国投新集：2007年年度报告
证券代码：601918 证券简称：国投新集
国投新集能源股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、中兴华会计师事务所有限责任公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人张长友，主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：国投新集能源股份有限公司
公司法定中文名称缩写：国投新集
公司英文名称：SDIC XINJI ENERGY Co.,ltd
公司英文名称缩写：SDIC XINJI
2、公司法定代表人：张长友
3、公司董事会秘书：马文杰
电话：0551-2231918
传真：0551-2231819
E-mail：xinji@sdicxinji.com.cn
联系地址：安徽省合肥市益民街28号文采大厦11层
公司证券事务代表：戴斐
电话：0551-2639800
传真：0551-2231819
E-mail：daifei@sdicxinji. com. cn
联系地址：安徽省合肥市益民街28号文采大厦11层
4、公司注册地址：安徽省淮南市洞山中路12号
公司办公地址：安徽省淮南市洞山中路12号
邮政编码：232001
公司国际互联网网址：www.sdicxinji.com.cn
公司电子信箱：xinji@sdicxinji.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部(安徽省合肥市益民街28号文采大厦11层)
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：国投新集
公司A股代码：601918
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1997年12月1日
公司首次注册登记地点：淮南市洞山中路
公司法人营业执照注册号：34040400000013424
公司税务登记号码：340421710923520
公司组织结构代码：71092352-0
公司聘请的境内会计师事务所名称：中兴华会计师事务所有限责任公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 610,962,640.03
利润总额 637,446,154.58
归属于上市公司股东的净利润 410,493,483.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 392,749,528.84
经营活动产生的现金流量净额 939,321,047.94
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -964,590.46
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
18,616,821.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
债务重组损益 15,081.83
除上述各项之外的其他营业外收支净额 76,642.38
合计 17,743,954.75
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年 本年比上年增减(%) 2005年
营业收入 3,664,458,150.55 2,948,608,285.99 24.28 2,970,064,407.57
利润总额 637,446,154.58 612,176,237.04 4.13 564,220,937.65
归属于上市公司股东
410,493,483.59 369,699,242.89 11.03 331,500,959.22
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 392,749,528.84 374,860,048.13 4.77 356,532,715.92
的净利润
基本每股收益 0.27 0.25 8 0.22
稀释每股收益 0.27 0.25 8 0.22
扣除非经常性损益后
0.26 0.25 4 0.23
的基本每股收益
全面摊薄净资产收益
9.68 19.31 -9.63 16.15
率（%）
加权平均净资产收益
13.34 18.64 -5.30 17.49
率（%）
扣除非经常性损益后
全面摊薄净资产收益 9.26 19.58 -10.32 16.94
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 12.76 18.90 -6.14 18.34
益率（%）
经营活动产生的现金
939,321,047.94 648,691,784.43 44.8 623,670,728.13
流量净额
每股经营活动产生的 0.51 0.43 18.60 0.42
现金流量净额
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减(%) 2005年末
总资产 12,080,871,904.89 8,854,575,584.46 36.44 6,836,720,946.80
归属于上市公司股东
4,239,281,338.59 1,914,937,037.25 121.38 205,2136,265.92
的所有者权益
归属于上市公司股东
2.29 1.28 78.91 1.37
的每股净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:万股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持
149,838.70 100 149,838.70 80.98
股
3、其他内资持
7,040 7,040 7,040 3.8
股
其中：
境内法人持股 7,040 7,040 7,040 3.8
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股
149,838.70 100 7,040 7,040 156,878.70 84.78
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
28,160 28,160 28,160 15.22
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
28,160 28,160 28,160 15.22
通股份合计
三、股份总数 149,838.70 100 35,200 35,200 185,038.70 100
股份变动的批准情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］443号文和上海证券交易所上证上字[2007]213号文核准，公司以5.88元/股的价格发行35,200万股A股并于2007年12月19日在上海证券交易所上市，每股面值1元。中兴华会计师事务所有限责任公司对本次A股发行的资金到位情况进行审验，并出具了中兴华验字（2007）第020号验资报告。此次A股发行募集资金净额2,021,132,657.79元。股份变动的过户情况
上述A股首次公开发行的股份登记手续已于2007年12月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
2、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
单位:万股币种:人民币
股票及其衍生证 发行价格 发行数 获准上市交易 交易终止
发行日期 上市日期
券的种类 （元） 量 数量 日期
2007年11月 2007年12月
首次发行A股 5.88 35,200 28,160
27日 19日
(2)公司股份总数及结构的变动情况
除上述公司2007年首次公开发行A股股票外,公司在本报告期内没有因送股、转增股本、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
单位:股币种:人民币
内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 103,348
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比例 报告期内
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数 质押或冻结的股份数量
(%) 增减
量
国投煤炭公司 国有法人 43.38 802,610,800 802,610,800
国华能源有限公
国有法人 18.80 347,888,100 347,888,100
司
安徽新集煤电
国有法人 18.80 347,888,100 347,888,100 345,228,810
(集团)有限公司
海通证券股份有
其他 0.25 4,601,632 445,632
限公司
苏颜翔 其他 0.12 2,180,000
芜湖创财投资咨
其他 0.12 2,035,400
询有限责任公司
中国电力财务有
其他 0.08 1,421,632 445,632
限公司
泰康人寿保险股
份有限公司－万 其他 0.08 1,421,632 445,632
能－个险万能
中国平安人寿保
险股份有限公司
其他 0.08 1,420,632 445,632
－万能－个险万
能
泰康人寿保险股
份有限公司－分
其他 0.08 1,417,632 445,632
红－个人分红－
019L－FH002沪
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数
股东名称 股份种类
量
海通证券股份有限公司 4,156,000 人民币普通股
苏颜翔 2,180,000 人民币普通股
芜湖创财投资咨询有限责任公司 2,035,400 人民币普通股
新疆永泰投资有限公司 1,375,000 人民币普通股
北京西博思控制技术有限公司 1,200,000 人民币普通股
杨志英 990,000 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 978,000 人民币普通股
中国电力财务有限公司 976,000 人民币普通股
中国中信集团公司 976,000 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 976,000 人民币普通股
未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
其中安徽新集煤电(集团)有限公司共有34,522.881万股被质押或冻结,其中被质押的股份为17000万股,被冻结的
股份为17522.881万股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限
序 新增可上市
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 可上市交易时间 交易股份数
数量
量
1 国投煤炭公司 802,610,800 2010年12月19日 限售期36个月
2 国华能源有限公司 347,888,100 2008年12月19日 限售期12个月
安徽新集煤电（集团）有限公 限售期12个月
3 347,888,100 2008年12月19日
司
4 全国社保基金五零二组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
5 全国社保基金四零三组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
6 全国社保基金一一一组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
7 全国社保基金四零九组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
8 全国社保基金六零一组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
9 全国社保基金四零七组合 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
10 安信证券股份有限公司 446,632 2008年3月20日 限售期3个月
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：国投煤炭公司
法人代表：张长友
注册资本：20亿元
成立日期：1995年5月5日
主要经营业务或管理活动：主要根据国家产业政策及母公司发展战略,从事煤炭行业项目投资、建设和
经营业务，并按照控股公司模式对控股（参股）投资项目进行经营管理。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：国家开发投资公司
法人代表：王会生
注册资本：158亿元
成立日期：1994年8月16日
主要经营业务或管理活动：主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种进口商品以外的其他商品和技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。国投煤炭公司为国家开发投资公司的全资子公司
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:万元币种:人民币
法人代
股东名称 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动
表
1995年
国华能源有限公司 刘颖 11,764.7 12月27 能源交通建设项目的开发、投资。
日
煤炭、火力发电、洗选煤、国内
1994年6
安徽新集煤电（集团）有限公司 李保才 48,433 商业及物资供销业（国家专营专
月2日
控的除外）。
国华能源有限公司与安徽新集煤电（集团）有限公司为公司发起人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告期被授予的股权激 是否
持 授 励情况 在股
报告期
有 予 东单
内从公
年 年 公 的 股 位或
变 司领取 期
任期 任期 初 末 司 限 份 可 已 其他
姓 职 性 年 动 的报酬 末
起始 终止 持 持 的 制 增 行 行 行 关联
名 务 别 龄 原 总额 股
日期 日期 股 股 股 性 减 权 权 权 单位
因 (万元) 票
数 数 票 股 数 股 数 价 领取
（税 市
期 票 数 量 报
前） 价
权 数 酬、
量 津贴
张 董
年1 年1
长 事 男 53 0 0 0 0 0 是
月26 月25
友 长
日 日
王
董 年1 年1
维 男 44 0 0 0 0 0 是
事 月26 月25
东
日 日
董
事
兼 2007 2010
马
董 年1 年1
文 男 35 0 0 0 0 0 10.8 否
事 月26 月25
杰
会 日 日
秘
书
韩 董 年1 年1
男 41 0 0 0 0 0 是
涛 事 月26 月25
日 日
李
董 年1 年1
保 男 49 0 0 0 0 0 是
事 月26 月25
才
日 日
董
事 2007 2010
刘 兼 年1 年1
男 45 0 0 0 0 0 78.4 否
谊 总 月26 月25
经 日 日
理
独 2007 2010
王
立 年1 年1
成 男 70 0 0 0 0 0 3.8 否
董 月26 月25
龙
事 日 日
独 2007 2010
程
立 年1 年1
庆 女 61 0 0 0 0 0 3.8 否
董 月26 月25
桂
事 日 日
独 2007 2010
崔
立 年1 年1
利 男 37 0 0 0 0 0 3.8 否
董 月26 月25
国
事 日 日
监
蔡 事
年1 年1
玉 会 女 56 0 0 0 0 0 是
月26 月25
玲 主
日 日
席
张
监 年1 年1
金 男 48 0 0 0 0 0 是
事 月26 月25
俭
日 日
李
监 年1 年1
瑞 男 38 0 0 0 0 0 是
事 月26 月25
金
日 日
吴
监 年1 年1
致 男 60 0 0 0 0 0 51.3 否
事 月26 月25
真
日 日
开
监 年1 年1
晓 男 36 0 0 0 0 0 18.5 否
事 月26 月25
彬
日 日
副 2007 2010
刘
总 年1 年1
为 男 54 0 0 0 0 0 55.5 否
经 月26 月25
民
理 日 日
副 2007 2010
郑
总 年1 年1
高 男 46 0 0 0 0 0 65.3 否
经 月26 月25
升
理 日 日
副 2007 2010
甄
总 年1 年1
胜 男 42 0 0 0 0 0 62.0 否
经 月26 月25
好
理 日 日
副 2007 2010
杨
总 年1 年1
润 男 48 0 0 0 0 0 45.3 否
经 月26 月25
全
理 日 日
陈 副 男 45 2007 2010 0 0 0 0 0 55.3 否
培 总 年1 年1
经 月26 月25
理 日 日
总 2007 2010
王 会 年1 年1
女 41 0 0 0 0 0 54.0 否
丽 计 月26 月25
师 日 日
合
/ / / / / 0 0 / 0 0 / 507.8 / / /
计
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)张长友,曾任国投煤炭公司副总经理，国家开发投资公司办公厅主任，现任国投煤炭公司总经理。
(2)王维东,曾任靖远第二发电有限公司总经理，现任国家开发投资公司经营管理部副主任。
(3)马文杰,曾任国家开发投资公司办公厅秘书处处长，国投煤炭公司资深项目经理。曾获煤炭部“科技进步一等奖”。
(4)韩涛,曾任职于煤炭部生产司，现任国华能源有限公司副总经理。
(5)李保才,曾任安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记，市青联副主席，现任安徽新集煤电（集团）有限公司党委书记、董事长，安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记、董事长、总经理，第十四届田家庵区人大代表。
(6)刘谊,自1998年以来一直担任公司董事、党委书记、总经理。享受国务院政府特殊津贴，第十届中国十大杰出青年、全国劳动模范，多次获得省部级科技进步一、二等奖。
(7)王成龙,曾任煤炭工业部国际合作司司长，中国煤炭发展研究中心顾问。现任公司独立董事，中国投资协会国有大中型企业分会副会长。
(8)程庆桂,曾任中国航天科工集团公司纪监审计局局长。现任公司独立董事，中国航天汽车有限责任公司董事、中国航天会计学会副会长。
(9)崔利国,现担任公司独立董事。为观韬律师事务所创始合伙人，该所管理委员会主任。现兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，北京市律师协会证券期货专业委员会副主任兼秘书长，金融街商会常务理事兼副秘书长，国都证券有限公司、渤海证券有限公司证券发行内核小组法律专家，国投瑞银基金有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事。
(10)蔡玉玲,现任国华能源有限公司计财部经理。
(11)张金俭,曾任安徽省地方煤电协会副理事长，安徽省审计协会理事，淮南新集集团副总经理、煤电公司副总经理，安徽新集煤电（集团）有限公司副总经理。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理，第十四届凤台县人大代表。
(12)李瑞金,现任国投煤炭公司财务部经理。
(13)吴致真,曾任公司总经济师。现任公司巡视员。
(14)开晓彬,现任公司总经理办公室主任。
(15)刘为民,曾任淮南职业技术学院党委书记。现任公司副总经理。
(16)郑高升,现任公司副总经理。享受国务院政府特殊津贴，全国十大煤炭科技青年奖，多次获得省部级科技进步一、二等奖。
(17)甄胜好,现任公司副总经理。
(18)杨润全,现任公司副总经理。
(19)陈培,现任公司副总经理。曾获安徽省五一劳动奖章。
(20)王丽,现任公司总会计师。
(二)在股东单位任职情况
任期起始日 任期终止日 是否领取报
姓名 股东单位名称 担任的职务
期 期 酬津贴
张长友 国投煤炭公司 总经理 是
李瑞金 国投煤炭公司 财务部经理 是
韩涛 国华能源有限公司 副总经理 是
蔡玉玲 国华能源有限公司 计财部经理 是
安徽新集煤电(集团)
李保才 董事长 是
有限公司
安徽新集煤电(集团)
张金俭 总经理 是
有限公司
在其他单位任职情况
任期起始日 任期终止日 是否领取报
姓名 其他单位名称 担任的职务
期 期 酬津贴
安徽楚源工贸有限公
张长友 董事长 否
司
经营管理部
王维东 国家开发投资公司 是
副主任
安徽楚源工贸有限公
韩涛 董事 否
司
安徽楚源工贸有限公
李保才 董事 否
司
中国投资协会能源研
王成龙 副理事长 是
究中心
国电建设内蒙古能源
王成龙 高级顾问 是
有限公司
中国航天汽车有限责
程庆桂 董事 是
任公司
程庆桂 中国航天会计学会 副会长 是
崔利国 北京观韬律师事务所 合伙人 是
中国东方红卫星股份
崔利国 独立董事 是
有限公司
国投瑞银基金管理有
崔利国 独立董事 是
限公司
安徽楚源工贸有限公
张金俭 监事会主席 否
司
安徽楚源工贸有限公
李瑞金 监事 否
司
上海新外滩企业发展
吴致真 董事 否
有限公司
安徽刘庄置业有限责
吴致真 执行董事 否
任公司
淮南新锦江大酒店有
吴致真 董事长 否
限公司
上海新外滩企业发展
陈培 董事 否
有限公司
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会审议通过的公司薪酬制度确定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：(1)、在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在公司实际担任的经营管理职务，参照公司薪酬制度确定；（2）、不在公司专职工作的董事（除独立董事）、监事不在公司领取报酬和津贴；（3）、公司独立董事由公司聘任后，每年可领取3.8万元津贴。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
张长友 是
王维东 是
韩涛 是
李保才 是
蔡玉玲 是
张金俭 是
李瑞金 &nb