青海华鼎:2016年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2016 年第一季 度报告 
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公司代 码:600243                           公 司简称 : 青 海华 鼎 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2016 年第一季度报告 2016 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提 示 .............................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ............................................ 3 
三、 重要事 项 .............................................................. 5 
四、 附录 .................................................................. 8 2016 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 于世 光 、 主管 会计工 作负 责人 肖善 鹏 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 王芳 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 2,963,617,281.54 3,345,720,881.04 -11.42 
归属于上市公司
股东的 净资 产 
1,786,931,518.60 1,809,538,245.11 -1.25 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%) 
经营活动产生的
现金流 量净 额 
-176,483,610.17 -89,541,419.56 不适用 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
176,634,426.90 171,421,513.69 3.04 
归属于上市公司
股东的 净利 润 
-22,067,019.27 -20,459,208.32 不适用 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
-27,645,836.25 -21,938,587.43 不适用 
加权平均净资产
收益率 (% ) 
-0.6136 -2.8208 不适用 
基 本 每 股 收 益
(元/ 股) 
-0.05 -0.0864 不适用 
稀 释 每 股 收 益
(元/ 股) 
-0.05 -0.0864 不适用 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 -840,465.85   
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公司 正常 经营 业务 密
切相关 ,符 合国 家政 策规 定、按 照一 定标 准定 额或 定
量持续 享受 的政 府补 助除 外 
2,455,000.00   
债务重 组损 益 5,117,629.75   2016 年第一季 度报告 
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除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -274,416.81   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) 509,507.51   
所得税 影响 额 -1,388,437.62   
合计 5,578,816.98   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 22,717 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份状
态 
数量 
青海重 型机 床有 限
责任公 司 
52,019,200 11.85 0 
质押 
50,000,000 国有法 人 
北京千 石创 富- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 信
托· 青 海华 鼎定 增2
号单一 资金 信托 
37,000,000 8.43 37,000,000 
无 
  境内非 国
有法人 
兴业全 球基 金- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 信
托· 青 海华 鼎定 增3
号单一 资金 信托 
37,000,000 8.43 37,000,000 
无 
  境内非 国
有法人 
上海圣 雍创 业投 资
合伙企 业( 有限 合
伙) 
37,000,000 8.43 37,000,000 
质押 
37,000,000 其他 
深圳市 创东 方富 达
投资企 业( 有限 合
伙) 
37,000,000 8.43 37,000,000 
质押 
37,000,000 其他 
财通基 金- 招商 银
行-粤 财信 托- 粤
财信托 ·青 海华 鼎
定增1 号单 一资 金
信托计 划 
18,000,000 4.10 18,000,000 
无 
  境内非 国
有法人 
青海机 电国 有控 股
有限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 
无 
  国有法 人 
青海溢 峰科 技投 资
有限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 
无 
  境内非 国
有法人 
汤虹 3,826,800 0.87 0 未知   未知 
周建新 2,813,888 0.64 0 未知   未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 2016 年第一季 度报告 
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股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的
数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
汤虹 3,826,800 人民币 普通 股 3,826,800 
周建新 2,813,888 人民币 普通 股 2,813,888 
徐开东 1,998,000 人民币 普通 股 1,998,000 
王安科 1,723,000 人民币 普通 股 1,723,000 
付永生 1,719,199 人民币 普通 股 1,719,199 
山西晋 城无 烟煤 矿业 集团 有限责 任
公司企 业年 金计 划- 中国 工商银 行
股份有 限公 司 
1,592,738 
人民币 普通 股 
1,592,738 
陈玉琪 1,529,870 人民币 普通 股 1,529,870 
张荣长 1,350,000 人民币 普通 股 1,350,000 
交通银 行股 份有 限公 司- 光大保 德
信国企 改革 主题 股票 型证 券投资 基
金 
1,200,000 
人民币 普通 股 
1,200,000 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说
明 
青海机电国有控股有限公司 、 青海溢峰科技投资有限公司 、 上海圣雍创
业投资合伙企业(有限合伙) 承诺将在 2014 年度非公开 发行 中所取得
股份享有的除收益 权、 处置权之外的股东权利 (包括但不限于的股东提
案权、 董事监事提名权、 股东大会表决权等) 不可撤销地、 不设限制地
及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使 。 同时, 承诺限售期
满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取得的
股份 (除征得青海重型机床有限责任公司的书面同意之外) 。 除上述情
况外,公司与其他股东之间不存在其他关联关系。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
资产负债表项目 期末金额 年初金额 
变动比率
(%) 
变动原因 
货币资金 414,352,240.55 937,914,596.19 -55.82 偿还银行 借款 
其他应收 款 115,776,924.72 73,786,789.15 56.91 暂借往来 款增加 
预付账款 272,987,601.11 195,614,959.62 39.55 预付款结 算 
开发支出 95,539.87 0.00 100.00 本期研发 
短期借款 320,280,000.00 568,880,000.00 -43.70 银行借款 减少 
应付票据 11,640,758.16 0.00 100.00 票据结算 增加 2016 年第一季 度报告 
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应付职工 薪酬 14,532,813.22 8,722,919.61 66.60 未结清工 资 
应交税费 3,525,802.64 18,398,029.67 -80.84 结清税款 
应付利息 0.00 424,863.14 -100.00 利息结清 
一年内到 期的长 期负
债 
111,781,549.34 162,995,704.11 -31.42 
一年内到 期借款
减少 
其他流动 负债 947,017.95 151,353.34 525.70 结算增加 
利润表项目 本期金额 上期金额 
增减比例
(%) 
变动原因 
资产减值 损失 0.00 -168,975.89 -100.00 本期未发 生 
营业外收 入 7,654,578.02 1,933,055.79 295.98 债务重组 收益 
营业外支 出 1,196,830.93 102,462.36 1068.07 处理资产 损失 
所得税费 用 1,643,110.22 383,486.32 328.47 盈利增加 
少数股东 损益 1,541,816.00 -1,666,717.03   192.51 
少数股东 权益增
加 
现金流量表项目 本期金额 上期金额 
增减比例
(%) 
变动原因 
购买商品 、接受 劳务
支付的现 金 
228,606,705.07 176,970,260.26 29.18 
销售合同 备料款
增加 
支付的其 它与经 营活
动有关的 现金 
94,090,978.29 26,559,027.49 254.27 往来款增 加 
处置固定 资产、 无形
资产和其 他长期 资产
所收回的 现金 
173,920.00 500,000.00 -65.22 资产处置 减少 
购建固定 资产、 无形
资产和其 他长期 资产
所支付的 现金 
5,620,383.57 13,455,785.03 -58.23 
固定资产 投入减
少 
取得借款 所收到 的现
金 
38,680,000.00 173,000,000.00 -77.64 银行借款 减少 
偿还债务 所支付 的现
金 
327,280,000.00 130,960,000.00 149.91 偿还银行 借款 
分配股利 、利润 或偿
付利息所 支付的 现金 
10,501,283.58 15,204,241.30 -30.93 支付利息 减少 
支付的其 他与筹 资活
动有关的 现金 
15,408,091.89 8,934,792.17 72.45 
偿还融资 租赁费
增加 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
1、 公 司 于2015 年8 月26 日发布 了 《青 海华 鼎重 大事 项停牌 公告 》 (公 告编 号 : 临 2015-028),
公司拟 筹划 收购 资产 事项 ,该事 项可 能涉 及到 重大 资产重 组, 公司 股票 自2015 年8 月 26 日 起停
牌。 于 2015 年9 月11 日 发布了 《 青海 华鼎 重大 资 产重组 停牌 公告 》 ( 公告 编 号: 临 2015-031),2016 年第一季 度报告 
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公司筹 划收 购资 产事 项 , 该事项 对公 司构 成了 重大 资产重 组 。 经 公司 申请 , 公司股 票 自 2015 年9
月11 日起 继续 停牌 一个 月 。2015 年 10 月10 日公 司 发布了 《青 海华 鼎重 大资 产重组 继续 停牌 公
告》 ( 公告 编号 : 临2015-036 ),公 司股 票自2015 年 10 月 11 日起 继续 停牌 一个月 。 公司 按照 规
定, 每五 个交 易日 披露 了 公司重 大资 产重 组事 项进 展公告 。2015 年 10 月28 日公司 发布 了 《青 海
华鼎终 止重 大资 产重 组公 告》 (公 告编 号: 临2015-039) , 根据 《 上市 公司 重 大资产 重组 管理 办
法》等 法律 、法 规及 规范 性文件 的规 定, 考虑 到本 次重大 资产 重组 情况 及面 临的风 险因 素, 公司
认为本 次重 大资 产重 组的 条件尚 不成 熟, 继续 推进 将 面临较 大不 确定 性。 另外, 已批复 的公 司 2014
年度非 公开 发行 股票 亟待 进入发 行实 施阶 段。 为切 实维护 全体 股东 的利 益, 经慎重 考虑 ,公 司决
定终止 本次 重大 资产 重组 事项。 并承 诺在 披露 投资 者说明 会召 开情 况公 告后 公司股 票复 牌之 日起
的6 个 月内 ,不 再筹 划重 大资产 重组 事项 。2015 年 10 月28 日13:00 —14:00 时 ,公 司在 上证 所
信息网 络有 限公 司上 证路 演中心 召开 投资 者说 明会 ,就有 关公 司终 止重 大资 产重组 事项 的情 况向
投资者 进行 了说 明 , 内 容 详见公 司 于2015 年10 月29 日 公告 的 《 青海 华鼎 关 于终止 重大 资产 重组
事项投 资者 说明 会召 开情 况的公 告》 (公 告编 号 :临 2015-042 )。 报告 期内, 严 格履 行其 承诺 。 
2、2015 年9 月7 日 ,公 司收到 中国 证监 会《 关于 核准青 海华 鼎实 业股 份有 限公司 非公 开发
行股票 的批 复》(证 监许 可[2015]2014 号) ,核 准公 司非公 开发 行 20,200 万股新 股。2015 年 12
月22 日, 立信 会计 师事 务 所(特 殊普 通合 伙) 出具 了信会 师报 字〔2015 〕第 410651 号 《验 资报
告》 , 中国 证券 登记结 算 有限责 任公 司上 海分 公司 于 2015 年 12 月 28 日 出 具了 《 证券 变更 登记
证明 》 , 公司 本次 新增 发 行的人 民币 普通 股 (A 股)20,200 万股 已在 中国 证 券登记 结算 有限 责任
公司上 海分 公司 办理 完毕 股份登 记手 续。 认购 对象 青海机 电国 有控 股有 限公 司、青 海溢 峰科 技投
资有限 公司 、财 通基 金管 理有限 公司 、兴 业全 球基 金管理 有限 公司 、上 海圣 雍创业 投资 合伙 企业
(有限 合伙 )、 北京 千石 创富资 本管 理有 限公 司、 深圳市 创东 方富 达投 资企 业(有 限合 伙 ) 承诺
本次认 购的 股份 自本 次非 公开发 行结 束之 日 起36 个 月内不 转让 、 不 上市 流通 。 报告 期内 , 严 格履
行其承 诺。 
3、 公 司于2015 年 7 月 8 日 发布了 《青 海华 鼎重 大事 项 停牌公 告》 (公 告编 号: 临 2015-017),
因公司正 在筹 划重大 事项 ,鉴于该 事项 存在重 大不 确定性, 为保 证公平 信息 披露,维 护投 资者利
益, 避 免造 成公 司股 价异 常波动 , 经 公司 申请, 公 司股票 自 2015 年 7 月 8 日 起停牌 。 由 于公 司股
价近期大 幅波 动,基 于对 公司未来 发展 前景的 信心 以及对公 司价 值的认 可, 公司大股 东青 海重型
机床有 限责 任公 司及 青海 华鼎董 事、 监事 、高 级管 理人员 计划 自 2015 年 7 月 13 日 起六 个月 内 ,
根据中国 证券 监督管 理委 员会和上 海证 券交易 所的 规定,通 过上 海证券 交易 所交易系 统增 持公司
股份 , 自 2015 年 7 月 13 日起 六个 月内 , 拟通 过上 海证券 交易 所交 易系 统允 许的方 式增 持公 司
股份 , 大 股东 青海 重型 增 持市值 不低 于人 民币 1,000 万元 , 公 司董 事 、 监 事、 高级管 理人 员增 持
市值不 低于 人民 币 300 万 元。 青海 重型 和公 司董 事 、 监 事及 高级 管理 人员 承 诺: 本次 增持 的公 司
股票, 增持 完成 后六 个月 内不减 持 。 报告 期内 ,严 格履行 其承 诺。 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
法定代 表人 于世光 
日期 2016-4-28 
 2016 年第一季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 414,352,240.55 937,914,596.19 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 12,525,552.20 11,149,756.51 
应收账 款 605,939,131.04 597,906,612.11 
预付款 项 272,987,601.11 195,614,959.62 
应收保 费     
应收分 保账 款     
应收分 保合 同准 备金     
应收利 息 261,935.48 261,935.48 
应收股 利     
其他应 收款 115,776,924.72 73,786,789.15 
买入返 售金 融资 产     
存货 512,345,349.01 496,113,041.61 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 16,501,781.55 19,042,536.50 
流动资 产合 计 1,950,690,515.66 2,331,790,227.17 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款     
可供出 售金 融资 产 5,040,283.36 5,040,283.36 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资     
投资性 房地 产 6,406,424.25 6,466,706.25 
固定资 产 652,549,379.30 653,705,236.60 
在建工 程 104,995,163.48 100,312,665.79 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     2016 年第一季 度报告 
9 / 18 
 
油气资 产     
无形资 产 137,346,913.31 137,845,998.71 
开发支 出 95,539.87   
商誉 19,822,114.03 19,822,114.03 
长期待 摊费 用 20,817,263.73 22,260,267.17 
递延所 得税 资产 48,385,016.60 48,385,016.60 
其他非 流动 资产 17,468,667.95 20,092,365.36 
非流动 资产 合计 1,012,926,765.88 1,013,930,653.87 
资产总 计 2,963,617,281.54 3,345,720,881.04 
流动负债:   
短期借 款 320,280,000.00 568,880,000.00 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据 11,640,758.16       
应付账 款 223,791,448.57 289,167,531.32 
预收款 项 44,148,867.23 49,765,114.88 
卖出回 购金 融资 产款     
应付手 续费 及佣 金     
应付职 工薪 酬 14,532,813.22 8,722,919.61 
应交税 费 3,525,802.64 18,398,029.67 
应付利 息 0.00 424,863.14 
应付股 利     
其他应 付款 135,860,275.62 123,961,271.08 
应付分 保账 款     
保险合 同准 备金     
代理买 卖证 券款     
代理承 销证 券款     
划分为 持有 待售 的负 债             
一年内 到期 的非 流动 负债 111,781,549.34 162,995,704.11 
其他流 动负 债 947,017.95 151,353.34 
流动负 债合 计 866,508,532.73 1,222,466,787.15 
非流动负债:   
长期借 款 65,000,000.00 65,000,000.00 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款 22,949,498.22 28,692,532.79 
长期应 付职 工薪 酬     2016 年第一季 度报告 
10 / 18 
 
专项应 付款 1,498,802.80 1,498,802.80 
预计负 债     
递延收 益 110,829,117.52 110,166,517.52 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 200,277,418.54 205,357,853.11 
负债合 计 1,066,785,951.27 1,427,824,640.26 
所有者权益   
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,243,945,879.59 1,244,485,586.83 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备     
盈余公 积 18,376,256.97 18,376,256.97 
一般风 险准 备     
未分配 利润 85,759,382.04 107,826,401.31 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,786,931,518.60 1,809,538,245.11 
少数股 东权 益 109,899,811.67 108,357,995.67 
所有者 权益 合计 1,896,831,330.27 1,917,896,240.78 
负债和 所有 者权 益总 计 2,963,617,281.54 3,345,720,881.04 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 3 月 31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 275,612,175.81 525,105,769.27 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 2,281,000.00 700,000.00 
应收账 款 30,670,627.74 30,670,627.74 
预付款 项 2,544,294.72 2,544,294.72 
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 597,430,521.41 664,729,912.75 
存货 4,864,739.55 4,864,739.55 2016 年第一季 度报告 
11 / 18 
 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产     
流动资 产合 计 913,403,359.23 1,228,615,344.03 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 1,200,000.00 1,200,000.00 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 811,371,557.08 811,371,557.08 
投资性 房地 产 6,587,276.39 6,647,558.39 
固定资 产 96,297,178.74 96,945,903.20 
在建工 程 6,348,253.79 6,763,828.79 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 27,225,794.56 26,952,874.42 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用     
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产     
非流动 资产 合计 949,030,060.56 949,881,721.88 
资产总 计 1,862,433,419.79 2,178,497,065.91 
流动负债:  
短期借 款 0.00 155,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据     
应付账 款 3,135,453.47 3,984,017.47 
预收款 项 938,256.31 838,256.31 
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07 
应交税 费 2,302,883.86 1,788,175.15 
应付利 息     
应付股 利     
其他应 付款 16,367,212.57 135,663,606.79 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 50,000,000.00       
其他流 动负 债       85,000,000.00 
流动负 债合 计 72,839,725.28 382,369,974.79 
非流动负债:  2016 年第一季 度报告 
12 / 18 
 
长期借 款 25,000,000.00 25,000,000.00 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款     
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款 1,488,181.80 1,488,181.80 
预计负 债     
递延收 益     
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债 47,935,000.00 49,935,000.00 
非流动 负债 合计 74,423,181.80 76,423,181.80 
负债合 计 147,262,907.08 458,793,156.59 
所有者权益:  
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,250,742,724.50 1,251,282,431.74 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备     
盈余公 积 18,376,256.97 18,376,256.97 
未分配 利润 7,201,531.24 11,195,220.61 
所有者 权益 合计 1,715,170,512.71 1,719,703,909.32 
负债和 所有 者权 益总 计 1,862,433,419.79 2,178,497,065.91 
法定代 表人 :于 世光    主管会 计工 作负 责人 :肖 善鹏    会 计机 构负 责人 :王芳 
 
合并 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入 176,634,426.90 171,421,513.69 
其中: 营业 收入 176,634,426.90 171,421,513.69 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收 入     
二、营 业总 成本 201,974,267.04 194,994,546.15 
其中: 营业 成本 137,231,138.23 133,882,984.53 
利息支 出     
手续费 及佣 金支 出     2016 年第一季 度报告 
13 / 18 
 
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准 备金 净额     
保单红 利支 出     
分保费 用     
营业税 金及 附加 820,861.85 877,044.82 
销售费 用 13,073,185.18 11,898,467.07 
管理费 用 40,058,346.49 34,840,650.43 
财务费 用 10,790,735.29 13,664,375.19 
资产减 值损 失   -168,975.89 
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
    
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -25,339,840.14 -23,573,032.46 
加:营 业外 收入 7,654,578.02 1,933,055.79 
其中: 非流 动资 产处 置利 得     
减:营 业外 支出 1,196,830.93 102,462.36 
其中: 非流 动资 产处 置损 失     
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -18,882,093.05 -21,742,439.03 
减:所 得税 费用 1,643,110.22 383,486.32 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) -20,525,203.27 -22,125,925.35 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 -22,067,019.27 -20,459,208.32 
少数股 东损 益 1,541,816.00 -1,666,717.03 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额     
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净
额 
    
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益 
    
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动 
    
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
    
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益 
    
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益     
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
    2016 年第一季 度报告 
14 / 18 
 
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5.外币 财务 报表 折算 差额     
6.其他     
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额     
七、综 合收 益总 额 -20,525,203.27 -22,125,925.35 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -22,067,019.27 -20,459,208.32 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 1,541,816.00 -1,666,717.03 
八、每 股收 益:    
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.05 -0.0864 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.05 -0.0864 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 , 被合 并方 在合 并 前实现 的净 利润 为 :0.00 元, 上期 被合 并方 实
现的净 利润 为: 0.00 元。 
法定代 表人 :于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 0.00 186,682.50 
减:营 业成 本 60,282.00 49,305.45 
营业税 金及 附加 19,146.09   
销售费 用   6,800.00 
管理费 用 3,063,543.20 2,613,272.86 
财务费 用 783,146.75 2,740,379.97 
资产减 值损 失     
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
    
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -3,926,118.04 -5,223,075.78 
加:营 业外 收入     
其中: 非流 动资 产处 置利 得     
减:营 业外 支出 67,571.33 100.00 
其中: 非流 动资 产处 置损 失     
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) -3,993,689.37 -5,223,175.78 
减:所 得税 费用   -1,856,334.91 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) -3,993,689.37 -3,366,840.87 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额     
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益 
    2016 年第一季 度报告 
15 / 18 
 
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额 
    
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益     
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益     
3.持有 至到 期 投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5.外币 财务 报表 折算 差额     
6.其他     
六、综 合收 益总 额 -3,993,689.37 -3,366,840.87 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)     
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)     
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 197,490,255.86 165,041,547.62 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 31,965,304.72 29,961,103.51 
经营活 动现 金流 入小 计 229,455,560.58 195,002,651.13 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 228,606,705.07 176,970,260.26 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     2016 年第一季 度报告 
16 / 18 
 
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 60,986,938.20 61,680,861.28 
支付的 各项 税费 22,254,549.19 19,333,921.66 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 94,090,978.29 26,559,027.49 
经营活 动现 金流 出小 计 405,939,170.75 284,544,070.69 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -176,483,610.17 -89,541,419.56 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
173,920.00 500,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计 173,920.00 500,000.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
5,620,383.57 13,455,785.03 
投资支 付的 现金     
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 5,620,383.57 13,455,785.03 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -5,446,463.57 -12,955,785.03 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
    
取得借 款收 到的 现金 38,680,000.00 173,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计 38,680,000.00 173,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 327,280,000.00 130,960,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 10,501,283.58 15,204,241.30 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 15,408,091.89 8,934,792.17 
筹资活 动现 金流 出小 计 353,189,375.47 155,099,033.47 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -314,509,375.47 17,900,966.53 2016 年第一季 度报告 
17 / 18 
 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -496,439,449.21 -84,596,238.06 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 892,975,580.44 156,862,652.46 
六、期末现金及现金 等价 物余额 396,536,131.23 72,266,414.40 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 353,472,212.67 203,116,969.96 
经营活 动现 金流 入小 计 353,472,212.67 203,116,969.96 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,153,480.51 900,184.43 
支付的 各项 税费 835,983.02 143,290.97 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 406,928,685.13 225,608,534.25 
经营活 动现 金流 出小 计 408,918,148.66 226,652,009.65 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -55,445,935.99 -23,535,039.69 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计     
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
  11,700,691.44 
投资支 付的 现金   10,000,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
75,104.00   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 75,104.00 21,700,691.44 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -75,104.00 -21,700,691.44 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金   60,000,000.00 2016 年第一季 度报告 
18 / 18 
 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计   60,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 190,000,000.00 65,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 3,172,553.47 4,172,098.05 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 800,000.00   
筹资活 动现 金流 出小 计 193,972,553.47 69,172,098.05 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -193,972,553.47 -9,172,098.05 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -249,493,593.46 -54,407,829.18 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 525,105,769.27 61,436,437.48 
六、期末现金及现金 等价 物余额 275,612,175.81 7,028,608.30 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用