华鑫股份:2016年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:华鑫股份 股票代码:600621

2016 年第一季 度报告 
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公司代 码:600621                           公 司简称 : 华 鑫股 份 
 
 
 
 
 
上海华鑫股份有限公司 
2016 年第一季度报告 2016 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提 示 .............................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ............................................ 3 
三、 重要事 项 .............................................................. 6 
四、 附录 ................................................................. 11 2016 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 毛辰 、主 管会 计工作 负责 人曹宇 及 会计 机构负 责人 (会 计主 管人 员) 徐 民伟 保证
季度报 告中 财务 报 表 的真 实、 准 确、 完整 。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 3,724,825,138.62 3,599,592,623.71 3.48 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
1,979,058,762.86 1,850,479,016.15 6.95 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-137,949,972.12 -9,457,890.24 -1,358.57 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
344,021,356.99 128,193,469.12 168.36 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
119,825,176.71 49,981,361.56 139.74 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
118,433,830.62 49,378,184.68 139.85 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
6.26% 2.80% 增加 3.46   个 百分 点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
0.2286 0.0954 139.62 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
0.2286 0.0954 139.62 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 2016 年第一季 度报告 
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项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 186,171.78   
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或
偶发性 的税 收返 还、 减免 
   
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ,符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外 
1,505,400.00   
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取
的资金 占用 费 
   
企业取 得子 公司 、联 营企 业及合 营
企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应
享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允
价值产 生的 收益 
   
非货币 性资 产交 换损 益    
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益    
因不可 抗力 因素 ,如 遭受 自然灾 害
而计提 的各 项资 产减 值准 备 
   
债务重 组损 益    
企业重 组费 用, 如安 置职 工的支 出、
整合费 用等 
   
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超
过公允 价值 部分 的损 益 
   
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司
期初至 合并 日的 当期 净损 益 
   
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事
项产生 的损 益 
   
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效
套期保 值业 务外 ,持 有交 易性金 融
资产、 交易 性金 融负 债产 生的公 允
价值变 动损 益, 以及 处置 交易性 金
融资产 、交 易性 金融 负债 和可供 出
售金融 资产 取得 的投 资收 益 
   
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回 
   
对外委 托贷 款取 得的 损益     
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的
投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的
损益 
   
根据税 收、 会计 等法 律、 法规的 要
求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当
期损益 的影 响 
   
受托经 营取 得的 托管 费收 入    2016 年第一季 度报告 
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除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
159,267.00   
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目 
   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -103,201.56   
所得税 影响 额 -356,291.13   
合计 1,391,346.09   
 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 46,097 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
持有有 限
售条件 股
份数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限
公司 
139,517,522 26.62   
无 
  国有法 人 
国华人 寿保 险股 份有 限
公司 — 分红 三号 
52,408,252 10.00   
未知 
  境内非 国有 法
人 
上海由 由( 集团 )股 份
有限公 司 
12,200,770 2.33   
未知 
  境内非 国有 法
人 
上海益 民食 品一 厂( 集
团)有 限公 司 
6,831,436 1.30   
未知 
  国有法 人 
顾嫒娟 2,463,600 0.47   未知   境内自 然人 
安志祥 1,700,000 0.32   未知   境内自 然人 
刘奇 1,406,551 0.27   未知   境内自 然人 
香港中 央结 算有 限公 司 1,348,330 0.26   未知   境外法 人 
朱启明 1,189,800 0.23   未知   境内自 然人 
中国农 业银 行股 份有 限
公司 — 新华 行业 轮换 灵
活配置 混合 型证 券投 资
基金 
1,166,500 0.22   
未知 
  境内非 国有 法
人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的
数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限公 司 139,517,522 人民币 普通 股 139,517,522 
国华人 寿保 险股 份有 限公 司 —分红
三号 
52,408,252 
人民币 普通 股 
52,408,252 
上海由 由( 集团 )股 份有 限公司 12,200,770 境内上 市外 资
股 
12,200,770 
上海益 民食 品一 厂 ( 集团) 有限 公 司 6,831,436 人民币 普通 股 6,831,436 2016 年第一季 度报告 
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顾嫒娟 2,463,600 人民币 普通 股 2,463,600 
安志祥 1,700,000 人民币 普通 股 1,700,000 
刘奇 1,406,551 人民币 普通 股 1,406,551 
香港中 央结 算有 限公 司 1,348,330 人民币 普通 股 1,348,330 
朱启明 1,189,800 人民币 普通 股 1,189,800 
中国农 业银 行股 份有 限公 司 —新华
行业轮 换灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金 
1,166,500 
人民币 普通 股 
1,166,500 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说
明 
公司第 一大 股东 华鑫 置业 (集团 )有 限公 司与 其他 九位股 东
之间不 存在 关联 关系 ,公 司未知 其他 股东 之间 是否 存在关 联
关系。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数
量的说 明 
  
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
资产负债 表项目 
  
 
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 与年初增 减百分 比 
应收账款 181,358,752.79 743,202.41 24302.34% 
其他应收 款 15,507,304.14 24,885,721.47 -37.69% 
可供出售 金融资 产 43,441,216.00 31,768,456.00 36.74% 
在建工程 4,658,237.78 1,721,468.20 170.60% 
应付账款 11,042,839.95 21,968,532.69 -49.73% 
预收账款 93,229,016.86 211,878,496.65 -56.00% 
应交税费 103,600,635.41 76,913,716.97 34.70% 
递延所得 税负债 10,294,251.00 7,376,061.00 39.56% 
其他综合 收益 37,041,137.11 28,286,567.11 30.95% 
  
 
 
利润表项 目 
  
 
项目 2016 年 1 至 3 月 2015 年 1 至 3 月 与上年增 减百分 比 
营业收入 344,021,356.99 128,193,469.12 168.36% 
营业成本 80,651,105.72 41,138,746.61 96.05% 
营业税金 及附加 84,651,956.39 9,255,735.21 814.59% 
销售费用 2,929,835.52 1,493,792.11 96.13% 
管理费用 21,891,572.84 10,876,327.51 101.28% 
财务费用 11,724,781.57 8,061,482.95 45.44% 2016 年第一季 度报告 
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投资收益 8,978,319.39 3,184,329.32 181.95% 
营业外收 入 1,853,031.52 619,235.84 199.24% 
所得税费 用 39,060,348.57 14,265,236.55 173.81% 
 
应收账 款期 末余 额比 期初 余额增加 18,061.56 万元, 增加 比 例为24,302.34% , 增加 原 因主 要
为 应收 上海 致坤 投资 管理 有限责任 公司 购房款 17,873.65 万元 。 
其他应 收款 期末 余额 比期 初余额 减少 937.84 万元,减少比例为 37.69% ,减少 原因主 要为 收
回华鑫 置业 (集 团) 有限 公司托 管 费967.93 万元 。 
可供出 售的 金融 资产 期末 余额比 期初 余额 增加 1,167.28 万元, 增加 比 例为 36.74%, 增加 原
因主要 为本 年公 司持 有的 中毅达 股票 公允 价值 变动 增加 1,167.28 万元 。 
在建工 程 期 末余 额比 期初 余额增加 293.68 万 元, 增加 比例 为170.60% , 增 加原 因主要 为本期
增加了 出租 房产 的菜 单式 装修工 程 。 
应付账 款期 末余 额比 期初 余额减 少 1,092.57 万 元 , 减少比 例 为49.73% ,减 少 原因主 要 为 子
公司上海 奥 仑实 业 有 限公 司 支付 工程 款916.91 万元 。 
预收账 款期 末余 额比 期初 余额减 少 11,864.95 万元 , 减 少比 例为56.00% , 减 少原因 主要 为 上
海致坤 投资 管理 有限 责任 公司预 收购 房 款 11,915.77 万元 转营 业收 入。 
应交税 费 期 末余 额比 期初 余额增加 2,668.69 万元,增加比例为 34.70% ,增加原因主 要为 本
期利润 总额 增加 ,相 应的 所得税 费用 增加 所致 。 
递延所 得税 负债 期末 余额 比期初 余额 增加 291.82 万 元,增加 比例为 39.56% , 增加原 因主 要
为 本年 公司 持有 的 可 供出 售金融 资产 中毅 达股票 公 允价值 增加 所致 。 
其他综 合收 益期 末余 额比 期初余 额增 加 875.46 元 , 增加比例为 30.95% , 增 加 原因主 要系 本
年公司 持有 的 可 供出 售金 融资产 中毅 达股票 公 允价 值增加 所致 。 
 
营业收 入本 期比 上期 增加21,582.79 万元, 增加 比 例为168.36%, 增加 原因 主要为 销售 金领
之都A 区6 幢和 8 幢 房产 收入 29,789.42 万元 。 
营业成 本本 期比 上期 增加3,951.24 万元, 增加 比例为 96.05% ,增 加 原 因主 要 为房产 销售 收
入 增加 ,相 应营 业成 本增加 。 
营业税 金及 附加 本期 比上 期增加 7,539.62 万 元, 增加 比例 为814.59% , 增加 原 因主要 为房 产
销售收 入增加 , 相应 税金 增加。 
销售费 用 本 期比 上期 增加143.60 万 元, 增加 比例 为96.13% ,增加 原 因主 要 房 产销售 收入 增
加,相 应费 用增 加 。 
管理费 用 本 期比 上期 增加1,101.52 万元, 增加 比例为 101.28% , 增加 原因 主要 为 人员 同比 增
加 ,并 表单 位增 加了 上海 奥仑实 业 有 限公 司 , 相应 的费用 有所 增加 。 
财务费 用 本 期比 上期 增加366.33 万 元, 增加 比例 为 45.44% , 增加 原 因主 要为 银 行借款 增加 ,
同时部 分建 设项 目完 工, 利息资 本化 停止 ,导 致利 息支出 增加 。 
投资收 益本 期比 上期 增 加579.40 万 元, 增加181.95% , 增加 原 因主 要为 权益 法 核算单 位华 鑫
证券 有 限责 任公 司 本 期盈 利增 加 283 万元 ,以 及上 海金欣 联合 发展 有限 公司 本期盈 利增 加 203 万
元所致 。 
营业外 收入 本期 比上 期增加 123.38 万元, 增加 比例为 199.24% , 增加 原因 主要 为 获得 政府 补
助收入 本期 较上 期增 加 95 万元所 致。 
所得税 费用 本期 比上 期增加 2,479.51 万 元, 增加 比 例为173.81% , 增 加 原 因主 要为本 期利 润
总额较 上期 增加 9,183.03 万 元所致 。 
 
 2016 年第一季 度报告 
8 / 21 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
公司控 股股 东华 鑫置 业( 集团) 有限 公司 (以 下简 称“华 鑫置 业” )承 诺: 
1、 在 同业竞 争存 在的 情况 下, 凡 上市 公司 参与 竞标 的项目 , 华 鑫置 业其 及下 属子公 司均 不 参
与竞标 ;华 鑫置 业于2017 年12月31日 前, 以市 场化 的方式 逐步 将存 在同 业竞 争情况 的相 关业 务与
资产注 入到 上市 公司 ,使 上市公 司成 为华 鑫置 业下 属唯一 的商 务不 动产 运作 平台。 
2、华 鑫置 业现 注册 资本 为 人民币202,100 万元 ,具 有 二级房 地产 开发 资质 。华 鑫置业 在产 品
策划、 营销 服务 、成 本控 制、客 户导 向等 方面 具备 较强的 专业 能力 ,华 鑫品 牌在区 域市 场上 也有
一定的 影响 ,具 备履 约能 力。 
3、鉴 于华 鑫置 业的 相关 业 务与资 产注 入需 要履 行以 下程序 :(1) 、 履行 国有 产 权转让 的审 批
等手续 ;(2) 、 上 市公 司股 东大会 审议 批准 、 上 市公 司股东 大会 同意 华鑫 置业 免于发 出股 份收 购 要
约(如 需) ; (3) 、 中国 证监会 的核 准( 如需 );(4) 、 有关 股权 的其 他股 东 在同等 条件 下放 弃
优先购 买权 等。 为此 ,若 华鑫置 业拟 注入 的相 关业 务与资 产未 取得 上述 任一 批准导 致未 能在 承诺
期限内 注入 上市 公司 , 华鑫 置业将 在未 获审 批事 实发 生之日 起 6 个 月内 采取 将 未获审 批之 有关 业
务与资 产托 管给 上市 公司 ,或对 外转 让给 无关 联第 三方等 届时 相关 监管 规定 允许的 方式 解决 同业
竞争问 题。 
    为 推进 与公 司之 间同 业竞争 的解 决 , 华 鑫置 业 于 2015 年8 月 将其 相关 业 务委托 公司 管理 和实
施, 具 体内 容详 见公 司于2015 年8 月6 日 披露 的 《 公 司关于 签署 委托 管理 协议 暨关联 交易 公告 》 。 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
    
 
3.5 行 业经 营性 信息 分析 
3.5.1 报告 期内 房地 产储 备情况 

号 
持有待 开发
土地的 区域 
持有待 开发
土地的 面积
( 平方 米) 
一级土
地整理
面积( 平
方米) 
规划计 容
建筑面 积
(平方 米) 
是/否 涉及 合
作开发 项目 
合作开 发
项目涉 及
的面积(平
方米) 
合作开 发
项目的 权
益占比
(%) 
1 上海青 浦 126,488.70 0 252,977.4 否   
2 上海松 江 333,333 0 533,333 是 333,333 51 
 
3.5.2 报告 期内 房地 产开 发投资 情况 
                                                          单 位: 万元    币 种: 人民 币 2016 年第一季 度报告 
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号 
地区 项目 
经营
业态 
在建项目
/ 新开工
项目/ 竣
工项目 
项目用地面
积( 平方米) 
项目规划计
容建筑面积
( 平方米) 
总建筑面
积( 平方
米) 
在建建筑
面积( 平
方米) 
已竣工
面积( 平
方米) 
总投资额 
报告期
实际投
资额 

江苏
苏州 
青剑湖 
商业
类住
宅 
在建项目 31,789.34 79,217 110,914 110,914 0 64,568 1,342 

上海
浦东 
金领之
都一区
二期 
工业
办公 
在建 项目 21,103.5 63,310.4 76,221 0 76,221 34,486 3,160 
 
3.5.3 报告 期内 房地 产销 售情况 
序号 地区 项目 经营业 态 
可供出 售面 积
(平方 米) 
已预售 面积
(平方 米) 
1 上海浦 东 金领之 都 A 区6 号楼 工业办 公 11,181.30  
2 上海浦 东 金领之 都 A 区8 号楼 工业办 公 9,334.83  
 
 
3.5.4 报告 期内 房地 产出 租情况 
单位: 万元  币 种: 人民 币 

号 
地区 项目 经营业 态 
出租房 地产 的建
筑面积(平 方米) 
出租房 地产 的
租金收 入 
是否采 用公 允
价值计 量模 式 
1 上海浦 东 金领之 都 A 区 工业办 公 72,687.25 1,448.17 否 
2 上海松 江 松江项 目 工业办 公 9705.37 46.37 否 
3 上海浦 东 上南 路 3120 号 工业办 公 701.00 18.41 否 
4 上海浦 东 商城 路 367 号 工业办 公 7,481.40 129.90 否 
5 上海徐 汇 宜山 路 801 号 工业办 公 13,034.00 110.80 否 
6 上海闸 北 沪太 路 1082 号 工业办 公 4,616.00 39.30 否 
7 上海浦 东 金领之 都 C 区 工业办 公 7,843.90 27.98 否 
 
3.5.5 报告 期内 公司 财务 融资情 况 
单位: 万元  币 种: 人民 币 
期末融 资总 额 整体平 均融 资成 本(%) 利息资 本化 金额 
119,940.57 5.05 0 
 
 
公司名 称 上海华 鑫股 份有 限公 司 
法定代 表人 毛辰 
日期 2016 年 4 月 27 日 
 
 
 
 
 2016 年第一季 度报告 
10 / 21 
 
 
 
 
 2016 年第一季 度报告 
11 / 21 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 520,619,225.49 574,699,091.16 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据  50,000.00 
应收账 款 181,358,752.79 743,202.41 
预付款 项 2,894,238.74 3,059,079.89 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利 2,354,169.86 2,354,169.86 
其他应 收款 15,507,304.14 24,885,721.47 
买入返 售金 融资 产   
存货 1,405,223,184.25 1,363,574,848.45 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 17,143,130.53 17,143,130.53 
流动资 产合 计 2,145,100,005.80 1,986,509,243.77 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 43,441,216.00 31,768,456.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 398,813,961.70 389,835,642.31 
投资性 房地 产 848,824,259.47 907,673,014.34 
固定资 产 141,981,513.19 139,398,558.09 
在建工 程 4,658,237.78 1,721,468.20 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   2016 年第一季 度报告 
12 / 21 
 
油气资 产   
无形资 产 92,331,842.78 92,442,300.50 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 7,703,458.53 8,206,352.71 
递延所 得税 资产 41,970,643.37 42,037,587.79 
其他非 流动 资产        
非流动 资产 合计 1,579,725,132.82 1,613,083,379.94 
资产总 计 3,724,825,138.62 3,599,592,623.71 
流动负债:   
短期借 款 160,000,000.00 220,000,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 11,042,839.95 21,968,532.69 
预收款 项 93,229,016.86 211,878,496.65 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 37,964.18 124,159.80 
应交税 费 103,600,635.41 76,913,716.97 
应付利 息 1,645,963.07 1,705,584.10 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 259,170,849.58 269,379,843.24 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金        
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 199,000,000.00 169,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 828,414,325.67 971,657,390.07 
非流动负债:   
长期借 款 840,405,714.28 698,033,809.52 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   2016 年第一季 度报告 
13 / 21 
 
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 10,294,251.00 7,376,061.00 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 850,699,965.28 705,409,870.52 
负债合 计 1,679,114,290.95 1,677,067,260.59 
所有者权益   
股本 524,082,351.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 217,532,690.10 217,532,690.10 
减:库 存股   
其他综 合收 益 37,041,137.11 28,286,567.11 
专项储 备   
盈余公 积 196,173,021.63 196,173,021.63 
一般风 险准 备   
未分配 利润 1,004,229,563.02 884,404,386.31 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,979,058,762.86 1,850,479,016.15 
少数股 东权 益 66,652,084.81 72,046,346.97 
所有者 权益 合计 2,045,710,847.67 1,922,525,363.12 
负债和 所有 者权 益总 计 3,724,825,138.62 3,599,592,623.71 
 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 444,568,589.04 446,755,679.47 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据   
应收账 款 179,771,794.94 110,830.09 
预付款 项 22,985.37 23,985.37 
应收利 息 28,186,465.96 21,933,583.06 
应收股 利 40,471,905.26 40,471,905.26 2016 年第一季 度报告 
14 / 21 
 
其他应 收款 465,052,975.92 456,044,653.88 
存货 486,287,356.88 454,898,925.78 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 17,143,130.53 17,143,130.53 
流动资 产合 计 1,661,505,203.90 1,437,382,693.44 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 43,224,380.00 31,551,620.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 956,824,911.15 947,336,591.76 
投资性 房地 产 423,596,771.95 480,093,124.49 
固定资 产 114,491,683.55 115,555,609.66 
在建工 程 746,634.00 746,634.00 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 13,982,208.60 14,092,666.32 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 254,997.45 269,997.30 
递延所 得税 资产 41,970,643.37 41,970,643.37 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 1,595,092,230.07 1,631,616,886.90 
资产总 计 3,256,597,433.97 3,068,999,580.34 
流动负债:  
短期借 款 160,000,000.00 220,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 4,492,632.95 4,669,121.95 
预收款 项 80,848,365.33 200,007,841.11 
应付职 工薪 酬 34,544.35 107,157.13 
应交税 费 99,908,333.79 71,366,308.88 
应付利 息 1,318,778.04 1,296,022.39 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 648,679,195.12 620,522,876.64 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 189,000,000.00 169,000,000.00 
其他流 动负 债   2016 年第一季 度报告 
15 / 21 
 
流动负 债合 计 1,184,968,906.20 1,287,656,384.72 
非流动负债:  
长期借 款 605,300,000.00 443,700,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 10,294,251.00 7,376,061.00 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 615,594,251.00 451,076,061.00 
负债合 计 1,800,563,157.20 1,738,732,445.72 
所有者权益:  
股本 524,082,351.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 214,299,572.60 214,299,572.60 
减:库 存股   
其他综 合收 益 37,041,137.11 28,286,567.11 
专项储 备   
盈余公 积 196,173,021.63 196,173,021.63 
未分配 利润 484,438,194.43 367,425,622.28 
所有者 权益 合计 1,456,034,276.77 1,330,267,134.62 
负债和 所有 者权 益总 计 3,256,597,433.97 3,068,999,580.34 
 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
 
合并 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入 344,021,356.99 128,193,469.12 
其中: 营业 收入 344,021,356.99 128,193,469.12 
利息收 入   
已赚保 费   
手续费 及佣 金收 入   2016 年第一季 度报告 
16 / 21 
 
二、营 业总 成本 201,849,252.04 70,826,084.39 
其中: 营业 成本 80,651,105.72 41,138,746.61 
利息支 出   
手续费 及佣 金支 出   
退保金   
赔付支 出净 额   
提取保 险合 同准 备金 净额   
保单红 利支 出   
分保费 用   
营业税 金及 附加 84,651,956.39 9,255,735.21 
销售费 用 2,929,835.52 1,493,792.11 
管理费 用 21,891,572.84 10,876,327.51 
财务费 用 11,724,781.57 8,061,482.95 
资产减 值损 失   
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
  
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) 8,978,319.39 3,184,329.32 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
8,978,319.39 3,184,329.32 
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )   
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) 151,150,424.34 60,551,714.05 
加:营 业外 收入 1,853,031.52 619,235.84 
其中: 非流 动资 产处 置利 得 188,364.52 64,235.84 
减:营 业外 支出 2,192.74  
其中: 非流 动资 产处 置损 失 2,192.74  
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) 153,001,263.12 61,170,949.89 
减:所 得税 费用 39,060,348.57 14,265,236.55 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) 113,940,914.55 46,905,713.34 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 119,825,176.71 49,981,361.56 
少数股 东损 益 -5,884,262.16 -3,075,648.22 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额 8,754,570.00 6,282,045.00 
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净
额 
8,754,570.00 6,282,045.00 
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动 
  
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益 
8,754,570.00 6,282,045.00 
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类  2016 年第一季 度报告 
17 / 21 
 
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益 8,754,570.00 6,282,045.00 
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额   
七、综 合收 益总 额 122,695,484.55 53,187,758.34 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 128,579,746.71 56,263,406.56 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -5,884,262.16 -3,075,648.22 
八、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) 0.2286 0.0954 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) 0.2286 0.0954 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:   元, 上期 被合 并方
实现的 净利 润为 :     元。 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 311,425,056.74 70,133,510.52 
减:营 业成 本 66,993,456.25 14,929,727.59 
营业税 金及 附加 82,914,547.63 3,569,778.61 
销售费 用  6,359.00 
管理费 用 14,568,522.87 7,206,292.28 
财务费 用 2,900,666.90 1,615,676.25 
资产减 值损 失   
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
  
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) 8,978,319.39 22,562,829.17 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
8,978,319.39 3,184,329.32 
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) 153,026,182.48 65,368,505.96 
加:营 业外 收入   
其中: 非流 动资 产处 置利 得   
减:营 业外 支出 2,192.74  
其中: 非流 动资 产处 置损 失 2,192.74  2016 年第一季 度报告 
18 / 21 
 
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) 153,023,989.74 65,368,505.96 
减:所 得税 费用 36,011,417.59 10,701,419.20 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) 117,012,572.15 54,667,086.76 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额 8,754,570.00 6,282,045.00 
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动 
  
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益 8,754,570.00 6,282,045.00 
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益 8,754,570.00 6,282,045.00 
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
六、综 合收 益总 额 125,767,142.15 60,949,131.76 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)   
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)   
 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 58,777,870.18 136,820,520.39 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   2016 年第一季 度报告 
19 / 21 
 
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 15,535,290.74 9,195,905.60 
经营活 动现 金流 入小 计 74,313,160.92 146,016,425.99 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 76,091,562.47 81,294,143.67 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 22,893,780.22 15,202,311.79 
支付的 各项 税费 97,765,688.02 13,813,611.10 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 15,512,102.33 45,164,249.67 
经营活 动现 金流 出小 计 212,263,133.04 155,474,316.23 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -137,949,972.12 -9,457,890.24 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
520,590.00 106,600.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 520,590.00 106,600.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
6,307,722.12 2,121,349.70 
投资支 付的 现金 9,045,773.17  
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 15,353,495.29 2,121,349.70 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -14,832,905.29 -2,014,749.70 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 490,000.00  
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
490,000.00  
取得借 款收 到的 现金 221,600,000.00 193,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 222,090,000.00 193,000,000.00 2016 年第一季 度报告 
20 / 21 
 
偿还债 务支 付的 现金 109,228,095.24 549,970,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 14,158,893.02 19,291,173.01 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 123,386,988.26 569,261,173.01 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 98,703,011.74 -376,261,173.01 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -54,079,865.67 -387,733,812.95 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 574,699,091.16 1,080,471,784.63 
六、期末现金及现金 等价 物余额 520,619,225.49 692,737,971.68 
 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 26,521,080.20 51,307,522.85 
收到的 税费 返还  0 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 48,479,628.08 44,162,782.42 
经营活 动现 金流 入小 计 75,000,708.28 95,470,305.27 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 40,506,843.84 49,097,160.85 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 11,991,536.77 6,331,017.44 
支付的 各项 税费 91,308,395.38 4,187,085.47 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 34,676,994.82 61,768,030.30 
经营活 动现 金流 出小 计 178,483,770.81 121,383,294.06 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -103,483,062.53 -25,912,988.79 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金  2,080,275.40 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 0.00 2,080,275.40 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
15,754.87 99,600.00 2016 年第一季 度报告 
21 / 21 
 
投资支 付的 现金 9,555,773.17  
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 9,571,528.04 99,600.00 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -9,571,528.04 1,980,675.40 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 221,600,000.00 193,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 221,600,000.00 193,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 100,000,000.00 549,970,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 10,732,499.86 19,291,173.01 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 110,732,499.86 569,261,173.01 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 110,867,500.14 -376,261,173.01 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -2,187,090.43 -400,193,486.40 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 446,755,679.47 983,912,304.83 
六、期末现金及现金 等价 物余额 444,568,589.04 583,718,818.43 
 
法定代 表人 :毛辰 主管 会 计工作 负责 人 : 曹宇 会 计 机构负 责人 :徐 民伟 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用