新疆众和股份有限公司2002年半年度报告
重要提示：
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司半年度财务报告未经审计。
未出席董事会会议的董事：蒋津慧女士、高凤龙先生、苏晓英女士、郭丽丽女士。
第一节目录
第一节目录
第二节公司基本情况
第三节股本变动和主要股东持股情况..
第四节董事、监事、高级管理人员情况
第五节管理层讨论与分析
第六节重要事项
第七节财务报告
第八节备查文件
释义：
1、公司：指新疆众和股份有限公司
2、UKAS：英国皇家认可委员会
3、众和自备电站：新疆众和股份有限公司自备电站
第二节`公司基本情况`
一、公司简介
1、公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司
公司简称： 新疆众和
公司英文名称： XINJIANG JOINWORLD CO.，LTD.
英文缩写： XJJW
2、股票上市交易所： 上海证券交易所
股票简称： 新疆众和
股票代码： 600888
3、注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号
办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号
邮政编码： 830013
公司国际互联网网址：http//www.joinworld.com
公司电子信箱： joinworld@mail.china.com
4、公司法定代表人： 张英千
5、公司董事会秘书： 崔立新
电子信箱： 600888xjjw2933@sina.com
证券事务代表： 衡晓英
电子信箱： hshaozhe@163.net
联系地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号
联系电话： (0991)6635306--2933
传真： (0991)6637493
6、公司指定信息披露报纸：《上海证券报》、《新疆经济报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号新疆众和股份有限公司董事会秘书处
7、其他有关资料：
公司首次注册登记日期：1996 年2 月13 日
公司变更注册登记日期：1997 年8 月3 日
公司注册登记地点： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号
公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所
会计师事务所办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路30 号
二、主要财务数据和指标
1、报告期主要财务数据与指标（单位：人民币元）
序号 项目 2002年1-6月 2001年1-6月
1 净利润 20,304,473.89 10,426,909.92
2 扣除非经常性损益后的净利润 19,802,473.89 10,426,909.92
3 净资产收益率 7.93% 4.63%
4 每股收益 0.196 0.101
扣除非经常性损益明细表
项目 金额(元)
捐赠 502,000.00
2、主要会计数据（单位：人民币元）
序号 项目 2002年6月30日 2001年12月30日
1、 股东权益 256,156,739.60 235,852,265.71
2、 每股净资产 2.48 2.28
3、 调整后的每股净资产 2.35 2.17
4、 每股经营活动产生的现金流量净额 0.20 1.63
第三节股本变动和`主要股东持股情况`
一、报告期内，公司股本结构未发生变动。
二、截止2002 年6 月30 日，本公司股东总数为：12057 户。
三、报告期末，持有公司股份5%以上股东变化情况：
股东名称 股份增减变动 期末余额 股份类别
(+ -) (万股)
①自治区国有资产投资经营公司 -2608.70 3841.900 国家股
②天津市华麟行投资有限公司 +2608.70 2608.700 国有法人股
股东名称 股份质押、冻结情况
①自治区国有资产投资经营公司 无
②天津市华麟行投资有限公司 无
四、报告期内公司前10名股东持股情况
股东名称 持有数量(万股) 占总股本例(%) 股权性质
①自治区国有资产投资经营公司 3841.900 37.16 国家股
②天津市华麟行投资有限公司 2608.700 25.23 国有法人股
③上海鸿欣经济发展公司 249.600 2.41 法人股
④东阳市维达贸易有限责任公司 194.350 1.88 法人股
⑤科瑞证券投资基金 164.163 1.59 流通股
⑥上海紫光投资发展有限公司 75.000 0.73 法人股
⑦海南烨新贸易有限公司 53.000 0.51 法人股
⑧颂扬实业有限责任公司 50.000 0.48 法人股
⑨晶旌公司 40.000 0.39 法人股
⑩李向明 37.865 0.37 流通股
注：前十名股东中，未知是否存在关联关系。
第四节董事、监事、`高级管理人员`情况
一、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票未发生变动。
二、董事、监事、高级管理人员变动情况
1、公司员工代表大会于2002 年4 月10 日选举摆文义同志、田新智同志为公司职工监事。
2、公司2001 年度股东大会上大股东否决了公司董事、独立董事、监事候选人，公司延期换届。
第五节`管理层讨论与分析`
一、报告期经营成果及财务状况分析：
报告期内，公司加强内部管理，提质降耗，努力降低生产成本，狠抓技改工程建设，顺利实施利润目标考核制度，带动管理创新使公司焕发出勃勃生机，实现了公司利润的大幅增长。报告期主要财务指标如下：
1、主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物净减少额同比增减变化：
项目 金额 增(+)减(-)比率
本期数 上年同期数 %
1、主营业务收入 190,874,158.60 183,842,573.25 3.82
2、主营业务利润 61,088,919.68 36,059,567.00 69.41
3、净利润 20,304,473.89 10,426,909.92 94.73
4、现金与现金等价物净减少额 -60,221,133.00 36,282,497.39 265.98
（1）主营业务收入增加3.82%，主要是因为公司根据国内市场对精铝锭产品和电子铝箔产品的需求增大，增加了精铝锭和电子铝箔的产量和销售。
（2）主营业务利润比去年同期相比增长了69.41%，主要一是公司自备电站的投产运营，使公司的用电成本大大降低，二是公司主要原材料氧化铝购入成本的下降幅度大于产成品售价的下降幅度。
（3）净利润与去年同期相比增长94.73%，主要原因是公司主要产品精铝锭、电子铝箔供不应求，出现了产销两旺的好势头；另一方面众和自备电站的正常发电，使公司电费大幅降低。
（4）2002 年1-6 月现金及现金等价物净减少额比去年同期增加265.98 %，主要是受经营规模扩大增加投资额影响和公司支付了2001 年度原材料氧化铝款。
2、总资产、股东权益与期初数相比的变化
项目 金额 增减比率%
本期数 年初数
总资产 1,211,643,638.41 1,219,218,795.42 -0.62
股东权益 256,156,739.60 235,852,265.71 8.61
（1）总资产与期初数相比减少0.62%，主要是公司应付票据减少，应付票据到期承兑。
（2）股东权益比期初数增长8.61%，系为报告期内净利润增加所致。
二、报告期内主要经营情况
1、本公司是新疆维吾尔自治区最大的铝冶炼加工企业，公司主营范围为铝及其延伸产品的冶炼、加工。主要产品有普铝锭、精铝锭、电子铝箔、电工圆铝杆等。
2、主营业务产品及地区分布情况
主营业务产品构成情况 单位：元
产品类别 主营业务收入 主营业务成本
普铝锭 76,779,453.78 54,613,225.47
电子铝箔 39,450,682.60 21,054,829.30
精铝锭 27,433,984.85 17,105,089.55
电工圆铝杆 23,475,912.42 15,890,845.12
本公司主营业务地区在国内。
3、主营业务构成变化
产品类别 占主营业务收入比例% 占主营业务成本比例%
2002年1-6月 2001年1-6月 2002年1-6月 2001年1-6月
普铝锭 40.22 54.48 42.78 57.41
电子铝箔 20.67 18.97 16.49 15.10
精铝锭 14.37 7.88 13.40 7.80
电工圆铝杆 12.30 17.25 12.45 17.73
公司产品中普铝锭的生产及销售，国内市场占有率为0.72 %。
三、报告期内投资情况
1、本公司控股子公司无锡众和电子铝箔有限责任公司注册资本：1000 万元，主营范围：化成箔产品的生产和销售。本公司投资800 万元，占该公司股本的80%。该公司于2002 年1 月4 日注册成立，第二季度进入正常生产和销售，截止6 月30日，该公司实现净利润为71 万元。
2、公司以自筹和银行借款方式投资建设的电子铝箔二期和精铝二期扩建工程进展顺利，截止6 月底，电子铝箔二期工程投入资金4075 万元，完成工程进度的85%。预计今年下半年可以进入生产调试阶段。精铝二期工程完成工程进度的20%。电子铝箔及精铝二期扩建工程预计总投资额为6000 万元。
四、报告期实际经营成果与期初计划比较
期初公司提出的2002 年度公司计划在主营业务收入保持不变的情况下，实现主营业务成本与去年同期相比降低20%，主营业务利润与去年同期相比增长20%。
报告期内公司以市场为导向，将各分公司由成本考核变为利润考核，营销权下放到各分公司，提高市场营销管理水平，全面提升企业核心竞争力和整体素质，加强科技创新和改造，实现了主营业务成本比去年同期降低13.22%，主营业务利润比去年同期增长69.41%。
公司下半年将根据国内市场情况，增加精铝锭和电子铝箔产品的产量和销售，在主营业务收入略有增长的情况下，实现主营业务成本与去年同期相比降低15 %，主营业务利润与去年同期相比增长70 %。
公司预计第三季度实现净利润与去年同期相比大幅度增长，增长幅度在50 %以上。
五、公司下半年经营计划
1、围绕利润目标，公司加强内部管理，提高管理水平，在保证质量的前提下，努力开展科技创新，降低可控成本。
2、确保以下各项技改工程顺利实施：
（1）下半年电子铝箔二期工程完成设备安装，进入调试运行。
（2）精铝二期改扩建工程预计10 月份完成28 台精铝糟的改造工作，同时建成6 台偏析炉和2 台混合炉。
（3）今年底将完成30 台预焙电解槽改造工作。
3、解决好自备电站的设备遗留问题，以确保机组安全经济运行。
4、做好ISO9002 质量体系的认证工作，将炭素制品分公司和高压电极箔分公司纳入质量体系认证范围；同时申请UKAS 质量体系认证，为创众和品牌奠定基础。
第六节`重要事项`
一、公司治理结构情况
1、公司独立董事履行职责情况
本公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，于公司董事会二届十三次会议审议通过了独立董事候选人，在2001 年度股东大会上被大股东予以否决。公司将在今年下半年完成董事会、监事会换届工作和独立董事的选举工作，原公司董事会、监事会及董、监事成员将继续行使董、监事权利，履行董、监事义务。
2、信息披露与透明度
公司按照《上市公司治理准则》及其他相关法律法规的要求，结合公司实际情况，进一步修订了《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》等文件，经2001 年度股东大会审议通过现已正式实施。
3、建立现代企业制度自查情况
报告期内，公司成立了领导小组和工作小组，完成了《上市公司建立现代企业制度的自查报告》，并经公司董事会审议通过。
二、报告期内实施的利润分配方案及执行情况
报告期内，经2001 年度股东大会通过的2001 年度利润分配方案，以2001 年度末总股本103,389,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金1 元（含税）已于2002 年6 月25 日进行派息股权登记，6 月26 日除息日，7 月2 日发放现金红利，本次分红派息已实施完毕。
三、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项
四、报告期内公司无重大资产收购、出售及吸收合并事项
五、报告期内公司重大关联交易事项
1、购销商品发生的关联交易
（1）本公司与新疆源泰铝业有限责任公司为不存在控制关系的关联人。本公司于2002 年3 月10 日与该公司签订了为期一年的《产品购销合同》，合同以协议价规定：以上海金属交易所期货合约当月5 日、15 日、25 日的三日结算价的均价为依据每吨下浮150 元计价，本公司按国际标准GB1196-93 供货，该公司以银行转账支付货款。报告期内，本公司销售给该公司普铝锭1,450.36 吨，销售金额为2200 万元（含税），占报告期主营业务收入的11.53%。
（2）本公司与五元实业发展中心为同一股东控制，且本公司受该股东委托代管公司。报告期内，本公司与新疆五元实业发展中心签订的《单项产品购销合同》合同以协议价规定：L4 规格电工圆铝杆以上海金属交易所期货合约当月15 铝锭的吨结算价每吨加上850 元计价；L6 规格电工圆铝杆以上海金属交易所期货合约当月15结算价为依据每吨加上1050 元计价，本公司按国际标准GB3954-83 供货，该公司分期付款。本公司销售给该公司电工圆铝杆321.804 吨，销售金额为393.75 万元(含税)，占报告期主营业务收入的3.18%。
2、报告期内本公司与关联方未有因资产、股权转让发生的关联交易。
3、公司与关联方存在债权、债务往来等担保等事项
（1）关联方应收应付款项
企业名称 科目 性质 上年数 本期数
新疆源泰铝业有限公司 应收账款 货款 13,166,011.24 15,308,1543.95
新疆五元实业发展中心 应收账款 货款 16,621,901.35 20,120,675.15
新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 21,000,000.00 21,000,000.00
（2）提供担保
本公司为新疆源泰铝业有限公司提供了期限一年的800 万元贷款担保，担保期一年。
六、重大合同及其履行情况
根据1999 年公司与广东肇庆华锋电子铝箔有限公司签订的经营性《租赁合同》规定：本年度应支付租金450 万元，截止2002 年6 月30 日，该公司实际支付租金额为136.02 万元。
七、报告期内，公司或持有公司股份5%以上（含5%以上）的股东没有发生或以前发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务成果可能发生重要影响的承诺事项。
八、公司本期财务报告未经审计。
九、其他重大事项
1、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款12,392 万元提供担保。
2、本公司为新疆啤酒花股份有限公司银行贷款10,000 万元提供担保。
3、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款7,000 万元提供担保。
十、重大事项索引
1、关于财政部同意将国家股转让给天津华麟行投资有限公司的《新疆众和股份有限公司股权转让公告》刊登于2002 年4 月19 日《上海证券报》第6 版。
2、关于国家股拟转让给新疆特变电工股份有限公司的《关于国家股转让的警示性公告》刊登于2002 年4 月26 日《上海证券报》第7 版。
3、关于天津华麟行投资有限公司成为公司第二大股东的《董事会公告》刊登于2002 年5 月21 日《上海证券报》第23 版。
4、《新疆众和股份有限公司2001 年度分红派息公告》刊登于2002 年6 月20日《上海证券报》第22 版。
5、《新疆众和股份有限公司关于2002 年半年度业绩大幅增长的提示性公告》刊登于2002 年7 月11 日《上海证券报》第8 版。
第七节`财务报告`（未经审计）
一、财务报表（附后）
二、财务报表附注（附后）
第八节`备查文件`
一、载有董事长亲笔签名的2002 年半年度报告文本。
二、载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的会计报表。
三、公司2001 年年度报告。
四、公司章程文本。
五、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
新疆众和股份有限公司
2002 年8 月9 日
`资产负债表`
编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元
资产 注释 合并数
2001年12月31日 2002年6月30日
流动资产：
货币资金 1 161,204,846.44 100,983,713.44
短期投资 2 628,100.00 1,077,822.00
应收票据 3 3,169,852.33 32,733,470.00
应收股利
应收利息
应收帐款 4 103,148,144.42 132,555,566.99
其他应收款 4 62,320,225.65 64,195,285.33
预付帐款 5 24,732,864.98 34,868,030.47
应收补贴款
存货 6 114,548,662.27 101,579,157.73
待摊费用 7 1,719,972.87 3,381,577.53
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 471,472,668.96 471,374,623.49
长期投资：
长期股权投资 8 87,472,918.11 80,024,604.16
长期债权投资
长期投资合计 87,472,918.11 80,024,604.16
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 9 702,107,143.24 777,104,464.03
累计折旧 9 173,491,703.78 190,492,144.22
固定资产净值 528,615,439.46 586,612,319.81
减：固定资产减值准备 232,597.00 510,161.88
固定资产净额 528,382,842.46 586,102,157.93
在建工程 11 120,981,444.95 27,307,143.72
工程物资 10 36,626,050.10
固定资产清理
固定资产合计 649,364,287.41 650,035,351.75
无形资产及递延资产：
无形资产 12 7,882,386.36 7,755,739.11
长期待摊费用 13 3,026,534.58 2,453,319.90
其他长期资产
无形资产及其他长期资产合计 10,908,920.94 10,209,059.01
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,219,218,795.42 1,211,643,638.41
资产 母公司数
2001年12月31日 2002年6月30日
流动资产：
货币资金 161,204,846.44 95,239,019.67
短期投资 628,100.00 1,077,822.00
应收票据 3,169,852.33 29,453,844.00
应收股利
应收利息
应收帐款 103,148,144.42 127,392,462.10
其他应收款 62,320,225.65 64,185,285.32
预付帐款 24,732,864.98 34,593,328.47
应收补贴款
存货 114,548,662.27 98,521,653.62
待摊费用 1,719,972.87 3,338,419.35
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 471,472,668.96 453,801,834.53
长期投资：
长期股权投资 87,472,918.11 88,595,499.63
长期债权投资
长期投资合计 87,472,918.11 88,595,499.63
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 702,107,143.24 766,652,143.65
累计折旧 173,491,703.78 190,150,639.89
固定资产净值 528,615,439.46 576,501,503.76
减：固定资产减值准备 232,597.00 510,161.88
固定资产净额 528,382,842.46 575,991,341.88
在建工程 120,981,444.95 26,990,541.72
工程物资 36,626,050.10
固定资产清理
固定资产合计 649,364,287.41 639,607,933.70
无形资产及递延资产：
无形资产 7,882,386.36 7,755,739.11
长期待摊费用 3,026,534.58 2,453,319.90
其他长期资产
无形资产及其他长期资产合计 10,908,920.94 10,209,059.01
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,219,218,795.42 1,192,214,326.87
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
资产负债表（续）
编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元
负债及所有者权益 注释 合并数
2001年12月31日 2002年6月30日
流动负债：
短期借款 14 565,400,000.00 639,500,000.00
应付票据 15 117,000,000.00 64,400,000.00
应付帐款 16 148,964,054.61 103,456,427.86
预收帐款 17 21,729,538.05 24,939,836.57
代销商品款 81,536.59
其他应付款 20 40,934,796.32 34,924,201.13
应付工资
应付福利费 1,583,931.16 2,250,422.35
应交税金 18 14,165,312.33 9,927,489.93
应付股利 12,705,809.19 9,268,078.69
其他应交款 206,155.44 229,109.49
预提费用 19 1,363,479.62 5,216,692.52
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 924,134,613.31 894,112,258.54
长期负债：
长期借款 59,000,000.00 59,000,000.00
应付债券
长期应付款
其他长期负债
长期负债合计 59,000,000.00 59,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项 231,916.40 231,916.40
负债合计 983,366,529.71 953,344,174.94
少数股东权益 2,142,723.87
所有者权益：
股本 22 103,389,000.00 103,389,000.00
减：已归还投资
股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00
资本公积 23 99,782,136.62 99,782,136.62
盈余公积 24 15,592,875.02 15,592,875.02
其中：公益金 7,796,437.52 7,796,437.52
未分配利润 25 17,088,254.07 37,392,727.96
所有者权益总计 235,852,265.71 256,156,739.60
负债及所有者权益合计 1,219,218,795.42 1,211,643,638.41
负债及所有者权益 母公司数
2001年12月31日 2002年6月30日
流动负债：
短期借款 565,400,000.00 639,500,000.00
应付票据 117,000,000.00 62,900,000.00
应付帐款 148,964,054.61 89,213,765.71
预收帐款 21,729,538.05 24,812,114.07
代销商品款 81,536.59
其他应付款 40,934,796.32 34,803,844.54
应付工资
应付福利费 1,583,931.16 2,202,079.47
应交税金 14,165,312.33 9,387,418.24
应付股利 12,705,809.19 9,268,078.69
其他应交款 206,155.44 121,677.63
预提费用 1,363,479.62 4,616,692.52
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 924,134,613.31 876,825,670.87
长期负债：
长期借款 59,000,000.00 59,000,000.00
应付债券
长期应付款
其他长期负债
长期负债合计 59,000,000.00 59,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项 231,916.40 231,916.40
负债合计 983,366,529.71 936,057,587.27
少数股东权益
所有者权益：
股本 103,389,000.00 103,389,000.00
减：已归还投资
股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00
资本公积 99,782,136.62 99,782,136.62
盈余公积 15,592,875.02 15,592,875.02
其中：公益金 7,796,437.52 7,796,437.52
未分配利润 17,088,254.07 37,392,727.96
所有者权益总计 235,852,265.71 256,156,739.60
负债及所有者权益合计 1,219,218,795.42 1,192,214,326.87
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
`利润及利润分配表`
编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 2001年1-6月（合并） 2002年1-6月（合并）
一、主营业务收入 26 183,842,573.25 190,874,158.60
减：主营业务成本 26 147,100,610.11 127,646,566.33
主营业务税金及附加 682,396.14 2,138,672.59
二、主营业务利润 36,059,567.00 61,088,919.68
加：其他业务利润 27 758,328.14 -10,230.30
营业费用 2,080,124.83 2,170,256.03
管理费用 28 10,876,378.34 14,838,694.36
财务费用 29 12,029,504.87 19,572,502.74
三、营业利润 11,831,887.10 24,497,236.25
加：投资收益 30 399,416.49 496,408.05
补贴收入
营业外收入 31 9,817.32 190,486.76
减：营业外支出 32 237,695.04 1,030,522.78
四、利润总额 12,003,425.87 24,153,608.28
减：所得税 33 1,576,515.95 3,706,410.52
减：少数股东收益 142,723.87
五、净利润 10,426,909.92 20,304,473.89
加：年初未分配利润 2,489,951.30 17,088,254.07
其他转入
六、可供分配的利润 12,916,861.22 37,392,727.96
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
七、可供分配的利润 12,916,861.22 37,392,727.96
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
八、末分配利润 12,916,861.22 37,392,727.96
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
九、末分配利润 12,916,861.22 37,392,727.96
项目 2001年1-6月（母公司） 2002年1-6月（母公司）
一、主营业务收入 183,745,001.11 175,097,121.04
减：主营业务成本 146,986,276.91 114,285,564.91
主营业务税金及附加 682,396.14 2,091,659.35
二、主营业务利润 36,076,328.06 58,719,896.78
加：其他业务利润 761,896.44 -28,063.74
营业费用 2,080,124.83 2,007,277.25
管理费用 10,837,414.01 13,702,412.47
财务费用 12,029,998.37 19,602,986.53
三、营业利润 11,890,687.29 23,379,156.79
加：投资收益 110,346.35 1,067,303.52
补贴收入
营业外收入 9,817.32 190,486.76
减：营业外支出 236,895.04 977,546.81
四、利润总额 11,773,955.92 23,659,400.26
减：所得税 1,576,515.95 3,354,926.37
减：少数股东收益
五、净利润 10,197,439.97 20,304,473.89
加：年初未分配利润 1,701,133.97 17,088,254.07
其他转入
六、可供分配的利润 11,898,573.94 37,392,727.96
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
七、可供分配的利润 11,898,573.94 37,392,727.96
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
八、末分配利润 11,898,573.94 37,392,727.96
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
九、末分配利润 11,898,573.94 37,392,727.96
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
`现金流量表`
编制单位:新疆众和股份有限公司 2002 年1-6 月 单位:元
项目 行次 合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 207,075,935.04
收到的税费返还 3 1,493,616.47
收到的其他与经营活动有关的现金 8 220,740.70
现金流入小计 9 208,790,292.21
购买商品、提供劳务支付的现金 10 153,653,445.07
支付给职工以及为职工支付的现金 12 14,616,710.87
支付的各项税费 13 19,486,467.75
支付的其他与经营活动有关的现金 18 474,403.46
现金流出小计 20 188,231,027.15
经营活动产生的现金流量净额： 20,559,265.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 22
取得投资收益所收到的现金 23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 3,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 28
现金流入小计 29 3,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 96,229,209.34
投资所支付的现金 31 505,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 35
现金流出小计 36 96,734,209.34
投资活动产生的现金流量净额 37 -96,731,209.34
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 38
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 39
借款所收到的现金 40 358,100,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 43 8,000,000.00
现金流入小计 44 366,100,000.00
偿还债务所支付的现金 45 326,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 46 24,149,188.72
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 52
现金流出小计 53 350,149,188.72
筹资活动产生的现金流量净额 54 15,950,811.28
四、汇率变动对现金的影响 55
五、现金及现金等价物净增加额 56 -60,221,133.00
项目 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 198,162,232.34
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 188,102.71
现金流入小计 198,350,335.05
购买商品、提供劳务支付的现金 145,998,032.58
支付给职工以及为职工支付的现金 13,408,778.37
支付的各项税费 18,162,334.19
支付的其他与经营活动有关的现金
现金流出小计 177,569,145.14
经营活动产生的现金流量净额： 20,781,189.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 94,192,827.96
投资所支付的现金 505,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 94,697,827.96
投资活动产生的现金流量净额 -94,697,827.96
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 358,100,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 358,100,000.00
偿还债务所支付的现金 326,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 24,149,188.72
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 350,149,188.72
筹资活动产生的现金流量净额 7,950,811.28
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -65,965,826.77
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
现金流量表（续）
编制单位:新疆众和股份有限公司 2002 年1-6 月 单位:元
补充资料 合并数
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 57 20,304,473.89
加：计提的资产损失准备 58 534,575.28
固定资产折旧 59 17,009,274.20
无形资产摊销 60 126,647.25
长期待摊费用摊销 61 2,621,166.85
待摊费用减少(减：增加) 64 -1,661,604.66
预提费用增加(减：减少) 65 3,853,212.90
处置固定资产、无形资产和其他资产的损失(减：收益) 66
固定资产报废损失 67 36,144.51
财务费用 68 19,602,986.53
投资损失(减：借项) 69
递延税款贷项(减：借项) 70
存货的减少(减：增加) 71 12,969,504.54
经营性应收项目的减少(减：增加) 72 -36,954,638.70
经营性应付项目的增加(减：减少) 73 -17,882,477.53
其他 74
经营活动产生的现金流量净额 75 20,559,265.06
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 76
一年内到期的可转换公司债券 77
融资租入固定资产 78
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 79
减：现金的期初余额 80
加：现金等价物的期末余额 81
减：现金等价物的期初余额 82
现金及现金等价物净增加额 83 -60,221,133.00
补充资料 母公司数
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 20,304,473.89
加：计提的资产损失准备 534,575.28
固定资产折旧 16,658,936.11
无形资产摊销 126,647.25
长期待摊费用摊销 2,621,166.85
待摊费用减少(减：增加) -1,618,446.48
预提费用增加(减：减少) 3,253,212.90
处置固定资产、无形资产和其他资产的损失(减：收益)
固定资产报废损失 36,144.51
财务费用 19,602,986.53
投资损失(减：借项)
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) 16,027,008.65
经营性应收项目的减少(减：增加) -30,528,309.35
经营性应付项目的增加(减：减少) -26,237,206.23
其他
经营活动产生的现金流量净额 20,781,189.91
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额
减：现金的期初余额
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -65,965,826.77
法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
财务报表附注
一、公司简介
新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实 业股份有限公司共同发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于1996年2 月12 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。公司可流通社会公众股股票于1996 年2 月15 日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为10,338.90 万元，其中社会公众股2,925.00 万元。公司主要生产经营范围：生产铝锭、铝杆、铝型材、精铝、铝合金、电子铝箔等产品。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度
本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
采用公历年制,自公历每年1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。
3、记账本位币
以人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。
5、现金等价物的确定标准
现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。
6、坏账核算方法
(1)坏账的确认标准为,因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法收回的应收款项。
(2)坏账损失的核算方法为备抵法。
(3)坏账准备的计提方法和计提比例:本公司对应收款项(包括应收账款和其他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。坏账准备计提的比例列示如下:
账龄 计提比例(%)
一年以内 0.5
一至二年 5
二至三年 10
三年以上 30
7、存货核算方法
(1)存货包括原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、库存商品等。
(2)存货的取得按实际成本核算。其收入、发出的日常核算，原采用计划成本法，月末分摊材料成本差异和商品成本差异，现改为加权平均法核算，详见18会计政策及会计估计变更说明。500 元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，500 元以下的低值易耗品采用一次摊销法核算。
(3)存货跌价准备按会计期末按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
(4)可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。
8、短期投资核算方法
(1)短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。
(2)短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额确认。
(3)短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计提，并计入当期损益。
9、长期投资核算方法
(1)长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的20%或20%以上，或投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资占该单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，编制合并会计报表。
(2)长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当期损益。
10、固定资产计价及其折旧
(1)固定资产的标准为：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；不属于主要生产经营设备，使用期限在两年以上并且单位价值在2,000 元以上的资产。
(2)固定资产按取得时的实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为4%，估计经济折旧年限及折旧率如下：
项目 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋建筑物 20─40 4.80?.40
专用及通用设备 10─30 9.60?.20
运输设备 8 12.00
(3)根据公司2001 年第2 届第10 次董事会决议从2001 年1 月1 日起计提固定资产减值准备。会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产;
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产；
11、在建工程核算方法
(1)在建工程以实际成本核算。
(2)在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资产的时点。如果未进行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资产。
(3)根据公司2001 年第2 届第10 次董事会决议从2001 年1 月1 日起计提在建工程减值准备。期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备：
①长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
12、借款费用的核算方法
(1)借款费用的确认原则
因购建固定资产借入借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于当期确认为费用。因安排借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生的当期确认为费用。
(2)借款费用资本化期间
①开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：
A：资产支出已经发生
B：借款费用已经发生
C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
②暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
③停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。
(3)借款费用资本化金额
在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与资本化率的乘积。
(4)资本化率的确定原则
企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。
13、无形资产计价和摊销方法
(1)按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。
(2)减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产计提减值准备。
14、其他资产核算方法
(1)长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。
(2)筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营当月一次计入损益。
15、收入确认原则
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制;
③与交易相关的经济利益能够流入企业;
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
(2)提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入;
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3)他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
①与交易相 关的经济利益能够流入企业;
②收入的金额能够可靠地计量。
16、所得税的会计处理方法
本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。
17、合并会计报表的编制方法
(1)合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》（财会字[1995]11 号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料为依据予以编制。
（2）本公司对合营企业（持50%股权）不纳入合并范围。
（3）子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易与资金往来等，在合并时抵销。
18、会计政策及会计估计变更说明
本公司存货的取得按实际成本核算，其收入、发出的日常核算由原来使用的计划成本法，改为加权平均法核算，，此项会计政策的变更对当期损益影响较小。
三、税项
1、增值税：
产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率17%。
2、营业税
按属营业税征缴范围的应税收入和税率5%计缴。
3、城市维护建设税:
按应缴增值税税额之7%计缴。
4、教育费附加：
按应缴增值税税额之3%计缴。
5、所得税：
根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》(新政函[2000]137 号)，公司按14.85%的所得税率计缴所得税，期限暂定5 年；分公司及子公司按33%的所得税率计缴所得税。
四、利润分配
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配：
1、弥补亏损
2、按1%提取法定盈余公积
3、按10%提取法定公益金
4、提取任意盈余公积
5、支付股利
五、控股子公司及合营企业
1、控股子公司及主要合营企业基本情况
子公司及合营公司名称 注册资本 主要经营范围 本公司投资额 权益比例
乌鲁木齐铜材厂 600万 铜材 600万元 100.00%
无锡众和电子铝箔有限公司 1000万 铝箔 800万元 80.00%
新疆渤海铝业有限公司 100万 铝业 50万元 50.00%
2、关于合并会计报表合并范围变化的说明
（1）本公司全资子公司乌鲁木齐市铜材厂2002 年6 月30 日存在以下情况：
①该公司2001 年已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。
②该公司2001 年末所有者权益已成为负数，不具备持续经营的能力。
由于上述原因2002 年中期本公司未将乌鲁木齐市铜材厂纳入合并会计报表范围。
③无锡众和电子铝箔公司于2002 年1 月4 日设立,本公司占总股本的80%,本期纳入合并会计报表范围。
六、会计报表主要项目注释
注释 1 货币资金
项目 期初数 期末数
现金 7,855.79 18,351.60
银行存款 161,196,990.65 100,965,361.84
合计 161,204,846.44 100,983,713.44
注：本公司期末银行存款较期初减少59.63%即60,221,133.00 元，主要原因是本期付款力度较大并减少负债。
注释2 短期投资和短期投资跌价准备
2002年6月30日净额人民币1,077,822.00 元
项目 期初数 期末数
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资 825,851.40 197,751.40 1,330,851.4 253,029.4
合计 825,851.40 197,751.40 1,330,851.4 253,029.4
注：（1）本公司短期投资2002 年6 月30 日市价总额为1,077,822.00 元。
（2）本公司期末短期投资较期初增加了61.15%即505,000.00 元，主要原因系新增投资所致。
注 释3 应收票据
项目 期初数 期末数
银行承兑汇票 3,169,852.33 32,383,470.00
商业承兑汇票 0.00 350,000.00
合计 3,169,852.33 32,733,470.00
注：应收票据年末数比期初数增加29,563,617.67 元，主要是由于本期期末部分客户采用票据形式付欠本公司货款所致。
注释4 应收账款、其他应收款
1 、应收账款
2002 年6 月30 日净额为人民币132,555,566.99 元
(1)按账龄分
账龄 期初数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 88,437,616.08 83.80 442,188.08
一年至二年 9,225,866.31 8.74 461,293.32
二年至三年 4,387,785.90 4.16 438,778.59
三年以上 3,484,480.17 3.30 1,045,344.05
合计 105,535,748.46 100.00 2,387,604.04
账龄 期末数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 116,508,313.84 85.46 582,541.57
一年至二年 3,878,935.83 2.85 193,946.79
二年至三年 8,920,957.69 6.54 892,095.77
三年以上 7,022,776.80 5.15 2,106,833.04
合计 13,6330,984.16 100.00 3,775,417.17
注：（1）本公司应收账款期末数比期初数增长29.18%即30,795,235.70 元，主要是由于2002 年上半年销售中部分货款未收回所致。
（2）本公司应收账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。
（3）新疆源泰铝业有限公司为本公司联营公司武汉源泰铝业有限公司的控股子公司，欠款金额15,308,154.95 元，内容见"七、关联方关系及其关联交易"。
（4）本公司应收账款主要明细项目如下：
单位名称 欠款金额 欠款比例 欠款时间 欠款原因
(%)
江阴金属压延厂 31,394,649.39 23.03 一年以内 货款
新疆五元实业发展中心 20,120,675.15 14.76 一年以内 货款
新疆源泰铝业有限公司 15,308,154.95 11.23 一年以内 货款
特变电工股份有限公司电线厂 10,454,199.91 7.67 一年以内 货款
乌鲁木齐市汇海公司 9,086,102.38 6.66 一年以内 货款
2、其他应收款
2002年6月30日净额为人民币64,195,285.33 元
(1)按账龄分
账龄 期初数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 61,152,928.73 96.64 305,764.64
一年至二年 29,089.59 0.05 1,454.48
二年至三年 1,987.00 198.70
三年以上 2,062,340.22 3.31 618,702.07
合计 63,246,345.54 100.00% 926,119.89
账龄 期末数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 44,167,503.30 70.43 260,019.41
一年至二年 19,859,657.10 26.90 992,982.86
二年至三年 12,633.50 0.02 1,263.35
三年以上 1,957,964.52 2.65 587,389.36
合计 65,997,758.42 100.00% 1,802,473.09
注：（1）其他应收款期末数比期初数增加4.35％即2,751,412.88 元。
（2）本公司其他应收款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。
（3）本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》（新政[1994]210 号）、自治区国资局1995 年12 月30 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》，原乌鲁木齐铝厂四期电解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国有资产管理局所有；自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程售出的设备款。截止2001 年12 月31 日四期扩建工程款为30,229,139.08 元，该事项已委托新疆驰远天合会计师事务所进行专项审计,此审计事项正在进行中。
（4）本公司其他应收款主要明细项目如下：
单位名称 欠款金额 占其他应 欠款时间 欠款原因
收款比例
四期扩建工程 30,229,139.08 45.80% 一年以内 往来款
新疆麒麟公司 19,696,959.00 29.84% 一至二年 往来款
乌鲁木齐铜材厂 3,858,898.44 6.19% 一年以内 往来款
中收农机股份有限公司新疆分公司 2,300,000.00 3.48% 一年以内 往来款
中共新疆维吾尔自治区党委办公厅 1,000,000.00 1.60% 三年以上 往来款
注释5 预付账款
2002 年6 月30 日余额为人民币34,868,030.47 元
期初数 期末数
账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 20,817,095.59 84.17 25,563,018.84 73.31
一至二年 207,230.20 0.84 5,448,392.36 15.63
二至三年 1,113,109.28 4.50 935,581.13 2.68
三年以上 2,595,429.91 10.49 2,921,038.14 8.38
合计 24,732,864.98 100.00 34,868,030.47 100
注：（1）本公司预付账款期末较年初增长了40.98%即10,135,165.49，主要原因系购货增加、公司改造工程设备及购置写字楼定金所致。
（2）本公司预付账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。
（3）本公司年末账龄一年以上的预付账款余额为9,305,011.63 元，主要原因系本公司购货退回之相关事项正在办理当中所致。
（4）本公司预付账款主要明细项目如下：
单位名称 金额 欠款时间 欠款原因
乌市欣克有限公司 8,926,889.85 一年以内 原材料款
新天房地产开发公司 4,000,000.00 一年以内 预付房款
中国长城铝业公司 3,000,000.00 一年以内 原材料款
新疆阜康市电力公司 2,703,455.30 一年以内 电费
新疆电力工程承包公司 1,250,000.00 一年以内 工程款
注释6 存货
项目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 51,783,375.19 0.00 36,634,411.39 0.00
库存商品 41,314,048.60 3,031,331.78 41,752,601.68 3,288,342.18
在产品 24,482,570.26 0.00 26,480,486.84 0.00
合计 117,579,994.05 3,031,331.78 104,867,499.91 3,288,342.18
注：（1）本公司存货较期初下降12.12%即12,712,494.14 元，主要原因系2002年上半年公司产品销售量较上年同期限有所上升所致。
（2）存货跌价准备根据2002 年6 月30 日存货账面成本与可变现净值孰低进行计提。
注释7 待摊费用
项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
修理费 397,152.6 906,995.00 477,017.86 827,129.74
化成箔费用 1,173,846.08 1,173,846.08
启动费 86,480.00 58,252.33 28,227.67
低值易耗品摊销 368,814.08 216,203.64 298,539.83 286,477.89
其他 954,006.19 655,696.43 543,806.47 1,065,896.15
合计 1,719,972.87 3,039,221.15 1,377,616.49 3,381,577.53
注释8 长期投资
(1)项目 期初数
账面净额 跌价准备 投资净值
长期股权投资 87,652,567.33 179,649.22 87,472,918.11
(1)项目 本年账面净额
增加 减少
长期股权投资 551,686.05 8,000,000.00
(1)项目 期末数
账面净额 跌价准备 投资净值
长期股权投资 80204,253.38 179,649.22 80,024,604.16
(2) 长期股权投资-其他股权投资
名称 投资日期 投资金额 投资比 期初余额
例 (%)
乌鲁木齐市铜材厂 1993 6,000,000.00 100 -1,149,950.06
新疆渤海铝业有限 1992.11 500,000.00 50.00 179,649.22
公司
中色(海南)恒达发展 1994.04 454,500.00 2.50 454,500.00
有限公司
乌鲁木齐市商业银 25,000,000.00 8.62 25,238,500.00
行
中国交通银行 1993.07 300,000.00 300,000.00
武汉源泰铝业有限 1999.06 50,120,000.00 40.14 54,629,868.17
公司
合计 - 82,374,500.00 - 79,652,567.33
名称 本年权益增减额 期末余额 累计增减额
乌鲁木齐市铜材厂 0.00 -1,149,950.06 -7,149,950.06
新疆渤海铝业有限 0.00 179,649.22 -320,350.78
公司
中色(海南)恒达发展 0.00 454,500.00 0.00
有限公司
乌鲁木齐市商业银 0.00 25,238,500.00 238,500.00
行
中国交通银行 0.00 300,000.00 0.00
武汉源泰铝业有限 551686.05 55181554.22 5,061,554.22
公司
合计 551,686.05 80,204,253.38 2,170,246.62
注： 本公司长期投资期末数较期初数减少了7,448,313.95 元，确认武汉源泰投资收益551,686.05 元所致。同时2002 年上半年把无锡众和电子铝箔有限责任公司纳入合并会计报表，合并报表时抵消了对无锡众和的电子铝箔长期股权投资8,570,895.47 元。
注释9 固定资产及累计折旧
(1)固定资产原价 期初余额 本期增加
房屋建筑物 267,546,633.62 6,303,173.36
专用及通用设备 424,273,146.69 75,702,120.17
运输工具 10,287,362.93 1,520,639.22
合计 702,107,143.24 83,525,932.75
(1)固定资产原价 本期减少 期末余额
房屋建筑物 4,058,374.48 269,791,432.50
专用及通用设备 4,141,939.48 495,833,327.38
运输工具 328,298.00 11,479,704.15
合计 8,528,611.96 777,104,464.03
(2)累计折旧 期初余额 本年增加
房屋建筑物 37,610,692.72 3,781,038.30
专用及通用设备 131,247,821.27 15,004,691.65
运输工具 4,633,189.79 499,926.89
合计 173,491,703.78 19,285,656.84
(3)固定资产净值 528,615,439.46 64,240,274.91
(4)固定资产减值 232,597.00 277,564.88
(5)固定资产净额 528,382,842.46
(2)累计折旧 本年减少 期末余额
房屋建筑物 740,841.00 406,508,990.02
专用及通用设备 1,262,829.88 144,989,683.04
运输工具 281,545.52 4,851,571.16
合计 2,285,216.40 190,492,144.22
(3)固定资产净值 6,243,395.56 586,612,319.81
(4)固定资产减值 510,161.88
(5)固定资产净额 586,102,157.93
注:（1）本公司固定资产原值本期较期初增长10.68%即74,997,320.79 元，主要原因系本公司自备电站2001 年12 月已全部完工并结转了固定资产。
（2）本公司2002 年6 月末因借款而抵押的固定资产金额为197,254,214.90。
（3）本公司有34,500,000.00 元固定资产已租赁给肇庆电子铝箔有限公司。
注释10 工程物资
项目名称 期初数 期末数余额
工程材料 9,315,454.32 95,671.45
预付设备款 16,118,012.88 36,530,378.07
合计 25,433,467.20 36,626,050.10
注释11 在建工程
工程名称 期初余额 本期增加 本期转入固定资产
3#主变压器改造 383,561.82 407,275.13 790,836.95
电阻保温炉及其他 48,239.29 378,061.18 9000.00
精铝工程 81,329.23 402676.90 395,666.88
高压化箔二期 60,867.82
铝箔二期工程 8,205,700.21 6,092,743.74 0.00
一期电解槽改造 1,808,426.89 1,035,471.87 0.00
高压化箔 1,235,447.90 501,081.11
电站 82,221,363.41 2,060,684.50 80,760,720.44
碳素改造 1,563,908.95 2,860,883.775 0.00
合计 95,547,977.70 13,710,826.02 81,560,557.39
工程名称 本期转出 期末余额 资金来源 工程
进度
3#主变压器改造 0.00 0 自筹
电阻保温炉及其他 0.00 417,300.47 自筹 20%
精铝工程 0.00 484,006.13 自筹 20%
高压化箔二期 60,867.82 自筹 2%
铝箔二期工程 14,298,443.95 借款及自筹 85%
一期电解槽改造 0.00 2,843,898.76 自筹 15%
高压化箔 480,022.61 1,256,506.40 自筹 100%
电站 0.00 3,521,327.47 借款及自筹 99%
碳素改造 0.00 4,424,792.72 自筹 86%
合计 480,022.61 27,307,143.72
注：（1）本公司建工程中存在的利息资本化金额为：
工程名称 年初数 本年增加 本年转出
电站 2,642,544.89 2,642,544.89
铝箔二期工程 594,186.07 970,672.08 0.00
合计 3,236,730.96 970,672.08 2,642,544.89
工程名称 年末数 资本化率
电站 0.00
铝箔二期工程 1,564,858.15 3.32%
合计 1,564,858.15 --
（2）本公司在建工程期末较期初下降250.74%即68,241,833.98 元，主要原因系本公司自备电站部分完工结转固定资产所致。
（3）高压化箔已全面完工,并在七月办理了转固定资产手续.
（4）铝箔二期工程已完成投资4075 万元，款项未付完，部分单位发票未开，故部分投资仍挂入工程物资。
注释12 无形资产
类别 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销
土地使用权 9,755,966.58 7,882,386.36 0.00 126,647.25
类别 期末余额 剩余摊销期限
土地使用权 7,755,739.11 26年
注释13 长期待摊费用
项目 原始发生额 年初数 本年 本年摊销
增加
精铝分厂生产启动 6,688,646.00 2,611,998.84 564,046.68
费
化成箔分厂生产启 1,279,110.75 356,492.87
动费
民汉食堂屋面费 70,266.87 58,042.87 9168
合计 8,038,023.62 3,026,534.58 573,214.68
项目 期末数 累计摊销额 剩余摊
销期限
精铝分厂生产启动 2,047,952.16 4,640,693.84 12--36
费 个月
化成箔分厂生产启 356,492.87 922,617.88 8个月
动费
民汉食堂屋面费 48,874.87 21,392.00 6个月
合计 2,453,319.90 5,584,703.72
注释14 短期借款
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 148,000,000.00 128,000,000.00
担保借款 417,400,000.00 511,500,000.00
合计 565,400,000.00 639,500,000.00
注：（1）本公司短期借款期末数较期初数增长13.11%即74,100,000.00 元，主要原因系本年因生产销售扩大和付工程及设备款较高，相应增加的流动资金借款所致。
注释15 应付票据
票据类别 期初数 期末数
银行承兑汇票 115,500,000.00 40,400,000.00
商业承兑汇票 1,500,000.00 24,000,000.00
合计 117,000,000.00 64,400,000.00
注: （1）本公司无应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。
（2）本公司应付票据年末数比年初数减少了44.96%即5260 万元，主要原因系票据到期承兑.。
（3）本公司期末没有已到期而未付的应付票据。
注释16 应付账款
项目 期初数 期末数
应付账款 148,964,054,61 103,456,427.86
其中：三年以上的未付款项 430,114.12 6,488,013.29
合计 148,964,054,61 103,456,427.86
注：（1）本公司无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。
（2）本公司应付账款期末数比期初数减少43.99%即45,507,626.75 元，主要原因系为付设备款、工程款以及购原材料款所致。
注释17 预收账款
项目 期初数 年末数
预收账款 21,729,538.05 24,939,836.59
其中：一年以上的未结转款项 1,638,927.99 2,234,960.29
合计 21,729,538.05 24,939,836.59
注：本公司预收账款中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
注释18 应交税金
税种 期初数 期末数
增值税 11,115,541.92 8,128,379.72
所得税 2,416,887.37 1,612,030.79
营业税 131,278.00 19.20
土地使用税 0.00 -13,965.63
房产税 0.00 -69,962.19
城建税 481,029.35 300,863.13
个人所得税 20,575.69 -29,875.09
合计 14,165,312.33 9,927,489.93
注：（1）本公司应交税金期末数较期初数减少42.69%即4,237,822.40 元，主要原因系本期应付增值税减少所致。
注释19 预提费用
项目 期初数 期末数
借款利息 342,805.14 0.00
待抵扣销项税 907,758.58 653,810.61
其他 112,915.90 4,562,881.91
合计 1,363,479.62 5,216,692.52
注释20 其他应付款
项目 期初数 期末数
其他应付款 40,934,796.32 34,924,201.13
其中：三年以上的未付款项 1,932,505.35 2382.16
合计 40,934,796.32 34,924,201.13
注：（1）本公司其他应付款中含持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（2）本公司股东-新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司2000 年11 月20 日与本公司签订借款合同，借给本公司21,000,000.00 元。详见"八、关联方关系及其关联交易"。
（3）本公司其他应付款主要明细项目如下：
单位名称 欠款金额 占其他应
付款比例
新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有 21,000,000.00 60.13%
限责任公司
住房公积金 8,508,206.96 24.36%
有色三期利息 820,610.45 2.35%
单位名称 欠款时间 欠款性质
新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有 一至二年 暂借款
限责任公司
住房公积金 一年以内 暂欠款
有色三期利息 一年以内 往来款
注释21 长期借款
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 0.00 0.00
担保借款 59,000,000.00 59,000,000.00
合计 59,000,000.00 59,000,000.00
注：（1）本公司长期借款系因本公司为铝箔二期工程借入专项借款所致。
注释22 股本
数量单位:万股
项目 期初数 本次变动增减(+,-)
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一.尚未流通股份
1.发起人股份 7,413.90
其中：
国家持有股份 6,450.60
境内法人持有股份 963.30
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股及其他
尚未流通股份合计 7,413.90
二.已流通股份
1.境内上市的人民币普通股 2,925.00
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计 2,925.00
股份总计 10,338.90
项目 期末数
一.尚未流通股份
1.发起人股份 7,413.90
其中：
国家持有股份 3,841.90
境内法人持有股份 3,572.00
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股及其他
尚未流通股份合计 7,413.90
二.已流通股份 2,925.00
1.境内上市的人民币普通股
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计 2,925.00
股份总计 10,338.90
注释23 资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 97,908,817.41 0.00 0.00 97,908,817.41
铜材厂免税 327,209.84 0.00 0.00 327,209.84
股权投资准备 1,546,109.37 0.00 0.00 1,546,109.37
合计 99,782,136.62 0.00 0.00 99,782,136.62
注释24 盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 7,796,437.51 0.00 0.00 7,796,437.51
法定公益金 7,796,437.51 0.00 0.00 7,796,437.51
合计 15,592,875.02 0.00 0.00 15,592,875.02
注释25 未分配利润
项目 上年数 本期数
期初余额 2,469,610.69 17,088,254.07
加：本期净利润 31,196,929.22 20,304,473.89
减：本期提取盈余公积 6,239,385.84
减：应付普通股股利 10,338,900.00
期末余额 17,088,254.07 37,392,727.96
注释26 主营业务收入、成本、毛利
项目 主营业务收入
上年同期数 本期数
铝锭 100,162,989.15 76,779,453.78
精铝 14,494,377.67 27,433,984.85
铝杆 31,714,095.71 23,475,912.42
铝箔 34,869,362.68 39,450,682.60
化成箔 15,777,037.56
其他 2,601,748.04 7,957,087.39
合计 183,842,573.25 190,874,158.6
项目 主营业务成本
上年同期数 本期数
铝锭 84,447,048.06 54,613,225.47
精铝 11,468,376.64 17,105,089.55
铝杆 26,087,676.23 15,890,845.12
铝箔 22,217,624.81 21054829.30
化成箔 13,361,001.42
其他 2879884.37 5621575.47
合计 147,100,610.11 127,646,566.33
项目 主营业务毛利
上年同期数 本期数
铝锭 15,715,941.09 22,166,228.31
精铝 3,026,001.03 10,328,895.30
铝杆 5,626,419.48 7,585,067.30
铝箔 12,651,737.87 18,395,853.30
化成箔 2,416,036.14
其他 -278,136.33 2,335,511.92
合计 36,741,963.14 63,227,592.27
注：（1）本公司主营业务毛利本期数较上年数增长72..09%即26,485,629.13元，主要原因系：
①本期众和自备电站以正常发电，使公司主要成本棗电费大幅降低。
②本期主要原材料氧化铝购入成本的下降幅度大于产成品售价的下降幅度。
③本期产成品的产量提高且销售情况好于上年同期。
④本期未生产铝合金产品，转而增加毛利相对较高的电子铝箔产品的产量。
（2）本公司对主要客户的销售情况如下：
客户名称 实现销售收入 占总销售收入比例
江阴市金属压延厂 64,495,496.58 33.79%
新疆特变电工股份有限公司线缆厂 60,806,260.85 31.86%
新疆源泰铝业有限公司 22,001,935.86 11.53%
常州宇东物资有限公司 6,723,848.96 3.52%
新疆五元实业发展中心 6,073,945.77 3.18%
注释27 其他业务利润
项目 上年同期数 本期发生数
其他业务利润 758,328.14 -10,230.30
注：本年度其他业务利润主要来源于材料和废品的销售盈余。
注释28 管理费用
项目 上年同期数 本期发生数
管理费用 10,876,378.34 14,838,694.36
注释29 财务费用
项目 上年同期数 本期发生数
利息支出 11,952,962.26 19,831,352.09
减：利息收入 12,043.76 408,325.49
手续费 88,586.37 23,663.48
合计 12,029,504.87 19,572,502.74
注：本公司本期利息支出较上年同期增长262.70%即7,542,997.87 元，主要原因系本期借款金额较上年同期有所增长且资本化利息金额较上年同期有较大下降所致。
注释30 投资收益
项目 上年同期数 本期发生数
长期股权投资权益法取得收益 368,869.60 551,686.05
长期股权投资成本法取得收益 0.00 0.00
短期投资收益 -47,918.59 0.00
短期投资跌价准备 78,465.48 -55,278.00
长期投资跌价准备 0.00
合计 399,416.49 496,408.05
注释31 营业外收入
项目 上年同期数 本期发生数
营业外收入 9,817.32 190,486.76
注释32 营业外支出
项目 上年同期数 本期发生数
营业外支出 237,695.04 1,030,522.78
注释33 所得税
项目 上年同期数 本期发生数
本年计提数 1,576,515.95 3,706,410.52
减：本年退税 0.00 0.00
合计 1,576,515.95 3,706,410.52
七、关联方关系及其关联交易：
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
新疆国有资产投资经营公司 乌鲁木齐 国有资产投资经营 母公司
无锡众和电子铝箔有限公司 江苏省无锡 化成箔 子公司
企业名称 经济性质或类型 法定代表
人
新疆国有资产投资经营公司 国有经济 谢亚涛
无锡众和电子铝箔有限公司 有限责任 张英千
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数
新疆国有资产投资经营公司 147,070,000.00
无锡众和电子铝箔有限公司 10,000,000.00
企业名称 年末数
新疆国有资产投资经营公司 147,070,000.00
无锡众和电子铝箔有限公司 10,000,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数 本年增加
金额 比例% 金额 比例%
新疆国有资产 64,506,000.00 62.39 -- --
投资经营公司
无锡众和电子铝 8,000,000.00 80.00 570895.47
箔有限公司
企业名称 本年减少 年末数
金额 比例% 金额 比例%
新疆国有资产 -- -- 38,419,000.00 37.16
投资经营公司
无锡众和电子铝 8,570,895.47 80.00
箔有限公司
4、不存在控制关系的关联方关系的性质
单位名称 与本企业关系
新疆渤海铝业有限责任公司 合营企业
武汉源泰铝业有限公司 联营企业
中色恒达发展有限公司 联营企业
乌鲁木齐市合作银行 联营企业
新疆五元实业发展中心 与本公司为同一股东控制，且本公
司受该股东委托代管该公司
5、销售货物
（1）本公司本年度销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物22,001,935.86元,占本年度主营业务收入11.53%。
（2）本公司本年度销售给新疆五元实业发展中心货物6,073,945.77 元，占本年度主营业务收入3.18%。
6、提供担保
本公司为新疆源泰铝业公司银行借款800 万元提供担保。
7、关联方应收应付款项
企业名称 科目 性质
新疆源泰铝业有限公司 应收账款 货款
新疆渤海铝业有限公司 应收账款 水电费
新疆五元实业发展中心 应收账款 货款
新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款
企业名称 上年数 本期数
新疆源泰铝业有限公司 13,166,011.24 15,308,1543.95
新疆渤海铝业有限公司 426,265.28 130,390.04
新疆五元实业发展中心 16,621,901.35 20,120,675.15
新疆国有资产投资经营公司 21,000,000.00 21,000,000.00
八、或有事项
1、本公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。
2、本公司报告期内无其他重大或有事项。
九、承诺事项
1、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款12,392 万元提供担保。
2、本公司为新疆啤酒花公司银行借款10,000 万元提供担保。
3、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款7,000 万元提供担保。
4、本公司为中国化学工程第七建设公司银行借款1,000 万元提供担保。
5、本公司为新疆源泰铝业公司银行借款800 万元提供担保。
十、其他重要事项
无其他重要事项。