*ST星马:2016年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:*ST星马 股票代码:600375

华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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公司代 码:600375                                                  公 司简称 :*ST 星马 
 
 
 
 
 
华菱星马汽车(集团)股份有限公司 
2016 年第一季度报告 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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目录 
一、重 要提 示 ...................................................................... 3 
二、公 司主 要财 务数 据和 股东变 化 .................................................... 3 
三、重 要事 项 ...................................................................... 6 
四、附 录 ......................................................................... 11 
 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 刘汉 如 、 主管 会计工 作负 责人 刘汉 如 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 张 秀萍
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 9,044,957,440.96 8,780,137,735.20 3.02 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
2,601,773,105.55 2,621,388,905.48 -0.75 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
234,053,014.01 -521,444,275.63 不适用 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
666,639,554.32 877,956,278.99 -24.07 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
-15,459,258.76 -95,812,960.87 不适用 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
-112,483,493.53 -100,127,141.24 不适用 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
-0.59 -2.72 不适用 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
-0.03 -0.17 不适用 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
-0.03 -0.17 不适用 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 -10,489.15   
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ,符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外 
96,014,316.78   
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回 
634,512.91   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
573,191.03   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -12,456.80   
所得税 影响 额 -174,840.00   
合计 97,024,234.77   
 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 60,860 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
持有
有限
售条
件股
份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份
状态 
数量 
马鞍山 华神 建材 工业 有限 公司 60,544,793 10.89 0 质押 28,200,000 国有法 人 
史正富 39,176,922 7.05 0 质押 39,176,922 境内自 然人 
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 27,399,723 4.93 0 质押 16,295,000 国有法 人 
安徽星 马汽 车集 团有 限公 司 24,136,112 4.34 0 质押 14,800,000 国有法 人 
马鞍山 富华 投资 管理 有限 公司 23,708,889 4.27 0 
无 
0 境内非 国有
法人 
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 6,376,744 1.15 0 无 0 国有法 人 
安徽星 马创 业投 资股 份有 限公司 4,324,559 0.78 0 
无 
0 境内非 国有
法人 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 3,661,800 0.66 0 无 0 国有法 人 
李俊 3,330,000 0.60 0 无 0 境内自 然人 
朱木清 2,971,600 0.53 0 无 0 境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的
数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
马鞍山 华神 建材 工业 有限 公司 60,544,793 人民币 普通 股 60,544,793 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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史正富 39,176,922 人民币 普通 股 39,176,922 
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 27,399,723 人民币 普通 股 27,399,723 
安徽星 马汽 车集 团有 限公 司 24,136,112 人民币 普通 股 24,136,112 
马鞍山 富华 投资 管理 有限 公司 23,708,889 人民币 普通 股 23,708,889 
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 6,376,744 人民币 普通 股 6,376,744 
安徽星 马创 业投 资股 份有 限公司 4,324,559 人民币 普通 股 4,324,559 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 3,661,800 人民币 普通 股 3,661,800 
李俊 3,330,000 人民币 普通 股 3,330,000 
朱木清 2,971,600 人民币 普通 股 2,971,600 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 1、 星 马集 团是 华神 建材 的 控股股 东 , 持 有其 100% 的 股权 。 两
者存在 关联 关系 ,属 于一 致行动 人。 
2、鉴 于安 徽省 投资 集团 控 股有限 公司 和史 正富 分别 于 2010 
年 10 月 17 日 出具 《声 明 》 ," 在未 来继 续作 为华 菱 汽车股 东
期间内 ,以 及星 马汽 车完 成本次 非公 开发 行后 ,作 为星马 汽
车股东 期间 内, 无意 谋求 对于华 菱汽 车及 星马 汽车 的实际 控
制, 并将 继续 保持 与星 马 集团的 一致 行动", 因此 安 徽省投 资
集团控 股有 限公 司、 史正 富与安 徽星 马汽 车集 团有 限公司 具
有一致 行动 关系 。 
3、星 马集 团与 中融 信托 签 订了总 额为 人民 币 20,000 万元的
单一资 金信 托合 同。 星马 集团以 其持 有的 本公 司部 分股权
1,480 万股 和华 神建 材以 其 持有的 本公 司部 分股 权2,820 万股
分别质 押给 中融 信托 ,为 星马集 团在 信托 项下 的义 务提供 质
押担保 。星 马集 团和 华神 建材已 于2013 年5 月30 日在中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分公 司办 理完 成股 权质押 登
记手续 ,根 据星 马集 团、 华神建 材与 中融 信托 签订 的《股 权
质押合 同》 , 其 所担 保的 主债权 的履 行期 限 为 36 个 月, 自 股
权质押 登记 办理 完成 之日 起生效 。 
4、史 正富 先生 将其 持有 的 本公司 部分 股 权 10,379,800 股质
押给山 东省 金融 资产 管理 股份有 限公 司。2015 年7 月13 日,
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司出 具了 《证券 质
押登记 证明 》, 史正 富先 生已办 理完 成上 述股 权质 押登记 手
续。 史正 富先 生目 前持 有 本公司 股 份39,176,922 股 , 占 本公
司总股 本 的 7.05% , 此次 股份质 押后 累计 质押 本公 司股份
39,176,922 股 ,占 本公 司 总股本 的7.05% 。 
5、 省投 资集 团与 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司签 订了 总额为 人
民币 50,000 万 元的 《委 托 债权代 理投 资合 同》 。 省 投资集 团
以其持 有的 本公 司部 分股 权1,629.50 万股 质押 给中 国工商 银
行股份 有限 公司 合肥 金寨 路支行 ,为 其在 《委 托债 权代理 投
资合同 》项 下的 义务 提供 质押担 保。 省投 资集 团 于2014 年6
月16 日 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 上海 分公 司办理 完
成股权 质押 登记 手续 ,根 据省投 资集 团与 中国 工商 银行股 份
有限公 司合 肥金 寨路 支行 签订的 《 质押 合同 》, 其所 担保的 主
债权的 履行 期限 为不 超 过72 个 月, 自 股权 质押 登记 办理完 成
之日起 生效 。 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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6、 公 司未 知其 他股 东之 间 是否存 在关 联关 系或 属于 《上 市公
司股东 持股 变动 信息 披露 管理办 法》 中规 定的 一致 行动人 。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量
的说明 
无 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
1 、报 告期 末公 司资 产负 债 构成同 比发 生重 大变 动情 况的说 明( 单位 :元 ) 
项目 本报告 期末 上年度 期末 增减比 例 变动原 因 
其他应 收款 45,211,660.77 32,325,231.70 39.86% 本期增 加保 证金 所致 
应付职 工薪 酬 17,387,213.48 13,243,134.23 31.29% 本公司 计提 未支 付的 职工 薪酬增 加 
应付利 息 3,441,701.35 25,666,300.00 -86.59% 本期偿 还上 年计 提应 付利 息 
2 、报 告期 公司 经营 成果 构 成同比 发生 重大 变动 情况 的说明 (单 位: 元)  
项目 本报告 期 上年同 期 增减比 例 变动原 因 
营业税 金及 附加 887,882.90 1,457,990.39 -39.10% 随本期 应交 流转 税减 少而 减少 
资产减 值损 失 4,857,755.45 18,223,200.00 -73.34% 随应收 账款 降低 而减 少计 提坏账 准备 
营业外 收入 96,615,902.04 4,746,656.69 1,935.45% 本期收 到政 府补 助增 加 
3 、报 告期 公司 现金 流量 同 比发生 重大 变动 情况 的说 明(单 位: 元)  
项目 本报告 期 上年同 期 增减比 例 变动原 因 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
234,053,014.01 -521,444,275.63 144.89% 经营性 应付 项目 增加 
投资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-58,430,607.12 -85,933,392.34 32.00% 固定资 产等 长期 资产 投资 减少 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-90,630,658.21 364,871,470.61 -124.84% 偿还债 务支 付的 现金 增加 
 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1、公 司拟 通过 非公 开发 行 股票方 式实 施员 工持 股计 划,本 次 非 公开 发行 股票 不超 过 5,700
万股, 募集 资金 金额 不超 过人民 币 31,749.00 万元 实施员 工持 股计 划。 该事 项已经 公司 于 2015
年10 月 26 日召 开 的 第六 届董事 会第 三次 会议 审议 通过, 尚须 获得 安徽 省人 民政府 国有 资产 监督
管理委 员会 批复 同意 、公 司股东 大会 批准 以及 中国 证券监 督管 理委 员会 的核 准。详见 2015 年10
月27 日公 司刊 登在 《中 国 证券报 》、 《上 海证 券报 》及上 海证 券交 易所 网站 (www.sse.com.cn )
上的 有 关非 公开 发行 股票 的相关 公告 。 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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2、2016 年 2 月 18 日, 本 公司全 资子 公司 安徽 福马 汽车零 部件 集团 有限 公司 (以 下简 称 “ 福
马零件 ” ) 与 北 京国 运通 达 投资有 限公 司 签 订了 《股 权转让 协议 》 , 福马 零件 以 具有从 事证 券业 务
资格的 中水 致远 资产 评估 有限公 司出 具的 中水 致远 评报字[2016] 第 2046 号《 安徽 福 马汽 车零 部 件
集团 有 限公 司拟 收购 镇江 索达汽 车零 部件 有限 公司 股权项 目资 产评 估报 告 》 确定的 评估 值为 依据
收购 北 京国 运通 达投 资有 限公司 持有 的 镇 江索 达汽 车零部 件有 限公 司 33.33% 股权。 经评 估本 次 收
购股权 的价 格为 人民 币 1,254.00 万元 。 本 次收 购完 成 后,镇 江索 达汽 车零 部件 有限公 司成 为公 司
子公司 福马 零件 的全 资子 公司。 
3、 因公 司 2014 年度、2015 年度 经审 计的 归属 于上 市公司 股东 的净 利润 均为 负值 , 根 据上 海
证券交 易所 《股 票上 市规 则》 第 13.2.1 条 第 (一 ) 项的规 定: “最 近两 个会 计 年度经 审计 的归 属于
上市公 司股 东的 净利 润连 续为负 值或 者被 追溯 调整 重述后 连续 为负 值” , 上海 证券交 易所 将对 公 司
股票实 施退 市风 险警 示, 自 2016 年 4 月 12 日 起实 施退市 风险 警示 ,实 施退 市风险 警示 后股 票价
格的日 涨跌 幅限 制 为 5% , 具体内 容详 见公司于 2016 年4 月11 日在 《中 国 证 券 报》、 《上 海证
券报》 及上 海证 券交 易所 网站(www.sse.com.cn ) 上刊登 的《 关于 公司 股票 实施退 市风 险警 示的
公告》 。 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
 
承诺背 景 
承诺 
类型 
承诺方 
承诺 
内容 
承诺时 间
及期限 
是否有
履行期
限 
是否及
时严格
履行 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
盈 利 预
测 及 补
偿 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
重组完 成后 三年 内, 承诺 方
对标的 公司 实际 盈利 数未
达到 评 估报 告中 收益 法采
用的盈 利预 测数 之差 额部
分, 原 则上 按所 持标 的公 司
股权比 例以 现金 方式 对星
马汽车 做出 足额 补偿 , 如 在
补偿期 内未 有足 额现 金向
星马汽 车进 行补 偿, 由星 马
汽车以 人民 币 1.00 元的 价
格回购 发行 对象 在本 次非
公开发 行中 认购 的部 分新
增股份 并予 以注 销。 
2011 年 3
月17 日,
2011 年 7
月12 日
—2014
年4 月30
日 是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
安徽省投资
集团控股有
限公司 
承诺方 不会 通过 任何 方式
及途径 谋求 对于 上市 公司
的实际 控制 ; 承 诺方 在作 为
上市公 司股 东期 间, 将一 直
保持与 星马 集团 的一 致行
动。 
2010 年
10 月 19
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 史正富 
承诺方 不会 通过 任何 方式
及途径 谋求 对于 上市 公司
的实际 控制 ; 如 承诺 方违 反
2010 年
10 月 19
日,长 期 
是 是 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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了上述 承诺 , 承 诺方 自愿 由
上市公 司以 人民 币 1 元的
价格回 购其 持有 的上 市公
司 1,000 万 股股 份并 予以
注销; 承诺 方在 作为 上市 公
司股东 期间 , 将 一直 保持 与
星马集 团的 一致 行动 。 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
置 入 资
产 价 值
保 证 及
补偿 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
如在上 市公 司 2014 年年 度
报告公 告之 日前 , 华 菱汽 车
15% 所 得税 优惠 政策 被取
消, 改 为适 用 25% 的 所得 税
税率, 则对 评估 值之 间的 差
额计人 民 币 20,040.26 万
元, 承 诺方 应按 照各 自持 有
华菱汽 车股 权比 例, 由上 市
公司以 人民 币 1.00 元的 价
格回购 承诺 方在 本次 非公
开发行 认购 的部 分新 增股
份并予 以注 销。 承诺 方保 证
上述各 自用 于补 足评 估值
差额的 股份 在星 马汽 车
2014 年年 度报 告公 告之 日
前不转 让或 上市 交易 。 
2011 年 3
月17 日,
2011 年 7
月12 日
—2015
年4 月30
日 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
股 份 限
售 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
承诺方 认购 的发 行人 股份 ,
自发行 结束 之日 起 36 个
月内不 进行 转让 , 之 后按 中
国证券 监督 管理 委员 会及
上海证 券交 易所 的有 关规
定执行 。 
2010 年 6
月21 日,
2011 年 7
月12 日
—2015
年7 月12
日 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
解 决 同
业竞争 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
承诺方 所控 制的 其他 子公
司、 分 公司 、 合 营或 联营 公
司及其 他任 何类 型企 业未
从事任 何对 上市 公司 及其
子公司 构成 直接 或间 接竞
争的生 产经 营业 务或 活动 ;
并保证 将来 亦不 从事 任何
对上市 公司 及其 子公 司构
成直接 或间 接竞 争的 生产
经营业 务或 活动 。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
解 决 关
联交易 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
承诺方 不利 用自 身对 发行
人的大 股东 地位 及控 制性
影响谋 求上 市公 司及 其子
公司在 业务 合作 等方 面给
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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予优于 市场 第三 方的 权利 ;
不利用 自身 对上 市公 司的
大股东 地位 及控 制性 影响
谋求与 上市 公司 及其 子公
司达成 交易 的优 先权 利; 不
以低于 (如 上市 公司 为买 方
则 “不 以高 于” ) 市 场价 格
的条件 与上 市公 司及 其子
公司进 行交 易, 亦不 利用 该
类交易 从事 任何 损害 上市
公司及 其子 公司 利益 的行
为; 若 有关 联交 易, 均严 格
履行合 法程 序, 及时 详细 进
行信息 披露 ; 对 于原 材料 采
购、 产 品销 售等 均严 格按 照
市场经 济原 则, 采用 公开 招
标或者 市场 定价 等方 式进
行, 以 充分 保障 上市 公司 及
其全体 股东 的合 法权 益。 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
承诺将 保证 发行 人在 人员 、 
资产、 财务 、 机 构和 业务 等
方面的 独立 。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
安徽星马汽
车集团有限
公司、安徽
省投资集团
控股有限公
司、安徽星
马创业投资
股份有限公
司、史 正富 
如因安 徽华 菱汽 车集 团有
限公司 (华 菱汽 车前 身) 净
资产值 低于 公司 改制 时注
册资本 从而 引致 的纠 纷、 行
政处罚 等各 种法 律风 险, 由
本公司 (本 人) 按照 改制 时
所持的 出资 比例 承担 。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
马鞍山富华
投资管理有
限公司、浙
江华威建材
集团有限公
司、浙江鼎
悦投资有限
公司、杭玉
夫、楼 必和 
鉴于华 菱汽 车当 时的 股东
以现金 方式 对改 制时 净资
产与注 册资 本差 额补 足, 本
公司 ( 本人 ) 同 意放 弃根 据
公司法 向其 追究 违约 责任
的权利 。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
安徽星马汽
车集团有限
公司 
对于华 菱汽 车改 制时 量化
给刘汉 如等 职工 的效 益工
资合 计5,857.06 万 元, 如
2010 年
10 月 19
日,长 期 
是 是 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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被确认 缴纳 包括 养老 保险 、
失业保 险、 医疗 保险 及住 房
公积金 在内 的 “ 三险 一
金 ”, 承诺 方将 无条 件缴 纳
应由承 诺方 承担 的部 分。 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
承诺方 不再 允许 上市 公司 、
华菱汽 车高 级管 理人 员及
中层以 上干 部参 股上 市公
司及其 关联 企业 , 以 及从 事
与上市 公司 及其 关联 企业
存在同 业竞 争的 业务 。 
2010 年
10 月 18
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
解 决 土
地 等 产
权瑕疵 
安徽星马汽
车集团有限
公司 等 9 名
发行对 象 
前次非 公开 发行 股份 购买
资产时 , 上 市公 司下 属企 业
福马零 件在 安徽 当涂 经济
开发区 的土 地及 房产 尚未
取得产 权证 书。 鉴于 此, 承
诺方承 诺, 如上 市公 司未 来
在办理 上述 权证 过程 中发
生的任 何费 用, 由承 诺方 支
付; 同 时, 如因 未取 得上 述
权证而 给上 市公 司及 其子
公司造 成任 何损 失的 , 承 诺
方将无 条件 向星 马汽 车或
华菱汽 车予 以全 额补 偿; 承
诺方具 体支 付费 用或 补偿
的金额 按照 承诺 方持 有华
菱汽车 股权 的比 例计 算。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
资 产 注
入 
安徽星马汽
车集团有限
公司 
承诺方 原持 有湖 南星 马汽
车有限 公 司 66.7% 的 股权 ,
为湖南 星马 的控 股股 东。 承
诺方承 诺在 湖南 星马 各方
面业务 发展 已经 稳定 , 不 存
在障碍 性问 题, 适合 作为 置
入资产 注入 上市 公司 后, 本
公司将 积极 通过 各种 合法
有效的 方式 将该 等资 产注
入上市 公司 。 
2009 年
11 月 27
日,长 期 
是 是 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
11 / 21 
 
公司名 称 华菱星 马汽 车 ( 集团) 股 份有限 公司 
法定代 表人 刘汉如 
日期 2016 年 4 月 22 日 
 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 ( 集团) 股份 有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 1,080,142,519.88 918,654,418.16 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 253,843,508.69 204,556,864.00 
应收账 款 1,227,295,682.73 1,265,686,417.18 
预付款 项 58,341,782.91 58,415,453.78 
应收保 费     
应收分 保账 款     
应收分 保合 同准 备金     
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 45,211,660.77 32,325,231.70 
买入返 售金 融资 产     
存货 1,439,883,673.33 1,299,214,841.55 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 108,474,138.27 126,353,395.12 
流动资 产合 计 4,213,192,966.58 3,905,206,621.49 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款     
可供出 售金 融资 产     
持有至 到期 投资     
长期应 收款 429,288,454.42 427,020,610.02 
长期股 权投 资     
投资性 房地 产 11,998,692.81 12,133,679.59 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
12 / 21 
 
固定资 产 3,045,008,739.18 3,106,025,799.68 
在建工 程 402,936,788.55 374,435,601.17 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 738,543,652.96 748,366,820.47 
开发支 出 163,272,350.73 149,294,528.13 
商誉     
长期待 摊费 用 7,320,670.40 6,754,906.21 
递延所 得税 资产 3,555,330.86 3,555,330.86 
其他非 流动 资产 29,839,794.47 47,343,837.58 
非流动 资产 合计 4,831,764,474.38 4,874,931,113.71 
资产总 计 9,044,957,440.96 8,780,137,735.20 
流动负债:   
短期借 款 996,000,000.00 967,000,000.00 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据 2,069,178,490.88 1,932,431,391.47 
应付账 款 2,514,521,319.60 2,359,092,467.70 
预收款 项 65,288,602.09 70,857,465.36 
卖出回 购金 融资 产款     
应付手 续费 及佣 金     
应付职 工薪 酬 17,387,213.48 13,243,134.23 
应交税 费 22,357,865.63 29,038,574.43 
应付利 息 3,441,701.35 25,666,300.00 
应付股 利     
其他应 付款 171,648,734.21 156,676,558.31 
应付分 保账 款     
保险合 同准 备金     
代理买 卖证 券款     
代理承 销证 券款     
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债     
其他流 动负 债 25,786,017.72 22,303,141.36 
流动负 债合 计 5,885,609,944.96 5,576,309,032.86 
非流动负债:   
长期借 款 15,000,000.00 15,000,000.00 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
13 / 21 
 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款 249,474,688.03 259,534,146.53 
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益 227,411,147.24 231,240,564.02 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 491,885,835.27 505,774,710.55 
负债合 计 6,377,495,780.23 6,082,083,743.41 
所有者权益   
股本 555,740,597.00 555,740,597.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 2,664,883,503.51 2,664,883,503.51 
减:库 存股     
其他综 合收 益 -405,721.88 -443,069.54 
专项储 备     
盈余公 积 102,266,819.71 102,266,819.71 
一般风 险准 备     
未分配 利润 -720,712,092.79 -701,058,945.20 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 2,601,773,105.55 2,621,388,905.48 
少数股 东权 益 65,688,555.18 76,665,086.31 
所有者 权益 合计 2,667,461,660.73 2,698,053,991.79 
负债和 所有 者权 益总 计 9,044,957,440.96 8,780,137,735.20 
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 刘汉如         会 计机 构 负责人 :张 秀萍 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 ( 集团) 股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 702,693,691.76 484,534,117.81 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 160,228,192.56 158,234,606.89 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
14 / 21 
 
应收账 款 1,508,865,036.43 1,746,542,911.13 
预付款 项 34,280,231.64 46,749,807.58 
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 311,980,771.68 303,349,485.15 
存货 388,978,101.53 329,781,656.41 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 11,267,091.99 14,420,330.50 
流动资 产合 计 3,118,293,117.59 3,083,612,915.47 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产     
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 3,060,469,241.28 3,060,469,241.28 
投资性 房地 产 11,998,692.81 12,133,679.59 
固定资 产 177,709,587.52 180,420,104.41 
在建工 程 148,896.00 148,896.00 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 34,069,094.17 34,814,335.66 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用     
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产 543,352.00 443,352.00 
非流动 资产 合计 3,284,938,863.78 3,288,429,608.94 
资产总 计 6,403,231,981.37 6,372,042,524.41 
流动负债:  
短期借 款 410,000,000.00 649,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据 1,321,525,548.13 1,422,944,030.75 
应付账 款 1,724,462,204.41 1,432,459,217.99 
预收款 项 34,024,715.94 38,776,159.97 
应付职 工薪 酬 12,104,459.48 623,459.48 
应交税 费 1,931,105.09 3,853,315.27 
应付利 息 2,688,217.23 25,666,300.00 
应付股 利     华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
15 / 21 
 
其他应 付款 85,971,656.53 47,242,798.49 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债             
其他流 动负 债 19,032,586.44 18,932,296.83 
流动负 债合 计 3,611,740,493.25 3,639,497,578.78 
非流动负债:  
长期借 款     
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款     
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益 1,831,500.00 1,998,000.00 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 1,831,500.00 1,998,000.00 
负债合 计 3,613,571,993.25 3,641,495,578.78 
所有者权益:  
股本 555,740,597.00 555,740,597.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 2,675,389,999.28 2,675,389,999.28 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备     
盈余公 积 102,266,819.71 102,266,819.71 
未分配 利润 -543,737,427.87 -602,850,470.36 
所有者 权益 合计 2,789,659,988.12 2,730,546,945.63 
负债和 所有 者权 益总 计 6,403,231,981.37 6,372,042,524.41 
法定代 表人 :刘 汉如         主 管会 计工 作负 责人 :刘汉 如         会计 机 构负责 人 : 张秀 萍 
 
 
合并 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入 666,639,554.32 877,956,278.99 
其中: 营业 收入 666,639,554.32 877,956,278.99 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
16 / 21 
 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收 入     
二、营 业总 成本 780,560,704.79 995,606,433.39 
其中: 营业 成本 633,635,643.40 798,913,029.23 
利息支 出     
手续费 及佣 金支 出     
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准 备金 净额     
保单红 利支 出     
分保费 用     
营业税 金及 附加 887,882.90 1,457,990.39 
销售费 用 50,985,194.64 61,014,272.34 
管理费 用 59,494,856.99 81,456,203.16 
财务费 用 30,699,371.41 34,541,738.27 
资产减 值损 失 4,857,755.45 18,223,200.00 
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
    
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -113,921,150.47 -117,650,154.40 
加:营 业外 收入 96,615,902.04 4,746,656.69 
其中: 非流 动资 产处 置利 得 2,016.80   
减:营 业外 支出 38,883.38 381,978.98 
其中: 非流 动资 产处 置损 失 12,505.95   
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -17,344,131.81 -113,285,476.69 
减:所 得税 费用 745,546.91 -16,178,619.82 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) -18,089,678.72 -97,106,856.87 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 -15,459,258.76 -95,812,960.87 
少数股 东损 益 -2,630,419.96 -1,293,896.00 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额 37,347.66 -26,657.30 
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净
额 
37,347.66 -26,657.30 
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益 
    
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动 
    
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
    华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益 
37,347.66 -26,657.30 
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益     
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
    
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5.外币 财务 报表 折算 差额 37,347.66 -26,657.30 
6.其他     
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额     
七、综 合收 益总 额 -18,052,331.06 -97,133,514.17 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -15,421,911.10 -95,839,618.17 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -2,630,419.96 -1,293,896.00 
八、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.03 -0.17 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.03 -0.17 
法定代 表人 : 刘 汉如           主管 会计 工作 负责 人 : 刘 汉如        会计 机构负 责人 : 张秀萍 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 539,787,955.21 791,679,975.33 
减:营 业成 本 516,024,556.44 743,651,890.67 
营业税 金及 附加 21,639.75 126,497.65 
销售费 用 37,463,664.32 47,220,487.60 
管理费 用 10,178,330.97 14,370,704.54 
财务费 用 9,431,808.62 12,460,200.60 
资产减 值损 失 -1,689,443.02 18,223,200.00 
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
    
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -31,642,601.87 -44,373,005.73 
加:营 业外 收入 90,755,644.36 277,213.17 
其中: 非流 动资 产处 置利 得     
减:营 业外 支出   40,810.30 
其中: 非流 动资 产处 置损 失     华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) 59,113,042.49 -44,136,602.86 
减:所 得税 费用   -6,110,640.33 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) 59,113,042.49 -38,025,962.53 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额     
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益 
    
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额 
    
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益     
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益     
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5.外币 财务 报表 折算 差额     
6.其他     
六、综 合收 益总 额 59,113,042.49 -38,025,962.53 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) 0.11 -0.07 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) 0.11 -0.07 
法定代 表人 :刘 汉如         主 管会 计工 作负 责人 :刘汉 如        会 计机 构负责 人 : 张秀 萍 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 527,314,957.81 414,948,866.75 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还 1,083,724.38   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 117,841,729.96 5,701,014.61 
经营活 动现 金流 入小 计 646,240,412.15 420,649,881.36 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 245,237,509.33 768,857,500.35 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 85,512,269.82 86,002,570.91 
支付的 各项 税费 19,478,344.27 30,962,649.53 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 61,959,274.72 56,271,436.20 
经营活 动现 金流 出小 计 412,187,398.14 942,094,156.99 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 234,053,014.01 -521,444,275.63 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
5,738.00   
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,727,760.17 3,874,399.55 
投资活 动现 金流 入小 计 1,733,498.17 3,874,399.55 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
47,624,105.29 89,807,791.89 
投资支 付的 现金 12,540,000.00   
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 60,164,105.29 89,807,791.89 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -58,430,607.12 -85,933,392.34 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
    
取得借 款收 到的 现金 649,000,000.00 730,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计 649,000,000.00 730,000,000.00 华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
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偿还债 务支 付的 现金 570,000,000.00 280,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 30,776,482.91 29,690,935.68 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 138,854,175.30 55,437,593.71 
筹资活 动现 金流 出小 计 739,630,658.21 365,128,529.39 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -90,630,658.21 364,871,470.61 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 384,007.32 -816,737.71 
五、现金及现金等价 物净 增加额 85,375,756.00 -243,322,935.07 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 251,418,497.79 904,166,007.74 
六、期末现金及现金 等价 物余额 336,794,253.79 660,843,072.67 
法定代 表人 : 刘 汉如       主管 会计 工作 负责 人 : 刘汉如           会计 机 构负责 人 : 张秀 萍 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 504,530,286.41 336,218,633.54 
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 108,136,508.72 1,815,153.17 
经营活 动现 金流 入小 计 612,666,795.13 338,033,786.71 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 102,729,884.06 788,481,850.08 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 13,097,830.38 23,355,923.46 
支付的 各项 税费 3,924,037.03 3,230,906.38 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 26,446,730.06 58,685,088.39 
经营活 动现 金流 出小 计 146,198,481.53 873,753,768.31 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 466,468,313.60 -535,719,981.60 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,182,193.28 1,859,729.51 
投资活 动现 金流 入小 计 1,182,193.28 1,859,729.51 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
102,051.28 1,957,326.85 
投资支 付的 现金     华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司                                        2016 年 第一季度报告 
21 / 21 
 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 102,051.28 1,957,326.85 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,080,142.00 -97,597.34 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金 261,000,000.00 650,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计 261,000,000.00 650,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 500,000,000.00 170,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 10,603,402.88 11,245,205.55 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 25,654,000.89   
筹资活 动现 金流 出小 计 536,257,403.77 181,245,205.55 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -275,257,403.77 468,754,794.45 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 214,521.23 -527,155.15 
五、现金及现金等价 物净 增加额 192,505,573.06 -67,589,939.64 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 24,732,114.99 474,466,426.97 
六、期末现金及现金 等价 物余额 217,237,688.05 406,876,487.33 
法定代 表人 :刘 汉如         主 管会 计工 作负 责人 :刘汉 如         会计 机 构负责 人 : 张秀 萍 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用