上海氯碱化工股份有限公司2000年年度报告
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具的审计报告为无保留有解释段说明的报告, 德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了非标准格式的核数师报告书，本公司董事会、监事会对相关事项有详细说明，请投资者注意阅读。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
一、公司简介
历史与现状
1959年设立上海电化厂，1985年开始建设上海三十万吨乙烯吴泾工程，1987 年改组为上海氯碱总厂，1992 年 7 月 14 日改制为上海氯碱化工股份有限公司，英文名为 SHANGHAICHLOR-ALKLI CHEMICAL CO.,LTD. 简称SCAC. 公司位于中国上海黄浦江畔，占地160公顷，建有进出口万吨级码头、铁路专用线和公路网。
主营业务
制造、销售聚氯乙烯、烧碱、氯和氟等系列化工原料及其加工产品。国内市场分布在上海、江苏、浙江、广东等沿海一带。国际市场主要分布在东南亚、澳大利亚等 10 多个国家和地区。
技术与产品
公司所属工厂现有二十五套生产装置，其中九套大型装置分别引进日本、美国、意大利、加拿大和瑞士等国技术。现有产品20多种，年产能力烧碱 35万吨，聚氯乙烯树脂30万吨，盐酸25 万吨，均列国内之首。其他产品还有，液氯、聚四氟乙烯、氯化石腊、氯化橡胶、白炭黑、次氯酸钠、四氯化碳、四氯乙烯、漂粉精、氟致冷剂、氢氟酸、氢气、氧气、聚氯乙烯粒料和管材等。
公司设有国家级技术中心，公司是高新技术企业和出口创汇企业，综合实力为国内氯碱行业第一强。
管理体制
股东大会是公司的权力机构，董事会是决策机构和股东大会的常设执行机构，监事会是常设的监察机构，总经理对董事会负责。公司实行直线职能制管理。经营管理部门有，办公室、企划部、资产财务部、人力资源部、市场营销部、生产管理部、技术发展部、质量环安部、审计部、纪检监察室、保卫部及投资管理公司。公司直属单位有，电化厂、聚氯乙烯厂、粒料厂、机械公司、技术中心。公司执行股份制企业会计制度，接受国内和国际注册会计师审计，自营进出口贸易，贯彻ISO 90000质量系列标准，实行全员劳动合同制。
公司法定代表人
周波
信息披露
公司董事会秘书室为咨询服务机构，董事会秘书为许沛文先生，董事会证券事务代表为刘志平先生。
电话：（021）64342640 传真：（021）64341341 E-mail:office@styc..com
公司年报备置地点
上海市龙漕路华南宾馆403室；邮编：200233 电话：（021）64703609 64705888×403
传真：（021）64086550
信息披露报纸：上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报
登载年报网址：http://www.sse.com.cn
公司注册地址和办公地址：
上海市龙吴路4747号 邮政编码：200241 电话：（021）64340000 传真：（021）64341341
网址：www.scacc.com E-mail：pubilc@styc.com
公司股票
公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：A股为氯碱化工，B股为氯碱B股。
股票代码：A股为600618，B股为900908。
二、会计数据和业务数据摘要
(一)公司本年度主要利润指标情况（合并报表）单位：人民币元
项目 2000年度
利润总额 74,389,753.96
净利润 50,674,579.82
扣除非经常性损益后的净利润 43,797,047.02
主营业务利润 486,385,607.92
其他业务利润 2,123,412.96
营业利润 61,898,086.10
投资收益 -197,031.80
补贴收入 6,877,532.80
营业外收支净额 5,811,166.86
经营活动产生的现金流量净额 426,325,813.00
现金及现金等价物净增加额 150,085,186.44
注：非经常性损益包括补贴收入6,877,532.80元，系CFC装置拆除补贴。按两种会计准则、制度计算的净利润及差异说明。
项目 2000年净利润（单位：人民币千元）
A股 50675
B股 24143
差异原因：（1）出售原职工住房会计处理方法不同；（2）提取资产减值准备金不同。
（二）近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：人民币元
项目 2000年度 1999年度
主营业务收入 2942367857.26 2224600381.60
净利润 50674579.82 35757732.47
总资产 4902459050.76 5003222267.76
股东权益 3051264977.95 3000465398.13
（不含少数股东权益）
每股收益（摊薄） 0.044 0.034
每股收益（加权） 0.046 0.034
每股收益 0.038 0.0023
（扣除非经营性损益）
每股净资产 2.62 2.83
调整后的每股净资产 2.30 2.47
每股经营活动产生的现金流量净额 0.37 0.23
净资产收益率 1.66% 1.19%
项目 1998年度
调整前 调整后
主营业务收入 2021068779.24 2021068779.24
净利润 6890878.43 442001.40
总资产 5314749778.77 5231961934.26
股东权益 3048372720.71 2964355707.26
（不含少数股东权益）
每股收益（摊薄） 0.0065 0.0004
每股收益（加权） 0.0065 0.0004
每股收益 0.0065 0.0004
（扣除非经营性损益）
每股净资产 2.88 2.80
调整后的每股净资产 2.51 2.45
每股经营活动产生的现金流量净额 0.10 0.10
净资产收益率 0.23% 0.01%
1. 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》（第 9 号）要求计算的净资产收益率及每股收益(合并报表)。
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 15.94% 16.07% 0.418 0.438
营业利润 2.02% 2.07% 0.053 0.055
净利润 1.66% 1.67% 0.044 0.046
扣除非经常性损益后的净利润 1.44% 1.45% 0.039 0.040
2. 报告期内股东权益变动情况及变化原因（合并报表） 单位：人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 1058620970.00 1532283848.20 272760873.94
本期增加 105862097.00 125000.00 46910940.73
本期减少 36767212.03
期末数 1164483067.00 1532408848.20 282904602.64
项目 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 50906558.81 136799705.99 3000465398.13
本期增加 5071864.35 50674579.82 203572617.55
本期减少 36767212.03 116005825.70 152773037.73
期末数 19211211.13 71468460.11 3051264977.95
变动原因：
股本增加系本年度实施1999年10送1分配方案所致；
资本公积增加系住房周转金转入所致；
盈余公积、法定公益金增加系按净利润 10%计提增加所致，法定公益金减少系职工住房由公益金负担所致；
未分配利润变化系当年实现利润、转增资本和计提法定盈余公积、法定公益金所致。
(三).公司历年主要数据
项目 单位 1997年 1996 1995 1994 1993 1992
主营业务收入 万元 224647 224289 236516 178635 139655 111288
利润总额 万元 10203 27581 27449 23793 19441 18559
净利润 万元 8674 23446 22956 20068 19204 17991
总资产 万元 524054 485159 458404 467862 427099 403095
股东权益 万元 297874 288127 270572 257320 241141 228561
总股本 万股 105862 96238 96238 96238 83181 83181
每股收益 元/股 0.081 0.244 0.239 0.209 0.231 0.216
每股净资产 元/股 2.81 2.99 2.81 2.67 2.90 2.75
净资产收益率 % 2.91 8.14 8.48 7.80 7.96 7.87
每股红利 元/股 - 0.06 0.15 0.15 0.15 0.10
股东权益比率 % 56.84 59.39 59.02 55.00 56.46 56.70
出口贸易 万美元 3895 4188 4462 3731 2744 3116
烧碱产量 万吨 29.0 29.7 29.3 26.9 24.9 23.5
PVC产量 万吨 18.3 19.0 17.1 17.1 13.7 11.0
三、股本变动及股东情况
(一).股本变动情况
1.股本变动情况表
数量单位：股 每股面值人民币1元
a.尚未流通股份 2000年末 占总股本 1999年末 1997年末
(本年送股) （%） （本年送股）
国家拥有股份 611510647 52.51 555918770 555918770
募集法人股 118580000 10.19 107800000 107800000
尚未流通股份合计 730090647 62.70 663718770 663718770
b.已流通股份
境内上市人民币普通股 27832420 2.39 25302200 25302200
境内上市的外资股 406560000 34.91 369600000 369600000
已流通股份合计 434392420 37.30 394902200 394902200
c.股份总数 1164483067 100 1058620970 105862097
a.尚未流通股份 1994年末 1992年末
(本年配股) (上市时)
国家拥有股份 505380700 505380700
募集法人股 98000000 70000000
尚未流通股份合计 603380700 575380700
b.已流通股份
境内上市人民币普通股 23002000 16430000
境内上市的外资股 336000000 240000000
已流通股份合计 359002000 256430000
c.股份总数 962382700 831810700
本年度实施每10股送1股方案。B股中ADR本年度末有113107份（每份10股），占B股的0.28%。
2．股票发行与上市情况
a.历次股票发行情况
1992年6月13日至30日，经中国人民银行上海市分行（92）沪人金股字第（42）号文批准，发行A股864.3万股，每股面值10元，发行价54元，其中法人股700万股，个人股164.3万股（向公司职工发售32.86万股），募集资金46672.2万元。
1992年6月29日至7月7日，经中国人民银行上海市分行（92）沪人金B股第7号文批准，发行B股2400万股，每股面值10元，发行价为52.5元（包括发行费），募集资金18246.2329万美元，按6.5767人民币兑1美元汇率计，折人民币120000万元。
1992年12月10日，A股和B股每股面值均拆细为1元。
1992年度每10股配售4股（每股配股价2元）的方案于1993年12月25日由临时股东大会通过。经上海市证券管理办公室沪证办（93）第202号文批准，按10：4配股，配售A股3457.2万股（国家股未配）， B股9600万股，每股面值1元，配股价2元（B股0.23美元），募集资金人民币6914.4万元、外币2080万美元。
1994年3月14日实施1992年度配股方案，股本从83181.07万股变为96238.27万股。
1996年度每10股送1股的方案于1997年6月21日第六次股东大会通过,并报上海市证管办以沪证司[1997]117号文核准。
1997年7月3日实施1996年度送股方案，股本从96238.27万股变为105862.097万股。
1997年度、1998年度未送股、转增股本、配股、增发新股等，股本无变化。
2000年6月19日实施1999年度送股方案，股本从105862.097万股变为116448.3067万股。
b.股票上市情况
1992年8月20日B股2400万股（每股面值10元人民币）上市，1992年11月13日社会个人股164.3万股（每股面值10元人民币）上市（向公司职工发售的32.86万股股票于1994年4月13日上市）。 1994年3月21日起，部分B股以一级ADR形式在美国纽约证券交易所OTC系统交易。
最高价 最低价 开盘价 收盘价 成交股数 成交金额
1992A股 15.00 4.71 5.40 13.88 42076860 426332795
B股 0.85 0.40 0.80 0.58 61841800 275379557
1993A股 35.00 11.10 13.80 11.90 114289031 2590003534
B股 0.85 0.34 0.58 0.40 179918700 910873213
1994A股 16.64 2.65 11.58 11.16 215720529 2386719210
B股 0.44 0.19 0.40 0.27 174982406 436913620
1995A股 14.99 7.59 10.90 7.66 76485116 817364300
B股 0.35 0.20 0.27 0.25 109531336 244458300
1996A股 14.15 6.88 7.27 9.19 148549000 1576449400
B股 0.43 0.21 0.25 0.28 138283100 218828700
1997A股 13.74 7.01 9.15 11.20 109868277 1176068608
B股 0.40 0.15 0.29 0.17 224326297 542105100
1998A股 21.00 10.03 10.99 11.12 178273300 2466442700
B股 0.19 0.06 0.17 0.07 139052200 149215400
1999A股 14.13 8.20 11.00 9.19 124335800 1402525900
B股 0.20 0.04 0.06 0.14 255436000 237087200
2000A股 17.49 8.52 9.19 14.60 189035100 2367085700
B股 0.41 0.098 0.138 0.36 509514700 1121160300
A股价格单位为元，B股价格单位为美元，成交股数单位均为股，成交金额单位均为元。
c.公司无内部职工股或公司职工股。
3. 股东情况介绍
（1）报告期末股东共有35394户，其中国家股1户，法人股东605户，A股个人股东22885户、B股股东11903户。
（2）持有本公司5%（含5%）以上的股份为国家股，年度内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
前十名股东持股情况
股东名称 年末持股数（股）
⑴ 国家股 611510647
⑵ BNP N0MINEES SINGAP0RE PTE LTD.(B股) 16789755
⑶ BNP PARIBAS H0NG K0NG. (B股) 11677457
⑷ 上海国际信托投资公司(B股) 6717134
⑸ 宁波金港信托投资责任有限公司（法人股） 6050000
⑹ 上海申银万国证券有限公司（法人股） 5055001
(7) HSBC N/UBS AG （法人股） 4245208
(8) 上海天原（集团）有限公司 （法人股） 4142907
(9) HKIT S/A 006-113039-431(B股) 3504000
(10) 大和证券（香港）有限公司 3491130
股东名称 占总股本%
⑴ 国家股 52.51
⑵ BNP N0MINEES SINGAP0RE PTE LTD.(B股) 1.44
⑶ BNP PARIBAS H0NG K0NG. (B股) 1.00
⑷ 上海国际信托投资公司(B股) 0.58
⑸ 宁波金港信托投资责任有限公司（法人股） 0.52
⑹ 上海申银万国证券有限公司（法人股） 0.43
(7) HSBC N/UBS AG （法人股） 0.36
(8) 上海天原（集团）有限公司 （法人股） 0.35
(9) HKIT S/A 006-113039-431(B股) 0.30
(10) 大和证券（香港）有限公司 0.29
以上（1）、（8）之间有关联关系。
（3）持股 10% 以上的股东仅有一家，为国家股。上海华谊（集团）公司是国有资产授权经营单位，法定代表人：俞德雄；注册资本 406624 万元；经营范围：授权范围内的国有资产经营和管理，实业投资，化工医药产品及设备的制造和销售，从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务。上海天原（集团）有限公司是上海华谊（集团）公司的全资子公司，受托管理本公司的国家股，该公司法定代表人：徐荣一；经营范围：化工生产及设备制造，实业投资，国内贸易（除专项规定外），房地产开发、经营及物业管理，经营外经贸委批准的进出口业务。上海天原集团是全国120家企业集团试点单位和520家重点企业之一。国家股未作任何质押。
（4）报告期内控股股东无变更。
4.公司历次利润分配和资本公积金转增股本情况
1994年1月10日，实施1992年度每10股派发1元红利；
1994年5月16日，实施1993年度每10股派发1.5元红利；
1995年5月6日， 实施1994年度每10股派发1.5元红利；
1996年5月20日，实施1995年度每10股派发1.5元红利；
1997年7月3日， 实施1996年度每10股送1股派发0.6元红利，股本由96238.27万股扩大到105862.097万股；
1997年度、1998年度未分配未转增。
2000年6月19日，实施1999年度每10股送1股，股本由105862.097万股扩大到116448.3067万股。
四、股东大会简介
(一)报告期内的股东大会
本报告期内召开二次股东大会。2000年4月19日发布关于召开第九次股东大会（年会）的公告。5月19日在上海光大会展中心召开了第九次股东大会。出席本次股东大会的股东和授权代理人有278人，代表有表决权的股份数为 604943745 股，占公司总股份 1058620970股的57.17％，其中B股有115人，代表股份29785473股。董事长徐荣一先生主持了大会。经过与会股东和授权代理人的努力，大会按《公司法》和《公司章程》规定的程序完成了各项议程：审议批准董事会工作报告、监事会工作报告、1999年度财务决算和2000 年度财务预算的报告、1999年度利润分配方案、续聘上海长江会计师事务所和香港德勤·关黄陈方会计师行为我公司的年度审计单位。大会决议于5月22日公告。
2000年11月14日发布关于召开第十次股东大会（临时会议）的公告。12月16日在上海建国宾馆召开了第十喂啥蠡帷３鱿敬喂啥蠡岬墓啥褪谌ù砣擞？45 名，代表股份634813116股，其中B股有71人，代表股份12002099股。第三届董事会董事长徐荣一先生主持了大会。经过与会股东和授权代理人的努力，大会按《公司法》和《公司章程》规定的程序完成了各项议程： 审议批准关于变更募股资金投向建设聚氯乙烯技改项目的议案、关于投资建设聚氯乙烯专用树脂技改项目的议案、第三届董事会工作报告、第三届监事会工作报告；选举第四届董事和监事。大会决议于12月19日公告。
(二)本年度董事会、监事会换届，选举王开国、王新奎、白礼杰、孙铮、周波、张瑞岳、杨振汉、侯水岐、徐荣一、魏光爱为第四届董事，选举汪磊、张洪文、张亚曼、茆志明、赵如泉、夏沛承、叶天福、邵伟大、赵建华为第四届监事。换届后离任董事有蒋永明、陈澄海、周云鹤、徐鹤基、徐德明、王子安、邢建华、黄德亨，离任监事有王逸清、陆正华。
五、董事会报告
(一)公司经营情况
1、公司所处的行业以及公司在本行业中的地位： 本公司处于基本化学原料制造业中的氯碱行业。据中国氯碱工业协会统计，本公司主导产品烧碱、聚氯乙烯的生产能力和实际产量均居该行业前茅。2000年全国氯碱行业代表性的产品聚氯乙烯和烧碱生产增势强劲，增幅大大高于往年，其中聚氯乙烯生产239.7万吨增长29.4％，烧碱生产667.8万吨增长 17.7％，同时聚氯乙烯纯树脂净进口增长10.7％，聚氯乙烯表观消费量在432万吨以上。市场价格也不断攀升，显示出国内对该产品旺盛的需求力。本公司生产的聚氯乙烯和烧碱分别占全国产量的10.94％和 5.06%，聚氯乙烯继续保持行业第一，烧碱列第二。据上海市统计局按销售额统计，本公司在上海工业企业列第23位。
2、公司主营业务范围及其经营状况：公司主营聚氯乙烯、烧碱、氯和氟系列基本化工原料及加工产品。2000年公司生产经营产销两旺，协调发展，持续稳定。生产迭创新高，全年实现工业总产值23.1亿元增长3.5％，主要装置发挥了生产能力，装置开工率在95％以上，产品总量近百万吨，聚氯乙烯月产量三次突破2.5万吨，其中糊状聚氯乙烯再次实现年度达标；烧碱月产量两次突破 3 万吨，其中 F2 型离子膜烧碱实现年度达标；适应市场环境，市场需求与价格同步上扬，货款回笼良好，主营业务有较大幅度的提升，主营业务收入增长32.28％，产品综合产销率达100.1％，应收款占销售额的比例由 13.9％下降到 10.3％。进出口业务对公司主营作了有效补充，全年进出口总额7062万美元，创汇额2033万美元增长38.3％，外销总量10万吨，出口烧碱8.2万吨增长5.8％，既稳定了国内烧碱市场，又开拓了国际市场，摆脱了亚洲金融危机的阴影。专业管理再上台阶，以成本控制为核心的全面财务预算管理在调控公司日常运营中逐步显示其效果，长周期高负荷优化生产和购销比价管理使成本得到控制，万元产值能耗降至2.745吨标煤，持续七年能耗下降；毛利率由15.8％上升到 16.5％；三项费用总量未突破预算，增速低于主营业务收入的增幅，其中管理费用 5911 万元主要是处理了一些历史老帐，营业外支出 1504 万元也是处理了一些报废的固定资产，以夯实公司资产质量；安全、环保、质量等专业管理不断改善，按ISO9002规范管理，申峰牌聚氯乙烯按销售额计列上海市名牌产品第8强，电化牌离子膜烧碱继续成为上海市名牌产品，公司被评为上海市质量标兵企业。重视技术创新，公司大力开发新产品，医用级聚氯乙烯树脂通过上海市高新技术成果转化项目A级认定，投放市场反映良好；公司新产品产值率达到57.8％，连续七年通过高新技术企业复审，并保持国家级技术中心的地位，享有新产品减免税和高新技术企业所得税15%的政策。
产品分类 产 量 增长率 产销率 主营业务 主营业务
收入构成 利润构成
聚氯乙烯 26.2万吨 10.1% 99.8％ 66.2％ 67.3％
烧碱 33.8万吨 5.5% 100.1％ 14.0％ －5.1％
氯产品 36.5万吨 7.8% 100.0％ 16.1％ 37.9％
粒料及其他 0.9万吨 20.5% 100.1％ 3.7％ -0.1%
合计 97.4万吨 － 100.1％ 100％ 100％
3、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营及业绩：
本年度公司将持有上海申峰工程建设监理有限公司的股权转让给上海工程化学设计院有限公司。年末子公司有七家，大多数为贸易型公司，其经营对本公司无重大影响。子公司年度合计营业额42373.7万元增长27.5％，净利润44.9万元。本公司继续加大对子公司的管理和重组力度，促使子公司由维持生存型向效益贡献型转变。
公司名称 净资产 总资 注册资 股权 营业额 净利润
产 本
1.上海氯碱房产经 2042 8326 1500 100％ 972
营开发公司
2.上海乐凯国际贸 869 9755 608.1 100％ 2836 7.968
易公司
3.上海氯碱 91 190 75.00 100％ 956.7 7.2
总厂供销公司
4.上海氯碱化工贸 11583 11986 10000 90％ 8690 109.8
易有限公司
5.苏州姑苏经济发 948 1209 1000 80％ 69 4
展总公司
6.上海工程化学设 1922 2175 2000 51％ 1892 -98
计院有限公司
7.上海天原国际货 2554 4707 2490 51％ 26958 -54
公司名称 累计利润
1.上海氯碱房产经 240
营开发公司
2.上海乐凯国际贸 180.7
易公司
3.上海氯碱 11.68
总厂供销公司
4.上海氯碱化工贸 97.7
易有限公司
5.苏州姑苏经济发 -52.4
展总公司
6.上海工程化学设 -76.1
计院有限公司
7.上海天原国际货 -48
运有限公司
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案：
(1) 问题与困难：
乙烯价格由原政府制定的指导价向国际市场价过渡，适逢 2000年乙烯随石油价格大幅上扬的带动达到了近十年来的最高点；本公司原有的氟生产装置出售，减少主营业务收入 1亿元以上；主导产品烧碱由于市场竞争激烈、价格受抑，仍未扭亏。
(2) 对策：
优化原材料资源配置，建立了“可视化软件”，按照市场价格变动，使原材料的组合成本最低；增加生产装置和控制手段的技术含量，消除主要生产“瓶颈”，使生产稳定，并对市场强有力的支撑；加强全面预算控制，把成本目标分解到每个产品和每个控制点，降低了成本，提高毛利率；大力开发新品和提高产品的附加值、差异性，同时建立聚氯乙烯中试工场，成为开发新品的孵化地。
(二) 公司财务状况（单位：千元）
1、主要财务指标分析
指标项目 2000年 1999年 增减比例（％）
总资产 4902459 5003222 -2.01
长期负债 -797 178476 -
股东权益 3051265 1.69
主营业务利润 486385 351040 38.56
净利润 50675 35758 41.72
变动主要原因：主营业务利润和净利润增长为公司生产经营好转所致；长期负债负数为公司职工住房出售差额转入以及长期借款转为“一年内到期的长期负债”所致。
2、上海立信长江会计师事务所在审计报告中有3条解释性说明，董事会对此说明如下：
（1）本公司为上海化工助剂厂两次美元贷款担保所承担的责任，经上海市第二中级人民法院调解，与交通银行上海市分行协商，本公司在执行偿还 6098 万元后由上海市第二中级人民法院出具两份民事裁定书，分别裁定终结执行和中止执行。本公司与上海染料有限公司达成协议，由该公司履行反担保责任。上海染料有限公司已支付2598万元，尚余3500万元由上海染料有限公司将以其对上海助剂厂85.13%股权转让偿还，使本公司避免损失。
（2）本公司存入中农信的人民币2000万元，因中农信解散，本公司向中国建设银行上海市分行办理了对原中农信债权的登记手续。前几年函征无异议，近两年获悉对该2000 万元存单有纠纷，本公司正在继续依法交涉。董事会认为仍有可能追回该款项。
（3）经与有关单位达成协议，本公司为乐安达凉椅有限公司 265 万美元贷款继续提供信用担保一年，并由深圳中侨实业有限公司和上海申大（集团）公司为本公司作信用反担保，且保证一年内全部转移本公司对乐安达凉椅有限公司贷款的担保责任，同时支付本公司因担保责任已代为偿付的款项50万美元。
3、德勤·关黄陈方会计师出具的核数师报告书有4条说明意见，情况如下：
（1）应收上海天原(集团)有限公司及其子公司款项已引起有关部门重视，正在落实解决方案，故不计提拨备。
（2）对外担保金额在逐年下降，被担保方按期还贷或展期。与往年相同，公司将按照担保规定，努力减少担保金额。
（3）公司改制时带入的不实资产（上海三十万吨乙烯吴泾工程转出投资）已编制资产置换方案报政府部门审批，可望在近期解决，故不计提拨备。
（4）核数师所述的应收帐款及其他应收款7800万元，虽未按国际会计准则提足拨备，但已按公司关于提取和核销四项资产减值准备的规定计提拨备。
(三) 公司投资情况
1、报告期内公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内。
2、报告期内非募集资金投资的重大项目情况：完成固定资产投资5767万元。主要项目有：国家级科研开发中心和漂粉精迁建项目。年产 5000 吨漂粉精迁建工程已建成投产，加上原有装置，使公司形成年产万吨级的生产能力。
3、报告期内股权投资有：设立上海天原（集团）高分子材料有限公司，注册资本 3200万元，本公司占90%，上海天原（集团）有限公司占8.6%，上海龙吴工业投资发展有限公司占1.4%；向上海天原国际货运有限公司增资127.5蛟⒉嶙时驹黾拥？30.12万美元，本公司继续占51％，外方占 49％。转让上海申峰工程建设监理有限公司股权，本公司收回全部投资款47.6万元。报告期内对1994年3月配股资金投向，由股东大会作出了关于变更募股资金投向建设聚氯乙烯技改项目的议案，该项目已实施完毕，产生较好的效益，对公司未来发展有积极的影响。
(四) 生产经营环境变化对公司财务状况及经营成果的影响
本公司所处的氯碱行业是个成熟而生命周期较长的行业，其主要产品在未来十年间不仅难以全部替代，而且有一定的增长，其增幅取决于相关行业的需求情况。预计近期对氯碱行业的影响有：一是随着周边国家和地区烧碱的扩容，将会使我国烧碱出口形势愈来愈严峻；二是国内烧碱厂家新建扩建势头较猛，使烧碱产能增长难以有效控制；三是相关商品，如纸张、氧化铝等大量进口，使国内烧碱用量减少；四是国内聚氯乙烯行业发展较快，进口量持续增长，本公司虽然保持第一，但差距在缩小，份额在减少；五是随着上海加快城市现代化进程，本公司所处的地理位置发展受到时空限制，环保治理支出愈来愈多；六是国际石油价格波动大，本公司使用的直供乙烯，从 2000年9 月起价格基本放开，对本公司生产聚氯乙烯将有较大影响。
2001年，中国关税总水平从16.4％下降至15.3％，降幅6.6％，与我公司相关的商品关税基本没有变化。中国加入WTO后关税减让成必然趋势，已经完全市场化的氯碱行业还会受到一定的影响。但与目前垄断行业相比，受冲击的程度可能会低些。烧碱价格已跌至低点，关税下降已属非主要因素，若电力行业进一步开放，电价下调，则烧碱获利的空间加大。聚氯乙烯在关税减让后会受到一定的影响，但有利于使用进口原材料生产，所以机遇与挑战并存。
(五) 新年度的业务发展计划
公司确立的2001年生产经营方针是：整合、改革、创新。主要生产经营指标为：工业总产值23.5亿元，聚氯乙烯27.6万吨，烧碱34.2万吨，漂粉精5500 吨，出口创汇1800万美元，主营业务收入高于 2000 年度。公司将在三方面壮大主营业务，一是开足开好现有生产系统，努力降低生产成本，争取主营利润10％；二是加大内外贸易力度，充分发挥公司的信息、储运、营销网络优势，通过相关商品贸易拓展市场，为新产品上市做好预市场；三是加快技术改造步伐，利用国家债贴息政策，建设聚氯乙烯多品种专用树脂，形成氯乙烯 40万吨、聚氯乙烯 35 万吨的生产能力，做大做强聚氯乙烯核心产业，成为国内最具实力、能够参与国际竞争的聚氯乙烯及中间体贸易商。同时，抓紧资产重组工作，规范公司运作，增加投资收益和营业外净收益，确保 2000 年净利润不低于两位数的增长，为参与开发世界级的特大型化工基地创造必要的条件。
(六) 董事会日常工作情况
1、报告期董事会的会议情况及决议内容：2000年4月7日，召开三届六次董事会议，审议通过总经理工作报告、1999年度财务决算和2000年度财务预算的报告、1999年年度报告、资产减值准备和损失处理的内部控制制度、关于计提资产减值准备的报告、关于核销资产减值准备的报告、1999年度利润分配预案、关于聘任会计师事务所的议案，讨论通过董事会工作报告，决定召开第九次股东大会，审议通过关于上海莱德高级汽车服务有限公司歇业的报告、关于设立上海天原集团高分子材料有限公司的议案、关于投资建设PVC专用树脂技改项目立项的议案，评议总经理经营业绩。
2000年11月10日，召开三届七次董事会议，听取总经理工作汇报、审议通过关于变更募股资金投向建设聚氯乙烯技改项目的议案、关于投资建设聚氯乙烯专用树脂技改项目的议案、关于上海天原（集团）高分子材料有限公司增资的议案，听取关于编制 2001 年财务预算的情况汇报，决定召开第十次股东大会，审议通过董事会议事规则修正案，讨论通过第三届董事会工作报告；确定第四届董事侯选人。
2000年12月16日，召开四届一次董事会议，选举周波先生为董事长、张瑞岳先生为副董事长，聘任李军先生为总经理、常清先生为财务总监、许奇先生为财务副总监、许沛文先生为董事会秘书兼董事会秘书室主任，委任刘志平先生为董事会证券事务代表。审议通过关于投资上海燕托计算机有限公司的议案、关于受让上海助剂厂有限公司股权的议案、关于上海天原国际货运有限公司增资的议案，通报本公司为上海化工助剂厂两次美元贷款承担担保责任和上海染料有限公司承担反担保责任的情况，讨论新任总经理任期目标。
此外，董事会以通讯方式通过的决议有：关于投资建设5万吨烧碱项目的决议、关于设立拜耳上海聚合物有限公司建设聚碳酸酯项目的决议、关于设立上海天原国际贸易有限公司的决议；聘任张祖钧、盛锡龙为副总经理。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
公司在本年度内召开两次股东大会。公司认真落实股东大会决议，对大会确定的年度经营目标执行良好，其中销售收入完成率 131.9％，利润总额完成率 130.2％，工业总产值完成率108.4％，烧碱产量完成率109.0％，聚氯乙烯产量完成率104.9％。有关议案落实情况：利润分配议案已在6 月19 日实施完毕；关于投资建设聚氯乙烯专用树脂技改项目的议案，已争取到国家技改贴息额度 5712 万元，开始部分实施。大会要求董事会改善公司股本结构和资产质量，董事会作了积极努力，但未有效突破。董事会相信，随着政府有关部门推出一些可操作性的法规和促进上市公司发展的若干政策意见，将会有新的转机。
(七)公司管理层及员工情况
1、董事、监事及高级管理人员简况
姓 名 现任职务 原任职务 出身年月 年初持股数
(2000.12~) (~2000.12)
周 波先生 董事长 董事总经理 1962.6 440
张瑞岳先生 副董事长 副董事长 1952.3 550
徐荣一先生 董事 董事长 1941.8 462
魏光爱女士 董事 董事 1946.11 550
白礼杰先生 董事 董事 1950.8 0
杨振汉先生 董事 董事 1932.5 0
王开国先生 董事 (未在公司任职） 1958.11 0
王新奎先生 董事 同上 1947.1 0
孙 铮先生 董事 同上 1957.12 0
侯水岐先生 董事 同上 1942.11 0
张洪文先生 监事会主席 监事会主席 1941.1 0
夏沛承先生 监事会副主席 监事会副主席 1943.9 440
汪 磊先生 监事 人力资源部经理 1966.1 0
茆志明先生 监事 监事 1952.6 550
张亚曼女士 监事 监事 1944.2 0
赵如泉先生 监事 监事 1944.4 0
邵伟大先生 监事 监事 1958.4 0
叶天福先生 监事 监事 1950.10 0
赵建华女士 监事 技术中心支书 1953.9 0
李 军先生 总经理 常务副总经理 1959.8 550
张祖钧先生 副总经理 副总经理 1945.3 550
常 清先生 财务总监 副总经理 1965.1 0
盛锡龙先生 副总经理 助理总经理 1954.1 0
许沛文先生 董事会秘书 办公室主任 1955.4 0
姓 名 年未持股
数
周 波先生 3454
张瑞岳先生 605
徐荣一先生 508
魏光爱女士 605
白礼杰先生 0
杨振汉先生 0
王开国先生 0
王新奎先生 0
孙 铮先生 0
侯水岐先生 0
张洪文先生 0
夏沛承先生 484
汪 磊先生 0
茆志明先生 605
张亚曼女士 0
赵如泉先生 0
邵伟大先生 0
叶天福先生 0
赵建华女士 0
李 军先生 605
张祖钧先生 605
常 清先生 0
盛锡龙先生 1000
许沛文先生 0
（本届董事会、监事会任期三年，持股数变化为购入和送股）
在报告期内，董事长、董事、监事、总经理和董事会秘书有变更。现任董事、监事及高级管理人员在公司内领取薪金的有15人，年度报酬总额96.59万元，其中4－5万元有2人，5－6万元有3人，6－7万元有3人，7－8万元有6人，8万元以上有1人。领薪人员均在本公司任职一年以上。不在本公司内领取薪金的有：董事白礼杰、杨振汉、王开国、王新奎、孙铮、侯水岐，监事张洪文、张亚曼、赵如泉。
2、公司员工情况
截止2000年末，公司在册员工总数 5693人，比上年净减员369人。在现有员工中，按专业分生产人员占65.32％，营销人员占1.18％，技术人员占11.75％，财务人员占1.42％，管理人员占 18.21％，后勤人员占 2.12％。按教育程度分，研究生及本科生占 6.73％，大专占11.8％，中专及高中占20％，高中以下占61.44％。公司员工队伍精减6.1％，管理人员和生产人员比例上升，大中专以上人员比重增大，结构趋于合理，素质不断提高。另外，公司现有离退休人员2374人。
(八)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案： 本公司主营业务盈利能力正在逐步上升，但每股收益仍未达到历史较好水平。新年度本公司将实施年产7万吨聚氯乙烯技改贴息项目、年产 5 万吨离子膜烧碱项目和投资上海拜耳聚合物有限公司，项目用款量预计超过 4亿元，故董事会建议2000年度利润不分配，也不进行资本公积金转增股本？ (九)预计公司 2001年度利润分配政策：公司如在新年度实现预算目标，拟对2001年度报告审计结束后分配利润一次，公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低于10％，公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的20％，分配采用派发现金和送股形式，现金股息占股利分配的20％。具体分配方案由股东大会决定。
(十)其他报告事项：
公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》、《亚洲华尔街报》和《中国证券报》。
本年度刊登的公告有：
2000年3月2日 临2000－001 董事会公告（转让资产）；
2000年3月2日 临2000－002 上海氯碱化工股份有限公司关联交易公告；
2000年4月19日临2000－003 关于三届六次董事会议决议暨召开第九次股东大会（年会）的公告；
2000年4月19日临2000－004 关于三届六次监事会议决议的公告；
2000年5月22日临2000－005 关于第九次股东大会决议的公告；
2000年6月13日临2000－006 关于实施1999年度利润分配方案的公告；
2000年8 月11日临2000－007 第三届监事会第七次会议决议公告；
2000年11月14日临2000－008 关于三届七次董事会议决议暨召开第十次股东大会的公告；
2000年11月14日临2000－009 第三届监事会第八次会议决议公告；
2000年12月19日临2000－010 关于第十次股东大会决议的公告；
2000年12月19日临2000－011 关于四届一次董事会议决议的公告；
2000年12月19日临2000－012 第四届监事会第一次会议决议公告；
2000年12月25日临2000－013 重要事项公告；
2000年12月30日临2000－014 董事会公告。
六、监事会报告
（一）本年度监事会工作：
2000年度，监事会召开了4次会议。2000年4月18日，监事会召开三届六次会议，会议经过全体监事认真讨论，形成了 1999 年度监事会工作报告，审议通过了由长江审计师事务所对公司年度审计报告中解释性说明的监事会独立意见，审议通过了《上海氯碱化工股份有限公司监事会工作暂行条例》，为了加强监事会自身建设，学习了强化上市公司运行监督的有关文件和会议精神；2000年8月4日，监事会召开三届七次会议，会议审议通过了2000年中期报告，审议通过了 1999 年度长江审计师事务所对公司审计报告中解释性说明的执行情况；2000年10月26日，监事会召开三届八次会议，会议在回顾总结的基础上，审议通过了第三届监事会工作报告，通报了上海证管办巡检公司的反馈意见及公司整改情况；2000年12月16 日，监事会召开四届一次会议，会议选举张洪文先生为监事会主席，夏沛承先生为监事会副主席，聘请刘国荣先生为监事会秘书。一年来，监事会按照《公司法》、《公司章程》所赋予的权力，本着维护全体股东利益和向股东负责的精神，认真履行监事会职责，切实保证公司依法规范运作。全体监事尽职尽责，依法列席董事会召开的全部会议，了解董事会通过的各项重要决策和决议，定期检查公司财务状况，加强对股东大会决议执行情况的监督，对一些需要发表独立意见的事项进行了深入的了解，保障公司健康有序的发展。
（二）监事会就公司有关事项发表独立意见如下：
第一、公司依法召开股东大会、董事会议和监事会议，公司决策程序按照公司章程规定程序进行。2000年12月16日公司召开第十次股东大会，董事会、监事会依法进行了换届。公司董事及高级管理人员在执行公司章程，履行职责，遵纪守法，维护股东权益等方面是尽职尽责的，没有发现有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
第二、公司财务报告由上海立信长江会计师事务所和德勤.关黄陈方会计师事务所审计，公司提供的会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，客观真实地反映公司的财务状况和经营业绩。
第三、本报告期内，公司实现了预期的利润目标，董事会报告中有关此项的说明符合本公司客观事实。
第四、 本报告期内公司无募集资金的行为。
第五、本报告期内上海证管办巡检组对公司进行检查，提出了以“三分开”为主的 12个问题，公司逐项制定了整改意见。
第六、本报告期内公司重大关联交易有二项，一是将公司拥有的宁波保税区东方贸易发展公司的债权协议转让给上海天原（集团）有限公司，天原（集团）以 “真空电子”流通股支付，差额部分用现金支付。建议此项交易提请股东大会确认。二是将在天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置的资产协议转让给上海天原（集团）有限公司，此项交易款尚未到帐，致使上海天原（集团）有限公司及其分支机构欠本公司款项增加，提请董事会尽快落实解决方案。本公司日常生产经营的关联交易，按市场价格确定交易，未发现损害公司利益的行为。
第七、本报告期内会计师事务所出具了有解释性说明的审计报告，监事会经了解、分析，对报告的各项内容发表意见如下：
1.本公司在中国农村发展信托投资公司的2000万元存款，因中农信被依法关闭，由中国建设银行托管，本公司已依法办理了债权登记手续，并开展了工作。2001年2月15日，中国建设银行上海分行复函上海立信长江会计师事务所，称该 2000万元存单有纠纷。监事会将密切关注公司依法进行追索的情况。
2.本公司为上海助剂厂999.47万美元贷款担保事项，经与交通银行上海市分行协商，执行偿还6098万元。上海染料有限公司因提供反担保已支付本公司2598万元，其余部分以其对上海助剂厂85.13%的股权转让，目前本公司未受损失。
3.本公司为上海乐安达凉椅有限公司担保事项，经同深圳中侨实业有限公司和上海申大（集团）公司协商，继续为该公司265万美元贷款提供一年信用担保，由深圳中侨实业有限公司和上海申大（集团）公司为本公司作信用反担保，并承诺一年内全部转移本公司对乐安达凉椅有限公司贷款的担保责任，同时支付本公司因担保责任已代为偿付的50万美元。
4.上海天原（集团）有限公司欠本公司款项事项，监事会已充分注意，并将提请董事会尽快落实解决方案。
5.监事会对本公司担保事项十分关注，同时监事会又注意到本年度担保金额有较大幅度下降，监事会将督促董事会严格执行担保的有关规定，逐年降低担保金额。
6.本公司不实资产系改制时未经转出的部分，董事会已着手编制报批方案，监事会将督促董事会尽快解决。
7.本公司虽未按国际会计师准则对资产减值准备金计提，但监事会注意到，本公司的资产减值准备金按照财政部《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定》和本公司《关于提取、核销四项资产减值准备金的规定》等国内规定进行了计提。
监事会将督促董事会及总经理班子抓紧解决上述问题。
七、重要事项
(一）重大诉讼、仲裁事项
1、公司诉湖州市经济协作总公司公证文书一案，标的金额为18,671,071.98 元。2000年11月23日上海市第一中级人民法院民事裁定书（2000）沪一中执字第824号终审裁定：不予执行。公司认为本案存有异议，已向有关法院提出复议申请。
2、本公司诉海南信托投资公司上海证券业务部的神马实业股票纠纷案，经上海市高级人民法院作出终审判决胜诉，于1999年11月500万元资金执行到位。尚余款项已由我公司于 2000 年初申请上海二中院冻结了海南建行上海证券营业部的股票经营资质及部分交易席位，待拍卖后收回。
(二) 报告期内公司、公司董事及高级管理人员未发生监管部门处罚的情况。
(三) 报告期内控股股东无变更。
(四) 聘任注册会计师情况：本报告期内续聘上海立信长江会计师事务所有限公司和香港德勤·关黄陈方会计师行对本公司进行年度审计。
(五) 本公司对上海国信实业有限公司委托贷款200万元，已续签还款协议，应于2000年6月20日归还，但仍未兑现。本公司正抓紧催讨。
(六）报告期内无更改公司名称和股票简称。
(七) 重大关联交易事项
1、2000年2月29日，本公司与上海天原（集团）有限公司签署资产转让协议，转让本公司位于天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置，转让价 8354.11万元，避免因该厂搬迁而使本公司资产遭受损失。但此项交易款尚未到帐，使上海天原（集团）有限公司至 2000 年末欠本公司款项增加。欠款中的大部分属帮助本公司资产置换所形成的，已引起有关部门重视，正在落实解决方案。
2、2000年12月19日，本公司与上海天原（集团）有限公司签署债权转让协议，转让本公司拥有的宁波保税区东方贸易发展公司债权800万美元本金及资金占用费，折合人民币6797.32 万元，天原集团用所持有的“真空电子”流通股 400 万股以协议签署前一日收盘价折价5548万元支付，并用现金支付差额部分1249.32万元。此项交易将提请股东大会确认。
3、日常生产经营的关联交易：本公司与上海天原（集团）有限公司及子公司、上海氯碱总厂供销公司、上海乐凯国际贸易有限公司、上海氯碱化工房产经营开发公司、上海氯威塑料有限公司、上海达凯塑胶有限公司的关联交易均依法进行，以市场价定价。
(八) 本公司与控股股东上海华谊（集团）公司及上海天原（集团）有限公司实行了“三分开”：
1、在人员方面，公司在劳动人事及工资管理等方面自成独立体系；总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在股东单位兼任任何职务。
2、在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施；独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；独立拥有国内采购销售系统。
3、在财务方面，本公司设置独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；开设独立的银行帐户。
(九) 公司遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（证监公司字[2000]61号）精神，清理和减少担保，至2000 年末本公司对外担保减少到 129031.31 万元（含外币折合人民币），其中关联担保如下：
1、为上海焦化有限公司向银行贷款提供信用担保，计美元 2023.33 万元、法郎 13602万元、克郎935万元，贷罘直鹩？001年7月-2023年10月到期。
2、为上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司向银行贷款提供2笔信用担保，计美元5218.47万元、人民币8000万元，贷款于2002年6月到期。
3、为上海吴泾化工有限公司向银行贷款提供信用担保，计美元2475.5万元，贷款于2001年9月到期。
4、为上海天原（集团）有限公司向银行贷款提供信用担保，计人民币 3280 万元、美元795万元，贷款分别于2000年9月-2001年6月到期。
5、为上海三爱富新材料股份有限公司向银行贷款提供信用担保，计人民币 1500 万元，已于2001年3月归还。
上述上海天原（集团）有限公司、上海焦化有限公司、上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司也为本公司提供担保。
上述有关事项曾在1999 年年报、2000年中报及即时信息披露过。本公司指定信息披露的报刊为上海证券报、中国证券报和亚洲华尔街报。
八、财务会计报告
审 计 报 告
信长会师报字（2001）第10659号
上海氯碱化工股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了 贵公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表、2000年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司2000年12月31日的财务状况以及2000年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
此外，我们注意到：
一、如同会计报表附注五（五）所述，贵公司于1995年7月13 日向中国农村发展信托投资公司存入人民币2,000万元,取得定期存单(号码为0002805)。1998年2月24 日中国人民银行公告：“中国人民银行已于1997年1月4 日依法关闭中国农村发展信托投资公司,并由中国建设银行托管,现托管工作已经完成,即日起解散中国农村发展信托投资公司。”
贵公司已按公告通知向中国建设银行上海市分行重新办理原中国农村发展信托投资公司债权登记的法律手续。2001年2月15日本所收到中国建设银行上海市分行复函,称该2,000万元存单有纠纷。
二、如同会计报表附注五（五）所述，贵公司为上海化工助剂厂银行贷款999.47万美元提供担保, 2000年经法院调解：要求 贵公司履行担保责任6,098万元，贵公司要求反担保方上海染料有限公司履行反担保责任。截止2000年12月31日上海染料有限公司已支付2,598 万元，剩余的3,500 万元上海染料有限公司将以其对上海助剂厂有限公司的85.13%股权转让偿还。
三、如同会计报表附注五（五）所述，贵公司为上海乐安达凉椅有限公司的银行贷款提供担保, 上海氯碱实业总公司对此提供反担保。截止2000年12月31日 贵公司已代上海乐安达凉椅有限公司向银行归还50万美元及700万元人民币，截止2001年3月16日反担保方上海氯碱实业总公司偿还了700万元人民币。
本报告附送资料：
一、上海氯碱化工股份有限公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表；
二、上海氯碱化工股份有限公司2000年度母公司及合并的利润及利润分配表；
三、上海氯碱化工股份有限公司2000年度母公司及合并的现金流量表；
四、上海氯碱化工股份有限公司2000年度会计报表附注。
上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师：桑琪敏 谢菁菁
地址：中国·上海市南京东路61号4楼 电话：（021）63606600
传真：（021）63501004邮编：200002 二OO一年四月十三日
上海氯碱化工股份有限公司
二OOO年度会计报表附注
一、公司简介：
上海氯碱化工股份有限公司(以下简称公司)经上海市经委沪经企[1992]307 号文批准于1992年7月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。1992年8月20日发行B股上市，1992年11月13日发行A股上市。股票代码：A股600618；B股900908。公司注册地为：上海市龙吴路 4747 号。公司行业类别：化工类。公司经营范围：生产烧碱、氯、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品；化工机械设备，生产用化学品、原辅、包装材料、化物运输，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止2000年12月31日,公司股本金总额为1,164,483,067.00元。
二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：以人民币为记帐本位币。
（四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法：以业务发生日的市场中间汇率为折合汇率，每期期末对外币帐户的余额按期末汇率重新折合人民币，其与原帐面人民币余额的差额作为财务费用－汇兑损益，计入当期损益。
（六）坏帐核算方法：
1、坏帐的确认标准：债务人破产或死亡，以其破产后的财产或遗产清偿后仍不能收回；或债务人逾期未履行偿债义务，已超过3年确实不能收回的应收款项。
2、坏帐准备的计提方法：采用备抵法。
3、应收帐款和其他应收款坏帐准备按帐龄计提比例为：帐龄在1年以内，按0.5%计提；在1～2年，按 1%计提；在 2～3年，按2%计提；在 3～4年，按 5%计提；在 4年以上按10%计提；对收回风险较大的款项采用个别计提。
（七）存货核算方法：
1、存货包括原辅材料、在产品、产成品等。
2、存货取得时除辅助材料按计划价格核算外，其他均按实际成本核算。
3、存货发出时原材料采用加权平均法，产成品按先进先出法计价。
4、低值易耗品采用一次摊销法核算。
5、存货跌价准备的计提方法：采用分类法，年末按平均成本高于其可变现净值的差额提取跌价准备。
（八）短期投资核算方法：
1、短期投资以实际支付的全部价款扣除已宣告发放，但未领取的现金股利入帐；处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额，确认为本期的投资收益。
2、短期投资跌价准备的计提方法：采用个别法年末按成本与市价孰低法计提跌价准备；对期末无市价的短期投资，以估计可变现的净值与帐面价值的差额计提短期投资跌价准备。
（九）长期投资核算方法：
1、长期股权投资的计价及收益确认方法：
长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。
对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
若对被投资单位有其他额外的责任（如提供担保），投资帐面价值不以减记至零为限。
2、股权投资差额的摊销方法：
合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按 10年摊销。如金额较小,则在产生股权投资差额的当年全部摊销。
3、长期债权投资的计价及收益确认方法：
长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。
长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收益。
4、债券投资溢价和折价的摊销方法：
长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产按实际成本计价,固定资产的标准为：单位价值在 2,000元以上，使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；以及不属于生产经营主要设备，其单位价值在 2,000元以上，并且使用期限超过两年的物品。
2、固定资产折旧采用直线法计算，按固定资产类别，预计使用年限和估计净残值（原值的4%）确定折旧率如下：
固定资产类别 预计使用年限 年折旧率
房屋建筑物 20－40年 2.4%－4.8%
机器设备 8－15年 6.4%－12%
运输设备 8年 12%
其他设备 5－10年 9.6%－19.2%
（十一）在建工程核算方法：
在建工程按各项工程实际发生的支出核算，在建设期内所发生的借款利息记入该工程成本，在工程完工验收合格交付使用的当月转入固定资产。对尚未验收先交付使用的固定资产，采取暂估入帐计提折旧，待办理竣工验收后按照实际成本予以调整。
（十二）无形资产计价和摊销方法：
1、无形资产计价：以取得时的实际成本计价；
2、无形资产摊销方法：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限摊销。
（十三）开办费、长期待摊费用摊销方法：
1、开办费摊销方法：从开始生产经营的当月起按五年的期限平均摊销；开办费不大时，在开始生产经营的当月一次摊销。
2、长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销。
（十四）收入确认原则：
1、商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
2、劳务的提供，一般在同一年度内开始并完成，均在完成时确认收入。
3、他人使用本公司资产取得的收入（如租赁收入等），按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确认收入实现。
（十五）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十六）合并会计报表编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
三、税项：
公司主要税种和税率为：
税种 税率
增值税 17%、13%
营业税 3%－8%
城建税 7%
所得税 15%－33%
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
被投资单位全称 注册资本 经营范围 本公司投资额
（万元） （万元）
上海氯碱总厂供销公司 73.44 化工贸易 73.44
上海乐凯国际贸易公司 美元105.00 化工贸易 608.14
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 房产开发 1,500.00
上海氯碱化工贸易有限公司 10,000.00 化工贸易 9,000.00
苏州姑苏经济发展总公司 1,000.00 停车场 800.00
姑苏坝基桥停车场(注1) 74.3 停车场 74.3
上海天原国际货运有限公司 美元300.00 国际货运 1269.90
上海工程化学设计院有限公司 2,000.00 工程设计 1,020.00
上海申峰工程建设监理公司(注2) 50.00 工程监理 400.00
上海天原(集团)高分子材料有限公司 3,200.00 化工产品 2,880.00
上海氯威塑料有限公司 4,351.00 化工产品 2,175.50
被投资单位全称 本公司所占 是否
投资比例 合并
上海氯碱总厂供销公司 100% 否
上海乐凯国际贸易公司 100% 否
上海氯碱化工房产经营开发公司 100% 否
上海氯碱化工贸易有限公司 90% 是
苏州姑苏经济发展总公司 80% 是
姑苏坝基桥停车场(注1) 100% 是
上海天原国际货运有限公司 51% 是
上海工程化学设计院有限公司 51% 是
上海申峰工程建设监理公司(注2) 80% 否
上海天原(集团)高分子材料有限公司 90% 否
上海氯威塑料有限公司 50% 否
注1：姑苏坝基桥停车场由子公司苏州姑苏经济发展总公司投资100％；
注2：上海申峰工程建设监理公司由子公司上海工程化学设计院有限公司投资80％。
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：
1、未纳入合并会计报表范围的子公司共5家。
2、未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额、销售收入和本期净利润占母子公司资产总额、销售收入和净利润的比例均在10％以下。
3、对财务状况的影响：未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为 13,335.61 万元，占母子公司资产总额的2.58%；销售收入为 4,841.76万元，占母子公司收入总额的1.61%；净利润70.49万元，占母公司净利润的1.39%。对未纳入合并会计报表范围的子公司的净利润，母公司已按权益法核算，计入投资收益68.57万元。
（三）本年度合并报表范围的变更情况：
与上年相比本年新增合并单位2家，原因为：
1、上海工程化学设计院有限公司：本年度亏损，纳入合并报表范围。
2、上海天原国际货运有限公司：本年规模增大，纳入合并报表范围。
五、合并会计报表主要项目注释：
（一）货币资金：
项 目 期 初 数 期 末数
现 金 45,005.69 409,857.47
银行存款 306,865,369.91 456,585,704.57
合 计 306,910,375.60 456,995,562.04
其中美元： 外币金额 9,736,141.75 6,842,039.64
折算汇率 8.2793 8.2781
折合人民币 80,608,438.39 56,639,088.34
日元： 外币金额 906,894.00 365,089.00
折算汇率 0.080933 0.072422
折合人民币 73,397.65 26,440.48
马克： 外币金额 20,206.28 4,068.23
折算汇率 4.2549 3.9352
折合人民币 85,975.70 16,009.30
货币资金期末数比期初数增加150,085,186.44元，增加比例为48.90%，主要系销售收入增长及应收款项收回所致。
（二）短期投资和短期投资跌价准备：
项 目 期初数 期末数
投资金额 跌价准备 投资金额
其他债权投资 18,139,350.00 2,000,000.00 29,980,000.00
项 目 期末市价总额
跌价准备
其他债权投资 3,000,000.00
其他债权投资期末数：
被投资单位名称 投资金额 投入时间 期末帐面余额
国信实业(建行四支行委贷) 2,000,000.00 1997.10 2,000,000.00
长兴小浦 2,000,000.00 --- 2,000,000.00
上海染料有限公司(委贷) 25,980,000.00 2000.12 25,980,000.00
合计 29,980,000.00 --- 29,980,000.00
被投资单位名称 委托贷款到期日
国信实业(建行四支行委贷) 1997.12
长兴小浦 1999.12
上海染料有限公司(委贷) 2001.12
合计
（三）应收股利：
项目 金额 性质和内容
申银万国证券股份公司 85,250.00 99年红利
合计 85,250.00
（四）应收帐款：
1、帐龄分析：
期初数 期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 223,159,026.53 73.3% 1,115,795.13 222,312,745.01
1－2年 43,108,275.36 14.2% 431,082.75 46,386,080.43
2－3年 16,779,426.35 5.5% 335,588.53 17,107,936.88
3－4年 21,343,565.70 7.0% 1,067,178.29 16,728,068.51
合 计 304,390,293.94 100.0% 2,949,644.70 302,534,830.83
帐 龄 占总额比例 坏帐准备
1年以内 73.5% 1,111,563.73
1－2年 15.3% 463,860.80
2－3年 5.7% 342,158.74
3－4年 5.5% 836,403.43
合 计 100.0% 2,753,986.70
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
(1)江阴化工塑料厂 11,273,705.90 1998 货款
(2)上海久达化工公司 10,690,167.32 1998 货款
(3)台湾昊汉 10,513,014.60 2000 货款
(4)浦东高光物资经营部 8,968.104.99 1998 货款
(5)上海农药厂 8,124,472.13 1998 货款
3、应收帐款中持本公司5％以上股份的股东单位欠款为907.5万元。
（五）其他应收款：
1、帐龄分析：
期初数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 327,173,327.42 32.4% 1,635,866.67
1－2年 104,717,413.73 10.4% 1,047,075.04
2－3年 193,371,581.25 19.2% 3,867,431.62
3－4年 383,462,838.38 38.0% 31,535,630.40
4年以上 --- --- ---
合 计 1,008,725,160.78 100.0% 38,086,003.73
期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 275,776,363.37 25.4% 1,378,881.82
1－2年 323,165,329.28 29.7% 3,231,653.29
2－3年 42,994,310.72 4.0% 859,886.21
3－4年 85,343,683.61 7.9% 4,267,184.18
4年以上 358,956,884.59 33.0% *88,971,710.83
合 计 1,086,236,571.57 100.0% 98,709,316.33
*其中包含公司对收回风险较大的款项个别计提的坏帐准备57,792,549.46元。
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间
(1)上海天原(集团)有限公司 653,892,862.91 历年
(2)上海乐凯国际贸易公司 83,063.761.02 历年
(3)洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00 4年以上
(4)上海染料有限公司 35,000,000.00 1年以内
(5)上海百士高塑胶有限公司 24,306,922.66 历年
单位名称 欠款原因
(1)上海天原(集团)有限公司 资产转让及日常往来款
(2)上海乐凯国际贸易公司 往来款
(3)洋浦乐欣实业有限公司 往来款
(4)上海染料有限公司 反担保款
(5)上海百士高塑胶有限公司 往来款
3、其他应收款中持本公司5％（含5％）以上股份的股东欠款为 653,892,862.91元。
4、重大的其他应收款情况：
(1)公司于1995年7月13日向中国农村发展信托投资公司存入人民币2,000万元，取得定期存单(号码为0002805)。1998年2月24日中国人民银行公告：“中国人民银行已于1997年1月4日依法关闭中国农村发展信托投资公司，并由中国建设银行托管，现托管工作已经完成，即日起解散中国农村发展信托投资公司。”公司已按公告通知向中国建设银行上海市分行重新办理原中国农村发展信托投资公司债权登记的法律手续。但1999年11 月22 日及2001年2月15日收到中国建设银行上海市分行复函，均称该2,000万元存单有纠纷。
(2)公司于1995年7月将2,054,997股“河南神马”流通股以1,582万元人民币协议转让给上海中建房地产开发公司田菱公司。田菱公司已于1995年8 月通过海南信托投资公司上海证券业务部卖出上述股票，得款1,133万元。公司去提取该股票款时遭到拒绝，遂于1996年12月19日向法院起诉。此案已由上海市高级人民法院于1999年3月12日作出终审判决(判决书号(1998)沪高经终字第 508 号)，判定公司胜诉。判决书称：本判决生效之日起十日内偿付上诉人上海氯碱化工股份有限公司人民币11,681,233.65元(1999年3月22日止)，公司于1999年11月份收到人民币500万元，尚余6,681,233.65元至今仍在法院执行之中。
(3)公司为上海乐安达凉椅有限公司向中国工商银行上海市分行国际业务部贷款提供信用担保，上海乐安达凉椅有限公司分别于1997年9月借款265万美元；1998年2月借款700万元人民币；1998年2月向浦东发展银行徐汇支行借款50万美元，均已逾期。上海氯碱实业总公司对此提供反担保。截止2000年12月31 日公司已代上海乐安达凉椅有限公司向银行归还50万美元及700万元人民币；截止2001年3月16日反担保方上海氯碱实业总公司偿还了 700 万元人民币。此外，公司帐面还有其他应收款－上海乐安达凉椅有限公司23,314,457.40元。上海氯碱实业总公司与深圳中侨实业有限公司于2000年7月10日签订了《关于乐安达公司股权收购转让的协议》，深圳中侨实业有限公司在收购上海氯碱实业总公司所持有的乐安达公司53％股权时，对公司为乐安达公司的担保承担反担保责任。
(4) 公司于1992年11月和1993年6月分二次为上海化工助剂厂向交通银行上海市分行借款999.47万美元提供信用担保，并由上海染料有限公司出具反担保。该贷款于 1998 年12月到期，未能归还。两次贷款合计共欠本息1,585.1万美元。
公司于1999年2月8日接交通银行上海市分行业务部通知，被要求履行担保责任，并被起诉于上海市第二中级人民法院。于1999年11月26日收到第二中级人民法院(1999)沪二中原初字第784、785号民事裁定书：“因本案所涉及借款合同的主债务人进入破产还债程序,故本案的处理待破产案件的审结。裁定如下：本案中止诉讼。” 2000年经法院调解，要求公司履行担保责任6,098万元，公司要求反担保方上海染料有限公司履行反担保责任。截止2000年12月31日上海染料有限公司已支付2,598万元，剩余的3,500万元上海染料有限公司将以其对上海助剂厂有限公司的85.13%股权转让偿还。
（六）预付帐款：
1、帐龄分析：
期初数 期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例
1年以内 42,998,944.23 72.8% 26,977,185.03 93.2%
1－2年 1,722,000.00 2.9% 10,000.00 ---
2－3年 13,327,000.00 22.6% 268,500.00 0.9%
3年以上 1,000,000.00 1.7% 1,705,606.16 5.9%
合 计 59,047,944.23 100.0% 28,961,291.19 100.0%
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
（1）尚联（香港）公司 11,051,789.57 2000.12 货款
（2）浙江海宁经济协作公司 1,000.000.00 1993.8 货款
（3）Worthington Cylinders 774,234.14 1999.11 货款
（4）连云港连众玻璃钢集团有限公司 420,000.00 2000.6 货款
（5）太仓化工股份有限公司 330,000.00 2000.12 货款
3、预付帐款中无持本公司5％以上股份的股东单位欠款。
（七）存货及存货跌价准备：
项 目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额
原材料 144,229,370.86 43,807,522.00 224,779,469.29
在产品 21,645,954.95 --- 28,372,781.18
包装物 --- --- 2,481,773.85
低值易耗品 --- --- 5,798.40
库存商品 23,217,136.83 1,525,029.78 28,612,176.50
委托加工产品 --- --- 31,288.01
合 计 189,092,462.64 45,332,551.78 284,283,287.23
项 目
跌价准备
原材料 52,705,782.74
在产品 ---
包装物 ---
低值易耗品 ---
库存商品 1,296,836.70
委托加工产品 ---
合 计 54,002,619.44
存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：根据市场同类价。
存货期末数比期初数增加95,190,824.59元，增加比例为50.34%，系公司因主要原料EDC市场价格较低而增加采购量所致。
（八）待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
期初进项税 3,164,814.57 --- 3,164,814.57 ---
待摊保险费 --- 5,567,411.27 5,550,548.27 16,863.00
其他 --- 101,409.94 57,296.78 44,113.16
合计 3,164,814.57 5,668,821.21 8,772,659.62 60,976.16
（九）长期投资：
1、分类列示：
期初数 期末数
项目 金额 减值准备 金额
长期股权投资 212,060,632.64 8,081,020.00 222,257,031.99
长期债权投资 105,750,400.00 --- 97,220,200.00
合计 317,811,032.64 8,081,020.00 319,477,231.99
项目 减值准备
长期股权投资 9,386,932.60
长期债权投资 ---
合计 9,386,932.60
2、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额
(股)
上海棱光实业股份有限公司 法人股 819,720 824,934.00
上海龙头股份有限公司 法人股 720,000 2,400,000.00
上海第一食品股份有限公司 法人股 601,344 1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司 法人股 718,740 1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司 法人股 480,400 1,957,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 1,497,600 3,992,000.00
上海轮胎橡胶股份有限公司 法人股 143,000 690,000.00
上海双鹿电器股份有限公司 法人股 1,452,000 6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司 法人股 290,400 636,800.00
上海丰华园珠笔股份有限公司 法人股 475,200 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 法人股 858,000 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 法人股 300,000 900,000.00
上海电器股份有限公司 法人股 240,000 920,000.00
上海永生制笔股份有限公司 法人股 547,515 2,276,100.00
上海胶带股份有限公司 法人股 166,980 375,800.00
申银万国股份有限公司 法人股 1,100,000 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 法人股 1,200,000 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 法人股 833,354 3,033,600.00
上海三爱富股份有限公司 法人股 187,200 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 法人股 380,160 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 法人股 200,000 560,000.00
海通证券股份有限公司 法人股 10,236,000 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 法人股 4,112,784 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 法人股 2,640,000 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 1,210,000 2,637,040.00
上海商业网点股份有限公司 法人股 2,453,880 4,687,680.00
合 计 71,523,477.60
被投资公司名称 占被投资公司
股权比例(%)
上海棱光实业股份有限公司 <1
上海龙头股份有限公司 <1
上海第一食品股份有限公司 <1
上海华联商厦股份有限公司 <1
上海第一百货股份有限公司 <1
上海嘉宝实业股份有限公司 <1
上海轮胎橡胶股份有限公司 <1
上海双鹿电器股份有限公司 <1
上海申达纺织股份有限公司 <1
上海丰华园珠笔股份有限公司 <1
中国纺织机械股份有限公司 <1
上海石化股份有限公司 <1
上海电器股份有限公司 <1
上海永生制笔股份有限公司 <1
上海胶带股份有限公司 <1
申银万国股份有限公司 <1
上海东方明珠股份有限公司 <1
上海爱建股份有限公司 <1
上海三爱富股份有限公司 <1
上海新锦江股份有限公司 <1
上海申能股份有限公司 <1
海通证券股份有限公司 1.02
上海金陵股份有限公司 1.10
上海水仙电器股份有限公司 1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司 1.47
上海商业网点股份有限公司 1.54
合 计
以上均为不流通的法人股,期末无市价
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
被投资 投资 占被投资单位 期初余额
单位名称 起止期 注册资本比例
上海达凯塑胶有限公司 1996---2011 25% 12,854,606.65
上海化工实业总公司 1997---无限期 20% 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 1993---2003 6% 3,000,000.00
天地氯碱化工公司 1993--- 1,000,000.00
上海化学建材公司 100,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海化工对外技术公司 35,000.00
上海莱德汽车服务公司 29% 750,000.00
上海文化发展基金会 10% 2,000,000.00
电化联营厂 300,000.00
上海天原物流有限公司 2000--- 25% ---
众信科技实业公司 ---
杭州之江阀门厂 ---
浦东国际工程公司 ---
上海华谊集团工程造
价咨询有限公司 1999---2029 36.8% ---
合 计 30,289,606.65
被投资 本期投资增减额 期末余额
单位名称
上海达凯塑胶有限公司 --- 12,854,606.65
上海化工实业总公司 --- 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 --- 3,000,000.00
天地氯碱化工公司 400,000.00 1,400,000.00
上海化学建材公司 --- 100,000.00
上海管理大厦 --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- 50,000.00
上海化工对外技术公司 --- 35,000.00
上海莱德汽车服务公司 --- 750,000.00
上海文化发展基金会 --- 2,000,000.00
电化联营厂 -100,000.00 200,000.00
上海天原物流有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00
众信科技实业公司 40,000.00 40,000.00
杭州之江阀门厂 100,000.00 100,000.00
浦东国际工程公司 200,000.00 200,000.00
上海华谊集团工程造
价咨询有限公司 205,000.00 205,000.00
合 计 3,345,000.00 33,634,606.65
B、权益法核算的股权投资：
被投资 投资 占被投资单位
单位名称 起止期 注册资本比例
上海氯碱总厂供销公司 1991-无限期 100%
上海乐凯国际贸易公司 1993-无限期 100%
上海氯碱房产经营开发公司 1993-无限期 100%
上海天原国际货运有限公司(注1) 1997-2012 51%
上海工程化学设计院有限公司(注1) 1999-2019 51%
上海氯威塑料有限公司 1993-2002 50%
赫克力士化工有限公司 1994-2044 40%
上海申峰工程建设监理有限公司 1995---2004 80%
上海天原(集团)高分子材料有限公司2000--- 85%
合 计
被投资 期初
单位名称 余额 合计增减
上海氯碱总厂供销公司 890,206.40 40,596.52
上海乐凯国际贸易公司 8,616,482.14 -930,802.16
上海氯碱房产经营开发公司 19,744,382.06 -1,678,448.11
上海天原国际货运有限公司(注1) 12,694,061.65 -12,694,061.65
上海工程化学设计院有限公司(注1) 10,239,779.69 -10,239,779.69
上海氯威塑料有限公司 15,562,749.19 4,230,567.20
赫克力士化工有限公司 41,904,911.05 -2,113,414.33
上海申峰工程建设监理有限公司 594,976.21 76,930.06
上海天原(集团)高分子材料有限公司 --- 28,800,000.00
合 计 110,247,548.39 5,491,587.84
被投资 本期权益增减额
单位名称 其中投资成本 确认损益
上海氯碱总厂供销公司 --- 40,596.52
上海乐凯国际贸易公司 --- -930,802.16(注2)
上海氯碱房产经营开发公司 --- -1,678,448.11(注2)
上海天原国际货运有限公司(注1) --- ---
上海工程化学设计院有限公司(注1) --- ---
上海氯威塑料有限公司 --- 4,219,878.45
赫克力士化工有限公司 --- -2,113,414.33
上海申峰工程建设监理有限公司 --- 76,930.06
上海天原(集团)高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
合 计 28,800,000.00 -385,259.57
被投资 期末余额
单位名称 差额摊销 累计权益增减额
上海氯碱总厂供销公司 --- 160,625.54
上海乐凯国际贸易公司 --- 1,590,144.98
上海氯碱房产经营开发公司 --- 3,065,933.95
上海天原国际货运有限公司(注1) --- ---
上海工程化学设计院有限公司(注1) --- ---
上海氯威塑料有限公司 10,688.75 -1,854,796.11
赫克力士化工有限公司 --- -6,080,818.88
上海申峰工程建设监理有限公司 --- 76,930.06
上海天原(集团)高分子材料有限公司 --- 28,800,000.00
合 计 10,688.75 25,758,019.54
被投资
单位名称 初始金额 帐面余额
上海氯碱总厂供销公司 770,177.38 930,802.92
上海乐凯国际贸易公司 6,095,535.00 7,685,679.98
上海氯碱房产经营开发公司 15,000,000.00 18,065,933.95
上海天原国际货运有限公司(注1) --- ---
上海工程化学设计院有限公司(注1) --- ---
上海氯威塑料有限公司 21,648,112.50 19,793,316.39
赫克力士化工有限公司 45,872,315.60 39,791,496.72
上海申峰工程建设监理有限公司 594,976.21 671,906.27
上海天原(集团)高分子材料有限公司 --- 28,800,000.00
合 计 89,981,116.69 115,739,136.23
（注1）上海天原国际货运有限公司与上海工程化学设计院有限公司系本年度新增纳入合并报表，故年末帐面投资数已被合并抵销。
（注2）公司本期对上海乐凯国际贸易公司及上海氯碱房产经营开发公司分别确认损益-930,802.16元及-1,678,448.11元，其中上海乐凯国际贸易公司2000年度净利润31,849.75元，调整以前年度损益-962,651.91 元；上海氯碱房产经营开发公司 2000 年度净利润214,449.39元，调整以前年度损益-1,892,897.50元。合并报表时均计入2000年度损益。
3、长期债权投资：
（1）债券投资：
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 220,200.00 无 220,200.00 2001-2002
（2）其他债权投资：
联营单位 期初数 期末数
友邦国际贸易公司 100,000,000.00 97,000,000.00
4、长期投资减值准备及其计提原因
被投资单位名称 减值准备金额 计提原因
上海达凯塑胶有限公司 4,851,932.60 连续亏损
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海化学建材公司 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 50,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海化工对外技术公司 35,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海莱德汽车服务公司 750,000.00 公司歇业
上海文化发展基金会 2,000,000.00 系摊派投资，历年无返利
合 计 9,386,932.60
5、构成合并价差的股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.68 --- 2000-2010
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海氯碱化工贸易有限公司 151,090.17 1,359,811.51
（十）固定资产及累计折旧：
1、固定资产：
固定资产类别 期初原值 本年增加 本年减少
房屋及建筑物 973,995,814.16 72,850,824.79 121,573,142.92
机器设备 2,413,589,853.87 109,210,383.46 161,946,761.74
运输设备 53,922,970.54 7,641,231.59 4,867,593.41
其他设备 309,261,906.05 3,297,613.73 18,363,465.26
合计 3,750,770,544.62 193,000,053.57 306,750,963.33
固定资产类别 期末原值
房屋及建筑物 925,273,496.03
机器设备 2,360,853,475.59
运输设备 56,696,608.72
其他设备 294,196,054.52
合计 3,637,019,634.86
其中：在建工程转入固定资产金额为121,191,187.25 元。
出售固定资产金额为251,617,311.25元。
2、累计折旧：
固定资产类别 期初价值 本年增加 本年提取
房屋及建筑物 190,931,012.20 5,769,639.15 44,332,464.28
机器设备 991,368,861.90 4,259,859.87 180,504,380.62
运输设备 32,629,492.13 943,106.07 8,324,339.74
其他设备 163,182,297.27 970,918.71 24,287,781.90
合计 1,378,111,663.50 11,943,523.80 257,448,966.54
固定资产类别 本年减少 期末价值
房屋及建筑物 29,759,388.83 211,273,726.80
机器设备 83,643,906.42 1,092,489,195.97
运输设备 3,153,224.59 38,743,713.44
其他设备 12,580,540.59 175,860,457.29
合计 129,137,060.34 1,518,367,093.50
3、固定资产净值：
期初价值 期末价值
2,372,658,881.12 2,118,652,541.36
（十一）工程物资：
期初数 期末数
252,711.86 236,118.71
（十二）在建工程：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产
EDCL裂解炉 85,706,648.29 137,283.05 85,843,931.34
10万吨PVC增产 878,865.64 16,784,724.01 ---
10万吨烧碱增产 837,360.84 2,956,617.16 ---
清污分流北排工程 24,360,916.12 330,837.17 ---
裂解炉节能工程 7,162,115.00 --- ---
聚氯乙烯自控改造 18,523,683.65 93,401.00 ---
职工住房参建项目 48,430,415.85 3,500,000.00 13,261,853.66
科研技措项目 17,789,673.74 45,717,003.33 10,004,142.24
沈家塘动迁 19,807,270.00 --- ---
液碱储槽 17,876,906.84 106,684.00 ---
飘粉精搬迁 512,510.19 16,916,207.43 ---
其他零星工程 25,671,098.09 29,268,358.66 12,081,260.01
合 计 267,557,464.25 115,811,115.81 121,191,187.25
工程项目名称 其他减少数 期末数 资金来源 项目进度
EDCL裂解炉 --- --- 自筹 100％
10万吨PVC增产 --- 17,663,589.65 自筹 100％
10万吨烧碱增产 --- 3,793,978.00 自筹 100％
清污分流北排工程 9,783.51 24,681,969.78 自筹 98％
裂解炉节能工程 --- 7,162,115.00 自筹 25％
聚氯乙烯自控改造 --- 18,617,084.65 自筹、贷款 85％
职工住房参建项目 *16,438,800.00 22,229,762.19 自筹 95％
科研技措项目 *12,598,756.41 40,903,778.42 自筹、贷款 80％
沈家塘动迁 --- 19,807,270.00 自筹、贷款 90％
液碱储槽 162,540.11 17,821,050.73 自筹 85％
飘粉精搬迁 --- 17,428,717.62 自筹、贷款 60％
其他零星工程 5,729,409.79 37,128,786.95 自筹
合 计 34,939,289.82 227,238,102.99
其中利息资本化金额：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数
聚氯乙烯自控改造 586,076.20 --- ---
科研技措项目 1,655,400.00 424,050.00 ---
沈家塘动迁 1,059,312.00 --- ---
飘粉精搬迁 --- 317,196.43 ---
合 计 3,300,788.20 741,246.43 ---
工程项目名称 其他减少数 期末数
聚氯乙烯自控改造 --- 586,076.20
科研技措项目 --- 2,079,450.00
沈家塘动迁 --- 1,059,312.00
飘粉精搬迁 --- 317,196.43
合 计 --- 4,042,034.63
*本期职工住房参建项目及科研技措项目的其他减少数16,438,800.00元及12,598,756.41元均系清理转入住房周转金。
（十三）无形资产：
类别 原始金额 期初数 本期增加
土地使用权 40,570,900.00 35,931,525.00 470,164.00
房屋使用权 94,433,623.77 80,256,742.55 25,429,736.54
合 计 116,188,267.55 25,899,900.54
类别 *本期转出 本期摊销 期末数
土地使用权 29,400,000.00 1,057,086.00 5,944,603.00
房屋使用权 32,315,081.33 2,698,103.52 70,673,294.24
合 计 61,715,081.33 3,755,189.52 76,617,897.24
*土地使用权本期转出29,400,000.00元系因未能取得土地使用权证而转出；房屋使用权本期转出32,315,081.33元系清理转入住房周转金。
（十四）开办费：
期初数 本期增加 本期摊销 期末数
12,962.16 33,873.39 26,074.44 20,761.11
（十五）长期待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
装修费 433,332.90 536,270.10 146,556.92 823,046.08
其 他 774,690.12 125,000.00 457,981.40 441,708.72
合 计 1,208,023.02 661,270.10 604,538.32 1,264,754.80
（十六）短期借款、一年内到期的长期负债：
1、短期借款：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 894,026,939.40 998,014,559.80
信用借款 72,029,910.00 30,000,000.00
合 计 966,056,849.40 1,028,014,559.80
其中期末外币担保借款的外币金额为 10,358,000.00 美元，折算汇率 8.2781，折合人民币85,744,559.80元。
2、一年内到期的长期负债：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 364,440,000.00 266,240,000.00
信用借款 98,458,063.37 83,000,000.00
合 计 462,898,063.37 349,240,000.00
（十七）应付帐款、预收帐款、其他应付款：
1、应付帐款：
期初余额 期末余额
107,320,712.71 110,634.401.88
期末余额中无欠持本公司5％以上股份的股东款项。
2、预收帐款：
期初余额 期末余额
39,998,362.78 76,401,538.48
期末余额中无欠持本公司5％以上股份的股东款项。
3、其他应付款：
期初余额 期末余额
19,860,740.67 44,822,495.42
期末余额中无欠持本公司5％以上股份的股东款项。
（十八）应付股利：
投资者类别 期末欠付股利金额
国家股 169,881,958.08
法人股 1,526,810.90
合 计 171,408,768.98
（十九）应交税金：
税种 期初数 期末数
增值税 23,330,303.75 9,133,217.45
营业税 1,400,841.06 2,713,828.41
城建税 1,793,551.87 816,188.54
企业所得税 2,849,031.01 9,032,026.36
房产税 5,467.73 11,148.60
合 计 29,379,195.42 21,706,409.36
（二十）预提费用：
类别 期初数 期末数
利 息 2,817,685.21 2,233,966.09
租赁费 778,421.60 ---
合 计 3,596,106.81 2,233,966.09
（二十一）长期借款：
借款单位 金额 借款期限
中国工商银行上海市外滩支行 99,400,000.00 1997/12---2005/6
借款单位 年利率% 借款条件
中国工商银行上海市外滩支行 6.03---9.36 担保
（二十二）其他长期负债：
项 目 期初数 期末数
住房周转金 2,656,674.13 -93,546,941.97
合 计 2,656,674.13 -93,546,941.97
详见附注十资产负债表日后事项中的非调整事项。
（二十三）股本：
期初数 比例％ 本次变动增减（＋、－）
送股
1、未上市流通股份
国家持有股份 555,918,770.00 52.51 55,591,877.00
募集法人股 107,800,000.00 10.19 10,780,000.00
未上市流通股份合计 663,718,770.00 62.70 66,371,877.00
2、已上市流通股份
人民币普通股 25,302,200.00 2.39 2,530,220.00
境内上市的外资股 369,600,000.00 34.91 36,960,000.00
已上市流通股份合计 394,902,200.00 37.30 39,490,220.00
3、股份总数 1,058,620,970.00 100.00 105,862,097.00
期末数 比例％
1、未上市流通股份
国家持有股份 611,510,647.00 52.51
募集法人股 118,580,000.00 10.19
未上市流通股份合计 730,090,647.00 62.70
2、已上市流通股份
人民币普通股 27,832,420.00 2.39
境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91
已上市流通股份合计 434,392,420.00 37.30
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00
股本变动原因：公司第9次股东大会于2000年5月19日决议通过1999年度利润分配方案：以1999年末公司总股本1,058,620,970股为基数，每10股送1股。送股后公司总股本为1,164,483,067股。
以上股本变动业经上海立信长江会计师事务所有限公司2000年8月14日出具的信长会师报字（2000）第10036号验资报告验证。
（二十四）资本公积：
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 1,531,064,775.02 --- ---
住房周转金转入 905,233.40 125,000.00 ---
股权投资准备 313,839.78 --- ---
合 计 1,532,283,848.20 125,000.00 ---
项目 期末数
股本溢价 1,531,064,775.02
住房周转金转入 1,030,233.40
股权投资准备 313,839.78
合 计 1,532,408,848.20
本期增加住房周转金转入125,000.00元系本期职工住房动迁补贴所致。
（二十五）盈余公积：
项目 期初数 本期增加 本期减少
法定盈余公积 93,991,049.35 5,071,864.35 ---
公益金 50,906,558.81 5,071,864.35 36,767,212.03
任意盈余公积 127,863,265.78 36,767,212.03 ---
合 计 272,760,873.94 46,910,940.73 36,767,212.03
项目 期末数
法定盈余公积 99,062,913.70
公益金 19,211,211.13
任意盈余公积 164,630,477.81
合 计 282,904,602.64
法定盈余公积、公益金本期增加5,071,864.35元，系公司按净利润10％计提增加；任意盈余公积本期增加 36,767,212.03 元，系因职工住房由公益金负担部分增加，公益金相应转入任意盈余公积。
（二十六）未分配利润：
金额
期初未分配利润 136,799,705.99
加：本期净利润 50,674,579.82
减：提取法定盈余公积 5,071,864.35
提取法定公益金 5,071,864.35
提取任意盈余公积 ---
应付普通股股利 ---
转作股本的普通股股利* 105,862,097.00
期末未分配利润 71,468,460.11
*公司第9次股东大会于2000年5月19日决议通过1999年度利润分配方案：以1999年末公司总股本1,058,620,970股为基数，每10股送1股。
（二十七）存货跌价损失：
本年发生数 上年发生数
11,628,226.54 1,032,339.14
存货跌价损失本年比上年增加10,595,887.40 元，增加比例为 1,026.40%，系因主要原料EDC年末受国际市场影响，价格下跌，计提跌价准备10,226,728.70元所致。
（二十八）管理费用：
本年发生数 上年发生数
324,029,178.43 203,422,534.64
管理费用本年比上年增加120,606,643.79元，增加比例为59.29%，增加原因主要为：（1）本期增加合并报表单位；（2）从稳健原则出发，对回收风险较大的款项计提了特别准备；（3）公司加大对科研的投入，费用相应增加。
（二十九）财务费用：
类别 本年发生数 上年发生数
利息支出 93,739,831.03 121,621,628.66
减：利息收入 32,686,526.89 5,398,353.92
汇兑损失 642,159.88 469,390.72
减：汇兑收益 102,206.74 283,219.68
其 他 1,101,550.01 411,341.81
合 计 62,694,807.29 116,820,787.59
财务费用本年比上年减少 54,125,980.30 元，减少比例为 46.33%，主要系归还项目贷款及流动资金贷款从而减少利息支出，同时收到资金占用费收入所致。
（三十）其他业务利润：
类别 本年发生数
收入 成本 利润
材料销售 54,663,998.86 53,311,340.22 1,352,658.64
租赁仓储 3,265,832.72 2,271,535.05 994,297.67
工业性作业 4,380,598.28 4,604,141.63 -223,543.35
合 计 62,310,429.86 60,187,016.90 2,123,412.96
类别 上年发生数
收入 成本 利润
材料销售 63,510,068.98 63,979,278.03 -469,209.05
租赁仓储 11,001,723.83 6,073,100.91 4,928,622.92
工业性作业 2,169,758.87 1,519,531.79 650,227.08
合 计 76,681,551.68 71,571,910.73 5,109,640.95
（三十一）投资收益：
1、本年发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下
确认的投资收益 确认的投资收益
短期投资 --- 165,642.18 ---
长期股权投资 2,259,972.25 --- ---
长期债权投资 --- 208,927.36 ---
合计 2,259,972.25 374,569.54 ---
类别 权益法下 股权投资差额摊销 投资减值准备
短期投资 --- --- -1,000,000.00
长期股权投资 -385,259.57 -140,401.42 -1,305,912.60
长期债权投资 --- --- ---
合计 -385,259.57 -140,401.42 -2,305,912.60
类别 合计
短期投资 -834,357.82
长期股权投资 428,398.66
长期债权投资 208,927.36
合计 -197,031.80
2、上年发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下
确认的投资收益 确认的投资收益
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 3,476,186.91 --- 937,396.98
长期债权投资 --- 310,000.00 ---
合 计 3,476,186.91 310,000.00 937,396.98
类别 权益法下 股权投资差额摊销 合计
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 2,130,267.23 --- 6,543,851.12
长期债权投资 --- --- 310,000.00
合 计 2,130,267.23 --- 6,853,851.12
（三十二）补贴收入：
内 容 本年发生数 上年发生数 来源和依据
CFC生产线停产补贴 6,877,532.80 27,510,131.20 国家环保总局
新产品退税 --- 4,479,000.00 税务局返回
合 计 6,877,532.80 31,989,131.20
（三十三）营业外收入：
类别 本年发生数 上年发生数
固定资产清理净收益 1,131,731.48 7,274,673.00
无法支付的应付款项 3,000.00 ---
违约金及罚款收入 18,066,818.41 4,039,478.76
固定资产盘盈 --- 40,400.00
其 他 1,656,933.40 156,497.83
合 计 20,858,483.29 11,511,049.59
营业外收入本年比上年增加9,347,433.70元，增加比例为81.20%，主要系违约金收入所致。
（三十四）营业外支出：
类别 本年发生数 上年发生数
固定资产清理净损失 14,331,446.74 14,082,721.76
捐 赠 --- ---
罚款支出 71,318.08 35,156.83
赞助支出 50,000.00 20,000.00
其 他 594,551.61 ---
合 计 15,047,316.43 14,137,878.59
（三十五）盟埃？ 本年发生数 上年发生数
23,934,165.48 8,743,023.68
所得税本年比上年增加15,191,141.80元，增加比例为173.75%，主要系本期应纳税所得额增大所致。
（三十六）支付的其他与经营活动有关的现金 142,474,509.22元。
其中：
项目 金额
交际应酬费 3,485,965.91
装卸、运输、保险费 14,311,899.94
修理、包装费 23,317,311.76
办公、会务、差旅费 31,100,836.00
仓储、租赁费 14,787,675.88
广告、咨询费 7,419,026.91
警卫消防、环保费 11,352,789.54
（三十七）母公司会计报表主要项目注释：
1、应收帐款：
（1）帐龄分析：
期初数 期末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 218,732,394.81 72.9% 1,093,661.97 200,743,651.23
1－2年 43,108,275.36 14.4% 431,082.75 44,919,543.76
2－3年 16,779,426.35 5.6% 335,588.53 16,725,436.88
3年以上 21,343,565.70 7.1% 1,067,178.29 16,652,131.26
合 计 299,963,662.22 100.0% 2,927,511.54 279,040,763.13
帐 龄 占总额比例 坏帐准备
1年以内 71.9% 1,003,718.25
1－2年 16.1% 449,195.44
2－3年 6.0% 334,508.74
3年以上 6.0% 832,606.56
合 计 100.0% 2,620,028.99
（2）欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
a、江阴化工塑料厂 11,273,705.90 1998 货款
b、上海久达化工公司 10,690,167.32 1998 货款
c、台湾昊汉 10,513,014.60 2000 货款
d、浦东高光物资经营部 8,968.104.99 1998 货款
e、上海农药厂 8,124,472.13 1998 货款
（3）应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
2、长期投资：
（1）分类列示：
期初数 期末数
项目 金额 减值准备 金额
长期股权投资 324,485,931.15 8,081,020.00 353,018,642.71
长期债权投资 105,750,400.00 --- 97,220,200.00
合 计 430,236,331.15 8,081,020.00 450,238,842.71
项目 减值准备
长期股权投资 9,386,932.60
长期债权投资 ---
合 计 9,386,932.60
（2）长期股权投资：
①股票投资：
被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额
(股)
上海棱光实业股份有限公司 法人股 819,720 824,934.00
上海龙头股份有限公司 法人股 720,000 2,400,000.00
上海第一食品股份有限公司 法人股 601,344 1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司 法人股 718,740 1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司 法人股 480,400 1,957,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 1,497,600 3,992,000.00
上海轮胎橡胶股份有限公司 法人股 143,000 690,000.00
上海双鹿电器股份有限公司 法人股 1,452,000 6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司 法人股 290,400 636,800.00
上海丰华园珠笔股份有限公司 法人股 475,200 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 法人股 858,000 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 法人股 300,000 900,000.00
上海电器股份有限公司 法人股 240,000 920,000.00
上海永生制笔股份有限公司 法人股 547,515 2,276,100.00
上海胶带股份有限公司 法人股 166,980 375,800.00
申银万国股份有限公司 法人股 1,100,000 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 法人股 1,200,000 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 法人股 833,354 3,033,600.00
上海三爱富股份有限公司 法人股 187,200 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 法人股 380,160 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 法人股 200,000 560,000.00
海通证券股份有限公司 法人股 10,236,000 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 法人股 4,112,784 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 法人股 2,640,000 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 1,210,000 2,637,040.00
上海商业网点股份有限公司 法人股 2,453,880 4,687,680.00
合 计 71,523,477.60
被投资公司名称 占被投资公司
股权比例(%)
上海棱光实业股份有限公司 <1
上海龙头股份有限公司 <1
上海第一食品股份有限公司 <1
上海华联商厦股份有限公司 <1
上海第一百货股份有限公司 <1
上海嘉宝实业股份有限公司 <1
上海轮胎橡胶股份有限公司 <1
上海双鹿电器股份有限公司 <1
上海申达纺织股份有限公司 <1
上海丰华园珠笔股份有限公司 <1
中国纺织机械股份有限公司 <1
上海石化股份有限公司 <1
上海电器股份有限公司 <1
上海永生制笔股份有限公司 <1
上海胶带股份有限公司 <1
申银万国股份有限公司 <1
上海东方明珠股份有限公司 <1
上海爱建股份有限公司 <1
上海三爱富股份有限公司 <1
上海新锦江股份有限公司 <1
上海申能股份有限公司 <1
海通证券股份有限公司 1.02
上海金陵股份有限公司 1.10
上海水仙电器股份有限公司 1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司 1.47
上海商业网点股份有限公司 1.54
合 计
以上均为不流通的法人股,期末无市价
②其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
被投资 投资 占被投资单位 期初余额
单位名称 起止期 注册资本比例
上海达凯塑胶有限公司 1996---2011 25% 12,854,606.65
上海化工实业总公司 1997---无限期 20% 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 1993---2003 6% 3,000,000.00
天地氯碱化工公司 1993-- --- 1,000,000.00
上海化学建材公司 --- --- 100,000.00
上海管理大厦 --- --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- --- 50,000.00
上海化工对外技术公司 --- --- 35,000.00
上海莱德汽车服务公司 --- 29% 750,000.00
上海文化发展基金会 --- 10% 2,000,000.00
电化联营厂 --- 300,000.00
合计 30,289,606.65
被投资 本期投资增减额 期末余额
单位名称
上海达凯塑胶有限公司 --- 12,854,606.65
上海化工实业总公司 --- 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 --- 3,000,000.00
天地氯碱化工公司 400,000.00 1,400,000.00
上海化学建材公司 --- 100,000.00
上海管理大厦 --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- 50,000.00
上海化工对外技术公司 --- 35,000.00
上海莱德汽车服务公司 --- 750,000.00
上海文化发展基金会 --- 2,000,000.00
电化联营厂 -100,000.00 200,000.00
合计 300,000.00 30,589,606.65
B、权益法核算的股权投资：
被投资 投资 占被投资单位
单位名称 起止期 注册资本比例
上海氯碱总厂供销公司 1991-无限期 100%
上海乐凯国际贸易公司 1993-无限期 100%
上海氯碱房产经营开发公司 1993-无限期 100%
上海氯碱化工贸易有限公司 1995-无限期 90%
苏州姑苏经济发展总公司 1994-无限期 80%
上海天原国际货运有限公司 1997-2012 51%
上海工程化学设计院有限公司 1999-2019 51%
上海氯威塑料有限公司 1993-2002 50%
赫克力士化工有限公司 1994-2044 40%
上海申峰工程建设监理公司 1995-2004 80%
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 2000--- 85%
合计
被投资 期初
单位名称 余额 合计增减
上海氯碱总厂供销公司 890,206.40 40,596.52
上海乐凯国际贸易公司 8,616,482.14 -930,802.16
上海氯碱房产经营开发公司 19,744,382.06 -1,678,448.11
上海氯碱化工贸易有限公司 104,876,864.89 726,243.46
苏州姑苏经济发展总公司 7,548,433.62 962.26
上海天原国际货运有限公司 12,694,061.65 296,878.48
上海工程化学设计院有限公司 10,239,779.69 -544,895.55
上海氯威塑料有限公司 15,562,749.19 4,230,567.20
赫克力士化工有限公司 41,904,911.05 -2,113,414.33
上海申峰工程建设监理公司 594,976.21 -594,976.21
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 --- 28,800,000.00
合计 222,672,846.90 28,232,711.56
被投资 本期权益增减额
单位名称 其中:投资成本 确认损益
上海氯碱总厂供销公司 --- 40,596.52
上海乐凯国际贸易公司 --- -930,802.16
上海氯碱房产经营开发公司 --- -1,678,448.11
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 877,333.63
苏州姑苏经济发展总公司 --- 962.26
上海天原国际货运有限公司 --- 215,254.99
上海工程化学设计院有限公司 --- -544,895.55
上海氯威塑料有限公司 --- 4,219,878.45
赫克力士化工有限公司 --- -2,113,414.33
上海申峰工程建设监理公司 -594,976.21 ---
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
合计 28,205,023.79 86,465.70
被投资 期末余额
单位名称 差额摊销 累计权益增减额
上海氯碱总厂供销公司 --- 160,625.54
上海乐凯国际贸易公司 --- 1,590,144.98
上海氯碱房产经营开发公司 --- 3,065,933.95
上海氯碱化工贸易有限公司 -151,090.17 10,542,591.62
苏州姑苏经济发展总公司 --- -450,604.12
上海天原国际货运有限公司 --- 291,940.13
上海工程化学设计院有限公司 --- -505,115.86
上海氯威塑料有限公司 10,688.75 -1,854,796.11
赫克力士化工有限公司 --- -6,080,818.88
上海申峰工程建设监理公司 --- -594,976.21
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 --- 28,800,000.00
合计 -140,401.42 34,964,925.04
被投资
单位名称 初始金额
上海氯碱总厂供销公司 770,177.38
上海乐凯国际贸易公司 6,095,535.00
上海氯碱房产经营开发公司 15,000,000.00
上海氯碱化工贸易有限公司 95,060,516.73
苏州姑苏经济发展总公司 8,000,000.00
上海天原国际货运有限公司 12,699,000.00
上海工程化学设计院有限公司 10,200,000.00
上海氯威塑料有限公司 21,648,112.50
赫克力士化工有限公司 45,872,315.60
上海申峰工程建设监理公司 594,976.21
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 ---
合计 215,940,633.42
被投资
单位名称 帐面余额
上海氯碱总厂供销公司 930,802.92
上海乐凯国际贸易公司 7,685,679.98
上海氯碱房产经营开发公司 18,065,933.95
上海氯碱化工贸易有限公司 105,603,108.35
苏州姑苏经济发展总公司 7,549,395.88
上海天原国际货运有限公司 12,990,940.13
上海工程化学设计院有限公司 9,694,884.14
上海氯威塑料有限公司 19,793,316.39
赫克力士化工有限公司 39,791,496.72
上海申峰工程建设监理公司 ---
上海天原(集团)高
分子材料有限公司 28,800,000.00
合计 250,905,558.46
（3）长期债权投资：
A．债券投资：
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 220,200.00 --- 220,200.00 2001-2002
B．其他债权投资：
联营单位 期初数 期末数
友邦国际贸易公司 100,000,000.00 97,000,000.00
（4）长期投资减值准备及其计提原因
被投资单位名称 减值准备金额 计提原因
上海达凯塑胶有限公司 4,851,932.60 连续亏损
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海化学建材公司 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 50,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海化工对外技术公司 35,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海莱德汽车服务公司 750,000.00 公司歇业
上海文化发展基金会 2,000,000.00 系摊派投资，历年无返利
合计 9,386,932.60
3、投资收益：
（1）本年发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下
确认的投资收益 确认的投资收益
短期投资 --- 165,642.18 ---
长期股权投资 2,278,748.70 --- ---
长期债权投资 --- 208,927.36 ---
合计 2,278,748.70 374,569.54 ---
类别 权益法下 股权投资 投资减值准备 合计
差额摊销
短期投资 --- --- -1,000,000.00 -834,357.82
长期股权投资 86,465.70 -140,401.42 -1,305,912.60 918,900.38
长期债权投资 --- --- --- 208,927.36
合计 86,465.70 -140,401.42 -2,305,912.60 293,469.92
（2）上年发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下
确认的投资收益 确认的投资收益
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 3,476,186.91 --- 937,396.98
长期债权投资 --- 310,000.00 ---
合计 3,476,186.91 310,000.00 937,396.98
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资 投资减值准备
差额摊销
短期投资 --- --- --- ---
长期股权投资 3,476,186.91 2,593,601.06 --- ---
长期债权投资 --- --- --- ---
合计 3,476,186.91 2,593,601.06 --- ---
类别 股票投资收益 合计
短期投资 --- ---
长期股权投资 3,476,186.91 7,007,184.95
长期债权投资 --- 310,000.00
合计 3,476,186.91 7,317,184.95
4、主营业务收入、成本：
业务种类 上年发生数 本年发生数
主营业务收入 成本 主营业务收入
工业 2,149,941,346.15 1,791,843,227.24 2,578,019,211.50
业务种类
成本
工业 2,106,235,110.61
六、分行业资料：
行业 营业收入
上年数 本年数
1.工业 2,149,941,346.15 2,578,019,211.50
2.商业 101,482,103.11 87,479,513.57
3.旅游饮食服务业 --- 288,558,919.70
行业间相互抵销 26,823,067.66 11,689,787.51
合 计 2,224,600,381.60 2,942,367,857.26
行业 营业成本 营业毛利
上年数 本年数 上年数
1.工业 1,791,843,227.24 2,106,235,110.61 358,098,118.91
2.商业 98,256,836.17 84,421,001.55 3,225,266.94
3.旅游饮食服务业 --- 262,071,860.99 ---
行业间相互抵销 26,878,505.46 11,689,787.51 -55,437.80
合 计 1,863,221,557.95 2,441,038,185.64 361,378,823.65
行业
本年数
1.工业 471,784,100.89
2.商业 3,058,512.02
3.旅游饮食服务业 26,487,058.71
行业间相互抵销 ---
合 计 501,329,671.62
主营业务收入本年比上年增加 717,767,475.66 元，增加比例为 32.27%；主营业务成本本年比上年增加577,816,627.69 元，增加比例为 31.01%。主营业务收入增加主要系聚氯乙烯等产品价格上扬和销量增加所致；主营业务成本增加主要系外购原料价格（如乙烯价格与国际市场接轨）上涨所致。
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
１、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
上海天原(集团)有限公司* 浦东南路1171号 贸易投资 国家股管理单位
企业名称 经济性质或类型 法定代表人
上海天原(集团)有限公司* 国有企业 徐荣一
*上海华谊（集团）公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本：406,624万元。经营范围：授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址：上海徐家汇路560号。法定代表人：俞德雄。上海华谊（集团）公司通过上海天原（集团）有限公司控股本公司。上海天原(集团)有限公司系上海华谊（集团）公司的全资子公司，持有公司国有股611,510,647股，占公司股本总额的52.51％。
（2）受本公司