海尔施:首次公开发行股票招股意向书摘要查看PDF公告

股票简称:海尔施 股票代码:601206

海 尔 施 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 
 
(宁波 市小港街道前进村 半港河西 159 号) 
首次公开发行股票招股意向书摘要 
( 封卷稿 ) 
保 荐 人( 主 承销 商) : 瑞信 方正 证 券有 限 责任 公 司 
 
( 北京 市西城 区金 融大街 甲 9 号 金融 街中心 南楼 15 层) 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-1 
发 行人 声明 
本 招 股 意 向 书 摘 要 的 目 的 仅 为 向 公 众 提 供 有 关 本 次 发 行 的 简 要 情 况 , 并 不 包
括 招 股 意 向 书 全 文 的 各 部 分 内 容 。 招 股 意 向 书 全 文 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网
站 。 投 资 者 在 做 出 认 购 决 定 之 前 , 应 仔 细 阅 读 招股意向书 全 文 , 并 以 其 作 为 投 资
决定的依据。 
投资者若对本招股意向书 及其摘要存在任何疑问, 应咨询 自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。 
发 行 人 及 全 体 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 承 诺 招 股 意 向 书 及 其 摘 要 不 存 在 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 招 股 意 向 书 及 其 摘 要 的 真 实 性 、 准 确 性 、
完整性承担个别和连带的法律 责任。 
公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 、 会 计 机 构 负 责 人 保 证 招 股 意 向 书 及其
摘要中财务会计资料真实、完整。 
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、 出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。 
中 国 证 监 会 、 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见 , 均 不 表 明 其
对 发 行 人 股 票 的 价 值 或 者 投 资 者 的 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 。 任 何 与 之 相 反
的声明均属虚假不实陈述。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-2 
第 一节 重 大 事项提 示 
发行人提醒广大投资者注意以下重大事项: 
一 、股 份流通 限制 及自愿 锁定 承诺 
( 一 ) 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 余 剑 伟 及 其 配 偶 王 子 瑜 、 海 尔 施 控 股 承
诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公
开 发 行 前 所 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股 份 。 如 发 行 人 股 票 在 上
市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价,其持有发行人股票的锁定期 限自动延长 6 个月。如其所持股票
在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。 
(二) 作为发行人董事、 高级管理人员并持有发行人股份的余剑伟、 毛存亮、
王子瑜、 钱卫中、 柳建敏、 任建华 6 名自然人承诺: (1) 自发行人股票上市之日
起十二个月内, 不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份,
也不由发行人回购该等股份; (2) 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有
发行人股 份总数 的 25% ;离 职后六 个月内 , 不转让其 所持有 的发行 人股份; 在申
报 离 任 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 其
所持有 发行人股票总数的比例不超过 50%;(3) 发行人上市后 6 个月内如发行人
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价, 其持有发行人 股票的锁定期限自动延长 6 个月; (4) 所持 公司股份在锁
定期限届满后 2 年内减持的,减持价格不低于发行价。本承诺不因职务变更或离
职等原因终止。 
(三)作为发行人监事并持有发行人股份的陈笛、应岚、周彬 3 名自然人承
诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开
发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股 份 ; 在 其 任 职 期 间 每 年 转
让的股份 不超过 其所持 有发行人 股份总 数的 25% ;离 职后六 个月内 ,不转让 其所
持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 申 报 离 任 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-3 
出售发行 人股票 数量占 其所持有 发行人 股票总 数的比例 不超过 50% 。本承诺 不因
职务变更或离职等原因终止。 
(四) 李忠安、 王剑平 等 16 名 自然人股东及海畅投资、 信达投资、 宁波蓝湖、
浙江裕泽 4 位法人股东承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者
委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股
份。 
( 五 ) 发 行 人 实 际 控 制 人 的 亲 属 余 忠 健 、 郭 德 春 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市之
日 起 三 十 六 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发 行 前 所 持 有 的 发 行 人
股份, 也不由发行人回购该等股份。 如发行人股票在上市后 6 个月内连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,其持有
发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如其所持股票在锁定期满后两年内减持
的,减持价格不低于发行价。 
二 、 关 于 招 股 意 向 书 中 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 影 响 发 行 条 件
回 购公 司股份 的承 诺 
发 行 人 及 控 股 股 东 余 剑 伟 对 招 股 意 向 书 中 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大
遗漏影响发行条件时回购公司股份,作出如下承诺: 
( 一) 发行人 的相 关承诺 
本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 招 股 意 向 书 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重
大 遗 漏 , 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 如 果 本 公 司 首 次 公 开 发
行股票的 招 股 意 向 书 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 对 判 断 公 司 是 否 符
合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 、 实 质 影 响 的 , 本 公 司 将 在 监 管 机 构 对 上 述 事 宜
做出有法律效力的认定后 60 日内, 或者监管机构要求的期限内, 依法回购首次公
开 发 行 的 全 部 新 股 , 回 购 的 价 格 由 各 方 协 商 一 致 确 定 , 但 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开
发行价格。 
( 二) 控股股 东的 相关承 诺 
发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 招 股 意 向书 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-4 
大 遗 漏 , 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 如 果 发 行 人 招股意向书
有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行
条 件 构 成 重 大 、 实 质 影 响 的 , 本 人 将 在 监 管 机 构 对 上 述 事 宜 做 出 有 法 律 效 力 的 认
定后 60 日内, 或者监管机构要求的期限内, 购回本人在发行人首次公开发行股票
时 公 开 发 售 的 股 份 ( 如 有 ) , 购 回 的 价 格 由 各 方 协 商 一 致 确 定 , 但 不 低 于 发 行 人
首次公开发行价格。 
三 、 关 于 招 股 意 向 书 中 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 赔 偿 投 资 者 损
失 的承 诺 
发 行 人 承 诺 : 如 经 中 国 证 监 会 等 有 权 监 管 机 构 或 司 法 机 构 认 定 , 发 行 人 招股
意向书 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损
失的,本公司将依法赔偿投资者损失。 
发 行 人 控 股 股 东 余 剑 伟 及 发 行 人 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 如 经 中 国
证 监 会 等 有 权 监 管 机 构 或 司 法 机 构 认 定 , 发 行 人 招 股 意 向 书 有 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的 , 本 人 将 依 法 赔 偿 投 资
者损失。 
本 次 发 行 的 保 荐 机 构 瑞 信 方 正 承 诺 : 因 本 保 荐 机 构 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制
作 、 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 给 投 资 者 造 成 损 失 的 , 将
依法 先行赔偿投资者的损失。 
本 次 发 行 的 发 行 人 律 师 北 京 市 海 问 律 师 事 务 所 承 诺 : 如 因 本 所 就 发 行 人 本 次
发 行 中 向 投 资 者 公 开 披 露 的 由 本 所 以 发 行 人 律 师 之 身 份 出 具 的 法 律 意 见 书 及 律 师
工 作 报 告 有 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 、 实 质 影 响 的 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 而 给 本 次 发 行 中 的 投 资 者 造 成 损 失 的 , 本 所
将 就 本 所 过 错 依 法 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 , 损 失 赔 偿 金 额 以 投 资 者 实 际 发 生 的 直 接
损失为限。 
本 次 发 行 的 会 计 师 事 务 所 立 信 会 计 师 事 务 所 承 诺 : 本 所 为 发 行 人 首 次 公 开 发
行 股 票 事 宜 制 作 、 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 给 投 资 者海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-5 
造成损 失的,将依法赔偿投资者损失。 
发 行 人 评 估 机 构 中 同 华 承 诺 : 因 本 公 司 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 、 出 具 的
文 件 有 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 给 投 资 者 造 成 损 失 的 , 将 依 法 赔 偿 投
资者的损失。 
四 、上 市后三 年内 公司股 价低 于每股 净资 产时稳 定公 司股价 的预 案 
为 稳 定 公 司 股 价 , 保 护 中 小 股 东 和 投 资 者 利 益 , 特 制 定 以 下 稳 定 公 司 股 价 预
案: 
( 一) 稳定股 价措 施的启 动条 件 
自 公 司 股 票 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 之 日 起 三 年 内 , 公 司 股 票 收 盘 价 连 续
20 个交易日均低于公司最近一期经审计的每股净资产(若因公司有派息、送股、
资 本 公 积 转 增 股 本 、 股 份 拆 细 、 增 发 、 配 股 或 缩 股 等 除 权 除 息 事 项 导 致 公 司 净 资
产 或 股 份 总 数 发 生 变 化 的 , 每 股 净 资 产 应 作 相 应 调 整 ) 时 , 公 司 将 启 动 稳 定 股 价
的措施。 
( 二) 内部程 序 
当稳定股价措施的启动条件满足时,公司董事会应在 5 个交易日内,根据当
时 有 效 的 法 律 法 规 和 本 股 价 稳 定 预 案 , 与 公 司 控 股 股 东 、 董 事 及 高 级 管 理 人 员 协
商一致 ,制 定稳 定股 价 的具体 方案 ,在 履行 完 毕相关 内部 决策 程序 和 外部审 批/ 备
案程序(如需)后实施,并按照上市公司信息披露要求予以公告。 
如 公 司 未 按 上 述 期 限 公 告 稳 定 股 价 具 体 方 案 的 , 则 应 及 时 公 告 稳 定 股 价 具 体
方 案 的 制 定 进 展 情 况 。 稳 定 股 价 具 体 方 案 应 在 董 事 会 审 议 通 过 后 提 交 公 司 股 东 大
会审议。 
( 三) 稳定股 价的 具体方 案 
需要启动稳定股价的具体方案时, 可以根据公司实际情况及股票市场情况等,
同时或分步骤实施以下稳定股价具体方案: 
1、公司回购社会公众股 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-6 
通 过 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 或 证 券 监 督 管 理 部 门 认 可 的 其 他 方 式 回 购 社 会
公 众 股 作 为 稳 定 股 价 措 施 的 , 则 公 司 应 以 稳 定 股 价 方 案 公 告 时 、 最 近 一 期 经 审 计
的可供分 配利润 10% 的资金( 若依回 购价格 及可回购 的股份 数计算 无法等于 该金
额 的 , 则 以 不 超 过 、 但 最 接 近 该 金 额 的 数 字 为 准 , 以 下 在 提 到 增 持 资 金 时 同 ) 回
购社会公众股。 
2、公司控股股东余剑伟及 其控股的海尔施控股增持公司股份 
通 过 以 公 司 控 股 股 东 余 剑 伟 及 其 控 股 的 海 尔 施 控 股 增 持 公 司 股 份 作 为 稳 定 股
价 措 施 的 , 则 公 司 控 股 股 东 余 剑 伟 及 其 控 股 的 海 尔 施 控 股 应 以 稳 定 股 价 方 案 公 告
时、其所获得的公司上一年度的现金分红(如有)资金增持公司股份。 
3、公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持公司股份 
通 过 以 公 司 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 、 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 股 份 作 为 稳 定
股 价 措 施 的 , 则 公 司 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 、 高 级 管 理 人 员 应 以 稳 定 股 价 方 案
公告时、 其本人所获得的公司上一年度的现金分红资金增持公司股份 (如适用) 。 
前述回购或增持价格均不超过公司最近一期经审计的每股净资产。 
( 四) 稳定股 价方 案的终 止情 形 
自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内, 若出现以下任一情形, 则视为本
次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行: 
1、公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
资 产 ( 最 近 一 期 审 计 基 准 日 后 , 若 因 公 司 有 派 息 、 送 股 、 资 本 公 积 转 增 股 本 、 股
份 拆 细 、 增 发 、 配 股 或 缩 股 等 除 权 除 息 事 项 导 致 公 司 净 资 产 或 股 份 总 数 发 生 变 化
的,每股净资产相应进行调整); 
2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条 件。 
自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内, 若前述股价稳定方案终止的条件
未 能 实 现 , 则 公 司 董 事 会 制 定 的 股 价 稳 定 方 案 即 刻 自 动 重 新 生 效 , 本 公 司 、 控 股
股 东 、 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 、 高 级 管 理 人 员 等 相 关 责 任 主 体 继 续 履 行 股 价 稳海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-7 
定 措 施 ; 或 者 公 司 董 事 会 即 刻 提 出 并 实 施 新 的 股 价 稳 定 方 案 , 直 至 股 价 稳 定 方 案
终止的条件实现。 
( 五) 约束性 措施 
1、公司自愿接受证券监管机构及证券交易所对其上述股价稳定措施的制定、
实施等进行监督,并承担相应的法律责任。 
2、 若公司控股股东未履行上述增持公司股份的义务, 公司以其获得的上一年
度 的 现 金 分 红 为 限 , 扣 减 其 在 当 年 度 或 以 后 年 度 在 公 司 利 润 分 配 方 案 中 所 享 有 的
现金分红。 
3、 公司应及时对稳定股价措施和实施方案进行公告, 并在定期报告中披露公
司 及 其 控 股 股 东 、 控 股 股 东 控 股 的 海 尔 施 控 股 、 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 、 高 级
管 理 人 员 关 于 股 价 稳 定 措 施 的 履 行 情 况 , 及 未 履 行 股 价 稳 定 措 施 时 的 补 救 及 改 正
情况。 
4、 公司将要求公司未 来新聘任的董事 (不包 括独立董事) 、 高级管 理人员承
接和/ 或同 样履 行公司 本次发 行及 上市 时董 事 (不包 括独 立董 事) 、 高级管 理人员
已作出的关于稳定股价的相应承诺。 
( 六) 其他 
稳 定 公 司 股 价 的 具 体 方 案 将 根 据 相 关 法 律 、 法 规 的 规 定 和 要 求 制 定 , 并 确 保
不会因公司社会公众股占比不足而不符合上市条件。 
五 、持 有公司 5% 以上股 份主 要股东 的持 股意向 及减 持意向 
本次发行前, 持有公司 5% 以上股份的股东为余剑伟、 毛存亮及海畅投资。 余
剑 伟 、 毛 存 亮 及 海 畅 投 资 就 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 后 的 持 股 意 向 及 减 持
意向分别承诺如下: 
余 剑 伟 承 诺 : 锁 定 期 满 后 两 年 内 , 在 符 合 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 要 求 ,
且 不 影 响 本 人 控 股 股 东 地 位 的 前 提 下 , 本 人 每 年 减 持 发 行 人 股 份 的 数 量 不 超 过 本
人持有发 行人股 份总数 的 25% , 减持价 格不 低于本次 发行价 ,减持 方式为竞 价交海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-8 
易 、 大 宗 交 易 、 协 议 转 让 等 法 律 法 规 规 定 的 交 易 方 式 。 本 人 减 持 发 行 人 股 份 时 ,
将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。 
毛 存 亮 承 诺 : 在 锁 定 期 届 满 两 年 内 , 且 符 合 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 要 求
的 前 提 下 , 本 人 每 年 减 持 发 行 人 股 份 的 数 量 不 超 过 本 人 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的
25% , 减持价格不低于本次发行价, 减持方式为竞价交易、 大宗交易、 协议转让等
法 律 法 规 规 定 的 交 易 方 式 。 本 人 减 持 发 行 人 股 份 时 , 将 提 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行
人发出相关公告。 
海 畅 投 资 承 诺 : 在 锁 定 期 届 满 两 年 内 , 且 符 合 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 要
求 的 前 提 下 , 本 公 司 将 根 据 实 际 情 况 逐 步 减 持 持 有 的 发 行 人 股 份 , 减 持价格为届
时 的 市 场 价 格 , 减 持 方 式 为 竞 价 交 易 、 大 宗 交 易 、 协 议 转 让 等 法 律 法 规 规 定 的 交
易方式。 本公司减持发行人股份时, 将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。 
若 余 剑 伟 、 毛 存 亮 及 海 畅 投 资 未 履 行 上 述 关 于 股 份 减 持 的 承 诺 , 其 减 持 公 司
股份取得的收益归发行人所有。 
六、 关于 公司 被摊 薄即期 回报 填补措 施的 相关承 诺 
( 一) 公司的 相关 承诺 
鉴 于 本 次 发 行 可 能 导 致 投 资 者 的 即 期 回 报 被 摊 薄 , 因 此 公 司 将 采 取 多 种 措 施
以提升经营业绩,增强持续回报能力,具体措施如下: 
1、公司现有业务板块 提升经营业绩的具体措施 
(1)巩固和提高市场占有率,提升对 现有客户的销售额 
发 行 人 自 成 立 以 来 , 始 终 专 注 于 体 外 诊 断 产 品 经 营 , 拥 有 丰 富 的 行 业 经 验 ,
树 立 了 良 好 的 品 牌 形 象 。 发 行 人 依 靠 一 体 化 销 售 服 务 模 式 , 在 江 浙 沪 地 区 建 立 了
完 善 、 高 效 、 多 层 次 的 营 销 服 务 网 络 , 凭 借 优 秀 的 产 品 品 质 、 良 好 的 信 誉 、 健 全
的 客 户 服 务 体 系 和 不 断 进 取 的 专 业 团 队 , 在 长 期 经 营 过 程 中 积 累 了 丰 富 的 客 户 资
源 。 发 行 人 与 医 院 建 立 了 直 接 的 销 售 服 务 关 系 , 能 够 准 确 获 悉 医 院 的 诊 断 业 务 需
求 , 并 从 产 品 采 购 、 物 流 配 送 及 综 合 技 术 服 务 等 各 个 环 节 作 出 快 速 响 应 , 迅 速 满海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-9 
足 医 院 需 求 。 随 着 国 内 医 疗 卫 生 事 业 的 快 速 发 展 , 发 行 人 将 进 一 步 利 用 已 建 立 的
销售网络 及 积 累 的 优 质 客 户 资 源 , 扩 大 诊 断 产 品 业 务 规 模 , 并 进 而 带 动 药 品 、 诊
断服务外包等业务发展,为发行人的可持续发展奠定良好基础。 
(2) 加强对分子诊断产品研发成果的深入研发和技术升级, 进一步推动和促
进研发成果的产品化、市场化 
凭 借 对 行 业 的 深 刻 理 解 , 发 行 人 积 极 准 备 并 投 入 分 子 诊 断 产 品 的 自 主 研 发 工
作 , 搭 建 了 分 子 诊 断 产 品 研 发 平 台 , 拥 有 一 支 创 新 能 力 较 强 的 研 发 团 队 , 主 要 着
眼 于 体 外 诊 断 领 域 分 子 生 物 学 检 测 技 术 及 产 品 的 研 发 , 目 前 已 取 得 十 余 项 研 发 成
果及 22 项发明专利。 在此基础上, 发行人将继续加强对分子诊断产品研发成果的
深入研发和技术升级 ,进一步推动和促进研发成果的产品化、市场化。 
(3)积极发展药品的研发、生产及销售业务,进一步完善医疗产品产业链 
发行人通过子公司大红鹰药业开展药品的研发、 生产及销售业务。 截至目前,
大红鹰药业已根据 新版GMP 要 求 对 固 体 制剂车 间 、 水 针 剂 车 间完 成升 级 改 造 , 通
过了固体 制剂和 小容量 注射剂新 版GMP 认证 , 并已进入 正常生 产状态 。本次GMP
升 级 改 造 全 部 完 成 后 , 大 红 鹰 药 业 的 产 品 结 构 已 得 到 进 一 步 优 化 , 产 能 将 有 所 提
高 。 随 着 国 家 不 断 出 台 多 种 鼓 励 和 支 持 基 本 药 业 及 低 价 药 物 发 展 的 利 好 政 策 , 发
行人将凭借在医疗产品行业的丰富经验, 积极发展 药品的研发、 生产及销售业务,
进一步完善医疗产品产业链。 
(4)提升管理水平,控制成本费用,完善员工激励机制 
发 行 人 将 进 一 步 优 化 治 理 结 构 、 加 强 内 部 控 制 , 进 一 步 完 善 业 务 流 程 , 加 强
对 采 购 、 库 存 、 销 售 等 各 运 营 环 节 的 管 理 , 提 高 运 营 效 率 ; 提 升 资 金 使 用 效 率 ,
进一步加强对应收账款的管理, 确保及时收回应收账款, 合理降低坏账发生风险。
在 满 足 公 司 业 务 发 展 需 要 的 前 提 下 , 节 省 公 司 各 项 费 用 支 出 。 另 外 , 发 行 人 将 进
一步完善员工激励机制, 不断完善 有 竞 争 力 的 激 励 机 制 和 科 学 的 约 束 机 制 , 引进市
场 优 秀 人 才 , 最 大 限 度 地 激 发 员 工 积 极 性 。 通 过 以 上 措 施 , 全 面 提 升 公 司 运 营 效
率,降低成本,提升公司经营业绩。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-10 
2、 保证募集资金有效合理使用, 加快募集资金投资项目进度, 提高资金使用
效率 
为 规 范 发 行 人 募 集 资 金 的 使 用 与 管 理 , 确 保 募 集 资 金 的 使 用 规 范 、 安 全 、 高
效, 发 行 人2012 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 《 海 尔 施 生 物 医 药 股 份 有 限 公
司 募 集 资 金 管 理 制 度 》 。 本 次 发 行 的 募 集 资 金 到 位 后 , 发 行 人 将 在 银 行 开 设 专 门
的 募 集 资 金 管 理 账 户 , 专 户 存 储 和 管 理 募 集 资 金 , 并 按 照 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券
交易所的相关规定进行资金管理和使用。 发行人未来将努力提高资金的使用效率,
完 善 并 强 化 投 资 决 策 程 序 , 设 计 更 为 合 理 的 资 金 使 用 方 案 , 合 理 运 用 各 种 融 资 工
具 和 渠 道 , 控 制 资 金 成 本 , 提 升 资 金 使 用 效 率 , 节 省 各 项 费 用 支 出 , 全 面 有 效 地
控制经营风险,提升经营效率和盈利能力。 
3、进一步完善利润分配制度,强化投资回报机制 
根据中国证监会 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 和 《上
市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》 的要求, 发行人进一步完善和细化了
利 润 分 配 政 策 。 发 行 人 在 充 分 考 虑 对 股 东 的 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 成 长 与 发 展 的
基础上, 对 《公司章程》 中有关利润分配的条款内容进行了细化。 同时 发行人2013
年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 《 海 尔 施 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上
市 后 分 红 回 报 规 划 》 , 对 发 行 人 上 市 后 三 年 内 的 股 利 分 配 作 出 了 具 体 的 进 一 步 安
排。 上 述 制 度 的 制 订 完 善 , 进 一 步 明 确 了 公 司 分 红 的 决 策 程 序 、 机 制 和 具 体 分 红
比例,有效地保障了全体股东的合理投资回报。 
( 二) 公司控 股股 东及实 际控 制人的 相关 承诺 
发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 余 剑 伟 承诺: “ 本 人 承 诺 不 越 权 干 预 公 司 经 营
管理活动,不侵占公司利益。 ” 
( 三) 公司董 事、 高级管 理人 员的 相关 承诺 
发 行 人 董 事 、 高 级 管 理 人 员 承 诺 忠 实 、 勤 勉 地 履 行 职 责 , 维 护 公 司 和 全 体 股
东 的 合 法 权 益 , 并 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 对 公 司 填 补 即 期 回 报 措 施 能 够 得 到 切
实履行作出如下承诺(上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证): 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-11 
1、 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益, 也不采用
其他方式损害公司利益。 
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。 
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 
4、 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。 
5、 若公司后续推出公司股权激励政策, 本人承诺拟公布的股权激励的行权条
件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 
6、 本人承诺切实履行公司制 定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何
有关填补回报措施的承诺, 若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 
七 、未 履行承 诺时 的约束 措施 
发 行 人 及 其 控 股 股 东 、 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 将 严 格 履 行 发 行 人 招股意
向书 中披露的公开承诺事项, 积极接受社会监督。 如果未能履行公开承诺事项的,
未 履 行 承 诺 方 需 提 出 补 充 承 诺 或 替 代 承 诺 , 并 接 受 以 下 约 束 措 施 , 以 尽 可 能 保 护
投资者利益:  
发 行 人 承 诺 : 如 果 本 公 司 未 履 行 本 招 股 意 向 书 中 披 露 的 相 关 承 诺 事 项 , 本 公
司 将 在 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 开 说 明 未 履 行 的 具 体 原 因 并 向 股 东
和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 。 如 因 本 公 司 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 , 致 使 投 资 者 在 证 券 交
易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。 
发行人控股股东承诺: 如果本人未履行本 招股意向书中披露的相关承诺事项,
本 人 将 在 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 开 说 明 未 履 行 的 具 体 原 因 并 向 股
东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 ; 如 因 本 人 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 , 致 使 投 资 者 在 证 券 交
易 中 遭 受 损 失 的 , 本 人 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ; 自 未 履 行 承 诺 事 实 发 生 之 日 起 至
补 充 承 诺 或 替 代 承 诺 履 行 完 毕 之 日 止 , 暂 不 领 取 发 行 人 分 配 利 润 中 归 属 于 本 人 的海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-12 
部分,且不得 转让所持的发行人股份。 
发 行 人 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 如 果 本 人 未 履 行 本 招 股 意 向 书 中披
露 的 相 关 承 诺 事 项 , 本 人 将 在 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 开 说 明 未 履
行 的 具 体 原 因 并 向 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 ; 如 因 本 人 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 ,
致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的 , 本 人 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ; 自 未 履 行 承
诺 事 实 发 生 之 日 起 至 补 充 承 诺 或 替 代 承 诺 履 行 完 毕 之 日 止 , 停 止 在 发 行 人 处 领 取
薪 酬 或 津 贴 。 如 持 有 发 行 人 股 份 的 , 自 未 履 行 承 诺 事 实 发 生 之 日 起 至 补 充 承 诺 或
替 代 承 诺 履 行 完 毕 之 日 止 , 暂 不 领 取 发 行 人 分 配 利 润 中 归 属 于 本 人 的 部 分 , 且 不
得转让所持的发行人股份。 
八 、本 次发行 方案 
本 次 发 行股 票的 数 量不超 过 6,900 万股 , 占本 次 发 行后 总股 本 的比例 不 低 于
25% 。本次发行全部为新股发行,原股东不公开发售股份 。 
发 行 人 已 经 建 立 健 全 了 董 事 会 、 监 事 会 及 股 东 大 会 等 机 构 并 制 定 了 相 应 的 议
事 规 则 及 内 部 管 理 制 度 , 如 果 发 生 发 行 人 股 东 公 开 发 售 股 份 的 情 形 , 则 不 会 导 致
公 司 股 权 结 构 发 生 重 大 变 化 , 亦 不 会 导 致 公 司 实 际 控 制 人 发 生 变 更 , 对 公 司 治 理
结构及生产经营构不会产生重大不利影响。 
九 、滚 存利润 的分 配安排 
根据发行人 2015 年度股东大会决议, 发行人首次公开发行股票完成日前的滚
存未 分配利润,由本次公开发行后的新老股东按发行后的持股比例共同享有。 
十 、发 行后的 股利 分配政 策 
发行人 2013 年度及 2014 年第一次临时股东大会审议并 通过了发行人上市后
适用的 《公司章程 (草案) 》 , 《公司章程 (草案) 》 关于利润分配的具体规定如下: 
( 一 ) 分 配 原 则 : 发 行 人 利 润 分 配 应 着 眼 于 公 司 的 长 远 和 可 持 续 发 展 , 在 综
合 分 析 公 司 经 营 发 展 实 际 、 股 东 要 求 和 意 愿 、 社 会 资 金 成 本 、 外 部 融 资 环 境 等 因
素的基础上, 充分考虑公司目前及未来盈利规模、 现金流量状况、 发展所处阶段、海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-13 
经营发展资金需求、 银行信贷及债权融资环境等情况, 建立对投资者持 续、 稳定、
科 学 的 回 报 机 制 , 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 , 并 兼 顾 公 司 持 续 经 营 能
力,利润分配不得超过累计可分配利润的范围。 
( 二 ) 分 配 方 式 和 条 件 : 公 司 可 以 采 取 现 金 、 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的
方式分配利 润 , 优 先 采 用 现 金 分 红 的 利 润 分 配 方 式 。 公 司 在 弥 补 亏 损 和 依 法 提 取
法 定 公 积 金 和 盈 余 公 积 金 后 进 行 利 润 分 配 。 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 连 续 两 年
为负时可以不进行当年度的利润分配。 
( 三 ) 现 金 分 红 比 例 、 发 放 股 票 股 利 的 条 件 、 利 润 分 配 的 期 间 间 隔 : 如 无 可
预见的未来经营发展需要导致的重大现金支出, 在不影响公司正常经营的基础上,
在公司当 年 实 现 的 净 利 润 为 正 数 、 当 年 末 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为 正 数 且 公 司 经 营
活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 的 情 况 下 , 发 行 人 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 少 于 当 年 实
现的可分 配利润 的 30% ,且 现金方 式分红 在 利润分配 中所占 比例还 应符合以 下要
求: 
1、 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80% ; 
2、 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40% ; 
3、 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 。 
在 完 成 上 述 现 金 股 利 分 配 后 , 发 行 人 可 实 施 股 票 股 利 分 配 ; 除 上 述 年 度 股 利
分 配 外 , 发 行 人 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 情 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 配 。 是
否 实 行 现 金 形 式 分 配 利 润 、 具 体 现 金 分 红 比 例 以 及 是 否 采 取 股 票 股 利 分 配 方 式 ,
需 根 据 公 司 当 年 的 具 体 经 营 情 况 及 未 来 正 常 经 营 发 展 的 需 要 确 定 , 相 关 议 案 需 经
公司董事会审议后提请股东大会批准。 
发 行 人 当 年 盈 利 , 董 事 会 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的 , 应 当 在 董 事 会 决 议 公
告 和 定 期 报 告 中 详 细 说 明 未 分 红 的 原 因 以 及 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途 ,海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-14 
独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; 发 行 人 还 应 在 定 期 报 告 中 披 露 现 金 分 红 政 策 的
执 行 情 况 。 存 在 股 东 违 规 占 用 公 司 资 金 情 况 的 , 发 行 人 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的
现金红利,以偿还其占用的资金。 
( 四 ) 分 配 政 策 的 调 整 : 发 行 人 根 据 生 产 经 营 情 况 、 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的
需要以及外部经营环境的变化, 并结合股东 (特别是公众投资者) 、 独立董事的意
见 , 有 必 要 对 利 润 分 配 政 策 尤 其 是 现 金 分 红 政 策 作 出 调 整 的 , 调 整 后 的 利 润 分 配
政 策 尤 其 是 现 金 分 配 政 策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 。 相
关 议 案 需 经 发 行 人 董 事 会 审 议 后 提 请 股 东 大 会 批 准 , 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立
意见。股东 大 会 审 议 该 议 案 时 , 发 行 人 应 当 安 排 通 过 网 络 投 票 系 统 等 方 式 为 公 众
投 资 者 参 加 股 东 大 会 提 供 便 利 。 股 东 大 会 决 议 需 要 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 表
决权的三分之二以上通过。 
发行人 2013 年度股东大会审议通过了 《海尔施生物医药股份有限公司首次公
开 发 行 股 票 并 上 市 后 分 红 回 报 规 划 》 , 对 公 司 上 市 后 三 年 内 的 股 利 分 配 作 出 了 具
体 的 进 一 步 安 排 。 发 行 人 上 市 后 三 年 内 , 如 无 可 预 见 的 未 来 经 营 发 展 需 要 导 致 的
重 大 现 金 支 出 , 在 不 影 响 公 司 正 常 经 营 的 基 础 上 , 在 公 司 当 年 实 现 的 净 利 润 为 正
数 、 当 年 末 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为 正 数 且 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 的 情 况
下,发 行 人以现 金方式 分配的利 润应不 少于当 年实现的 可分配 利润 的 30% , 在完
成 上 述 现 金 股 利 分 配 后 , 如 果 公 司 营 业 收 入 及 利 润 保 持 增 长 , 并 且 具 备 每 股 净 资
产摊薄等真实合理因素的,发行人可以实施股票股利分配。 
十 一、 公司提 醒投 资者特 别关 注如下 风险 因素 
请 投 资 者 对 上 述 重 大 事 项 给 予 特 别 关 注 , 并 仔 细 阅 读 招 股 意 向 书 “ 风 险 因 素 ”
等相关章节。 
( 一) 行业政 策变 化风险 
发行人所在的行业属于国家鼓励发展的行业, 国家在政策方面给予较大支持。
经过不断努力,凭借专业、优质的服务和卓越的产品 质量,发行人与 400 多家医
疗 机 构 建 立 了 良 好 的 合 作 关 系 , 其 中 医 院 为 主 要 客 户 。 医 院 在 诊 断 产 品 及 药 品 采海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-15 
购、 医学检验服务收费价格确定等方面的行为均受到国家相关政策、 法规的约束。
由 于 我 国 目 前 正 处 于 医 疗 卫 生 体 制 改 革 的 关 键 期 , 改 革 的 进 程 和 结 果 均 存 在 不 确
定 性 。 随 着 我 国 医 疗 卫 生 体 制 改 革 的 不 断 深 入 , 不 排 除 国 家 出 台 降 低 医 学 检 验 服
务 收 费 标 准 、 调 整 诊 断 产 品 或 药 品 采 购 方 式 、 鼓 励 国 产 医 疗 设 备 应 用 等 方 面 政 策
的 可 能 性 , 这 些 政 策 的 变 化 将 对 医 院 的 医 学 检 验 服 务 收 费 标 准 、 诊 断 产 品 或 药 品
的采购方式及采购价格等方面产生直接影响, 可能对发行人的经营产生不利影响。 
( 二) 应收账 款坏 账风险 
报 告 期 内 , 随 着 业 务 规 模 的 持 续 扩 大 和 销 售 收 入 的 大 幅 增 加 , 发 行 人 的 应 收
账款余额呈增加趋势。 发行人 2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年
12 月 31 日及 2016 年 6 月 30 日的应收账款账面价值分别为 33,323.99 万元、 46,839.38
万元 、 61,010.06 万元 及 74,670.21 万元, 占流动资产的比例分别为 48.13% 、 51.48% 、
52.22% 及 53.83% ,绝 对金额及占比逐年上升 。如果发行人未来不能保持对应收账
款 的 有 效 管 理 , 或 主 要 债 务 人 的 财 务 状 况 发 生 重 大 不 利 变 化 , 则 可 能 存 在 发 生 坏
账 的 风 险 ; 此 外 如 果 发 行 人 不 能 对 应 收 账 款 进 行 有 效 管 理 及 时 回 收 , 将 导 致 应 收
账 款 占 用 较 多 营 运 资 金 , 发 行 人 需 通 过 举 债 筹 集 发 展 所 需 资 金 , 由 此 造 成 的 财 务
费用上升,可能会影响发行人的盈利水平及偿债能力。 
( 三) 供应商 集中 的风险 
1、 报告期内, 贝克曼库尔特是发行人第 一大供应商。2013 年、2014 年、2015
年及 2016 年 1-6 月, 发行人采购的贝克曼库尔特产品金额占采购总额的比例分别
为 64.01% 、 59.68% 、 59.57% 及 59.11% 。 尽管 发行人与贝克曼库尔特已建立了长期
稳定的合作关系,并与其签订了为期 5 年的战略合作协议;此外,发行人近年来
通过不断加 强与沃芬集团、Immucor 、 美艾利 尔、 伯乐公司等国际知名厂商的战略
合 作 以 及 发 展 药 品 经 营 业 务 , 降 低 了 主 要 供 应 商 的 集 中 度 , 采 购 贝 克 曼 库 尔 特 产
品的金额占比逐年下降, 但短期内发行人主要供应商集中度较高的局面仍将存在。
此 外 , 发 行 人 募 集 资 金 投 资 项 目 “ 诊 断 产 品 应 用 及 综 合 服 务 项 目 ” 拟 购 置 的 体 外
诊 断 仪 器 及 配 套 诊 断 试 剂 的 主 要 供 应 商 为 贝 克 曼 库 尔 特 , 发 行 人 向 贝 克 曼 库 尔 特
的 采 购 比 例 可 能 会 因 该 等 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施 而 升 高 。 如 果 未 来 贝 克 曼 库 尔海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-16 
特 受 到 经 营 策 略 调 整 、 研 发 政 策 变 化 、 收 购 兼 并 等 因 素 影 响 , 导 致 其 产 品 竞 争 力
下 降 、 产 品 售 价 提 高 、 合 同 到 期 不 能 续 签 或 与 发 行 人 的 合 作 关 系 发 生 不 利 变 化 ,
则可能对发行人的经营产生不利影响。 
2 、 根 据 发 行 人 与 贝 克 曼 库 尔 特 签 署 的 《 经 销 协 议 》 , 发 行 人 为 贝 克 曼 库 尔 特
产 品 在 特 定 区 域 的 非 独 家 代 理 商 , 贝 克 曼 库 尔 特 有 权 授 权 其 他 经 销 商 在 销 售 区 域
内 采 购 、 推 广 、 销 售 协 议 产 品 的 权 利 , 同 时 保 留 在 销 售 区 域 内 自 行 推 广 、 销 售 协
议 产 品 的 权 利 。 尽 管 贝 克 曼 库 尔 特 在 国 内 目 前 主 要 依 靠 代 理 商 进 行 销 售 并 提 供 技
术 支 持 , 且 发 行 人 与 贝 克 曼 库 尔 特 建 立 了 长 期 稳 定 且 互 利 共 赢 的 合 作 关 系 , 发 行
人 凭 借 自 身 优 势 实 现 贝 克 曼 库 尔 特 产 品 在 江 浙 沪 地 区 较 高 的 市 场 占 有 率 , 但 由 于
存在上述非 独 家 代 理 条 款 且 发 行 人 短 期 内 仍 面 临 供 应 商 集 中 度 较 高 的 局 面 , 发行
人 仍 然 存 在 一 定 的 被 替 代 或 更 换 的 经 营 风 险 ; 若 未 来 贝 克 曼 库 尔 特 根 据 体 外 诊 断
行业发展情况及自身发展规划调整其经营策略或销售策略, 加大自主销售的力度,
直 接 向 客 户 销 售 或 免 费 提 供 诊 断 仪 器 , 则 短 期 内 可 能 会 对 发 行 人 的 体 外 诊 断 产 品
代理销售业务产生不利影响,进而可能对发行人的经营产生不利影响。 
3、 发行人在与贝克曼库尔特等主要供应商签署的代理经销协议中约定, 若发
行 人 无 法 在 规 定 期 间 达 到 销 售 目 标 , 供 应 商 有 权 提 前 终 止 代 理 经 销 协 议 。 报 告 期
内 , 发 行 人 不 存 在 被 贝 克 曼 库 尔 特 等 主 要 供 应 商 提 前 终 止 代 理 经 销 协 议 的 情 形 ,
但发行人仍然存在因无法完成销售目标而导致代理经销协议解除的风险。 
十 二、 公司 2016 年 1-9 月 经营 情况预 计 
2016 年 1 月以来,发 行人主要经营状况良好,经营模式未发生重大变化,主
要客户和供应商较为稳定,整体经营环境未发生重大变化。预计 2016 年 1-9 月公
司的营业收入较上年同期增长不超过 25% ;预 计 2016 年 1-9 月公司 的扣除非经常
损益后归属于母公司股东的净利润较上年同期增长不超过 30% 。海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-17 
 
第 二节  本 次 发 行概 况 
(一) 股票 种类 人民币 普通 股(A 股) 
(二) 每股 面值 1.00 元 
(三) 发行 股数 
不超 过 6,900 万 股, 占本 次发行 后总 股本 的比 例不 低于 25% 。 本次
发行全 部为 新股 发行 ,原 股东不 公开 发售 股份 。 
(四) 发行 价格 [  ] 元 
(五) 发行 市净 率 [  ] (按 发行 后每 股净 资 产计算 ) 
(六) 发行 市盈 率: 
[  ] 倍(每股收益按照发 行后经会计师 事务所审 计 的扣除非经常 性
损益前 后孰 低的 净利 润除 以本次 发行 后总 股本 计算 ) 
(七) 发行 前每 股净 资产 
3.23 元/ 股( 以 2015 年 12 月 31 日 经审 计的归 属于 母 公司股 东权 益
除以本 次发 行前 总股 本) 
(八) 发行 后每 股净 资产 [  ] 元 
( 九) 发行 方式 
本次发行将采 用网下向询 价对象询价配 售与网上资 金申购发行相 结
合的方式或中 国证监会认 可的其他发行 方式。具体 发行价格由股 东
大会授 权公 司董 事会 根据 询价的 具体 情况 与主 承销 商协商 确定 
(十) 发行 对象 
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设人民币普通股
(A 股 ) 股 东账 户的 中国 境内自 然人 、 法人 及其 他 机构 (中 国法 律、
行政法规、所 适用的其他 规范性文件及 公司须遵守 的其他监管要 求
所禁止 者除 外) 
(十一 )拟 上市 地点 上海证 券交 易所 
(十二 )承 销方 式 主承销 商余 额包 销 
(十 三 )预 计募 集资 金总
额 
[  ] 万元 
(十 四 )预 计募 集资 金净
额 
扣除发 行费 用后 ,预 计本 次募集 资金 净额 为[  ] 万元 
(十 五 )发 行费 用概 算 
本次发 行费 用总 计约 为 4,220 万 元, 其中 , 承 销保 荐费 用 3,500 万 元、
审计及 验资 费用 110 万 元 、律师 费用 240 万元 、信 息披露 费用 350
万元、 发行 手续 费及 材料 制作 费 20 万元 。 
 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-18 
 
第 三节  发 行 人 基本 情况 
一 、发 行人 基 本资 料 
公司名称: 海尔施生物医药股份有限公司 
英文名称: 
HEALTH BioMed Co.,Ltd. 
注册资本 : 20,700万元 
法定代表人: 余剑伟 
成立日期: 1998年10月21日 
整体变更日期: 2011年12月12日 
住所: 宁波市小港街道前进村半港河西159号 
邮政编码: 
315040 
电话: 
0574-27908551 
传真: 
0574-27908557 
互联网网址 
http://www.nb-health.com/ 
电子信箱 
hbm@nb-health.com 
二 、发 行人历 史沿 革及改 制重 组情况 
( 一) 发行人 设立 方式 
发 行 人 系 由 海 尔 施 有 限 整 体 变 更 的 股 份 有 限 公 司 。 海 尔 施 有 限 原 股 东 以 海 尔
施有限截至 2011 年 10 月 31 日经立信会计师事务所审计的母公司净资 产 19,408.73
万元,按 1:0.9892 的 比例折合股份总额 19,200 万股,每股面值 1 元,由各发起
人按其在原有限公司的出资比例持有,大于股本部分 208.73 万元计入资本公积。 
2011 年 12 月 12 日, 发 行人在宁波市工商局办理了工商变更登记, 领取了 《企
业法人营业执照》 ,注册号为 330206000012326 ,注册资本及实收资本均为 19,200
万元。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-19 
( 二) 发 起人 及其 投入资 产的 内容 
整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 前 后 , 发 行 人 各 股 东 的 持 股 比 例 保 持 不 变 , 原 宁波海
尔 施 进 出 口 有 限 公 司 股东 即 为 发 行 人 的 发 起 人 。 发 行 人 变 更 为 股 份 公 司时各股东
的持股情况如下: 
序号 股东名称 持股数(万股) 持股比例 
1 余剑伟 9,930.00 51.72% 
2 毛存亮 2,340.00 12.19% 
3 海畅投 资 1,200.00 6.25% 
4 余忠健 900.00 4.69% 
5 李忠安 720.00 3.75% 
6 王子瑜 540.00 2.81% 
7 周  彬 360.00 1.88% 
8 王剑平 360.00 1.88% 
9 钱卫中 300.00 1.56% 
10 陈  笛 240.00 1.25% 
11 邱华士 240.00 1.25% 
12 张启龙 240.00 1.25% 
13 应  岚 180.00 0.94% 
14 唐幼琴 180.00 0.94% 
15 石亚国 180.00 0.94% 
16 柳建敏 180.00 0.94% 
17 郭德春 180.00 0.94% 
18 王  凯 120.00 0.63% 
19 汤  俊 120.00 0.63% 
20 任建华 120.00 0.63% 
21 蔡盛春 120.00 0.63% 
22 邬幼波 90.00 0.47% 
23 邵艳平 90.00 0.47% 
24 王明军 60.00 0.31% 
25 寿  羚 60.00 0.31% 
26 毛晶红 60.00 0.31% 
27 陆金耀 45.00 0.23% 
28 陈  萍 45.00 0.23% 
合  计 19,200.00 
100% 
三 、发 行人股 本情 况 
( 一) 总股本 、本 次发行 的股 份、股 份流 通限制 和锁 定安排 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-20 
本次发行前,发行人的总股本为 20,700 万股 , 占本次发行后总股本的比例不
低于 25% 。本次发行全部为新股发行,原股东不公开发售股份 。 
1、发行人控股股东及实际控制人余剑伟及其 配偶王子瑜、海尔施控股承诺:
自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发
行前所持有的发行人股份, 也不由发行人回购该等股份。 如发行人股票在上市后 6
个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价,其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如其所持股票在锁定
期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。 
2、 作为发行人董事、 高级管理人员并持有发行人股份的余剑伟、 毛 存亮、 王
子瑜、钱卫中、柳建敏、任建华 6 名自然人承诺: (1)自发行人股票上市之日起
十 二 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 ,
也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股 份 ; (2 ) 在 其 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 所 持 有
发行人股 份总数 的 25% ;离 职后六 个月内 , 不转让其 所持有 的发行 人股份; 在申
报 离 任 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 其
所持有发行人股票总数的比例不超过 50%;( 3)发行人上市后 6 个月内如发行人
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价,其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月; (4)所持公司股份在锁
定期限届满后 2 年内减持的, 减持价格不低于发行价。本承诺不因职务变更或离
职等原因终止。 
3、作为发行人监事并持有发行人股份的陈笛、应岚、周彬 3 名自然人承诺:
自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发 行
前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股 份 ; 在 其 任 职 期 间 每 年 转 让 的
股份不超 过其所 持有发 行人股份 总数的 25% ;离职后 六个月 内,不 转让其所 持有
的 发 行 人 股 份 ; 在 申 报 离 任 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售
发行人股 票数量 占其所 持有发行 人股票 总数的 比例不超 过 50% 。本 承诺不因 职务
变更或离职等原因终止。 
4、李忠安、王剑平 等 16 名自然人股东及海畅投资、信达投资、宁波蓝湖、
浙江裕泽 4 位法人股东承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者
委 托 他 人 管 理 其 本 次 公 开 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 等 股海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-21 
份。 
5、 发行人实际控制人的亲属余忠健、 郭德春承诺: 自发行人股票上市之日起
三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其本次公开发行前所持有的发行人股份,
也不由发行人回购该等股份。 如发行人股票在上市后 6 个月内连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,其持有发行人
股票的锁定期限自动延长 6 个月。如其所持股票在锁定期满后两年内减持的,减
持价格不低于发行价。 
( 二) 发行前 股东 持股情 况 
1、本次发行前发起人股东持股情况 
序号 股东名称 
发行前 
持股数 (万 股) 持股比例 
1 余剑伟 9,930.00 47.97% 
2 毛存亮 2,340.00 11.30% 
3 海畅投资 1,200.00 5.80% 
4 余忠健 900 4.35% 
5 李忠安 720 3.48% 
6 王子瑜 540 2.61% 
7 周  彬 360 1.74% 
8 王剑平 360 1.74% 
9 钱卫中 300 1.45% 
10 陈  笛 240 1.16% 
11 邱华士 240 1.16% 
12 张启龙 240 1.16% 
13 应  岚 180 0.87% 
14 唐幼琴 180 0.87% 
15 石亚国 180 0.87% 
16 柳建敏 180 0.87% 
17 郭德春 180 0.87% 
18 王  凯 120 0.58% 
19 汤  俊 120 0.58% 
20 任建华 120 0.58% 
21 蔡盛春 120 0.58% 
22 邬幼波 90 0.43% 
23 邵艳平 90 0.43% 
24 王明军 60 0.29% 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-22 
25 寿  羚 60 0.29% 
26 毛晶红 60 0.29% 
27 陆金耀 45 0.22% 
28 陈  萍 45 0.22% 
合  计 19,200.00 92.76% 
2、本次发行前前十名股东持股情况 
序号 股东名称 持股数 (万股) 持股比例 
1 余剑伟 9,930.00 47.97% 
2 毛存亮 2,340.00 11.30% 
3 海畅投资 1,200.00 5.80% 
4 余忠健 900.00 4.35% 
5 李忠安 720.00 3.48% 
6 信达投资 700.00 3.38% 
7 王子瑜 540.00 2.61% 
8 海尔施控 股 500.00 2.41% 
9 周  彬 360.00 1.74% 
10 王剑平 360.00 1.74% 
合  计 17,550.00 84.78% 
3、本次发行前公司的前十名自然人股东持股情况 
序号 股东名称 持股数 (万股) 持股比例 
1 余剑伟 9,930.00 47.97% 
2 毛存亮 2,340.00 11.30% 
3 余忠健 900.00 4.35% 
4 李忠安 720.00 3.48% 
5 王子瑜 540.00 2.61% 
6 周  彬 360.00 1.74% 
7 王剑平 360.00 1.74% 
8 钱卫中 300.00 1.45% 
9 陈  笛 240.00 1.16% 
10 邱华士 240.00 1.16% 
合  计 15,930.00 76.96% 
( 三) 发起人 、控 股股东 和主 要股东 之间 的关联 关系 
发行人实际控制人为余剑伟先生, 其直接持有发行人 9,930 万股股份, 占总股
本的 47.97% , 通 过 其 控 制 的 海 尔 施 控 股 持 有 发 行 人 500 万 股 股 份 , 占总股本 的
2.41% ,合计控制发行人 10,430 万股股份,占发行人总股本的 50.38% ;发行人股海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-23 
东王子瑜系实际控制人余剑伟之妻,直接持有发行人 540 万股股份,占总股本的
2.61% ,通过海畅投资间接持有发行人 130 万股股份,占总股本的 0.63% ,通过海
尔施控股间接持有发行人 15 万股股份,占总股本的 0.07% ,合计拥有 发行人 685
万股股份 的权益, 占总股本的 3.31% ; 发行人 股东余忠健系实际控制人余剑伟之外
甥女, 直接持有发行人 900 万股股份, 占总股本的 4.35% , 通过海尔施控股间接持
有发行人 25 万股股份, 占总股本的 0.12% , 合计 拥有发行人 925 万股股份 的权益,
占总股本的 4.47% ; 发行人股东郭德春系余忠健配偶的兄长, 直接持有发行人 180
万股股份, 占总股本的 0.87% , 通过海尔施控股间接持有发行人 5 万股股份, 占总
股本的 0.024% , 合计 拥有发行人 185 万股股份 的权益, 占总股本的 0.894% ; 海尔
施控股持有发行人 500 万股股份, 占总股本的 2.41% , 海尔施控股系由余剑伟、 毛
存亮、 余忠健等 27 名自然人出资设立的公司, 余剑伟持有海尔施控股 55.17% 的股
权,为海尔施控股的控股股东。 
四 、发 行人业 务情 况 
( 一) 发行人 的主 营业务 
发行人的主营业务为体外诊断产品的经营及药品的研发、生产和销售。 
发 行 人 主 要 通 过 一 体 化 诊 断 产 品 销 售 服 务 模 式 , 向 大 中 型 医 院 提 供 体 外 诊 断
仪器及配套试剂等相关产品,并提供综合技术服务。 “ 一体化诊断产品销售服务模
式” 是指发行人针对不同医院的具体情况进行综合评估, 为医院定制个性化的体外
诊 断 业 务 整 体 解 决 方 案 , 向 医 院 提 供 体 外 诊 断 仪 器 并 销 售 与 之 配 套 的 诊 断 试 剂 ,
并提供医学检验实验室的功能设计、人员培训、7× 24 小时设备维修 保养、应用技
术支持、 流程改进、 信 息化管 理方案等 “一体化 ”服务, 为医院获得 及时、 准确、
安 全 的 医 学 检 验 结 果 提 供 技 术 保 障 , 以 满 足 医 院 在 使 用 诊 断 产 品 过 程 中 的 全 部 需
求。 截至 2015 年末, 发行人已与江浙沪地区的 400 余家医疗机构建立了长期稳定
的 合 作 关 系 , 其 中 包 括 180 家 三 级 医 院 , 对 江 浙 沪 地 区 三 级 医 院 的 覆 盖 率 达
64.29% 。 目 前 , 发 行 人 已 累 计 安 装 超过三千台 ( 套 ) 体 外 诊 断 仪 器 及 四十余套实
验室自动化流水线。 
发 行 人 还 致 力 于 分 子 诊 断 产 品 的 研 发 生 产 , 目 前 已 取 得 十 余 项 分 子 诊 断 试 剂
研发成果及 22 项发明专利, 产品主要用于医疗机构的临床检测及法医鉴定等领域。
目前 ,发行人已有 3 项分子诊断产品取得国家食药总局颁发的医疗器械注册证 。海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-24 
此外, 发行人基于常染色体 21 个基因位点 、 常染色 体 27 个基因位 点、Y 染色体
27 个基因位点识别技术的 3 项 DNA 法医检 测试剂已投放市场, 其中前 两项已获中
国安全技术防范认证中心授予的 《中国公共安全产品认证证书》 , 发行人成为目前
获得此项认证的少数几家生产厂商之一。 
为 进 一 步 延 伸 产 业 链 , 充 分 利 用 发 行 人 在 体 外 诊 断 产 品 经 营 领 域 的 客 户 资 源
和 发 展 经 验 , 发 行 人 还 积 极 向 医 学 诊 断 服 务 领 域 拓 展 , 通 过 海 尔 施 医 学 检 验 所 为
各级医疗机构提供医学诊断外包服务。 
除 体 外 诊 断 产 品 经 营 业 务 外 , 发 行 人 还 开 展 药 品 的 研 发 、 生 产 、 销 售 业 务 及
药 品 代 理 销 售 业 务 。 发 行 人 通 过 子 公 司 大 红 鹰 药 业 开 展 药 品 的 研 发 、 生 产 及 销 售
业务, 通过子公司宁波海尔施医药 、 江苏恒奇 开展药品代理销售业务。 截至目前,
大红鹰药业共取得 155 项药品注册文号, 其中 20 种药品在产, 在产药品中共有 16
种被列入基本药物目录, 共有 14 种被列入低价药物目录。 目前在产药品主要包括
心脑血管类、精神病类、呼吸系统类、解热镇痛类、抗生素类等。 
( 二) 主要产 品或 服务及 其用 途 
目前, 发 行 人 经 营 的 体 外 诊 断 产 品 基 本 覆 盖 了 医 院 的 大 部 分 医 学 检 验 需 求 ,
具体情况如下: 
体外诊断项目 产品类别 经营方式 检测范围及用途 
免疫 、 生 化一 体
化项目 
实验室 自动 化流
水线 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
实 验 室 自 动 化 流 水
线产品 
涵盖免 疫、 生化 项目 检测 范围 
免疫项 目 
化学发 光免 疫分
析仪器 及试 剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产品(Access 系 列、
DXI 系列) 、 美艾 利
尔产品 
甲状腺 激素 、 性激 素 、 心 肌标志 物 、 肿 瘤标
志物、 骨代 谢、 胰岛 素、 铁蛋白 、 维 生素 等
检测 (用 于甲 状腺 功能 、 生殖功 能 、 心 血管
系统、 各类 肿瘤 、 优 生优 育、 糖 尿病 、 贫 血
等疾病 的诊 断与 治疗 监测 等) 
特定蛋 白分 析仪
器和试 剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产品(IMMAGE 系
列) 
免疫球 蛋白 、 转铁 蛋白 、 铜蓝蛋 白 、 前 白蛋
白、 类风湿因子 、尿微量白蛋 白、 β2 微球
蛋白 、 轻 链等 检测 ( 用于 免疫性 疾病 、 炎症
状态 、 肝 肾功 能 、 营 养状 况、 类风 湿性 关节
炎等疾 病的 评估 、诊 断与 治疗监 测等 ) 
生化项 目 
生化分 析仪 器及
试剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产品 (AU 系列 、 DXC
系列) 
肝、 肾、 胰腺 功能 、 血糖 、 血 脂、 心肌 、 药
物浓度 、电 解质 等检 测( 用于肝 、肾 、胰 、
心脑血 管、 电解 质紊 乱、 滥 用药物 及代 谢性
疾病的 评估 诊断 与治 疗监 测等) 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-25 
体外诊断项目 产品类别 经营方式 检测范围及用途 
血液 、 体 液项 目 
血细胞 分析 仪器
及试剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产 品 (5Diff 系 列 、
LH 系列、 DXH 系 列) 
血液中 红细 胞、 白细 胞、 血 小板、 血红 蛋白 、
网织红 细胞 等检 测 (用 于发 现许多 全身 性 疾
病的早 期迹 象 , 判 断是 否存 在细菌 或病 毒感
染, 诊断 是否 有贫 血 、 炎 症、 白血 病等 血液
系统疾 病, 反映 骨髓 的造 血功能 等) 
凝血 流 水线 、 分
析仪器 及试 剂 
代理 Instrumentation 
Laboratory 产品
(ACL 系列) 
出血、 凝血 功能 检测 ( 用于 在手术 前了 解凝
血功能 是否 有异 常 , 防 止在 术中及 术后 出现
出血不 止等 意外 情况 ,诊 断是否 为血 友病 ,
对出血 疾病 的筛 查与 诊断 , 判断是 否有 血栓
形成及 出血 倾向 , 用 于口 服抗凝 药物 、 肝 素
治疗及 肿瘤 化疗 监测 等) 
尿液分 析( 尿化
学+ 尿沉 渣) 仪器
和试剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产品 
尿液理 化参 数、 有形 成分 检测 ( 用于 肾脏 和
泌尿道 等方 面疾 病的 评估 诊断与 治疗 监 测 ) 
输血项 目 
血型分 析仪 器及
试剂 
代理 Immucor 产品
(Echo 产品、NEO
产品) 
A 、B 、O 、Rh 血 型鉴 定, 交叉配 血试 验及
不规则 血型 抗体 检查 等检 测 ( 用于 保障 输血
的安全 性) 
微生物 项目 
微生物 检测 仪器
及试剂 
代 理 贝 克 曼 库 尔 特
产品/ 自主研发生产
微生物 检测 试剂 
各种病原微生物检测(对病原微生物的培
养、 鉴定 、 药敏 检测 等 , 指 导治疗 药物 的选
用和疗 效评 估) 
分 子 生 物 学 项 目 
分子诊 断 仪 器及
试剂 
代理 Life 
Technologies 产品/ 自
主研发 生产 分子 诊
断试剂 
人体或 病原 微生 物核 酸基 因检测 ( 用于 感染
性病原 体快 速检 测 、 个 体化 用药指 导基 因检
测、 遗传 性疾 病基 因检测 和法 医 DNA 检测
等) 
法医 DNA 检测
试剂 
自主研 发生 产 主要用 于司 法鉴 定 DNA 检测 
( 三) 产品销 售方 式和渠 道 
体 外 诊 断 产 品 的 终 端 用 户 主 要 为 医 院 的 医 学 检 验 科 。 经 过 多 年 实 践 积 累 , 发
行人深刻理解医院对体外诊断产品的实际需求,通过不断实践总结, 建立了 “ 体外
诊断产品一体化销售服务 ” 经营模式, 充分贴 合了医院在使用体外诊断产品过程中
的各种需求,一体化销售服务模式主要包括: 
1、整体解决方案设计 
在 与 客 户 达 成 合 作 意 向 之 前 , 发 行 人 结 合 医 院 所 在 地 区 的 经 济 发 展 水 平 、 人
口 规 模 、 疾 病 控 制 及 预 防 情 况 以 及 医 院 的 运 营 规 模 、 就 诊 者 流 量 、 专 业 特 点 、 诊
疗 科 室 配 置 、 医 学 检 验 科 发 展 需 求 等 因 素 , 对 不 同 医 院 的 检 验 科 进 行 综 合 评 估 ,
与客户共同定制个性化的体外诊断产品及应用整体解决方案。 
2、体外诊断产品供应 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-26 
根据为 客 户 定 制 的 体 外 诊 断 整 体 解 决 方 案 , 发 行 人 在 市 场 上 寻 找 相 应 产 品 ,
并 向 诊 断 产 品 制 造 商 购 买 体 外 诊 断 仪 器 , 之 后 通 过 免 费 提 供 ( 仪 器 所 有 权 归 发 行
人所有) 或 销 售 等 方 式 向 客 户 提 供 体 外 诊 断 仪 器 , 并 按 照 协 议 持 续 向 客 户 销 售 配
套体外诊断试剂。 
发 行 人 经 营 的 体 外 诊 断 产 品 中 , 除 少 量 开 放 式 诊 断 产 品 ( 如 生 化 诊 断 仪 器 )
外 , 主 要 经 营 的 化 学 发 光 免 疫 分 析 仪 、 特 定 蛋 白 分 析 仪 、 血 细 胞 分 析 仪 、 凝 血 分
析 仪 和 血 型 分 析 仪 等 体 外 诊 断 仪 器 的 配 套 诊 断 试 剂 均 为 封 闭 式 , 发 行 人 经 营 的 体
外诊断仪器大部分采用免费提供模式。 
发 行 人 根 据 体 外 诊 断 产 品 存 放 及 运 输 条 件 的 特 殊 性 , 以 及 客 户 对 体 外 诊 断 产
品提供的及时性要求较高等特点, 建立了完善的物流服务系统, 为客户提供及时、
科学、高效的物流服务,及时满足客户需求。 
3、技术支持服务 
根 据 客 户 的 实 际 需 要 , 发 行 人 在 体 外 诊 断 仪 器 的 安 装 调 试 、 故 障 维 修 、 日 常
保 养 以 及 辅 助 设 备 提 供 等 方 面 提 供 软 硬 件 技 术 支 持 服 务 ; 同 时 , 发 行 人 还 在 体 外
诊 断 产 品 应 用 中 涉 及 的 使 用 咨 询 、 操 作 培 训 、 质 量 监 控 、 流 程 改 进 、 信 息 化 管 理
等 方 面 提 供 全 方 位 的 技 术 支 持 服 务 , 以 满 足 客 户 在 使 用 诊 断 产 品 过 程 中 的 全 部 需
求。 
一 体 化 销 售 服 务 模 式 有 助 于 医 院 降 低 诊 断 产 品 的 使 用 成 本 , 提 高 医 学 检 验 报
告 的 准 确 性 、 缩 短 报 告 的 出 具 时 间 , 有 助 于 医 院 为 就 诊 者 提 供 安 全 、 及 时 、 有 效
的 诊 疗 服 务 , 满 足 了 医 院 运 营 的 根 本 需 求 。 通 过 一 体 化 销 售 服 务 模 式 , 发 行 人 能
与 医 院 建 立 紧 密 的 长 期 合 作 关 系 , 并 持 续 销 售 体 外 诊 断 仪 器 在 正 常 使 用 期 间 的 配
套 试 剂 。 发 行 人 的 收 入 主 要 来 源 于 体 外 诊 断 试 剂 及 仪 器 的 销 售 收 入 , 并 以 体 外 诊
断试剂的销售收入为主。 
发 行 人 依 靠 一 体 化 销 售 服 务 模 式 , 在 浙 江 、 江 苏 、 上 海 等 地 建 立 了 完 善 、 高
效 、 多 层 次 的 营 销 服 务 网 络 。 凭 借 优 秀 的 产 品 品 质 、 良 好 的 信 誉 、 健 全 的 客 户 服
务体系和不断进取的专业团队, 发行人在长期经营过程中积累了丰富的客户资源,
截至 2015 年末, 已与江 浙沪地区的 400 多家医 疗机构建立了长期稳定的合作关系,
其中三级医院 180 家, 包括江苏省人民医院、江苏省中医院、南京军区 南京总医海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-27 
院 、 无 锡 人 民 医 院 、 上 海 交 通 大 学 医学院 附 属 仁 济 医 院 、 浙 江 大 学 医 学 院 附 属 邵
逸 夫 医 院 、 浙 江 医 院 、 温州 医 科 大 学 附 属 第 一 医 院 、 宁 波 第 一 医 院 、 舟 山 医 院 等
众多知名三级甲等医院, 发行人对江浙沪地区三级医院的覆盖率高达 64.29% ,居
于行业领先地位。 
( 四) 主要能 源采 购情况 及金 额 
报 告 期 内 , 发 行 人 经 营 所 需 能 源 主 要 为 水 、 电 力 及 蒸 汽 等 。 能 源 价 格 报 告 期
内 基 本 稳 定 , 由 于 能 源 成 本 占 发 行 人 总 成 本 的 比 重 较 小 , 对 发 行 人 的 经 营 影 响 较
小。报告期内,发行人主要能源成本如下: 
项  目 2016 年 1-6 月 2015 年 度 2014 年度 2013 年度 
能源费 用( 万元 ) 143.76 298.09  257.96 253.39 
占总成 本比 重 0.19% 0.22% 0.25% 0.31% 
 
( 五) 行业竞 争情 况及行 业地 位 
1、行业竞争情况 
目 前 , 我 国 体 外 诊 断 行 业 销 售 方 面 的 竞 争 主 要 分 为 两 个 层 次 , 第 一 个 层 次 是
国 际 知 名 体 外 诊 断 产 品 厂 商 之 间 的 竞 争 , 第 二 个 层 次 是 国 内 销 售 服 务 商 在 其 经 营
区域内与其他品牌销售服务商之间的竞争。 
从 第 一 个 竞 争 层 次 看 , 目 前 全 球 体 外 诊 断 行 业 前 五 大 厂 商 ( 罗 氏 、 西 门 子 、
强 生 、 雅 培 、 贝 克 曼 库 尔 特 ) 在 产 品 质 量 、 品 牌 知 名 度 、 研 发 水 平 等 方 面 均 大 幅
度 领 先 其 他 厂 商 , 居 于 行 业 垄 断 地 位 , 约 占 近 六 成 的 市 场 份 额 。 因 此 , 国 内 体 外
诊 断 市 场 的 大 部 分 诊 断 产 品 主 要 来 自 国 际 知 名 体 外 诊 断 产 品 厂 商 , 由 国 内 销 售 服
务商进行销售, 并提供技术服务。 就具体厂商而言, 贝克曼库尔特 2015 年在中国
市场的体外诊断产品销售收入约为 6.13 亿美元。根据 2015 年中国体外诊断行业
41.83 亿美元的市场规模计算(2011 年中国体外诊断市场规模为 21 亿美元,并以
约 18.8% 的速度增长) ,贝克曼库尔特产品在中国体外诊断行业的市场占有率约为
14.65% 。 
从 第 二 个 竞 争 层 次 看 , 国 际 知 名 体 外 诊 断 产 品 厂 商 一 般 根 据 不 同 产 品 线 或 产
品 类 别 , 将 我 国 分 成 若 干 销 售 区 域 , 在 同 一 销 售 区 域 内 主 要 与 一 家 销 售 服 务 商 进
行 合 作 。 在 该 区 域 内 , 销 售 服 务 商 需 要 在 终 端 市 场 开 拓 、 技 术 支 持 服 务 、 渠 道 维海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-28 
护等方面与其他体外诊断产品品牌的销售服务商展开竞争。 目前, 贝克曼库尔特、
罗氏、 西门子、 雅培等国际知名厂商的体外诊断产品经多年临床应用及市场反馈,
在 产 品 质 量 、 技 术 水 平 、 检 测 准 确 性 和 稳 定 性 等 方 面 的 水 平 相 当 , 因 此 销 售 服 务
商 在 向 医 疗 机 构 提 供 体 外 诊 断 产 品 时 , 需 要 更 多 依 靠 自 身 的 综 合 竞 争 力 , 并 通 过
为 客 户 提 供 优 秀 的 实 验 室 整 体 解 决 方 案 和 更 多 的 增 值 服 务 来 获 得 市 场 竞 争 优 势 。
由 于 我 国 医 疗 机 构 的 数 量 及 类 型 较 多 , 医 疗 机 构 的 分 布 情 况 以 及 各 医 疗 机 构 负 担
的 医 疗 责 任 存 在 较 大 差 别 , 对 体 外 诊 断 产 品 的 需 求 及 技 术 支 持 服 务 的 需 求 不 尽 相
同 。 从 地 域 分 布 来 看 , 经 济 发 达 地 区 三 级 医 院 等 高 端 医 疗 机 构 的 分 布 较 为 密 集 ,
诊 疗 水 平 较 高 , 对 体 外 诊 断 产 品 及 增 值 服 务 的 要 求 较 高 , 致 使 经 济 发 达 地 区 体 外
诊 断 产 品 销 售 服 务 商 之 间 的 竞 争 相 对 激 烈 。 由 于 体 外 诊 断 行 业 属 于 资 本 密 集 型 和
技 术 密 集 型 行 业 , 行 业 经 验 丰 富 、 资 金 实 力 较 强 并 能 够 提 供 高 质 量 技 术 支 持 服 务
的 销 售 服 务 商 可 以 在 经 营 过 程 中 形 成 规 模 效 应 , 能 够 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 取 得 优
势地位 。 
2、行业地位 
发 行 人 的 核 心 业 务 是 体 外 诊 断 产 品 经 营 。 自 成 立 以 来 , 发 行 人 始 终 专 注 于 体
外 诊 断 产 品 经 营 , 拥 有 丰 富 的 行 业 经 验 , 树 立 了 良 好 的 品 牌 形 象 , 已 成 为 国 内 领
先的体外诊断产品销售服务商。 
发 行 人 依 靠 一 体 化 销 售 服 务 模 式 , 在 浙 江 、 江 苏 、 上 海 等 地 建 立 了 完 善 、 高
效 、 多 层 次 的 营 销 服 务 网 络 。 凭 借 优 秀 的 产 品 品 质 、 良 好 的 信 誉 、 健 全 的 客 户 服
务体系和不断进取的专业团队, 发行人在长期经营过程中积累了丰富的客户资源,
截至 2015 年末, 已与江 浙沪地区的 400 多家医 疗机构建立了长期稳定的合作关系,
其中三级医院 180 家, 包括江苏省人民医院、江苏省中医院、南京军区 南京总医
院 、 无 锡 人 民 医 院 、 上 海 交 通 大 学 医学院 附 属 仁 济 医 院 、 浙 江 大 学 医 学 院 附 属 邵
逸 夫 医 院 、 浙 江 医 院 、 温 州 医科大学 附 属 第 一 医 院 、 宁 波 第 一 医 院 、 舟 山 医 院 等
众多知名三级甲等医院。 发行人对江浙沪地区三级医院的覆盖率高达 64.29% ,居
于行业领先地位。 
五 、发 行人有 关资 产权属 情况 
( 一) 主要固 定资 产 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-29 
根据立信会计师事务所出具的 《审计报告》 , 截至 2016 年 6 月 30 日, 发行人
的固定资产净值为 27,377.97 万元, 主要包括房屋及建筑物、 医学检验用仪器设备、
药品生产设备、运输设备、电子设备和办公设备等。截至 2016 年 6 月 30 日,发
行人固定资产明细如下: 
单位: 万元 
项  目 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
一、账面原值合计 49,166.66  45,054.07 36,900.56 29,617.05  
其中: 房屋 及建 筑物 5,085.76  4,991.62  4,994.35 4,994.35 
仪器设 备 41,706.96  37,925.78  29,969.58 23,094.03 
电子设 备 647.22  547.24  499.93 405.45 
运输设 备 1,357.67  1,222.13  1,140.03 984.70 
办公设 备 369.05  367.30  296.68 138.53 
二、累计折旧合计 21,788.69  18,220.70 13,263.79 8,239.15 
其中: 房屋 及建 筑物 1,369.76  1,159.95  741.88 323.81 
仪器设 备 18,991.00  15,738.80  11,523.79 7,225.05 
电子设 备 451.03  410.42  324.23 232.44 
运输设 备 808.77  765.74  586.79 392.40 
办公设 备 168.12  145.79  87.10 65.44 
三、 固定资产账面价 值合计 27,377.97  26,833.37  23,636.77 21,377.90 
其中: 房屋 及建 筑物 3,716.00  3,831.67  4,252.47 4,670.54 
仪器设 备 22,715.96  22,186.99  18,445.80 15,868.97 
电子设 备 196.18  136.82  175.70 173.00 
运输设 备 548.89  456.39  553.24 592.30 
办公设 备 200.93  221.50  209.57 73.08 
1、医学检验用仪器设备及药品生产设备 
单位: 万元 
项  目 数量(台/ 套) 账面原值 账面净值 成新率 主要分布地区 
免疫分 析 DXI800 326 11,066.16  4,585.10  41.43% 浙江/江苏/ 上海 
自动化 流水 线 23 8,147.14  4,922.34  60.42% 浙江/江苏/ 上海 
生化分 析 AU 70 6,172.82  4,006.80  64.91% 浙江/江苏/ 上海 
免疫分 析 Access 239 3,610.18  1,016.40  28.15% 浙江/江苏/ 上海 
凝血分 析 仪 ACLTOP 123 2,812.23  1,764.06  62.73% 浙江/江苏/ 上海 
特定蛋 白分 析 IMMAGE800 101 1,155.75  445.09  38.51% 浙江/江苏/ 上海 
全自动 血型 分析 系 统 Neo 14 671.87  416.05  61.92% 浙江/江苏/ 上海 
全自动 血细 胞分 析 仪 LH750 20 660.94  469.34  71.01% 浙江/江苏/ 上海 
凝血分 析 仪 ACLElitePro 12 183.15  39.73  21.69% 浙江/江苏/ 上海 
生化分 析 仪 DXC800 3 141.72  67.36  47.53% 浙江/江苏/ 上海 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-30 
血细胞 分析 仪 Ac.T5diff 9 111.98  31.23  27.89% 浙江/江苏/ 上海 
血细胞 分析 仪 stks 1 14.01  0.45  3.19% 浙江/江苏/ 上海 
药品生 产设 备 801 3,647.84  2,772.12  75.99% 宁波 
其他 793 3,311.17  2,179.90  65.83% 浙江/江苏/ 上海 
合  计 2,535 41,706.96  22,715.96  54.47%   
2、其他固定资产 
单位: 万元 
项  目 数量(台/ 套) 账面原值 账面净值 成新率 主要分布地区 
房屋建 筑物

 16 5,085.76 3,716.00 73% 宁波、 沭阳 
办公设 备 326 369.05 200.93 54% 宁波、 上海 、沭 阳 
电子设 备 932 647.22 196.18 30% 宁波、 上海 、沭 阳 
运输设 备 55 1,357.67 548.89 40% 宁波、 上海 、沭 阳 
合  计 1,329 7,459.69 4,662.01    
注:前述数据仅包括计入固定资产的房屋建筑物,未包括计入投资性房地产的房屋建筑物。 
3、房屋建筑物 
(1)自有房屋建筑物、土地使用权情况 
截至本 招 股 意 向 书 摘要签 署 日 , 发 行 人 及 子 公 司 拥 有 的 房 屋 建 筑 物 、 土 地 使
用权 情况如下:海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-31 

号 
权利 人 
房屋位置/ 
详细地址 
房产情况 土地情况 
房屋所有权证号 面积(㎡) 
他项 
权利 
国有土地使用
证编号 
使用权面积
(㎡) 
土地使用权
类型 
终止日期 
他项 
权利 
1 发行人 
北仑区 戚家 山蔚 斗新
村金港 大 楼 1 幢 201
室 
甬房权 证仑 ( 开) 字第
2013810295 号 
82.34 无 
仑国用 (2013 )
第 05110 号 
4.57 出让 2042.12.19 无 
2 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012010105 号 
40.75 无 
镇国用
(2004 )字 第
0007535 号 
15,469.00 出让 2048.12.28 无 
3 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012010111 号 
248.47 无 
4 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012010123 号 
483.74 无 
5 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012010125 号 
1,325.67 无 
6 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012011229 号 
675.36 无 
7 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012011230 号 
675.36 无 
8 大红鹰 药业 
宁波市 石化 经济 技术
开发区 北海 路 188 号 
房权证 镇骆 字第
012011231 号 
1,568.32 无 
9 大红鹰 药业 
宁波市 江东 科技 园区
明珠 路 396 号 
甬房权 证江 东字 第
200412870 号 
8,870.47 抵押 
甬国用 (2002 )
字第 3921 号 
54,664.20 出让 2048.12.03 抵押 
10 大红鹰 药业 
宁波市 江东 科技 园区
明珠 路 396 号 
甬房权 证江 东字 第
200412871 号 
14,572.74 抵押 
11 江苏恒 奇 沭阳县 吴集 镇文 化街 
沭阳县 房 权 证沭 城字
第 0042679 号 
207.28 无 
沭国用 (2003 )
字第 08001 号 
97.39 租赁 2033.03.10 无 
12 江苏恒 奇 沭阳县 韩山 镇 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0042677 号 
1,046.80 无 
沭国用 (2003 )
字第 09002 号 
2,828.62 租赁 2033.03.10 无 
13 江苏恒 奇 沭阳县 华冲 镇 沭阳县 房权 证沭 城字 1,551.88 无 沭国用 (2003 ) 3,139.88 租赁 2033.03.10 无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-32 
第 0042682 号 字第 10002 号 
14 江苏恒 奇 沭阳县 庙头 镇庙 头街 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0042684 号 
1,379.43 无 
沭国用 (2003 )
字第 13002 号 
4,947.69 租赁 2033.03.10 无 
15 江苏恒 奇 沭阳县 马厂 镇马 厂街 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0042681 号 
852.34 无 
沭国用 (2003 )
字第 24001 号 
4,203.85 租赁 2033.03.10 无 
16 江苏恒 奇 
沭阳县 名品 虞姬 城
A2 幢 1-11 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0143402 号 
62.04 无 
沭国用 (2013 )
第 06230 号 
25.8 出让 2047.07.18 无 
17 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1193-1
室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160759 号 
497.73 无 
沭国用 (2014 )
第 06112 号 
102.4 出让 2049.12.31 无 
18 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 B 区 B1205 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160760 号 
32.2 无 
沭国用 (2014 )
第 06111 号 
6.6 出让 2049.12.31 无 
19 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1206 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160761 号 
57.96 无 
沭国用 (2014 )
第 06110 号 
11.9 出让 2049.12.31 无 
20 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1207 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160762 号 
57.96 无 
沭国用 (2014 )
第 06108 号 
11.9 出让 2049.12.31 无 
21 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1208 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160763 号 
57.96 无 
沭国用 (2014 )
第 06107 号 
11.9 出让 2049.12.31 无 
22 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1209 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160764 号 
57.96 无 
沭国用 (2014 )
第 06106 号 
11.9 出让 2049.12.31 无 
23 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1210 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160765 号 
59.12 无 
沭国用 (2014 )
第 06080 号 
12.2 出让 2049.12.31 无 
24 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 B 区 B1217 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160766 号 
153.59 无 
沭国用 (2014 )
第 06078 号 
31.6 出让 2049.12.31 无 
25 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 C 区 C1125 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152878 号 
28.80 无 
沭国用 (2013 )
第 13971 号 
5.9 出让 2049.12.31 无 
26 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 C 区 C1126 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152879 号 
28.80 无 
沭国用 (2013 )
第 13988 号 
5.9 出让 2049.12.31 无 
27 江苏恒 奇 沭阳县 蓝天 国际 商贸 沭阳县 房权 证沭 城字 28.80 无 沭国用 (2013 ) 5.9 出让 2049.12.31 无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-33 
城一楼 C 区 C1127 室 第 0152880 号 第 13969 号 
28 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 C 区 C1128 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160767 号 
28.80 无 
沭国用 (2014 )
第 06073 号 
5.9 出让 2049.12.31 无 
29 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 C 区 C1129 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160768 号 
28.80 无 
沭国用 (2014 )
第 06127 号 
5.9 出让 2049.12.31 无 
30 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一楼 C 区 C1130 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160769 号 
26.64 无 
沭国用 (2014 )
第 06125 号 
5.5 出让 2049.12.31 无 
31 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城一 楼 C 区 C2161 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160770 号 
93.05 无 
沭国用 (2014 )
第 06100 号 
19.2 出让 2049.12.31 无 
32 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2162 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160771 号 
84.64 无 
沭国用 (2014 )
第 06099 号 
17.4 出让 2049.12.31 无 
33 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2163 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160772 号 
97.17 无 
沭国用 (2014 )
第 06098 号 
20 出让 2049.12.31 无 
34 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2164 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160773 号 
46.64 无 
沭国用 (2014 )
第 06097 号 
9.6 出让 2049.12.31 无 
35 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2165 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160774 号 
21.72 无 
沭国用 (2014 )
第 06096 号 
4.5 出让 2049.12.31 无 
36 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2166 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160775 号 
45.85 无 
沭国用 (2014 )
第 06095 号 
9.4 出让 2049.12.31 无 
37 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 2 楼 C 区 C2167 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160776 号 
84.67 无 
沭国用 (2014 )
第 06094 号 
17.4 出让 2049.12.31 无 
38 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2168 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160733 号 
93.10 无 
沭国用 (2014 )
第 06093 号 
19.2 出让 2049.12.31 无 
39 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2169 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160736 号 
44.68 无 
沭国用 (2014 )
第 06092 号 
9.2 出让 2049.12.31 无 
40 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2170 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160741 号 
53.88 无 
沭国用 (2014 )
第 06091 号 
11.1 出让 2049.12.31 无 
41 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2171 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160742 号 
122.21 无 
沭国用 (2014 )
第 06090 号 
25.2 出让 2049.12.31 无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-34 
42 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2172 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160743 号 
118.52 无 
沭国用 (2014 )
第 06089 号 
24.4 出让 2049.12.31 无 
43 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2173 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160744 号 
45.50 无 
沭国用 (2014 )
第 06088 号 
9.4 出让 2049.12.31 无 
44 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2174 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160745 号 
26.31 无 
沭国用 (2014 )
第 06087 号 
5.4 出让 2049.12.31 无 
45 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2188 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160746 号 
48.87 无 
沭国用 (2014 )
第 06084 号 
10.1 出让 2049.12.31 无 
46 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2189 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160747 号 
55.06 无 
沭国用 (2014 )
第 06081 号 
11.3 出让 2049.12.31 无 
47 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2192 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160748 号 
46.11 无 
沭国用 (2014)
第 06116 号 
9.5 出让 2049.12.31 无 
48 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 二楼
C 区 2193 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160749 号 
70.39 无 
沭国用 (2014 )
第 06114 号 
14.5 出让 2049.12.31 无 
49 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3156 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160750 号 
93.05 无 
沭国用 (2014 )
第 06105 号 
19.2 出让 2049.12.31 无 
50 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3157 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160751 号 
80.92 无 
沭国用 (2014 )
第 06103 号 
16.7 出让 2049.12.31 无 
51 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3158 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160752 号 
93.05 无 
沭国用 (2014 )
第 06102 号 
19.2 出让 2049.12.31 无 
52 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3159 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160753 号 
47.60 无 
沭国用 (2014 )
第 06101 号 
9.8 出让 2049.12.31 无 
53 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3160 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160754 号 
21.06 无 
沭国用 (2014 )
第 06122 号 
4.3 出让 2049.12.31 无 
54 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3161 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160755 号 
46.79 无 
沭国用 (2014 )
第 06121 号 
9.6 出让 2049.12.31 无 
55 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 三楼
C 区 3162 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160756 号 
85.37 无 
沭国用 (2014 )
第 06119 号 
17.6 出让 2049.12.31 无 
56 江苏恒 奇 
蓝天国 际 商 贸城 三楼
C 区 3188 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160757 号 
67.63 无 
沭国用 (2014 )
第 06118 号 
13.9 出让 2049.12.31 无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-35 
57 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 五楼
C 区 502 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160758 号 
851.70 无 
沭国用 (2014 )
第 06117 号 
175.3 出让 2049.12.31 无 
58 江苏恒 奇 
蓝天国 际商 贸城 六楼
C 区 602 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0160778 号 
1,633.49 无 
沭国用 (2014 )
第 06113 号 
336.1 出让 2049.12.31 无 
59 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R34 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152872 号 
63.50 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13980 号 
13.1 出让 2049.12.31 抵押 
60 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R35 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152873 号 
63.50 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13981 号 
13.1 出让 2049.12.31 抵押 
61 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R36 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152874 号 
63.50 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13984 号 
13.1 出让 2049.12.31 抵押 
62 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R37 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152875 号 
63.50 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13986 号 
13.1 出让 2049.12.31 抵押 
63 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R38 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152876 号 
63.50 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13975 号 
13.1 出让 2049.12.31 抵押 
64 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 人民 路 R39 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152877 号 
60.26 抵押 
沭国用 (2013 )
第 13968 号 
12.4 出让 2049.12.31 抵押 
65 江苏恒 奇 
沭阳县 蓝天 国际 商贸
城 1 楼 B 区 Y15 室 
沭阳县 房权 证沭 城字
第 0152882 号 
68.53 无 
沭国用 (2013 )
第 13974 号 
14.1 出让 2049.12.31 无 
注: 第 1 项至第 16 项房 屋 计入固 定资 产核 算, 第 17 项至 第 65 项房 屋计 入投 资 性房地 产核 算。 
截至 2016 年 6 月 30 日, 前述计入固定资产的 房屋及建筑物 中用于抵押的部分账面原值为 3,983.81 万元、账面价值为 2,811.31 万
元 ;计入无形资产的土地使用权中用于抵押部分的账面原值为 13,888.84 万元,账面价值为 12,626.21 万元;投资性房地产中用于抵押
部分的账面原值为 1,070.95 万元,账面价值为 1,066.16 万元。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-36 
(2)租赁房产 
截至本 招股意向书摘要签署日,发行人及其子公司签署的现行有效的租赁合同如下: 
序号 租赁方 出租方 租赁期限 面积(㎡) 价格 地址 用途 房屋租赁登记编号 
1 发行人 
宁波市 国际 贸易 投资
发展有 限公 司 
2014.12.10 
-2016.12.09 
2,555.93 1.086 元/ ㎡/ 天 
宁波市 江东 区会 展 路 181 号
D008-D056 等 
办公 (甬租 东) 房租 证 第 150058 号 
2 发行人 
宁波北 仑联 合开 发总
公司 
2014.10.25 
-2019.12.31 
1,200.00 3 万元/ 年 
宁波小 港红 联前 进村 半港 河西 159
号 
办公 (仑) 房租 证 第 2014130 号 

海尔施 医
学检验 所 
中心医 院 
2016.01.01 
-2020.12.31 
2,010.00 60 万元/ 年 
宁波市 北仑 区新 碶街 道华 山路 666
号 
办公 
提供甬 房权 证仑 (开 )字 第
2006012346 号 《房 屋所 有 权证 》 
4 发行人 毕东平 
2016.07.06 
-2019.07.05 
167.50 30,568 元/ 月 
北京市西城区车公庄大街五栋大
楼 C 座 506 室 
办公 未提供 权属 证明 文件 
5 发行人 
宁波市 玛丽 海事 工程
技术服 务有 限公 司 
2014.08.16 
-2016.08.15 
4,140.00 12.1 元/ ㎡/ 月 宁波市 高新 区菁 华 路 166 号 仓库 
(甬租 高新 )房 租证 第 1400012
号 

浙江海 尔
施 
宁波梅 山保 税港 区管
理委员 会 
2012.08.10 
-2017.08.10 
111.00 免租金 
宁 波 北 仑 区 梅 山 商 务 行 政 中 心
218、219 室 
办公 (仑) 房租 证 第 34719 号 

上海海 尔
施 
上海丰 谷实 业有 限公
司 
2016.04.03 
-2017.04.02 
23.90 22,000 元/ 年 
中国 ( 上海 ) 自 由贸 易试 验区泰谷
路 88 号 
办公 
提供 浦 2004022069 号 《 房 地产权
证》 

上海海 尔
施 
上海齐 来工 业发 展有
限公司 
2016.07.01 
-2016.12.31  
1,582.84 2.60 元/ ㎡/ 天 
上海市 徐汇 区宜 山 路 889 号上海 齐
来工业 城内 第 4 幢第 8 层 D 单元 
办公 
提供沪 房地 市字[1997] 第 004340
号《房 地产 权证 》 

海尔施 供
应链 
上海浦 东现 代产 业开
发有限 公司 
2013.02.01 
-2018.01.31 
2,048.13 1.60 元/ ㎡/ 天 
上海市 浦东 新区 正定 路 530 号 A5
库区楼 一 楼 3# 仓库 部位 
办公和
仓储 
不适用 
10 上海海 尔 梁建鸣 2013.04.19 224.27 187,990 元/ 年 南京市建设邺区万达广场西地贰 办公 提供《 商品 房预 售合 同》 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-37 
序号 租赁方 出租方 租赁期限 面积(㎡) 价格 地址 用途 房屋租赁登记编号 
施 
-2020.04.19 
(第三 年) 街区 16 栋 2110 室、2111 室 
11 
上海海 尔
施 
熊文海 
2013.04.19 
-2020.04.19 
83.33 
67,066 元/ 年 
(第三 年) 
南京市建设邺区万达广场西地贰
街区 16 栋 2109 室 
办公 未提供 权属 证明 文件 
12 
上海海 尔
施 
熊晶晶 
2013.04.19 
-2020.04.19 
83.33 
67,066 元/ 年 
(第三 年) 
南京市建设邺区万达广场西地贰
街区 16 栋 2108 室 
办公 未提供 权属 证明 文件 
13 
宁波海尔
施医药 
宁 波 国 际 会 议 展 览 中
心有限 公司 
2016.01.01 
-2016.12.31 
2,291.47 0.63 元/ ㎡/ 天 
宁波市 江东 区会 展 路 181 号 6A3
(1-3)、6A6 (1-6 )和 6A4-1 号 
办公 (甬租 东) 房租 证 第 160018 号 
14 四明恩 康 
宁 波 兴 亚 橡 塑 集 团 有
限公司 
2012.03.01 
-2017.02.28 
1,152.00 110,592 元/ 年 宁海县 梅林 街道 梅林 南 路 136 号 办公 宁房租 登 第 0140056 号 
15 海壹科 技 
宁 波 经 济 技 术 开 发 区
科 技 创 业 园 发 展 有 限
公司 
2013.01.01 
-2017.12.31 
2,489.00 
2000 ㎡免 租金 ,剩
余 489 ㎡租 金 为 15
元/ ㎡/ 月 , 物 业费 1.5
元/ ㎡/ 月 
宁波市 北仑 区新 碶明 州西 路 488 号 办公 (仑) 房租 证 第 34985 号 
16 发行人 
宁 波 高 新 区 检 测 园 开
发管理 有限 公司 
2016.06.01 
-2019.05.31 
1,782.61 25 元/ ㎡/ 月 
宁波高 新区 清逸 路 66 号 检测认 证
园 B 座 4 层 
办公 
(甬租 高新 ) 房租 证第 20160009
号 
17 江苏恒 奇 
沭 阳 经 济 开 发 区 建 设
投资有 限公 司 
2014.05.20 
-2017.05.19 
约 4,000 26 万元/ 年 沭阳县 昆山 路 仓库 未提供 权属 证明 文件 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-38 
( 二) 无形资 产 
1、专利 
截至本招股意向书 摘要签署日,发行人共拥有 28 项专利权,具体情况如下: 
序号 专利号 
专利权
人 
专利
类别 
专利名称 专利权期限 获得方式 

ZL20131003
3247.9 
发行人 发明 
一种同 步检 测 14 种抗 肿瘤 用药相 关
基 因 表 达 水 平 的 试 剂 盒 及 其 检 测 方
法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3291.X 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 三 十 种 腹 泻 致 病 菌 的
试剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3315.1 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 十 八 种 发 热 伴 出 疹 病
原体的 试剂 盒及 其检 测方 法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
2768.2 
发行人 发明 
使用石蜡包埋切片样品同步检 测 14
种 抗 肿 瘤 用 药 相 关 基 因 表 达 水 平 的
试剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3312.8 
发行人 发明 
一 种 指 导 铂 类 药 物 用 药 的 多 重 基 因
检测试 剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
1419.9 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 二 十 三 种 脑 炎 脑 膜 炎
病原体 的试 剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3314.7 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 十 五 种 出 血 发 热 病 原
体的试 剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3293.9 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 二 十 二 种 呼 吸 道 病 原
体的试 剂盒 及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 

ZL20131003
3219.7 
发行人 发明 
一 种 同 步 检 测 十 三 种 腹 泻 病 毒 的 试
剂盒及 其检 测方 法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 
10 
ZL20131003
3313.2 
发行人 发明 
一 种 指 导 华 法 林 用 药 的 多 重 基 因 检
测试剂 盒及 其检 测方 法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 
11 
ZL20131003
3261.9 
基因科
技 
发明 
一 种 指 导 5- 氟尿嘧啶用药的多重 基
因检测 试剂 盒及 其检 测方 法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 
12 
ZL20121020
6564.1 
基因科
技 
发明 
一种人 乳头 瘤病 毒 (HPV ) 的分型 定
量检测 试剂 盒 
2012.06.21-20
32.06.20 
自主研 发 
13 
ZL20071002
9862.7 
基因科
技 
发明 
人类 STRtyper PCR 扩 增荧 光检测 试
剂盒 
2007.08.24-20
27.08.23 
受让 
14 
ZL20131003
3217.8 
基因科
技 
发明 
一种 CYP2C19 基 因多 态性 检测试 剂
盒及其 检测 方法 
2013.01.25-20
33.01.24 
自主研 发 
15 
ZL20141001
4962.2 
基因科
技 
发明 
一 种 指 导 β- 受体阻断药用药的引 物
组合物 、 多重 基因 检测 试剂 盒及其 使
用方法 
2014.01.13-20
34.01.12 
自主研 发 
16 
Z201210204
206.7 
基因科
技 
发明 
一 种 丙 型 肝 炎 治 疗 用 药 指 导 的 多 重
基因检 测方 法 
2012.06.20-20
32.06.19 
自主研 发 
17 
Z201210206
565.6 
基因科
技 
发明 
一 种 基 于 毛 细 电 泳 的 呼 吸 道 病 毒 的
多重基 因检 测方 法 
2012.06.21-20
32.06.20 
自主研 发 
18 
Z201210206
611.2 
基因科
技 
发明 
一 种 基 于 毛 细 电 泳 的 致 脑 炎 病 毒 多
重基因 检测 方法 
2012.06.21-20
32.06.20 
自主研 发 
19 
Z201210206
583.4 
基因科
技 
发明 
一 种 肿 瘤 用 药 个 体 化 指 导 的 检 测 方
法 
2012.06.21-20
32.06.20 
自主研 发 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-39 
20 
Z201410014
297.7 
基因科
技 
发明 
一 种 指 导 噻 嗪 类 利 尿 药 用 药 的 引 物
组合物 、 多重 基因 检测 试剂 盒及其 使
用方法 
2014.01.13-20
34.01.12 
自主研 发 
21 
Z201410015
080.8 
基因科
技 
发明 
一种区 分多 重基 因检 测方 案的方 法 、
条 形 码 引 物 组 以 及 试 剂 盒 条 形 码 系
统 
2014.01.13-20
34.01.12 
自主研 发 
22 
ZL20141001
4274.6 
基因科
技 
发明 
一种 指 导 硝 酸 甘 油 用 药 及 健 康 饮 酒
的引物 组合 物 、 多 重基 因检 测试剂 盒
及其使 用方 法 
2014.01.13- 
2034.01.12 
自主研 发 
23 
ZL20152062
3517.6 
基因科
技 
实用
新型 
一 种 用 于 毛 细 管 灌 排 胶 的 简 易 气 路
系统 
2015.08.18- 
2025.08.17 
自主研 发 
24 
ZL20133001
9835.8 
发行人 
外观
设计 
垃圾桶 (实 验台 上用 ) 
2013.01.23-20
23.01.22 
自主研 发 
25 
ZL20133002
0221.1 
发行人 
外观
设计 
包装盒 
2013.01.23-20
23.01.22 
自主研 发 
26 
ZL20133001
9802.3 
发行人 
外观
设计 
多用途 离心 管架 (1 ) 
2013.01.23-20
23.01.22 
自主研 发 
27 
ZL20133001
9815.0 
发行人 
外观
设计 
多用途 离心 管架 (2 ) 
2013.01.23-20
23.01.22 
自主研 发 
28 
ZL20133001
9900.7 
发行人 
外观
设计 
多用途 离心 管架 (3 ) 
2013.01.23-20
23.01.22 
自主研 发 
2、被许可使用的专利权/ 专有技术 
报告期内,发行人及下属子公司共拥有被许可 使用的专利权 1 项、被许可使
用的专有技术 2 项,具体情况如下: 
① 四明恩康与上海恩康生物科技有限公司于 2010 年 11 月 30 日签署了《专
利 实 施 许 可 合 同 》 , 上 海 恩 康 生 物 科 技 有 限 公 司 将 其 拥 有 的 “ 一 种 同 时 分 离 培 养 致
病性奈瑟菌和支原体的办法 ” (专利号为 200510024388.X ) 以排他许可方式授权四
明恩康在中国大陆地区使用, 合同有效期至 2015 年 3 月。 截至本 招股意向书 摘要
签 署 日 , 该 专 利 许 可 已 到 期 自 动 终 止 。 随 着 技 术 更 新 , 该 项 专 利 对 于 四 明 恩 康 已
无显著作用,故四明恩康将不再与上海恩康生物科技有限公司续签协议。 
② 四明恩康与自然人叶鹰于 2010 年 11 月 10 日签署了《专利申请技术实施
许 可 》 , 叶 鹰 将 其 拥 有 的 “ 解 脲 和 人 型 支 原 体 分 离 培 养 、 鉴 定 、 定 量 和 药 敏 实 验 液
固组合培养试剂盒及其应用方法 ” 技术以排他许可方式授权四明恩康在中国大陆
地区使用,合同有效期至 2027 年 12 月。经查阅中国国家知识产权局网站,该项
专利申请已于 2008 年 7 月 23 日公布, 并于 2012 年 11 月 14 日被视为 撤回并失效。
根 据 叶 鹰 出 具 的 说 明 及 对 叶 鹰 的 访 谈 , 该 项 专 利 申 请 系 因 未 缴 纳 实 质 审 查 费 用 ,
而 导 致 被 视 为 撤 回 , 叶 鹰 承 诺 其 授 权 四 明 恩 康 使 用 的 该 项 专 利 申 请 技 术 不 存 在 任海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-40 
何 权 属 争 议 或 纠 纷。 鉴 于 前 述 技 术 已 因 公 布 而 进 入 公 共 领 域 , 且 最 终 未 被 授 予 专
利权,因此四明恩康有权依法使用该等技术用于生产经营活动。 
③ 四明恩康与自然人叶鹰于 2010 年 11 月 10 日签署了《专利申请技术实施
许可合同》 ,叶鹰将其 拥有的 “ 念珠菌 、嗜血 菌和支原体组合培养试 剂盒及其应用 ”
技术以排他许可方式授权四明恩康在中国大陆地区使用,合同有效期至 2028 年 5
月。 经查询中国国家知识产权局网站, 该项专利申请已于 2008 年 9 月 24 日公布,
并于 2013 年 4 月 10 日被视为撤回并失效。 根据叶鹰出具的说明及对叶鹰的访谈,
该 项 专 利 申 请 系 因 未 缴 纳 实 质 审 查 费 用 , 而 导 致 被 视 为 撤 回 , 叶 鹰 承 诺 其 授 权 四
明 恩 康 使 用 的 该 项 专 利 申 请 技 术 不 存 在 任 何 权 属 争 议 或 纠 纷 。 鉴 于 前 述 技 术 已 因
公 布 而 进 入 公 共 领 域 , 且 最 终 未 被 授 予 专 利 权 , 因 此 四 明 恩 康 有 权 依 法 使 用 该 等
技术用于生产经营活动。 
3、商标 
截至本招股意向书 摘要签署日,发行人及下属子公司共有注册商标 104 项,
具体情况如下: 
编号 商标 注册人 注册号 商标类别 有效期限 

 
发行人 11581330 1 2014.04.21-2024.04.20 

 
发行人 11590285 2 2014.03.14-2024.03.13 

 
发行人 11590598 3 2014.07.21-2024.07.20 

 
发行人 11590889 4 2014.03.14-2024.03.13 

 
发行人 11581380 5 2014.04.21-2024.04.20 

 
发行人 11581450 9 2014.04.21-2024.04.20 

 
发行人 11581470 10 2014.03.14-2024.03.13 

 
发行人 11591056 11 2014.03.14-2024.03.13 

 
发行人 11591070 12 2014.03.14-2024.03.13 
10 
 
发行人 11591087 13 2014.04.21-2024.04.20 
11 
 
发行人 11595791 16 2014.03.14-2024.03.13 
12 
 
发行人 11595602 17 2014.04.21-2024.04.20 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-41 
13 
 
发行人 11595712 19 2014.03.14-2024.03.13 
14 
 
发行人 11595774 20 2014.03.14-2024.03.13 
15 
 
发行人 11595832 21 2014.03.14-2024.03.13 
16 
 
发行人 11595882 22 2014.03.14-2024.03.13 
17 
 
发行人 11595917 23 2014.03.14-2024.03.13 
18 
 
发行人 11595959 24 2014.03.14-2024.03.13 
19 
 
发行人 11603455 25 2014.03.14-2024.03.13 
20 
 
发行人 11603529 26 2014.03.21-2024.03.20 
21 
 
发行人 11603636 27 2014.03.14-2024.03.13 
22 
 
发行人 11603676 28 2014.03.21-2024.03.20 
23 
 
发行人 11603744 29 2014.03.14-2024.03.13 
24 
 
发行人 11603808 30 2014.03.14-2024.03.13 
25 
 
发行人 11603882 31 2014.03.21-2024.03.20 
26 
 
发行人 11604079 32 2014.03.14-2024.03.13 
27 
 
发行人 11604491 34 2014.03.14-2024.03.13 
28 
 
发行人 11608935 35 2014.08.07-2024.08.06 
29 
 
发行人 11609014 36 2014.03.21-2024.03.20 
30 
 
发行人 11609315 37 2014.03.21-2024.03.20 
31 
 
发行人 11609515 39 2014.03.21-2024.03.20 
32 
 
发行人 11609567 40 2014.03.21-2024.03.20 
33 
 
发行人 11609708 42 2014.06.21-2024.06.20 
34 
 
发行人 11609753 43 2014.06.21-2024.06.20 
35 
 
发行人 11609835 44 2014.06.28-2024.06.27 
36 
 
发行人 11614729 45 2014.04.21-2024.04.20 
37 
 
发行人 11855483 1 2014.05.21-2024.05.20 
38 
 
发行人 11855548 5 2014.05.21-2024.05.20 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-42 
39 
 
发行人 11855567 9 2014.05.21-2024.05.20 
40 
 
发行人 11855439 10 2014.05.21-2024.05.20 
41 
 
发行人 16605818 35 2016.05.21-2026.05.20 
42 
 
发行人 11855476 42 2014.05.21-2024.05.20 
43 
 
发行人 11855507 44 2014.05.21-2024.05.20 
44 
 
发行人 13159628 1 2014.12.28-2024.12.27 
45 
 
发行人 13159638 5 2014.12.21-2024.12.20 
46 
 
发行人 13159656 9 2015.04.14-2025.04.13 
47 
 
发行人 13159670 10 2014.12.28-2024.12.27 
48 
 
发行人 13159680 11 2014.12.28-2024.12.27 
49 
 
发行人 13147341 35 2014.12.28-2024.12.27 
50 
 
发行人 13159700 37 2014.12.28-2024.12.27 
51 
 
发行人 13159709 40 2015.01.21-2025.01.20 
52 
 
发行人 13159725 42 2015.01.21-2025.01.20 
53 
 
发行人 13159770 43 2014.12.28-2024.12.27 
54 
 
发行人 13159789 44 2015.01.21-2025.01.20 
55 
 
发行人 14880313 5 2015.10.14-2025.10.13 
56 
 
基因科 技 15447889 1 2015.11.14-2025.11.13 
57 
 
基因科 技 10331301 10 2013.02.28-2023.02.27 
58 
 
基因科 技 10331344 42 2013.02.28-2023.02.27 
59 
 
基因科 技 
UK0000305
9382 
1/5 2014.06.11-2024.06.10 
60 
 
基因科 技 10331291 10 2013.02.28-2023.02.27 
61 
 
基因科 技 10331361 42 2013.02.28-2023.02.27 
62 
 
基因科 技 11263707 5 2013.12.21-2023.12.20 
63 
 
基因科 技 11263731 9 2014.03.28-2024.03.27 
64 
 
基因科 技 11263888 10 2013.12.21-2023.12.20 
65 
 
基因科 技 13368751 35 2015.01.21-2025.01.20 
66 
 
基因科 技 11263930 42 2013.12.21-2023.12.20 
67 
 
基因科 技 013694658 1/5/10/42 2015.05.19-2025.01.30 
68 
 
基因科 技 15447666 5 2015.11.14-2025.11.13 
69 
 
基因科 技 10433906 10 2014.07.14-2024.07.13 
70 
 
基因科 技 10433932 42 2014.08.14-2024.08.13 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-43 
71 
 
基因科 技 
UK0000305
9383 
5/42 2014.06.11-2024.06.10 
72 SureDx 基因科 技 14774742 5 2015.07.07-2025.07.06 
73 SureDx 基因科 技 15447330 5 2015.11.14-2025.11.13 
74 SureDx 基因科 技 
UK0000305
9385 
5/10 2014.06.11-2024.06.10 
75 PanGlobal 基因科 技 013744925 1/5/42 2015.05.29-2025.02.16 
76 PanGlobal 基因科 技 16414347 1 2016.05.21-2026.05.20 
77 疯狂基 因 海壹科 技 14334145 10 2015.05.21-2025.05.20 
78 疯狂基 因 海壹科 技 14334230 35 2015.05.21-2025.05.20 
79 疯狂基 因 海壹科 技 14334299 42 2015.05.21-2025.05.20 
80 CraziGene 海壹科 技 14334126 10 2015.05.21-2025.05.20 
81 CraziGene 海壹科 技 14334212 35 2015.05.21-2025.05.20 
82 CraziGene 海壹科 技 14334283 42 2015.05.21-2025.05.20 
83 
 
海壹科 技 14334154 10 2015.05.21-2025.05.20 
84 
 
海壹科 技 14334241 35 2015.05.21-2025.05.20 
85 
 
海壹科 技 14334308 42 2015.05.21-2025.05.20 
86 
 
大红鹰 药业 170301 31 2013.03.01-2023.02.28 
87 
 
大红鹰 药业 161999 31 2013.03.01-2023.02.28 
88 
 
大红鹰 药业 8588562 5 2011.08.28-2021.08.27 
89 
 
大红鹰 药业 3547843 5 2005.04.14-2025.04.13 
90 络贯健 大红鹰 药业 2023715 5 2004.10.14-2024.10.13 
91 克里斯 特 大红鹰 药业 3307819 5 2014.02.28-2024.02.27 
92 秋露 大红鹰 药业 1780596 5 2012.06.07-2022.06.06 
93 亚斯克 平 大红鹰 药业 3187813 5 2013.08.28-2023.08.27 
94 压正平 大红鹰 药业 1907548 5 2012.10.14-2022.10.13 
95 达诺中 奇 大红鹰 药业 1724599 5 2012.03.07-2022.03.06 
96 达诺日 夜 大红鹰 药业 1724600 5 2012.03.07-2022.03.06 
97 
 
海尔施 医学
检验所 
13165682 5 2016.02.28-2026.02.27 
98 
 
海尔施 医学
检验所 
13165918 7 2016.01.14-2026.01.13 
99 
 
海尔施 医学
检验所 
13165705 10 2015.01.14-2025.01.13 
100 
 
海尔施 医学
检验所 
13165729 11 2015.04.14-2025.04.13 
101 
 
海尔施 医学
检验所 
13165762 37 2015.02.14-2025.02.13 
102 
 
海尔施 医学
检验所 
13165784 40 2016.02.28-2026.02.27 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-44 
103 
 
海尔施 医学
检验所 
13165823 43 2015.04.21-2025.04.20 
104 
 
海尔施 医学
检验所 
13165951 44 2016.02.28-2026.02.27 
此 外 , 截 至 本 招 股 意 向 书 摘要 签 署 日 , 发 行 人 及 下 属 子 公 司 已 向 国 家 工 商 行
政管理总局商标局提交了 6 项商标注册申请, 均已取得了 《注册申请受理通知书》 。 
4、软件著作权 
截至本招股意向书 摘要签署日, 发行人及下属 子公司共有 11 项计算机软件著
作权,具体情况如下: 
序号 著作权人 登记号 证书编号 
计算机软件著作
权名称 
开发完成日 取得方式 
他项
权利 
1 发行人 2013SR069594 
软著登 字第
0575356 号 
铂类用 药相 关的
SNP 检 测分 析软
件 V1.0 
2013.02.20 原始取 得 无 
2 发行人 2013SR069507 
软著登 字第
0575269 号 
5FU 用药相 关的
SNP 检 测分 析软
件 V1.0 
2013.02.27 原始取 得 无 
3 发行人 2015SR166302 
软著登 字第
1053388 号 
Hiserv 售后服 务
管理软 件
V150519 
2012.01.01 原始取 得 无 
4 基因科 技 2013SR040640 
软著登 字第
0546402 号 
肝病基 因表 达分
析软 件 V1.0 
2012.12.03 原始取 得 无 
5 基因科 技 2013SR040652 
软著登 字第
0546414 号 
急性淋 巴细 胞白
血病基 因表 达分
析软 件 V1.0 
2012.12.25 原始取 得 无 
6 基因科 技 2013SR040465 
软著登 字第
0546227 号 
SNP 检 测分 析软
件 V1.0 
2012.12.28 原始取 得 无 
7 基因科 技 2014SR137766 
软著登 字第
0807006 号 
病原体 检测 信号
强度分 析软 件
V1.0 
2013.12.20 原始取 得 无 
8 基因科 技 2014SR138085 
软著登 字第
0807326 号 
GeXP 定 量分 析软
件 V1.0 
2012.12.20 原始取 得 无 
9 基因科 技 2014SR138130 
软著登 字第
0807371 号 
亲权鉴 定 DNA 计
算器 V1.0 
2014.04.30 原始取 得 无 
10 基因科 技 2014SR138140 
软著登 字第
0807381 号 
基因表 达半 定量
分析软 件 V1.0 
2013.01.31 原始取 得 无 
11 基因科 技 2014SR138151 
软著登 字第
0807392 号 
个体化 用药 试剂
盒 SNP 检 测分 析
软件 V1.0 
2013.10.25 原始取 得 无 
 
六 、同 业竞争 和关 联交易 情况 
( 一) 同业竞 争 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-45 
发行人控股股东及 实际控制人为自然人余剑伟 。 
1、发行人的业务情况 
发行人主要从事体外诊断产品的经营及药品的研发、生产和销售 。 
2、实际控制人及其控制的其他企业的业务情况 
(1)海尔施控股 
海尔施控股成立于 2011 年 9 月 15 日,主要 从事实业投资、股权投资和咨询
服务业务,发行人控股股东及实际控制人余剑伟持有该公司 55.17% 的股权。发行
人与海尔施控股从事的业务不同,不存在同业竞争的情形。 
(2)中心医院 
中心医院成立于 2004 年 9 月 10 日,系非营 利性医疗机构,主要从事宁波市
北仑区卫生局许可的诊疗服务业务,余剑伟通 过海尔施控股自 2011 年 9 月 21 日
开始 拥 有 中 心 医 院 的 全 资 举 办 权 。 发 行 人 与 中 心 医 院 从 事 的 业 务 不 同 , 不 存 在 同
业竞争的情形。 
除 上 述 情 况 外 , 实 际 控 制 人 余 剑 伟 及 其 控 制 的 海 尔 施 控 股 不 存 在 控 制 其 他 企
业的情况。 
其他持有发行人 5% 以上股份的股东及其控制的其他企业没有从事与发行人
相同或相似业务的情况,与 发行人之间不存在同业竞争或潜在同业竞争。 
为避免今后与发行人可能出现同业竞争的情况, 2012 年 12 月 9 日, 发行人控
股股东及实际控制人余剑伟向发行人出具了《避免同业竞争承诺函》 ,承诺如下: 
“1、本人将尽职、勤勉地履行《 公司法 》 、 《公司章程》所规定的控股股东、
董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 职 责 , 不 利 用 海 尔 施 的 控 股 股 东 、 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的
地位或身份损害海尔施及海尔施的其他股东、债权人的合法权益。 
2、 本人及本人所控制的其他企业目前未在中国境内或境外以任何方式直接或
间接从事或参与与海尔施及其下属公司的主营业务构成竞争的业务或活动。 
3、 本人作为海尔施的控股股东及实际控制人期间, 本人所控制的其他企业在
经 营 活 动 中 , 将 避 免 经 营 与 海 尔 施 及 其 下 属 公 司 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 。 本 人 及 本海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-46 
人所控制的其他企业均承诺将不会: 
(1) 直接或间接的成为与海尔施及其下属公 司的主营业务构成竞争或可能构
成竞争的任何公司、企业或其他经济组织的控股股东或实际控制人; 
(2) 在中国境内或境外以任何方式直接或间接从事或参与任何与海尔施及其
下属公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
(3) 以任何形式支持海尔施以外的他人从事或参与与海尔施及其下属公司的
主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 
4、 如海尔施认定本人所控制的其他企业的某项已开展业务与海尔施及其下属
公 司 存 在 同 业 竞 争 , 则 相 关 企 业 应 在 海 尔 施 提 出 异 议 后 及 时 向 第 三 方 转 让 或 自 行
终 止 该 业 务 ; 如 海 尔 施 提 出 受 让 请 求 , 则 相 关 企 业 应 无 条 件 以 公 平 合 理 的 价 格 将
该等资产或股权转让给海尔施或其下属公司。 
5、 如果本人发现任何与海尔施及其下属公司的主营业务构成或可能构成直接
或 间 接 竞 争 的 新 业 务 机 会 , 本 人 将 立 即 书 面 通 知 海 尔 施 , 并 尽 力 促 使 该 业 务 机 会
按合理和公平的条款和条件首先提供给海尔施或其下属公司。 
6、 截至本承诺函签署日, 本人控制的 海尔施控股参股持有大红鹰药业 32.82%
的 股 权 , 系 大 红 鹰 药 业 第 二 大 股 东 。 本 人 承 诺 : 一 旦 海 尔 施 控 股 成 为 或 海 尔 施 与
海 尔 施 控 股 合 并 成 为 大 红 鹰 药 业 的 控 股 股 东 时 , 海 尔 施 控 股 将 立 即 无 条 件 不 可 撤
销 地 给 予 海 尔 施 收 购 海 尔 施 控 股 持 有 大 红 鹰 药 业 的 全 部 股 权 的 选 择 权 , 转 让 价 格
按 照 海 尔 施 控 股 初 始 取 得 大 红 鹰 药 业 股 权 的 价 格 加 上 按 照 一 年 期 银 行 贷 款 基 准 利
率计算的资金成本确定。 
7、 如本承诺函被证明是不真实或未被遵守, 本人将向海尔施或其下属企业赔
偿一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。 ” 
余 剑 伟 控 制 的 海 尔 施 控 股 承 诺 “ 一 旦 海 尔 施 控 股 成 为 或 发 行 人 与 海 尔 施 控 股
合 并 成 为 大 红 鹰 药 业 的 控 股 股 东 时 , 海 尔 施 控 股 将 立 即 无 条 件 不 可 撤 销 地 给 予 发
行 人 收 购 海 尔 施 控 股 持 有 大 红 鹰 药 业 的 全 部 股 权 的 选 择 权 , 转 让 价 格 按 照 海 尔 施
控 股 初 始 取 得 大 红 鹰 药 业 股 权 的 价 格 加 上 按 照 一 年 期 银 行 贷 款 基 准 利 率 计 算的资
金成本确定。 ” 
2013 年 2 月,海尔施 控股、浙江天星实业集团有限公司、四川科创医药集团海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-47 
有 限 公 司 已 经 分 别 与 发 行 人 签 署 股 权 转 让 协 议 , 将 其 所 持 有 大 红 鹰 药 业 2,954.16
万股、1,454.16 万股、753.78 万股的股份转让给发行人。2013 年 4 月,大红鹰药
业 在 宁 波 市 工 商 局 完 成 本 次 股 权 转 让 的 变 更 登 记 。 本 次 股 权 转 让 完 成 后 , 发 行 人
持有大红鹰药业 57.36% 的股权,成为大红鹰药业的控股股东。余剑伟先生及其控
制的海尔施控股关于大红鹰药业股权转让的相关承诺已经履行完毕。 
( 二) 关联交 易 
1、关联方与关联关系 
根 据 《 公 司 法 》 、 《 企 业 会 计 准 则 ——关 联 方 披 露 》 的 相 关 规 定 , 截 至 招股
意向书 摘要签署日,发行人的关联方及关联关系如下: 
(1) 发行人控股股东及实际控制人 
发行人控股股东及实际控制人为余剑伟, 直接持有发行人 9,930 万股股份, 占
发行人总股本的 47.97% ;通过海尔施控股间接控制发行人 500 万股 股份,占发行
人总股本的 2.41% , 合计控股发行人 10,430 万股股份, 占发行人总股本的 50.38% 。 
(2)发行人实际控制人控制的其他企业 
发行人实际控制人控制的其他企业为海尔施控股及其下属的中心医院 。 
(3)其他持有发行人 5% 以上股份的股东 
除余剑伟外,其他持有发行人 5% 以上股份的股东为毛存亮和海畅投资。 
(4)发行人下属子公司 
报告期内,发行人 的子公司情况如下: 
序号 关联方名称 与发行人的关联关系 
1 宁波海 尔施 医药 全资子 公司 
2 上海海 尔施 全资子 公司 
3 浙江海 尔施 全资子 公司 
4 宁波海 尔施 诊断 全资子 公司 
5 基因科 技 全资子 公司 
6 海壹科 技 基因科 技子 公司 ,发 行人 全资三 级子 公司 
7 海尔施 医学 检验 所 全资子 公司 
8 四明恩 康 控股子 公司 ,发 行人 持有 其 60% 的股 权 
9 大红鹰 药业 控股子 公司 ,发 行 人 持有 其 95.43% 的 股权 
10 大红鹰 进出 口 
大红鹰 药业 子公 司, 系发 行人三 级子 公司 ,发 行人 通过
大红鹰 药业 持有 其 100% 的 股权 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-48 
11 海尔施 供应 链 全资子 公司 
12 江苏恒 奇 
控股子 公司 , 发 行人 直接 或间接 合计 控制 其 76.85% 的股
权 
13 沭阳恒 昌 
江苏恒 奇子 公司 , 发 行人 直接或 间接 合计 控制 其 97.33%
的股权 
注:发 行人 持有 的股 权比 例指发 行人 直接 和间 接持 有股权 比例 之和 。 
(5)发行人的联营企业 
2013 年 4 月至 2016 年 4 月, 发行人的联营企业为江苏恒奇, 发行人 通过大红
鹰药业持有 其 39.20% 的股权; 2016 年 5 月, 发行人完成收购江苏恒奇 37.65% 股权,
因此 发行人直接和间接持有江苏恒奇 76.85% 的股权,江苏恒奇成为发行人的控股
子公司。 
(6)关联自然人 
发行人的关联自然人为董事、 监事、 高级管理人员及其关系密切的家庭成员。
除实际控制人余剑伟以外,发行人的其他关联自然人情况如下 : 
序号 关联方名称 与发行人的关联关系 
1 毛存亮 
发行人 董事 、 副总 经理 , 宁波海 尔施 医药 董事, 上 海海尔 施董 事, 宁 波海
尔施诊 断董 事 
2 王子瑜 
发行人 董事 、 副总 经理 , 上海海 尔施 董事, 宁波 海 尔施诊 断董 事, 宁 波海
尔施医 药董 事, 大 红 鹰药 业董事 ,与 余剑 伟系 夫妻 关系 
3 余  丁 
发行人 董事 、 总经 理助 理 、 企业发 展部 经理 , 基因 科 技执行 董事 、 总经 理,
海壹科 技执 行董 事、 总经 理,大 红鹰 药业 董事 ,与 余剑伟 系父 子关 系 
4 柳建敏 
发行人 董事 、 总经 理助 理 、 用户 服务 部经理 , 上 海 海尔施 董事 , 宁波 海尔
施诊断 董事 ,大 红鹰 药业 董事 , 四明 恩康 执行 董事 
5 任建华 发行人 董事 
6 张有康 发行人 独立 董事 
7 陈  宁 发行人 独立 董事 
8 董茂云 发行人 独立 董事 
9 陈  笛 
发行人 监事 会主 席、 行政 总监、 行政 部经 理, 宁波 海 尔施医 药监 事会 主席 ,
浙江海 尔施 监事 , 上海 海 尔施监 事会 主席 , 宁波 海 尔施诊 断监 事 , 基 因科
技监事 、大 红鹰 进出 口监 事 
10 周  彬 
发行人 监事 、总 经办 副经理 、资 产管 理部 副经 理,宁 波海 尔施 医药 监事 ,
上海海 尔施 监事 ,海 尔施 医学检 验所 监事 ,宁 波海 尔施诊 断监 事 
11 应  岚 发行人 监事 、物 流部 员工 
12 钱卫中 
发行人 副总 经理、 财务 总 监、 财 务部 经理, 上海 海 尔施董 事, 宁波海 尔施
诊断董 事, 大红 鹰药 业董 事 ,江苏恒奇董事 , 沭 阳 恒 昌 监 事 
13 李  恒 
发行人 副总 经理 、 董 事会 秘书、 证券 部经 理、Immucor 产品 部经 理、 市 场
部经理 
14 余忠健 发行 人 总经 理助 理, 系余 剑伟外 甥女 
15 余建荣 发行人 物流 部员 工, 与余 剑伟系 兄弟 关系 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-49 
16 徐小芸 发行人 上海 海尔 施员 工, 与余建 荣系 配偶 关系 
2、经常性关联交易 
(1)关联方销售 
报 告 期 内 , 发 行 人 存 在 向 中 心 医 院 销 售 诊 断 产 品 、 药 品 及 提 供 医 学 诊 断 外 包
服务的情形,具体情况如下: 
单位: 万元 
交 易内容 
2016 年 1-6 月 
2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 
占 发行
人 同类
交 易比
例 
占 中心
医 院同
类 交易
比例 
金额 
占 发行
人 同类
交 易比
例 
占 中心
医 院同
类 交易
比例 
金额 
占 发行
人 同类
交 易比
例 
占 中心
医 院同
类交 易
比例 
金额 
占 发行
人 同类
交 易比
例 
占 中心
医 院同
类 交易
比例 
诊断产品 15.97 0.03% 2.49% 50.15  0.04% 2.60% 144.53 0.15% 84.29% 507.33  0.65% 99.19% 
药品 2,138.43  13.05% 75.93% 3,868.45  12.42% 66.42% 3,646.98 18.49% 65.27% 2,592.24  15.82% 48.86% 
医学诊断
外包服务 
475.33 67.14% 51.37% 1,254.43 60.28% 44.63% 1,029.88 44.56% 41.74% 144.82 98.64% 8.54% 
① 诊断产品销售关联交易对比 
报 告 期 内 , 发 行 人 销 售 给 中 心 医 院 与 销 售 给 其 他 方 诊 断 产 品 的 销 售 金 额 及 毛
利率对比情况如下 : 
单位: 万元 
内容 销售客户 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率 
诊断 
试剂 
中心医 院 15.97  60.96% 46.73 53.71% 48.80 58.61% 356.56 40.59% 
其他方 61,005.57  36.83% 109,478.33  37.87% 89,203.27 39.13% 71,487.78 39.40% 
诊断 
仪器 
中心医 院 - - 3.42 NA

 95.73 12.06% 150.77 16.25% 
其他方 3,589.22  4.29% 8,707.79  6.25% 8,643.55 5.94% 5,882.10 14.30% 
注: 发行 人 2015 年向 中心 医院销 售的 诊断 仪器 主要 系部分 仪器 配套 使用 的打 印机 ,该 等
打印机 系发 行人 向贝 克曼 库尔特 采购 诊断 仪器 时配 套赠送 , 金 额较 小且 不具 有可比 性, 故未 列
示其毛 利率 
报告期内,发行人与中心医院的诊断产品销售 主要采取市场化定价。 
诊断试剂方面,2013 年发行人与中心医院及非关联方的毛利率差异较小,具
体毛利率差异系销售的诊断试剂具体品种差异所致;2014 年起,发行人向中心医
院 销 售 诊 断 试 剂 的 金 额 较 小 , 毛 利 率 与 向 非 关 联 方 销 售 相 比 存 在 一 定 差 异 , 主 要
系 发 行 人 子 公 司 海 尔 施 医 学 检 验 所 开 始 向 中 心 医 院 提 供 医 学 诊 断 外 包 服 务 , 导 致
中心医院向发行人采购诊断试剂的数量减少、种类变化所致。 
仪 器 方 面 , 发 行 人 报 告 期 内 受 中 心 医 院 委 托 代 其 采 购 的 彩 超 、 监 护 仪 等 医 疗海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-50 
设 备 系 非 发 行 人 代 理 , 无 发 行 人 提 供 的 后 续 试 剂 消 耗 。 对 此 类 医 疗 设 备 , 发 行 人
主要参考市场定价确定毛利率水平。 
② 药品销售关联交易对比 
报 告 期 内 , 发 行 人 销 售 给 中 心 医 院 与 销 售 给 其 他 方 药 品 的 销 售 金 额 及 毛 利 率
对比情况如下: 
单位: 万元 
销售 
客户 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
销售额 毛利 毛利率 销售额 毛利 毛利率 销售额 毛利 毛利率 销售额 毛利 毛利率 
中心医 院 2,138.43  63.39  2.96%  3,868.45   119.82  3.10% 3,646.98 112.34 3.08% 2,592.24 139.13 5.37% 
其他方 14,253.87  594.23  4.17% 19,455.05  751.60 3.86% 7,591.80  296.90 3.91% 6,673.62 259.42 3.89% 
药品合计 16,392.30  657.61  4.01% 23,323.50   871.42  3.74% 11,238.78 409.24 3.64% 9,265.86 398.55 4.30% 
注:为 统一 比较 口径 ,以 上 各期 数据 均未 包含 大红 鹰药业 及其 下属 公司 的药 品销售 情 况 。 
发 行 人 对 外 销 售 相 同 品 种 的 药 品 的 售 价 基 本 一 致 , 发 行 人 与 中 心 医 院 在 药 品
销 售 方 面 的 毛 利 率 水 平 与 非 关 联 方 之 间 存 在 一 定 差 异 主 要 受 药 品 销 售 品 种 ( 超 过
800 余种品种规格)不尽相同等因素影响。 
③ 医学诊断外包服务关联交易对比 
截至本 招 股 意 向 书 摘 要 签 署 日 , 除 中 心 医 院 外 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 主 要 与 舟
山 定 海 区 城 市 社 区 卫 生 服 务 中 心 、 洋 河 新 区 人 民 医 院 、 绍 兴 协 同 检 验 科 技 有 限 公
司 、 余 杭 坚 信 康 悦 老 年 医 院 等 机 构 签 订 了 医 学 诊 断 外 包 服 务 合 作 协 议 , 具 体 条 款
如下: 
协议单位 合同签署日期 检验项目 
海尔施医学检验所收 入分
成比例 
宁波开 发区 中心
医院 
2013 年 10 月 
检 验 科 所 有 临 床 检 测 项 目 的 检
测服务 
检验科 收入 的 45% 
舟 山 市 定 海 区 城
市 社 区 卫 生 服 务
中心 
2013 年 10 月 
舟 山 市 定 海 区 卫 生 和 计 划 生 育
局 辖 区 内 所 有 公 立 医 疗 机 构 的
门 诊 住 院 检 验 项 目 ( 除 三 大 常
规、急 诊项 目) 的检 测任 务 
检 验 科 收入 (除 外 收费 性
的耗材 ) 的 49% 、病 理科
快 速 切 片 业 务 收 入 的
85% 、 普 通 切 片 业 务 收 入
的 60% 
洋河新 区人 民医
院 
2014 年 9 月 
检 验 科 所 有 临 床 检 测 项 目 的 检
测服务 ,同 时兼 顾血 库工 作 
检验科 收入 的 48% 
绍兴协 同检 验 科
技有限 公司 
2015 年 6 月 
业 务 范 围 视 实 际 业 务 开 展 需 要
并由双 方共 同讨 论协 商确 定 
年业务 额 3,000 万元 ( 含)
以内: 业务 额 的 29.8%
注 1
 
余杭坚 信康 悦老
年医院 
2015 年 12 月 
检验科 所有 检验 项目 ( 含 体检) ,
同时兼 顾血 库工 作 
按年度 收入 分段 计算
注 2
 
注:1. 绍 兴协 同检 验科 技 有限公 司将 年业 务额 3,000 万(含 )以 内的 支付 给 海尔施 医学海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-51 
检验 所 29.8% , 年业 务额 达到 3,000 万以 上的 整体 下降 0.5% , 之 后年 业务 额 每增 加 2,000 万元
(含) 下 降 0.5% 。 
2. 年 度总 收入 0-500 万元 , 海 尔施 医学 检验 所分 成 比例 为 60% ;501-1,000 万 元, 分
成比 例 52% ;1,001-1,500 万元, 分成 比 例 44% ;1,500 万 元以 上, 分成 比例 40% 。 
从 上 表 可 以 看 出 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 与 中 心 医 院 及 非 关 联 第 三 方 约 定 的 收 入
分 成 比 例 主 要 根 据 各 自 不 同 医 院 检 验 业 务 的 实 际 情 况 确 定 , 除 绍 兴 协 同 检 验 科 技
有 限 公 司 外 , 各 自 分 成 比 例 差 异 较 小 , 价 格 公 允 。 海 尔 施 医 学 检 验 所 与 绍 兴 协 同
检 验 科 技 有 限 公 司 约 定 的 收 入 分 成 比 例 较 低 , 主 要 系 其 约 定 相 关 技 术 操 作 人 员 的
工 资 等 由 绍 兴 协 同 检 验 科 技 有 限 公 司 承 担 , 而 其 余 合 同 中 均 约 定 该 等 费 用 由 海 尔
施医学检验所承担。 
(2)关联方租赁 
报 告 期 内 , 发 行 人 依 据 市 场 化 原 则 向 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 余 剑 伟 控 制 的 中
心医院租赁房屋从事经营业务,租赁价格按照市场化原则确定。 具体情况如下: 
2015 年 12 月 10 日, 中心医院与发行人签订 《房屋租赁合同》 , 中心医院将其
建筑面积共计为 2,010 ㎡ 的房屋租赁给发行人 , 租金为 60 万元/ 年; 租赁期限为 2016
年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。 
上 述 租 赁 合 同 签 订 时 , 发 行 人 租 赁 关 联 方 房 屋 的 价 格 与 周 边 租 赁 市 场 价 格 相
当,租赁价格公允。 
(3)向关键管理人员支付薪酬 
报告期内,发行人存在向关键管理人员支付薪酬的情形,具体 情况如下: 
单位: 万元 
姓名 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
余剑伟 208.74 233.89 229.01 256.49 
毛存亮 112.11 124.7 125.21 117.83 
王子瑜 39.21 55.81 47.61 52.06 
余  丁 89.10 89.31 79.86 64.31 
钱卫中 47.62 49.53 43.73 42.39 
柳建敏 38.66 45.13 42.21 37.83 
陈  笛 29.97 37.55 36.25 32.09 
周  彬 15.86 22.72 19.90 18.24 
应  岚 5.87 10.36 8.00 8.36 
李  恒 11.50 23.13 24.16 24.93 
(4) 发行人危废物品经由中心医院集中储存的比例, 是否发生相应管理、 仓海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-52 
储费用 
报 告 期 内 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 、 基 因 科 技 产 生 的 危 废 物 品 经 由 中 心 医 院 集 中
储存及处理的情况如下: 
公司
名称 
金额 
协议 
期限 
由中心医院代为处
理的危废物品量 
对应协议安排 
年度 
数量 
(公斤) 
海尔
施医
学检
验所 

2012.1.1- 
2015.12.31

 
2013 年 65,000  
根据发行人及海尔施医学检验所与中
心医院签署的房屋租赁协议及补充协
议, 海 尔施 医学 检验 所产 生 的医疗 废物
及办公 垃圾 由中 心医 院进 行收集 、 暂 存
和统一 委外 处置 ; 所 产生 的 污水进 入中
心医院 的污 水处 理设 施进 行处理 ; 中 心
医院根据协议约定进行上述污水和固
体废物 的处 理处 置。 中心 医 院将所 有危
废物品 贮存 于医 疗废 物房 , 委托宁 波枫
林特种废弃物处理有限公司运输和处
置。 相 关处 理费 已体 现在 双 方签订 的相
关协议 中, 海尔 施医 学检 验 所无需 另行
支付。 
2014 年 66,000  
2015 年 66,000 
2016 年
1-6 月 
33,000 
基因
科技 
2012.9.1- 
2013.8.31 为
1,000 元/ 年,
其余时 间均
为 800 元/ 年 
2011.9.1- 
2016.8.31 每
年续签 一次
合同 
2013 年 193  
根据基 因科 技与 中心 医院 签署的 医疗
废物处 理协 议, 中心 医院 定 期到基 因科
技收集 医疗 废物 并运 送至 中心医 院统
一处理 。 中 心医 院将 所有 危 废物品 贮存
于医疗 废物 房, 委托 宁波 枫 林特种 废弃
物处理 有限 公司 运输 和处 置。 
2014 年 445  
2015 年 623 
2016 年
1-6 月 
367 
注:该 协议 已 于 2016 年 1 月 1 日 续签 ,协 议期 限同 房屋租 赁期 间。 
报 告 期 内 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 、 基 因 科 技 产 生 的 危 废 物 品 全 部 经 由 中 心 医 院
储 存 及 处 理 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 的 危 废 处 理 费 已 体 现 在 双 方 签 订 的 相 关 协 议 中 ,
海尔施医学检验所无需另行支付,基因科技也未向中心医院支付危废处理费。 
发 行 人 会 计 师 认 为 , 报 告 期 内 基 因 科 技 危 废 物 品 处 理 量 及 金 额 较 小 , 且 未 支
付 , 从 重 要 性 角 度 考 虑 , 发 行 人 未 披 露 该 项 关 联 交 易 不 会 影 响 财 务 报 表 阅 读 者 正
确理解公司的财务状况及经营成果。 
(5)经常性关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响 
报 告 期 内 , 发 行 人 经 常 性 关 联 交 易 主 要 包 括 向 关 联 方 出 售 诊 断 产 品 、 药 品 及海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-53 
提 供 医 学 诊 断 外 包 服 务 、 向 关 联 方 租 赁 房 屋 及 向 关 键 管 理 人 员 支 付 薪 酬 。 前 述 经
常 性 关 联 交 易 均 为 发 行 人 保 持 正 常 生 产 经 营 所 需 , 且 相 关 金 额 占 当 期 营 业 收 入 和
营业成本的比例较小,该等关联交易对发行人的经营状况不会产生实质性影响。 
3、偶发性关联交易 
(1)股权转让 
2013 年 2 月 5 日, 发行人与海尔施控股签订 《股份转让协议》 , 海尔施控股将
其持有的大红鹰药业 2,954.16 万股(约占注册资本的 32.82% )以 6,271.48 万元的
价 格 转 让 给 发 行 人 。 转 让 价 格 按 照 海 尔 施 控 股 初 始 取 得 大 红 鹰 药 业 股 权 的 价 格 加
上 按 照 一 年 期 银 行 贷 款 基 准 利 率 计 算 的 资 金 成 本 确 定 。 截 至 本 招 股 意 向 书 摘要签
署日,本次股权转让价款已经支付完毕。 
(2)资产转让 
2013 年 10 月 25 日, 发行人与中心医院签订 《资产转让协议》 , 中心医院将其
部分检验科固定资产及低值易耗品以 185.00 万元的价格转让给发行人。该部分固
定 资 产 及 低 值 易 耗 品 系 由 宁 波 天 之 海 资 产 评 估 有 限 公 司 评 估 , 并 出 具 了 天 之 海 评
报字[2013] 第 151 号《 资产评估报告》 ,评估值为 185.00 万元,转 让价格由双方以
该 评 估 值 为 基 础 协 商 确 定 。 截至本 招 股 意 向 书 摘要 签 署 日 , 本 次 股 权 转 让 价 款 已
经支付完毕。 
(3)关联担保情况 
截至本招股意向书 摘要签署日,发行人关联方为发行人及下属子公司正在履
行的授信/ 贷款协议提供担保的情况如下: 
单位: 万元 
序号 担保人 债务人 债权人 担保金额 签约日期 担保方式 

余剑伟 、王 子
瑜 
发行人 
广发银 行宁
波分行 
3,000 2015.10.10 
最高额 保证 : 自 债务 履行 期 限
届满之 日起 两年 
2 余剑伟 发行人 
光大银 行宁
波分行 
10,000 2016.6.6 
最高额 保证 :
2016.6.6-2017.6.5 期间 债务 

余剑伟 、王 子
瑜 
发行人 
浦发银行望
湖支行 
13,200 2013.11.22 
最高额 保证 :
2013.11.22-2016.11.22 期间债
务 

余剑伟 、王 子
瑜 
发行人 
浦 发 银 行 望
湖支行 
19,800 2016.5.5 
最高额 保证 :
2016.5.5-2019.5.5 期间 债务 

余剑伟 、王 子
瑜 
发行人 
平 安 银 行 宁
波分行 
12,000 2015.11.18 
最高额 保证 :
2015.11.18-2016.11.17 期间债海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-54 
务 
6 余剑伟 
宁 波 海 尔
施医药 
光 大 银 行 宁
波分行 
1,000 2015.6.9 
最高额 保证 : 自 债务 履行 期 限
届满之 日起 两年 

余剑伟 、王 子
瑜 
宁 波 海 尔
施医药 
华 夏 银 行 宁
波分行 
4,000 2015.8.6 
最高额 保证 :
2015.8.6-2016.8.6 期间 债务 
8 余剑伟 
浙 江 海 尔
施 
光 大 银 行 宁
波分行 
2,000 2015.6.9 
最高额 保证 : 自 债务 履行 期 限
届满之 日起 两年 

余剑伟 、王 子
瑜 
大 红 鹰 药
业 
平 安 银 行 宁
波分行 
100,000 2015.9.7 
最高额 保证 : 自 债务 履行 期 限
届满之 日起 两年 
(4)偶发性关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响 
报 告 期 内 , 发 行 人 偶 发 性 关 联 交 易 主 要 为 与 关 联 方 之 间 的 股 权 转 让 、 资 产 转
让及 关联方担保,该等偶发关联交易对发行人的经营状况不会产生实质性影响。 
4、关联方往来款余额 
(1)应收关联方款项 
报告期内,发行人与关联方之间的应收账款余额情况如下: 
单位: 万元 
关联方 
2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 
中心医 院 137.48 3.09  397.71   7.95  25.29 5.06 42.86 0.86 
报告期内, 发行人与中心医院的应收账 款主要系因药品和诊断产品销售产
生。 
(2)应付关联方款项 
报告期内,发行人与关联方之间的预收账款和其他应付款余额情况如下: 
单位: 万元 
项 目 关联方 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
其他应 付款 中心医 院 30.00 - 135.00 77.16 
预收账 款  中心医 院 - - 1,465.68 263.23 
发行人 2014 年 12 月 31 日向中心医院预收账款金额为 1,465.68 万元, 较 2013
年末 263.23 万元增幅较大,主要系 2014 年 10 月中心医院向发行人开具了到期日
为 2015 年 4 月的六个 月期限的银行承兑汇票,致使发行人 2014 年 12 月 31 日的
预收账款金额大幅增加。 
报 告 期 内 , 除 关 联 方 销 售 产 生 的 往 来 款 外 , 发 行 人 与 关 联 方 之 间 的 其 余 往 来
款项均已结清,对发行人的财务状况和经营成果影响较小。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-55 
5、独立董事对关联交易的意见 
发 行 人 独 立 董 事 对 发 行 人 最 近 三 年 及 一 期 的 关 联 交 易 决 策 程 序 及 前 述 关 联 交
易 事 项 进 行 了 核 查 , 认 为 : “ 公 司 报 告 期 内 所 发 生 的 关 联 交 易 以 及 相 关 合 同 的 签
署 , 均 遵 循 了 平 等 、 自 愿 、 等 价 、 有 偿 的 原 则 , 合 同 条 款 公 允 、 合 理 , 关 联 交 易
价 格 由 交 易 方 根 据 市 场 情 况 及 变 化 协 商 确 定 , 不 存 在 通 过 关 联 交 易 操 纵 利 润 的 情
形 , 也 不 存 在 损 害 公 司 及 其 他 股 东 特 别 是 小 股 东 利 益 的 情 形 , 符 合 公 司 及 全 体 股
东的最大利益。 ”海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-56 
七 、董 事、监 事及 高级管 理人 员情况 
( 一) 基本情 况 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
1 余剑伟 
董事长 、总
经理 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1980 年 8 月至 1992 年 6 月, 在 宁波 市卫 生防 疫站
工作, 历任 医士 、 医 师、 主 管医师 、 科 主任 ; 1992
年 7 月至 1998 年 9 月, 任 海尔施 生物 制品 总经 理;
1998 年 10 月发 行人 成立 之日起 至今 , 任 发行 人董
事长、 总经 理, 现还 兼任 海尔施 控股 董事 长, 上
海海尔 施董 事长 、 总 经理 , 浙江 海尔 施执 行董 事,
宁波海 尔施 诊断 董事 长, 宁波海 尔施 医药 董事 、
总经理 ,海 尔施 医学 检验 所执行 董事 ,海 尔施 供
应链执 行董 事, 中心 医院 董事长 ,大 红鹰 药业 董
事长, 大红 鹰进 出口 执行 董事, 宁波 市医 疗器 械
行业协 会会 长, 宁波 市人 大代表 。 
233.89 
9,930 (直 接持
股) 
275.84 (间 接持
股) 
无 
2 毛存亮 
董事、 副总
经理, 宁 波
海尔施医药
董事,宁波
海尔施诊断
董事,上海
海尔施董事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1989 年 8 月至 1992 年 6 月, 在 宁波 市卫 生防 疫站
任职; 1992 年 7 月至 1999 年 1 月 , 在 海尔 施生 物
制品任 职; 1999 年 2 月至 2009 年 6 月, 任 海尔 施
生物制 品董 事;1998 年 10 月起 至今 任发 行人 董
事、副 总经 理, 现还 兼任 海尔施 控股 董事 ,海 畅
投资董 事长 ,宁 波海 尔施 医药董 事, 宁波 海尔 施
诊断董 事、 上海 海尔 施董 事、中 心医 院董 事。 
124.70 
2,340 (直 接持
股) 265 (间 接持
股) 
无 
3 王子瑜 
董事、 副总
经理,上海
海尔施董
事、宁波海
女 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1994 年 7 月至 1998 年 8 月, 任 常州 第一 人民 医院
检验科 检验 师; 1998 年 10 月进入 发行 人工 作, 现
任发行 人董 事、 副总 经理 、上海 海尔 施董 事、 宁
波海尔 施诊 断董 事、 海尔 施控股 董事 、中 心医 院
55.81 
540( 直接 持股 ) 
145( 间接 持股 ) 
无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-57 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
尔施诊断董
事,大红鹰
药 业董事,
宁波海尔施
医药董事 
董事、 大红 鹰药 业董 事、 宁波海 尔施 医药 董事 。 
4 余  丁 董事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
2008 年至 2010 年, 任英 国 皇家艺 术学 院创 新设 计
工程研 究助 理;2010 年 至 今任公 司企 业发 展部 经
理, 2011 年 至今, 任基 因 科技执 行董 事、 总经 理;
2012 年 9 月至 今, 任 海壹 科技执 行董 事、 总经 理;
2012 年 11 月 16 日 起任 公 司董事 ;现 任大 红鹰 药
业董事 、发 行人 总经 理助 理。 
89.31 -- 
无 
5 柳建敏 
董事、 总经
理助理 、用
户服务 部经
理,上海海
尔施董事、
宁波海尔施
诊断董事,
大红鹰药业
董事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1998 年 10 月至 2002 年 12 月, 任发 行人 用户 服务
部经理 , 2003 年 1 月 至今 , 任发 行人 总经 理助 理。
现任发 行人 董事 、 总 经理 助理、 用户 服务 部经 理,
同时兼 任海 尔施 控股 董事 、上海 海尔 施董 事、宁
波海尔 施诊 断董 事、 大红 鹰药业 董事 、中 心医 院
董事、 四明 恩康 执行 董事 。 
45.13 
180( 直接 持股 ) 
5(间 接持 股) 
无 
6 任建华 董事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1975 年 8 月至 1983 年 3 月, 任 宁波 奉化 人民 医院
防保科 长; 1983 年 3 月至 1999 年 3 月, 任 宁波 江
东区卫 生防 疫站 防疫 站长 ;1999 年 3 月至 2002
年 3 月 ,任 宁波 江东 区卫 生局副 局长 ;2002 年 3
月至 2003 年 3 月, 任宁 波 江东区 行政 服务 中心 主
任; 2003 年 3 月至 2004 年 2 月 , 任 宁波 江东 科技
园区管 委会 主任 ;2004 年 2 月至 2009 年 12 月,
9.60 
120( 直接 持股 ) 
3.34 (间 接持 股) 
无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-58 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
任发行 人业 务副 总; 2010 年 1 月至 2011 年 12 月,
任宁波 世纪 东方 广场 管理 有限公 司副 总;2012 年
1 月退 休至 今;2012 年 11 月 16 日起 任发 行人 董
事。 
7 张有康 独立董 事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1976 年 11 月至 今在 上海 市医学 会工 作, 学术 继 教
部副主 任。 在此 期间 曾担 任上海 市医 学会 检验 医
学分会 专职 秘书 ,华 东医 学检验 联盟 秘书 长, 上
海妇产 科学 分会 ,围 产医 学分会 、肿 瘤学 分会 、
肿瘤靶 分子 学分 会、 肿瘤 放射治 疗分 会等 学会 专
职秘书 。 2012 年 11 月 16 日起任 发行 人独 立董 事 。 
2.40 -- 
无 
8 陈  宁 独立董 事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1988 年 9 月至 1989 年 9 月 在中国 公路 桥梁 工程 公
司财会 部工 作; 1989 年 9 月至 1992 年 6 月任 中国
公路桥梁建设总公司也门 萨那办事处财务经理;
1992 年 6 月至 1993 年 2 月 任中国 公路 桥梁 建设 总
公司财 会部 会 计 师; 1993 年 2 月至 1996 年 7 月任
路桥( 上海 )实 业发 展公 司副总 经理 ;1996 年 7
月至 1997 年 7 月任 中国 路 桥 (集 团) 总公 司统 计
部副总 经理 ; 1997 年 7 月至 1999 年 3 月 任中 国路
桥(集 团) 总公 司财 会部 副总经 理;1999 年 3 月
至 2000 年 7 月 任路 桥集 团 国际建 设股 份有 限公 司
副财务 总监 ; 2000 年 7 月至 2009 年 1 月 任路 桥集
团国际 建设 股份 有限 公司 财务总 监;2009 年 1 月
至 2012 年 2 月 任路 桥集 团 国际建 设股 份有 限公 司
董事、副总经理;现今任 中交路桥建设有限公司
董事、副总经理、中交西 安筑路机械有限公司董
事,路桥集团基 础 建 设 投资 有 限 公 司 董 事 , 中 怡
9.60 
-- 
无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-59 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
香港有限公司董事,中怡 晟兴(北京)物业管理
有限公 司执 行董 事和 法人 代表;2014 年 12 月 10
日起任 公司 独立 董事 。 
9 董茂云 独立董 事 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1984 年 8 月至 1990 年 3 月任复 旦大 学法 律系 助
教; 1990 年 3 月至 1993 年 4 月任 复旦 大学 法律 系
讲师;1993 年 4 月至 2001 年 11 月 任复 旦大 学法
律系副 教授 (其 中 1998 年 7 月至 2000 年 11 月任
复旦大 学法 律系 副系 主任 ) ; 2001 年 11 月至 今任
复旦大 学法 学院 教授 (2000 年 11 月至 2006 年 11
月任复 旦大 学法 学院 副院 长, 2005 年 10 月至 2006
年 8 月 主持 复旦 大学 法学 院行政 工作 )。 董茂 云
现还担 任宁 波大 学特 聘教 授、上 海四 维乐 马律 师
事务所 兼职 律师 、广 发基 金管理 有限 公司 独立 董
事、绍 兴银 行股 份有 限公 司独立 董事 。2014 年 6
月 9 日 起任 公司 独立 董事 。 
9.60 
-- 
无 
10 陈  笛 
监事会 主
席、行 政总
监、行 政部
经理 
女 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1987 年 7 月至 1993 年 7 月, 在 中策 造船 有限 公司
技术科 任职 。 1998 年 10 月 进入公 司工 作, 现任 公
司监事 会主 席、 行政 总监 、行政 部经 理, 同时 兼
任宁波 海尔 施医 药监 事会 主席, 浙江 海尔 施监 事,
宁波海 尔施 诊断 监事 ,上 海海尔 施监 事会 主席 ,
海尔施 控股 监事 会主 席、 基因科 技监 事、 大红 鹰
进出口 监事 、中 心医 院监 事。 
37.55 
240( 直接 持股 ) 
151.67 (间 接持
股) 
无 
11 应  岚 
监事、 物流
部员工 
女 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1998 年 10 月公 司成 立起 至今, 在公 司物 流部 工
作;2012 年 11 月 16 日 起 任公司 监事 。 
10.36 
180( 直接 持股 ) 
5(间 接持 股) 
无 
12 周  彬 监事、 物流
女 2014 年 12 月
1992 年 11 月至 2004 年 6 月,历 任海 尔施 生物 制 22.72 360( 直接 持股 ) 
无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-60 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
部副经 理 
-2017 年 12 月 
品出纳 、 会计 、 监事等 职 务;2004 年 8 月至 2014
年 1 月 ,任 公司 物流 部副 经理; 现任 公司 监事 、
总经办 副经 理 、 资产 管理 部副经 理 , 同时 兼任 海
尔施控 股监 事, 宁波 海尔 施医药 监事 ,上 海海 尔
施监事 ,宁 波海 尔施 诊断 监事, 海尔 施医 学检 验
所监事 ,中 心医 院监 事。 
10(间 接持 股) 
13 钱卫中 
副总经 理、
财务总 监、
财务部 经理 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1993 年 7 月至 1999 年 7 月, 任 宁波 天地 集团 股份
有限公 司财 务部 副经 理;1999 年 8 月 进入 公司 工
作, 现任 公司 副总 经理 、 财务总 监 、 财 务部 经理,
同时兼 任上 海海 尔施 董事 、 宁波 海尔 施诊 断董 事、
海尔施 控股 董事 、大 红鹰 药业董 事、 中心 医院 董
事、、 江苏 恒奇 董事 、沭 阳恒昌 监事 。 
49.53 
300( 直接 持股 ) 
8.34 (间 接持 股) 
无 
14 李  恒 
副总经 理、
董事会 秘
书、证券部
经理、市场
部经理、
Immucor 产
品部经理 
男 
2014 年 12 月
-2017 年 12 月 
1988 年 9 月至 1993 年 11 月,任 北京 铁路 局医 院
外科主 治医 师;1993 年 12 月至 1997 年 3 月 ,任
法国埃 尔夫- 赛诺 菲集 团北 京代表 处中 国区 销 售
经理、 中国 区政 府合 作项 目代表 ;1997 年 5 月至
2001 年 2 月, 任美 国贝 克 曼库尔 特有 限公 司中 国
代表处 中国 北区 地区 经理 、中国 区市 场经 理、 中
国区免 疫发 光产 品经 理; 2001 年 3 月至 2002 年 4
月, 任 香港 羚亚 国际 集团 市 场和销 售副 总裁 ; 2002
年 5 月至 2003 年 3 月, 任 罗氏诊 断产 品公 司上 海
有限公 司中 国北 区区 域经 理; 2003 年 4 月至 2003
年 10 月, 任美 国伯 乐公 司 上海有 限公 司中 国区 临
床诊断 部经 理;2003 年 11 月至 2011 年 8 月 ,任
美国贝 克曼 库尔 特公 司总 部全球 战略 项目 管理 副
总监;2011 年 9 月 起进 入 公司工 作, 现任 公司 副
23.13  40(间 接持 股) 
无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-61 

号 
姓名 
在发行人
职务 
性别 任期 简要经历 
2015 年度 在发
行人领薪 
(万元) 
截至招股意向书
摘要签署日持股
数量 
(万股) 
与公司其
他利益关
系 
总经理 、 董事 会秘 书、 证 券部经 理 、 市 场部 经理、
Immucor 产品部经 理, 同 时兼任 海畅 投资 董事 。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-62 
( 二) 兼职情 况 
序号 姓名 发行人职务 其他单位任职情况 兼职单位与发行人的 关联 关系 
1 余剑伟 董事长 、总 经理 
上海海 尔施 董事 长、 总经 理 系发行 人全 资子 公司 
浙江海 尔施 执行 董事 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 董事 长 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 医药 董事 、总 经理 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 医学 检验 所执 行董 事 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 控股 董事 长 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
中心医 院董 事长 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
大红鹰 药业 董事 长 系发行 人控 股子 公司 
大红鹰 进出 口执 行董 事 
系发行 人控 股子 公司 大红 鹰药业
之子公 司 
海尔施 供应 链执 行董 事 系发行 人全 资子 公司 
2 毛存亮 董事、 副总 经理 
海尔施 控股 董事 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
海畅投 资董 事长 系发行 人股 东 
宁波海 尔施 医药 董事 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 董事 系发行 人全 资子 公司 
上海海 尔施 董事 系发行 人全 资子 公司 
中心医 院董 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
3 王子瑜 董事、 副总 经理 
上海海 尔施 董事 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 董事 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 控股 董事 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
中心医 院董 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
大红鹰 药业 董事 
系发行 人控 股子 公司 
宁波海 尔施 医药 董事 
系发行 人全 资子 公司 
4 余  丁 
董 事 、 总 经 理 助
理 、 企 业 发 展 部
经理 
基因科 技执 行董 事、 总经 理 系发行 人全 资子 公司 
海壹科 技执 行董 事、 总经 理 
基因科 技子 公司 ,系 发行 人全资
三级子 公司 
大红鹰 药业 董事 
系发行 人控 股子 公司 
5 柳建敏 
董 事 、 总 经 理 助
理 、 用 户 服 务 部
经理 
上海海 尔施 董事 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 董事 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 控股 董事 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
大红鹰 药业 董事 
系发行 人控 股子 公司 
中心医 院董 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
四明恩 康执 行董 事 系发行 人控 股子 公司 
6 张有康 独立董 事 上海市 医学 会学 术继 教部 副主任 无 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-63 
序号 姓名 发行人职务 其他单位任职情况 兼职单位与发行人的 关联 关系 
7 陈  宁 独立董 事 
中交路 桥建 设有 限公 司董 事、副 总
经理 
无 
中交西 安筑 路机 械有 限公 司董事 无 
路桥集 团基 础建 设投 资有 限公司 董
事 
无 
中怡香 港有 限公 司董 事 
无 
中怡晟 兴( 北京 )物 业管 理有限 公
司执行 董事 和法 人代 表 
无 
北京碧 海舟 腐蚀 防护 工业 股份有 限
公司独 立董 事 
无 
8 董茂云 独立董 事 
复旦大 学法 学院 教授 无 
宁波大 学特 聘教 授 无 
上海四 维乐 马律 师事 务所 兼职律 师 无 
广发基 金管 理有 限公 司独 立董事 无 
绍兴银 行股 份 有 限公 司独 立董事 无 
9 陈  笛 
监 事 会 主 席 、 行
政 总 监 、 行 政 部
经理 
宁波海 尔施 医药 监事 会主 席 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 监事 系发行 人全 资子 公司 
浙江海 尔施 监事 系发行 人全 资子 公司 
上海海 尔施 监事 会主 席 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 控股 监事 会主 席 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
基因科 技监 事 系发行 人全 资子 公司 
大红鹰 进出 口监 事 
系发行 人控 股子 公司 大红 鹰药业
之子公 司 
中心医 院监 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
10 周  彬 
监 事 、 总 经 办 副
经理 、 资 产 管 理
部副经 理 
宁波海 尔施 医药 监事 系发行 人全 资子 公司 
宁波海 尔施 诊断 监事 系发行 人全 资子 公司 
上海海 尔施 监事 系发行 人全 资子 公司 
海尔施 控股 监事 系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
海尔施 医学 检验 所监 事 系发行 人全 资子 公司 
中心医 院监 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 
11 钱卫中 
副 总 经 理 、 财 务
总 监 、 财 务 部 经
理 
海尔施 控股 董事 
系发行 人实 际控 制人 控制 的企业 
宁波海 尔施 诊断 董事 
系发行 人全 资子 公司 
上海海 尔施 董事 系发行 人全 资子 公司 
大红鹰 药业 董事 
收购完 成后 系发 行人 控股 子公司 
江苏恒 奇董 事 收购完 成后 系发 行人 控股 子公司 
沭阳恒 昌监 事 收购完 成后 系发 行人 控股 子公司 
中心医 院董 事 
系发行 人实 际控 制人 控制 企业所
控制的 非营 利性 机构 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-64 
序号 姓名 发行人职务 其他单位任职情况 兼职单位与发行人的 关联 关系 
12 李  恒 
副 总 经 理 、 董 事
会 秘 书 、 证 券 部
经 理 、 市 场 部 经
理、Immucor 产
品部经 理 
海畅投 资董 事 系发行 人股 东 
除 上 述 情 况 之 外 , 发 行 人 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 均 无 在
其他对发行人有重大影响的单位兼职的情况。 
八 、发 行人控 股股 东及其 实际 控制人 的简 要情况 
发行人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 为 自 然 人 余 剑 伟 。 余 剑 伟 的 情 况 请 参 见 本 招股
意向书 摘要“ 第三节 发行人基本情况” 之“ 七、 董事、监事及高级管理人员情况 ” 
九 、财 务会计 信息 及管理 层讨 论与分 析 
( 一) 发行人 财务 报表 
1、合并资产负债表 
单位: 万元 
项  目 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
流动资产:     
货币资 金  19,543.14  15,992.89 11,972.98 13,952.49 
应收票 据  1,769.60    2,001.39 2,791.16 885.27 
应收账 款 74,670.21 61,010.06 46,839.38 33,323.99 
预付款 项 5,931.32 1,921.51 5,249.49 1,612.28 
其他应 收款 1,416.05 2,759.90 913.68 539.34 
存货 35,384.68 33,138.65 23,217.35 18,921.64 
流动资产合计 138,715.00 116,824.40 90,984.04 69,235.01 
非流动资产:     
长期股 权投 资  1,357.70 94.09 83.96 
投资性 房地 产 7,744.25    
固定资 产 27,377.97 26,883.37 23,636.77 21,377.90 
在建工 程 1282.71 979.75 1,160.19 1,272.12 
无形资 产 14,989.92 15,200.36 15,643.92 16,087.49 
商誉 - - 1,471.80 1,471.80 
长期待 摊费 用 88.90 130.43  235.58 372.91 
递延所 得税 资产 2,080.87 1,990.28  1,793.48 1,651.74 
其他非 流动 资产 3,921.90 3,921.90    
非流动资产合计 57,486.53 50,413.78  44,035.84 42,317.91 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-65 
资产总计 196,201.53 167,238.18  135,019.87 111,552.92 
流动负债:     
短期借 款 75,490.27 51,577.69 37,655.37 32,515.76 
应付票 据 1,609.79  1,109.96  
应付账 款 27,039.91 34,114.92  19,963.60 9,956.78 
预收款 项 1,907.73 1,382.07  2,141.88 924.71 
应付职 工薪 酬 1,288.96 2.13  199.00 290.35 
应交税 费 5,039.25 4,919.46  6,856.86 4,845.63 
应付利 息 21.18 38.00  44.73 13.73 
应付股 利  -  1,270.68 
其他应 付款 779.19 746.08  1,511.77 1,085.79 
一年内 到期 的非 流动 负债 5,200.00 4,500.00  2,000.00  
流动负债合计 118,376.27 97,280.35 71,483.16 50,903.44 
非流动负债:     
长期借 款  2,400.00 6,900.00 4,000.00 
长期应 付款 981.80    
递延所 得税 负债 683.05    
非流动负债合计 1,664.84 2,400.00 6,900.00 4,000.00 
负债合计 120,041.11 99,680.35 78,383.16 54,903.44 
所有者权益 :     
股本 20,700.00 20,700.00  20,700.00 20,700.00 
资本公 积 8,642.57 8,642.57  8,642.57 10,042.81 
盈余公 积 4,283.28 3,786.63  2,876.48 1,968.01 
未分配 利润 41,000.80 33,792.94  23,757.64 16,606.62 
归属于母公司所有者权益合
计 
74,626.65 66,922.14  55,976.69 49,317.44 
少数股 东权 益 1,533.78 635.68  660.02 7,332.04 
所有者权益合计 76,160.42 67,557.82  56,636.71 56,649.48 
负债和所有者权益总 计 196,201.53 167,238.18 135,019.87 111,552.92 
2、合并利润表 
单位: 万元 
项  目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
一、营业总收入 82,760.51 152,546.23 120,188.75  94,754.65 
其中: 营 业收 入 82,760.51 152,546.23 120,188.75  94,754.65 
二、营业总成本 74,213.98 133,761.66 104,799.29 80,729.10 
其中: 营业 成本 58,133.48 105,721.87  81,010.17  62,470.85 
营业税 金及 附加 339.83 551.92  709.21  405.33 
销售费 用 5,018.44 7,407.54  6,217.76  5,395.72  
管理费 用 7,462.15 13,414.89  12,460.54  10,510.06  海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-66 
财务费 用 2,335.40 4,339.04  3,712.98  1,552.44 
资产减 值损 失 924.68 2,326.41  688.64  394.69 
加:投 资收 益 247.53 1,263.60  10.13 -13.62 
三、营业利润 8,794.06 20,048.18  15,399.59  14,011.93 
加:营 业外 收入 2,334.86 2,737.99  2,759.08  3,353.51 
减:营 业外 支出 2.02 95.71  58.93  112.16 
四、利润总额 11,126.90 22,690.45  18,099.74  17,253.28 
减:所 得税 费用 3,469.22 6,594.34  5,428.85  5,013.81 
五、净利润 7,657.69 16,096.11  12,670.89  12,239.48 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 7,704.51 16,120.45  13,234.48  12,422.86 
少数股 东损 益 -46.82 -24.34  -563.60  -183.39 
六、每股收益 :     
(一) 基本 每股 收益 (元/ 股) 0.37 0.78 0.64 0.6 
(二) 稀释 每股 收益 (元/ 股) 0.37 0.78 0.64 0.6 
七、其他综合收益     
八、综合收益总额 7,657.69 16,096.11  12,670.89  12,239.48 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收
益总额 
7,704.51 16,120.45  13,234.48  12,422.86 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总
额 
-46.82 -24.34  -563.60  -183.39 
3、合并现金流量表 
单位: 万元 
项  目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
一、经营活动产生的 现金 流量:     
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 83,118.32 162,347.09  125,318.39 102,801.88 
收到的 税费 返还 92.29 364.60  165.58 153.49 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 2,366.33 4,549.67  2,925.53 5,682.11 
经营活动现金流入小 计 85,576.94 167,261.35  128,409.49 108,637.48 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 76,053.37 114,769.24  82,614.66 69,762.63 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 5,007.10 9,088.69  7,325.27 5,597.34 
支付的 各项 税费 8,075.24 15,025.10  12,014.13 8,378.85 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 10,248.28 13,553.17  11,995.79 8,717.74 
经营活动现金流出小 计 99,384.00 152,436.20  113,949.85 92,456.55 
经营活动产生的现金 流量 净额 -13,807.05 14,825.15  14,459.64 16,180.93 
二、投资活动产生的 现金 流量:              
收回投 资收 到的 现金 -    
取得投 资收 益收 到的 现金 -    
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产
收回的 现金 净额 
7.56 462.86  95.61 21.29 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金 - -   海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-67 
净额 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 114.23    
投资活动现金流入小 计 121.78 462.86 95.61 21.29 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产
支付的 现金 
5,038.38 11,626.78 13,223.76  10,868.04 
投资支 付的 现金 -  7,431.38  
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金
净额 
-   11,091.09 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 -    
投资活动现金流出小 计 5,038.38 11,626.78  20,655.14  21,959.14 
投资活动产生的现金 流量 净额 -4,916.60 -11,163.92  -20,559.53  -21,937.85 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金 -    
其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 -    
取得借 款所 收到 的现 金 76,988.28 103,205.23  95,398.43  98,917.11 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 - -    996.00  
筹资活动现金流入小 计 76,988.28 103,205.23 96,394.43  98,917.11 
偿还债 务所 支付 的现 金 55,314.62 91,686.03  85,166.65  92,157.46 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息所支 付的 现金 2,829.34 9,335.18  8,321.99  2,273.41 
其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 、 利 润 -    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 -   996.00 
筹资活动现金流出小 计 58,143.96 101,021.21  93,488.64  95,426.87 
筹资活动产生的现金 流量 净额 18,844.31 2,184.02  2,905.79  3,490.24 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -326.73 10.99  -29.35  -11.17 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -206.07 5,856.24  -3,223.44  -2,277.85 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 11,146.23 5,289.99  8,513.43  10,791.28 
六、期末现金及现金 等价 物余额 10,940.16 11,146.23  5,289.99  8,513.43 
( 二) 经注册 会计 师核验 的非 经常性 损益 明细表 
单位: 万元 
明细项目 
2016 年
1-6 月 
2015 年度 2014 年度 2013 年度 
1 、非流动性资产处置损益 ,包括已计提资产减值
准备的 冲销 部分 
3.78 163.05 -37.58 -87.57 
2 、越权审批,或无正式批 准文件,或偶发性的税
收返还 、减 免 
    
3 、计入当期损益的政府补 助,但与公司正常经营
业务密 切相 关, 符合 国家 政策规 定、 按照 一定 标准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补助 除外 
2,291.95 2,412.27 2,373.81 2,881.93 
4 、计入当期损益的对非金 融企业收取的资金占用
费 
    
5 、企业取得子公司、 联 营企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 36.96    海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-68 
明细项目 
2016 年
1-6 月 
2015 年度 2014 年度 2013 年度 
成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净
资产公 允价 值产 生的 收益 
6、非 货币 性资 产交 换损 益     
7、委 托他 人投 资或 管理 资 产的损 益     
8 、因不可抗力因素,如遭 受自然灾害而计提的各
项资产 减值 准备 
    
9、债 务重 组损 益     
10、 企 业重 组费 用, 如 安 置职工 的支 出、 整合 费用
等 
    
11 、 交 易价 格显 失公 允的 交易产 生的 超过 公允 价值
部分的 损益 
    
12、 同 一控 制下 企业 合并 产生的 子公 司期 初至 合并
日的当 期净 损益 
    
13、 与 公司 正常 经营 业务 无关的 或有 事项 产生 的损
益 
    
14、 除 同公 司正 常经 营业 务相关 的有 效套 期保 值业
务外, 持有 交易 性金 融资 产、 交 易性 金融 负债 产生
的公允 价值 变动 损益 ,以 及处置 交易 性金 融资 产、
交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资
收益 
    
15、单 独进 行减 值测 试的 应收款 项减 值准 备转 回     
16、对 外委 托贷 款取 得的 损益     
17、 采 用公 允价 值模 式进 行后续 计量 的投 资性 房地
产公允 价值 变动 产生 的损 益 
    
18、 根 据税 收、 会 计等 法 律、 法 规的 要求 对当 期损
益进行 一次 性调 整对 当期 损益的 影响 
    
19、受 托经 营取 得的 托管 费收入     
20、除 上述 各项 之外 的其 他营业 外收 入和 支出 37.11 66.96 363.93 447.00 
21、其 他符 合非 经常 性损 益定义 的损 益项 目     
22、少 数股 东损 益的 影响 数 -512.10 -560.22 -21.71 -83.20 
23、所 得税 的影 响数 -5.79 -8.40 -636.56 -710.12 
合  计 1,851.91 2,073.65 2,041.88 2,448.03 
( 三) 主要财 务指 标 
项  目 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
资产负 债率 (合 并) 61.18% 59.60% 58.05% 49.22% 
资产负 债率 (母 公司 ) 58.79% 56.37% 52.32% 43.42% 
流动比 率( 倍) 1.17 1.20 1.27 1.36 
速动比 率( 倍) 0.87 0.86 0.95 0.99 
无形资 产占 净资 产的 比例 (扣除 土地 1.87% 2.11% 2.56% 2.60% 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-69 
使用权 、水 面养 殖权 和采 矿权) 
归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 每 股 净 资 产
(元/股) 
3.61 3.23 2.70 2.38 
项  目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
存货周 转率 (次 ) 1.70 3.75 3.83 3.71 
应收账 款周 转率 (次 ) 1.12 2.58 2.70 2.98 
总资产 周转 率( 次) 0.46 1.01 0.97 1.03 
利息保 障倍 数( 倍) 8.88 9.80 7.76 10.66 
息税折 旧摊 销前 利润 (万 元) 16,990.22 33,044.48 27,825.40 24,228.89 
归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 ( 万
元) 
7,704.51 16,120.45 13,234.48 12,422.86 
归 属 于 母 公 司 所 有 者 扣 除 非 经 常 性
损益后 的净 利润 (万 元) 
5,852.59 14,046.80 11,192.61 9,974.83 
净资产 收益 率 ( 扣除 非经 常性损 益后
加权平 均) 
8.27% 22.86% 20.98% 23.14% 
每股收 益( 元/股) 0.37 0.78 0.64 0.60 
每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额
(元/股) 
-0.67 0.72 0.70 0.78 
每股净 现金 流量 (元/ 股) -0.01 0.28 -0.16 -0.11 
按照中国证监会《公开发行 证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率
和每股收益的计算及披露》 (2010 年修订) 要 求计算的净资产收益率和每股收益如
下: 
报告期利润 报告期 
净资产收益率 每股收益(元/ 股) 
全面摊薄 加权平均 
基本每 
股收益 
稀释每 
股收益 
归属于 母公 司所 有
者的净 利润 
2016 年 1-6 月 10.32% 10.89% 0.37 0.37 
2015 年度 24.09% 26.23% 0.78 0.78 
2014 年度 23.64% 24.81% 0.64 0.64 
2013 年度 25.19% 28.82% 0.60 0.60 
扣除非 经常 性损 益
后归属 于母 公司 所
有者的 净利 润 
2016 年 1-6 月 7.84% 8.27% 0.28 0.28 
2015 年度 20.99% 22.86% 0.68 0.68 
2014 年度 20.00% 22.98% 0.54 0.54 
2013 年度 20.23% 23.14% 0.48 0.48 
( 四) 管理层 讨论 与分析 
1、财务状况分析 
(1)资产结构分析 
报告期内, 发行人资产规模随业务规模的扩张稳步增长。 2013 年 12 月 31 日、
2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6 月 30 日, 发行人流动资产海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-70 
占总资产的比例分别为 62.06% 、67.39% 、69.86% 以及 70.70% 。截 至 2014 年 12
月 31 日, 由于应收账款、 预付账款及存货金额的增加, 发行人流动资产占比较 2013
年 12 月 31 日有所提高 。 2015 年 12 月 31 日, 发 行人流动资产占总资产比例较 2014
年 12 月 31 日略有上升,金额增幅为 28.40% ,主要系随着公司业务规模的扩大,
发行人应收账款及存货金额相应增长所致。 截至 2016 年 6 月 30 日 ,发行人流动
资产占总资产的比例较 2015 年末未发生重大变化。 
①  货币资金 
2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日 、2015 年 12 月 31 日及 2016 年 6 月
30 日 , 发 行 人 货 币 资 金 占 流 动 资 产 的 比 例 分 别 为 20.15% 、13.16% 、13.69% 及
14.09% 。 报 告 期 各 期 末 , 发 行 人 其 他 货 币 资 金 主 要 为 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 、 信用
证保证金 、质押定期存款以及商业承兑汇票保证金 。 
②  应收账款 
报告期内, 发行人应收账款占流动资产的比例较高。 2013 年 12 月 31 日、 2014
年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6 月 30 日,发行 人应收账款账面
价值占流动资产的比例分别为 48.13% 、 51.48% 、 52.22% 以及 53.83% , 占比有所提
高 。 发 行 人 应 收 账 款 金 额 较 大 、 占 流 动 资 产 比 例 较 高 主 要 是 由 公 司 的 业 务 模 式 及
客 户 性 质 决 定 的 。 由 于 发 行 人 核 心 业 务 —— 诊 断 产 品 销 售 的 客 户 主 要 为 大 中 型 公
立 医 院 , 其 信 誉 相 对 较 高 , 发 行 人 一 般 采 用 先 发 货 再 收 款 的 模 式 , 应 收 账 款 平 均
账期在 4-5 月左右。2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日
以及 2016 年 6 月 30 日,发行人应收账款账面价值占当期收入的比例分别为
33.44% 、 35.17% 、 39.99% 以及 90.22% , 占比逐 年提高, 主要系公司业务规模 增长,
部分长期客户账期较长所致。 
③ 其他应收款 
2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日 、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6
月 30 日,发行人其他应收款账面价值分别为 539.34 万元、913.68 万元 、2,759.90
万元 以及 1,416.05,占流动资产的比例分别为 0.78% 、1.00% 、2.36% 以及 1.02% ,
占比较低。发行人其他应收款主要为各类保证金、押金及员工备用金。 
④ 存货 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-71 
2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日 、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6
月 30 日, 发行人存货的账面价值分别 为 18,921.64 万元、 23,217.35 万元 、 33,138.65
万元 以及 35,384.68 万元 ,占流动资产的比例分别为 27.33% 、25.52% 、28.37% 以
及 25.51% 。发行人存 货金额 相对较大、占流动资产比例较高,主要是因为发行人
经 营 的 诊 断 试 剂 与 体 外 诊 断 仪 器 品 种 较 多 , 为 了 及 时 满 足 客 户 所 需 的 各 种 诊 断 试
剂及体外诊断仪器,发行人必须保持一定的存货储备量。 
⑤ 固定资产 
发 行 人 固 定 资 产 主 要 系 根 据 一 体 化 销 售 服 务 模 式 购 置 的 体 外 诊 断 仪 器 。 报 告
期内,随着业务规模的不断增长,发行人的仪器设备金额 也相应增加。 
⑥ 无形资产 
截至 2016 年 6 月 30 日, 发行人无形资产账面价值为 14,989.92 万元 。 报告期
各期末,发行人无形资产原值未发生变化,账面价值变动主要系摊销所致。 
(2)负债构成分析 
报 告 期 内 , 发 行 人 负 债 总 额 随 着 发 行 人 业 务 的 扩 张 逐 年 增 加 。 发 行 人 负 债 主
要以流动负债为主。2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日
以及 2016 年 6 月 30 日 , 流动负债占负债总额的比例分别为 92.71% 、 91.20% 、 97.59%
以及 98.61% 。 
①  短期借款 
截至 2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日以及 2016
年 6 月 30 日, 发行人短期借款占负债总额的比例分别为 59.22% 、 48.04% 、 51.74%
以及 62.89% 。报告期 内,发行人短期借款金额上升的主要原因为发行人业务发展
较快,需要补充更多流动资金。 
②  应付账款 
2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日 、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6
月 30 日,发行人应付 账款占总负债的比例分别为 18.14% 、25.47% 、34.22% 以及
22.53% 。 报告期内, 发行人应付账款主要为应付供应商的诊断产品及药品采购款,
诊断产品采购的结算方 式主要是 45 天或 60 天的信用证。发行人应付账款余额增
长主要系发行人 业 务 规 模 扩 大 , 对 诊 断 产 品 及 药 品 的 采 购 量 相 应 增 加 所 致 。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-72 
③ 应交税费 
发行人应交税费主要由应交企业所得税和应交个人所得税构成。 2014 年 12 月
31 日, 发行人应交个人所得税金额较大, 主要为代扣代缴的发行人分配 2013 年股
利产生的个人所得税。 
④ 其他应付款 
2013 年 12 月 31 日、 2014 年 12 月 31 日 、 2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6
月 30 日,发行人其他应付款金额分别为 1,085.79 万元、1,511.77 万元 、746.08
万元 以及 779.19 万元 ,主要为应付报销款、房租、保证金及押金、社保、公积
金等。 
(3)偿债能力分析 
报告期,发行人 的主要偿债能力指标如下: 
财务指标 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31 
流动比 率( 倍)        1.17         1.20         1.27  1.36  
速动比 率( 倍)        0.87         0.86         0.95  0.99  
资产负 债率 (合 并口 径) 61.18% 59.60% 58.05% 49.22% 
资产负 债率 ( 母公 司口 径) 58.79% 56.37% 52.32% 43.42% 
财务指标 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
息税折 旧摊 销前 利润 (万
元) 
16,990.22 33,044.48 27,825.40 24,228.89 
利息保 障倍 数( 倍) 8.88 9.80 7.76 10.66 
2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日 、2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 6
月 30 日, 流动比率分别为 1.36、 1.27、 1.20 以及 1.17, 速动比率分别为 0.99、 0.95、
0.86 以及 0.87; 母公司报表口径的资产负债率分别为 43.42% 、52.32% 、56.37% 以
及 58.79% , 合并报表口 径的资产负债率分别为 49.22% 、 58.05% 、 59.60% 以及 61.18% 
2016 年 6 月 30 日, 发行人流动比率及速动比率较 2015 年末未发生重大变化。
2015 年 12 月 31 日, 发行人流动比率及速动比率均较 2014 年末有所下降, 资产负
债率有所提高, 主要系发行人当期 分配现金股利 5,175 万元以及借入较多短期借款
所致。 2014 年 12 月 31 日, 发行人的流动比率及速动比率较 2013 年末未发生重大
变化。2014 年, 发行人 应付账款及借入款项增加, 致使 2014 年 12 月 31 日资产负
债率较 2013 年末有所提高。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-73 
2013 年、2014 年 、2015 年以及 2016 年 1-6 月,发行人的利息保障倍数分别
为 10.66、7.76、9.80 以及 7.87。 
总体而言, 发行人报告期内的资产负债比例正常, 流动比率、 速动比率合理,
利息保障倍数较高,短期及长期偿债能力相对较强。 
(4)资产周转能力分析 
报告期内,发行人 的主要资产周转能力指标如下表所示: 
单位: 次/ 年 
财务指标 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
应收账 款周 转率 ( 次) 1.12 2.58 2.70 2.98 
存货周 转率 (次 ) 1.70 3.75 3.83 3.71 
2014 年 发 行 人 应 收 账 款 周 转 率 下 降 主 要 系 发 行 人 收 入 规 模 最 大 的 江 苏 省 部
分医院的回款速度较慢所致。2014 年发行人 在江苏省实现收入约为 5.13 亿元,
占发行人主营业务 收入 的 42.70% ,为发行 人 销售金额最大的省 份。 江苏省部 分
地区医院由于其支付习惯和内部审批时间较长等原因,致使回款速度相对较慢。
2015 年度, 发行人应收账款周转率 较 2014 年度略有下降, 主要系部分医院 客户
的付款节奏受其整体资金安排及审批影响略有延缓所致。 2016 年 1-6 月, 发行人
应收账款周转率为 1.12 ,从年化角度对比 2015 年度应收账款周转率 略有下降 ,
主要系因为当期销售金额较大致使新增应收账款较多以及 受 发 行 人 主 要 客 户 医
院的支付习惯及发行人收款力度的影响, 应 收 账 款 一般于年底回款金额相对 较
多, 而年中相对回款金额较低等因素所致。 
2013 年、 2014 年 、 2015 年及 2016 年 1-6 月 , 发 行人 的存货周转率分别为 3.71
次、3.83 次、3.75 次 及 1.70 次,报告期内较为稳定,未发生重大变化。 
2、盈利能力分析 
(1)营业收入构成 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
主营业 务收 入 82,728.92 99.96% 152,538.20  99.99% 120,138.06 99.96% 94,639.71  99.88% 
其他业 务收 入 31.60 0.04% 8.04  0.01% 50.69 0.04% 114.94  0.12% 
营业收 入合 计 82,760.51 100% 152,546.23  100% 120,188.75 100% 94,754.65  100% 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-74 
报告期内发行人的主营业务收入主要为体外诊断产品的经营及药品的研发、
生产和销售,主营业务收入占营业收入 的比例分别为 99.88% 、99.96% 、99.99%
以及 99.96% , 为营业收入的主要来源。 2013 年至 2015 年, 发行人的营业收入复
合增长率为 26.88% ,主要得益于诊断产品及药品销售收入的快速增长。 
发行人主营业务收入构成如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
诊断产 品 61,021.54 73.76% 118,236.27  77.51% 97,991.35 81.57% 77,877.22 82.29% 
其中: 诊断 试剂 57,432.32 69.42% 109,525.06  71.80% 89,252.07 74.29% 71,844.35 75.91% 
诊断仪 器、 配 件  3,589.22 4.34% 8,711.21  5.71% 8,739.28 7.27% 6,032.87 6.37% 
药品 20,710.86 25.03% 31,147.27  20.42% 19,728.69 16.42% 16,383.62 17.31% 
其中: 药品 分销 16,572.74 20.03% 23,323.50  15.29% 11,238.78 9.35% 9,265.86 9.79% 
自产药 品 4,138.12 5.00% 7,823.77  5.13% 8,489.91 7.07% 7,117.76 7.52% 
其他 996.52 1.20% 3,154.65  2.07% 2,418.01 2.01% 378.86 0.40% 
合  计 82,728.92 100% 152,538.20  100% 120,138.06 100% 94,639.71 100% 
报告期内, 发行人各项产品销售收入占主营业务收入的比例 相对稳定。 其中
诊断产品销售收入及药品销售收入为发行人主营业务收入的主要来源; 其他项目
主要为发行人医学检验所对外提供的医学诊断外包服务收入及佣金收入。 
(2)营业收入的增长情况 
① 诊断产品销售收入分析 
报告期内,发行人诊断产品销售收入占主营业务收入的比例分别为 82.29% 、
81.57% 、77.51% 以及 73.76% , 占比较高, 是 发行人收入构成的主要组成部分。 发
行人诊断产品主要由诊断试剂和诊断仪器、 配件构成, 报告期内的变动情况如下:
A. 诊断试剂销售收入变动分析 
报告期内,发行人诊断试剂销售按品种分类如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
化学发 光免 疫
试剂 
38,199.23 66.51% 74,575.32  68.09% 64,234.53 71.97% 52,986.59 73.75% 
生化试 剂 5,167.96 9.00% 5,816.97  5.31% 4,713.63 5.28% 4,305.62 5.99% 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-75 
特定蛋 白试 剂 
2,252.44 3.92% 4,617.87  4.22% 4,108.85 4.60% 3,542.80 4.93% 
凝血试 剂 
5,676.57 9.88% 9,504.58  8.68% 6,864.26 7.69% 4,141.98 5.77% 
血细胞 试剂 1,378.99 2.40% 2,477.99  2.26% 2,337.98 2.62% 2,371.98 3.30% 
血型分 析试 剂 1,275.26 2.22% 1,855.69  1.69% 1,504.34 1.69% 682.48 0.95% 
法医检 测试 剂 214.68 0.37% 1,217.52  1.11% 1,079.76 1.21%   
其他试 剂 3,267.19 5.69% 9,459.12  8.64% 4,408.70 4.94% 3,812.89  5.31% 
合  计 57,432.32 100% 109,525.06 100% 89,252.07 100% 71,844.35 100% 
由 上 表 可 以 看 出 , 化 学 发 光 免 疫 试 剂 、 特 定 蛋 白 试 剂 、 凝 血 试 剂 、 血 细 胞 试
剂 以 及 血 型 分 析 试 剂 占 发 行 人 报 告 期 内 试 剂 销 售 收 入 的 比 例 分 别 为 88.70% 、
88.57% 、84.94% 以及 84.93% , 其对应的诊断仪器设备均为封闭型, 发行人向医院
客 户 提 供 相 关 诊 断 仪 器 后 , 后 续 能 够 持 续 销 售 与 之 配 套 的 诊 断 试 剂 。 报 告 期 内 ,
随 着 发 行 人 向 医 院 提 供 的 诊 断 仪 器 规 模 的 增 长 , 发 行 人 的 诊 断 试 剂 销 售 收 入 也 相
应增长。 
近年来发行人加大了对分子诊断产品的研发生产及市场开拓力度。 2014 年度,
发行人子公司基因科技研发生产的法医检测试剂实现销售收 入 1,079.76 万元; 2015
年度实现销售收入 1,217.52 万元,较 2014 年增长 12.76% ,保持良好的增长态势 ,
2016 年 1-6 月, 法医检测试剂实现收入 214.68 万元, 较 2015 年同期增长 55.98% 。 
B. 诊断仪器、配件销 售收入变动分析 
报 告 期 内 , 发 行 人 诊 断 仪 器 、 配 件 销 售 收 入 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 分 别 为
6.37% 、7.27% 、5.71% 以及 4.34% , 相对稳定 。 根据一体化销售服务模式, 发行人
在 销 售 仪 器 、 配 件 的 同 时 向 客 户 配 套 提 供 后 续 试 剂 , 诊 断 仪 器 及 配 件 的 销 售 主 要
是为了带动后续试剂的销售。 
② 药品销售收入分析 
报 告 期 内 , 发 行 人 药 品 销 售 收 入 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 分 别 为 17.31% 、
16.42% 、20.42% 以及 25.03% 。 
③ 其他收入分析 
报 告 期 内 , 发 行 人 其 他 收 入 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 分 别 为 0.40% 、2.01% 及
2.07% 以及 1.20% ,占 比较小,其主要为医学检验所对外提供的医学诊断外包服务
收入及佣金收入。2013 年度、2014 年度、2015 年度以及 2016 年 1-6 月,发行人海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-76 
分别实现 医学诊断外包服务收入 146.82 万元、2,311.47 万元、2,080.83 万元以及
707.99 万元。 
(3)营业成本分析 
报告期内,发行人主营业务成本按产品分类构成如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
诊断产 品 38,543.25 66.34% 76,208.01  72.09% 62,529.93 77.22% 48,704.59 78.00% 
其中: 诊断 试剂 35,107.96 60.43% 68,044.60  64.37% 54,315.33 67.07% 43,534.23 69.72% 
诊断仪 器、 配 件 3,435.29 5.91% 8,163.41  7.72% 8,214.60 10.14% 5,170.36 8.28% 
药品 18,602.95 32.02% 27,364.62  25.89% 16,229.95  20.04%  13,625.96 21.82% 
其中: 药品 分销 15,899.20 27.37% 22,452.08  21.24% 10,829.54  13.37%  8,867.31 14.20% 
自产药 品 2,703.74 4.65% 4,912.54  4.65% 5,400.40  6.67%  4,758.65 7.62% 
其他 950.53 1.64% 2,143.30 0.02% 2,218.47 2.74% 109.86 0.17% 
合  计 58,096.73 100% 105,715.93 100% 80,978.34 100% 62,440.41 100% 
发 行 人 报 告 期 内 按 产 品 分 类 的 主 营 业 务 成 本 构 成 情 况 与 按 产 品 分 类 的 主 营 业
务 收 入 构 成 情 况 较 为 匹 配 。 其 中 诊 断 试 剂 成 本 占 比 较 其 对 应 的 收 入 占 比 较 低 , 主
要 系 因 诊 断 试 剂 毛 利 率 较 高 所 致 。 诊 断 仪 器 、 配 件 、 药 品 分 销 的 成 本 占 比 较 其 对
应的收入占比较高,主要系因诊断仪器、配件及药品分销的毛利率较低所致。 
(4)主要业务毛利分析 
报告期内,发行人 产品毛利情况如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
诊断产 品 22,478.29 92.16% 42,028.26  89.76% 35,461.43 90.56% 29,172.63 90.60% 
其中: 诊断 试剂 22,324.36 90.63% 41,480.46  88.59% 34,936.74 89.22% 28,310.12 87.92%  
诊断仪 器、 配件 153.93 0.62% 547.80  1.17% 524.69 1.34% 862.51 2.68%  
药品 2,107.91 8.56% 3,782.65  8.08% 3,498.75 8.93% 2,757.65 8.56%  
其中: 药品 分销 673.53 2.73% 871.42  1.86% 409.24 1.05% 398.55 1.24%  
自产药 品 1,434.38 5.82% 2,911.23  6.22% 3,089.51 7.89% 2,359.11 7.33%  
其他 45.99 0.19% 1,011.35  2.16% 199.54  0.51% 269.01 0.84%  
合  计 24,632.19 100% 46,822.26  100% 39,159.72  100% 32,199.29 100%  
 
报告期内,发行人主营业务按产品分类的毛利率具体如下: 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-77 
项  目 2016 年 1-6 月 2015 年 度 2014 年度 2013 年度 
1.诊断 产品 36.84% 35.55% 36.19% 37.46% 
其中: 诊断 试剂 38.87% 37.87% 39.14% 39.40% 
诊断仪 器、 配 件 4.29% 6.29% 6.00% 14.30% 
2.药品 10.18% 12.14% 17.73% 16.83% 
其中: 药品 分销 4.06% 3.74% 3.64% 4.30% 
自产药 品 34.66% 37.21% 36.39% 33.14% 
3.其他 6.50% 32.06% 8.25% 71.00% 
合  计 29.77% 30.70% 32.60% 34.02% 
报告 期 内 , 发 行 人 诊 断 产 品 的 毛 利 率 分 别 为 37.46% 、36.19% 、35.55% 以及
36.84% , 由 于 诊 断 产 品 中 诊 断 试 剂 收 入 占 比 较 大 , 因 此 诊 断 试 剂 毛 利 率 变 动 是 影
响诊断产品毛利率变动的主要因素。 
报告期内,发行人诊断试剂毛利率分别为 39.40% 、39.14% 、37.87% 以及
38.87% , 逐 年 下 降 。 发 行 人 诊 断 试 剂 毛 利 率 水 平 主 要 受 销 售 价 格 变 化 和 采 购 价 格
变化的综合影响。2016 年 1-6 月, 发行人诊断 试剂毛利率较 2015 年略有提升, 主
要系发行人主要供应商给予发行人一定程度的采购折扣所致。 
(5)期间费用分析 
报告期内,发行人 主要费用构成及变动情况如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 1-6 月 2015 年度 
2014 年度 
2013 年度 
金额 
占营业收
入比例 
金额 
占营业收
入比例 
金额 
占营业
收入比
例 
金额 
占营业收
入比例 
销售费 用 5,018.44 6.06% 7,407.54  4.86% 6,217.76 5.17% 5,395.72 5.69% 
管理费 用 7,462.15 9.02% 13,414.89  8.79% 12,460.54 10.37% 10,510.06 11.09% 
财务费 用 2,335.40 2.82% 4,339.04  2.84% 3,712.98 3.09% 1,552.44 1.64% 
2013 年、2014 年 、2015 年以及 2016 年 1-6 月,发行人销售费用占营业收入
的比例分别为 5.69% 、5.17% 、4.86% 以及 6.06% ,相对稳定。2014 年 、2015 年以
及 2016 年 1-6 月发行 人销售费用随销售人员的增加以及销售规模地扩大而相应增
长。 
2013 年、2014 年 、2015 年以及 2016 年 1-6 月,发行人管理费用占营业收入
的比例分别为 11.09% 、10.37% 、8.79% 以及 9.02% ,逐年下降。发行人 2014 年管
理费用占当期收入的比例较 2013 年略有下降, 主要系发行人对办公费、 会务费等海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-78 
费用进行合理控制所致。2015 年,发行人继续对会务费进行控制以及对业务员报
销 的 汽 油 物 料 费 以 及 通 讯 费 进 行 加 强 审 核 , 致 使 管 理 费 用 占 营 业 收 入 的 比 例 有 所
下降。2016 年 1-6 月, 发行人管理费用占营业收入的比例较 2015 年度未发生重大
变化。 
发行人利息支出主要是银行借款产生的利息费用。2014 年,受发行人业务规
模扩大, 资本性支出较大, 需借入较多款项满足发展所需资金, 发行人 2014 年度
利息支出金额相应较 2013 年度增长 57.81% 。2015 年,发行人利息支出下降主要
系因为市场借款利率降低所致。2016 年 1-6 月,随着借款规模的增加,发行人当
期利息支出金额较大。 
3、现金流量分析 
(1)经营活动现金流量分析 
报告期内,影响人 发行人经营活动现金流量净额的主要因素有: 
①发行人下游客户主要为大中型公立医院, 应收账款的账期一般在 4-5 个月左
右时间; 
② 发 行 人 销 售 的 诊 断 产 品 生 产 地 主 要 在 国 外 , 采 购 模 式 主 要 为 直 接 进 口 。 为
保证安全库存,发行人一般需保有 3 个月左右的存货量; 
③ 发 行 人 付 款 周 期 由 发 行 人 采 购 方 式 决 定 , 由 于 发 行 人 主 要 采 用 开 具 信 用 证
的方式支付货款,信用证付款周期一般为 45 天或 60 天,此外,发行人主要供应
商贝克曼库尔特与发行人自 2014 年 9 月起增 加了发货后 90 天电汇 的结算方式 ,
自 2015 年 9 月起增加了使用 120 天信用证的结算方式。 
综 上 , 发 行 人 付 款 周 期 与 收 款 周 期 存 在 较 大 差 异 的 结 算 特 点 决 定 了 发 行 人 业
务 快 速 增 长 期 间 会 占 用 较 多 的 流 动 资 金 , 致 使 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 净
利润之间存在一定差异。 
报 告 期 内 , 发 行 人 销 售 商 品 、 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 主 要 由 收 到 的 货 款 与 销 项
增值税构成。2013 年、2014 年、2015 年以及 2016 年 1-6 月,销 售 商品、提供劳
务 收 到 的 现 金 分 别 为 102,801.88 万 元 、125,318.39 万元 、162,347.09 万元以及
83,118.32 万元, 与报告 期内发行人收入 94,754.65 万元、 120,188.75 万元 、 152,546.23
万元 以及 82,760.51 万元 存在相对较强的对应关系。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-79 
报 告 期 内 , 发 行 人 购 买 商 品 、 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 主 要 由 支 付 的 货 款 与 进 项
税增值税构成。 
报 告 期 内 , 其 他 影 响 经 营 活 动 产 生 的 现 金 的 项 目 主 要 是 收 到 与 支 付 的 其 他 与
经营活动有关的现金。 其中 2013 年影响较大的因素是主要收到 2,881.93 万元政府
补贴收入。2014 年影响较大的因素为收到 2,657.92 万元政府补贴收入以及银行承
兑 汇 票 保 证 金 及 信 用 证 保 证 金 增 加 , 导 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 减 少
2,239.93 万元。2015 年,影响较大的因素为收到 2,412.27 万元政府补贴收入, 受
限货币资金减少 1836.33 万元; 对外支付大额保证金 2,111.62 万元。 2016 年 1-6 月,
影响较大的因素为收到 2,291.95 万元的补贴收入, 以及银行承兑汇票保证金 、信
用证保证金 及电子商业承兑汇票保证金 等受限货币资金增加 3,756.32 万元。 
(2)投资活动现金流量分析 
报告期 内, 发行 人 投资 活动产 生的 现金 流量净 额主要 变动 原因如 下: 2013
年度发行人投资活动产生的现金流量金额为-21,937.85 万元,主要是因为发行人
出资 11,671.66 万元购买大红鹰药业 57.77% 股权,以及投入 10,868.04 万元购建
诊断仪 器等 固定资 产和 无形资 产。2014 年, 发行人 投资 活动产 生的 现金流 量净
额为-20,559.53 万元,主要是因为发行人为扩大经营规模采购用于投放的诊断仪
器设备, 以及发行人支付 3,716.75 万元 (含对价及税费) 用于购买位于宁波市北
仑小港装备园的土地和支付 7,316.72 万元发行人收购大红鹰药业 37.67% 的少数
股权。2015 年, 发行人 投资活动产生的现金流量净额为-11,163.92 万 元, 主要系
发行人为扩大经营规模采购用于投放的诊断仪器设备所致。 2016 年 1-6 月, 发行
人投资活动产生的现金流量金额为-4,916.60 万元, 主要为 发行人采购用于投放的
诊断仪器设备 继续扩大经营规模所致 。 
(3)筹资活动现金流量分析 
报告期内, 发行人主要通过银行借款的满足发行人的资金需求。 截至 2016 年
6 月 30 日,发行人的银行借款余额为 80,690.27 万元。  
报告期内, 发行人分别支付股利及利息 2,273.41 万元、 8,321.99 万元 、 9,335.18
万元 以及 2,829.34 万元 。2014 年,发行人收到其他与筹资活动有关的现金为发
行人收回质押借款的保证金存款 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-80 
( 五) 股利分 配政 策 
1、发行人股利分配政策 
根 据 《 公 司 章 程 》 的 规 定 , 发 行 人 的 股 利 分 配 政 策 为 : 在 发 行 人 有 可 供 股 东
分 配 的 利 润 时 , 发 行 人 应 本 着 重 视 股 东 合 理 投 资 回 报 、 同 时 兼 顾 公 司 合 理 资 金 需
求 的 原 则 , 实 施 利 润 分 配 。 根 据 《 公 司 章 程 》 的 规 定 , 发 行 人 的 税 后 利 润 按 下 列
顺序分配: 
(1) 发行人分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10% 列入公司法定公积金。
发行人法 定公积金累计额为公司注册资本的 50% 以上的,可以不再提取。 
(2) 发行人的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取
法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 
(3) 发行人从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税
后利润中提取任意公积金。 
(4) 发行人弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份比
例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 
(5) 股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东
分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还发行人。 
2、发行人最近三年的股利分配情况 
发行人历来重视给予投资人合理回报, 积极采用现金等形式向股东分配股利。
报告期内发行人保持每年连续分红,具体情况如下: 
2014 年 6 月 9 日,经 发行人股东大会审议通过,发行人向全体股东分配截至
2013 年 12 月 31 日的可供分配利润 5,175 万元。 
2015 年 6 月 4 日,经发行人股东大会审议通过,发行人以截至 2014 年 12 月
31 日的总股本 20,700 万股为基数, 向全体股东每股派发现金红利 0.25 元 (含税) ,
共分配现金股利 5,175 万元。 
3、本次发行前滚存利润的分配安排 
根据发行人 2015 年度股东大会决议, 发行人首次 公开发行股票完成日前的滚海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-81 
存未分配利润,由本次公开发行后的新老股东按发行后的持股比例共同享有。 
4、本次发行后的股利分配政策 
发行人 2013 年度股东大会 及 2014 年第一次临时股东大会 审议并通过了发行
人 上 市 后 适 用 的 《 公 司 章 程 ( 草 案 ) 》 , 《 公 司 章 程 ( 草 案 ) 》 关 于 利 润 分 配 的
具体规定如下: 
(1)分配原则 
发 行 人 利 润 分 配 应 着 眼 于 公 司 的 长 远 和 可 持 续 发 展 , 在 综 合 分 析 公 司 经 营 发
展 实 际 、 股 东 要 求 和 意 愿 、 社 会 资 金 成 本 、 外 部 融 资 环 境 等 因 素 的 基 础 上 , 充 分
考 虑 公 司 目 前 及 未 来 盈 利 规 模 、 现 金 流 量 状 况 、 发 展 所 处 阶 段 、 经 营 发 展 资 金 需
求 、 银 行 信 贷 及 债 权 融 资 环 境 等 情 况 , 建 立 对 投 资 者 持 续 、 稳 定 、 科 学 的 回 报 机
制 , 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 , 并 兼 顾 公 司 持 续 经 营 能 力 , 利 润 分 配
不得超过累计可分配利润的范围。 
(2)分配方式和条件 
公 司 可 以 采 取 现 金 、 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 利 润 , 优 先 采 用
现 金 分 红 的 利 润 分 配 方 式 。 公 司 在 弥 补 亏 损 和 依 法 提 取 法 定 公 积 金 和 盈 余 公 积 金
后 进 行 利 润 分 配 。 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 连 续 两 年 为 负 时 可 以 不 进 行 当 年 度
的利润分配。 
(3)现金分红比例、发放股票股利的条件、利润分配的期间间隔 
如 无 可 预 见 的 未 来 经 营 发 展 需 要 导 致 的 重 大 现 金 支 出 , 在 不 影 响 公 司 正 常 经
营 的 基 础 上 , 在 公 司 当 年 实 现 的 净 利 润 为 正 数 、 当 年 末 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为 正
数 且 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 的 情 况 下 , 发 行 人 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应
不少于当 年实现 的可分 配利润的 30% , 且现 金方式分 红在利 润分配 中所占比 例还
应符合以下要求: 
① 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80% ; 
② 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40% ; 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-82 
③ 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 。 
在 完 成 上 述 现 金 股 利 分 配 后 , 发 行 人 可 实 施 股 票 股 利 分 配 ; 除 上 述 年 度 股 利
分 配 外 , 发 行 人 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 情 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 配 。 是
否 实 行 现 金 形 式 分 配 利 润 、 具 体 现 金 分 红 比 例 以 及 是 否 采 取 股 票 股 利 分 配 方 式 ,
需 根 据 公 司 当 年 的 具 体 经 营 情 况 及 未 来 正 常 经 营 发 展 的 需 要 确 定 , 相 关 议 案 需 经
公司董事会审议后提请股东大会批准。 
发 行 人 当 年 盈 利 , 董 事 会 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的 , 应 当 在 董 事 会 决 议 公
告 和 定 期 报 告 中 详 细 说 明 未 分 红 的 原 因 以 及 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途 ,
独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; 发 行 人 还 应 在 定 期 报 告 中 披 露 现 金 分 红 政 策 的
执 行 情 况 。 存 在 股 东 违 规 占 用 公 司 资 金 情 况 的 , 发 行 人 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的
现金红利,以偿还其占用的资金。 
(4)上市后三年内的分红规划 
发行人 2013 年度股东大会审议通过了 《海尔施生物医药股份有限公司首次公
开发行股票并上市后分红回报规划》 , 对公司上市后三年内的股利分配作出了具体
的进一步安排。 
(5)分配政策的调整 
发 行 人 根 据 生 产 经 营 情 况 、 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的 需 要 以 及 外 部 经 营 环 境 的
变 化 , 并 结 合 股 东 ( 特 别 是 公 众 投 资 者 ) 、 独 立 董 事 的 意 见 , 有 必 要 对 利 润 分 配
政 策 尤 其 是 现 金 分 红 政 策 作 出 调 整 的 , 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 尤 其 是 现 金 分 配 政
策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 。 相 关 议 案 需 经 公 司 董 事 会
审 议 后 提 请 股 东 大 会 批 准 , 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 。 股 东 大 会 审 议 该 议
案 时 , 发 行 人 应 当 安 排 通 过 网 络 投 票 系 统 等 方 式 为 公 众 投 资 者 参 加 股 东 大 会 提 供
便利。 股东大会决议需要经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 
(6)股利分配方案的实施 
发行人 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后 , 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开
后两个月内完成股利(或 股份)的派发事项。 
( 六) 发行人 的子 公司情 况 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-83 
截至本招股意向书 摘要签署日,发行人的子公司情况如下: 

号 
公司名称 成立时间 
注册资本/
实收资本
(万元) 
股东构成 
主营业务 住所 
发行人 
其他 
股东 

宁 波 海 尔 施
医药 
2006.12.25 3,000.00 100% - 
药品及医疗器械经营
业务 
宁波市 江东 区 
2 上海海 尔施 2003.06.18 3,000.00 100% - 
医疗仪器及体外诊断
试剂经 营业 务 
中 国( 上海 )自
由贸易 试验 区 
3 浙江海 尔施 2010.01.07 3,000.00 100% - 
医疗仪器及体外诊断
试剂经 营业 务 
宁波市 北仑 区 

宁 波 海 尔 施
诊断 
2002.01.18 300.00 100% - 医疗器 械经 营业 务 宁波市 开发 区 
5 基因科 技 2011.08.10 600.00 100% - 
分子诊断产品的研
发、生 产和 销售 业务 
宁波市 科技 园区 
6 海壹科 技
注 2
 2012.09.21 100.00 100% - 
核酸产品、生物试剂
的生产 及咨 询服 务 
宁波市 北仑 区 

海尔施 医学
检验所 
2012.10.18 3,000.00 100% - 医学诊 断服 务 宁波市 北仑 区 
8 四明恩 康 2008.02.20 316.70 60% 40% 
支原体制剂产品的研
发、生 产和 销售 业务 
宁波市 宁海 县 
9 大红鹰 药业 2001.11.14 9,000.00 95.43% 4.57% 
片剂﹑硬胶囊剂﹑颗
粒剂﹑散剂﹑小容量
注射剂等药品的研
发、生 产及 销售 
宁波市 科技 园区 
10 
大红鹰 进出
口 
2009.10.20 50.00 100%
注 3
 - 
主要从事各类商品和
技术进 出口 经营 业务 
宁波市 科技 园区 
11 
海尔施 供应
链 
2013.07.09 1,200.00 100% - 
供 应链管理、仓储,
海上、航空和公路货
物国际运输代理,货
物及技 术的 进出 口 
中 国( 上海 )自
由贸易 试验 区 
12 江苏恒 奇 2002.02.28 648.00 
76.85%
注 4
 
23.15% 
中成药、中药饮片、
化学药制剂、化学原
料药、抗生素制剂、
生化药 品 、 麻 醉药 品、
精神药 品经 营 
宿迁市 沭阳 县 
13 沭阳恒 昌 2003.09.25 300.00 
97.33%
注 5
 
2.67% 
化学药制剂、抗生素
制剂、生化药品、中
成药、 中药 饮片 零售 
宿迁市 沭阳 县 
注 1 :发行人持有的股权比例 指发行人直接和间接持有股权比例之和 ; 
注 2 :基因科技持有海壹科技 100% 股权,发行人通过基因科技持有海壹科技 100% 股权; 
注 3 :大红鹰药业持有大红鹰 进出口 100% 股权,发行人通过大红鹰药业持有大红鹰进出口 100% 股权。 
注 4 :发行人直接持有江苏恒 奇 37.65% 股权,通过大红鹰药 业持有江苏恒奇 39.20% 股权; 
注 5 :发行人直接持有沭阳恒 昌 22.00% 股权,通过江苏恒奇 持有沭阳恒昌 75.33% 股权。 
1、宁波海尔施医药 
公司全称:宁波海尔施医药有限责任公司 
成立日期:2006 年 12 月 25 日 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-84 
注册资本/ 实收资本:3,000 万元/3,000 万元 
股权结构:发行人全资子公司 
主营业务:主要从事药品和医疗器械经营业务 
宁波海尔施医药最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 21,307.14 13,239.74  13,647.86 10,867.75 
净资产 4,430.74 4,101.90  3,686.71 3,372.14 
净利润 328.84 415.19  314.57 187.75 
2、上海海尔施 
公司全称:上海海尔施诊断产品有限公司 
成立日期:2003 年 6 月 18 日 
注册资本/ 实收资本:3,000 万元/3,000 万元 
主营业务:主要从事医疗仪器及 体外诊断试剂经营业务 
股权结构: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 发行人 2,940.00 98% 
2 宁波海 尔施 医药 60.00 2% 
合计 3,000.00 100% 
上海海尔施最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 55,507.84 48,149.12  42,605.73 34,864.05 
净资产 23,490.81 20,456.98  14,544.31 10,308.89 
净利润 3,033.84 5,912.66  4,235.42 3,307.70 
3、浙江海尔施 
公司全称:浙江海尔施医疗设备有限公司 
成立日期:2010 年 1 月 7 日 
注册资本/ 实收资本:3,000 万元/3,000 万元 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-85 
主营业务:主要从事医疗仪器、 体外诊断试剂的经营业务 
股权结构: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 发行人 2,700.00 90% 
2 宁波海 尔施 医药 300.00 10% 
合计 3,000.00 100% 
浙江海尔施最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 40,496.17 34,096.58  28,326.29 24,659.01 
净资产 6,534.01 5,848.76  3,692.62 3,575.60 
净利润 685.25 2,156.14  117.01 -43.95 
4、宁波海尔施诊断 
公司全称:宁波海尔施诊断产品有限公司 
成立日期:2002 年 1 月 18 日 
注册资本/ 实收资本:300 万元/300 万元 
主营业务:主要从事医疗器械经营业务 
股权结构: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 发行人 270.00 90% 
2 宁波海 尔施 医药 30.00 10% 
合计 300.00 100% 
宁波海尔施诊断最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 504.65 505.44  514.77 515.58 
净资产 504.65 505.44  506.41 507.24 
净利润 -0.79 -0.97  -0.84 -3.92 
5、基因科技 
公司全称:宁波海尔施基因科技有限公司 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-86 
成立日期:2011 年 8 月 10 日 
注册资本/ 实收资本:600 万元/600 万元 
股权结构:发行人全资子公司 
主营业务:主要从事分子诊断产品的研发、生产和销售业务 
基因科技最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 3,973.95 3,290.88  1,618.84 569.90 
净资产 10.79 606.85  442.45 410.90 
净利润 -596.05 164.39  31.55 -57.21 
6、海壹科技 
公司全称:宁波海壹基因科技有限公司 
成立日期:2012 年 9 月 21 日 
注册资本/ 实收资本:100 万元/100 万元 
主营业务:核酸产品、生物试剂的生产及咨询服务 
股权结构: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 基因科技 100.00 100% 
合计 100.00 100% 
海壹科技最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 26.99 161.51  227.47 284.82 
净资产 -65.48 76.64  136.08 99.83 
净利润 -142.12 -59.44  36.25 0.25 
7、海尔施医学检验所 
公司全称:宁波海尔施医学检验所有限公司 
成立日期:2012 年 10 月 18 日 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-87 
注册资本/ 实收资本:3,000 万元/3,000 万元 
主 营 业 务 : 许 可 经 营 项 目 : 医 学 检 验 科 ; 病 理 科 ; 临 床 体 液 、 血 液 专 业 ; 临
床 微 生 物 学 专 业 ; 临 床 生 化 检 验 专 业 ; 临 床 免 疫 、 血 清 学 专 业 ; 临 床 细 胞 分 子 遗
传学专业(不含产前筛查项目) 。一般经营项目:医学检验相关咨询服务。 
股权结构:发行人全资子公司 
海尔施医学检验所最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 2,249.54 2,580.17  3,130.30 2,919.72 
净资产 2,092.90 2,488.81  2,494.49 2,786.85 
净利润 -395.91 -5.68  -292.36 -211.08 
8、四明恩康 
公司全称:宁波四明恩康生物科技有限公司 
成立日期:2008 年 2 月 20 日 
注册资本/ 实收资本:316.70 万元/316.70 万元 
主营业务:主要从事支原体制剂产品的研发、生产和销售业务 
股权结构: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 发行人 190.02 60% 
2 宁波青春 桃源贸 易有限 公 司 95.01 30% 
3 上海恩康 生物科 技有限 公 司 31.67 10% 
合  计 316.70 100% 
四明恩康最近三年 及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日 
/2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日 
/2015 年度 
2014 年 12 月 31 日 
/2014 年度 
2013 年 12 月 31 日 
/2013 年度 
总资产 63.68 71.49  92.28 156.19 
净资产 -357.39 -323.21  -244.41 -108.11 
净利润 -34.18 -78.80  -136.30 -78.80 
9、大红鹰药业 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-88 
公司全称:宁波大红鹰药业股份有限公司 
成立日期:2001 年 11 月 14 日 
注册资本/ 实收资本:9,000 万元/9,000 万元 
主 营 业 务 : 主 营 片 剂 、 小 针 剂 、 硬 胶 囊 剂 、 颗 粒 剂 等 药 品 的 研 发 、 生 产 及 销
售。 
股权结构: 
序号 股东名称 持股数(万股) 持股比例 
1 发行人 8,589.02   95.43% 
2 江苏恒 顺醋 业股 份有 限公 司  107.68  1.20% 
3 郑祥尧  53.84  0.60% 
4 宁海县 资产 经营 管理 有限 公司  53.84  0.60% 
5 祝孝康  53.84  0.60% 
6 宁波市 北仑 香溢 贸易 有限 公司  36.97  0.41% 
7 临安市 国有 资产 投资 控股 有限公 司  17.95  0.20% 
8 施建军  17.23  0.19% 
9 杭州余 杭金 融控 股集 团有 限公司  15.08  0.17% 
10 桐庐县 国有 资产 投资 经营 有限公 司  13.64  0.15% 
11 周  静  12.56  0.14% 
12 周良昌  9.33  0.10% 
13 陈秋平  7.18  0.08% 
14 王飞云  5.38  0.06% 
15 胡晓阳  4.31  0.05% 
16 陈统明  2.15  0.02% 
合  计 9,000.00 100% 
大红鹰药业最近 三年及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 18,524.39 17,259.59  15,051.05  12,270.43 
净资产 2,017.73 2,265.84  1,696.95  1,999.57 
净利润 -248.11 568.89  -302.62  -170.23 
10、大红鹰进出口 
公司全称:宁波大红鹰药业股份有限公司 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-89 
成立日期:2009 年 10 月 20 日 
注册资本/ 实收资本:50 万元/50 万元 
主营业务:自营或代理各类商品或技术的进出口业务 
股权结构如下: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 
1 大红鹰 药业 50.00 100% 
合  计 50.00 100% 
大红鹰进出口最近 三年及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 389.77 213.20  176.73 236.99 
净资产 45.25 47.16  31.65 -14.10 
净利润 -1.91 15.51  45.75 19.41 
11 、海尔施供应链 
公司全称:上海海尔施供应链管理有限公司 
成立日期:2013 年 7 月 9 日 
注册资本/ 实收资本:1,200 万元/1,200 万元 
主 营 业 务 : 供 应 链 管 理 、 仓 储 , 海 上 、 航 空 和 公 路 货 物 国 际 运 输 代 理 , 货 物
及技术 的进出口 
股权结构:发行人全资子公司 
海尔施供应链最近 三年及一期的主要财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 
2016 年 6 月 30 日/ 
2016 年 1-6 月 
2015 年 12 月 31 日/ 
2015 年度 
2014 年 12 月 31 日/ 
2014 年度 
2013 年 12 月 31 日/ 
2013 年度 
总资产 1,143.57 1,022.20  1,060.91 1,137.65 
净资产 1,141.46 1,027.26  1,017.55 1,137.65 
净利润 114.21 9.70  -120.10 -62.35 
12、江苏恒奇 
公司全称:江苏恒奇医药有限公司 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-90 
法定代表人:赵技文 
成立日期:2002 年 2 月 28 日 
注册资本:648 万元 
主 营 业 务 : 中 成 药 、 中 药 饮 片 、 化 学 药 制 剂 、 化 学 原 料 药 、 抗 生 素 制 剂 、 生
化药品、 麻醉药品、 精 神药品 (以上需冷藏保 管药品除外) (药品经 营许可证有效
期至 2019 年 12 月 30 日) ;Ⅱ类、Ⅲ类(不含植入体内医疗器械)经营(医疗器
械经营企业许可证有效期至 2016 年 7 月 12 日) ;房屋租赁及管理。 
江苏恒奇母公司最近一期的财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 
总资产 6,335.52 
净资产 2,039.60 
净利润 -40.48 
13、沭阳恒昌 
公司全称:沭阳恒昌医药连锁有限公司 
法定代表人:赵技文 
成立日期:2003 年 09 月 25 日 
注册资本:300 万元 
主营业务: (处方药、 非处方药) 化学药制剂、 抗生素制剂、 生化药品、 中成
药、 中药饮片 (以上不 含冷藏保管药品) 零售 (药品经营许可证有效 期至 2019 年
7 月 6 日) ;一类医疗器械、保健品、日用百货零售。 
沭阳恒昌最近一期的财务数据如下: 
单位: 万元 
项  目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 
总资产 5.41 
净资产 -115.52 
净利润                             -0.30 
 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-91 
第 四节  募 集 资 金运 用 
一 、本 次发行 募集 资金规 模及 具体用 途 
经公司 2015 年度 股东大会及 2016 年第一次临时股东大会 审议通过, 发行人
本 次 发 行 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 原 则 上 应 用 于 公 司 的 主 营 业 务 , 具体 投资项目
如下 : 
单位: 万元 
序号 项目名称 投资总额 
利用募集 
资金 
计划投资时间进度 
第一年 第二年 
第三年
及以后 

诊断产 品应 用及 综合
服务项 目 
94,672.48 63,154.76 50,256.70 44,415.78 - 
2 医学检 验所 建设 项目 5,262.97 5,262.97 5,262.97 - - 
3 研发中 心建 设项 目 8,092.27 8,092.27 8,092.27 - - 
合  计 108,027.72 76,510.00 63,611.94 44,415.78 - 
本 次 发 行 募 集 资 金 到 位 前 , 发 行 人 可 根 据 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 际 进 度 , 以
自 筹 资 金 先 行 投 入 。 募 集 资 金 到 位 后 , 以 募 集 资 金 支 付 投 资 项 目 剩 余 款 项 及 置 换
项 目 前 期 已 投 入 的 自 筹 资 金 。 如 本 次 发 行 募 集 资 金 不 能 满 足 上 述 拟 投 资 项 目 的资
金需求,发行人将通过自筹方式解决资金缺口部分。 
二 、本 次发行 募集 资金项 目发 展前景 分析 
发 行 人 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 均 符 合 发 行 人 主 营 业 务 的 发 展 方 向 及 战 略 目 标 。 
在 新 医 改 政 策 的 带 动 下 , 我 国 医 疗 卫 生 事 业 获 得 持 续 快 速 的 发 展 , 医 疗 机 构
对 新 设 备 的 投 入 和 对 原 有 设 备 的 更 新 换 代 将 产 生 大 量 对 体 外 诊 断 仪 器 和 体 外 诊 断
试 剂 的 持 续 性 购 买 需 求 , 同 时 独 立 医 学 实 验 室 这 种 诊 断 服 务 外 包 模 式 也 将 面 临 巨
大的发展机遇。 
为 切 合 市 场 发 展 趋 势 , 充 分 利 用 一 体 化 销 售 服 务 模 式 的 优 势 , 发 行 人 本 次 募
集 资 金 的 大 部 分 将 用 于 诊 断 仪 器 的 采 购 , 特 别 是 实 验 室 自 动 化 流 水 线 的 采 购,加
大 各 类 配 套 诊 断 试 剂 的 销 售 力 度 , 以 扩 大 发 行 人 的 市 场 覆 盖 面 和 业 务 规 模 , 增 强
抗风险能力,进一步提高发行人的核心竞争力。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-92 
同 时 , 发 行 人 将 运 用 募 集 资 金 建 设 医 学 检 验 所 , 抓 住 独 立 医 学 实 验 室 市 场 的
发 展 机 遇 , 提 高 发 行 人 业 务 的 全 面 性 , 这 将 有 助 于 发 行 人 及 时 搜 集 市 场 信 息 , 提
高发行人产品的市场针对性和发展计划的合理性, 增强发行人的可持续发展能力。 
此 外 , 强 大 的 技 术 研 发 能 力 是 发 行 人 未 来 发 展 的 保 障 。 在 基 础 医 学 和 临 床 医
学 最 新 研 究 成 果 的 基 础 上 , 发 行 人 将 结 合 自 身 特 点 , 通 过 本 次 筹 集 资 金 建 设 综 合
研 发 平 台 , 进 一 步 扩 大 和 完 善 研 发 团 队 , 增 强 研 发 能 力 , 为 发 行 人 长 远 发 展 奠 定
坚实基础。 
 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-93 
第 五节  风 险 因 素和 其他 重要 事项 
一、 风险 因素 
( 一) 产品更 新换 代风险 
多年来, 发行人主要向 贝克曼库尔特、 沃芬集团、Immucor 、 美艾利 尔 等信誉
良 好 的 国 际 知 名 品 牌 体 外 诊 断 产 品 生 产 厂 商 采 购 诊 断 产 品 。 如 果 发 行 人 的 主 要 供
应 商 由 于 重 大 技 术 障 碍 或 融 资 困 难 , 无 法 顺 利 完 成 对 现 有 产 品 的 更 新 换 代 , 或 更
新 换 代 后 的 产 品 无 法 得 到 终 端 客 户 的 广 泛 认 可 , 或 发 行 人 主 要 供 应 商 的 竞 争 对 手
开 发 出 替 代 性 的 新 型 诊 断 产 品 而 发 行 人 又 未 能 采 取 恰 当 的 应 对 措 施 , 则 将 对 发 行
人的诊断产品销售服务业务产生不利影响。 
( 二) 药品 定 价风 险 
2014 年上半年,国家发改委、国家卫计委等部委相继发布了《关于做好常用
低 价 药 品 供 应 保 障 工 作 的 意 见 》 、 《 关 于 改 进 低 价 药 品 价 格 管 理 有 关 问 题 的 通 知 》
等 , 要 求 提 高 常 用 低 价 药 品 的 供 应 保 障 工 作 , 改 进 了 低 价 药 品 的 价 格 管 理 方 式 ,
提高了药品生产企业的定价权 限。 目前大红鹰药业共有 14 种在产药品被列入低价
药物目录。 国 家 放 松 低 价 药 物 定 价 权 限 是 完 善 药 品 价 格 形 成 机 制 的 重 要 举 措 , 有
助 于 充 分 发 挥 市 场 机 制 作 用 。 如 果 大 红 鹰 药 业 未 能 充 分 考 虑 药 品 的 市 场 定 位 或 供
求 关 系 , 致 使 因 对 药 品 定 价 的 调 整 而 影 响 大 红 鹰 药 业 相 关 药 品 的 市 场 竞 争 力 , 则
将对公司 业绩产生不利影响。 而且如果未来国家对低价药品的定价政策发生变化,
也可能对公司业绩产生不利影响。 
( 三) 业务地 域集 中的风 险 
报告期内, 发行人的收入主要来源于江浙沪地区。2013 年、2014 年、2015 年
及 2016 年 1-6 月,上 述地区的 业务收入占发行人当期主营营业收入的比例分别为
90.27% 、 91.40% 、 87.76% 及 89.52% 。 虽然发行人目前正在努力拓展其他区域业务,
上 述 地 区 的 业 务 收 入 占 比 可 能 会 有 所 下 降 , 但 短 期 内 上 述 地 区 仍 将 是 发 行 人 的 核
心 市 场 区 域 。 如 果 发 行 人 主 要 经 营 地 的 经 济 环 境 、 医 疗 政 策 、 医 疗 服 务 需 求 发 生
不 利 变 化 , 或 者 发 行 人 未 采 取 有 力 措 施 保 持 市 场 领 先 地 位 , 未 能 有 效 培 育 或 深 度海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-94 
开 发 市 场 , 则 发 行 人 可 能 存 在 市 场 份 额 下 降 的 风 险 , 并 将 对 发 行 人 的 经 营 业 绩 产
生不利影响。 
( 四) 业务转 型风 险 
报告期内, 化学发光免疫试剂产品是发行人收入和利润的主要来源。 2013 年、
2014 年、 2015 年及 2016 年 1-6 月, 发行人免疫诊断试剂产品的收入分别为 52,986.59
万元、64,234.53 万元、74,575.32 万元及 38,199.23 万元,占主营业务收入的比例
分别为 55.99% 、53.47% 、48.89% 和 46.17% 。 目前, 化学发光免疫诊断技术为体外
诊 断 行 业 的 主 流 品 种 , 但 从 长 期 发 展 趋 势 判 断 , 分 子 诊 断 产 品 将 成 为 体 外 诊 断 行
业 的 重 要 发 展 方 向 。 虽 然 发 行 人 近 年 来 已 积 极 准 备 分 子 诊 断 产 品 的 自 主 研 发 生 产
及 市 场 开 拓 工 作 , 并 积 累 了 一 定 的 行 业 经 验 , 但 如 果 发 行 人 未 能 准 确 把 握 行 业 发
展 机 遇 , 无 法 在 行 业 需 求 发 生 变 化 时 保 持 对 分 子 诊 断 产 品 及 现 有 化 学 发 光 免 疫 试
剂 等 核 心 诊 断 产 品 的 均 衡 发 展 , 则 可 能 对 发 行 人 的 诊 断 产 品 经 营 业 务 产 生 不 利 影
响。 
( 五) 业务拓 展风 险 
近 年 来 发 行 人 加 强 对 分 子 诊 断 产 品 的 研 发 及 诊 断 服 务 外 包 业 务 的 拓 展 力 度 。
虽 然 公 司 制 定 了 完 善 的 研 发 管 理 制 度 和 风 险 控 制 流 程 , 但 由 于 诊 断 产 品 是 关 乎 医
疗 检 测 质 量 的 特 殊 产 品 , 一 种 诊 断 产 品 的 市 场 化 需 要 经 历 研 发 立 项 、 产 品 检 测 、
临 床 试 用 、 申 报 注 册 、 正 式 投 产 、 市 场 培 育 等 环 节 , 不 可 预 测 的 因 素 较 多 。 一 旦
发 行 人 在 新 产 品 开 发 过 程 中 不 能 克 服 技 术 障 碍 , 无 法 顺 利 研 发 出 符 合 市 场 需 求 的
产 品 , 不 能 有 效 控 制 生 产 成 本 , 或 无 法 顺 利 取 得 产 品 注 册 等 准 入 资 质 , 则 可 能 给
新 产 品 开 发 带 来 较 大 风 险 。 另 外 , 虽 然 发 行 人 拥 有 丰 富 的 诊 断 产 品 一 体 化 销 售 业
务 的 市 场 开 拓 经 验 , 但 是 该 等 经 验 是 否 有 助 于 自 有 诊 断 产 品 及 诊 断 服 务 外 包 的 市
场开拓存在不确定性。 总之, 由于新产品开发及新业务拓展具有投入大、 环节多 、
周 期 长 等 特 点 , 容 易 受 到 诸 多 不 可 预 测 因 素 的 影 响 , 发 行 人 存 在 一 定 的 业 务 拓 展
风险。 
( 六) 业务整 合风 险 
2013 年 4 月,发行人 通过收购大红鹰药业将药品经营业务从药品销售扩展至
药 品 的 研 发 、 生 产 及 销 售 , 药 品 经 营 业 务 链 得 到 进 一 步 完 善 。 本 次 收 购 完 成 后 ,海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-95 
发行人需要在经营管理、 成本控制、 市场销售等方面对大红鹰药业进行全面整合,
但 是 由 于 对 收 购 对 象 的 整 合 受 企 业 文 化 、 员 工 预 期 等 因 素 影 响 , 完 全 达 到 预 期 的
整 合 目 标 存 在 不 确 定 性 。 一 旦 发 行 人 不 能 完 成 对 大 红 鹰 药 业 的 有 效 整 合 , 或 者 发
行 人 的 药 品 经 营 业 务 受 原 料 药 价 格 上 涨 、 下 游 客 户 需 求 量 不 足 等 诸 多 不利因素影
响 , 不 能 实 现 预 期 收 益 , 则 可 能 会 对 发 行 人 的 盈 利 水 平 产 生 不 利 影 响 , 发 行 人 将
面 临 一 定 的 业 务 整 合 风 险 。 发 行 人 未 来 仍 可 能 通 过 并 购 方 式 进 行 业 务 拓 展 , 一 旦
发行人不能有效整合并购目标,则可能给发行人带来一定的经营风险。 
( 七) 市场竞 争风 险 
近 年 来 国 家 不 断 加 大 对 医 疗 行 业 的 支 持 力 度 , 在 促 进 行 业 快 速 发 展 的 同 时 ,
也 造 成 行 业 内 部 竞 争 的 加 剧 。 目 前 我 国 的 诊 断 产 品 业 务 发 展 迅 速 , 行 业 利 润 率 相
对 较 高 , 但 是 随 着 行 业 新 进 者 的 不 断 增 加 , 行 业 竞 争 将 会 进 一 步 加 剧 。 虽 然 发 行
人 凭 借 有 效 的 市 场 推 广 、 专 业 的 服 务 及 高 质 量 的 诊 断 产 品 获 得 了 业 务 收 入 的持续
增 长 。 但 是 如 果 发 行 人 不 能 有 效 把 握 市 场 发 展 机 遇 , 缺 乏 创 新 、 不 能 持 续 开 拓 市
场 并 提 高 服 务 能 力 , 则 可 能 会 影 响 发 行 人 的 市 场 份 额 和 盈 利 水 平 , 发 行 人 面 临 市
场竞争日趋激烈的风险。 
( 八) 产品质 量风 险 
诊 断 产 品 作 为 一 种 特 殊 的 医 疗 器 械 , 直 接 关 系 到 医 学 检 测 的 准 确 性 , 因 此 质
量 尤 其 重 要 。 虽 然 发 行 人 制 定 了 严 格 的 质 量 控 制 及 检 验 制 度 , 过 往 也 无 因 质 量 问
题导致重大纠纷或诉讼事件的发生, 但如果发行人经营的诊断产品在生产、 采购、
运 输 或 储 存 等 环 节 发 生 质 量 问 题 , 则 可 能 对 发 行 人 的 经 营 和 企 业 形 象 产 生 不 利 影
响。 
药品作为一种直接关系到用药人身体健康的特殊产品 , 其产品质量尤为重要。
国 内 外 制 药 企 业 的 药 品 质 量 问 题 时 有 发 生 , 对 患 者 的 身 心 健 康 和 当 事 公 司 的 生 产
经 营 都 曾 造 成 重 大 影 响 。 如 果 发 行 人 子 公 司 大 红 鹰 药 业 在 原 料 采 购 、 产 品 生 产 、
存 储 或 运 输 等 过 程 出 现 差 错 , 致 使 所 产 药 品 产 生 质 量 问 题 , 则 将 会 对 患 者 身 心 健
康和发行人的药品经营业务产生不利影响。 
( 九) 不能获 取相 关资质 的风 险 
目 前 , 我 国 体 外 诊 断 试 剂 按 照 医 疗 器 械 进 行 监 管 , 行 政 主 管 部 门 为 国 家 药 监海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-96 
局 。 按 照 相 关 法 律 法 规 要 求 , 发 行 人 从 事 体 外 诊 断 产 品 销 售 需 要 取 得 国 家 食 品 药
品监督管理部门颁发的 《医疗器械经营企业许可证》 , 发行人自主研发生产分子诊
断 试 剂 等 产 品 也 需 要 取 得 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 部 门 颁 发 的 《 医 疗 器 械 生 产 企 业
许可证》 和 《医疗器械经营许可证》 。 同时, 诊断试剂的生产和经营还受到 《体外
诊断试剂注册管理办法》 、 《体外诊断试剂生产实施细则 (试行) 》 、 《体外诊断试剂
质量管理体系考核实施规定 (试行) 》 、 《体外诊断试剂生产企业质量管理体系考核
评定标准(试行) 》等法律法规的约束。 
发 行 人 目 前 拥 有 合 法 经 营 需 要 的 《 医 疗 器 械 经 营 许 可 证 》 、 《 医 疗 器 械 生 产 许
可 证 》 、 《 药 品 经 营 许 可 证 》 、 《 药 品 生 产 许 可 证 》 、 《 医 疗 机 构 执 业 许 可 证 》 、 《 食 品
流 通 许 可 证 》 及 在 产 药 品 相 关 的 注 册 批 准 文 号 等 所 有 经 营 资 质 , 并 已 连 续 多 年 顺
利 延 续 该 等 资 质 。 但 如 果 由 于 发 行 人 疏 忽 或 其 他 原 因 致 使 无 法 顺 利 延 续 或 因 业 务
拓 展 不 能 顺 利 获 取 相 应 资 质 , 或 现 有 资 质 因 违 法 、 违 规 等 原 因 被 取 消 , 则 将 对 发
行人的正常经营产生重大不利影响。 
( 十) 不能持 续符 合新版 GMP 要 求 的风 险 
2011 年 2 月, 国家药监 局发布 《药品生产质量管理规范 (2010 年修订) 》 (简
称“ 新版 GMP ”), 规定自 2011 年 3 月 1 日 起,凡新建药品生产企业、药品生产
企业新建 (改、 扩建) 车间均应符合新版 GMP 的要求。 现有药品生产企业血液制
品、疫苗、注射剂等无菌药品的生产,应在 2013 年 12 月 31 日前达 到新版 GMP
的要求; 其他类别药品的生产均应在 2015 年 12 月 31 日前达到新版 GMP 的要求。
未达到新版 GMP 要求的企业(车间) ,在上述规定期限后不得继续生产药品。 
截至目前, 大红鹰药业已根据新版 GMP 要求对固体制剂车间和水针剂车间完
成升级改造, 并通过了 固体制剂和小容量注射剂的新版 GMP 认证, 并已恢复生产 。
如果未来由于管理不善等原因致使药品生产不能持续符合新版 GMP 要求, 则大红
鹰药业可能会被监管部门要求整改, 这将对大红鹰药业的生产经营产生不利影响。 
( 十一 )药品 不能 进入医 保目 录的风 险 
根据卫生部、 国家药监局等九部委于 2009 年 8 月联合下发 《关于建立国家基
本药物制度的实施意见》 , 基本药物全部纳入基本医疗保障药品报销目录, 报销比
例明显高于非基本药物。 此外, 国务院办公厅于 2013 年 2 月颁布 《国务院办公厅海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-97 
关 于 巩 固 完 善 基 本 药 物 制 度 和 基 层 运 行 新 机 制 的 意 见 》 指 出 定 期 调 整 国 家 基 本 药
物 目 录 。 按 照 防 治 必 需 、 安 全 有 效 、 价 格 合 理 、 使 用 方 便 、 中 西 药 并 重 的 原 则 ,
结 合 实 际 使 用 情 况 遴 选 调 整 国 家 基 本 药 物 目 录 , 保 持 合 理 数 量 , 优 化 品 种 结 构 。
国家基本药物目录原则上每三年调整一次。 发行人子公司大红鹰药业目前共有 16
种 在 产 药 品 进 入 基 本 药 物 目 录 。 如 果 未 来 在 国 家 基 本 药 物 目 录 的 调 整 中 , 大 红 鹰
药 业 的 主 要 产 品 未 能 进 入 国 家 基 本 药 物 目 录 或 各 省 颁 布 的 医 保 目 录 , 则 可 能 会 对
发行人业绩产生不利影响。 
( 十二 )存货 产生 损失的 风险 
报告期内,随着业务规模的持续扩大,发行人的存货余额逐年增长。2013 年
12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日及 2016 年 6 月 30 日,发行
人存货账面价值分别为 18,921.64 万元、 23,217.35 万元、 33,138.65 万元及 35,384.68
万元 , 占流动资产的比例分别为 27.33% 、25.52% 、28.37% 及 25.51% 。 发行人的存
货 主 要 为 根 据 客 户 需 要 采 购 的 体 外 诊 断 仪 器 及 诊 断 试 剂 。 如 果 发 行 人 因 管 理 不 善
或其他原因致使存货过期或发生损毁,则可能影响公司的正常经营和财务状况。 
( 十三 )固定 资产 管理风 险 
根 据 一 体 化 诊 断 产 品 销 售 服 务 模 式 的 业 务 需 要 , 发 行 人 需 要 将 部 分 购 买 的 体
外 诊 断 仪 器 提 供 给 客 户 使 用 , 并 由 客 户 负 责 该 等 固 定 资 产 的 存 放 及 日 常 管 理 。 截
至 2016 年 6 月 30 日 ,该等固定资产的账面原值为 34,568.59 万元,账面价值为
17,719.51 万元。如果客户对发行 人提供的固定资产因存放或管理不善导致损坏,
则发行人可能存在固定 资产减值损失的风险。 
( 十四 )净资 产收 益率下 降风 险 
2013 年、2014 年 、2015 年及 2016 年 1-6 月 ,发行人扣除非经常损益后归属
于 母 公 司 所 有 者 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 分 别 为 23.14% 、20.98% 、22.86% 及
8.27% 。 本次发行完成 后, 发行人的净资产将在短期内大幅增长, 而募集资金投资
项 目 需 在 完 全 达 产 后 才 能 达 到 预 计 的 收 益 水 平 , 因 此 短 期 内 发 行 人 存 在 净 资 产 收
益率下降的风险。 
( 十五 )江苏 恒奇 部分房 产存 在瑕疵 及暂 未办妥 产权 证书的 风险 
发行人于 2016 年 5 月通过公开竞拍取得江苏恒奇 的控股权。 在江苏恒奇所持海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-98 
物 业中, 有 五 处 房 屋 对应 范 围 内 的 土 地 为 通 过 租 赁 形 式 取 得 的 国 有 土 地 使 用 权 ,
该等房屋的面积合计 5,037.73 平方米, 对应范围内的土地面积合计 15,217.43 平方
米。 截至 2016 年 6 月 30 日, 该等物业的账面原值为 21.55 万元, 账面价值 为 21.04
万元, 占发行人 2016 年 6 月 30 日资产总额 的 0.01% 。 江苏恒奇未 就前述土地租赁
事 宜 与 土 地 行 政 主 管 部 门 签 署 土 地 租 赁 合 同 , 未 按 照 当 地 政 府 部 门 相 关 文件的要
求 和 相 应 《 国 有 土 地 使 用 证 》 记 载 的 内 容 缴 纳 租 金 ,并未 按 照 相 应 《 房 屋 所 有 权
证》 的附记要求按期办理 《房屋所有权证》 的 验证手续。 根据 《土地 管理法》 、 《土
地管理法实施条例》 、 《规范国有土地租赁若干意见》 (国土资发[1999]222 号) 的相
关规定, 承 租 人 不 按 合 同 约 定 按 时 交 纳 土 地 租 金 的 , 土 地 行 政 主 管 部 门 可 以 解 除
合 同 , 依 法 收 回 承 租 土 地 使 用 权 ; 因 承 租 土 地 使 用 权 期 满 等 原 因 导 致 承 租 土 地 使
用 权 由 国 家 依 法 无 偿 收 回 的 , 出 租 人 可 要 求 承 租 人 拆 除 地 上 建 筑 物 、 构 筑 物 , 恢
复 土 地 原 状 。 因 此 , 上 述 国 有 土 地 使 用 权 可能 被 国 家 依 法 收 回 、 其 上 建 设 的 房 屋
存 在 被 要 求 拆 除 的 风 险 。 如 该 等 情 形 发 生 , 则 可 能 对 发 行 人 的 资 产 及 利 润 情 况 产
生不利影响。 
此外, 江 苏 恒 奇 原 有 部 分 办 公 及 仓 储 用 房 拆 迁 后 , 作 为 补 偿 安 置 , 江 苏 恒 奇
获得了 沭阳县蓝天国际商贸城 的部分物业,账面原值合计 7,778.13 万元,账面价
值合计 7,744.25 万元 。 截至 2016 年 6 月 30 日, 已有 49 套物业办妥产权证书,账
面原值合计 3,362.03 万元,账面价值合计 3,347.63 万元;另有部分物业的产权证
书正在 办理中,账面原值合计 4,416.10 万元,账面价值合计 4,396.62 万元。如该
部分物业的产权证书无法顺利取得,则可能对发行人的资产情况产生不利影响。 
( 十六 )行业 前景 、募投 项目 预期效 益等 预测性 信息 不能达 到的 风险 
本 招 股 意 向 书 中引用 或 披 露 的 对 行 业 前 景 、 市 场 空 间 等 预 测 性 信 息 是 发 行 人
基 于 经 济 形 势 、 市 场 需 求 等 历 史 信 息 、 目 前 状 况 进 行 的 合 理 判 断 , 一 旦 经 济 形 势
或 医 疗 机 构 的 市 场 需 求 发 生 重 大 不 利 变 化 , 将 可 能 导 致 发 行 人 未 来 的 盈 利 水 平 不
能达到预期目标。 
发 行 人 募 集 资 金 投 资 项 目 的 可 行 性 分 析 是 基 于 当 前 市 场 环 境 、 行 业 政 策 、 行
业 发 展 趋 势 及 与 主 要 供 应 商 的 合 作 关 系 等 因 素 作 出 的 。 在 本 次 募 投 项 目 实 施 过 程
中 , 发 行 人 面 临 着 市 场 需 求 变 化 、 相 关 政 策 变 化 等 诸 多 不 确 定 性 因 素 , 如 果 项 目
实 施 后 的 市 场 环 境 或 国 家 医 疗 产 业 政 策 发 生 不 可 预 见 的 不 利 变 化 , 或 发 行 人 不 能海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-99 
有 效 开 拓 市 场 , 或 发 行 人 与 主 要 供 应 商 的 合 作 关 系 发 生 不 利 变 化 , 将 直 接 影 响 项
目的投资回报和发行人的预期收益。 
( 十七 )募投 项目 对发行 人经 营业绩 带来 的风险 
本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 建 成 后 , 发 行 人 的 固 定 资 产 及 长 期 待 摊 费 用 等 将 增 加
77,531.09 万元。 项目正式运营后, 每年将新增折旧及摊销约 12,807.97 万元。 由于
募 集 资 金 投 资 项 目 产 生 效 益 需 要 一 段 时 间 , 如 果 市 场 环 境 、 国 家 产 业 政 策 、 发 行
人 的 市 场 开 拓 及 经 营 管 理 等 方 面 发 生 重 大 不 利 变 化 , 导 致 募 集 资 金 投 资 项 目 不 能
产生预期经济效益,则将对发行人的经营产生不利影响。 
( 十八 )管理 无法 适应业 务快 速发展 的风 险 
发行人 近 年 来 发 展 速 度 较 快 , 经 营 规 模 和 服 务 网 络 不 断 扩 大 , 组 织 结 构 日 益
复 杂 。 本 次 发 行 募 集 资 金 到 位 后 , 随 着 募 集 资 金 投 资 项 目 的 逐 步 实 施 , 发 行 人 的
资产规模、 经营规模和服务网络将继续扩大, 组织机构和员工数量也将相应增加。
发 行 人 经 营 决 策 、 组 织 管 理 、 风 险 控 制 的 难 度 将 逐 步 加 大 。 如 果 发 行 人 未 能 紧 随
内 外 部 环 境 的 变 化 , 不 能 及时调 整 原 有 的 运 营 管 理 体 系 和 管 理 模 式 , 不 能 建 立 起
适 应 资 本 市 场 要 求 和 公 司 业 务 发 展 需 要 的 运 作 机 制 , 将 会 给 发 行 人 带 来 相 应 的 管
理风险。 
( 十九 )控股 股东 控制风 险 
本 次 发 行 前 , 发 行 人 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 余 剑 伟 通 过 直 接 及 间 接 持 股 方
式控制公司 50.38% 的 股份;假设本次全部发行新股,则本次发行后余剑伟仍控制
公司 37.79% 的股份, 并保持相对控股地位。 如果控股股东通过利用其身份、 地位,
通 过 行 使 表 决 权 或 其 他 方 式 对 发 行 人 的 发 展 战 略 、 经 营 决 策 、 财 务 决 策 、 重 大 人
事 任 免 和 利 润 分 配 等 方 面 实 施 不 利 影 响 , 导 致 发 行 人 的 法 人 治 理 结 构 不 能 有 效 发
挥作用, 损害公司及其他股东利益, 可能会给公司经营及其他股东带来一定风险。
因此,公司存在控股股东控制的风险。 
( 二十 )内部 控制 风险 
发行人已经按照有关法律法规和制度的要求, 建立健全了各项内部控制制度,
形 成 了 相 对 完 善 的 内 部 控 制 体 系 。 内 控 制 度 的 有 效 运 行 , 保 证 了 公 司 的 经 营 管 理
活 动 正 常 有 序 开 展 , 能 够 有 效 控 制 风 险 。 但 随 着 发 行 人 业 务 规 模 持 续 扩 大 , 经 营海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-100 
管 理 、 财 务 监 控 、 资 金 调 配 等 工 作 日 益 复 杂 , 将 对 发 行 人 的 内 部 控 制 体 提 出 更 高
要 求 。 如 果 发 行 人 的 内 部 控 制 体 系 不 能 随 公 司 的 发 展 不 断 完 善 并 得 到 有 效 执 行 ,
则可能对发行人的经营产生不利影响。 
( 二十 一)人 力资 源风险 
各 类 人 才 是 公 司 赖 以 生 存 和 可 持 续 发 展 的 重 要 保 障 , 经 过 多 年 发 展 , 发 行 人
培 养 并 聚 集 了 一 批 优 秀 的 营 销 、 管 理 和 研 发 人 才 。 本 次 发 行 完 成 后 , 发 行 人 的 资
产 规 模 将 大 幅 增 长 , 募 集 资 金 投 资 项 目 的 开 展 也 需 要 大 量 营 销 、 管 理 及 技 术 人 才
以 满 足 快 速 发 展 的 需 要 。 此 外 , 发 行 人 近 年 来 将 分 子 诊 断 试 剂 的 研 发 生 产 作 为 公
司 业 务 拓 展 的 重 要 方 向 , 分 子 诊 断 试 剂 研 发 对 于 高 级 人 才 , 尤 其 是 分 子 生 物 学 、
质量控制等方面的专业人才需求量较大。 如果发行人不能提高人力资源管理水平,
不 能 为 各 类 人 才 提 供 良 好 的 发 展 环 境 及 有 竞 争 力 的 薪 酬 待 遇 , 则 发 行 人 存 在 人 力
资源短缺的风险。 
( 二十 二)知 识产 权风险 
截至本招股意向书 签署日,发行人共拥有 28 项专利,其中发明专利 22 项,
实用新型专利 1 项, 外观专利 5 项; 发行人及其子公司共拥有 104 项商标及 11 项
软件著作权;报告期内,发行人子 公司四明恩康被授权使用 1 项专利权及 2 项专
有技术。 在 未 来 的 经 营 过 程 中 , 随 着 发 行 人 自 主 研 发 生 产 产 品 规 模 的 不 断 扩 大 及
业 务 领 域 的 不 断 延 伸 , 一 旦 发 生 发 行 人 所 使 用 技 术 的 使 用 权 被 所 有 权 人 收 回 , 或
发 行 人 使 用 的 商 标 、 图 形 或 技 术 涉 嫌 侵 犯 他 人 权 益 或 产 生 其 他 方 面 的 纠 纷 , 则 会
对 发 行 人 的 经 营 产 生 不 利 影 响 。 截 至 本 招 股 意 向 书 摘要签 署 日 , 发 行 人 不 存 在 因
知 识 产 权 产 生 纠 纷 或 法 律 诉 讼 的 情 形 , 但 发 行 人 在 经 营 过 程 中 所 使 用 的 商 标 、 图
形 或 技 术 可 能 已 被 其 他 企 业 或 个 人 申 请 知 识 产 权 保 护 , 并 因 此 存 在 因 知 识 产 权 纠
纷而遭受法律诉讼、产品延缓上市等风险。 
(二 十 三)环 境保 护风险 
目 前 , 发 行 人 已 经 建 立 了 完 善 的 污 染 物 处 理 管 理 制 度 , 拥 有 完 备 的 污 染 物 处
理 设 施 , 严 格 按 照 有 关 环 保 法 规 及 相 应 标 准 对 上 述 污 染 性 排 放 物 进 行 有 效 治 理 ,
使 其 排 放 达 到 了 环 保 标 准 , 并 已 通 过 浙 江 省 环 保 厅 的 环 保 核 查 。 随 着 社 会 环 境 保
护 意 识 的 不 断 增 强 , 国 家 及 地 方 政 府 可 能 颁 布 新 的 法 律 法 规 以 提 高 环 保 标 准 , 使海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-101 
发行人付出较高的环保成本。此外,近年来发行人业务范围不断拓展,2013 年发
行 人 收 购 大 红 鹰 药 业 , 其 在 生 产 经 营 过 程 中 会 产 生 一 定 的 废 水 、 固 体 废 弃 物 等 污
染 性 排 放 物 ; 此 外 , 大 红 鹰 药 业 原 料 药 分 厂 已 关 停 , 发 行 人 已 制 定 了 大 红 鹰 药 业
原料药分厂 停 产 期 间 及 未 来 拆 除 施 工 作 业 中 的 主 要 环 保 措 施 。 一 旦 发 行 人 在 未 来
的 经 营 过 程 中 因 管 理 不 善 产 生 环 境 保 护 风 险 , 可 能 会 对 发 行 人 的 经 营 带 来 一 定 风
险。 
( 二十 四)政 府补 助的风 险 
发行人所属行业属于国家产业政策支持的行业。2013 年、2014 年、2015 年
及 2016 年 1-6 月, 发行 人获得政府补助计入当期损益的金额分别为 2,881.93 万元、
2,373.81 万元、2,412.27 万元及 2,291.95 万元 ,分别占当年利润总额的 16.70% 、
13.12% 、10.63% 及 20.60% 。 由于政府补助具有一定的不确定性, 若政府相关鼓 励
政 策 发 生 变 化 或 发 行 人 不 再 符 合 取 得 政 府 补 助 的 条 件 , 则 公 司 存 在 因 政 府 补 助 收
入减少而影响公司利润水平的风险。 
( 二十 五)贸 易风 险 
发行人的主要供应商贝克曼库尔特、 沃芬集团等公司均为欧美公司。 近年来,
发 行 人 与 主 要 供 应 商 之 前 的 采 购 合 作 关 系 稳 定 , 但 如 果 我 国 与 欧 美 之 间 发 生 贸 易
摩 擦 , 双 方 在 诊 断 产 品 的 进 出 口 种 类 、 数 量 等 方 面 出 台 限 制 性 贸 易 政 策 , 则 可 能
会对发行人的诊断产品采购带来不利影响。 
( 二十 六)汇 率风 险 
2013 年至 2015 年, 发行人根据经营需要进口的体外诊断仪器及诊断试剂主要
以 美 元 结 算 。 随 着 我 国 汇 率 政 策 改 革 逐 步 深 入 , 汇 率 形 成 机 制 将 更 加 市 场 化 , 汇
率波动幅度可能更大。 报告期内, 人民币对美元汇率有所波动 。 2013 年和 2014 年,
发行人实现的汇兑收益分别为 687.99 万元和 54.25 万元;2015 年,人民币 对美元
汇率变动延续上一年 的下跌趋势, 致使发行人 2015 年产生了 760.55 万元 汇兑损失,
相应 提 高 了 发 行 人 的 财 务 费 用 及 进 口 产 品 的 采 购 成 本 , 一 定 程 度 上 挤 压 了 发 行 人
相关产品的毛利率 。2016 年 1-6 月,发行人与贝克曼库尔特商议,变更免疫发光
试 剂 的 采 购 方 式 , 由 从 境 外 进 口 转 为 境 内 采 购 , 相 关 试 剂 的 价 格 按 照 人 民 币 固 定
价 格 进 行 结 算 。 因 此 , 在 人 民 币 对 美 元 汇 率 贬 值 幅 度 增 大 的 情 况 下 , 发 行 人 当 期海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-102 
汇兑损失金额 相对较小 ,为 149.64 万元。如 果未来人民币对美元继续贬值, 则可
能对发行人的经营业绩产生不利影响。 
二、 其 他重 要事项 
( 一) 战略合 作协 议 
1、与贝克曼库尔特 
2012 年 12 月 8 日,发 行人与贝克曼库尔特签署《战略合作框架协议》 。根据
该 协 议 , 双 方 达 成 的 合 作 意 向 为 发 行 人 通 过 集 中 采 购 平 台 , 加 强 引 进 贝 克 曼 库 尔
特 的 新 产 品 ; 贝 克 曼 库 尔 特 为 发 行 人 在 全 国 范 围 内 的 市 场 拓 展 提 供 支 持 ; 贝 克 曼
库 尔 特 加 强 对 发 行 人 下 属 的 医 学 检 验 所 的 技 术 支 持 、 咨 询 与 培 训 服 务 , 发 行 人 下
属 的 医 学 检 验 所 可 为 贝 克 曼 库 尔 特 提 供 新 技 术 、 新 设 备 的 实 验 和 样 板 平 台 ; 贝 克
曼 库 尔 特 可 根 据 具 体 情 况 , 进 一 步 向 发 行 人 开 放 新 的 经 销 产 品 线 , 以 利 用 发 行 人
现 有 的 市 场 渠 道 资 源 , 提 升 贝 克 曼 库 尔 特 产 品 的 市 场 占 有 率 。 贝 克 曼 库 尔 特 协 助
发 行 人 在 医 学 检 验 业 务 领 域 推 广 整 体 解 决 方 案 , 提 升 市 场 竞 争 力 与 客 户 服 务 的 深
度 ; 贝 克 曼 库 尔 特 积 极 支 持 发 行 人 培 育 检 验 服 务 外 包 客 户 ; 贝 克 曼 库 尔 特 通 过 向
发 行 人 提 供 工 程 师 技 术 培 训 、 咨 询 等 技 术 支 持 , 与 发 行 人 共 同 开 展 向 医 疗 机 构 提
供 售 前 、 售 中 、 售 后 “ 一体化” 服 务 , 并 协 助 发 行 人 方 不 断 完 善 “ 一 体 化 ” 服务
质 量 , 从 而 更 好 地 将 贝 克 曼 库 尔 特 产 品 向 终 端 市 场 推 广 , 也 有 利 于 发 行 人 对 销 售
渠道进行维护。 发行人与贝克曼库尔特的战略合作协议有效期为签署之日起五年。 
2、与沃芬医疗器械商贸(北京)有限公司 
2012 年 12 月 10 日, 发行人与沃芬医疗器械商贸(北京)有限公司签署《战
略合作框架协议》 。 根据该协议, 双方承诺投入双方资源共同开发沃芬旗下美国实
验 仪 器 公 司 ( 沃 芬 集 团 负 责 生 产 的 全 资 子 公 司 ) 凝 血 产 品 在 中 国 地 区 的 市 场 。 沃
芬 医 疗 器 械 商 贸 ( 北 京 ) 有 限 公 司 通 过 向 发 行 人 提 供 工 程 师 技 术 培 训 、 咨 询 等 技
术 支 持 , 与 发 行 人 共 同 开 展 向 医 疗 机 构 提 供 售 前 、 售 中 、 售 后 “ 一 体 化 ” 服务,
并协助发行人不 断完善 “一体化”服务质量。 发行人与沃芬医疗器械商贸 (北京)
有限公司的战略合作协议有效期为签署之日起十年。 
3、与 Immucor 公司 
2012 年 9 月 8 日, 发行人与 Immucor 公司签署 《战略合作协议》 。 根据 该协议,海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-103 
双 方 承 诺 共 同 投 入 资 源 开 发 中 国 医 院 与 输 血 相 关 的 市 场 , 同 时 向 中 国 客 户 提 供 技
术、应用程序和客户服务,发行人尽最大努力推销 Immucor 公司产 品,帮助其提
升在中国的市场份额。发行人与 Immucor 公 司的战略合作协议有效期为签署之日
起三年。 
4、与中国生物技术股份有限公司 
2014 年 8 月 8 日,发 行人子公司宁波 海尔施医药与中国生物技术股份有限公
司 (以下 简称“中生股份 ”)签 署 《区域经销合作协议》 , 根据该协议, 宁波海尔
施 医 药 与 中 生 股 份 在 中 国 大 陆 开 展 经 销 合 作 , 由 宁 波 海 尔 施 医 药 经 销 中 生 股 份 下
属企业的栓剂、 注射用重组人干扰素等产品, 其中, 2015 年的合作金额为 3,056.10
万元,2016 年为 4,072.12 万元,2017 年为 5,070.06 万元。 协议有效期为 2015 年 1
月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。 
( 二) 采购协 议 
1、2012 年 9 月 7 日, 发行人与 Immucor 公司 签署 《经销协议》 。 根据该协议,
发行人按照协议约定价格向 Immucor 公司采 购其输血安全性检测相关产品,并依
靠 发 行 人 自 有 销 售 网 络 在 协 议 约 定 地 区 ( 上 海 市 、 重 庆 市 、 江 苏 省 、 浙 江 省 、 福
建省、安徽省、江西省、湖北省、湖南省和四川省)进行 Immucor 产品销售。协
议 有 效 期 为 签 署 之 日 起 一 年 , 协 议 期 满 后 自 动 续 期 一 年 。 该 协 议 适 用 美 国 佐 治 亚
州法律。 
2 、 发 行 人 与 美 艾 利 尔 签 署 《 经 销 协 议 》 。 根 据 该 协 议 , 发 行 人 为 美 艾 利 尔 在
江苏省和浙江省的特约经销商, 发行人按照协议价格向美艾利尔购买其指定产品,
并在江苏省和浙江省区域内销售; 协议有效期为 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日。 
3、发 行人与贝克曼库尔特签署 《经销协议 (A 类) 》 。 根据该协议,发行人向
贝克曼库尔特购买仪器和试剂, 然后在浙江省指定地区销售; 该协议约定 2016 年
发行人向贝克曼库尔特 购买 900.2 万美元的仪器产品和 3,446.3 万美元的试剂产品 。
协议有效期为 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日,除非该协议 提前终止,否
则,协议在期满日自动延展三个月。 
4、 发行人子公司上海海尔施与贝克曼库尔特签署 《经销协议 (A 类) 》 。 根据海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-104 
该 协 议 , 上 海 海 尔 施 向 贝 克 曼 库 尔 特 购 买 仪 器 和 试 剂 , 然 后 在 协 议 约 定 地 点 ( 江
苏省、 上海市授权医院 、 安徽省指定地区) 销 售; 协议约定 2016 年 上海海尔施向
贝克曼库尔特购买 1,648 万美元的仪器产品和 4,140.7 万美元的试剂产品 。协议有
效期为 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日,除非该协议提前终止,否则,协
议在期满日自动延展三个月。 
5、 2014 年, 发行人与 Bio-Rad Laboratories (Shanghai) Ltd. 以及 Bio-Rad Pacific 
Limited 公司 (以下合 称 “伯乐公司”) 签署 《经销协议》 。 根据该 协议, 发行人按
照 协 议 约 定 价 格 向 伯 乐 公 司 购 买 临 床 诊 断 产 品 , 并 依 靠 发 行 人 自 有 销 售 网 络 在 浙
江省销 售; 发行人 2014 年向伯乐公司购买产品的最低限额为 115 万美元; 协议有
效期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日,协议期满后自动续约一年;该协
议适用美国加利福尼亚州法律。2016 年,发行人与伯乐公司签署《新经销协议价
格清单》 ( “New Distribution Agreement Price List ” ) , 作为上述 《经销协 议》 的补充,
该协议约定发行人 2016 年向伯乐公司购买产品的最低限额为人民币 1,480 万元;
协议有效期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 
6 、 发 行 人 与 沃 芬 医 疗 器 械 商 贸 ( 北 京 ) 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 沃 芬 北 京 ” )
签署 《沃芬代理商协议》 , 根据该协议, 发行人按照约定价格向沃芬北京购买诊断
仪器及试剂, 并在浙江市、 江苏省和上海市销售; 协议约定 2016 年、 2017 年、 2018
年、2019 年及 2020 年 发行人向沃芬北京购买仪器的数量分别为 70 台、120 台、
120 台、120 台及 120 台,试剂的最低购买额分别为 12,285 万元、15,970.5 万元、
20,761.7 万元、25,536.9 万元、31,410.3 万元 (上述金额包含增值税) ; 协议有效期
为 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。 
7、发行人与 Life Technologies Corporation (以 下简称“LTC ” )签署 了《采购
协议》 , 根据该协议, 发 行人按照约定的价格向 LTC 购买基因分析 仪 及相应耗材 (以
下简称 “LTC 产品” ) , 并在中国大陆进行销售; 协议约定 发行人 2016 年、 2017 年、
2018 年、2019 年向 LTC 的最低优惠采购数量分别为 30 台、50 台、50 台、50 台;
根据发行人于相应年度的采购数量是否达到 或 超 过 前述最低优惠采 购 要 求 ,LTC
产品的采购价格适用不同的折扣方案 ;该协议 生效日为 2016 年 5 月 20 日,有效
期为 5 年,协议期满后 可自动续约 1 年,并可 自动续约 3 次,除非一 方在 各协议
期满前 90 日通知对方不予续约 ;该协议适用美国 加利福尼亚州法律。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-105 
( 三) 销售合 同 
1、诊断仪器及试剂销售合同 
序号 采购方 销售方 合同标的 签订日期 主要内容 
合同有
效期 

江苏省 中
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 IMMAGE800
免疫分 析 仪 1 台 
2009.6.23 
仪器使 用期 间, 上海 海尔
施为客 户 IMMAGE 800 试
剂的唯 一供 应商 


宁波第 一
医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特全 自动 免疫 生
化流水 线 1 套、 IMMAGE800
特定蛋 白分 析系 统 1 台、
LH755 血细 胞分 析仪 1 台,
美国 IL 全自动凝血 分析 仪 1
台 
2011.12.27 
设备正 常使 用期 限内 ,发
行人及 其子 公司 是客 户配
套原装 试剂 及耗 材的 唯一
供应商 

3 舟山医 院 发行人 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线 1 套、LH750 血细 胞分 析
仪 2 台、 DXC800 全 自动 生 化
分析 仪 1 台、 LX20 全自 动 生
化分析 系 统 1 台、
IMMAGE800 特定 蛋白 分 析
系统 1 台 , 美 国 IL 全自动 凝
血分析 仪 1 台 
2011.12.28 
设备正 常使 用期 限内 ,发
行人及 其子 公司 是客 户配
套原装 试剂 及耗 材的 唯一
供应商 


无锡市 人
民医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特全 自动 免疫 生
化流水 线 1 套、LH750 血细
胞分析 仪 3 台、 IMMAGE800
特定蛋 白分 析系 统 2 台, 美
国 IL 全自动凝血 分析 仪 4 台 
2011.12.28 
设备正 常使 用期 限内 ,海
海尔施 是客 户配 套原 装试
剂及耗 材的 唯一 供应 商 


兴化市 人
民医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特流 水线 一套 ,
贝克曼 库尔 特血 凝 仪 ACL 
TOP 、 血球 仪 LH750、特定
蛋白 仪 IMMAGE800,法国
梅里埃 细菌 鉴定 药敏 分析
仪、全 自动 血陪 培养 分析 仪
及真菌 内毒 素分 析仪 等, 市
场参考 价 约 1,108 万元 
2012.03.03 
合作期 间兴 化市 人民 医院
检验科 所采 用的 全部 试
剂、耗 材从 发行 人处 采购 
八年 

浙江萧 山
医院 
发行人 
自动化 生化 免疫 流水 线以 及
血凝分 析仪 设备 ,市 场参 考
价约 800 万 元以 上 
2012.09.25 
合作期 限内 向发 行人 采购
该设备 上使 用的 配套 试剂
及耗材 
五年 

江苏省 中
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 DXI800 免疫
分析系 统 1 台 
2012.1.21 
仪器使 用期 间, 上海 海尔
施为客 户 DXI800 试剂 的
唯一供 应商 
六年 

金华市 中
医院 
浙江海 尔施 
贝克曼 库尔 特全 自动 生化 分
析仪 AU5811 、 DXC800 各一
套, 市场 参考 价约 225 万 元;
并在两 年后 免费 升级 一套 市
场参考 价 约 500 万元 的贝 克
曼库尔 特生 化免 疫流 水线 
2013.06.03 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
五年 

上海普 陀
区妇幼 保
健院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特全 自动 生化 免
疫流水 线一 套, 市场 参考 价
约 570 万元 
2013.07.15 
合作期 限内 向上 海海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
八年 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-106 
10 
南京军 区
南京总 医
院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特自 动化 流水 线
一套、 贝克 曼库 尔特 化学 发
光免疫 分析 仪 DXI800 三 台,
市场参 考价 约 1,200 万元 
2013.10.12 
合作期 限内 向上 海海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
八年 
11 
金华市 人
民医院 
浙江海 尔施 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线一套 , 市场 参考 价约 1,000
万元 
2013.10.18 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
五年 
12 
宁波市 镇
海区人 民
医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线一套 ,成 交价 格 为 590 万
元 
2014.05.16 无 不适用 
13 
浙江省 武
义县第 一
人民医 院 
浙江海 尔施 
第一阶 段、 :自 动生 化分 析
仪 AUA5811 , 第 二阶 段 : 整
套流水 线设 备并 将 AU5811
升级 为 AU5821 , 原 免疫 试 剂
采购 合 同基 础上 增加 一台 免
疫分析 仪 DXI800 。合 作期
内,发 行人 为其 配置 贝克 曼
库尔特 流水 线设 备 1 套, 市
场参考 价 800 万 
2014.07.15 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
第二阶
段流水
线设备
验收后
五年 
14 
苏州大 学
医学院 附
属二院 
上海海 尔施 样本处 理器 2014.07.28 
合作期 限内 向上 海海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
五年 
15 
三门县 人
民医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线一套 及配 套设 备, 市场 参
考价 约 1,000 万元 
2014.07.29 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
五年 
16 
江苏省 苏
北人民 医
院东院
(扬州 洪
泉医院 ) 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 AU5811 全自
动生化 分析 仪、 进口 贝克 曼
库尔特 血球 仪等 多台 仪器 
2014.08.07 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
四年 
17 
海宁市 第
二人民 医
院 
发行人 
贝克曼 库尔 特全 自动 生化 免
疫流水 线, 市场 参考 价约
1,000 万元 
2014.08.08 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
六年 
18 
宁波大 学
医学院 附
属医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫全 自
动流水 线, 市场 参考 价约
1,000 万元 ; 
2014.11.11 
随机配 套 1,898 万调 试用
试剂 
暂定五
年,若
双方合
作、仪
器运行
良好续
签三年 
19 
苏州市 立
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 DxI800 全自 动
免疫流 水线 ,中 标金 额 200
万元 
2014.12.24 无 
免费质
保三年 
20 
江苏省 中
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 Access 2 免疫
分析系 统 1 台 
2014.2.14 
仪器使 用期 间, 上海 海尔
施为客 户 ACCESS 2 耗材
的唯一 供应 商 

21 
江苏省 中
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 DXI800 免疫
分析系 统 1 台 
2014.2.14 
仪器使 用期 间, 上海 海尔
施为客 户 DXI 800 耗 材的
唯一供 应商 
- 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-107 
23 
江苏省 中
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特 IMMAGE800
特定蛋 白分 析系 统 1 台 
2014.7.21 
仪器使 用期 间, 上海 海尔
施为客 户 IMMAGE 800 耗
材的唯 一供 应商 

24 
江苏省 盱
眙县人 民
医院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线一套 ,成 交价 为 880 万 元 
2015.02.14 
合作期 限内 向浙 江海 尔施
采购标 的设 备上 使用 的全
部试剂 及耗 材 
七年 
25 
常州市 第
一人民 医
院 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线 1 台 
2015.3.2 
上海海 尔施 为客 户提 供与
设备相 关的 试剂 和耗 材 

26 
南京广 通
百生物 科
技有限 公
司 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特免 疫生 化流 水
线 1 套 ,设 备租 赁费 用 315
万元 
2015.7.21 
合作期 间该 设备 上能 开展
的免疫 发光 试剂 及耗 材须
向上海 海尔 施采 购; 设备
及配套 试剂 和耗 材仅 限最
终使用 方宿 迁市 泗洪 县人
民医院 使用 
八年 
27 
沭阳县 人
民医院 
宁波海 尔施
医药 
诊断试 剂 2015.8.21 - 五年 
28 
镇江汉 和
医疗设 备
有限公 司 
上海海 尔施 
贝克曼 库尔 特全 自动 生化 分
析仪 1 台, 南京 峻朗 水处 理
系统 1 套, 贝克 曼库 尔特 免
疫分析 系 统 1 台 ,贝 克曼 库
尔特特 定蛋 白分 析系 统 1 台;
总价 款 190 万元 
2015.8.26 
在最终 用户 宿迁 市第 一人
民医院 使用 的前 述贝 克曼
全自动 生化 分析 仪上 使用
不少 于 6 项 原装 试剂 ,所
涉原装 试剂 必须 从上 海海
尔施采 购; 镇江 汉和 医疗
设备有 限公 司承 诺合 作期
内免疫 分析 系统 及特 定蛋
白分析 系统 上能 开展 项目
的试剂 和耗 材必 须向 上海
海尔施 采购 

29 
南京市 栖
霞区妇 幼
保健院 
发行人 检验设 备和 试剂 2015.9.22 - 六年 
30 
绍兴第 二
医院 
发行人 
贝克曼 库尔 特全 自动 生化 免
疫流水 线 1 套, 总价 款 720
万元 
2015.12.17 无 
保修期
六年 
31 
杭州美 可
安生物 科
技有限 公
司 
发行人 
贝克曼 库尔 特生 化免 疫流 水
线 1 套 ,总 价 款 745 万元 
2015.12.29 
采购方 承诺 向发 行人 采购
一定数 额的 配套 试剂 及耗
材 
保修期
一年 
31 
温岭市 第
一人民 医
院 
发行人 
温岭市 第一 人民 医院 检验 科
根据医 院业 务发 展所 需的 所
有检验 项目 (含 体检 )的 试
剂、耗 材 
2016.6.20 - 
五年
(于医
院新园
区正式
启用之
日起执
行) 
2、医学诊断外包服务合同 
(1)2013 年 10 月 9 日,海尔施医学检验所与舟山市定海区城市社区卫生服海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-108 
务中心签订 《合作协 议书》 。 根据该协议, 舟山市定海区城市社区卫生服务中心将
其 临 床 医 学 检 验 中 心 、 病 理 科 委 托 给 海 尔 施 医 学 检 验 所 进 行 管 理 , 由 海 尔 施 医 学
检 验 所 承 担 舟 山 市 定 海 区 卫 生 和 计 划 生 育 局 辖 区 内 所 有 公 立 医 疗 机 构 的 门 诊 住 院
检 验 项 目 ( 除 三 大 常 规 、 急 诊 项 目 ) 的 检 测 任 务 ; 舟 山 市 定 海 区 城 市 社 区 卫 生 服
务中心检验科收入 (除外收费性的耗材) 的 49% 、 病理科快速切片业务收入的 85% 、
普通切片业务收入的 60% 归海尔施医学检验所所有。该协议有效期为六年半。 
(2)2013 年 10 月 30 日, 海尔施医学检验所与中心医院签署了 《标本外包检
测合作协议书》 , 海尔施医 学检验所根据合同的约定为中心医院提供检验科所有临
床检测项 目的检 测服务 ,中心医 院承诺 检验科 收入的 45% 归海 尔施 医学检验 所所
得,合作期限为 2013 年 11 月至 2016 年 10 月。 
(3)2014 年 9 月 4 日, 海尔施医学检验所与洋河新区人民医院签署了 《合作
协议》 , 海尔施医学检验所根据合同的约定为洋河新区人民医院提供检验科所有临
床 检 测 项 目 的 检 测 服 务 , 同 时 兼 顾 血 库 工 作 。 洋河新区人 民 医 院 承 诺 检 验 科 收 入
的 48% 归海尔施医学检验所所得,合作期限为 2014 年 9 月至 2020 年 9 月。 
(4) 2015 年 6 月 8 日, 海尔施医学检验所与绍兴协 同检验科技有限公司签署
了 《临床检验项目技术合作合同》 , 根据合同约定双方共建实验室, 绍兴协同检验
科 技 有 限 公 司 负 责 提 供 场 地 、 装 修 及 后 勤 保 障 工 作 , 海 尔 施 医 学 检 验 所 提 供 检 验
项目相关的检测仪器、 试剂及耗材等。 绍兴协同检验科技有限公司将年业务额 3,000
万 (含) 以内的支付给海尔施医学检验所 29.8% , 年业务额达到 3,000 万以上的整
体下降 0.5% , 之后年业务额每增加 2,000 万元 (含) 下降 0.5% , 合作期限为五年,
以绍兴袍江医院试运营三个月后或病房开放 300 张床位之日起计算合作期。 
(5)2015 年 9 月 22 日,海尔施医学检验所与余杭坚信 康悦老年医院签署了
《战略合作协议》 。 根据该协议, 余杭坚信 康悦 老年医院负责实验室用房的提供和
实 验 室 后 勤 保 障 工 作 , 并 承 担 病 员 的 组 织 、 病 区 标 本 的 采 集 、 运 送 及 质 量 管 理 ;
海 尔 施 医 学 检 验 所 负 责 全 面 托 管 余 杭 坚 信 康悦 老 年 医 院 检 验 科 , 共 同 建 设 规 范 的
检 验 检 测 平 台 , 负 责 余 杭 坚 信 康悦 老 年 医 院 检 验 科 所 有 仪 器 、 设 备 及 办 公 室 设 施
的 采 购 与 安 装 培 训 , 承 担 所 有 实 验 试 剂 、 质 控 品 、 耗 材 的 采 购 与 提 供 , 负 责 实 验
室 信 息 化 管 理 系 统 的 建 设 与 维 护 , 负 责 实 验 室 人 员 的 招 聘 与 管 理 , 负 责 实 验 室 管
理 体 系 的 建 立 等 。 本 合 同 有 效 期 为 五 年 , 合 作 期 满 后 同 等 条 件 下 海 尔 施 医 学 检 验海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-109 
所具有下一周期优先合作权。 
( 四) 银行借 款 及 授信合 同 
截至招 股 意 向 书 摘要 签 署 日 , 发 行 人 及 下 属 子 公 司 正 在 履 行 的 银 行 借 款 合 同
情况如下表所示: 
序号 借 款人 贷 款人 
金额 
( 万元) 
利率 期限 担 保方式 
1 发行人 
光大银行
宁波分行 
500 5.52% 2015.8.26-2016.8.25 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 提 供 最
高额保证 
2 发行人 
光大银行
宁波分行 
(授信)
10,000 
具体合同约定 2016.6.6-2017.6.5 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 提 供 最
高额保证 
3 发行人 
光大银行
宁波分行 
1,500 年利率 4.785% 2016.6.17-2017.6.16 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 提 供 最
高额保证 
4 发行人 
浦发银行
望湖支行 
4,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率 
2013.11.22-2016.11.22 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
5 发行人 
浦发银行
望湖支行 
2,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率 
2014.1.10-2017.1.10 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
6 发行人 
浦发银行
望湖支行 
4,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 20% 
2014.3.19-2017.3.19 
浙江海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
7 发行人 
浦发银行
望湖支行 
2,000 
同 期 浦 发 银 行 贷
款 基 础 利 率
+3.000000BPS 
2016.6.3-2017.6.3 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
8 发行人 
浦发银行
望湖支行 
2,000 
同 期 浦 发 银 行 贷
款 基 础 利 率
+90.000000BPS 
2016.5.18-2017.5.18 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
9 发行人 
浦发银行
望湖支行 
3,000 
同 期 浦 发 银 行 贷
款 基 础 利 率
+3.000000BPS 
2016.6.3-2016.12.3 
浙 江 海 尔 施 、 余 剑 伟 、 王 子
瑜提供最高额保证 
10 发行人 
广发银行
宁波分行 
(授信) 
3,000 
具体合同约定 2015.10.10-2016.10.09 
余 剑 伟 、 王 子 瑜 提 供 最 高 额
保 证 , 浙 江 海 尔 施 提 供 最 高
额保证 
11 发行人 
工商银行
宁波市 分
行 
1,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 8% 
2015.8.10-2016.8.10 上海海尔施提供最高额保证 
12 发行人 
工商银行
宁波市分
行 
1,200 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 8% 
2015.9.16-2016.9.10 上海海尔施提供最高额保证 
13 发行人 
工商银行
宁波市分
行 
800 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 8% 
2015.11.25-2016.11.14 上海海尔施提供最高额保证 
14 发行人 
工商银行
宁波市 分
行 
1,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率加 0.398 个基
点 
2016.5.6-2017.5.4 上海海尔施提供最高额保证 
15 发行人 
工商银行
宁波市分
行 
1,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率加 0.398 个基
点 
2016.4.6-2017.4.1 上海海尔施提供最高额保证 
16 发行人 
工商银行
宁波市分
行 
1,000 
同 期 贷 款 基 准 利
率加 0.398 个基
点 
2016.2.16-2017.2.13 上海海尔施提供最高额保证 
17 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
(授信) 
未载明 
具体合同约定 2015.6.25-2018.6.25 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保 证 、 发 行 人 提 供 保 证 金 质
押担保 
18 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
2,000 
同期贷款基准利
率+53.5BPs 
2015.7.27-2016.7.26 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-110 
19 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
3,000 
同期贷款基准利
率+53.5BPs 
2015.7.31-2016.7.30 
宁波海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 
20 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
2,000 
同期贷款基准利
率上浮 51 基点 
2015.9.16-2016.9.15 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 
21 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
1,000 未载明 2015.9.30-2016.9.29 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 
22 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
3,000 
同期贷款基准利
率上浮 48.5 基点 
2016.1.5-2017.1.4 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 
23 发行人 
中国银行
宁波市江
东支行 
3,000 
全国银行间同业
拆借中心发布的
贷款基础利率报
价平均率加 48.5
基点 
2016.5.18-2017.5.17 
宁 波 海 尔 施 医 药 提 供 最 高 额
保证 
24 发行人 
平安银行
宁波分行 
( 授信)
60,000 
具体合同约定 2015.11.18-2016.11.17 
浙 江 海 尔 施 、 宁 波 海 尔 施 医
药 、 上 海 海 尔 施 、 海 尔 施 医
学 检 验 所 、 余 剑 伟 、 王 子 瑜
提供最高额保证 
25 发行人 
平安银行
宁波分行 
1,900 
同期贷款基准利
率上浮 40% 
2016.4.28-2017.4.27 
浙 江 海 尔 施 、 宁 波 海 尔 施 医
药 、 上 海 海 尔 施 、 海 尔 施 医
学 检 验 所 、 余 剑 伟 、 王 子 瑜
提供最高额保证 
26 发行人 
平安银行
宁波分行 
900 
同期贷款基准利
率上浮 50% 
2016.3.31-2017.3.30 
浙 江 海 尔 施 、 宁 波 海 尔 施 医
药 、 上 海 海 尔 施 、 海 尔 施 医
学 检 验 所 、 余 剑 伟 、 王 子 瑜
提供最高额保证 
27 发行人 
平安银行
宁波分行 
1,900 
同期贷款基准利
率上浮 40% 
2016.4.28-2016.12.27 
浙 江 海 尔 施 、 宁 波 海 尔 施 医
药 、 上 海 海 尔 施 、 海 尔 施 医
学 检 验 所 、 余 剑 伟 、 王 子 瑜
提供最高额保证 
28 
宁波海
尔施医
药 
光大银行
宁波分行 
990 年利率 5.82% 2015.8.25-2016.8.24 
发 行 人 、 余 剑 伟 提 供 最 高 额
保证 
29 
宁波海
尔施医
药 
建设银行
宁波市分
行 
1,500 
固定利率,即
LPR 利率加
26.75 基点 
2016.2.29-2017.2.28 
发行人提供最高额保证 
30 
宁波海
尔施医
药 
华夏银行
宁波分行 
1,000 年利率 6.8% 
2016.4.1-2017.1.1 
发 行 人 、 余 剑 伟 、 王 子 瑜 提
供最高额保证 
31 
浙江海
尔施 
工商银行
宁波大榭
支行 
1,700 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 8% 
2015.8.19-2016.8.18 上海海尔施提供最高额保证 
32 
浙江海
尔施 
工商银行
宁波大榭
支行 
1,100 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 5 个基点 
2015.10.31-2016.10.30 上海海尔施提供最高额保证 
33 
浙江海
尔施 
工商银行
宁波大榭
支行 
2,700 
同 期 贷 款 基 准 利
率加 9.35 个基点 
2016.3.18-2017.3.16 上海海尔施提供最高额保证 
34 
浙江海
尔施 
光大银行
宁波分行 
1,000 5.82% 2015.7.29-2016.7.28 
发 行 人 、 余 剑 伟 提 供 最 高 额
保证 
35 
浙江海
尔施 
光大银行
宁波分行 
990 年利率 5.82% 2015.8.25-2016.8.24 
发 行 人 、 余 剑 伟 提 供 最 高 额
保证 
36 
大红鹰
药业 
平安银行
宁波分行 
(授信) 
20,000 
具体合同约定 2015.9.7-2016.9.6 
大红鹰药业提供房地产抵
押 ; 发 行 人 、 余 剑 伟 及 王 子
瑜 提 供 最 高 额 保 证 ; 担 保 金海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-111 
额 10,000 万元 
37 
大红鹰
药业 
平安银行
宁波分行 
3,550 
同 期 贷 款 基 准 利
率上浮 30% 
2015.10.12-2016.10.11 
大红鹰药业提供房地产抵
押 ; 发 行 人 、 余 剑 伟 及 王 子
瑜 提 供 最 高 额 保 证 ; 担 保 金
额 10,000 万元 
(五 ) 其他合 同 
1、2013 年 7 月 22 日 ,大红鹰药业与湖南千山制药机械股份有限公司(承包
人) 签署 《项目工程总 承包合同》 , 由承包人对大红鹰药业的水针剂车间进行改造。
合同总价 1,880 万元, 截至 2014 年 6 月 30 日, 大红鹰药业已支付合同款 940 万元,
合同正在执行中。 
2、2014 年 2 月 10 日 ,发行人与宁波市国土资源局签署了《国有建设用地使
用权出让合同》 , 根据该合同, 发行人以 3,608.50 万元的价格受让位于宁波市北仑
小港装备园面积为 63,307 平方米的土地使用权,土地用途为工业用地,使用权年
限为 50 年。截至本招股意向书 摘要签署日,发行人已经缴付了上述土 地出让金,
申请国有土地使用证的手续正在办理中。 
3、2015 年 4 月 13 日 ,大红鹰药业与浙江信宇建设集团有限公司(承包人)
签署 《建设工程施工合 同》 , 由承包人对大红 鹰药业仓库一、 仓库二 进行扩建, 根
据施工方案的不同,合同总价为 675 万元或 998 万元。 
4、2016 年 2 月 19 日 ,浙江海尔施与中心医院签署了《诊断试剂耗材供销合
同 》 , 中 心 医 院 根 据 合 同 的 约 定 向 浙 江 海 尔 施 采 购 双 方 已 经 签 订 列 示 的 试 剂 及 耗
品 。 合 同 双 方 约 定 , 原 有 供 应 试 剂 及 耗 材 项 目 从 前 约 定 ; 本 年 度 新 供 应 品 种 不 得
高 于 浙 江 海 尔 施 销 售 给 无 关 联 第 三 方 价 格 , 如 没 有 无 关 联 第 三 方 销 售 的 参 照 该 商
品 成 本 价 加 浙 江 海 尔 施 上 年 度 平 均 销 售 毛 利 率 后 双 方 协 商 一 致 确 定 , 产 品 供 应 价
格 符 合 公 平 公 允 的 原 则 。 合 作 产 品 由 浙 江 海 尔 施 发 货 并 承 担 相 关 的 运 输 费 用 。 合
同有效期为签署之日起十二个月。 
5、2016 年 2 月 19 日,宁波海尔施医药与中心医院签署了《药品供销合同》 ,
中 心 医 院 根 据 合 同 的 约 定 向 宁 波 海 尔 施 医 药 采 购 双 方 已 经 签 订 列 示 的 药 品 。 合 同
双 方 确 定 , 产 品 采 购 价 格 参 照 浙 江 省 公 立 医 院 药 品 集 中 采 购 价 , 如 非 中 标 产 品 参
照 该 商 品 销 售 给 无 关 联 第 三 方 价 格 , 如 无 独 立 第 三 方 销 售 参 照 成 本 价 加 宁 波 海 尔
施 医 药 上 年 度 该 类 产 品 平 均 销 售 毛 利 率 后 双 方 协 商 一 致 确 定 , 产 品 供 应 价 格 符 合海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-112 
公 平 公 允 的 原 则 。 合 作 产 品 由 宁 波 海 尔 施 医 药 发 货 并 承 担 相 关 的 运 输 费 用 。 合 同
有效期为签署之日起十二个月。 
6、2016 年 7 月 5 日, 大红鹰药业与浙江信宇建设集团有限公司 (承包人) 签
署 《建设工程施工合同》 , 由承包人对大红鹰药业三角地厂房进行建设施工, 合同
工程款为 500 万元,合同工期 100 天。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-113 
 
第 六节 本 次 发行各 方当 事人 和发 行时 间安 排 
一 、本 次发行 各方 当事人 情况 
名称 住所 联系电话 传真 联系人 
发行人 : 海 尔施 生
物 医 药 股 份 有 限
公司 
宁 波市小 港街道 前进 村
半港河 西 159 号 
0574-27908551 0574-27908557 李  恒 
保 荐 人 ( 主 承 销
商) : 瑞信 方正 证
券有限 责任 公司 
北 京市昌 平区回 龙观 镇
金 燕龙 大厦19层1903 、
1905 号 
010-66538666 010-66538535 宋亚峰 
发行人 律师 : 北京
市 海 问 律 师 事 务
所 
北 京市朝 阳区东 三环 中
路5 号 财 富 金 融 中 心20
层 
010-85606888 010-85606999 杨静芳 
会计师 事务 所: 立
信 会 计 师 事 务 所
(特殊 普通 合伙 ) 
上 海 市 南 京 东 路61 号4
楼 
021-63219657 021-63392558 葛伟俊 
股票登 记机 构:中
国 证 券 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 上
海分公 司 
上 海市浦 东新区 陆家 嘴
东路166 号 
021-58708888 021-58754185 / 
证券交 易所 : 上 海
证券交 易所 
上海市浦东南路528 号
证券大 厦 
021-68808888 021-68804868 / 
二 、本 次发行 上市 的重要 日期 
刊登初 询公 告日 期: 2016 年 8 月 10 日 
刊登发 行公 告日 期: 2016 年 8 月 17 日 
网上、 网下 发行 申购 日期 : 2016 年 8 月 18 日 
网上、 网下 发行 缴款 日期 : 2016 年 8 月 22 日 
预计股 票上 市日 期: 本次股 票发 行结 束后 将尽 快 申请 在上 海证 券交 易所 上市 
 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-114 
第 七节 备 查 文件 
本 次 股 票 发 行 期 间 , 投 资 者 可 到 发 行 人 和 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 的 办 公 地 点 查
阅招股 意向书全文及备查文件, 查阅时间为每个工作日上午9:00 -11:00 和下午1:00
-5:00 (法定节假日除外)。 
投资者也可通过上海证券交易所指定网站 (http://www.cninfo.com.cn ) 查看招
股 意向 书 全 文 以 及 发 行 保 荐 书 、 审 计 报 告 和 财 务 报 表 全 文 、 法 律 意 见 书 以 及 律 师
工作报告等备查文件。 海尔施 生物 医药 股份 有限 公司 招 股意 向书 摘要 
1-2-115