华鑫股份:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:华鑫股份 股票代码:600621

 
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公司代 码:600621                                              公 司简 称: 华 鑫股 份 
 
 
 
 
 
 
上海华鑫股份有限公司 
2016 年第三季度报告  
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 7 
四、 附录 ..................................................................... 11  
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 未出席 董事 情况 
未出席 董事 姓名 未出席 董事 职务 未出席 原因 的说 明 
被委托 人姓 名 
毛辰 董事长 工作原 因 曹宇 
李鑫 董事 工作原 因 徐民伟 
 
1.3 公司负 责人 毛辰 、主 管会 计工作 负责 人曹宇 及 会计 机构负 责人 (会 计主 管人 员) 徐 民伟 保证
季度报 告中 财务 报 表 的真 实、 准 确、 完整 。  
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71 21.59 
归属于上市公司
股东的 净资 产 
1,950,668,334.63 1,850,479,016.15 5.41 
      
  
      
  
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活动产生的
现金流 量净 额 
-378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03 
      
  
      
   
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 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
452,240,916.02 340,770,554.38 32.71 
归属于上市公司
股东的 净利 润 
143,178,330.23 185,707,948.40 -22.90 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
129,814,053.94 181,732,321.11 -28.57 
加权平均净资产
收益率 (% ) 
7.52% 10.16% 减少 2.64 个百 分点 
基 本 每 股 收 益
(元/ 股) 
0.2732 0.3543 -22.89 
稀 释 每 股 收 益
(元/ 股) 
0.2732 0.3543 -22.89 
      
  
      
  
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 26,110.56 296,465.73   
越权审 批, 或无 正式 批
准文件 , 或 偶发 性的 税
收返还 、减 免 
              
计入当 期损 益的 政府
补助, 但与 公司 正常 经
营业务 密切 相关 , 符 合
国家政 策规 定、 按照 一
定标准 定额 或定 量持
续享受 的政 府补 助除
外 
2,190,253.30 3,875,653.30   
计入当 期损 益的 对非
金融企 业收 取的 资金
占用费 
      
企业取 得子 公司 、 联 营
企业及 合营 企业 的投
资成本 小于 取得 投资
时应享 有被 投资 单位
可辨认 净资 产公 允价
值产生 的收 益 
      
非货币 性资 产交 换损       
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益 
委托他 人投 资或 管理
资产的 损益 
      
因不可 抗力 因素 , 如 遭
受自然 灾害 而计 提的
各项资 产减 值准 备 
      
债务重 组损 益       
企业重 组费 用, 如安 置
职工的 支出 、 整 合费 用
等 
      
交易价 格显 失公 允的
交易产 生的 超过 公允
价值部 分的 损益 
      
同一控 制下 企业 合并
产生的 子公 司期 初至
合并日 的当 期净 损益 
      
与公司 正常 经营 业务
无关的 或有 事项 产生
的损益 
      
除同公 司正 常经 营业
务相关 的有 效套 期保
值业务 外, 持有 交易 性
金融资 产、 交易 性金 融
负债产 生的 公允 价值
变动损 益, 以及 处置 交
易性金 融资 产、 交易 性
金融负 债和 可供 出售
金融资 产取 得的 投资
收益 
      
单独进 行减 值测 试的
应收款 项减 值准 备转
回 
      
对外委 托贷 款取 得的
损益  
      
采用公 允价 值模 式进
行后续 计量 的投 资性
房地产 公允 价值 变动
产生的 损益 
      
根据税 收、 会计 等法
律、 法 规的 要求 对当 期
损益进 行一 次性 调整
对当期 损益 的影 响 
      
受托经 营取 得的 托管                            
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费收入               
除上述 各项 之外 的其
他营业 外收 入和 支出 
13,430,121.62 13,731,429.01   
其他符 合非 经常 性损
益定义 的损 益项 目 
      
        
        
所得税 影响 额 -3,910,603.19 -4,436,070.19   
少数股 东权 益影 响额
(税后 ) 
                   
           -    
-103,201.56   
合计 11,735,882.29 13,364,276.29   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 45,661 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 比例
(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 股东性 质 
股份状 态 数量 
华鑫置 业 ( 集团) 有
限公司 
139,517,522 26.62   
无 
  国有法 人 
国华人 寿保 险股 份
有限公 司- 分红 三号 
52,408,252 10.00   
未知 
  境内非 国
有法人 
上海由 由 ( 集团) 股
份有限 公司 
12,200,770 2.33   
未知 
  境内非 国
有法人 
绿地金 融投 资控 股
集团有 限公 司 
9,727,119 1.86   
未知 
  境内非 国
有法人 
上海益 民食 品一 厂
(集团 )有 限公 司 
6,831,436 1.30   
未知 
  国有法 人 
中国工 商银 行股 份
有限公 司- 南方 大数
据100 指 数证 券投 资
基金 
5,061,600 0.97   
未知 
  境内非 国
有法人 
中国工 商银 行股 份
有限公 司- 易方 达安
心回报 债券 型证 券
投资基 金 
4,976,061 0.95   
未知 
  境内非 国
有法人 
中国人 寿保 险股 份
有限公 司- 传统- 普
通保险 产品
-005L-CT001 沪 
2,532,110 0.48   
未知 
  境内非 国
有法人 
顾嫒娟 2,521,800 0.48   
未知 
  境内自 然
人  
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香港中 央结 算有 限
公司 
1,979,558 0.38   
未知 
  境外法 人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条
件流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 
数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限公 司 139,517,522 人民币 普通 股 139,517,522 
国华人 寿保 险股 份有 限公 司-分 红三 号 52,408,252 人民币 普通 股 52,408,252 
上海由 由( 集团 )股 份有 限公司 12,200,770 人民币 普通 股 12,200,770 
绿地金 融投 资控 股集 团有 限公司 9,727,119 人民币 普通 股 9,727,119 
上海益 民食 品一 厂( 集团 )有限 公司 6,831,436 人民币 普通 股 6,831,436 
中国工 商银 行股 份有 限公 司-南 方大 数据100 指
数证券 投资 基金 
5,061,600 
人民币 普通 股 
5,061,600 
中国工 商银 行股 份有 限公 司-易 方达 安心 回报
债券型 证券 投资 基金 
4,976,061 
人民币 普通 股 
4,976,061 
中国人 寿保 险股 份有 限公 司-传统-普 通保 险产
品-005L-CT001 沪 
2,532,110 
人民币 普通 股 
2,532,110 
顾嫒娟 2,521,800 人民币 普通 股 2,521,800 
香港中 央结 算有 限公 司 
 
1,979,558 
人民币 普通 股 
1,979,558 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 公司第 一大 股东 华鑫 置业 (集团) 有限 公司 与其
他九位 股东 之间 不存 在关 联关系, 公司 未知 其他
股东之 间是 否存 在关 联关 系。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说 明   
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元    币 种: 人民 币 
资产负债 表项目 
  
 
项目 2016 年 9 月 30 日 
2015 年 12 月 31
日 
与年初增 减百分
比 
应收账款 189,548,033.19 743,202.41 25404.23% 
应收股利 7,354,169.86 2,354,169.86 212.39%  
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其他应收 款 38,591,074.87 24,885,721.47 55.07% 
存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45 43.96% 
在建工程 4,665,555.00 1,721,468.20 171.02% 
短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00 86.36% 
应付账款 260,565,842.90 21,968,532.69 1086.09% 
预收账款 137,229,905.31 211,878,496.65 -35.23% 
应付利息 2,644,803.97 1,705,584.10 55.07% 
一年内到期的非流动负
债 
324,000,000.00 169,000,000.00 91.72% 
  
 
 
利润表项 目 
  
 
项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月 
与上年增 减百分
比 
营业收入 452,240,916.02 340,770,554.38 32.71% 
营业税金 及附加 87,077,415.77 22,359,731.80 289.44% 
销售费用 10,792,022.25 5,905,945.24 82.73% 
管理费用 68,457,958.19 36,329,120.86 88.44% 
财务费用 41,200,685.33 19,356,538.48 112.85% 
营业外收 入 17,907,620.78 4,963,302.97 260.80% 
所得税费 用 29,819,897.08 21,907,364.11 36.12% 
    现金流量 表项目 
  
 
项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月 
与上年增 减百分
比 
经营活动 产生的 现金流
量净额 
-378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03% 
投资活动 产生的 现金流
量净额 
-44,770,745.72 5,477,852.36 -917.30% 
筹资活动 产生的 现金流
量净额 
422,646,031.37 -210,744,259.85 不适用 
 
应收账 款期 末余 额比 期初 余额增 加 188,804,830.78 元,增 加比 例 为25,404.23%,增 加原 因
主要为 本年 增加 上海 致坤 投资管 理有 限责 任公 司应 收款 178,736,524.80 元。 
应收股 利 期 末余 额比 期初 余额增 加 5,000,000.00 元 , 增 加212.39%, 增加 原因 主要应 收上 海
金欣联 合发 展有 限公 司股 利 5,000,000.00 元 所致 。 
其他应 收款 期末 余额 比期 初增 加 13,705,353.40 元 , 增 加比 例55.07% , 增加 原因主 要为 公 司
收购金穗路 1398 号 房地 产 资产 待 认证 的进 项 税23,999,171.43 元。 
存货期 末余 额比 期初 增 加599,366,523.81 元 ,增 加 比例 43.96% , 增加 原因 主 要为公 司新 增
金穗 路1398 号 房地 产资 产 494,463,939.92 元。 
在建工 程 期 末余 额比 期初 增加 2,944,086.80 元, 增 加比 例 171.02% , 增加 原因 主要为 本年 新
开工办 公楼 装修 。 
短期借 款期 末余 额比 期初 余额增 加 190,000,000.00 元, 增加86.36% , 系银 行借 款增加 所 致 。  
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应付账 款期 末余 额比 期初 余额增 加 238,597,310.21 元, 增加1,086.09%, 增加 原因主 要系 增
加应付 云赛 智联 股份 有限 公司金穗路 1398 号 房地 产 资产余款 251,991,300.00 元。 
预收账 款期 末余 额比 期初 余额减 少 74,648,591.34 元, 减少 比例35.23% , 减 少原因 主要 为 与
上海致 坤投 资管 理有 限公 司签订 购房 协议 预收 房 款119,157,683.20 元 ,本 期 实现收 入。 
应付利 息期 末余 额比 期初 余额增 加 939,219.87 元 , 增加55.07% , 系银 行借 款 增加所 致。 
一年内 到期 的非 流动 负债 期末余 额比 期初 余额 增加155,000,000.00 元 ,增 加 比例 91.72% ,
增加原 因主 要为 上期 一年 内到期 的长 期借 款 90,000,000.00 元 已于 本期 全部 偿还; 同时 长期 借款
中245,000,000.00 元将于2017 年9 月30 日前 到 期, 本 期将其 转入 一年 内到 期的 非流动 负债 核 算 。 
营业收 入本 期比 上期 增 加111,470,361.64 元 ,增 加 比例 为 32.71% ,增 加原 因 主要为 销售 面
积增加 导致 收入 增加 。 
营业税 金及 附加 本期 比上 期增 加 64,717,683.97 元 ,增加 比例 为289.44% , 增加原 因主 要为
房产销 售收 入增 加, 相应 税金增 加 。  
销售费 用本 期比 上期 增 加4,886,077.01 元, 增加 比 例为 82.73%, 增加 原因 主 要为房产 销售
收入增加 , 相应 费用 增加 。 
管理费 用本 期比 上期 增 加32,128,837.33 元 , 增 加比 例为 88.44%, 增加 原因 主 要为 公 司管 理
业务量 增加 ,人 员同 比增 加及本 期并 表单 位上 海奥 仑实业 有限 公司 费用 增加 所致。  
财务费 用本 期比 上期 增 加21,844,146.85 元, 增加 比例 为 112.85% , 增 加原 因 主要系 本期 借
款增加 及部 分建 设项 目完 工,利 息资 本化 停止 ,同 时公司 项目 投入 增加 ,资 金余量 减少 ,利 息收
入相应 减少 所致 。 
营业外 收入 本期 比上 期增 加 12,944,317.81 元 ,增 加比例 为 260.80%, 增加 原因主 要为 本期
补贴收 入较 上期 增 加927,500.00 元, 及历 年 合 资企 业调整 、 收 购兼 并、 场 地 搬迁、 人员 安置 等结
余结转 收入 所致 。 
所得税 费用 本期 比上 期增加 7,912,532.97 元 ,增 加 比例 为36.12% ,增加 原 因 主要为 上期 存
在可弥 补以 前年 度亏 损, 本期无 此调 整因 素 。 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 本 期比 上期 减 少 166,098,269.05 元 ,减 少比 例 为 78.03% ,减
少原因 主要 为 支 付税 费增 加, 以及 公司 收购 金穗 路 1398 号 房地 产资 产支 付云 赛智联 股份 有限 公 司
预付 款251,991,300.00 元 。  
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 本 期比 上期 减 少 50,248,598.08 元, 减少 比例 为 917.30% ,减
少原因 主要 为公 司支 付收 购奥仑 股权 尾款 ,另 下属 子公司 上海 金陵 出租 汽车 服务有 限公 司购 入营
运车辆 等固 定资 产所 致 。 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 本 期比 上期 增 加 633,390,291.22 元 , 增 加原 因 主要为 借款 取得
的现金 增加 。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
    因持有 公司控股股东华鑫置 业(集团)有限 公司 (以 下简称“华鑫置 业” )100% 股权的上 海
仪电(集 团)有 限公 司正 在筹划与 公司相 关的 重大 事项,经 公司申 请, 公司 股票已 于 2016 年 8
月 25 日起 停牌 ,公司 于 2016 年 8 月 25 日、2016 年 9 月 1 日 发布 了《 华鑫 股份重 大事 项停 牌公
告》 (临2016-028 号) 、 《 华鑫股 份重 大事 项进 展暨 继续停 牌公 告》 ( 临 2016-031 号) 。 经与 有关 方
论证和 商讨 ,上 述事 项对 公司构 成了 重大 资产 重组 ,经公 司申 请, 公司 股票 自 2016 年 8 月 25 日
起 连续 停牌 ,公 司于 2016 年 9 月 8 日 发布 了《 华 鑫股份 重大 资产 重组 停牌 公告》 (临 2016-032
号) 。 2016 年 9 月 24 日 , 公司发 布了 《 华鑫 股份 重大 资产重 组进 展暨 继续 停牌 公告》 ( 临 2016-036
号) , 经公 司申 请, 公司 股 票自 2016 年 9 月 25 日 起 继续停 牌, 预计 停牌 时间 不超过 一个 月。  
10 / 24 
 
经初步论 证,公 司本 次重 大资产重 组的初 步方 案为 置出公司 部分资 产及 负债 ,注入华 鑫证 券
有限责任 公司 股权, 交易 对方范围 初步 确定为 华鑫 证券有限 责任 公司股 东以 及配套募 集资 金的认
购方,其 中, 配套募 集资 金的认购 方尚 未确定 ,本 次交易将 构成 关联交 易; 交易方式 初步 方案拟
为资产置 换及 发行股 份购 买资产, 并可 能视情 况募 集配套资 金, 具体细 节仍 在谨慎论 证中 ,尚未
最终确 定。 
截至本 报告 审议 日, 公司 及有关 各方 对重 组方 案及 标的资 产涉 及的 相关 事项 正在进 一步 论 证
商讨中 , 各中 介机构 正在 积极有序 地推 进各项 尽职 调查及审 计评 估等基 础工 作,本次 重组 的具体
方案 细 节及 标的 资产 范围 尚在进 一步 细化 和多 方论 证中。 
具体内 容详 见公 司刊 登 于 《中国 证券 报》 及上 海证 券交易 所网 站 (www.sse.com.cn ) 的 相关
公告。 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
公司控 股股 东华 鑫置 业承 诺: 
1、 在 同业竞 争存 在的 情况 下, 凡 上市 公司 参与 竞标 的项目 , 华 鑫置 业及 其下 属子公 司均 不 参
与竞标 ;华 鑫置 业于2017 年12月31日 前, 以市 场化 的方式 逐步 将存 在同 业竞 争情况 的相 关业 务与
资产注 入到 上市 公司 ,使 上市公 司成 为华 鑫置 业下 属唯一 的商 务不 动产 运作 平台。 
2、华 鑫置 业现 注册 资本 为 人民币202,100 万元 ,具 有 二级房 地产 开发 资质 。华 鑫置业 在产 品
策划、 营销 服务 、成 本控 制、客 户导 向等 方面 具备 较强的 专业 能力 ,华 鑫品 牌在区 域市 场上 也有
一定的 影响 ,具 备履 约能 力。 
3、鉴 于华 鑫置 业的 相关 业 务与资 产注 入需 要履 行以 下程序 :(1) 、 履行 国有 产 权转让 的审 批
等手续 ;(2) 、 上 市公 司股 东大会 审议 批准 、 上 市公 司股东 大会 同意 华鑫 置业 免于发 出股 份收 购 要
约(如 需) ; (3) 、 中国 证监会 的核 准( 如需 );(4) 、 有关 股权 的其 他股 东 在同等 条件 下放 弃
优先购 买权 等。 为此 ,若 华鑫置 业拟 注入 的相 关业 务与资 产未 取得 上述 任一 批准导 致未 能在 承诺
期限内 注入 上市 公司 , 华鑫 置业将 在未 获审 批事 实发 生之日 起 6 个 月内 采取 将 未获审 批之 有关 业
务与资 产托 管给 上市 公司 ,或对 外转 让给 无关 联第 三方等 届时 相关 监管 规定 允许的 方式 解决 同业
竞争问 题。 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 上海华 鑫股 份有 限公 司 
法定代 表人 毛辰 
日期 2016 年 10 月 24 日 
  
11 / 24 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 573,601,736.69 574,699,091.16 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据       50,000.00 
应收账 款 189,548,033.19 743,202.41 
预付款 项 2,934,006.75 3,059,079.89 
应收保 费     
应收分 保账 款     
应收分 保合 同准 备金     
应收利 息     
应收股 利 7,354,169.86 2,354,169.86 
其他应 收款 38,591,074.87 24,885,721.47 
买入返 售金 融资 产             
存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 17,143,130.53 17,143,130.53 
流动资 产合 计 2,792,113,524.15 1,986,509,243.77 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款     
可供出 售金 融资 产 30,669,556.00 31,768,456.00 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 404,547,657.47 389,835,642.31 
投资性 房地 产 858,870,646.41 907,673,014.34 
固定资 产 142,834,594.19 139,398,558.09 
在建工 程 4,665,555.00 1,721,468.20  
12 / 24 
 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 92,589,746.89 92,442,300.50 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 8,604,698.87 8,206,352.71 
递延所 得税 资产 41,970,643.37 42,037,587.79 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 1,584,753,098.20 1,613,083,379.94 
资产总 计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71 
流动负债:  
短期借 款 410,000,000.00 220,000,000.00 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据     
应付账 款 260,565,842.90 21,968,532.69 
预收款 项 137,229,905.31 211,878,496.65 
卖出回 购金 融资 产款             
应付手 续费 及佣 金             
应付职 工薪 酬 65,239.35 124,159.80 
应交税 费 58,739,041.34 76,913,716.97 
应付利 息 2,644,803.97 1,705,584.10 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 308,356,629.06 269,379,843.24 
应付分 保账 款     
保险合 同准 备金     
代理买 卖证 券款     
代理承 销证 券款     
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 324,000,000.00 169,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 1,502,288,518.55 971,657,390.07 
非流动负债:   
长期借 款 827,949,523.80 698,033,809.52 
应付债 券             
其中: 优先 股      
13 / 24 
 
永续债     
长期应 付款     
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益     
递延所 得税 负债 7,101,336.00 7,376,061.00 
其他非 流动 负债             
非流动 负债 合计 835,050,859.80 705,409,870.52 
负债合 计 2,337,339,378.35 1,677,067,260.59 
所有者权益  
股本 524,082,351.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具        
其中: 优先 股        
永续债        
资本公 积 217,532,690.10 217,532,690.10 
减:库 存股        
其他综 合收 益 24,603,741.80 28,286,567.11 
专项储 备     
盈余公 积 196,173,021.63 196,173,021.63 
一般风 险准 备             
未分配 利润 988,276,530.10 884,404,386.31 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,950,668,334.63 1,850,479,016.15 
少数股 东权 益 88,858,909.37 72,046,346.97 
所有者 权益 合计 2,039,527,244.00 1,922,525,363.12 
负债和 所有 者权 益总 计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71 
 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 463,334,637.42 446,755,679.47 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
       
衍生金 融资 产        
应收票 据        
应收账 款 185,677,810.94 110,830.09  
14 / 24 
 
预付款 项 72,985.37 23,985.37 
应收利 息 41,891,526.94 21,933,583.06 
应收股 利 105,811,562.71 40,471,905.26 
其他应 收款 503,297,415.12 456,044,653.88 
存货 962,198,845.62 454,898,925.78 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产             
其他流 动资 产 17,143,130.53 17,143,130.53 
流动资 产合 计 2,279,427,914.65 1,437,382,693.44 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 30,452,720.00 31,551,620.00 
持有至 到期 投资        
长期应 收款        
长期股 权投 资 998,574,500.37 947,336,591.76 
投资性 房地 产 438,238,906.25 480,093,124.49 
固定资 产 112,248,677.04 115,555,609.66 
在建工 程 195,741.00 746,634.00 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 14,240,112.71 14,092,666.32 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 224,997.75 269,997.30 
递延所 得税 资产 41,970,643.37 41,970,643.37 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 1,636,146,298.49 1,631,616,886.90 
资产总 计 3,915,574,213.14 3,068,999,580.34 
流动负债:  
短期借 款 410,000,000.00 220,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 256,585,579.46 4,669,121.95 
预收款 项 75,850,444.16 200,007,841.11 
应付职 工薪 酬 43,323.44 107,157.13 
应交税 费 56,823,974.68 71,366,308.88 
应付利 息 1,734,205.25 1,296,022.39 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 675,737,032.35 620,522,876.64  
15 / 24 
 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 324,000,000.00 169,000,000.00 
其他流 动负 债     
流动负 债合 计 1,801,461,615.96 1,287,656,384.72 
非流动负债:  
长期借 款 625,300,000.00 443,700,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 7,101,336.00 7,376,061.00 
其他非 流动 负债        
非流动 负债 合计 632,401,336.00 451,076,061.00 
负债合 计 2,433,862,951.96 1,738,732,445.72 
所有者权益:  
股本 524,082,351.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具        
其中: 优先 股        
永续债        
资本公 积 214,299,572.60 214,299,572.60 
减:库 存股        
其他综 合收 益 24,603,741.80 28,286,567.11 
专项储 备        
盈余公 积 196,173,021.63 196,173,021.63 
未分配 利润 522,552,574.15 367,425,622.28 
所有者 权益 合计 1,481,711,261.18 1,330,267,134.62 
负债和 所有 者权 益总 计 3,915,574,213.14 3,068,999,580.34 
 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报
告期期末金额
(1-9 月) 
一、营 业总 收入 45,564,756.98 42,227,875.53 452,240,916.02 340,770,554.38  
16 / 24 
 
其中: 营业 收入 45,564,756.98 42,227,875.53 452,240,916.02 340,770,554.38 
利息收 入         
已赚保 费         
手续费 及佣 金
收入 
        
二、营 业总 成本 78,510,968.53 54,825,023.62 347,857,719.77 197,443,207.11 
其中: 营业 成本 33,624,596.24 29,610,880.66 140,329,638.23 113,571,870.73 
利息支 出         
手续费 及佣 金
支出 
        
退保金         
赔付支 出净 额         
提取保 险合 同
准备金 净额 
        
保单红 利支 出         
分保费 用         
营业税 金及 附
加 
571,554.18 1,955,995.56 87,077,415.77 22,359,731.80 
销售费 用 4,479,357.71 2,328,937.35 10,792,022.25 5,905,945.24 
管理费 用 23,921,146.91 15,090,607.89 68,457,958.19 36,329,120.86 
财务费 用 15,914,313.49 5,838,602.16 41,200,685.33 19,356,538.48 
资产减 值损 失              -80,000.00 
加: 公 允价 值变 动收
益 (损 失以 “ -” 号 填
列) 
              
投资收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 47,027,284.43 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资
收益 
11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 46,804,465.07 
汇兑收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
        
三、 营业 利润 ( 亏损 以
“-” 号填 列) 
-21,063,705.69 -1,571,025.55 137,852,241.67 190,354,631.70 
加:营 业外 收入 15,646,485.48 3,720,831.70 17,907,620.78 4,963,302.97 
其中: 非流 动资
产处置 利得 
26,110.56 898,213.03 300,538.47 969,131.69 
减:营 业外 支出 0.00 20,966.28 4,072.74 70,941.56 
其中: 非流 动资
产处置 损失 
0.00 20,343.25 4,072.74 70,318.53 
四、 利润 总额 ( 亏损 总
额以 “ -” 号填 列) 
-5,417,220.21 2,128,839.87 155,755,789.71 195,246,993.11  
17 / 24 
 
减:所 得税 费用 -605,170.23 -21,769,255.14 29,819,897.08 21,907,364.11 
五、 净利 润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
-4,812,049.98 23,898,095.01 125,935,892.63 173,339,629.00 
归属于 母公 司所 有
者的净 利润 
955,210.08 28,801,455.75 143,178,330.23 185,707,948.40 
少数股 东损 益 -5,767,260.06 -4,903,360.74 -17,242,437.60 -12,368,319.40 
六、 其 他综 合收 益的 税
后净额 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48 
归属母 公司 所有 者
的其他 综合 收益 的税
后净额 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48 
(一) 以后 不能 重
分类进 损益 的其 他综
合收益 
        
1.重新 计量 设
定受益 计划 净负 债或
净资产 的变 动 
        
2.权益 法下 在
被投资 单位 不能 重分
类进损 益的 其他 综合
收益中 享有 的份 额 
        
(二) 以后 将重 分
类进损 益的 其他 综合
收益 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48 
1.权益 法下 在
被投资 单位 以后 将重
分类进 损益 的其 他综
合收益 中享 有的 份额 
0.00 0.00 -2,858,650.31 12,188,670.48 
2.可供 出售 金
融资产 公允 价值 变动
损益 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -824,175.00 -1,374,360.00 
3.持有 至到 期
投资重 分类 为可 供出
售金融 资产 损益 
        
4.现金 流量 套
期损益 的有 效部 分 
        
5.外币 财务 报
表折算 差额 
        
6.其他         
归属于 少数 股东 的
其他综 合收 益的 税后
净额 
        
七、综 合收 益总 额 -9,409,114.98 14,117,150.01 122,253,067.32 184,153,939.48  
18 / 24 
 
归属于 母公 司所 有
者的综 合收 益总 额 
-3,641,854.92 19,020,510.75 139,495,504.92 196,522,258.88 
归属于 少数 股东 的
综合收 益总 额 
-5,767,260.06 -4,903,360.74 -17,242,437.60 -12,368,319.40 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
0.00 0.05 0.27 0.35 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
0.00 0.05 0.27 0.35 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:   元, 上期 被合 并方
实现的 净利 润为 :     元。 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 13,986,425.33 12,590,036.18 351,362,236.65 197,013,030.89 
减:营 业成 本 18,658,459.53 16,257,760.62 97,397,829.21 46,813,889.88 
营业税 金及 附加 23,382.61 316,508.66 83,158,730.31 10,036,852.57 
销售费 用 0.00 7,042.00  13,401.00 
管理费 用 17,720,922.17 9,968,890.73 48,077,900.09 22,428,904.92 
财务费 用 7,061,705.57 -2,708,095.16 14,018,436.87 -3,360,469.17 
资产减 值损 失 0.00 0.00   
加:公 允价 值变 动收
益(损 失以 “- ”号 填
列) 
0.00 0.00   
投资收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
72,222,163.31 11,026,122.54 93,808,702.87 66,405,784.28 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资 收
益 
11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 46,804,465.07 
二、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
42,744,118.76 -225,948.13 202,518,043.04 187,486,235.97 
加:营 业外 收入 8,952,770.29 830,794.08 8,952,770.29 830,794.08 
其中: 非流 动资
产处置 利得 
0.00 830,794.08  830,794.08 
减:营 业外 支出 0.00 20,966.28 4,072.74 21,281.28  
19 / 24 
 
其中: 非流 动资
产处置 损失 
0.00 20,343.25 4,072.74 20,658.25 
三、 利润 总额 (亏 损总 额
以“- ”号 填列 ) 
51,696,889.05 583,879.67 211,466,740.59 188,295,748.77 
减:所 得税 费用 -5,131,318.57 -24,559,257.33 17,033,602.28 8,634,383.79 
四、净 利润 (净 亏损 以
“-” 号填 列) 
56,828,207.62 25,143,137.00 194,433,138.31 179,661,364.98 
五、 其 他综 合收 益的 税后
净额 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48 
(一) 以后 不能 重分
类进损 益的 其他 综合 收
益 
                        
1.重新 计量 设定 受
益计划 净负 债 或 净资 产
的变动 
        
2. 权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损
益的其 他综 合收 益中 享
有的份 额 
        
(二) 以后 将重 分类
进损益 的其 他综 合收 益 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48 
1.权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中
享有的 份额 
0.00 0.00 -2,858,650.31 12,188,670.48 
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
-4,597,065.00 -9,780,945.00 -824,175.00 -1,374,360.00 
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
        
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
        
5.外币 财务 报表 折
算差额 
        
6.其他         
六、综 合收 益总 额 52,231,142.62 15,362,192.00 190,750,313.00 190,475,675.46 
七 、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股收 益
(元/股) 
0.11 0.05 0.37 0.34 
(二 ) 稀 释每 股收 益
(元/股) 
0.11 0.05 0.37 0.34 
 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟  
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合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 285,226,727.72 245,625,866.12 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 38,931,961.09 32,987,643.63 
经营活 动现 金流 入小 计 324,158,688.81 278,613,509.75 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 446,178,781.01 228,882,307.45 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 63,701,338.15 45,301,364.92 
支付的 各项 税费 146,100,889.48 55,989,886.56 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 47,150,323.59 161,314,325.19 
经营活 动现 金流 出小 计 703,131,332.23 491,487,884.12 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -378,972,643.42 -212,874,374.37 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金             
取得投 资收 益收 到的 现金 11,948,379.95 10,351,411.23 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
874,090.00 1,391,700.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
   
21 / 24 
 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 12,822,469.95 11,743,111.23 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
36,416,549.05 6,265,258.87 
投资支 付的 现金 21,176,666.62  
质押贷 款净 增加 额        
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金             
投资活 动现 金流 出小 计 57,593,215.67 6,265,258.87 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -44,770,745.72 5,477,852.36 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 34,055,000.00  
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
34,055,000.00  
取得借 款收 到的 现金 1,116,600,000.00 593,790,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 1,150,655,000.00 593,790,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 641,684,285.72 712,198,095.24 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 86,324,682.91 92,336,164.61 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 728,008,968.63 804,534,259.85 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 422,646,031.37 -210,744,259.85 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 3.30 0.03 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,097,354.47 -418,140,781.83 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 574,699,091.16 1,080,471,784.63 
六、期末现金及现金 等价 物余额 573,601,736.69 662,331,002.80 
 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 107,194,977.06 80,584,593.90  
22 / 24 
 
收到的 税费 返还 0  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 192,797,117.49 301,496,475.80 
经营活 动现 金流 入小 计 299,992,094.55 382,081,069.70 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 331,267,042.60 130,514,276.33 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 32,206,025.82 15,541,020.26 
支付的 各项 税费 124,005,600.24 29,858,202.26 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 199,538,065.80 248,331,975.13 
经营活 动现 金流 出小 计 687,016,734.46 424,245,473.98 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -387,024,639.91 -42,164,404.28 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金 11,948,379.95 13,655,855.49 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
 974,600.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 11,948,379.95 14,630,455.49 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
357,325.46 516,251.81 
投资支 付的 现金 56,621,666.62  
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 56,978,992.08 516,251.81 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -45,030,612.13 14,114,203.68 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 1,061,600,000.00 400,000,000.00 
取得借 款收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 1,061,600,000.00 400,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 535,000,000.00 702,970,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 77,965,793.31 91,602,723.29 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 0  
筹资活 动现 金流 出小 计 612,965,793.31 794,572,723.29 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 448,634,206.69 -394,572,723.29 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 3.30       
五、现金及现金等价 物净 增加额 16,578,957.95 -422,622,923.89 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 446,755,679.47 983,912,304.83 
六、期末现金及现金 等价 物余额 463,334,637.42 561,289,380.94 
 
法定代 表人 :毛辰        主管 会计 工作 负责 人 : 曹宇        会计 机构 负责 人 :徐 民伟  
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4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
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