中国北车:2015年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:中国北车 股票代码:601299

中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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公司代码:601299                               公司简称 : 中国北车 
 
 
 
 
 
中国北车股份有限公司 
2015 年第一 季度报告 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .............................................................. 3 
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 4 
三、 重要事项 .............................................................. 7 
四、 附录 ................................................................. 11 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 
1.2 本季度报告经公司第二届董事会第四十 一次会议审议通过,公司全体董事出席董事会会议。
未有董事、监事对本报告提出异议。 
1.3 公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人 高志及会计机构负责人(会计主管人员) 王健保证
季度报告中财务报表的真实、 准确、 完整。 
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。 
 
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二、 公 司 主 要财务 数 据 和股东 变 化 
2.1 主要财务数据 
单位: 千元  币种:人民 币 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末增
减(%) 
总资产 141,474,521 149,152,280 -5.15 
归 属 于 上 市公 司
股东的净资产 
49,820,696 48,794,117 2.10 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 
经 营 活 动 产生 的
现金流量净额 
-2,415,238 -7,710,617 68.68 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(% ) 
营业收入 
17,430,703 14,687,828 18.67 
归 属 于 上 市公 司
股东的净利润 
1,007,532 876,237 14.98 
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 
973,537 816,413 19.25 
加 权 平 均 净资 产
收益率(% ) 
2.04 2.29 减少 0.25 个 百分点  
基本每股收益
(元/ 股) 
0.08 0.08 0 
稀释每股收益
(元/ 股) 
0.08 0.08 0 
 
非经常性损益项目和金额 
√适用 □不 适用  
单位 :千元  币种:人民 币 
项目 本期金额 
计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密
切相关, 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外 
36,296 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,
持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价
值变动损益, 以及处置交易性金融资产、 交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
824 
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 122 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,627 
少数股东权益影响额(税后) -2,208 
所得税影响额 -6,666 
合计 33,995 
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 
单位:股 
股东总数(户)
注 1 
322,537 
前十名股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持股 
数量 
比例
(%) 
持有有限售
条件股份数
量 
质押或冻结情况 
股东性质 股份
状态 
数量 
中 国 北 方 机 车 车 辆 工 业
集团公司 
6,354,547,154 51.83 0 无 0 国有法人 
HKSCC NOMINEES 
LIMITED
注 2
 
2,133,696,400 17.40 0 未知 - 境外法人 
北 京 北 车 投 资 有 限 责 任
公司 
345,610,920 2.82 0 无 0 国有法人 
全 国 社 会 保 障 基 金 理 事
会转持三户 
108,287,655 0.88 0 未知 - 国有法人 
孙惠刚 54,263,825 0.44 0 未知 - 境内自然人 
中 国 建 设 银 行 - 长 城 品
牌 优 选 股 票 型 证 券 投 资
基金 
51,364,316 0.42 0 未知 - 未知 
马来西亚国家银行 44,303,093 0.36 0 未知 - 境外法人 
香港中央结算有限公司 30,087,882 0.25 0 未知 - 境外法人 
中国工商银行-上证 50
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投资基金 
26,516,464 0.22 0 未知 - 未知 
钱卫东 25,977,583 0.21 0 未知 - 境内自然人 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件流通
股的数量 
股份种类及数量 
种类 数量 
中国北方机车车辆工业集团公司 6,354,547,154 人民币普通股 6,354,547,154 
HKSCC NOMINEES LIMITED
注 2
 2,133,696,400 境外上市外资股 2,133,696,400 
北京北车投资有限责任公司 345,610,920 人民币普通股 345,610,920 
全国社会保障基金理事会转持三户 108,287,655 人民币普通股 108,287,655 
孙惠刚 54,263,825 人民币普通股 54,263,825 
中国建设银行-长城品牌优选股票型证
券投资基金 
51,364,316 
人民币普通股 
51,364,316 
马来西亚国家银行 44,303,093 人民币普通股 44,303,093 
香港中央结算有限公司 30,087,882 人民币普通股 30,087,882 
中国工商银行-上证 50 交易型开放式指
数证券投资基金 
26,516,464 
人民币普通股 
26,516,464 
钱卫东 25,977,583 人民币普通股 25,977,583 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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上述股东关联关系或一致行动的说明 中国北方机车车辆工业集团公司(以下简称“北车集团”)
为公司控股股东, 北京北车投资有限责任公司为公司控股股
东的全资子公司及一致行动人。 除此之外, 公司未知上述股
东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 
注 1 :322,047 名 A 股股 东及 490 名 H 股登记股东。 
注 2 :HKSCC NOMINEES LIMITED 代公司若干股东持有公司 H 股。 
 
2.3 截至报告期末的优先股股东总数、前十名 优先股股东、前十名优先股 无限售条件股东持股情
况表 
□适用 √不 适用  
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三、 重要事项 
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标 重大变动的情况及原因 
√适用 □不 适用  
(注:以下分析中的“ 报 告期 ” 是指2015 年1-3 月份 。)   
1 、 货 币 资 金 比 年 初 减 少13,106,257 千元,降幅42.9% , 主 要 是 公 司 报 告 期 内 支 付 货 款 和 偿 还 贷 款
所致。 
2 、 其他应收款比年初增加347,593 千 元, 增幅36.3% , 主要是公司报告期内暂估进项税等往来款项
增加所致 
3 、 短期借款比年初增加2,471,626 千元 , 增幅44.0% , 主要是公司报告期内偿付到期短期融资券后,
增加了银行短期贷款所致。 
4 、应交税费 比年初减少1,262,093千元 ,降幅63.7% ,主要是公司报告期内缴纳了税金所致。 
5 、应付利息 比年初减少454,124 千元 ,降幅63.0% ,主要是公司报告期内支付了利息所致。 
6 、 公司其他流动负债主要是应付短期债券。 其他流动负债比年初减少9,991,010 千元, 降幅58.8% ,
主要是偿还了到期的短期债券所致。 
7 、 长期借款比年初减少551,904 千元, 降幅57.6% , 主要是公司报告期内调整借款结构, 偿还了银
行长期借款所致。 
8 、 销售费用同比增加241,709 千元, 增幅91.9% , 主 要是报告期内规模增长, 销售服务费用同比增
加所致。 
9 、财务费用同比减少195,554 千 元 , 降幅108.0% ,主 要 是 报 告 期 内 平 均 有 息 负 债 同 比 减 少 , 加 之
汇兑收益增加所致。 
10 、所得税 费用同比增加89,031 千元 ,增幅42.1% ,主要是报告期内应税所得额增加所致。 
11 、经营活 动的现金 净 流量为净 流 出2,415,238 千元,净 流 出量比上 年 同期减少5,295,379 千元, 主
要是报告期 内销售商品 、提供劳务 收到的现金 较上年度增 加额大于购 买商品接受 劳务支出的 现 金
较上年度增加额所致。 
12 、投资活 动的现金 净 流量为净 流 入1,746,597 千元,上 年 同期为净 流 出1,867,791 千元,主 要是 公
司报告期内收回投资收到的现金增加所致。 
13 、 筹资活 动的现金净流量为净流出9,236,636 千元, 上年同期为净流入10,720,927 千元, 主要是 公
司报告期内资金的新增需求量较上年同期减少所致。 
 
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√适用 □不 适用  
1.股票期权 激励计划的实施进展情况 
2015 年1 月20日, 公司召开第二届董事会第三十八次会议、 第二届监事会第二十五次会议, 审
议通过了 《关于终止< 中国北车股份有限公司股票期权激励计划> 的议案》 , 同意公司在本次 拟与
中国南车股 份有限公司 (以下简称 “中国南车 ”)合并完 成的前提下 终止《中国 北车股份有 限 公
司股票期权激励计划》 。 详见2015 年1 月21日公司 于 上海交易证券所 ( 以下简称 “上交所”) 网站、
《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券日 报》 、 《证 券时报》 刊发日期为2015年1 月20日的 临
时公告 《中国北车股份有限公司关于终止< 中国北车股份有限公司股票期权激励计划> 的公告》 (临
2015-006 ) 以 及于香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 “联交所”) 及公司网站刊发的相关公告。 
2015 年3 月9 日, 公司召开2015 年第一 次临时股东大会、 2015 年 第一次A 股类别股东会议、 2015
年第一次H 股 类 别 股 东 会议 , 审 议 通过 了 《 关 于终 止< 中 国 北车 股 份 有 限公 司 股 票 期权 激 励 计 划>
的议案》 。 详见2015 年3 月10日公司 于上交所网站、 《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证 券日中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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报》、《证 券时报》刊 发日期为2015 年3 月9 日的临时公告《 中国北车股 份有限公司2015 年第一次
临时股东大会、 2015年第 一次A 股类别股东会议、 2015 年第一次H 股类别股东会议决议暨复牌公告》
(临2015-016 )以及于联交所及公司网 站刊发的相关公告。 
 
2. 重大资产重 组进展情况 
2014 年12月29 ~30日,公司召开第二 届董事会第 三十七次会 议、第二届 监事会第二 十四次 会
议,审议通过 了《关于 中国北车股 份有限公司 与中国南车 股份有限公 司合并方案 的议案》 、 《 关
于 与 中 国 南 车 股 份 有 限 公 司 签 订 合 并 协 议 的 议 案 》 及 《 关 于< 中国南车股份有限公司、中国北车
股份有限公司合并预案> 的议案》等合并相关议案。 
2015 年1 月20日, 公司召开第二届董事会第三十八次会议、 第二届监事会第二十五次会议, 审
议通过了 《关于< 中国南车股份有限公司、 中国北车股份有限公司合并报告书 (草案)> 及其摘要
的议案》等合并相关议案。 
2015 年3 月9 日, 公司召开2015 年第一 次临时股东大会、 2015 年 第一次A 股类别股东会议、 2015
年 第 一 次H 股 类 别 股 东 会 议 , 审 议 通 过 了 合 并 相 关 议 案 。 本 次 合 并 已 获 得 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管
理委员会原 则同意,并 已获得了根 据当地法律 的规定需要 在本次合并 完成之前获 得的所有必 要 的
境外反垄断审查机构的批准。 
2015 年4 月3 日,经中国 证券监督管 理委员会 ( 以下简称“ 中国证监会 ”)上市公 司并购 重 组
审核委员会2015 年第25次 工作会议审 核, 公司与 中国南车合 并 之重大资 产重组事项 获得无条件 审
核通过。同 日 , 收 到 商 务 部 反 垄 断 局 出 具 的 《 审 查 决 定 通 知 》 ( 商 反 垄 审 查 函[2015] 第19 号 ) ,
公司与中国南车进行合并已通过商务部反垄断局的经营者集中反垄断审查。 
详见公司在 上交所网站 、《中国证 券报》、《 上海证券报 》、《证券 时报》、《 证券日 报 》
于2014 年12 月31日披露的临时公告 《中国北车 股份有限公 司第二届董 事会第三十 七次会议决 议 公
告》 (临2014-079 ) 、 《中国北车股份有限公司第二届监事会第二十四次会议决议公告》 (临2014-080)、
《中国南车 股份有限公 司、中国北 车股份有限 公司合并预 案》及《中 国南车股份 有限公司、 中 国
北车股份有限公司合并预案摘要》 , 于2015 年1 月21 日披露的 临时公告 《中国北车股份有限公司第
二届董事会第三十八次会议决议公告》(临2015-004 ) 、 《中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 第 二 届 监 事 会
第二十五次会议决议公告》(临2015-005 ) 、 《中 国 南 车 股 份 有 限 公 司 、 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司
合并报告书 (草案)》 及《中国南 车股份有限 公司、中国 北车股份有 限公司合并 报告书(草 案 )
摘要》,于2015 年2 月6 日 披露的临时 公告《中国 北车股份有 限公司关于 本次合并异 议股东的提 示
公告》(临2015-010 ), 于2015 年2 月17日披露的 临时公告《中国北车股份有限公司关于A 股异议
股东现金选择权和换股实施示意性时间安排公告》(临2015-012 ),于2015 年3 月6 日 披 露 的 临 时
公告 《中国 北车股份有限公司关于本次合并获得国务院国有资产监督管理委员会批准的公告》 ( 临
2015-014 ) , 于2015 年3 月10日披露的 临时公告 《中国北车股份有限公司关于2015 年 第一次临时股
东大会、2015 年第一次A 股类别股东会议、2015 年第一次H 股类别股东会议决议暨复牌公告》 (临
2015-016)及 《中国北车股份有限公司关于本 次合并的债权人公告》 (临2015-017), 于2015 年3
月11日披露的临时公告 《中国北车 股份有限公 司关于本次 合并通过境 外反垄断审 查的公告》 ( 临
2015-018 ),于2015 年4 月7 日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于公司重大资产重组事
项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告 》 (临2015-028 ) 及《 中 国 北 车 股
份有限公司关于本次合并通过商务部反垄断审查的公告》(临2015-029 ) 以及于联交所及公司 网
站刊发的相关公告。 
 
3.3 公司及持股 5% 以上的股东 承诺事项履行情况 
√适用 □不 适用  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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(1 )公司控 股股东北车集团就 有关避免同业竞争的承诺 
为避免公司与控股股东北车集团产生同业竞争事宜,公司与北车集团就双方业务的若干事宜
于 2008 年 9 月签订了 《中国北方机车车辆工业集 团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协
议》 (以下 简称 “原协议”) 。 为 保证 公司 H 股发行上市工作的顺利完成, 经公司第二届董事会
第二十六次会议及 2013 年年度股东大会审议通过,公司与北车集团于 2014 年 4 月签 订了 H 股发
行上市后适用的《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》
(以下简称“《避免同业竞争协议 》 ”),具体情况请见公司在上交所网站,《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊发 日期为 2014 年 3 月 11 日的临 时公告《中国
北车股份有限公司关于签署< 中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业
竞争协议> 的关联交易公告》(临 2014-012 )。《 避免同业竞争协议》 自公司 H 股在联交所挂牌
上市之日起生效;自《避免同业竞争协议 》生效之日起,原协议自动失效。 
根据《避免同业竞争协议》的约定, 公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺如下: 
1 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外,单独或与他人,以任何形式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、承包、租赁
经营、购买上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及公司控股企业
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
2 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽 力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外,以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及
今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务; 
3 ) 在公司成立及完成重组后, 北车集团及其控股企业、 并尽力促使其参股企业将不会以其他
方式介入(不论直接或间接)任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或
可能构成竞争的业务或活动; 
4 ) 如果在北 车集团与公司签订的 《避免同业竞争协议》 有效期内, 北车集团或其控股企业发
现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,应立即书面通 知公司,并
尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有
关的控股企业应当在同等条件下, 优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。 同时,
北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行; 
5 ) 在北车集团与公司签订的 《避免同业竞争协议》 有效期内, 如果北车集团拟向第三方转让、
出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争
的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务,北车
集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知,公司有权决定是否收购前述竞争业务或权
益。在公司作出决定前,北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟向其转让、出售、出租或许
可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知; 
6 )本着最终 将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/ 或优先受让权及/ 或
优先收购权转让予公司的原则,积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞
争性新业务。 
在本报告期内,北车集团严格遵守了与公司签订的 《避免同业竞争协议 》,且北车集团及其
控股企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目 前及今后进行的主营
业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 
(2 )有关房 屋产权问题的承诺 
根据中国证监会《上市公司监 管指引第 4 号—— 上市公司实际控制人、股东、关联方、收购
人以及上市公司承诺及履行》及中国证监会 北京监管局的有关通知要求,公司于 2014 年 6 月 24
日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更控股股东履行尚未取得< 房屋所有权
证> 的房屋相关承诺的议案》,同意变更公司控股股东北车集团履行尚未取得《房屋所有权证》中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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的房屋相关承诺事项。 本事项已于 2014 年 10 月 28 日获得公司股东大会的批准, 与本事项有利害
关系的关联人放弃行使在股东大会上对本事项的投票权。 
具体内容请见公司在上交所网站,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证
券时报》刊发日期为 2014 年 6 月 24 日的临时公告《中国北车股份有限公司关于变更控股股东履
行尚未取得< 房屋所有权证> 的房屋相关承诺的公告》(临 2014-043 ) 、日 期为 2014 年 10 月 28
日的临时公告《中国北车股份有限公司 2014 年 第一次临时股东大会决议公告》(临 2014-063 )
以及于联交所及公司网站刊发的相关公告。 
(3 )有关《 国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺 
公司在其日期为 2014 年 5 月 12 日的 H 股招股说明 书中披露,公司取得的部分授权经营土地
的《国有土地使用证》中,未注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺,若因授权经营土
地的《国有土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期,从而给公司相关全资子公司造成
损失的,北车集团将对该等损失承担赔偿责任。 
报告期内,北车集团遵守了其所作出的上述承诺,也未发生因授权经营土地的《国有土地使
用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。 
 
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的警
示及原因说明 
□适用 √不 适用  
 
 
 
 
公司名称 中国北车股份有限公司 
法定代表人 崔殿国          
日期 2015 年 4 月29 日 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报表 
合 并 资 产负债 表 
2015 年 3 月 31 日 
编制单位: 中 国北车股份有限公司 
单位:千元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:   
货币资金 17,477,947 30,584,204 
结算备付金     
拆出资金     
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产 
5,579 4,381 
衍生金融资产     
应收票据 2,182,964 2,275,811 
应收账款 26,012,940 25,689,985 
预付款项 4,959,983 5,952,108 
应收保费     
应收分保账款     
应收分保合同准备金     
应收利息 45,368 51,835 
应收股利 11,889 11,889 
其他应收款 1,305,366 957,773 
买入返售金融资产     
存货 34,934,133 29,003,568 
划分为持有待售的资产     
一年内到期的非流动资产 2,287,190 2,320,269 
其他流动资产 649,529 640,662 
流动资产合计 89,872,888 97,492,485 
非 流 动 资产:   
发放贷款及垫款     
可供出售金融资产 139,919 117,451 
持有至到期投资     
长期应收款 5,842,072 6,228,672 
长期股权投资 2,253,171 2,198,808 
投资性房地产 66,474 74,210 
固定资产 24,425,992 24,658,450 
在建工程 5,392,680 5,207,499 
工程物资 47,687 49,973 
固定资产清理     中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
12 / 24 
 
生产性生物资产     
油气资产     
无形资产 9,766,682 9,832,478 
开发支出     
商誉 13,557 13,557 
长期待摊费用 34,814 38,200 
递延所得税资产 774,026 774,521 
其他非流动资产 2,844,559 2,465,976 
非流动资产合计 51,601,633 51,659,795 
资产总计 141,474,521 149,152,280 
流 动 负 债:   
短期借款 8,086,073 5,614,447 
向中央银行借款     
吸收存款及同业存放     
拆入资金     
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债 
1,374 1,000 
衍生金融负债     
应付票据 6,760,415 9,221,650 
应付账款 37,487,481 33,965,949 
预收款项 13,282,213 12,768,924 
卖出回购金融资产款     
应付手续费及佣金     
应付职工薪酬 765,462 953,482 
应交税费 720,259 1,982,352 
应付利息 267,065 721,189 
应付股利 142,778 150,521 
其他应付款 3,574,347 3,608,982 
应付分保账款     
保险合同准备金     
代理买卖证券款     
代理承销证券款     
划分为持有待售的负债     
一年内到期的非流动负债 1,299,280 1,605,146 
预计负债 760,004 748,357 
其他流动负债 6,997,882 16,988,892 
流动负债合计 80,144,633 88,330,891 
非 流 动 负债:   
长期借款 407,053 958,957 
应付债券 3,972,537 3,974,564 
其中:优先股     
永续债     中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
13 / 24 
 
长期应付款 2,067 4,206 
长期应付职工薪酬 2,203,362 2,200,014 
专项应付款 92,750 92,965 
预计负债     
递延收益 2,923,464 2,940,640 
递延所得税负债 88 336 
其他非流动负债   0 
非流动负债合计 9,601,321 10,171,682 
负债合计 89,745,954 98,502,573 
所 有 者 权益   
股本 12,259,780 12,259,780 
其他权益工具     
其中:优先股     
永续债     
资本公积 21,629,083 21,629,081 
减:库存股     
其他综合收益 -481,258 -500,301 
专项储备 49,958 49,957 
盈余公积 665,659 665,660 
一般风险准备 93,035 38,038 
未分配利润 15,604,439 14,651,902 
归属于母公司所有者权益合计 49,820,696 48,794,117 
少数股东权益 1,907,871 1,855,590 
所有者权益合计 51,728,567 50,649,707 
负债和所有者权益总计 141,474,521 149,152,280 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志           会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
14 / 24 
 
 
母公司资产负 债 表 
2015 年 3 月 31 日 
编制单位: 中 国北车股份有限公司  
单位: 千元  币种: 人民币  审计类型 : 未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:  
货币资金 1,741,731 17,571,913 
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产 
    
衍生金融资产     
应收票据     
应收账款 10,417 10,378 
预付款项 6,578 2,000 
应收利息 92,839 111,998 
应收股利 105,720 700,985 
其他应收款 13,335 17,353 
存货     
划分为持有待售的资产     
一年内到期的非流动资产 3,630,200 5,018,568 
其他流动资产 8,113,145 7,016,279 
流动资产合计 13,713,965 30,449,474 
非 流 动 资产:  
可供出售金融资产     
持有至到期投资     
长期应收款     
长期股权投资 37,300,715 32,505,190 
投资性房地产     
固定资产 16,814 18,348 
在建工程 14,300 13,830 
工程物资     
固定资产清理     
生产性生物资产     
油气资产     
无形资产 52,849 55,883 
开发支出     
商誉     
长期待摊费用     
递延所得税资产 25,257 25,257 
其他非流动资产 8,532,900 9,504,010 
非流动资产合计 45,942,835 42,122,518 
资产总计 59,656,800 72,571,992 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
15 / 24 
 
流 动 负 债:  
短期借款 8,791,980 11,336,980 
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债 
    
衍生金融负债     
应付票据     
应付账款 10,184 10,184 
预收款项 21,584 21,584 
应付职工薪酬 21,070 20,103 
应交税费 1,070 887 
应付利息 256,795 708,718 
应付股利     
其他应付款 268,830 223,107 
划分为持有待售的负债     
一年内到期的非流动负债 890,000 890,000 
其他流动负债 6,997,881 16,988,892 
流动负债合计 17,259,394 30,200,455 
非 流 动 负债:  
长期借款 217,000 167,000 
应付债券 3,972,537 3,974,564 
其中:优先股     
永续债     
长期应付款     
长期应付职工薪酬     
专项应付款     
预计负债     
递延收益 835 2,705 
递延所得税负债     
其他非流动负债     
非流动负债合计 4,190,372 4,144,269 
负债合计 21,449,766 34,344,724 
所 有 者 权益:  
股本 12,259,780 12,259,780 
其他权益工具     
其中:优先股     
永续债     
资本公积 24,147,482 24,147,482 
减:库存股     
其他综合收益     
专项储备     
盈余公积 656,774 656,774 
未分配利润 1,142,998 1,163,232 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
16 / 24 
 
所有者权益合计 38,207,034 38,227,268 
负债和所有者权益总计 59,656,800 72,571,992 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
17 / 24 
 
合并利 润表 
2015 年 1 —3 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营业总收入 17,430,703 14,687,828 
其中:营业收入 17,430,703 14,687,828 
利息收入     
已赚保费     
手续费及佣金收入     
二、营业总成本 16,196,422 13,698,509 
其中:营业成本 13,727,405 11,621,446 
利息支出     
手续费及佣金支出     
退保金     
赔付支出净额     
提取保险合同准备金净额     
保单红利支出     
分保费用     
营业税金及附加 74,733 117,793 
销售费用 504,646 262,937 
管理费用 1,856,157 1,479,837 
财务费用 -14,421 181,133 
资产减值损失 47,902 35,363 
加: 公允价值变动收益 (损失以 “ - ” 号填列) 824 -923 
投资收益(损失以“ -” 号填列) 63,949 53,038 
其中:对联营企业和合营企业的投资收
益 
57,957 50,394 
汇兑收益(损失以“ -” 号填列)    
三、营业利润(亏损以“ -” 号填列) 1,299,054 1,041,434 
加:营业外收入 54,528 78,435 
其中:非流动资产处置利得 3,488   
减:营业外支出 12,605 8,007 
其中:非流动资产处置损失 2,046 697 
四、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) 1,340,977 1,111,862 
减:所得税费用 300,478 211,447 
五、净利润(净亏损以“ -” 号填列) 1,040,499 900,415 
归属于母公司所有者的净利润 1,007,532 876,237 
少数股东损益 32,967 24,178 
六、其他综合收益的税后净额 19,044 -10,661 
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额 
19,044 -10,661 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
18 / 24 
 
(一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益 
    
1. 重新计量设 定受益计划净负债或净资
产的变动 
    
2. 权益法下在 被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额 
    
(二)以后将重分类进损益的其他综合收
益 
19,044 -10,661 
1. 权益法下在 被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额 
    
2. 可供出售金 融资产公允价值变动损益 19,120 -10,656 
3. 持有至到期 投资重分类为可供出售金
融资产损益 
    
4. 现金流量套 期损益的有效部分     
5. 外币财务报 表折算差额 -76 -5 
6. 其他     
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额     
七、综合收益总额 1,059,543 889,754 
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,026,576 865,576 
归属于少数股东的综合收益总额 32,967 24,178 
八、每股收益:   
(一)基本每股收益( 元/ 股) 0.08 0.08 
(二)稀释每股收益( 元/ 股) 0.08 0.08 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
19 / 24 
 
 
母公司利润表 
2015 年 1 —3 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营业收入     
减:营业成本     
营业税金及附加 699 4,444 
销售费用 8,935   
管理费用 121,417 48,130 
财务费用 -121,101 -76,523 
资产减值损失     
加: 公允价值变动收益 (损失以 “ - ” 号填列)     
投资收益(损失以“ -” 号填列) -10,185 27,343 
其中:对联营企业和合营企业的投资收
益 
-10,185 -8,407 
二、营业利润(亏损以“ -” 号填列) -20,135 51,292 
加:营业外收入     
其中:非流动资产处置利得     
减:营业外支出 99   
其中:非流动资产处置损失     
三、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) -20,234 51,292 
减:所得税费用   6,396 
四、净利润(净亏损以“ -” 号填列) -20,234 44,896 
五、其他综合收益的税后净额     
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收
益 
    
1. 重新计量设 定受益计划净负债或净资产
的变动 
    
2. 权益法下在 被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额 
    
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益     
1. 权益法下在 被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额 
    
2. 可供出售金 融资产公允价值变动损益     
3. 持有至到期 投资重分类为可供出售金融
资产损益 
    
4. 现金流量套 期损益的有效部分     
5. 外币财务报 表折算差额     
6. 其他     
六、综合收益总额 -20,234 44,896 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
20 / 24 
 
七、每股收益:   
(一)基本每股收益( 元/ 股)     
(二)稀释每股收益( 元/ 股)     
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
21 / 24 
 
 
合并现 金流量 表 
2015 年 1 —3 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 本期金额 上期金额 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 :   
销售商品、提供劳务收到的现金 18,263,455 15,305,526 
客户存款和同业存放款项净增加额     
向中央银行借款净增加额     
向其他金融机构拆入资金净增加额     
收到原保险合同保费取得的现金     
收到再保险业务现金净额     
保户储金及投资款净增加额     
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额 
    
收取利息、手续费及佣金的现金     
拆入资金净增加额     
回购业务资金净增加额     
收到的税费返还 121,126 206,882 
收到其他与经营活动有关的现金 73,586 106,864 
经营活动现金流入小计 18,458,167 15,619,272 
购买商品、接受劳务支付的现金 15,438,621 18,365,018 
客户贷款及垫款净增加额     
存放中央银行和同业款项净增加额     
支付原保险合同赔付款项的现金     
支付利息、手续费及佣金的现金     
支付保单红利的现金     
支付给职工以及为职工支付的现金 2,576,125 2,344,663 
支付的各项税费 2,141,513 1,914,985 
支付其他与经营活动有关的现金 717,146 705,223 
经营活动现金流出小计 20,873,405 23,329,889 
经营活动产生的现金流量净额 -2,415,238 -7,710,617 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
收回投资收到的现金 4,012,457 303,091 
取得投资收益收到的现金 73,802 12,068 
处置固定资产、 无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 
5,504 3,416 
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额 
    
收到其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流入小计 4,091,763 318,575 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
22 / 24 
 
购建固定资产、 无形资产和其他长期资
产支付的现金 
883,266 1,101,273 
投资支付的现金 1,461,900 1,085,092 
质押贷款净增加额     
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额 
    
支付其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流出小计 2,345,166 2,186,365 
投资活动产生的现金流量净额 1,746,597 -1,867,790 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
吸收投资收到的现金 15,840 21,298 
其中: 子公司吸收少数股东投资收到的
现金 
  21,298 
取得借款收到的现金 5,578,960 24,250,000 
发行债券收到的现金   16,000,000 
收到其他与筹资活动有关的现金     
筹资活动现金流入小计 5,594,800 40,271,298 
偿还债务支付的现金 14,146,489 29,065,985 
分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 650,925 460,387 
其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润 
    
支付其他与筹资活动有关的现金 34,022 24,000 
筹资活动现金流出小计 14,831,436 29,550,372 
筹资活动产生的现金流量净额 -9,236,636 10,720,926 
四 、 汇率 变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 8,491 8,821 
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 -9,896,786 1,151,340 
加:期初现金及现金等价物余额 21,760,068 7,114,408 
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 11,863,282 8,265,748 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健 
 
  中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
23 / 24 
 
 
母公司现金流 量 表 
2015 年 1 —3 月 
编制单位:中国北车股份有限公司 
单位:千元  币种:人民 币  审计类 型: 未经审计 
项目 本期金额 上期金额 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 :   
销售商品、提供劳务收到的现金   675,020 
收到的税费返还   124,789 
收到其他与经营活动有关的现金 4,551 2,233 
经营活动现金流入小计 4,551 802,042 
购买商品、接受劳务支付的现金   370,689 
支付给职工以及为职工支付的现金 20,741 10,434 
支付的各项税费 15,820 11,134 
支付其他与经营活动有关的现金 26,767 9,262 
经营活动现金流出小计 63,328 401,519 
经营活动产生的现金流量净额 -58,777 400,523 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 :    
收回投资收到的现金 10,284,018 5,783,870 
取得投资收益收到的现金 894,336 450,189 
处置固定资产、 无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 
    
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额 
    
收到其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流入小计 11,178,354 6,234,059 
购建固定资产、 无形资产和其他长期资
产支付的现金 
90 1,195 
投资支付的现金 11,911,798 9,582,440 
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额 
    
支付其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流出小计 11,911,888 9,583,635 
投资活动产生的现金流量净额 -733,534 -3,349,576 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
吸收投资收到的现金     
取得借款收到的现金 4,920,000 22,975,000 
发行债券收到的现金   16,000,000 
收到其他与筹资活动有关的现金     
筹资活动现金流入小计 4,920,000 38,975,000 
偿还债务支付的现金 17,415,000 30,575,000 
分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 741,275 452,042 中 国 北车 股份有 限 公司 2015 年 第 一季 度报告 
24 / 24 
 
支付其他与筹资活动有关的现金 33,740 24,000 
筹资活动现金流出小计 18,190,015 31,051,042 
筹资活动产生的现金流量净额 -13,270,015 7,923,958 
四 、 汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 6,422 -2,878 
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 -14,055,904 4,972,027 
加:期初现金及现金等价物余额 15,736,213 286,922 
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 1,680,309 5,258,949 
法定代表人:崔殿国         主管 会计工作负责人 :高志            会计机构负责人:王健