配利润 12,916,861.22 2,489,951.30
利润及利润分配表
编制: 新疆众和股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
注释 合并上年同期 合并本期
一、主营业务收入 196,780,431.08 183,842,573.25
减：主营业务成本 注27 169,787,263.32 147,100,610.11
主营业务税金及附加 442,875.38 682,396.14
二、主营业务利润 26,550,292.38 36,059,567.00
加：其他业务利润 注28 490,770.95 758,328.14
减：营业费用 2,858,401.90 2,080,124.83
管理费用 注29 8,369,808.66 10,876,378.34
财务费用 注30 12,492,167.62 12,029,504.87
三、营业利润 3,320,685.15 11,831,887.10
加：投资收益 795,123.31 399,416.49
补贴收入
营业外收入 注31 17,717.53 9,817.32
减：营业外支出 注32 536,610.89 237,695.04
四、利润总额 3,596,915.10 12,003,425.87
减：所得税 注33 627,017.30 1,576,515.95
少数股东损益
五、净利润 2,969,897.80 10,426,909.92
加：年初未分配利润 -16,916,240.97 2,489,951.30
其他转入
六、可供分配的利润 -13,946,343.17 12,916,861.22
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -13,946,343.17 12,916,861.22
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 -13,946,343.17 12,916,861.22
合并上年累计 母公司上年同期
一、主营业务收入 417,827,000.69 196,574,114.32
减：主营业务成本 345,947,617.73 169,510,152.03
主营业务税金及附加 750,992.05 436,233.60
二、主营业务利润 71,128,390.91 26,627,728.69
加：其他业务利润 2,348,355.15 497,519.59
减：营业费用 4,136,320.77 2,852,938.25
管理费用 22,604,916.12 8,246,848.64
财务费用 21,340,036.50 12,493,177.88
三、营业利润 25,395,472.67 3,532,283.51
加：投资收益 2,546,109.99 518,365.48
补贴收入
营业外收入 31,866.91 17,717.53
减：营业外支出 2,781,599.91 471,451.42
四、利润总额 25,191,849.66 3,596,915.10
减：所得税 190,923.89 627,017.30
少数股东损益
五、净利润 25,000,925.77 2,969,897.80
加：年初未分配利润 -16,916,240.97 -16,949,303.68
其他转入
六、可供分配的利润 8,084,684.80 -13,979,405.88
减：提取法定盈余公积 729,586.75
提取法定公益金 729,586.75
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 6,625,511.30 -13,979,405.88
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 4,135,560.00
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 2,489,951.30 -13,979,405.88
母公司本期 母公司上年累计
一、主营业务收入 183,745,001.11 417,525,906.66
减：主营业务成本 146,986,276.91 343,478,587.90
主营业务税金及附加 682,396.14 743,040.15
二、主营业务利润 36,076,328.06 73,304,278.61
加：其他业务利润 761,896.44 2,355,103.79
减：营业费用 2,080,124.83 4,130,857.12
管理费用 10,837,414.01 23,730,488.98
财务费用 12,029,998.37 21,344,021.10
三、营业利润 11,890,687.29 26,454,015.20
加：投资收益 110,346.35 668,484.71
补贴收入
营业外收入 9,817.32 30,035.57
减：营业外支出 236,895.04 2,716,440.44
四、利润总额 11,773,955.92 24,436,095.04
减：所得税 1,576,515.95 190,923.89
少数股东损益
五、净利润 10,197,439.97 24,245,171.15
加：年初未分配利润 1,701,133.97 -16,949,303.68
其他转入
六、可供分配的利润 11,898,573.94 7,295,867.47
减：提取法定盈余公积 729,586.75
提取法定公益金 729,586.75
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 11,898,573.94 5,836,693.97
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 4,135,560.00
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 11,898,573.94 1,701,133.97
利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资 加权平均净资 全面摊薄每股
产收益率(%) 产收益率(%) 收益(元/股)
主营业务利润 16.00 16.37 0.349
营业利润 5.25 5.37 0.114
净利润 4.63 4.73 0.101
扣除非经常性 4.63 4.73 0.101
损益后的净利润
报告期利润 加权平均每股
收益(元/股)
主营业务利润 0.349
营业利润 0.114
净利润 0.101
扣除非经常性 0.101
损益后的净利润
现金流量表
编制: 新疆众和股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
项目 注释 合并报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 187,062,360.02
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 10,310.82
现金流入小计 187,072,670.84
购买商品、接受劳务支付的现金 84,280,777.37
支付给职工以及为职工支付的现金 12,814,341.79
支付的各项税费 8,157,895.87
支付的其他与经营活动有关的现金 15,267,903.06
现金流出小计 120,520,918.09
经营活动产生的现金流量净额 66,551,752.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 1,760,278.16
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
所收回的现金净额 1,250.00
收到的其他与投资活动有关的现金 12,343,715.94
现金流入小计 14,105,244.10
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产所支付的现金 41,011,335.89
投资所支付的现金 1,808,196.75
支付的其他与投资活动有关的现金 6,425,017.76
现金流出小计 49,244,550.40
投资活动产生的现金流量净额 -35,139,306.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 276,900,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 9,089.00
现金流入小计 276,909,089.00
偿还债务所支付的现金 260,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12,038,860.40
支付的其他与筹资活动有关的现金 177.66
现金流出小计 272,039,038.06
筹资活动产生的现金流量净额 4,870,050.94
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 36,282,497.39
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 10,426,909.92
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 277,688.67
固定资产折旧 9,224,906.25
无形资产摊销 151,976.70
长期待摊费用摊销 1,212,014.67
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少） 16,320.90
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产损失（减：收益） 61,412.40
固定资产报废损失
财务费用 9,736,843.06
投资损失(减：收益) -399,416.49
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -22,572,993.26
经营性应收项目的减少(减：增加) -6,249,255.07
经营性应付项目的增加(减：减少) 64,665,345.00
其他
经营活动产生的现金流量净额 66,551,752.75
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 74,779,950.55
减:现金的期初余额 38,497,453.16
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 36,282,497.39
项目 母公司报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 186,541,988.44
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 9,817.32
现金流入小计 186,551,805.76
购买商品、接受劳务支付的现金 83,878,432.52
支付给职工以及为职工支付的现金 12,771,637.92
支付的各项税费 8,099,539.84
支付的其他与经营活动有关的现金 15,267,903.06
现金流出小计 120,017,513.34
经营活动产生的现金流量净额 66,534,292.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 1,760,278.16
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
所收回的现金净额 1,250.00
收到的其他与投资活动有关的现金 24,726,915.74
现金流入小计 26,488,443.90
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产所支付的现金 692,394.09
投资所支付的现金 1,808,196.75
支付的其他与投资活动有关的现金 50,747,118.63
现金流出小计 53,247,709.47
投资活动产生的现金流量净额 -26,759,265.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 267,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 9,089.00
现金流入小计 267,009,089.00
偿还债务所支付的现金 260,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 11,748,641.90
支付的其他与筹资活动有关的现金 177.66
现金流出小计 271,748,819.56
筹资活动产生的现金流量净额 -4,739,730.56
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 35,035,296.29
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 10,197,439.97
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 1,074,030.58
固定资产折旧 9,224,906.25
无形资产摊销 151,976.70
长期待摊费用摊销 1,212,014.67
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少） 16,320.90
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产损失（减：收益） 61,412.40
固定资产报废损失
财务费用 9,737,336.56
投资损失(减：收益) -110,346.35
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -22,533,582.28
经营性应收项目的减少(减：增加) -7,357,526.17
经营性应付项目的增加(减：减少) 64,860,309.19
其他
经营活动产生的现金流量净额 66,534,292.42
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 72,665,324.86
减:现金的期初余额 37,630,028.57
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 35,035,296.29
新疆众和股份有限公司
2001年度会计报表附注
（一）、主要编制方法:
1、重要会计政策和会计估计说明：
１、会计制度
本公司及全资子公司--乌鲁木齐铜材厂、控股子公司-新疆阜明电业有限责任公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
２、会计年度
采用公历年制,自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
３、记账本位币
以人民币为记账本位币。
４、记账基础和计价原则
会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。
5、现金等价物的确定标准
现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。
6.存货核算方法
(1)存货包括原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、库存商品等。
(2)存货的取得按实际成本核算。其收入、发出的日常核算，原材料、库存商品采用计划成本法，月末分摊材料成本差异和商品成本差异。500元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，500元以下的低值易耗品采用一次摊销法核算。
(3)存货跌价准备。期末，按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当期度损益。可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。
7.短期投资核算方法
(1)短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。
(2)短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额确认。
(3)短期投资跌价准备。期末，按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计提，并计入当期损益。
8.长期投资核算方法
(1)长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的20%或20%以上，或投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资占该单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，编制合并会计报表。
(2) 长期投资减值准备。期末，对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当期损益。
9.固定资产计价及其折旧
(1)固定资产的标准为：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；不属于主要生产经营设备，使用期限在两年以上并且单位价值在2,000元以上的资产。
(2)固定资产按取得时的实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为4%，估计经济折旧年限及折旧率如下：
项目 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋建筑物 20─40 4.80-2.40
专用及通用设备 10─30 9.60-3.20
运输设备 8 12.00
(3) 根据公司第2届第10次董事会决议从2001年1月1日起计提固定资产减值准备。期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产;
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。
10.在建工程核算方法
(1)在建工程以实际成本核算。
(2)购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时,计入所购固定资产的成本。
①资产支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出）已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额，满足上述资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的，应当予以资本化，计入所购建固定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的，于发生当期直接计入当期财务费用。
（3）资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。
（4）在建工程以所建造的固定资产已达到预定可使用状态作为确认固定资产的时点。
（5）根据公司第2届第10次董事会决议从2001年1月1日起计提在建工程减值准备。期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备：
①长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
11.无形资产计价和摊销方法
(1) 按实际成本计价，按受益期间平均摊销。
(2) 根据公司第2届第10次董事会决议公司从2001年1月1日起计提无形资产减值准备。期末，对无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。
12.长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用是已经支出，摊销期在一年以上的各项费用，在费用项目受益期内分期平均摊销。
13.收入确认原则
（1）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制;
③与交易相关的经济利益能够流入企业;
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入;
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
（3）他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
①与交易相关的经济利益能够流入企业;
②收入的金额能够可靠地计量。
14.所得税的会计处理方法
本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。
15.合并会计报表的编制方法
(1)合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》（财会字[1995]11号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料为依据予以编制。
(2)本公司与子公司的重大交易、资金往来等均已在合并会计报表时予以抵销。
2、会计政策变更及影响:
会计政策变更的说明：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，根据公司第2届第10次董事会决议，公司从2001年1月1日起执行新《企业会计制度》及补充规定，改变以下会计政策：
（1）开办费采取一次性进入当期损益处理；
（2）固定资产按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备；
（3）在建工程按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备；本期期末未出现可收回金额低于帐面价值的现象，因此未计提在建工程减值准备。
（4）无形资产按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备；本期期末未出现可收回金额低于帐面价值的现象，因此未计提无形资产减值准备。
（5）公司成立后未发生委托贷款业务，不涉及会计政策的变更。
3、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
4、重大会计差错更正的说明：
本报告期内，公司无重大会计差错更正的说明
5、坏帐核算方法:
(1)坏账的确认标准为,因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项,或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法收回的应收款项。
(2)坏账损失的核算方法为备抵法。
(3)坏账准备的计提方法和计提比例:本公司对应收款项(包括应收账款和其他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。坏账准备计提的比例列示如下:
账龄 计提比例(%)
一年以内 0.5
一至二年 5
二至三年 10
三年以上 30
(1).应收帐款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 0.50
1-2年以内 5.00
2-3年以内 10.00
3年以上 30.00
(2).其他应收款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 0.50
1-2年以内 5.00
2-3年以内 10.00
3年以上 30.00
6、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响:
本公司本期对固定资产计提了减值准备，采用追溯调整法进行了会计处理,调整了期初留存收益及相关项目的期初数,利润表及利润分配表的上年栏,已按调整后的数字填列。这项会计政策变更的累计影响数为1,767,964.32元，对2000年度的净利润无影响,调减2000年度年初留存收益1,767,964.32元，其中，未分配利润调减1,414,371.46元，盈余公积调减353,592.86元。
（二）、合并报表范围:
1、合并报表范围发生变化的内容、理由：
本报告期内公司合并报表范围没有发生变化。
（三）、所得税的会计处理方法：
1．增值税：产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税 率17%。
2．营业税：适用税率5%。
3．城市维护建设税:按应缴增值税和营业税税额之7%计缴。
4．教育费附加:按应缴增值税和营业税税额之3%计缴。
5．所得税：根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》(新政函[2000]137号)，公司按14.85%的所得税率计缴所得税，期限暂定5年；分公司及子公司按33%的所得税率计缴所得税。
（四）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
注1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 7,386.52 2,141.67
银行存款 38,490,066.64 74,777,808.88
其他货币资金
合计 38,497,453.16 74,779,950.55
注2、短期投资
项目 期初余额(元) 本期增加数 本期减少数 期末余额(元)
(元) (元)
一、股权投资
合计
其中：股票投 3,867,629.80 32,059.80 3,835,570.00
资
二、债券投资
其中：国债投
资
其他债券
三、其他投资
合计 3,867,629.80 32,059.80 3,835,570.00
注3、应收票据
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
常州宇东物资 500,000.00
公司
江阴金属压延 3,799,109.79
厂
合计 4,299,109.79
注4.应收账款
2001年6月30日余额99,832,771.65元
(1)按账龄分:
账 龄 期初数
金 额 比例(%) 坏账准备 金 额
一年以内 72,807,376.60 84.92 364,036.88 73,497,812.48
一年至二年 6,001,559.73 7.00 300,077.99 18,774,575.21
二年至三年 3,185,846.52 3.72 318,584.65 6,832,192.97
三年以上 3,743,108.00 4.36 1,122,932.40 3,882,325.85
合 计 85,737,890.85 100.00 2,105,631.92 102,986,906.51
账 龄 期末数
比例(%) 坏账准备
一年以内 71.37 367,489.05
一年至二年 18.23 938,728.75
二年至三年 6.63 683,219.30
三年以上 3.77 1,164,697.76
合 计 100.00 3,154,134.86
(2)本公司及子公司应收账款主要明细项目如下：
单位名称 金 额 欠款时间 欠