振华港机2006年年度报告
上海振华港口机械（集团）股份有限公司2006年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事孙厉因公出国，未出席本次董事会，特委托王珏董事出席并代为行使表决权。
3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、董事长周纪昌先生，总裁管彤贤先生,财务总监王珏先生，财务部经理宋立先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海振华港口机械(集团)股份有限公司
公司法定中文名称缩写：振华港机
公司英文名称：Shanghai Zhenhua Port Machinery Co.,Ltd.
公司英文名称缩写：ZPMC
2、公司法定代表人：周纪昌
3、公司董事会秘书：王珏
电话：58396666
传真：58397000
E-mail：IR@zpmc.com
联系地址：上海浦东南路3470号
公司证券事务代表：李敏
电话：50390727
传真：58397000
E-mail：IR@zpmc.com
联系地址：浦东南路3470号
4、公司注册地址：上海市浦东南路３４７０号
公司办公地址：上海市浦东南路３４７０号
邮政编码：200125
公司国际互联网网址：http://www.zpmc.com
公司电子信箱：zpmc@public.sta.net.cn
5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》《香港文汇报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券法律部
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：振华港机
公司A股代码：600320
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：振华B股
公司B股代码：900947
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1992年2月14日
公司首次注册登记地点：上海市浦东南路3470号
公司法人营业执照注册号：企股沪总字第023817号
公司税务登记号码：310115607206953
公司聘请的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市湖滨路202号11楼
公司聘请的境外会计师事务所名称：普华永道中国有限公司
公司聘请的境外会计师事务所办公地址：上海市湖滨路202号11楼
三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据</BG>
单位:元币种:人民币
项目 金额
利润总额 1,717,220,843
净利润 1,602,472,072
扣除非经常性损益后的净利润 1,594,291,078
主营业务利润 2,546,618,714
其他业务利润 18,069,782
营业利润 1,708,909,368
投资收益 -3,242,244
补贴收入 3,967,412
营业外收支净额 7,586,307
经营活动产生的现金流量净额 899,520,774
现金及现金等价物净增加额 163,002,298
(二)国内外会计准则差异
单位:千元币种:人民币
净利润 股东权益
项目
本期数 上期数 期初数 期末数
按中国会计制度 1,602,472 1,207,529 4,571,320 5,865,608
按国际会计准则调整项目：
依据国际会计准则调整股权
3,575 3,109 3,109 6,684
投资差额摊销
依据国际会计准则调整购买
-56,876 -28,522 -58,005 -114,881
国产设备收取的所得税退还
按国际会计准则 1,549,171 1,182,116 4,516,424 5,757,411
(三)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
23,409,622
产产生的损益
各种形式的政府补贴 3,967,412
以前年度已经计提各项减值准备的转回 208,494
除处置固定资产收益外的营业外收入 4,812,092
除处置固定资产损失外的营业外支出 -20,635,407
所得税影响数 -3,581,219
合计 8,180,994
(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年主营业务收入 16,808,374,363 12,104,795,828 38.86 7,193,674,688利润总额 1,717,220,843 1,318,916,685 30.20 475,082,034净利润 1,602,472,072 1,207,529,083 32.71 465,028,796扣除非经常性损益的净利润 1,594,291,078 1,207,382,313 32.05 458,660,483每股收益 0.52 0.78 -33.33 0.45净资产收益率（%） 27.32 26.42 增加0.9个百分点 13.34扣除非经常性损益的净利润为基础
27.18 26.41 增加0.77个百分点 13.15计算的净资产收益率（%）扣除非经常性损益后净利润为基础
30.70 30.04 增加0.66个百分点 19.78计算的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额 899,520,774 -464,427,154 -293.68 149,272,177每股经营活动产生的现金流量净额 0.29 -0.30 -196.67 0.15
本年末比上年末增
2006年末 2005年末 2004年末
减(%)总资产 19,640,876,401 13,975,965,881 40.53 10,828,538,152股东权益（不含少数股东权益） 5,865,608,022 4,571,319,950 28.31 3,487,064,467每股净资产 1.90 2.97 -36.03 3.39调整后的每股净资产 1.90 2.96 -35.81 3.39
注：报告期内公司已经实施了2005年度利润分配及转增股本方案，总股本发生变化，总股数由154092
万股变更为308184万股，故本报告期的每股收益及每股净资产均以新股本308184万股为基数计算，
而上年同期的数据以股本154092万股计算，2004年的数据则以102728万股计算。
(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元币种:人民币
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 1,540,920,000 1,186,332,835 823,473,350 265,547,341 1,020,593,765 4,571,319,950
本期增加 1,540,890,000 162,421,578 1,602,472,072 3,305,813,650
本期减少 -924,552,000 -265,547,341 -1,086,973,578 -2,011,525,578
期末数 3,081,840,000 261,780,835 985,894,928 0 1,536,092,259 5,865,608,022
依据公司2005年度股东大会已审议通过的有关公司2005年度利润分配及资本公积金转增股本方
案的决议，公司按2005年度税后利润的10%分别提取法定盈余公积和法定公益金后，按截止2005年
12月31日总股本数1,540,920,000股为基准，每10股向全体股东派发现金股利2元(含税)，共计
308,184,000元；每10股向全体股东派发股票股利4股，共计616,368,000股；以2005年末资本公
积按每10股转增6股的比例转增股本，共计924,552,000股。上述增加的股本金额合计为
1,540,920,000股，已经由普华永道中天会计师事务所有限公司审验并出具了普华永道中天验字(2006)
第117号验资报告。
根据《中华人民共和国公司法》、公司章程及董事会的决议，公司按年度净利润弥补以前年度亏
损后的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的50%以上时，可不再提取。法定
盈余公积金经有关部门批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。除了用于弥补亏损外，法定盈余公积
金于增加股本后，其余额不得少于股本的25%。于2006年度，公司按净利润的10%提取法定盈余公积
金162,421,578元(2005年：10%等同121,239,688元)。
公司任意盈余公积金的提取额由董事会提议，经股东大会批准。在得到相应的批准后，任意盈余
公积金方可用于弥补以前年度亏损或增加股本。公司2006年未提取任意盈余公积金(2005年：无)。
根据2005年10月27日修订并于2006年1月1日起施行的《中华人民共和国公司法》、财政部
2006年3月15日发布的《关于〈公司法〉施行后有关企业财务处理问题的通知》、公司章程及董事
会的决议，公司从2006年起不再计提公益金，并将公司截至2005年12月31日止的公益金贷方结余
转作法定盈余公积金管理使用。
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 比例
数量 送股 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 新 (%)
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 481,668,000 31.26 149,125,200 223,687,800 -108,855,000 263,958,000 745,626,000 24.19
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股 293,832,000 19.07 117,532,800 176,299,200 0 293,832,000 587,664,000 19.07
境外自然人持股
有限售条件股份合
775,500,000 50.33 266,658,000 399,987,000 -108,855,000 557,790,000 1,333,290,000 43.26
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 435,420,000 28.26 217,710,000 326,565,000 108,855,000 653,130,000 1,088,550,000 35.33
2、境内上市的外资
330,000,000 21.41 132,000,000 198,000,000 0 330,000,000 660,000,000 21.41
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
无限售条件流通股
765,420,000 49.67 349,710,000 524,565,000 108,855,000 983,130,000 1,748,550,000 56.74
份合计
三、股份总数 1,540,920,000 100 616,368,000 924,552,000 0 1,540,920,000 3,081,840,000 100
有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
限售期满新增可上市交 有限售条件股份 无限售条件股份
时间 说明
易股份数量 数量余额 数量余额2007年3月29日 154,092,000 1,179,198,000 1,902,642,000
股份变动的批准情况
1、本公司于2006年3月2日收到国务院国有资产监督管理委员会《关于上海振华港口机械（集团）
股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（国资产权[2006]195号），并在2006年3月8日召开
的振华港机A股市场相关股东会议上通过该股改方案，2006年3月21日公司收到中华人民共和国商
务部《关于同意上海振华港口机械（集团）股份有限公司股权转让的批复》（商资批[2006]901号）。
据此，公司股权分置改革方案“10送2.5股”及相关股份变动事项已获得国资委和商务部批准，2006
年3月29日公司股改方案正式实施并顺利复牌。中国交通建设股份有限公司持有的非流通股股份自获
得在A股市场上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让，在前项规定期满后，通过证券
交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占振华港机股份总数的比例在十二个月内不得超过百分
之五，在二十四个月内不得超过股份总数的百分之十。
2、依据2005年度股东大会通过的2005年度利润分配及资本公积金转增股本方案的决议，公司按2005
年度末154092万股为基数，每10股送4股红股，用资本公积按每10股转增6股的比例转增股本，增
加的股本金额为154092万元，按每股面值1元分为154092万股。截至报告期日，2005年度分红派息
已实施完毕，公司总股本由154092万股变更为308184万股。
股份变动的过户情况
（1）本公司股权分置改革所涉及的相关股权转让已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成过户手续。
（2）2005年12月18日，中国路桥建设集团总公司与本公司原控股股东中国港湾建设(集团)总公司
经改制后合并成为中国交通建设集团有限公司(以下简称“中交集团”)。根据国务院国资委2006年8
月16日《关于中国交通建设集团公司整体重组并境内外上市的批复》(国资改革[2006]1063号文)及
2006年9月30日《关于中国交通建设股份有限公司国有股权管理有关问题批复》(国资产权[2006]1072
号文)批准的中交集团重组方案，以及中国证券监督管理委员会《关于同意中国交通建设股份有限公司
公告路桥集团国际建设股份有限公司、上海振华港口机械(集团)股份有限公司收购报告书并豁免其要
约收购义务的批复》(证监公司字[2006]227号)，中交集团于2006年10月8日独家发起设立中国交
通建设股份有限公司(以下简称“中交股份”)，并将其所持本公司的股权投入设立的中交股份。重组
完成之后，中交股份直接持有本公司745,626,000股限售流通A股，并通过原中交集团所持有的子公
司香港振华工程有限公司和澳门振华海湾工程有限公司的股权而间接持有本公司587,664,000股境外
法人股。中交股份即成为本公司的控股股东。
2、股票发行与上市情况
(1)前三年历次股票发行情况
单位:股币种:人民币
种 发行价格 获准上市交易 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
类 （元） 数量 止日期
A股 2004年12月23日 8.75 114,280,000 2004年12月31日 34,186,619
A股 2004年12月23日 8.75 114,280,000 2005年1月31日 13,392,300
A股 2004年12月23日 8.75 114,280,000 2005年3月31日 66,701,081</BG>
注：2004年度公司A股增发总量为11428万股，其中向原A股社会公众股股东优先配售的3418.6619 万股已于2004年12月31日上市，网下机构投资者配售中锁定期为一个月的1339.23万股、锁定期为三个月6670.1081万股分别于2005年1月31日、3月31日上市流通，可流通股份上市公告已分别刊登在2005年1月26日和3月25日的《上海证券报》《香港文汇报》。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，公司实施了2005年度分红派息，使总股本发生变化，具体说明见本节“1、股份变动情况表”中“股份变动的批准情况”的说明。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 192893
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 年度内增减
例(%) 件股份数量 的股份数量
中国交通建设股份有限公司 国有股东 24.19 745,626,000 745,626,000 745,626,000 无
ZHEN HUA ENGINEERING
外资股东 18.71 576,675,000 288,337,500 576,675,000 无
COMPANY LIMITED
TOYO SECURITIES ASIA LTD.
外资股东 1.65 50,989,819 26,314,455 0 未知
A/C CLIENT
HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A
LUXEMBOURG S/A HSBC GLOBAL 外资股东 1.03 31,608,468 15,804,234 0 未知
INV. FUNDS CHINESE EQUITY
SCBHK A/C GOVERNMENT OF
SINGAPORE INVESTMENT 外资股东 0.88 27,013,431 27,013,431 0 未知
CORPORATION-A/C"C"
NAITO SECURITIES CO., LTD. 外资股东 0.84 25,934,013 14,703,123 0 未知
SCBHK A/C BONY S/A MATTHEWS
INTL FUNDS-MATTHEWS DRAGON 外资股东 0.82 25,152,006 13,307,433 0 未知
CENTURY CHINA FUND
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 外资股东 0.53 16,477,401 9,734,947 0 未知
景顺内需贰基金 其他 0.49 15,116,737 15,116,737 0 未知
SCBHK A/C GSIC S/A MONETARY
外资股东 0.44 13,670,541 13,670,541 0 未知
AUTHORITY OF SINGAPORE
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 50,989,819 境内上市外资股
HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A LUXEMBOURG
S/A HSBC GLOBAL INV. FUNDS CHINESE 31,608,468 境内上市外资股
EQUITY
SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE
27,013,431 境内上市外资股
INVESTMENT CORPORATION-A/C"C"
NAITO SECURITIES CO., LTD. 25,934,013 境内上市外资股
SCBHK A/C BONY S/A MATTHEWS INTL
FUNDS-MATTHEWS DRAGON CENTURY 25,152,006 境内上市外资股
CHINA FUND
AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. 16,477,401 境内上市外资股
景顺内需贰基金 15,116,737 人民币普通股
SCBHK A/C GSIC S/A MONETARY
13,670,541 境内上市外资股
AUTHORITY OF SINGAPORE
JPMCB/SCHRODER INTERNATIONAL
13,562,626 境内上市外资股
SELECTION FUND-GREATER CHINA FUND
东方汇理基金 13,219,652 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公
明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
注：上述前十大股东中，中国交通建设股份有限公司与ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED属关联方企业，最终控股股东为中国交通建设集团有限公司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限 有限售条件股份可上市交易情况
售条 持有的有限
序
件股 售条件股份 新增可上市交 限售条件
号 可上市交易时间
东名 数量 易股份数量
称
2007年3月29日 154,092,000 公司涉及股权分置改革的唯一非流通股股东中国交通
中国 2008年3月29日 154,092,000 建设集团有限公司所持原非流通股股份在股权分置改
交通 革方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。在
建设 前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流
1 745,626,000
股份 通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个
有限 2009年3月29日 437,442,000
月内不超过5％，在24个月内不超过10％。报告期内，
公司 中交集团把其持有的我公司股权转给中国交通建设股
份有限公司。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：中国交通建设股份有限公司
法人代表：周纪昌
注册资本：1,080,000万元
成立日期：2006年10月8日
主要经营业务或管理活动：港口、航道、公路、桥梁的建设项目总承包；工程技术研究、咨询；工程设计、勘察、施工、监理以及相关成套设备和材料的采购、供应、安装；工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政的建设工程总承包；各种专业船舶的建造总承包；专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程的有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；进出口业务；房地产开发及物业管理；国际技术合作与交流；物流业、运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国交通建设集团有限公司
法人代表：周纪昌
注册资本：450,383.41万元
成立日期：2005年12月8日
主要经营业务或管理活动：承包境外工程和境内国际招标工程；各种专业船舶总承包建造，专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；承担国内外港口、航道、公路桥梁建设项目的总承包（包括工程技术经济咨询、可行性研究、勘察、设计、施工、监理以及相关成套设备、材料的采购和供应、设备安装）；承担工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政建设工程的总承包；进出口业务；房地产开发及物业管理；运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
新控股股东名称：中国交通建设股份有限公司
新实际控制人名称：中国交通建设集团有限公司
控股股东发生变更的日期：2006年10月24日
披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：《上海证券报》《香港文汇报》
披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006-01-17；2006-03-03；2006-10-11；2006-10-242005年12月18日，中国路桥建设集团总公司与本公司原控股股东中国港湾建设(集团)总公司经改制后合并成为中国交通建设集团有限公司(以下简称“中交集团”)。根据国务院国资委2006年8月16日《关于中国交通建设集团公司整体重组并境内外上市的批复》(国资改革[2006]1063号文)及2006年9月30日《关于中国交通建设股份有限公司国有股权管理有关问题批复》(国资产权[2006]1072号文)批准的中交集团重组方案，以及中国证券监督管理委员会《关于同意中国交通建设股份有限公司公告路桥集团国际建设股份有限公司、上海振华港口机械(集团)股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监公司字[2006]227号)，公司原控股股东中国交通建设集团公司于2006年10月8日独家发起设立中国交通建设股份有限公司(下称“中交股份”)，并将其所持本公司的所有股权投入设立的中交股份。重组完成之后，中交股份直接持有本公司745,626,000股限售流通A股，并通过原中交集团所持有的子公司香港振华工程有限公司和澳门振华海湾工程公司的股权而间接持有本公司587,664,000股境外法人股。中交股份即成为本公司的控股股东，中交集团仍为本公司的实际控制人。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:万元币种:港币
注册 成立
股东名称 负责人 主要经营业务或管理活动
资本 日期
从事海事工程、修造船、土建工程、地产投
香港振华工程有限公司 房真如 3,500 1996 资、船舶代理、贸易等多种业务，并具有C
级牌照（即在香港有资格承包任何工程）。
香港振华工程有限公司持有我公司股份576675000股，占我公司的总股本18.71%。该公司系在香港注册的有限责任公司，该股东所持股权在2006年内无质押情况。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
报告期
年 年 股
内从公
初 末 份
性 年 变动原 司领取
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持 持 增
别 龄 因 的报酬
股 股 减
总额(万
数 数 数
元)税前
周纪昌 董事长 男 57 2006年3月20日 2007年3月18日 0 0 0 无变动
管彤贤 执行董事、总裁 男 74 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 27.9
傅俊元 董事 男 46 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动
刘启中 执行董事、副总裁 男 43 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 29.8
严云福 执行董事、副总裁 男 48 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 29.1
刘文生 董事 男 47 2006年3月20日 2007年3月18日 0 0 0 无变动
孙厉 执行董事、副总裁 男 35 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 28.6
财务总监、董秘、
王珏 男 43 2005年11月10日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 23.4
董事
徐士英 独立董事 女 59 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 3.6
李柏龄 独立董事 男 53 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 3.6
黄有方 独立董事 男 48 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 3.6
卢耀祖 独立董事 男 58 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 3.6
李志刚 独立董事 男 47 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 3.6
黄红雨 副总裁 男 53 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 27.3
田洪 副总裁 男 44 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 26.3
曹文发 副总裁 男 60 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 26.9
曹伟忠 副总裁 男 51 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 25.3
翟梁 副总裁 男 61 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 29.9
黄庆丰 副总裁 男 32 2005年1月27日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 19.8
符敦鉴 监事长 男 68 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 21.0
董恒瑞 监事 男 60 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 19.8
费森林 监事 男 66 2004年3月18日 2007年3月18日 0 0 0 无变动 11.1
合计 / / / / / 0 0 0 / 346.2
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)周纪昌,硕士，在读博士，高级工程师。曾任交通部第一公路勘察设计院副院长，中国公路桥梁建设总公司副总经理、副董事长，中国路桥（集团）总公司董事长、总裁、党委书记，现任中国交通建设股份有限公司董事长。2006年起任职本公司董事长。
(2)管彤贤,本科，高级工程师，曾任交通部水运司工厂处副处长、中港集团船机处处长。自1992年2月起任职本公司董事兼总裁。
(3)傅俊元,硕士，在读博士，高级会计师，曾任交通部审计处副处长、处长，中港集团副总会计师兼财务部主任、总会计师，现任中国交通建设股份有限公司执行董事、财务总监，2001年起任职本公司董事。
(4)刘启中,MBA，高级经济师，曾任本公司经营部副经理、经理。自1992年12月起任职本公司董事兼副总裁。
(5)严云福,工程管理硕士，中共党员，高级工程师。曾任公司技术部副主任、机械设计部经理、副总工程师等职务。自2003年起任职本公司副总裁兼总工程师、董事。
(6)刘文生,工学学士，MBA，高级工程师。历任天津航道局局长助理、副局长，中国港湾建设（集团）总公司副总经济师兼企划部总经理，现任中国交通建设股份有限公司董事会秘书、总经济师。
(7)孙厉,MBA，高级经济师，曾任本公司经营部项目主管、副经理、总经理助理。自2001年起任职本公司董事兼副总裁。
(8)王珏,MBA，中共党员，注册会计师，高级会计师，历任中港第三航务工程局第三工程公司财务科长，中港第三航务工程局第五工程公司总会计师，中港第三航务工程局第七工程公司总会计师，中港第三航务工程局审计处处长、财务处处长、副总会计师，2005年11月起任我公司财务总监、董事会秘书，2006年3月起兼任董事。
(9)徐士英,硕士，法学教授。曾任华东政法学院科研处处长，现任华东政法学院教授、上海市人民政府商业委员会决策咨询专家委员、中国WTO法研究会理事、上海仲裁委员会仲裁员、上海中信正义律师事务所兼职律师、国浩、公元、申达等律师事务所高级顾问。
(10)李柏龄,本科，教授、高级会计师、注册会计师。1997年至2000年任上海白猫集团有限公司副总经理，2001年至今任上海国有资产经营有限公司财务部总经理。
(11)黄有方,博士，教授，中共党员。1999年至今任上海海运学院副院长。目前还任上海海运学院学术委员会和学位委员会副主任，上海海运学院学报主编，兼任中国物流学会副会长，中国港口协会港口自动化分会副理事长。
(12)卢耀祖,教授，博士生导师，历任同济大学讲师、副教授、教授，同济大学机械工程学院副院长，现任同济大学机械工程学院院长，兼任中国机械工程学会高级会员，全国现代设计理论与方法委员会常务理事，上海市建设与管理委员会科技委员会委员，上海市机械工程学会建筑工程机械专业委员会秘书长等。
(13)李志刚,本科，中共党员，历任世界贸易中心秘书处秘书长助理，上海贸促实业总公司常务副总裁，中国海事仲裁委员会驻上海办事处主任，中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会副秘书长等，现任中国国际经济贸易促进委员会上海分会法律咨询中心主任。
(14)黄红雨,工程管理硕士，高级工程师，曾任本公司副总工程师等职。自1997年起任职本公司副总裁。
(15)田洪,MBA，高级工程师，曾任上海港机厂机械设计人员、上海振华港机公司技术部副经理、副总工程师、新技术开发部总经理，2004年3月起任公司副总裁。
(16)曹文发,MBA，高级工程师，历任公司船舶部副经理，港作轮公司总经理，本公司副总工程师，2003年起任本公司副总裁。
(17)曹伟忠,曾任本公司江阴基地安装部副经理、江阴基地常务副总经理、公司制造部副经理、质检公司总经理、总经理助理。2003年任公司副总裁，2006年起兼任工会主席。
(18)翟梁,本科，高级工程师，曾任本公司电气部副经理、经理。1997年任公司总工程师、副总裁
(19)黄庆丰,MBA,中共党员，历任质量项目主管、质检部轮胎吊检验室副主任、售后服务部副总经理、质检公司常务副总经理、质检公司总经理、集团公司总经理助理，2005年1月起任公司副总裁。
(20)符敦鉴,本科，高级工程师，曾任本公司技术部主任、副总工程师、副总经理等职。1996年至2003年任公司总工程师，现任公司第三届监事会监事长。
(21)董恒瑞,本科，高级经济师，曾任本公司办公室副主任等职务。1995年至今任公司办公室主任，1997年起任职本公司监事，现任公司第三届监事会监事。
(22)费森林,大专，高级经济师，曾任本公司经营部副经理、经营部经理等职务。1997年起任职本公司监事，现任公司第三届监事会职工代表监事。
(二)在股东单位任职情况
任期终 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期
止日期 报酬津贴
2006年10月8
周纪昌 中国交通建设股份有限公司 董事长 是
日
2006年10月8
傅俊元 中国交通建设股份有限公司 执行董事、财务总监 是
日
2006年10月8
刘文生 中国交通建设股份有限公司 董事会秘书、总经济师 是
日
在其他单位任职情况
公司十三名董事中，五名独立董事均在其他单位任职，并在所属单位领取报酬，任职情况详见“五（一）董事、监事、高级管理人员主要工作经历”；周纪昌董事长、傅俊元董事、刘文生董事在中交股份任职并领取报酬，除此之外的五名董事并未有在其他单位任职或兼职情形。
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:按照公司章程的规定，董事、监事的薪酬由股东大会审议通过，高管层报酬由公司总裁考核决定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：实行基本工资和绩效薪资结合生产经营工作等量化指标考核。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
周纪昌 是
傅俊元 是
刘文生 是
周纪昌董事长、傅俊元董事、刘文生董事不在公司领取报酬、津贴，在公司控股股东中交股份任职并领取报酬
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
根据2006年第一次临时股东大会决议，周纪昌先生、刘文生先生、王珏先生担任公司董事，并经第三届董事会十三次会议选举周纪昌先生担任公司董事长。上述董事更换事项已刊登在2006年3月21日的《上海证券报》《香港文汇报》上，并在2006年定期报告中披露。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为2392人。
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
工程技术人员 1257
经营行政人员 126
生产管理人员 977
财务人员 32
2、教育程度情况
教育类别 人数
中专 307
大专 646
本科 989
硕士 187
其他 263
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《公司章程》及中国证监会有关法律法规的要求，规范公司的日常运作，加强公司信息披露的工作，在完善公司法人治理结构的建设、逐步建立现代企业制度方面不断努力。公司法人治理结构的实际情况已基本符合《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求：
①关于公司股东与股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；公司建立了股东大会议事规则，能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会，出席股东大会股东人数及其代表股份数均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,充分运用现代信息技术手段，尽可能地让更多的股东更便利地参加股东大会，行使股东的表决权。
②关于控股股东与上市的关系：控股股东行为规范，严格遵循董事会和股东大会的各项权利，控股股东不存在超越董事会、股东大会权限干预公司重大决策和依法开展生产经营活动的情况。公司董事会、监事会和内部机构完全独立运作；公司《关联交易规则》的建立，保证了关联交易决策程序的合法性。
③关于董事与董事会：公司董事会独立开展工作，公司制定了《董事会议事规则》，各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会，行使董事职责；独立董事克尽职守，独立履行职责，关注广大中小股东的合法利益。
④关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够按《监事会议事规则》认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
⑤关于绩效评价与激励约束机制：公司正不断改进公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
⑥关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，积极合作，相互能实现良好沟通，共同推动公司持续、健康地发展。
⑦关于信息披露与透明度：公司能够按照有关规定，及时履行信息披露义务。报告期内，公司增强了对投资者关系管理工作重要性认识，建立了定期邀请投资者了解公司、亲临生产基地参观、考察制度，使投资者与公司之间建立良好沟通渠道，从而改善公司经营管理和治理结构，提高了公司核心竞争力。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
徐士英 6 5 1 0
李柏龄 6 6 0 0
黄有方 6 6 0 0
卢耀祖 6 6 0 0
李志刚 6 6 0 0
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，已经建立独立董事制度，独立董事在董事会所占比例超过三分之一，其产生的效应是十分积极的。我公司五名独立董事李柏龄先生、徐士英女士、黄有方先生、卢耀祖先生及李志刚先生遵守有关法律、法规及公司章程的规定，克尽诚信与勤勉义务，以认真负责的态度出席董事会，独立履行职责，对所议事项进行独立客观判断，表达明确的意见，维护了公司广大股东的整体利益。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。并且董事会就关联方与公司之间发生的关联交易进行审议时，关联股东均已实施表决回避，保证了该等关联交易决策程序的合法性。
2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立管理。总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬或担任职务。
3、资产方面：公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。
4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会、总裁、技术、经营、生产制造等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。不存在控股股东干涉公司的正常生产经营情况。
5、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司根据《公司法》与《公司章程》的规定进行董事、监事及高级管理人员的任免，并已初步建立起一套适合本公司实际情况的高级管理人员的培养、选聘、监督、考核、奖惩、约束机制，制定了相应的高级管理人员管理办法。根据公司生产经营和发展需要，遵循能上能下、德才兼备的原则，对高级管理人员进行任免、考核，由公司根据其勤勉尽职情况和工作绩效进行全年考核，公司将逐步完善现有的绩效评价制度和薪酬制度，在公司全体高级管理人员和核心技术人员中推行中长期激励制度，以不断激发高级管理人员的工作积极性，创造新的业绩，确保公司效益最大化和规范运作。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
公司于2006年5月15日召开2005年年度股东大会。决议公告刊登在2006年5月17日的《上海证券报》《香港文汇报》。
大会审议通过如下各项议案：
1. 同意关于2005年度董事会工作报告的议案
2. 同意关于2005年度总裁工作报告的议案
3. 同意关于2005年度监事会工作报告的议案
4. 同意关于2005年度独立董事述职报告的议案
5. 同意关于2005年度财务决算报告的议案
6. 同意关于2005年年度报告的议案
7. 同意关于2005年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
8. 同意关于2006年续聘境内外审计会计师及费用的议案
9. 同意关于针对“振华功臣”和高管等的激励措施的议案
10.同意关于每年提取科研发展经费的议案
11.同意关于申请发行短期融资券的议案
12.同意关于全面修订公司章程的议案
(二)临时股东大会情况
公司于2006年3月20日召开2006年度第一次临时股东大会。决议公告刊登在2006年3月22日的《上海证券报》《香港文汇报》。大会审议并逐项表决获通过的以下各项议案合法有效。大会审议的各项议案为：
1、审议通过关于选举周纪昌先生为公司董事的议案
2、审议通过关于选举刘文生先生为公司董事的议案
3、审议通过关于选举王珏先生为公司董事的议案
八、董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾
（1） 总体经营情况
报告期内，经营层认真贯彻并落实董事会年初提出的发展战略和经营思路，锐意进取，开拓创新，鼓足干劲，知难而上，圆满完成2006年度生产任务，实现主营业务收入1,680,837万元，主营业务利润254,662万元，利润总额171,722万元，净利润为160,247万元，分别比上年同期增长39％、59％、30％、33％，出口产品约占84%，内销产品约占16%。
（2） 主营业务及其经营状况
公司主营业务范围为：从事设计、建造、销售大型港口设备、工程船舶及大型金属结构及其部件、配件；自产起重机租赁业务，销售公司自产产品；可用整机运输专用船从事国际海运；钢结构工程专业承包。
公司是全球集装箱起重机行业的领导者。报告期内国内外市场捷报频传，公司与国内外港口签订了多份大额集装箱起重机械供货合同，产销势头非常旺盛，2006年公司主营业务收入的91.19%来自于集装箱起重机制造。根据英国权威杂志<<World cargo news>>的统计，自1998年起公司产品已连续8年居全球市场占有率的第一位，按2006年的订单统计，公司生产的岸边集装箱起重机的国际市场份额约为74%，龙门起重机的国际市场份额也超过50%，远远领先于其他竞争对手。
报告期内，在管理层的不懈努力下，公司在新市场开拓方面取得了不少的突破，如获得行业瞩目的价值2.5亿美元的美国西岸新标志性建筑——新海湾大桥全部钢构的合同及与伊朗IOEC公司签订价值1.66亿美元的4400T的多功能铺管船供货合同。
（3） 资产构成、财务状况及现金流量分析
单位:元 币种:人民币
占总资产 占总资产 占总资产比重
项目名称 期末数 比重（％） 期初数 比重（％） 增减额 增减幅度（％）
应收账款 2,819,284,838 14.35 2,235,949,994 16.00 583,334,844 -10.28
其他应收款 236,171,696 1.20 117,891,452 0.84 118,280,244 42.55
预付账款 1,241,232,719 6.32 687,600,358 4.92 553,632,361 28.45
存货 1,221,894,599 6.22 1,328,552,403 9.51 -106,657,804 -34.56
已完工未结算 6,435,333,296 32.77 4,587,446,021 32.82 1,847,887,275 -0.18
固定资产净额 5,283,487,429 26.90 3,440,269,916 24.62 1,843,217,513 9.28
在建工程 1,487,788,874 7.57 824,196,918 5.90 663,591,956 28.45
短期借款 3,757,709,700 19.13 3,102,159,970 22.20 655,549,730 -13.81
应付短期债券 1,745,553,699 8.89 1,185,800,000 8.48 559,753,699 4.75
应付帐款 1,060,084,854 5.40 927,891,618 6.64 132,193,236 -18.70
一年内到期的
长期借款 1,542,102,378 7.85 557,440,650 3.99 984,661,728 96.85
长期借款 2,199,650,572 11.20 1,466,911,200 10.50 732,739,372 6.70
分析：
A. 应收账款占总资产比重比去年减少10.28%，主要系本年度公司加大催款力度，应收账款及时回笼，使得应收账款增长幅度小于销售收入增长幅度所致。
B. 其他应收款占总资产比重比去年增加42.55%，主要系本年度业务量增大使得应收出口退税款大幅增加所致。
C. 预付账款占总资产比重比去年增加28.45%，主要系预付钢材采购款的增加。由于本年度签约项目量大幅增加，公司预计对钢材的需求会增大，为此公司预付了钢材采购款以保证供应商对本公司钢材供给。
D. 存货占总资产比重比去年减少34.56%，主要系在制浮吊随着相应的工程的开展，其余额转入已完工尚未结算款所致。
E. 固定资产净额占总资产比重比去年增加9.28%，主要系本年度公司新增船只以及长兴岛新建重型码头建设完工后转固所致。
F. 在建工程占总资产比重比去年增加28.45%，主要系本年度公司新增加的长兴岛基地内域扩建动迁工程以及新增在建船只所致。
G. 短期借款占总资产比重比去年减少13.81%，主要系本年度公司调整贷款结构，增加长期借款的比重所致。
H. 应付短期债券占总资产比重比去年增加4.75%，主要系本年度公司发行的短期融资债券大于本年度偿还的上一年度发行的短期融资债券所致。
I. 应付账款占总资产比重比去年减少18.7%，主要系本年度公司应付账款的幅度小于采购材料的幅度所致。
J. 一年内到期的长期借款占总资产比重比去年增加96.85%，主要系公司长期借款中于未来一年内到期的借款增加及上一年度的长期美元借款到期日临近所致。
项目名称 期末数 期初数 增减额 增减幅度（％）
主营业务收入 16,808,374,363 12,104,795,828 4,703,578,535 38.86
主营业务成本 14,238,392,919 10,487,47