上海机电：2007年年度报告
证券代码：600835 证券简称：上海机电
上海机电股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、安永会计师事务所、安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人徐建国先生，主管会计工作负责人司文培先生，会计机构负责人邹晓璐女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海机电股份有限公司
公司法定中文名称缩写：上海机电
公司英文名称：SHANGHAI MECHANICAL & ELECTRICAL INDUSTRY CO.,LTD.
公司英文名称缩写：SMEIC
2、公司法定代表人：徐建国
3、公司董事会秘书：司文培
电话：(021)68547168
传真：(021)68547170
E-mail：shjddm@chinasec.cn
联系地址：上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦9楼
4、公司注册地址：上海市浦东新区北张家浜路128号
公司办公地址：上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦9楼
邮政编码：200135
公司国际互联网网址：www.chinasec.cn
公司电子信箱：sec@chinasec.cn
5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港文汇报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券事务部
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：上海机电
公司A股代码：600835
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：机电B股
公司B股代码：900925
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1994年2月24日
公司首次注册登记地点：上海市浦东新区建平路2号
公司第1次变更注册登记日期：2007年8月29日
公司第1次变更注册登记地址：上海市浦东新区北张家浜路128号
公司法人营业执照注册号：企股沪总字第019028号
公司税务登记号码：310115607262023
公司组织结构代码：60726202-3
公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限责任公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼
公司聘请的境外会计师事务所名称：安永会计师事务所
公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港中环金融街8号国际金融中心2期18楼
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 993,556,899.94
利润总额 1,032,189,683.06
归属于上市公司股东的净利润 605,580,532.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 598,073,829.29
经营活动产生的现金流量净额 1,057,878,881.39
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,153,776.82
计入当期损益的政府补助 -200,000.00
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公
-14,651,653.79
允价值产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 3,695,171.14
非经常性损益的所得税影响数 1,371,641.21
归属于少数股东的非经常性损益净影响数 568,347.84
合计 -7,062,716.78
(三)国内外会计准则差异
单位:千元 币种:人民币
根据中国法定帐目实现的净利润 605,581
根据国际会计准则实现的净利润 550,413
有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下：
净利润
根据中国法定帐目 605,581
国际会计准则和其他调整:
.于利润表提取职工奖福基金 -55,820
.同一控制下企业合并按收购法核算 652
经国际会计准则及其他调整后所列报 550,413
(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 本年比上
主要会计数据 2007年 2005年
调整后 调整前 年增减(%)
营业收入 9,186,192,504.12 7,452,666,528.34 7,286,223,314.42 23.26 6,831,533,255.19
利润总额 1,032,189,683.06 801,386,156.08 774,054,583.58 28.80 517,465,808.66
归属于上市公司股
605,580,532.10 417,991,313.26 401,514,527.35 44.88 159,443,460.79
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 598,517,815.32 377,301,527.00 325,167,244.13 58.63 119,458,940.09
损益的净利润
基本每股收益 0.711 0.490 0.471 45.10 0.187
稀释每股收益 0.711 0.490 0.471 45.10 0.187
扣除非经常性损益
0.702 0.443 0.382 58.47 0.140
后的基本每股收益
全面摊薄净资产收 增加3.20个
14.90 11.70 11.04 4.73
益率（%） 百分点
加权平均净资产收 增加3.72个
15.86 12.14 11.36 4.70
益率（%） 百分点
扣除非经常性损益
增加4.17个
后全面摊薄净资产 14.73 10.56 8.94 3.54
百分点
收益率（%）
扣除非经常性损益
增加4.72个
后的加权平均净资 15.67 10.95 9.20 3.52
百分点
产收益率（%）
经营活动产生的现
1,057,878,881.39 837,510,419.22 846,957,120.56 26.31 243,530,780.70
金流量净额
每股经营活动产生
1.24 0.98 0.99 26.53 0.29
的现金流量净额
2006年末 本年末比
2007年末 上年末增 2005年末
调整后 调整前
减(%)
总资产 10,026,108,121.42 8,435,085,804.98 8,525,370,016.60 18.86 7,752,671,794.38
所有者权益（或股
4,064,286,599.12 3,573,825,438.35 3,638,341,267.06 13.72 3,370,999,396.01
东权益）
归属于上市公司股
4.77 4.19 4.27 13.84 3.96
东的每股净资产
(五)采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 30,160,451.48 68,775,601.30 38,615,149.82 0
合计 30,160,451.48 68,775,601.30 38,615,149.82 0
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
股东总数76,761户，其中流通股A股股东45,141户，流通股B股股
报告期末股东总数
东31,620户。
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比例 报告期内增 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数
(%) 减 量
量
上海电气集团股
国有法人 47.28 402,933,637 0 402,933,637
份有限公司
中国农业银行－
中邮核心成长股
其他 3.17 27,000,000 27,000,000 0 未知
票型证券投资基
金
中国农业银行－
中邮核心优选股
其他 2.82 24,000,000 6,388,105 0 未知
票型证券投资基
金
中国建设银行－
泰达荷银市值优
其他 1.26 10,778,548 10,778,548 0 未知
选股票型证券投
资基金
中国银行－同智
其他 0.94 8,000,000 8,000,000 0 未知
证券投资基金
中国建设银行－
诺德价值优势股
其他 0.90 7,699,809 7,699,809 0 未知
票型证券投资基
金
交通银行－博时
新兴成长股票型 其他 0.75 6,399,734 6,399,734 0 未知
证券投资基金
中国工商银行－
景顺长城精选蓝
其他 0.70 6,000,000 6,000,000 0 未知
筹股票型证券投
资基金
中国银行－富兰
克林国海潜力组
其他 0.68 5,775,899 5,775,899 0 未知
合股票型证券投
资基金
GT PRC FUND 外资股东 0.63 5,400,162 5,400,162 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资
27,000,000 人民币普通股
基金
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资
24,000,000 人民币普通股
基金
中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券
10,778,548 人民币普通股
投资基金
中国银行－同智证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资
7,699,809 人民币普通股
基金
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 6,399,734 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券
6,000,000 人民币普通股
投资基金
中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券
5,775,899 人民币普通股
投资基金
GT PRC FUND 5,400,162 境内上市外资股
GAO-LING FUND,L.P. 4,801,417 境内上市外资股
1、上海电气集团股份有限公司与前十名流通股股东之间未知其是否
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
定的一致行动人。
2、中邮核心成长股票型证券投资基金与中邮核心优选股票型证券投
资基金同属于中邮创业基金管理有限公司。其他股东之间未知其是否
存在关联关系或一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
序
有限售条件股东名称 售条件股份 可上市交易时 新增可上市交 限售条件
号
数量 间 易股份数量
持有的非流通股股份自获得上市
上海电气集团股份有限 2009年8月17
1 402,933,637 0 流通权之日起，36个月内不在上海
公司 日
证券交易所挂牌交易出售
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海电气集团股份有限公司
法人代表：徐建国
注册资本：1,189,164.80万元
成立日期：2004年3月1日
主要经营业务或管理活动：电站及输配电，机电一体化，交通运输、环保设备的相关装备制造业产品的设计、制造、销售，提供售后相关服务，以上产品的同类产品的批发、货物及技术进出口、佣金代理（不含拍卖），提供相关配套服务，电力工程项目总承包，设备总成套或分交，技术服务（涉及行政许可的凭许可经营）
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：上海电气（集团）总公司
法人代表：徐建国
注册资本：473,068万元
成立日期：1998年5月28日
主要经营业务或管理活动：管理国有资产及投资业务
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
年 年 股 报告期内
变
初 末 份 从公司领
年 动
姓名 职务 性别 任期起始日期 任期终止日期 持 持 增 取的报酬
龄 原
股 股 减 总额(万
因
数 数 数 元)税前
徐建国 董事长 男 57 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
范秉勋 副董事长 男 62 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
柳振铎 董事、总经理 男 60 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
柴庆来 董事 男 44 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
叶富才 董事 男 57 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
陆红贵 董事 男 57 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
梁恭杰 独立董事 男 65 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
吴国华 独立董事 男 44 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
王志强 独立董事 男 51 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
张人骥 独立董事 男 66 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 4
董事会秘书、
司文培 男 44 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 32
总会计师
俞银贵 监事长 男 58 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
谢同伦 监事 男 52 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
姜安成 监事 男 58 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
徐里 监事 男 46 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0
常务副总经
王心平 男 54 2006年5月26日 2009年5月25日 0 0 0 47
理
顾智毅 副总经理 男 63 2006年10月26日 2009年5月25日 0 0 0
董事、监事、高级管理人员的主要工作经历：
(1)徐建国,曾任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长，上海市经济委员会主任。现任上海电气（集团）总公司董事长，上海电气集团股份有限公司董事长，上海机电股份有限公司董事长。
(2)范秉勋,曾任上海长城电梯厂副厂长、党委书记。现任上海机电股份有限公司副董事长，上海三菱电梯有限公司总裁。
(3)柳振铎,曾任上海良工阀门厂副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电机（集团）总公司总经理，上海电气（集团）总公司基础件事业部部长。现任上海电气（集团）总公司副总裁，上海机电股份有限公司总经理。
(4)柴庆来,曾任上海市机电设计研究院工程师、院长助理、副院长，上海电气（集团）总公司董事会战略委员会投资办公室主任，上海电气（集团）总公司总裁助理。现任上海电气集团股份有限公司总裁助理、产业发展部副部长，上海机电股份有限公司董事。
(5)叶富才,曾任上海电器成套厂厂长，上海西门子开关有限公司董事长，上海华通开关厂厂长，上海通用机械（集团）公司总经理，上海电气（集团）总公司通用石化机械事业部部长。现任上海电气集团股份有限公司产业发展部副部长，上海机电股份有限公司董事。
(6)陆红贵,曾任上海锅炉厂财务处副处长，上海电气（集团）总公司财务处处长、副总会计师、资产财务部部长，上海电气股份有限公司监事长。现任上海电气集团财务有限责任公司总经理，上海机电股份有限公司董事。
(7)梁恭杰,曾任上海市对外经济贸易委员会高级工程师、副处长、处长。现任上海世博网络信息服务有限公司董事长，上海广电信息产业股份有限公司独立董事，上海机电股份有限公司独立董事。
(8)吴国华,曾任上海浦东发展银行总行公司金融部副科长，中国民生银行上海分行市南支行副行长，中国民生银行上海分行公司业务管理部总经理。现任上海农村商业银行行长助理，上海机电股份有限公司独立董事。
(9)王志强,曾任上海电机（集团）有限公司董事、财务总监，上海久事公司计财部副总经理，上海市城市建设投资开发总公司计财部总经理、副总会计师。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理，上海焦化有限公司监事长，上海原水股份有限公司监事长，上海机电股份有限公司独立董事。
(10)张人骥,曾任上海财经大学经济信息系讲师、副教授、教授、MIS教研室主任。现任上海国家会计学院教授，上海广电信息产业股份有限公司独立董事，上海第一医药股份有限公司独立董事，上海机电股份有限公司独立董事。
(11)司文培,曾任上海人造板机器厂财务科科长，上海人造板机器厂有限公司财务总监。现任上海机电股份有限公司董事会秘书、总会计师。
(12)俞银贵,曾任上海柴油机股份有限公司副总经理、总经理。现任上海电气集团股份有限公司财务总监，上海机电股份有限公司监事长。
(13)谢同伦,曾任上海华通开关厂组织科科长、组织劳动人事处处长，上海电气（集团）总公司党委办公室副主任，上海电气（集团）总公司纪委副书记。现任上海电气集团股份有限公司纪委副书记、党委办公室主任，上海机电股份有限公司监事。
(14)姜安成,曾任上海长城电梯厂生产计划科党支部副书记、厂党委办公室副主任，上海三菱电梯有限公司总裁助理兼总裁办公室主任、副总裁，上海上菱电器股份有限公司董事。现任上海机电股份有限公司监事，上海三菱电梯有限公司党委副书记、工会负责人。
(15)徐里,曾任上海通惠开利空调设备有限公司综合计划部、生产部主管，人事部经理。现任上海机电股份有限公司监事，上海通惠开利空调设备有限公司工会主席。
(16)王心平,曾任上海联合开利公司董事、副总经理，上海合众开利空调设备有限公司董事、副总经理。现任上海机电股份有限公司常务副总经理。
(17)顾智毅,曾任上海压缩机厂副厂长，上海轴承公司副总经理、总经理，上海液压气动总公司总经理。现任上海机电股份有限公司副总经理，上海电气液压气动有限公司执行董事、总经理。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
徐建国 上海电气集团股份有限公司 董事长
柴庆来 上海电气集团股份有限公司 总裁助理、产业发展部副部长 是
叶富才 上海电气集团股份有限公司 产业发展部副部长 是
俞银贵 上海电气集团股份有限公司 财务总监、 是
谢同伦 上海电气集团股份有限公司 纪委副书记、党委办公室主任 是
在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
徐建国 上海电气（集团）总公司 董事长
柳振铎 上海电气（集团）总公司 副总裁 是
范秉勋 上海三菱电梯有限公司 总裁 是
陆红贵 上海电气集团财务有限责任公司 总经理 是
梁恭杰 上海世博网络信息服务有限公司 董事长
吴国华 上海农村商业银行 行长助理 是
王志强 上海市城市建设投资开发总公司 副总经理 是
张人骥 上海国家会计学院 是
党委副书记、工会负
姜安成 上海三菱电梯有限公司 是
责人
党总支副书记、工会
徐里 上海通惠开利空调设备有限公司 是
主席
上海电气液压气动有限公司执行董事、总经
顾智毅 董事、总经理 是
理
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:独立董事津贴由公司股东大会审议决定；董事会根据具体的经营管理情况对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事会制定的发展战略和投资决策的执行情况以及董事会下达的经营目标的完成情况。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
徐建国 是
范秉勋 是
柳振铎 是
柴庆来 是
叶富才 是
陆红贵 是
俞银贵 是
谢同伦 是
姜安成 是
徐里 是
顾智毅 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管离任。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为32人,公司离退休职工的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹，公司按规定缴纳社会保险金，不再承担退休人员的相关费用。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
财务人员 8
行政人员 24
2、教育程度情况
教育类别 人数
硕士研究生 6
大学本科 12
大专 10
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司已经按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，建立了较为完善的、健全的、有效的内部控制制度体系，主要包括重大投资决策、信息披露管理、关联交易决策、募集资金管理、财务管理以及人力资源管理、行政管理、采购销售管理、审计等各个方面，定期对各项制度进行检查和评估，各项制度建立之后得到了有效地贯彻执行，对公司的生产经营起到了很大监督、控制和指导的作用。
报告期内，根据中国证券监督管理委员会发出《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》的要求和部署，成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，自2007年4月至10月，公司高度重视并积极开展了公司治理专项活动，形成自查报告，并针对自查中出现的不足之处制定整改计划。2007年9月，上海证监局就本公司治理状况进行了现场检查,针对现场检查发现的问题,公司认真分析,制定措施,并落实相关责任人,避免类似情况再次发生,切实提高公司治理水平。公司经过自查和监管部门的检查指导，针对自查结果形成了整改报告。
对照《上市公司治理准则》就公司治理状况作如下说明：
1、关于股东与股东大会
公司确保所有股东充分行使合法权利，平等对待所有股东。依据公司制定的《股东大会议事规则》并严格按照中国证监会颁布的《股东大会规范意见》相关要求召集、召开股东大会。公司与关联人之间的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，并做到公开、公平、公正。
2、关于控股股东与上市公司
公司控股股东对公司的资产重组有利于公司的发展，没有损害其他股东的合法权益，公司控股股东没有利用其特殊地位谋取额外的利益。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事和董事会
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司董事会成员依照《董事会议事规则》认真负责地履行其职责，勤勉尽责，维护公司和全体股东的合法权益。董事会能够严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。公司股东大会选举产生了独立董事，按照有关规定落实了独立董事制度，建立了董事会专门委员会，从而进一步完善了公司法人治理结构。
4、关于监事和监事会
公司监事会的构成符合法律、法规的要求。公司监事会修订完善了《监事会议事规则》，各位监事能够认真负责地履行其职责，本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司经理人员的聘任公开、透明，并严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。董事会依据制定的发展战略和投资决策对公司经理层下达经营目标，董事会根据具体的经营管理情况和完成经营目标情况对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。
6、关于利益相关者
公司充分尊重银行、及其他债权人、职工、消费者和其他利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
7、关于信息披露与透明度
公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，制订了《信息披露制度》，以保证真实、准确、完整、及时地披露信息。公司董事会秘书负责有关的信息披露、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等工作，确保所有股东有平等的机会获得信息。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
梁恭杰 5 5
吴国华 5 5
王志强 5 5
张人骥 5 5
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司具有自主经营能力，独立于控股股东。
2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。除了总经理在实际控制人单位担任职务并领取薪酬以外，其他高级管理人员均在公司领取薪酬并未在股东单位担任职务。
3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，并拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。
4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。
5、财务方面：公司设立独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司在银行独立开户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员由董事会聘任，直接对董事会负责，接受董事会的直接考核、奖惩。公司高级管理人员根据董事会制定的发展战略和投资决策及下达的经营目标对公司进行经营管理，董事会根据具体的经营管理情况对高级管理人员进行考核，并以此作为依据进行奖惩。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
公司已经按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，建立了较为完善的、健全的、有效的内部控制制度体系，主要包括重大投资决策、信息披露管理、关联交易决策、募集资金管理、财务管理以及人力资源管理、行政管理、采购销售管理、审计等各个方面，定期对各项制度进行检查和评估，各项制度建立之后得到了有效地贯彻执行，对公司的生产经营起到了很大监督、控制和指导的作用。
公司现行的内部控制制度基本符合《上海证券交易所上市公司内部控制引导》的要求。在监管部门的帮助和指导下，公司对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》进行了修订，新近制定了《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理工作办法》、《突发事件处理制度》、《审计委员会对年度财务报告的审议工作程序》、《独立董事年报工作制度》等内控制度。公司将进一步加强内部控制制度的建设和执行、检查力度，从而提高公司治理水平。
(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
1、公司于2007年5月29日召开2006年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在2007年5月30日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
(二)临时股东大会情况
1、第1次临时股东大会情况：
公司于2007年1月18日召开2007年第一次临时股东大会年第1次临时股东大会。决议公告刊登在2007年1月19日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报。
八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营情况的回顾
（一）公司报告期内总体经营情况
2007年，公司在董事会的正确决策和领导下，监事会的有力指导下，公司上下齐心协力，经受住了来自市场竞争的多方面压力，各项工作取得了积极进展。公司牢固树立国际化观念、法治观念、勤俭办企业观念，提高竞争能力、盈利能力，紧紧抓住国家加快振兴装备制造业为公司所带来的战略机遇，坚持科技领先，着力提升水平，追求务实高效，完善机电一体化产业战略，有效地推进了公司稳定持续的发展。公司的各经营企业通过调整产品结构，采取积极的营销策略，克服原材料波动等不利因素，使得公司主营业务较去年同期有一定增长，电梯、工程机械、人造板等业务的盈利有大幅增长。报告期内公司实现营业收入918619.25万元，较去年同期上升23.26%。报告期内完成净利润60558.05万元，较去年同期增加44.88%，净利润大幅增加的主要原因是：经营业务的大幅提升；公司通过股权分置改革，剥离了上海永新彩色显像管股份有限公司24%的股权，减少了其亏损对公司的不利影响。
（二）公司主营业务及其经营状况分析
1、主营业务分行业情况表
单位:元 币种:人民币
主营业 主营业
主营业 务收入 务成本
主营业务利润率比
分行业 主营业务收入 主营业务成本 务利润 比上年 比上年
上年增减（%）
率(%) 增减 增减
（％） （％）
电梯及自动扶梯 6,126,341,351.73 4,688,172,418.43 23.48 19.99 20.06 减少0.04个百分点
印刷包装机械 578,415,581.61 482,322,192.77 16.61 -0.77 0.84 减少1.98个百分点
液压气动产品 378,774,822.40 348,228,343.78 8.06 2006年度数据为10-12月
人造纤维板 829,237,550.53 674,732,678.68 18.63 36.88 29.84 增加4.41个百分点
工程机械 302,161,491.06 215,438,321.59 28.70 50.92 44.00 增加3.42个百分点
焊接器材 654,950,662.66 595,527,172.33 9.07 7.38 7.47 减少0.08个百分点
2、主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％)
外销 831,352,824.37 37.88
内销 8,073,882,388.53 20.81
3、主要供应商、客户情况
单位:元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 1,350,178,982.94 占采购总额比重 18.55%
前五名销售客户销售金额合计 203,381,744.00 占销售总额比重 2.21%
（三）报告期公司资产构成同比变动情况
单位:元 币种:人民币
项目 2007年12月31日 2006年12月31日 同比变动情况（%）
应收帐款 724,370,215.98 588,640,047.91 23.06
存货 1,790,572,925.44 1,462,954,673.46 22.40
长期股权投资 1,191,708,150.57 925,653,848.45 28.74
固定资产 1,217,601,361.01 1,112,446,508.53 9.45
短期借款 368,715,528.00 334,775,880.00 10.14
长期借款 10,236,812.93 10,332,375.48 -0.92
（四）报告期内公司期间费用同比发生重大变化的说明
单位:元 币种:人民币
项目 2007年度 2006年度 同比变动情况（%）
销售费用 492,053,156.49 351,926,454.54 39.82
管理费用 638,911,611.91 463,792,200.04 37.76
财务费用 -36,694,705.93 -24,068,847.29 52.46
销售费用增加：由于上海三菱电梯改变销售佣金的计提方式；
管理费用增加：是由于效益工资的上升；
财务费用：主要是存款利息收入较上年有所增加。
（五）报告期内公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况
单位:元 币种:人民币
项目 2007年度 2006年度 同比变动情况（%）
经营活动产生的现金流量净 1,057,878,881.39 837,510,419.22 26.31
额
投资活动产生的现金流量净 -191,473,101.04 34,670,264.87 -652.27
额
筹资活动产生的现金流量净 -297,582,343.05 -529,746,447.28 43.83
额
投资活动产生的现金流量净额减少主要是由于上年同期处置永新彩管公司股权以及浦发银行股权；筹资活动产生的现金流量净额增加主要是由于上年同期归还了大笔的银行借款。
（六）主要控股公司的经营情况及业绩
单位:元 币种:人民币
公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润
上海三菱电梯有限公司 电梯及自动扶梯 1,202,787,282.92 6,301,075,013.78 620,221,831.48
上海电气集团通用冷冻
冷冻空调设备 350,604,677.82 487,597,958.78 95,915,596.92
设备有限公司
上海电气集团印刷包装
印刷包装机械 262,349,562.82 820,148,037.26 46,964,547.43
机械有限公司
上海电气液压气动有限
液压气动元器件 171,243,198.57 358,719,337.06 52,801,420.29
公司
上海绿洲实业有限公司 人造纤维板 190,000,000.00 639,724,801.84 35,212,930.73
上海金泰工程机械有限 工程机械、打桩
287,797,217.00 372,226,712.87 21,704,568.62
公司 机、机械施工钻机
上海焊接器材有限公司 焊接器材 100,714,404.74 313,978,174.29 1,514,121.43
二、对公司未来发展的展望
1、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
（1）电梯产品
2007年，我国国民经济保持平稳快速发展，呈现出增长较快、结构优化、效益提高、民生改善的良好运行态势。固定资产投资快速增长，房地产开发投资明显加快。全年全社会固定资产投资比上年增长24.8%。全年房地产开发投资25280亿元，比上年增长30.2%。国民经济的快速增长为电梯业的发展提供了良好的机遇。随着城市向大型化、高层化的发展，预计今后几年电梯需求量将继续保持一定的增长速度。2007年中国电梯行业的总销量约为18万台，同比增长20%。
2008年为了保持经济的平稳发展，国家将继续保持较紧的宏观经济政策，坚决遏制固定资产投资的过快增长，从紧的货币政策，将使得房地产投资的增速放缓，对于2008年电梯需求量有一定影响，预计2008年中国市场电梯总需求量在19万台左右，比2007年略有增长。广州日立、西子奥的斯、蒂森、沈阳东芝、西安OTIS等国内外竞争对手都新增电梯生产投资，所以未来电梯业的竞争将更为激烈。
面对日趋激烈的市场竞争，上海三菱坚持以技术创新为企业创新的核心，并通过技术创新不断提高企业的核心竞争力。在2007年具有知识产权的产品占销售总量比重在2006年62%的基础上，又得到了提高，达到了70%。在电梯、自动扶梯产品上形成自己的特色，同时发展大楼管理系统等相关技术产品，通过对引进技术的国产化、引进技术产品的二次开发和自主开发，使公司的产品在总体上保持在当今国际先进水平,使公司各类适销对路和门类齐全的产品保持领先的优势。上海三菱电梯2007年销售总量超过2.7万台，比2006年增长超过26%，国内市场占有率仍保持在15%以上。电梯整机出口超过1000台，出口销售收入同比增长46%，出口国家主要包括俄罗斯、沙特、越南、泰国等17个国家和地区。各项主要经济指标连续15年名列行业前茅。
在抓好产品制造、销售的同时，加快推进电梯安装、维修和保养事业化的进程，努力实现生产制造型向服务经营型的转变。目前上海三菱在全国已建立了36家直属分公司，182个维修站，组成了覆盖全国各省、地级城市的服务网络。2007年，上海三菱电梯安装、维修、保养量再创合资以来的历史新高；安装、维修、保养的业务收入和利润比上年分别增长17%和35%，成为电梯行业中电梯安装和维保量受控率最高的企业，因提供服务而带来的收益明显得到了提升。由过去以制造为主的“单通道”逐步向“制造、服务”“双通道”发展。
与日本三菱电机合资组建的三菱电机上海机电电梯有限公司，已于2008年2月底正式建成投入生产。该公司主要引进日本三菱的小机房、无机房电梯以及高速电梯的技术，通过先进的技术和日本三菱的品牌优势，有望迅速进入国内高端电梯的市场。新合资公司将通过与上海三菱的优势互补，发挥集团竞争优势，从而保持上海机电电梯业务持续稳定的增长。
（2）印刷包装机械产品
中国印刷工业持续快速增长，目前占国民经济生产总值的2%以上。包装印刷所依托的轻工、食品、烟酒等行业的增长在10%以上，强劲的国内市场需求将带动印刷业持续增长。资料表明，2010年印刷工业产值可达4500亿元，年增长率达9%，预计2010年印刷工业总产值将占GDP的2.25%左右。我国印刷业已形成的以珠三角、长三角、环渤海为代表的印刷区域产业带，占全国印刷能力3／4以上，成为地区经济重要产业。印刷包装机械制造行业作为为印刷包装业提供装备的行业，在中国具有广阔的市场空间和发展前景。近十多年来，中国印机行业年增长速度保持在15%左右。印刷机械对外出口增长明显，目前，印刷设备出口额与2001年的0.4亿美元相比，年均增长速度达70%。出口区域从传统的东南亚地区，发展到市场区域的重点在印刷业发达的欧洲和美洲。
上海电气印机集团规模居国内首位，拥有国产印机市场37%的份额。产品出口占中国印机行业出口总量的73％。销售、出口创汇、利润等主要经济指标对于国内其他同行的领先优势比较明显。上海电气印机集团旗下的上海高斯将通过基础建设和设备投资，进一步扩展产能，力争成为现代化的卷筒纸胶印机生产基地。产品将由卷筒纸书、报刊印刷胶印机向卷筒纸书、报刊、商业印刷胶印机发展。上海电气印机集团正在积极引进秋山JP系列的生产技术，使之成为高档双面印刷机的生产基地，专供中国说明书等各类手册高端印品市场。通过技术开发提升亚华、紫光、申威达等印后设备生产基地产品技术的能级。
上海电气印机集团以“市场空间大、技术附加值高、持续成长性好、边际利益高和有能力切入”为原则，积极调整产品结构，在采用高新技术，提升印刷机械制造水平，生产高档印刷机械，缩小与国外印刷机械产品的差距的前提下，进一步扩大产品门类、增加产品规格、提高自动化水平来提高产品的竞争力。在此基础上通过加大先进制造设备的投入和印刷机械的行业整合，继续扩大产能、做大经营总量。
（3）冷冻空调产品
随着中国经济保持高速增长，尤其是我国国内消费需求的上升，特别是2010年上海世博会和广州亚运会从规划设计进入了全面启动阶段，金融业全面开放及国外服务业的大量进入，形成对办公楼的旺盛需求等因素，使得商用空调在未来的几年内仍将保持较高的增长速度，年增长率在10%上。冷冻空调行业在保持高速度增长的同时，随着众多国内企业技术水平提高以及以特灵、约克和大金为代表的外资企业的陆续进入，竞争日趋激烈。
本公司与美国开利公司共同投资建立的合资企业在中外双方的共同努力下，着重开发生产风冷冷水机组，水冷冷水机组以及风冷热泵机组等符合国家产业导向的节能高效产品，逐步取代目前市场中的低效产品成为市场中的主流产品。商用空调的市场份额继续保持在15%以上，领先于国内同行。一冷开利已成为美国开利的全球压缩机制造中心，每年有超过80%的产品销往世界各地。
本公司与法维莱集团合资的上海法维莱主要为铁路干线、城市轨道交通提供两大产品线空调系统和车门系统，其中包括：风道系统、电源设备、电气部件和软件控制系统。在巩固目前一线城市高档列车市场地位的同时，积极开拓二线城市和低档列车市场。铁路高速列车，全力争取BSP公司后续的座车和卧车的空调和车门定单，并着手准备京沪高速铁路项目。重载机车空调项目，力争市场份额不低于50%。巩固上海、深圳、广州地铁的空调市场地位，加强车门产品的市场推广。目前，上海法维莱继续保持国内同行业的领先地位。
（4）工程机械产品
随着地铁、地下车库、地下广场、隧道等大量地下工程在各个发达城市被应用，特别是在上海、天津、南京、苏州、杭州、武汉、深圳等特大型城市对地下空间的应用更为迫切。21个城市的地铁建设和大量的堤坝防渗以及方型灌注桩的大量采用，预计在未来5年内连续墙抓斗的需求量每年都将保持在50台左右，由于金泰工程的液压抓斗在市场上有很强的竞争优势，估计市场份额将保持在70%以上，主要竞争对手是宝峨和抚挖。
旋挖钻机主要用于高速铁路、高速公路、电厂、钢厂、码头等重大工程，部分地区也用于城市建设的地基处理。2008年旋挖钻机迎来良好的发展机遇，哈大高铁高架桥760公里、京沪高铁高架桥1080公里，两条高铁将有500—700台旋挖钻机进场施工，其中200台左右的设备将直接从工厂进入工地。预计在以后的5年内，整个旋挖钻机的市场销量基本上在300—400台左右，市场竞争对手主要有近10家，其中主要的有三一重工、中联重科、山河智能等。金泰工程作为国内地下基础施工机械门类最全、品种最多的厂家之一，旋挖钻机的市场份额有望在20%以上。
随着SMW工法在中国的应用和推广，适用于在城市高密度建筑群中地铁车站、高楼、地下车库等地下施工中运用的ZKD系列多轴连续墙钻孔机，市场前景十分乐观，金泰工程通过不断改进完善，已基本替代了进口设备，该产品国内市场份额已经达到90%以上。
金泰工程通过自身不断的努力，坚持走自主创新之路，新产品的销售从2005年只占公司总销售的26%到2006年已经达到总销售的63%，2007年新产品的销售占总销售额的比例超过80%，确保了公司能保持着良好的、稳步地增长势头。在巩固和完善现有新产品系列的可靠性和稳定性、保持技术和市场优势的基础上，目前公司正着眼于�