华新水泥2006年年度报告
华新水泥股份有限公司2006年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、独立董事林宗寿先生未出席董事会。委托独立董事张天武先生代为出席
3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人董事长陈木森先生、总裁李叶青先生，财务总监孔玲玲女士，会计机构负责人何凤萍女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：华新水泥股份有限公司
公司法定中文名称缩写：华新水泥
公司英文名称：HUAXIN CEMENT CO., LTD.
公司英文名称缩写：HUAXINCEM
2、公司法定代表人：陈木森
3、公司董事会秘书：王锡明
电话：0714 6328310
传真：0714 6235204
E-mail：investor@huaxincem.com
联系地址：湖北省黄石市黄石大道897号
公司证券事务代表：王璐
电话：0714 6328471
传真：0714 6235204
E-mail：investor@huaxincem.com
联系地址：湖北省黄石市黄石大道897号
4、公司注册地址：湖北省黄石市黄石大道897号
公司办公地址：湖北省黄石市黄石大道897号
邮政编码：435002
公司国际互联网网址：www.huaxincem.com
公司电子信箱：investor@huaxincem.com
5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港商报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券办公室
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：华新水泥
公司A股代码：600801
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：华新B股
公司B股代码：900933
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年11月30日
公司首次注册登记地点：湖北省黄石市黄石大道897号
公司法人营业执照注册号：企股鄂总字第003379号
公司税务登记号码：420203706806882
公司聘请的境内、境外会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的境内、境外会计师事务所办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
利润总额 211,618,122
净利润 126,727,033
扣除非经常性损益后的净利润 120,520,550
主营业务利润 778,510,348
其他业务利润 9,839,620
营业利润 173,362,239
投资收益 -1,101,332
补贴收入 53,697,316
营业外收支净额 -14,340,101
经营活动产生的现金流量净额 934,615,114
现金及现金等价物净增加额 157,717,547
(二)国内外会计准则差异
单位:元币种:人民币
项目 净资产 净利润
按照中国会计制度编制的本集团合并会计报表金额 1,320,761,087 126,727,033
国际财务报告准则调整之影响
－冲回以前年度已冲销之商誉的摊销 (1,603,440) 259,992
－将开办费于发生当期计入利润表 (1,920,805) 1,008,477
－将政府补贴确认为递延收入或其它经营利润 (45,790,877) (36,266,365)
－冲回对合并价差之摊销 2,494,692 1,434,449
－借款利息资本化计入在建工程成本 18,688,538 10,394,023
－将长期应付款及长期借款按折现值重列所产生的差异 8,963,776 9,312,998
－将长期应收款按折现值重列所产生的差异 (3,965,802) (3,965,802)
－确认递延所得税 27,632,557 (492,373)
按国际财务报告准则编制的本集团合并会计报表金额 1,325,259,726 108,412,432
(三)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 2,678,850
各种形式的政府补贴 5,811,899
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收
-754,419
入、支出
所得税影响数 -1,529,847
合计 6,206,483
(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本年比上年增减
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
(%)
主营业务收入 3,512,873,955 2,639,380,167 33.1 2,188,101,304
利润总额 211,618,122 81,377,760 160.0 255,160,148
净利润 126,727,033 62,073,250 104.2 148,550,558
扣除非经常性损益的净利润 120,520,550 58,348,088 106.6 120,802,513
每股收益 0.39 0.19 104.2 0.45
最新每股收益
净资产收益率（%） 9.60 5.11 增加4.49个百分点 12.73
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的
9.13 4.81 增加4.32个百分点 10.35
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的
9.54 4.92 增加4.62个百分点 14.09
加权平均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 934,615,114 503,134,091 85.8 490,510,424
每股经营活动产生的现金流量净额 2.85 1.53 86.3 1.49
本年末比上年末
2006年末 2005年末 2004年末
增减(%)
总资产 7,130,279,265 6,108,292,178 16.7 4,955,799,957
股东权益（不含少数股东权益） 1,320,761,087 1,213,617,528 8.8 1,166,712,965
每股净资产 4.02 3.70 8.6 3.55
调整后的每股净资产 3.92 3.58 9.5 3.43
(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元币种:人民币
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 328,400,000 548,926,841 153,137,988 43,165,507 183,152,699 1,213,617,528
本期增加 - 120,526 12,843,833 - 94,179,200 107,143,559
本期减少 - - - 43,165,507 - -
期末数 328,400,000 549,047,367 165,981,821 - 277,331,899 1,320,761,087
资本公积变动原因：无法支付款项转作资本公积
盈余公积变动原因：提取盈余公积金
法定公益金变动原因：年初结余金额转作盈余公积金
未分配利润变动原因：经营盈利
股东权益变动原因：经营盈利及利润分配
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 送 公积金转 小 比例
数量 其他 数量
(%) 新股 股 股 计 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 79,250,648 24.1 79,250,648 24.13
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股 22,749,352 6.9 -9,039,120 13,710,232 4.18
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份
102,000,000 31.0 -9,039,120 92,960,880 28.31
合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
62,400,000 19.0 9,039,120 71,439,120 21.75
股
2、境内上市的
164,000,000 50.0 164,000,000 49.94
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
226,400,000 69.0 9,039,120 235,439,120 71.69
通股份合计
三、股份总数 328,400,000 328,400,000
有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
限售期满新
有限售条件股 无限售条件股
时间 增可上市交 说明
份数量余额 份数量余额
易股份数量
2007- 3,840,000 89,120,880 239,279,120 正在办理解限售手续
国家股新增可上市流通的
3,962,532股通过上海证
2008年12月29日 13,832,764 75,288,116 253,111,884
券交易所挂牌出售的价格
不低于9元
通过上海证券交易所挂牌
2009年12月29日 7,925,065 67,363,051 261,036,949
出售的价格不低于9元
通过上海证券交易所挂牌
2010年12月29日 67,363,051 0 328,400,000
出售的价格不低于9元
2、股票发行与上市情况
(1)前三年历次股票发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 24,268
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 年度内增减
(%) 件股份数量 的股份数量
HOLCHIN B.V. 外资股东 26.1 85,761,300
国家拥有股份(由华新集团 质押
国有股东 24.1 79,250,648 79,250,648
有限公司代国家持有) 36,000,000
华新集团有限公司 其他 3.0 9,870,232 9,870,232
MEINL BANK
外资股东 2.5 8,130,668 2,930,933
AKTIENGESELLSCHAFT
博时主题行业股票证券投
其他 1.6 5,129,035 5,129,035
资基金
全国社保基金一零八组合 其他 1.4 4,559,635 4,559,635
BARINGS (IRELAND)
LIMITED S/A THE ATLANTIS 外资股东 1.2 4,000,000 4,000,000
CHINA FUND PLC
HTHK S/A MANULIFE GLOBAL
外资股东 1.0 3,415,618 3,415,618
FUND-CHINA VALUE
ATLANTIS INTERNATIONAL
UMBRELLA FUND SUB FUND
外资股东 1.0 3,300,062 3,300,062
ATLANTIS CHINA FORTUNE
FUND
PINPOINT CHINA FUND 外资股东 1.0 3,179,584 3,179,584
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
HOLCHIN B.V. 85,761,300 境内上市外资股
MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT 8,130,668 境内上市外资股
博时主题行业股票证券投资基金 5,129,035 人民币普通股
全国社保基金一零八组合 4,559,635 人民币普通股
BARINGS (IRELAND) LIMITED S/A
4,000,000 境内上市外资股
THE ATLANTIS CHINA FUND PLC
HTHK S/A MANULIFE GLOBAL FUND-
3,415,618 境内上市外资股
CHINA VALUE
ATLANTIS INTERNATIONAL
UMBRELLA FUND SUB FUND ATLANTIS 3,300,062 境内上市外资股
CHINA FORTUNE FUND
PINPOINT CHINA FUND 3,179,584 境内上市外资股
湖北沙隆达股份有限公司 3,150,039 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司 2,982,308 人民币普通股
除华新集团有限公司代国家持有的国家股份外，前10名股东之间不存在关联
关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动关 公司未知前10名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动
系的说明 关系。
公司未知前10名股东和前10名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关
系或一致行动关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 新增可上市交易 限售条件
号 条件股份数量 可上市交易时间
股份数量
2008年12月29日 3,962,532 通过上海证券
国家拥有股份(由华新集团有 交易所挂牌出
1 79,250,648 2009年12月29日 7,925,065
限公司代国家持有) 售价格不低于
2010年12月29日 67,363,051
9元/股
4 华新集团有限公司 9,870,232 2008年12月29日 9,870,232
办理完成解限售手续后就可
5 湖北众联资产评估有限公司 768,000 768,000
上市交易
办理完成解限售手续后就可
6 湖北东亚实业有限公司 768,000 768,000
上市交易
中国工商银行湖北省分行直 办理完成解限售手续后就可
7 768,000 768,000
属支行 上市交易
办理完成解限售手续后就可
8 中国信达资产管理公司 768,000 768,000
上市交易
办理完成解限售手续后就可
9 北京方程兴业投资有限公司 768,000 768,000
上市交易
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：华新集团有限公司
法人代表：陈木森
注册资本：370,000,000元
成立日期：1996年11月14日
主要经营业务或管理活动：制造、销售水泥制品、机械配件、房地产开发、商业、服务等
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：黄石市国有资产管理委员会
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
成立日
股东名称 注册资本 主要经营业务或管理活动
期
设立公司和其它企业，收购、管理、监
已发行资本18151.21欧元， 1998年6
Holchin B.V. 督、转让在法人、公司、企业的股权和
授权资本90756.04欧元 月16日
其它权益。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
变 报告期内从
性 年 任期起始日 任期终止日 年初持 年末持 股份增 动 公司领取的
姓名 职务
别 龄 期 期 股数 股数 减数 原 报酬总额(万
因 元)税前
2006年4月 2009年4月 售
陈木森 董事长 男 58 97,900 63,410 -34,490 67.2
7日 7日 股
2006年4月 2009年4月
李叶青 董事、总裁 男 43 54,042 54,042 67.2
7日 7日
Tom 2006年4月 2009年4月
副董事长 男 59 6
Clough 7日 7日
Daniel 2006年4月 2009年4月
董事 男 44 6
Bach 7日 7日
Paul 2006年4月 2009年4月
董事 男 41 6
Thaler 7日 7日
2006年4月 2009年4月
纪昌华 董事 男 53 35,160 35,160 44.6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
张天武 独立董事 男 44 6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
谢获宝 独立董事 男 40 6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
林宗寿 独立董事 男 50 6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
周家明 监事会主席 男 53 30,900 30,900 44.6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
杨春华 监事 男 56 7.9
7日 7日
2006年4月 2009年4月
王国杰 监事 男 46 1.2
7日 7日
2006年4月 2009年4月
江大才 监事 男 49 8.0
7日 7日
2006年4月 2009年4月
陈兵 监事 男 40 8.9
7日 7日
副总裁兼董事 2006年4月 2009年4月
王锡明 男 48 32,500 32,500 44.6
会秘书 7日 7日
2006年4月 2009年4月
彭清宇 副总裁 男 47 33,100 33,100 44.6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
孔玲玲 副总裁 女 43 31,260 31,260 44.6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
冯东光 副总裁 男 40 20,800 20,800 44.6
7日 7日
2006年4月 2009年4月
柯友良 副总裁 男 42 21,100 21,100 44.6
7日 7日
合计 / / / / / 356,762 322,272 -33,490 / 508.6
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)陈木森先生,58岁，大学学历,高级经济师。陈木森先生于1999年11月加入本公司，一直担任本公司董事长。陈木森先生亦兼任控股公司华新集团有限公司董事长。
(2)李叶青先生,43岁，博士,教授级高级工程师。李叶青先生于1984年毕业于武汉建材学院（今武汉理工大学）硅酸盐专业，获工学学士学位；1992年毕业于武汉工业大学工业管理专业，获工学硕士学位；2002年6月毕业于华中科技大学管理科学与工程专业，获管理学博士学位。李叶青先生于1987年11月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任中心化验室质量控制工程师、石灰石矿副矿长、扩改办副主任、生产技术处长，1993年1月任华新水泥厂副厂长，1994年6月任本公司副总经理，1999年12月任本公司总经理，2004年3月任本公司总裁。1994年起，出任本公司董事。
(3)Tom Clough先生,59岁，英国籍，University of Leeds(利兹大学)采矿工程学士。1997年至今,先后担任Holcim集团PT Semen Makmur(马克姆尔水泥公司)执行董事、Alsons CementCorporation(阿尔松斯水泥公司)CEO、PT Semen Cibinong Tbk(西比龙水泥公司)执行董事、Holcim集团执行委员会成员。2004年10月起，出任本公司董事。2006年四月，出任公司副董事长。
(4)Daniel Bach先生,44岁，瑞士籍，瑞士联邦理工大学（ETH）机械工程硕士、博士。1989~1994，任ETH机械学院研究助理、高级助理；1994年至今,先后担任Holcim集团瑞士“HOLDERBANK”工程公司经理助理、项目经理；"Holderbank"/Holcim集团业务风险管理(BRM)经理助理、副总裁助理；印尼西比龙水泥公司（Holcim集团旗下公司）技术总监；Holcim执委助理。2005年4月起，出任本公司董事。
(5) Paul Thaler先生,41岁，律师，瑞士籍。苏黎士大学法律专业硕士及法学博士，北京大学研究学者。1997-1998，北京海问律师行外方律师；2000-２００６，瑞士文斐律师事务所合伙人，２００７年起，文斐律师有限公司常务董事及其驻北京办事处首席代表。2003年4月起，出任本公司董事。
(6)纪昌华先生,53岁，大学学历,高级政工师。纪昌华先生于1972年2月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任机修车间副书记、副主任、主任兼书记；1997年起，任华新集团有限公司副总经理。2000年2月起，出任本公司董事、党委副书记。
(7)张天武先生,44岁，法律硕士,律师。1998-2005年，任湖北君尚君律师事务所副主任；2005年至今，任湖北得伟君尚律师事务所执行合伙人。现为武汉市律师协会理事、武汉仲裁委员会仲裁员、武汉市江岸区政协委员。2002年4月起，出任本公司独立董事。
(8)谢获宝先生,40岁，武汉大学企业管理博士，中南财经政法大学会计学博士后。1993年至今，历任武汉大学商学院会计系助教、讲师、副教授、教授、系副主任。2002年4月起，出任本公司独立董事。
(9)林宗寿先生,50岁，武汉工业大学无机非金属材料专业硕士、武汉理工大学博士生导师。1985年至今，历任武汉理工大学教师、教授、博士生导师。第九届、第十届全国人大代表。2003年4月起，出任本公司独立董事。
(10)周家明先生,53岁，大学学历,工程师，高级经济师。周家明先生于1971年11月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任中心化验室副主任、主任；1997年4月-2000年2月，任本公司副总经理；2000年2月起，任本公司纪委书记、工会主席、监事会主席。
(11)杨春华先生,56岁，大学学历，高级经济师。杨春华先生于1970年7月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司组织部干部科长、组织部副部长兼人事处副处长、劳动人事部部长、黄石分公司副总经理、本公司政工部部长、纪委副书记。2000年4月起，任本公司工会副主席、监事。
(12)王国杰先生,46岁，加拿大约克大学工商管理学硕士，美国注册会计师，加拿大注册会计师。1995至1997年，任上海共享数据网络有限公司财务总监。1998至2001年，任苏州金猫水泥有限公司财务总监。2001年至今，任Holcim集团服务有限公司（苏黎世）地区财务总监。2006年4月起，任公司监事。
(13)江大才先生,49岁，大专学历，高级经营师。江大才先生于1975年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司烧成车间主任、制造一分厂厂长、制造二分厂厂长。2004年3月至2006年1月任公司黄石分公司副总经理，2006年2月起任公司黄石分公司常务副总经理。2006年4月起，任本公司监事。
(14)陈兵先生,40岁，工商管理硕士，高级工程师。陈兵先生于1989年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任销售分公司销策划开发部技术服务部经理、武汉市场部经理。2003年2月，任公司销售分公司副总经理、华新武汉分公司总经理。2002年7月至2006年9月，兼任武钢华新水泥有限公司总经理。2006年2月起，任华新水泥（武汉）有限公司总经理。2006年4月，任本公司监事。
(15)王锡明先生,48岁，工商管理硕士，高级经济师。1982年2月毕业于武汉钢铁学院（今武汉科技大学）化学专业，获工学学士学位；1993年1月毕业于中国人民大学工商管理专业，获工商管理硕士（MBA）学位。王锡明先生于1982年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新中专教师，华新水泥厂团委副书记，黄石市委组织部干部，华新水泥厂劳动人事处副处长、计划处副处长，本公司证券部副经理、经理、董秘兼证券部经理。2000年4月起,任本公司副总经理，董事会秘书。2004年3月起，任本公司副总裁。
(16)彭清宇先生,47岁，硕士，高级经济师。2004年4月毕业于华中科技大学西方经济学专业，获经济学硕士学位。彭清宇先生于1979年1月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新水泥厂销售处科长、华新南通贸易公司副经理、华通贸易公司经理兼上海办事处主任，本公司销售部经理、销售公司副经理。2000年4月起，任本公司副总经理兼销售公司经理。2004年3月起，任本公司副总裁。
(17)孔玲玲女士,43岁，经济学硕士，高级经济师。1985年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学），获工学学士学位；1992年12月毕业于复旦大学企业管理专业，获经济学硕士学位。孔玲玲女士于1985年7月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新水泥厂科研所工程师、团委副书记，本公司财务部副部长、计划部副部长、财务部经理。2000年4月起，任本公司副总经理。2004年3月起，任本公司副总裁。
(18)冯东光先生,40岁，硕士，高级工程师。1989年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学）硅酸盐工程专业，获工学学士学位；2003年毕业于华中科技大学工商管理专业，获工商管理硕士学位。冯东光先生于1989年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司干法分厂厂长助理、厂长。2001年11月，任本公司总经理助理。2003年4月起，任本公司副总经理。2004年3月起，任本公司副总裁。
(19)柯友良先生,42岁，经济学硕士，高级经济师。2001年毕业于武汉理工大学产业经济学专业，获经济学硕士学位。柯友良先生于1985年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司投资部经理助理、工程部管理部部长、工程部综合管理部副部长、计划发展部经理。2001年11月，任本公司总经理助理兼计划发展部经理。2003年4月起，任本公司副总经理。2004年3月起，任本公司副总裁。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
陈木森 华新集团有限公司 董事长 1999年11月5日 否
李叶青 华新集团有限公司 党委书记 2001年9月7日 否
纪昌华 华新集团有限公司 副总经理 1997年4月2日 否
周家明 华新集团有限公司 工会主席、纪委书记 2000年2月22日 否
在其他单位任职情况
公司副董事长Tom Clough先生，董事Daniel Bach先生、Paul Thaler先生，独立董事张天武先生、谢获宝先生、林宗寿先生，监事王国杰先生等人在其它单位有任职，任职情况详见上述董事、监事工作经历。
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事会薪酬与考核委员会提议，董事会讨论决定高级管理人员的薪酬；涉及董事、监事的年度报酬报股东大会批准。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：1、公司董事、监事报酬的确定依据：2004年4月28日公司2003年度股东大会通过的《关于调整董事和监事职务津贴标准的议案》。2、公司高级管理人员报酬的确定依据：2004年4月28日公司2003年度股东大会通过的《关于高管薪酬的议案》。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
阮汉文 监事 任期届满
樊彤涛 监事 任期届满
占卫国 监事 任期届满
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为6,946人,需承担费用的离退休职工为883人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
管理/技术 1,098
营销 375
财会 176
生产及辅助 &n