ST明科:2016年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:ST明科 股票代码:600091

                                                                2016 年第一季度报告 
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公司代码:600091                                                公司 简称:ST 明科 
 
 
 
 
包头明天科技股份有限公司 
 
2016 年第一季度报告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二 0 一 六年 四月 
 
 
                                                                 2016 年第一季度报告 
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目  录 
 
一、 重要提 示 ..................................................................... 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................... 3 
三、 重要事 项 ..................................................................... 6 
四、 附录 ........................................................................ 16                                                                 2016 年第一季度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 李国 春 、 主管 会计工 作负 责人 高大 林 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 刘 建林
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度
末增减(%) 
总资产 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69 -2.11 
归属于上市公司股东的净资产 858,352,940.94 874,341,141.49 -1.83 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 
经营活动产生的现金流量净额 -23,248,459.36 -23,375,083.93       
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(% ) 
营业收入 4,581,637.11 4,590,907.16 -0.20 
归属于上市公司股东的净利润 -19,052,691.80 -25,206,761.92       
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润 
-21,323,611.95 -25,176,761.92 
  
加权平均净资产收益率(% ) -2.20 -9.30 增加 7.1 个百分点 
基本每股收益(元/ 股) -0.04 -0.07   
稀释每股收益(元/ 股) -0.04 -0.07   
 
 
 
 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金额 说明 
非流动资产处置损益 2,300,920.15 处置固定资产及无形资产 
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免     
计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合
国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 
    
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费     
企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 
    
非货币性资产交换损益     
委托他人投资或管理资产的损益     
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备     
债务重组损益     
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等     
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益     
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益     
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益     
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金
融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易
性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
    
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回     
对外委托贷款取得的损益      
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益 
    
根据税收、 会计等法律、 法规的 要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响 
    
受托经营取得的托管费收入     
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -30,000.00   
其他符合非经常性损益定义的损益项目     
少数股东权益影响额(税后)     
所得税影响额     
合计 2,270,920.15   
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2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总数 (户) 17,989 
前十名股东持股情况 
股东名称 (全称) 
期末持股 
数量 
比例(%) 
持有有限售条
件股份数量 
质押或冻结情况 
股东性质 
股份状态 数量 
正元投资有限公司 151,365,424 34.60 100,886,524 无 
 境内非国有法
人 
包头北大明天资源科技 
有限公司 
15,016,686 3.43 0 无 
 国有法人 
浙江恒际实业发展有限公司 14,259,597 3.26 0 无 
 境内非国有法
人 
谢淑靖 3,442,052 0.79 0 未知  境内自然人 
上海齐熙投资管理有限公司
-好淼新兴动力私募证券投
资基金 
2,899,742 0.66 0 未知 
 
其他 
韩燕煦 2,386,118 0.55 0 未知  境内自然人 
唐紫薇 2,247,700 0.51 0 未知  境内自然人 
孙仪国 2,200,000 0.50 0 未知  境内自然人 
陈尚军 1,996,000 0.46 0 未知  境内自然人 
胡志国 1,932,252 0.44 0 未知  境内自然人 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 
持有无限售条件流通股的 
数量 
股份种类 及数量 
种类 数量 
正元投资有限公司 50,478,900 人民币普通股 50,478,900 
包头北大明天资源科技有限公司 15,016,686 人民币普通股 15,016,686 
浙江恒际实业发展有限公司 14,259,597 人民币普通股 14,259,597 
谢淑靖 3,442,052 人民币普通股 3,442,052 
上海齐熙投资管理有限公司-好淼新兴动
力私募证券投资基金 
2,899,742 人民币普通股 
2,899,742 
韩燕煦 2,386,118 人民币普通股 2,386,118 
唐紫薇 2,247,700 人民币普通股 2,247,700 
孙仪国 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 
陈尚军 1,996,000 人民币普通股 1,996,000 
胡志国 1,932,252 人民币普通股 1,932,252 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
公司法人股股东之间、公司法人股股东与前 10 名社会公众股 股东之
间均不存在关联关系, 也不属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。公司未知前 10 名社会公众股股东之 间是否存在
关联关系,也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。 
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 
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2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
 
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
3.1.1   资产负债表项 目 
     
单位:元 币 种:人 民币 
项目名称 期末数 
本 期 期 末 数 占 总
资 产 的 比 例 (% ) 
年初数 
年初数占年初 总
资 产 的 比 例 (% ) 
本 期 期 末 金 额 较 年
初数变 动 比 例 (% ) 
变动原因 
货币资金    7,632,249.85      0.62   283,390,118.12     22.40       -97.31  
报告期末较年初减少的主
要原因是本期购买理财产
品影响所致。  
预付帐款    2,690,080.09      0.22       348,774.67      0.03       671.29  
报告期末较年初增加的主
要原因是本期预付货款增
加影响所致。  
其他应收款   52,261,904.25      4.22   288,922,240.15     22.84       -81.91  
报告期末较年初减少的主
要原因是本期收到转让子
公司丽江德润股权尾款影
响所致。  
其他流动资产  496,000,000.00     40.05                         
报告期末较年初增加的主
要原因是本期购买理财产
品影响所致。 
应付利息    2,479,883.00      0.20     3,594,141.00      0.28       -31.00  
报告期末较年初减少的主
要原因是本期偿还长期借
款利息影响所致。 
专项储备    3,065,242.00      0.25           750.75      408,190.64  
报告期末较年初增加的主
要原因是本期联营企业山
东泰山能源公司安全生产
费用增加,公司按权益法
核算相应确认专项储备增
加影响所致。 
 
 
 
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3.1.2  利润表项目 
   
   
单位: 元 币种 : 人 民币 
项目 本期数 上年同期数 
本期数与上年同期变
动比例(% ) 
变动原因 
财务费用       1,900,752.56     12,861,578.08           -85.22  
报告期较上年同期减少的主要
原因是本期未发生短期借款及
相应利息费用影响所致。 
资产减值损失     -12,403,683.50                           
报告期较上年同期减少的主要
原因是本期收回应收款项转回
已计提坏账准备影响所致。 
投资收益     -16,438,073.88        480,969.36        -3,517.70  
报告期较上年同期减少的主要
原因是本期联营企业亏损增加
按权益法确认损益影响所致。 
 营业外收入       2,300,920.15                     
报告期较上年同期增加的主要
原因是本期收回前期拆迁补偿
款影响所致。 
3.1.3  现金流量表项目 
   
   
单位:元 币 种:人 民币 
项     目 本期数 上年同期数 增减+ 、-% 变动原因 
投资活动产生的现金流量
净额 
   -248,610,647.91       -875,964.86       -28,281.35  
报告期较上年同期减少的主
要原因是本期购买理财产品
影响所致。 
筹资活动产生的现金流量
净额 
     -3,898,761.00     40,727,773.33          -109.57  
报告期较上年同期减少的主
要原因是上年同期短期借款
增加影响所致。 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
3.2.1 公司2015 年 年度财 务报告经 瑞华会 计师 事务 所(特殊 普通合 伙) 审计 , 出具 了 带强调 事项
段的无保 留意见 的审计 报 告(瑞华 审字[2016]01690034 号) ,针对 审计意 见中 的强调事 项,本 公
司董事会 已作了 说明。 详 见公司于2016年3 月23日 披 露在 上交 所网站 (http://www.sse.com.cn )
《 董事 会关 于对 年审 会计 师带强 调事 项段 无保 留意 见审计 报告 专项 的说 明》。 
3.2.2 2016 年4 月2日 , 公 司披露 了 《 重大 资产 重组 停牌公告 》 (临2016 —023 ) , 公司 因筹 划重 大
事项可 能涉 及 重 大资 产 重 组, 公司 股票 自2016 年4 月5日起 停牌 不超 过一 个月 ; 公司分 别于2016 年4
月12日 、4月19 日、4月26 日披露了 《重大 资产 重组 进展公告》 (临2016 —025 、临2016 —028 、临
2016 —031) 。 截至 本报 告 披露日 , 公 司及 相关 各方 正在全 力推 进重 大资 产重 组各项 工作 , 积 极论
证重大资 产重 组方案 ,相 关程序正 在进 行中, 有关 事项尚存 在不 确定性 。公 司将按照 《上 市公司                                                                2016 年第一季度报告 
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重大资产 重组 管理办 法》 及其他有 关规 定,结 合停 牌期间上 述相 关事项 的进 展情况, 及时 履行信
息披露 义务 。 
3.2.3 为提高 资金的 运作 效率和收 益,降 低资 金闲 置成本, 增加现 金资 产收 益 ,经 公 司第六 届董
事会第二 十九次 会议 、2016 年第一 次临时 股东大 会审 议通过《 关于 使用自 有资 金进行投 资理 财的
议案》 , 使 用暂 时闲置 自 有资金 不超 过人 民币5亿 元 购买理 财产 品, 在上 述额 度内资 金可 以滚 动使
用。2016 年1月27日, 公司 与新时代 信托 股份有 限公 司签署《 新时 代信托 ? 恒新67 号单一 财产 信托
合同》, 以自 有资金2.60 亿元购买 “新 时代信 托 ?恒新67号单 一财 产信托 ”理 财产品 , 期限90 天,
年化预 期收 益率 为5.9% 。2016 年3 月11 日, 公司 与新 时代信 托股 份有 限公 司签 署 《追 加交 付初 始 信
托财产 确认 书》 , 以自 有资 金2.36 亿元 追加 购买 “新 时代信 托 ? 恒新67 号 单一 财 产信托 ”理 财产 品 ,
期限90 天 , 年 化预 期收 益率 为5.9% 。 2016 年4 月26 日 , 上述“ 新时 代信 托 ? 恒新67 号单一 财产 信托 ”
理财产 品到期2.60亿元 , 收回委 托理 财本 金2.60 亿 元, 并 收到 理财 收益3,835,000.00 元 。 
2016 年4月26日, 公司 与新 时代信 托股 份有 限公 司签 署 《追 加交 付初 始信 托财 产确认 书》 , 以自 有
资金2.5 亿元追 加购买 “ 新 时代信托 ?恒新67号单 一财 产信托 ” 理财 产品 , 期限90 天,年 化预期 收
益率为5.9% 。 截 止本 报告 披 露日 , 公 司使用 自有 资金 累 计进行 委托 理财 的金 额为4.86亿元 人 民币 。 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
承诺背景 

诺 

型 
承诺方 
承诺 
内容 
承 诺 时
间 及 期
限 
是 否 有
履 行 期
限 
是否
及时
严格
履行 
如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因 
如未能
及时履
行应说
明下一
步计划 
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 
 
 





争 
 
 
 
明天控
股有限
公司 
为 避 免 与 上 市 公 司 之 间 未 来
可能出现的同业竞争,承诺:
“本次协议转让完成后, 本公
司 将 不 再 投 资 其 他 与 上 市 公
司 从 事 相 同 或 相 似 业 务 的 企
业, 或经营其他与上市公司相
同或相似的业务, 不进行其他
与 上 市 公 司 具 有 利 益 冲 突 或
竞争性的行为, 以保障上市公
司及其股东的利益。” 
 
承诺日
期:
2012-6-
18 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
是 
  
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 
 





易 
 
 
明天控
股有限
公司 
为 了 将 来 尽 量 规 范 和 减 少 关 联 交
易 , 承 诺 : “ 本 次 股 权 转 让 完 成 后 ,
本 公 司 及 其 关 联 方 与 上 市 公 司 及
其 控 股 子 公 司 之 间 将 尽 可 能 避 免
发 生 关 联 交 易 , 对 于 无 法 避 免 或 者
有 合 理 原 因 而 发 生 的 关 联 交 易 , 本
公 司 承 诺 将 遵 循 市 场 公 正 、 公 开 、
公 平 的 原 则 , 并 严 格 遵 守 国 家 有 关
法 律 、 法 规 、 上 市 规 则 及 上 市 公 司
章 程 , 依 法 签 订 协 议 , 履 行 法 定 程
 
承诺日
期:
2012-6-
18 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
否 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
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序 , 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 上 市
公 司 及 其 股 东 的 合 法 权 益 。 ” 
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





争 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
正元投
资有限
公司 
1、目前,正元投资与明天科技间
不存在同业竞争;2 、正元投资作
为 明 天 科 技 的 控 股 股 东 期 间 , 不 会
在 中 国 境 内 或 境 外 以 任 何 方 式 ( 包
括 但 不 限 于 其 单 独 经 营 、 通 过 合 资
经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股
份 及 其 它 权 益 ) 直 接 或 间 接 参 与 任
何 与 明 天 科 技 构 成 竞 争 的 任 何 业
务或活动;3 、正元投资作为明天
科 技 的 控 股 股 东 期 间 , 不 会 利 用 对
明 天 科 技 的 控 制 地 位 损 害 明 天 科
技 及 其 他 股 东 、 特 别 是 中 小 股 东 的
合法权益;4 、正元投资保证上述
承 诺 在 作 为 明 天 科 技 控 股 股 东 期
间 持 续 有 效 且 不 可 撤 消 。 如 有 任 何
违 法 上 述 承 诺 的 事 项 发 生 , 正 元 投
资 将 立 即 停 止 与 明 天 科 技 构 成 竞
争 之 业 务 , 并 采 取 必 要 措 施 予 以 纠
正 补 救 ; 同 时 对 违 反 上 述 声 明 和 承
诺 导 致 明 天 科 技 之 一 切 损 失 和 后
果 承 担 赔 偿 责 任 。 如 违 反 上 述 承
诺 , 正 元 投 资 承 诺 采 取 如 下 约 束 措
施 : 若 正 元 投 资 违 反 避 免 同 业 竞 争
承 诺 , 则 正 元 投 资 利 用 同 业 竞 争 所
获 得 的 全 部 收 益 ( 如 有 ) 归 明 天 科
技 所 有 , 并 赔 偿 明 天 科 技 和 其 他 股
东 因 此 受 到 的 损 失 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
  
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 
 
 
 
 
 
 
 





易 
 
 
 
 
 
 
 
 
正元投
资有限
公司 
1、本公司将尽可能避免与明天科
技 及 其 子 公 司 发 生 关 联 交 易 , 对 于
无 法 避 免 或 者 具 有 合 理 原 因 的 必
要 关 联 交 易 , 本 公 司 及 本 公 司 控 制
的 企 业 将 严 格 遵 守 有 关 法 律 、 法
规 、 规 章 、 规 范 性 文 件 以 及 《 公 司
章 程 》 、 公 司 相 关 制 度 的 规 定 , 遵
循 等 价 、 有 偿 、 公 平 交 易 的 原 则 ,
依 法 履 行 关 联 交 易 的 内 部 审 议 程
序 并 与 明 天 科 技 及 其 子 公 司 订 立
书 面 协 议 或 合 同 , 保 证 关 联 交 易 的
公 允 性 , 并 及 时 履 行 信 息 披 露 义
务。2 、本公司保证不以显失公平
的 条 件 与 明 天 科 技 进 行 交 易 , 亦 不
利 用 该 等 关 联 交 易 从 事 任 何 损 害
明 天 科 技 及 其 股 东 合 法 权 益 的 行
为。3 、本公司上述承诺适用于本
公 司 直 接 或 间 接 持 股 或 控 制 的 其
他企业等重要关联方。4 、若违反
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
10 / 20 
 
上 述 承 诺 , 本 公 司 将 承 担 相 应 的 法
律 责 任 , 包 括 但 不 限 于 补 偿 由 此 给
明 天 科 技 及 其 股 东 造 成 的 相 应 损
失。 
与重大资产
重组相关的
承诺 
 
 





易 
 
 
 
包头明
天科技
股份有
限公司 
明 天 科 技 将 继 续 采 取 以 下 措 施 , 以
规 范 和 减 少 关 联 交 易 : 严 格 执 行
《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 、 《 上
海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 等 法
律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 、 规 范 性
文 件 的 要 求 以 及 《 包 头 明 天 科 技 股
份 有 限 公 司 章 程 》 关 于 关 联 交 易 的
相 关 规 定 ; 在 实 际 工 作 中 充 分 发 挥
独 立 董 事 的 作 用 , 确 保 关 联 交 易 价
格 的 公 允 性 、 批 准 程 序 的 合 规 性 ,
从 而 保 护 公 司 股 东 利 益 。 
 
 
承诺日
期:
2015-12
-7 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
是 
  
与再融资相
关的承诺 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





争 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
正元投
资有限
公司 
1、本公司目前没有从事任何与明
天 科 技 及 其 子 公 司 所 从 事 的 业 务
构 成 同 业 竞 争 的 业 务 活 动 , 今 后 亦
不 会 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 独
资 、 合 资 、 合 作 和 联 营 ) 通 过 本 公
司 自 身 、 本 公 司 直 接 或 间 接 控 制 的
其 他 企 业 参 与 或 进 行 与 明 天 科 技
及 其 子 公 司 所 从 事 的 业 务 存 在 实
质性竞争的业务活动。2 、如果未
来 本 公 司 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他
企 业 所 从 事 的 业 务 与 明 天 科 技 及
其 子 公 司 构 成 同 业 竞 争 , 明 天 科 技
有 权 按 照 自 身 情 况 和 意 愿 ( 本 公 司
应 无 条 件 服 从 ) , 采 取 必 要 的 措 施
解 决 同 业 竞 争 情 形 , 该 等 措 施 包 括
但不限于:(1 )收购本公司直接
或 间 接 控 制 的 具 有 同 业 竞 争 关系
的其他企业股权、资产;(2 )要
求 本 公 司 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他
企 业 在 限 定 时 间 内 将 构 成 同 业 竞
争 业 务 的 股 权 、 资 产 转 让 给 无 关 联
的第三方;(3 )如果本公司直接
或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 在 现 有 的
资 产 范 围 外 获 得 了 新 的 与 明 天 科
技 及 其 下 属 企 业 的 主 营 业 务 存 在
竞 争 关 系 的 资 产 、 股 权 或 业 务 机
会 , 本 公 司 、 本 公 司 直 接 或 间 接 控
制 的 其 他 企 业 将 授 予 明 天 科 技 及
其 下 属 企 业 对 该 等 资 产 、 股 权 的 优
先 购 买 权 或 对 该 等 业 务 机 会 的 优
先 参 与 权 , 明 天 科 技 及 其 下 属 企 业
有 权 随 时 根 据 业 务 经 营 发 展 的 需
要行使前述优先权。3 、本公司直
接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 不 会 向
与 明 天 科 技 及 其 下 属 企 业 所 从 事
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
11 / 20 
 
的业务 构 成 同 业 竞 争 的 其 他 公 司 、
企 业 或 其 他 机 构 、 组 织 、 个 人 提 供
与 该 等 竞 争 业 务 相 关 的 专 有 技 术
( 包 括 专 利 及 非 专 利 技 术 ) 、 商 标
等 知 识 产 权 或 提 供 销 售 渠 道 、 客 户
信息等商业秘密。4 、本公司保证
不 利 用 本 公 司 所 持 有 的 明 天 科 技
股 份 , 从 事 或 参 与 从 事 任 何 有 损 于
明 天 科 技 或 明 天 科 技 股 东 合 法 权
益的行为。5 、本公司、本公司直
接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 如 出 现
违 反 上 述 承 诺 而 导 致 明 天 科 技 及
其 子 公 司 的 合 法 权 益 受 到 损 害 , 本
公 司 、 本 公 司 直 接 或 间 接 控 制 的 其
他企业将根据本承诺函第 2 项的
措 施 解 决 同 业 竞 争 情 形 , 并 赔 偿 明
天 科技 及其 子公司 所受 到的 损
失。” 
与再融资相
关的承诺 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





争 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
明天控
股有限
公司 
1、本公司经营范围虽然包含房地
产 ; 销 售 化 工 产 品 、 化 工 轻 工 材 料
等 事 项 , 但 本 公 司 未 实 际 从 事 相 关
业 务 。 本 公 司 确 认 目 前 没 有 从 事 任
何 与 明 天 科 技 及 其 子 公 司 所 从 事
的 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 活 动 ,
今 后 亦 不 会 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不
限 于 独 资 、 合 资 、 合 作 和 联 营 ) 通
过 本 公 司 自 身 、 本 公 司 直 接 或 间 接
控 制 的 其 他 企 业 参 与 或 进 行 与 明
天 科 技 及 其 子 公 司 所 从 事 的 业 务
存在实质性竞争的业务活动。2 、
如 果 未 来 本 公 司 直 接 或 间 接 控 制
的 其 他 企 业 所 从 事 的 业 务 与 明 天
科 技 及 其 子 公 司 构 成 同 业 竞 争 , 明
天 科 技 有 权 按 照 自 身 情 况 和 意 愿
( 本 公 司 应 无 条 件 服 从 ) , 采 取 必
要 的 措 施 解 决 同 业 竞 争 情 形 , 该 等
措施包括但不限于:(1 )收购本
公 司 直 接 或 间 接 控 制 的 具 有 同 业
竞 争 关 系 的 其 他 企 业 股 权 、 资 产 ;
(2 )要求本公司直接或间接控制
的 其 他 企 业 在 限 定 时 间 内 将 构 成
同 业 竞 争 业 务 的 股 权 、 资 产 转 让 给
无关联的第三方;(3 )如果本公
司 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 在
现 有 的 资 产 范 围 外 获 得 了 新 的 与
明 天 科 技 及 其 下 属 企 业 的 主 营 业
务 存 在 竞 争 关 系 的 资 产 、 股 权 或 业
务 机 会 , 本 公 司 、 本 公 司 直 接 或 间
接 控 制 的 其 他 企 业 将 授 予 明 天 科
技 及 其 下 属 企 业 对 该 等 资 产 、 股 权
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
12 / 20 
 
的 优 先 购 买 权 或 对 该 等 业 务 机 会
的 优 先 参 与 权 , 明 天 科 技 及 其 下 属
企 业 有 权 随 时 根 据 业 务 经 营 发 展
的 需要行使前述优先权。3 、本公
司 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 不
会 向 与 明 天 科 技 及 其 下 属 企 业 所
从 事 的 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 其 他
公 司 、 企 业 或 其 他 机 构 、 组 织 、 个
人 提 供 与 该 等 竞 争 业 务 相 关 的 专
有 技 术 ( 包 括 专 利 及 非 专 利 技 术 ) 、
商 标 等 知 识 产 权 或 提 供 销 售 渠 道 、
客户信息等商业秘密。4 、本公司
保 证 不 利 用 本 公 司 所 持 有 的 明 天
科 技 股 份 , 从 事 或 参 与 从 事 任 何 有
损 于 明 天 科 技 或 明 天 科 技 股 东 合
法权益的行为。5 、本公司、本公
司 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业 如
出 现 违 反 上 述 承 诺 而 导 致 明 天 科
技 及 其 子 公 司 的 合 法 权 益 受 到 损
害 , 本 公 司 、 本 公 司 直 接 或 间 接 控
制 的 其 他 企 业 将 根 据 本 承 诺 函 第
2 项 的 措 施 解 决 同 业 竞 争 情 形 , 并
赔 偿 明 天 科 技 及 其 子 公 司 所 受 到
的损失。 
与再融资相
关的承诺 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





争 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
肖卫华 
1 、本人目前没有从事任何与
明 天 科 技 及 其 子 公 司 所 从 事
的 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务
活动, 今后亦不会以任何方式
(包括但不限于独资、合资、
合 作 和 联 营 ) 通 过 本 公 司 自
身、 本公司直接或间接控制的
其 他 企 业 参 与 或 进 行 与 明 天
科 技 及 其 子 公 司 所 从 事 的 业
务 存 在 实 质 性 竞 争 的 业 务 活
动。2 、如果未来本人直接或
间 接 控 制 的 其 他 企 业 所 从 事
的 业 务 与 明 天 科 技 及 其 子 公
司构成同业竞争, 明天科技有
权按照自身情况和意愿 (本人
应无条件服从) , 采取必要的
措施解决同业竞争情形, 该等
措施包括但不限于:(1 )收
购 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 具
有 同 业 竞 争 关 系 的 其 他 企 业
股权、资产; (2 )要求本人
直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企 业
在 限 定 时 间 内 将 构 成 同 业 竞
争业务的股权、 资产转让给无
关联的第三方;(3 )如果本
人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
13 / 20 
 
业 在 现 有 的 资 产 范 围 外 获 得
了 新 的 与 明 天 科 技 及 其 下 属
企 业 的 主 营 业 务 存 在 竞 争 关
系的资产、股权或业务机会,
本人、 本人直接或间接控制的
其 他 企 业 将 授 予 明 天 科 技 及
其下属企业对该等资产、 股权
的 优 先 购 买 权 或 对 该 等 业 务
机会的优先参与权, 明天科技
及 其 下 属 企 业 有 权 随 时 根 据
业 务 经 营 发 展 的 需 要 行 使 前
述优先权。3 、本人直接或间
接 控 制 的 其 他 企 业 不 会 向 与
明 天 科 技 及 其 下 属 企 业 所 从
事 的 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 其
他公司、 企业或其他机构 、 组
织、 个人提供与该等竞争业务
相关的专有技术 (包括专利及
非专利技术) 、 商标等知识产
权或提供销售渠道、 客户信息
等商业秘密。4 、本人保证不
利 用 本 人 所 持 有 的 明 天 科 技
股份, 从事或参与从事任何有
损 于 明 天 科 技 或 明 天 科 技 股
东合法权益的行为。5 、 本人 、
本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他
企 业 如 出 现 违 反 上 述 承 诺 而
导 致 明 天 科 技 及 其 子 公 司 的
合法权益受到损害, 本人 、 本
人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 企
业将根据本承诺函第2 项的措
施解决同业竞争情形, 并赔偿
明 天 科 技 及 其 子 公 司 所 受 到
的损失。 
与再融资相
关的承诺 
 
 
 
 
 





易 
 
 
 
 
 
正元投
资有限
公司、明
天控股
有限公
司 
1 、本公司将尽可能避免与明
天 科 技 及 其 子 公 司 发 生 关 联
交易, 对于无法避免或者具有
合理原因的必要关联交易, 本
公 司 及 本 公 司 控 制 的 企 业 将
严格遵守有关法律、 法规 、 规
章、 规范性文件以及 《公司章
程》、公司相关制度的规定,
遵循等价、 有偿 、 公平交易的
原则, 依法履行关联交易的内
部 审 议 程 序 并 与 明 天 科 技 及
其 子 公 司 订 立 书 面 协 议 或 合
同,保证关联交易的公允性,
并及时履行信息披露义务。2 、
本 公 司 保 证 不 以 显 失 公 平 的
条件与明天科技进行交易, 亦
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
14 / 20 
 
不 利 用 该 等 关 联 交 易 从 事 任
何 损 害 明 天 科 技 及 其 股 东 合
法权益的行为。3 、本公司上
述 承 诺 适 用 于 本 公 司 直 接 或
间接 持 股 或 控 制 的 其 他 企 业
等重要关联方。4 、若违反上
述承诺, 本公司将承担相应的
法律责任, 包括但不限于补偿
由 此 给 明 天 科 技 及 其 股 东 造
成的相应损失。 
与再融资相
关的承诺 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





易 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
肖卫华 
1 、本人将尽可能避免与明天
科 技 及 其 子 公 司 发 生 关 联 交
易, 对于无法避免或者具有合
理原因的必要关联交易, 本人
及 本 人 控 制 的 企 业 将 严 格 遵
守有关法律、 法规、 规章、 规
范性文件以及《公司章程》、
公司相关制度的规定, 遵循等
价、有偿、公平交易的原则,
依 法 履 行 关 联 交 易 的 内 部 审
议 程 序 并 与 明 天 科 技 及 其 子
公司订立书面协议或合同, 保
证关联交易的公允性, 并及时
履行信息披露义务。 
2 、本人保证不以显失公平的
条件与明天科技进行交易, 亦
不 利 用 该 等 关 联 交 易 从 事 任
何 损 害 明 天 科 技 及 其 股 东 合
法权益的行为。 
3 、本人上述承诺适用于本人
直 接 或 间 接 持 股 或 控 制 的其
他企业等重要关联方。 
4 、若违反上述承诺,本人将
承担相应的法律责任, 包括但
不 限 于 补 偿 由 此 给 明 天 科 技
及其股东造成的相应损失。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
承诺日
期:
2015-2-
5 承诺
期限: 长
期有效 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
否 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是 
  
与再融资相
关的承诺 
 



售 
 
正元投
资有限
公司 
正 元 投 资 认 购 的 股 票 应 在 本
次 非 公 开 发 行 结 束 之 日 起 36
个月内予以锁定, 不得转让和
上市流通。 
承诺日
期:
2015-12
-25 期
限:36 
个月  
 
 
是 
 
 
是 
  
与再融资相
关的承诺 
 
 
 

他 
正元投
资有限
公司、 包
头市北
普实业
有限公
司 
本 公 司 在 本 次 非 公 开 发 行 完
成 之 后 的 六 个 月 内 不 存 在 减
持明天科技股份的计划。 
承诺日
期:
2015-12
-25 期
限: 6 个
月 
 
 
是 
 
 
是 
                                                                  2016 年第一季度报告 
15 / 20 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
 
 
 
 
 
 
公司名 称 包头明 天科 技股 份有 限公 司 
法定代 表人 李 国春 
日  期 2016 年 4 月 27 日 
         
            
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                                 2016 年第一季度报告 
16 / 20 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
资产负债表 
2016 年3 月31 日 
编制单位: 包头明天科技股份有限公司                        单位:元  币种: 人民币  审计类型:未经审计 
项目 期 末余额 年 初余额 
流 动资产:  
货币资金 7,632,249.85 283,390,118.12 
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产 
        
衍生金融资产     
应收票据     
应收账款 7,907,994.27 6,142,111.15 
预付款项 2,690,080.09 348,774.67 
应收利息     
应收股利     
其他应收款 52,261,904.25 288,922,240.15 
存货     
划分为持有待售的资产     
一年内到期的非流动资产     
其他流动资产 496,000,000.00       
流动资产合计 566,492,228.46 578,803,244.09 
非 流动资产 :  
可供出售金融资产     
持有至到期投资     
长期应收款     
长期股权投资 541,852,442.07 555,226,024.70 
投资性房地产     
固定资产 11,833,422.31 12,150,555.55 
在建工程     
工程物资     
固定资产清理     
生产性生物资产     
油气资产     
无形资产 118,362,908.32 119,000,636.35 
开发支出     
商誉     
长期待摊费用     
递延所得税资产     
其他非流动资产     
非流动资产合计 672,048,772.70 686,377,216.60 
资产总计 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69                                                                 2016 年第一季度报告 
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流 动负债:  
短期借款     
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债 
    
衍生金融负债     
应付票据     
应付账款 20,847,706.68 19,467,057.34 
预收款项 1,344,728.13 1,494,728.13 
应付职工薪酬 19,651,437.98 23,338,504.00 
应交税费 19,986,424.98 17,957,950.74 
应付利息 2,479,883.00 3,594,141.00 
应付股利     
其他应付款 27,025,180.89 29,215,395.60 
划分为持有待售的负债     
一年内到期的非流动负债     
其他流动负债     
流动负债合计 91,335,361.66 95,067,776.81 
非 流动负债 :  
长期借款 22,804,488.14 23,297,096.59 
应付债券     
其中:优先股     
永续债     
长期应付款     
长期应付职工薪酬 266,048,210.42 272,474,445.80 
专项应付款     
预计负债     
递延收益     
递延所得税负债     
其他非流动负债     
非流动负债合计 288,852,698.56 295,771,542.39 
负债合计 380,188,060.22 390,839,319.20 
所 有者权益 :  
股本 437,412,524.00 437,412,524.00 
其他权益工具             
其中:优先股     
永续债     
资本公积 1,670,379,323.05 1,670,379,323.05 
减:库存股     
其他综合收益     
专项储备 3,065,242.00 750.75 
盈余公积 64,430,830.87 64,430,830.87 
未分配利润 -1,316,934,978.98 -1,297,882,287.18 
所有者权益合计 858,352,940.94 874,341,141.49 
负债和所有者权益总计 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69 
 
法定代 表人 :李 国春         主 管会 计工 作负 责人 :高大 林         会计 机 构负责 人 : 刘建 林                                                                 2016 年第一季度报告 
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利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单位: 包头明天科技股份有限公司                        单位: 元  币种: 人民币  审计类型:未经审计 
项目 本期 金额 上期 金额 
一、营业收入 4,581,637.11 4,590,907.16 
减:营业成本 4,522,968.43 4,354,545.44 
营业税金及附加   11,230.81 
销售费用 8,980.00 9,605.00 
管理费用 15,438,157.69 13,011,679.11 
财务费用 1,900,752.56 12,861,578.08 
资产减值损失 -12,403,683.50   
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)     
投资收益(损失以“-”号填列) -16,438,073.88 480,969.36 
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -16,438,073.88 480,969.36 
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -21,323,611.95 -25,176,761.92 
加:营业外收入 2,300,920.15   
其中:非流动资产处置利得 2,300,920.15       
减:营业外支出 30,000.00 30,000.00 
其中:非流动资产处置损失             
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -19,052,691.80 -25,206,761.92 
减:所得税费用     
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -19,052,691.80 -25,206,761.92 
五、其他综合收益的税后净额     
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益     
1. 重新计量设定受益计划净负 债 或净资产的变动     
2. 权益法下在被投资单位不能 重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额 
    
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益     
1. 权益法下在被投资单位以后 将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
    
2. 可供出售金融资产公允价值 变动损益     
3. 持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益     
4. 现金流量套期损益的有效部 分     
5. 外币财务报表折算差额     
6. 其他     
六、综合收益总额 -19,052,691.80 -25,206,761.92 
七、每股收益:   
(一)基本每股收益( 元/ 股) -0.04 -0.07 
(二)稀释每股收益( 元/ 股) -0.04 -0.07 
 
法定代 表人 :李 国春         主 管会 计工 作负 责人 :高大 林         会计 机 构负责 人 : 刘建 林                                                                 2016 年第一季度报告 
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现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单位: 包头明天科技股份有限公司                        单位: 元  币种: 人民币  审计类型:未经审计 
项目 本期 金额 上期 金额 
一 、经营活 动产生 的现金 流量:   
销售商品、提供劳务收到的现金 334,865.00 1,368,085.90 
收到的税费返还     
收到其他与经营活动有关的现金 2,962,248.67 10,094,167.46 
经营活动现金流入小计 3,297,113.67 11,462,253.36 
购买商品、接受劳务支付的现金 3,931,252.39 3,547,623.72 
支付给职工以及为职工支付的现金 18,924,112.58 11,835,397.17 
支付的各项税费 349,709.80 72,897.89 
支付其他与经营活动有关的现金 3,340,498.26 19,381,418.51 
经营活动现金流出小计 26,545,573.03 34,837,337.29 
经营活动产生的现金流量净额 -23,248,459.36 -23,375,083.93 
二 、投资活 动产生 的现金 流量:   
收回投资收到的现金 248,550,000.00   
取得投资收益收到的现金     
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额     
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额     
收到其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流入小计 248,550,000.00       
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,160,647.91 875,964.86 
投资支付的现金 496,000,000.00   
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额     
支付其他与投资活动有关的现金     
投资活动现金流出小计 497,160,647.91 875,964.86 
投资活动产生的现金流量净额 -248,610,647.91 -875,964.86 
三 、筹资活 动产生 的现金 流量:   
吸收投资收到的现金     
取得借款收到的现金   289,100,000.00 
收到其他与筹资活动有关的现金     
筹资活动现金流入小计   289,100,000.00 
偿还债务支付的现金 2,592,879.00 235,520,000.00 
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,305,882.00 12,852,226.67 
支付其他与筹资活动有关的现金     
筹资活动现金流出小计 3,898,761.00 248,372,226.67 
筹资活动产生的现金流量净额 -3,898,761.00 40,727,773.33 
四 、汇率变 动对现 金及现 金等价 物的影响     
五 、现金及 现金等 价物净 增加额 -275,757,868.27 16,476,724.54 
加:期初现金及现金等价物余额 283,390,118.12 4,279,522.91 
六 、期末现 金及现 金等价 物余额 7,632,249.85 20,756,247.45 
 
法定代 表人 :李 国春         主 管会 计工 作负 责人 :高大 林         会计 机 构负责 人 : 刘建 林                                                                 2016 年第一季度报告 
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4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用