中国北车:2014年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:中国北车 股票代码:601299

 
 
 
 
 
 
 
 
中国北车股份有限公司 
2014 年第三 季度报告 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3 
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 4 
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 7 
四、 附录 ........................................................................................................................................... 10 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 中国北车 股份有限公司 (以下简称 “公司” ) 董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员
保证本季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承
担个别和连带的法律责任。 
1.2 本季度报 告经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过,公司全体董事出席董事会会议。
未有董事、监事对本报告提出异议。 
1.3 公司负责 人 崔殿国、 主管会计工作负责人 高志及会计机构负责人 (会计主管人员) 王健保证
季度报告中财务报 表的真实、准确、 完整。 
1.4 本季度报 告中的财务报表未经审计。 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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二、 公 司 主 要财务 数 据 和股东 变 化 
2.1 主要财务 数据 
单位: 千元  币种:人民 币 
 
本报告期末 上年度末 
本报告期末比
上年度末增减
(%) 
总资产 152,930,617 120,158,917 27.27 
归属于上市公司股东的净资产 47,402,649 37,780,342 25.47 
 年初至报告期末 
(1-9 月) 
上年初至上年报告
期末 
(1-9 月) 
比上年同期增
减(%) 
经营活动产生的现金流量净额 -11,382,043 -10,099,457 -12.70 
 年初至报告期末 
(1-9 月) 
上年初至上年报告
期末 
(1-9 月) 
比上年同期增
减 
(% ) 
营业收入 
64,166,469 58,418,338 9.84 
归属于上市公司股东的净利润 3,958,273 2,397,560 65.10 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 
3,792,320 2,256,030 68.10 
加权平均净资产收益率(% ) 9.31 6.77 增加 2.54 个百
分点  
基本每股收益(元/ 股) 0.35 0.23 52.17 
稀释每股收益(元/ 股) 0.35 0.23 52.17 
 
扣除非经常性损益项目和金额 
单位 :千元  币种:人民 币 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
年初至报告期末金额 (1-9 月) 
非流动资产处置损益 -342 16,155 
计入当期损益的政府补助, 但与
公司正常经营业务密切相关, 符
合国家政策规定、 按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外 
76,135 223,397 
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外, 持有交易
性金融资产、 交易性金融负债产
生的公允价值变动损益, 以及处
置交易性金融资产、 交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益 
1,273 830 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回 
0 27,177 
除上述各项之外的其他营业外
收入和支出 
58,027 -42,792 
所得税影响额 -31,406 -52,253 
少数股东权益影响额(税后) -2,482 -6,561 
合计 101,205 165,953 
 
2.2 截止报告 期末的股东总数、 前十名股东、 前十名流通股东 (或无限售条件股东) 持股情况表 
                                                      单位:股 
股东总数(户) 212,746 名 A 股股东及 566 名 H 股登 记股
东 
前十名股东持股情况 
股东名称 
(全称) 
报告期内增
减 
期末持股数量 比例
(%) 
持有有
限售条
件股份
数量 
质押或冻结情况 股东性质 
股份状态 数量 
中国北方机
车车辆工业
集团公司 
0 6,354,547,154 51.83 0 无 0 国有法人 
HKSCC 
NOMINEES 
LIMITED

              
1,302,000 2,131,829,900 17.39 0 未知 未知 境外法人 
北京北车投
资有限责任
公司 
0 345,610,920 2.82 0 无 0 国有法人 
全国社会保
障基金理事
会转持三户 
0 309,393,275 2.52 0 未知 未知 国有法人 
中国建设银
行-长城品
牌优选股票
型证券投资
基金 
-6,228,048 140,000,000 1.14 0 未知 未知 未知 
马来西亚国
家银行 
-11,430,958 50,881,544 0.42 0 未知 未知 未知 
中国建设银
行-银华核
心价值优选
股票型证券
投资基金 
37,199,746 37,199,746 0.30 0 未知 未知 未知 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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中国工商银
行-上证 50
交易型开放
式指数证券
投资基金 
-8,435,255 29,800,632 0.24 0 未知 未知 未知 
交通银行-
易方达 50 
指数证券投
资基金 
2,990,000 25,314,880 0.21 0 未知 未知 未知 
中国工商银
行-南方成
份精选股票
型证券投资
基金 
0 24,729,165 0.20 0 未知 未知 未知 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件流通
股的数量 
股份种类及数量 
种类 数量 
中国北方机车车辆工业集团公司 6,354,547,154 人民币普通股 6,354,547,154 
HKSCC NOMINEES LIMITED

 2,131,829,900 境外上市外资
股 
2,131,829,900 
北京北车投资有限责任公司 345,610,920 人民币普通股 345,610,920 
全国社会保障基金理事会转持三户 309,393,275 人民币普通股 309,393,275 
中国建设银行-长城品牌优选股票型证券投
资基金 
140,000,000 
人民币普通股 
140,000,000 
马来西亚国家银行 50,881,544 人民币普通股 50,881,544 
中国建设银行-银华核心价值优选股票型证
券投资基金 
37,199,746 
人民币普通股 
37,199,746 
中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证
券投资基金 
29,800,632 
人民币普通股 
29,800,632 
交通银行-易方达 50 指数证券投资基金 25,314,880 人民币普通股 25,314,880 
中国工商银行-南方成份精选股票型证券投
资基金 
24,729,165 
人民币普通股 
24,729,165 
上述股东关联关系或一致行动的说明 中国北方机车车辆工业集团公司 (以下简称 “北车 集团” )
为公司控股股东, 北京北车投资有限责任公司为公司控股
股东的全资子公司及一致行动人。 除 此之外, 公司 未知上
述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 
注:HKSCC NOMINEES LIMITED 代公司 若干股东持有公司 H 股。 
 
 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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三、 重要事项 
3.1 公司主要 会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 
√适用 □不 适用  
(注:以下分析中的“报告期”是指2014 年1-9 月份。) 
1 、 货币资金比年初增加 4,675,230 千元 ,增幅 50.1% ,主要是公司报告期内发行 H 股收到
募集资金所致。 
2 、 存货比年初增加 15,967,373 千元,增 幅 85.7% , 主要是公司报告期内经营规模扩大,为
准备交付订单增加存货所致。 
3 、 其他流动资产比年初增加 454,688 千 元, 增幅 153.5% , 主要是 公司报告期内待抵扣增值
税比年初增长所致。 
4 、 应付账款比年初增加 8,507,048 千元 ,增幅 30.4% ,主要是公司报告期内经营规模扩大,
采购额增加所致。 
5 、 应交税费比年初减少 1,439,738 千元 , 减幅 65.1% , 主要是公司报告期内缴纳税金所致。 
6 、 一年内到期的非流动负债比年初增加 497,148 千 元, 增幅 12394.6% , 主要 是公司报告期
内一年内到期的长期借款增加所致。 
7 、 其他流动负债比年初增加 6,982,591 千元, 增幅 69.9% , 公司 其他流动负债主要是应付短
期债券,报告期内增加发行短期融资券所致。  
8 、 长期借款比年初增加 713,522 千元, 增幅 50.4% ,主要是公司报告期内调整借款结构,
增加了银行长期借款所致。 
9 、 资本公积比年初增加 5,788,373 千元 ,增幅 37.4% ,主要是公司报告期内发行 H 股,股
本溢价增加所致。 
10、 财务费用同比增加 322,746 千元,增 幅 54.6% , 主要是公司报告期内有息负债增加使利
息支出增加所致。 
11、 利润总额同比增加 1,898,409 千元, 增 幅 61.9% , 主 要是公司报告期内经营规模扩大, 获
利能力提升使营业利润增加所致。 
12、 所得税费用同比增加 335,439 千元, 增幅 61.0% ,主要是公司报告期内利润总额增加所
致。 
13、 经营活动的现金净流量为净流出 11,382,043 千元 ,净流出 量比上年同期增加 1,282,586
千元,主要 原因是报告 期内公司销 售商品、提 供劳务收到 的现金较上 年度同期增 加额小于购 买 商
品接受劳务支出的现金较上年同期增加额所致。 
14、 投资活动的现金净流量为净流出 3,295,733 千元 ,净流出量比上年同期减少 1,613,359 千
元,主要是公司报告期内投资支出同比减少所致。 
15、 筹资活动的现金净流量为净流入18,841,510 千元, 净流入量比上年同期增加7,524,399 千元,
主要是公司报告期内发行H 股募集资金增加所致。 
 
3.2 重要事项 进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√适用 □不 适用  
1. 超短期融资券、短期融资券、中期票据发行情况 
报告期内, 公司分别于2014 年1 月24日、2014年1 月27日、2014 年2 月19日、2014年4 月24日、
2014 年5 月16 日、2014年7 月28日、2014 年8 月6 日、2014 年8 月15 日、2014 年8 月22日成功发行九期中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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总额为人民币170 亿元的 超短期融资券; 于2014 年2 月21 日、 2014年3 月26 日 成功发行二期总额为人
民币60亿元的短期融资 券;于2014 年2 月24日和2014 年3 月17 日成功发行 二期总额为 人民币40亿元
的中期票据。 
 
2. 股票期权激励计划的实施进展情况 
2014 年8 月29日, 公司分别召开第二届董事会第三十二次会议、 第二届监事会第二十一次会议,
审议通过了 《关于调整 中国北车股 份有限公司 股票期权激 励计划股票 期权行权价 格的议案》 , 将
公司股票期 权激励计划 股票期权行 权价格由4.24 元调整为4.04 元。详见2014 年8 月30日公司于上海
证券交易所 (以下简称 “上交所” )网站、《 中国证券报 》、《上海 证券报》、 《证券日报 》 、
《证券时报》 刊发日期为2014年8 月29 日的临时公告 《中国北车股份有限公司关于调整股票期权激
励计划股票期权行权价格的公告》 (临2014-049 ) 以及于香港联合交易所有限公司 (以下简称 “ 联
交所”)及公司网站刊发的相关公告。 
 
3.3 公司及持 股 5% 以上的 股东 承诺事项履行情况 
√适用 □不 适用  
(1 )公司控 股股东北车集团就避免同业竞争的承诺: 
为避免公司与控股股东北车集团产生同业竞争事宜,公司与北车集团就双方业务的若干事宜
于 2008 年 9 月签订了 《中国北方机车车辆工业集 团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协
议》 (以下 简称 “原协议”) 。 为 保证 公司 H 股发行上市工作的顺利完成, 经公司第二届董事会
第二十六次会议及 2013 年年度股东大会审议通过,公司与北车集团于 2014 年 4 月签 订了 H 股发
行上市后适用的《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》
(以下简称“新协议”) , 具体情况 请见公司在上交所网站, 《中国证券 报》 、 《上海 证券报》 、
《证券日报》、《证券时报》刊发 日期为 2014 年 3 月 11 日 的临时公告《中国北车股份有限公司
关于签署< 中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议> 的关联
交易公告》 (临 2014-012 ) 。 新协议自公司 H 股在联交所挂牌上市之日起生效; 自新协议生效 之
日起,原协议自动失效。 
根据原协议及新协议的约定,公司控股股东北车集 团就避免同业竞争的承诺如下: 
1 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外,单独或与他人,以任何形式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、承包、租赁
经营、购买上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及公司控股企业
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
2 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外,以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及
今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务; 
3 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽力促使其参股企业将不会以其他
方式介入(不论直接或间接)任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或
可能构成竞争的业务或活动; 
4 ) 如果在北 车集团与公司签订的 《避免同业竞争协议》 有效期内, 北车集团或其控股企业发
现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,应立即书面通知公司,并
尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有
关的控股企业应当在同等条件下, 优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。 同时,
北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行; 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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5 ) 在北车集团与公司签订的 《避免同业竞争协议》 有效期内, 如果北车集团拟向第三方转让、
出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争
的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务,北车
集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知,公司有权决定是否收购前述竞争业务或权
益。在公司作出决定前,北车集团或其控股企业不得向第三方发出 拟向其转让、出售、出租或许
可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知; 
6 )本着最终 将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/ 或优先受让权及/ 或
优先收购权转让予公司的原则,积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞
争性新业务。 
在本报告期内,北车集团严格遵守了与公司签订的原协议及新协议,且北车集团及其控股企
业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 
(2 )有关房 屋产权问题的承诺 
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 4 号 ——上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及中国证券监督管理委员会北京监管局的有关通知要
求,公司于 2014 年 6 月 24 日召开的第 二届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更控股股东
履行尚未取得< 房屋所有权证> 的房屋相关 承诺的议案》 , 同意变更公司控股股东北车集团履行尚
未取得 《房屋所有权证》 的房屋相关承诺事项。 具体内容请见公司在上交所网站, 《中国 证券报》 、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊发日期为 2014 年 6 月 24 日的临 时公告《中 国
北车股份有限公司关于变更控股股东履行尚未取得< 房屋所有权证> 的房屋相关承诺的公告》 (临
2014-043 )以 及于联 交所及公司网站刊发的相关公告。 
本事项尚须获得公司股东大会的批准,与本事项有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会
上对本事项的投票权。 
(3 )有关《 国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺 
公司在其日期为 2014 年 5 月 12 日的 招股说明书中披露, 公司取得的部分授权经营土地的 《国
有土地使用证》 中, 未注明土地使用权期限或终止日期。 北车集团 承诺, 若因授权经营土地的 《国
有土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期,从而给公司相关全资子公司造成损失的,
北车集团将对该等损失承担赔偿责任。 
报告期内,北车集团遵守了其所作出的上述承诺,也未发生因授权经营土地的《国有土地使
用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。 
 
3.4 预测年初 至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的
警示及原因说明 
□适用 √不 适用  
    
3.5 执行新会 计准则对合并财务报表的影响 
本公司已于2013 年年度财 务报告和2014 年中期财务 报告提前执行新颁布或修订的企业会准则。 
 
公司名称 中国北车股份有限公司 
法定代表人 崔殿国 
日期 2014-10-28 
 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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四、 附录 
财务报表 
 
合 并 资 产负债 表 
2014 年 9 月 30 日 
编制单位: 中 国北车股份有限公司 
 
单位:千元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:   
货币资金 
14,007,276 9,332,046 
结算备付金 
   
拆出资金 
   
交易性金融资产 
3,954 4,907 
应收票据 
1,340,958 1,534,300 
应收账款 
38,421,422 30,384,966 
预付款项 
5,941,226 4,816,629 
应收保费 
   
应收分保账款 
    
应收分保合同准备金 
   
应收利息 
62,764 16,237 
应收股利 
1,925 20,694 
其他应收款 
1,723,418 1,444,253 
买入返售金融资产 
    
存货 
34,607,531 18,640,158 
一年内到期的非流动资产 
4,854,546 4,239,021 
其他流动资产 
750,889 296,201 
流动资产合计 
101,715,909 70,729,412 
非 流 动 资产:   
发放委托贷款及垫款 
   
可供出售金融资产 
117,083 134,096 
持有至到期投资 
   
长期应收款 
7,270,905 7,069,381 
长期股权投资 
2,106,906 1,984,229 
投资性房地产 
166,214 84,265 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
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固定资产 
23,042,540 22,706,936 
在建工程 
5,869,078 5,184,820 
工程物资 
44,120 17,304 
固定资产清理 
   
生产性生物资产 
   
油气资产 
   
无形资产 
9,704,087 9,609,479 
开发支出 
   
商誉 
13,557 13,557 
长期待摊费用 
5,566 4,880 
递延所得税资产 
539,679 451,337 
其他非流动资产 
2,334,973 2,169,221 
非流动资产合计 
51,214,708 49,429,505 
资产总计 
152,930,617 120,158,917 
流 动 负 债:   
短期借款 
13,318,690 10,614,796 
向中央银行借款 
   
吸收存款及同业存放 
   
拆入资金 
   
交易性金融负债 
819 1,201 
应付票据 
10,293,890 8,001,631 
应付账款 
36,531,673 28,024,625 
预收款项 
7,926,913 10,133,830 
卖出回购金融资产款 
   
应付手续费及佣金 
   
应付职工薪酬 
999,926 867,073 
应交税费 
773,091 2,212,829 
应付利息 
519,513 281,490 
应付股利 
127,710 121,337 
其他应付款 
3,753,356 2,936,355 
应付分保账款 
   
保险合同准备金 
   
代理买卖证券款 
   
代理承销证券款 
   
一年内到期的非流动负债 
501,159 4,011  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
12 / 23 
 
预计负债 
742,234 814,090 
其他流动负债 
16,976,948 9,994,357 
流动负债合计 
92,465,921 74,007,625 
非 流 动 负债:   
长期借款 
2,128,799 1,415,277 
应付债券 
3,972,548   
应付职工薪酬 
2,096,514 2,169,991 
长期应付款 
3,857 31,206 
专项应付款 
92,749 89,450 
预计负债 
   
递延所得税负债 
1,564 1,183 
其他非流动负债 
2,994,844 2,878,550 
非流动负债合计 
11,290,874 6,585,657 
负债合计 
103,756,795 80,593,282 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) :   
实收资本(或股本) 
12,259,780 10,320,056 
资本公积 
21,271,501 15,483,128 
减:库存股 
   
专项储备 
49,957 49,957 
盈余公积 
617,534 617,534 
一般风险准备 
38,039 34,582 
未分配利润 
13,165,913 11,275,183 
外币报表折算差额 
-75 -98 
归属于母公司所有者权益
合计 
47,402,649 37,780,342 
少数股东权益 
1,771,173 1,785,293 
所有者权益合计 
49,173,822 39,565,635 
负债和所有者权益总
计 
152,930,617 120,158,917 
 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
13 / 23 
 
 
 
母公司资产负 债 表 
2014 年 9 月 30 日 
编制单位: 中国北车股份有限公司  
单位: 千元  币种: 人民币  审计类型: 未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:   
货币资金 
8,406,998 286,922 
交易性金融资产 
    
应收票据 
    
应收账款 
  1,001,871 
预付款项 
1,438   
应收利息 
73,750 44,424 
应收股利 
226,546 276,198 
其他应收款 
44,973 193,311 
存货 
    
一年内到期的非流动资产 
3,658,225 584,650 
其他流动资产 
12,239,468 9,032,857 
流动资产合计 
24,651,398 11,420,233 
非 流 动 资产:   
可供出售金融资产 
    
持有至到期投资 
    
长期应收款 
    
长期股权投资 
30,772,054 29,994,139 
投资性房地产 
    
固定资产 
15,914 20,456 
在建工程 
17,405 15,967 
工程物资 
    
固定资产清理 
    
生产性生物资产 
    
油气资产 
    
无形资产 
46,357 46,580 
开发支出 
    
商誉 
    
长期待摊费用 
    
递延所得税资产 
3,913 3,913 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
14 / 23 
 
其他非流动资产 
15,644,112 15,762,428 
非流动资产合计 
46,499,755 45,843,483 
资产总计 
71,151,153 57,263,716 
流 动 负 债:   
短期借款 
10,636,980 13,034,812 
交易性金融负债 
    
应付票据 
    
应付账款 
  1,110,763 
预收款项 
32,022 23,277 
应付职工薪酬 
17,468 15,697 
应交税费 
9,531 34,557 
应付利息 
448,559 268,858 
应付股利 
    
其他应付款 
323,125 203,192 
一年内到期的非流动负债 
    
其他流动负债 
16,976,947 9,994,357 
流动负债合计 28,444,632 
24,685,513 
非 流 动 负债:   
长期借款 
940,000 490,000 
应付债券 
3,972,548   
长期应付款   
  
专项应付款 
    
预计负债 
    
递延所得税负债 
    
其他非流动负债 
3,129 4,319 
非流动负债合计 
4,915,677 494,319 
负债合计 
33,360,309 25,179,832 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) :   
实收资本(或股本) 
12,259,780 10,320,056 
资本公积 
24,141,806 18,361,069 
减:库存股 
    
专项储备 
    
盈余公积 
608,648 608,648 
一般风险准备 
    
未分配利润 
780,610 2,794,111 
所有者权益 (或股东权益) 合计 37,790,844 32,083,884 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
15 / 23 
 
负债和所有者权益 (或股
东权益)总计 
71,151,153 57,263,716 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人: 高志            会计机构负责人:王健 
 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
16 / 23 
 
合并利 润表 
 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年 初 至 报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至报
告 期 期 末金额
(1-9 月) 
一、营业总收入 25,361,267 21,517,993 64,166,469 58,418,338 
其中:营业收入 
25,361,267 21,517,993 64,166,469 58,418,338 
利息收入 
    
已赚保费 
     
手续费及佣金收入 
      
二、营业总成本 23,504,753 20,628,986 59,625,317 55,715,787 
其中:营业成本 
20,551,097 18,089,945 51,640,669 48,592,580 
利息支出 
         
手续费及佣金支出 
    
退保金 
    
赔付支出净额 
    
提取保险合同准备
金净额 
    
保单红利支出 
    
分保费用 
    
营业税金及附加 
57,871 105,642 283,410 350,224 
销售费用 
483,772 459,915 1,239,933 1,356,436 
管理费用 
1,891,817 1,711,893 5,206,340 4,507,937 
财务费用 
416,113 185,668 913,991 591,245 
资产减值损失 
104,083 75,923 340,974 317,365 
加: 公允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
378 -544 -571 -3,593 
投资收益(损失以“ -”
号填列) 
123,389 109,700 284,734 193,175 
其中: 对联营企业和合
营企业的投资收益 
132,325 85,110 273,527 160,690 
汇兑收益(损失以“ -”
号填列) 
    
三、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
1,980,281 998,163 4,825,315 2,892,133 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
17 / 23 
 
加:营业外收入 
93,184 106,596 270,246 221,069 
减:营业外支出 
1,787 19,293 132,574 48,624 
其中: 非流动资产处置损
失 
2,202 5,808 5,164 11,036 
四、 利润总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
2,071,678 1,085,466 4,962,987 3,064,578 
减:所得税费用 
392,597 195,548 885,212 549,773 
五、 净利润 ( 净亏损以 “ - ” 号填
列) 
1,679,081 889,918 4,077,775 2,514,805 
归属于母公司所有者的净
利润 
1,635,196 834,378 3,958,273 2,397,560 
少数股东损益 
43,885 55,540 119,502 117,245 
六、每股收益:     
(一) 基本每股收益( 元/ 股) 0.13 0.08 0.35 0.23 
(二) 稀释每股收益( 元/ 股) 0.13 0.08 0.35 0.23 
七、其他综合收益 25,463 56,848 7,627 51,641 
八、综合收益总额 1,704,544 946,766 4,085,402 2,566,446 
归属于母公司所有者的综
合收益总额 
1,660,659 891,226 3,965,900 2,449,201 
归属于少数股东的综合收
益总额 
43,885 55,540 119,502 117,245 
 
法定代表人:崔殿国          主管 会计工作负责人 :高志          会 计机构负责人 :王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
18 / 23 
 
母公司利润表 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年 初 至 报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至报
告 期 期 末金额
(1-9 月) 
一、营业收入 0 660,522 0 1,691,677 
减:营业成本 
0 523,274 0 1,392,216 
营业税金及附加 
4,143 4,783 14,133 15,186 
销售费用 
0 93,922 30 213,299 
管理费用 
118,583 56,808 208,403 186,430 
财务费用 
-103,414 -60,169 -273,776 -218,079 
资产减值损失 
0 105 0 125 
加: 公允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
      
投资收益 (损失以 “ -”
号填列) 
-4,684 448 14,854 -3,327 
其中: 对联营企业和
合营企业的投资收益 
-4,684 448 -20,896 -3,327 
二、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
-23,996 42,247 66,064 99,173 
加:营业外收入 
1,362 52 1,362 912 
减:营业外支出 
10 0 804 9 
其中: 非流动资产处置
损失 
0     
三、 利润总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
-22,644 42,299 66,622 100,076 
减:所得税费用 
-2,093 14,455 16,113 21,619 
四、 净利润 ( 净亏损以 “ - ” 号填
列) 
-20,551 27,844 50,509 78,457 
五、每股收益:     
(一) 基本每股收益( 元/ 股)     
(二) 稀释每股收益( 元/ 股) 
  
 
  
六、其他综合收益          
七、综合收益总额 -20,551 27,844 50,509 78,457 
 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志         会 计机构负责人 :王健 
 
 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
19 / 23 
 
合并现 金流量 表 
2014 年 1 —9 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 年 初 至 报告期 期 末 金额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期 期末金 额
(1-9 月) 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 :   
销售商品、 提供劳务收到的
现金 
56,572,685 48,351,764 
客户存款和同业存放款项
净增加额 
   
向中央银行借款净增加额 
   
向其他金融机构拆入资金
净增加额 
   
收到原保险合同保费取得
的现金 
   
收到再保险业务现金净额 
   
保户储金及投资款净增加
额 
   
处置交易性金融资产净增
加额 
   
收取利息、 手续费及佣金的
现金 
   
拆入资金净增加额 
   
回购业务资金净增加额 
   
收到的税费返还 
359,403 320,236 
收到其他与经营活动有关
的现金 
866,118 668,902 
经营活动现金流入小计 
57,798,206 49,340,902 
购买商品、 接受劳务支付的
现金 
54,926,191 46,333,677 
客户贷款及垫款净增加额 
   
存放中央银行和同业款项
净增加额 
   
支付原保险合同赔付款项
的现金 
   
支付利息、 手续费及佣金的
   中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
20 / 23 
 
现金 
支付保单红利的现金 
   
支付给职工以及为职工支
付的现金 
6,956,197 5,855,185 
支付的各项税费 
4,621,284 3,626,859 
支付其他与经营活动有关
的现金 
2,676,577 3,624,638 
经营活动现金流出小计 
69,180,249 59,440,359 
经营活动产生的现金
流量净额 
-11,382,043 -10,099,457 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
收回投资收到的现金 
1,020,763 450,317 
取得投资收益收到的现金 
70,669 124,694 
处置固定资产、 无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 
14,011 28,733 
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额 
6,773 0 
收到其他与投资活动有关
的现金 
35,302 61,100 
投资活动现金流入小计 
1,147,518 664,844 
购建固定资产、 无形资产和
其他长期资产支付的现金 
2,869,394 4,736,420 
投资支付的现金 
1,526,765 837,516 
质押贷款净增加额 
   
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额 
47,092 0 
支付其他与投资活动有关
的现金 
            
投资活动现金流出小计 
4,443,251 5,573,936 
投资活动产生的现金
流量净额 
-3,295,733 -4,909,092 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
吸收投资收到的现金 
7,852,179 30,576 
其中: 子公司吸收少数股东
投资收到的现金 
29,898 30,576 
取得借款收到的现金 
41,015,842 34,123,928 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
21 / 23 
 
发行债券收到的现金 
27,000,000 14,000,000 
收到其他与筹资活动有关
的现金 
   
筹资活动现金流入小计 
75,868,021 48,154,504 
偿还债务支付的现金 
53,743,520 34,982,490 
分配股利、 利润或偿付利息
支付的现金 
3,113,193 1,835,403 
其中: 子公司支付给少数股
东的股利、利润 
18,580 46,698 
支付其他与筹资活动有关
的现金 
169,798 19,500 
筹资活动现金流出小计 
57,026,511 36,837,393 
筹资活动产生的现金
流量净额 
18,841,510 11,317,111 
四 、 汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价
物的影响 
-13,976 -32,090 
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 4,149,758 -3,723,528 
加: 期初现金及现金等价物
余额 
7,114,408 8,379,753 
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 11,264,166 4,656,225 
 
法定代表人:崔殿国           主 管会计工作负责人 :高志        会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
22 / 23 
 
 
母公司现金流 量 表 
2014 年 1 —9 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 年 初 至 报告期 期 末 金额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期 期末金 额 
(1-9 月) 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 :   
销售商品、 提供劳务收到的
现金 
1,018,561 139,848 
收到的税费返还 
174,606 38,027 
收到其他与经营活动有关
的现金 
26,754 2,217,555 
经营活动现金流入小计 
1,219,921 2,395,430 
购买商品、 接受劳务支付的
现金 
1,157,138 100,665 
支付给职工以及为职工支
付的现金 
52,273 50,196 
支付的各项税费 
113,059 66,008 
支付其他与经营活动有关
的现金 
65,187 4,365,023 
经营活动现金流出小计 
1,387,657 4,581,892 
经营活动产生的现金
流量净额 
-167,736 -2,186,462 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
收回投资收到的现金 
19,423,560 27,569,440 
取得投资收益收到的现金 
1,514,085 1,101,144 
处置固定资产、 无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 
   
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额 
       
收到其他与投资活动有关
的现金 
0 650,000 
投资活动现金流入小计 
20,937,645 29,320,584 
购建固定资产、 无形资产和
其他长期资产支付的现金 
3,325 68,132 
投资支付的现金 
26,390,805 36,193,633 中 国 北车 股份有 限 公司 2014 年 第 三季 度报告 
23 / 23 
 
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额 
   
支付其他与投资活动有关
的现金 
   
投资活动现金流出小计 
26,394,130 36,261,765 
投资活动产生的现金
流量净额 
-5,456,485 -6,941,181 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
吸收投资收到的现金 
7,822,281 0 
取得借款收到的现金 
40,420,100 39,429,250 
发行债券收到的现金 27,000,000 14,000,000 
收到其他与筹资活动有关
的现金 
   
筹资活动现金流入小计 
75,242,381 53,429,250 
偿还债务支付的现金 
58,377,832 43,561,330 
分配股利、 利润或偿付利息
支付的现金 
3,048,375 1,702,485 
支付其他与筹资活动有关
的现金 
59,138 20,166 
筹资活动现金流出小计 
61,485,345 45,283,981 
筹资活动产生的现金
流量净额 
13,757,036 8,145,269 
四 、 汇 率变 动对 现 金 及现金 等 价
物的影响 
-12,739 -9 
五 、 现 金及 现金 等 价 物净增 加 额 8,120,076 -982,383 
加: 期初现金及现金等价物
余额 
286,922 1,163,852 
六 、 期 末现 金及 现 金 等价物 余 额 8,406,998 181,469 
 
法定代表人:崔殿国           主 管会计工作负责人 :高志        会计机构负责人:王健 
 
 
审计报告 
若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告 正文。 
□适用√不适用