小康股份:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:小康股份 股票代码:601127

2016 年第三季 度报告 
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公司代 码:601127                                        公司 简称 : 小 康股份 
 
 
 
 
 
 
重庆小康工业集团股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 7 
四、 附录 ..................................................................... 12 2016 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 张兴 海 、 主管 会计工 作负 责人 刘联         及 会计 机构 负责 人( 会计主 管 人员 )
刘德林 保证 季度 报告 中财 务报 表 的真 实、 准确 、 完 整。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元币种 : 人民 币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年
度末增 减(%) 
总资产 17,194,238,132.72 12,438,730,034.45 38.23 
归属于 上市 公司 股东
的净资 产 
3,632,965,984.11 2,595,566,979.30 39.97 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减
(%) 
经营活 动产 生的 现金
流量净 额 
861,444,287.47 257,329,344.22 234.76 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 10,201,440,748.18 6,934,840,180.54 47.10 
归属于 上市 公司 股东
的净利 润 
290,534,351.40 121,751,522.94 138.63 
归属于 上市 公司 股东
的扣除 非经 常性 损益
242,424,224.87 103,916,057.97 133.29 2016 年第三季 度报告 
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的净利 润 
加权平 均净 资产 收益
率(% ) 
9.72 5.58 
 增加 4.14 个百 分
点  
基本每 股收 益 (元/股) 0.36 0.16 125.00 
稀释每 股收 益 (元/股)  不适 用   不适 用   -  
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □不 适用 
单位 : 元币种 : 人民 币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 6,919,385.02 32,324,244.43   
越权审 批, 或 无正 式批 准 文件, 或 偶发 性
的税收 返还 、减 免 
   -      
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常
经营业 务密 切相 关, 符合 国家政 策规 定、
按照一 定标 准定 额或 定量 持续享 受的 政
府补助 除外 
10,623,222.28 22,918,601.39   
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资
金占用 费 
   -      
企业取 得子 公司 、 联 营企 业及合 营企 业的
投资成 本小 于取 得投 资时 应享有 被投 资
单位可 辨认 净资 产公 允价 值产生 的收 益 
   -      
非货币 性资 产交 换损 益       -     
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益    -      
因不可 抗力 因素 , 如 遭受 自然灾 害而 计提
的各项 资产 减值 准备 
   -      
债务重 组损 益    -      
企业重 组费 用, 如 安置 职 工的支 出、 整 合
费用等 
   -      
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公
允价值 部分 的损 益 
   -      
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初
至合并 日的 当期 净损 益 
   -      
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产
生的损 益 
              
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期
保值业 务外, 持有 交易 性 金融资 产、 交 易
性金融 负债 产生 的公 允价 值变动 损益 , 以
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及处置 交易 性金 融资 产、 交易性 金融 负债
和可供 出售 金融 资产 取得 的投资 收益 
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备
转回 
   -      
对外委 托贷 款取 得的 损益    -      
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资
性房地 产公 允价 值变 动产 生的损 益 
   -      
根据税 收、 会 计等 法律、 法规的 要求 对当
期损益 进行 一次 性调 整对 当期损 益的 影
响 
   -      
受托经 营取 得的 托管 费收 入         -      
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支
出 
2,628,413.04 7,114,478.48   
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 11,378.77 14,113.78   
所得税 影响 额 -859,515.44 -2,026,202.76   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -8,531,417.15 -12,235,108.79   
合计 10,791,466.52 48,110,126.53   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数( 户) 80,629 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
重庆小 康控
股有限 公司 
558,718,500 62.60 558,718,500 无 0 
境内非 国
有法人 
重庆渝 安汽
车工业 有限
公司 
74,545,500 8.35 74,545,500 无 0 
境内非 国
有法人 
华融渝 富基
业 ( 天津 ) 股
权投资 合伙
企业 (有 限合
伙) 
37,500,000 4.20 37,500,000 无 0 其他 
颜敏 27,965,250 3.13 27,965,250 无 0 
境内自 然
人 
谢纯志 13,983,000 1.57 13,983,000 无 0 
境内自 然
人 2016 年第三季 度报告 
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陈光群 13,983,000 1.57 13,983,000 无 0 
境内自 然
人 
张兴涛 13,983,000 1.57 13,983,000 无 0 
境内自 然
人 
张容 9,321,750 1.04 9,321,750 无 0 
境内自 然
人 
鲁证期 货股
份有限 公司
-鲁证 泉通
冠恒大 华广
义市场 中性
1 号资 产管
理计划  
1,791,860 0.20 1,791,860 无 0 未知 
银河金 汇证
券资管 -平
安银行 -银
河嘉 汇 21 号
集合资 产管
理计划 
1,490,070 0.17 1,490,070 无 0 未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
鲁证期 货股 份有 限公 司-
鲁证泉 通冠 恒大 华广 义市
场中 性 1 号 资产 管理 计划 
1,791,860 人民币 普通 股 1,791,860 
银河金 汇证 券资 管- 平安
银行- 银河 嘉 汇 21 号集 合
资产管 理计 划   
1,490,070 人民币 普通 股 1,490,070 
四川信 托有 限公 司- 睿 进 5
号证券 投资 集合 资金 信托
计划 
870,000 人民币 普通 股 870,000 
华夏人 寿保 险股 份有 限公
司-万 能产 品 
565,620 人民币 普通 股 565,620 
银华财 富资 本- 工商 银行
-银华 财富 资本 管理 (北
京)有 限公 司  
525,661 人民币 普通 股 525,661 
江苏省 金牛 工贸 有限 公司 439,200 人民币 普通 股 439,200 
任力立 330,800 人民币 普通 股 330,800 
何香仙 318,300 人民币 普通 股 318,300 
法国兴 业银 行 309,000 人民币 普通 股 309,000 2016 年第三季 度报告 
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中国对 外经 济贸 易信 托有
限公司 -外 贸信 托· 汇富
231 号 结构 化证 券投 资集 合
资金信 托 
297,750 人民币 普通 股 297,750 
上述股 东关 联关 系或 一致
行动的 说明 
上述股 东关 系 : 公 司董 事 长张兴 海先 生持 有小 康控 股 50% 股权 , 小
康控股 持有 公 司 62.6% 的 股权; 张兴 海先 生同 时持 有渝安 工业
26.69% 的股 权, 渝安 工业 持有公 司 8.35% 的股 权。 颜敏、 谢纯 志、
陈光群 、张 兴涛 、张 容均 为张兴 海先 生的 近亲 属。 除此之 外, 公司
未知上 述其 他股 东是 否存 在关联 关系 或属 于《 上市 公司收 购管 理办
法》规 定的 一致 行动 关系 。 
除此之 外, 未知 上述 股东 之间是 否存 在关 联关 系, 也未知 是否 属于
《上市 公司 收购 管理 办法 》规定 的一 致行 动人 。 
表决权 恢复 的优 先股 股东
及持股 数量 的说 明 
不适用 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □不 适用 
资产负 债表 项目 变动 原因 说明: 
项目 期末余额 年初余额 增减比例 
    货币资金   3,289,002,350.72    1,725,475,539.23  90.61% 
    应收票据   5,699,852,416.38    3,805,301,147.16  49.79% 
    预付账款     441,288,336.60      146,340,979.26  201.55% 
    其他应收款       9,812,572.31        4,124,147.97  137.93% 
    其他流动资产      33,725,658.55       51,456,550.47  -34.46% 
    长期股权投资     168,346,333.19       82,336,470.41  104.46% 
    长期应收款     714,362,163.21      108,213,866.00  560.14% 
    开发支出     271,573,875.00      126,271,943.90  115.07% 
    长期待摊费用      11,412,115.99        2,622,124.18  335.22% 
    其他非流动资产     104,689,625.60       67,575,966.96  54.92% 2016 年第三季 度报告 
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    应付票据   5,237,522,395.84    3,663,965,568.95  42.95% 
    应付账款   3,160,088,333.34    2,340,287,026.59  35.03% 
    预收款项   1,333,227,287.86      235,915,406.50  465.13% 
一年内到期的非流动负债      75,000,000.00        5,000,000.00  1400.00% 
    资本公积   1,085,314,888.85      483,880,324.57  124.29% 
    其他综合收益      -2,014,602.61       -4,944,691.74  59.26% 
 
1、货 币资 金较 年初 增加 的 主要原 因: 6 月份 公司 上 市收到 募集 资金 以及 产品 销量增 长收 到货 币
资金增 加所 致。 
2、 应 收票 据较 年初 增加 的 主要原 因: 产品 销量 增长, 收到银 行承 兑汇 票增 加所 致。 
3、 预 付账 款较 年初 增加 的 主要原 因: 预付 原材 料款 项增加 所致 。 
4、 其 他应 收款 较年 初增 加 的主要 原因 :保 证金 及员 工借款 增加 所致 。 
5、 其 他流 动资 产较 年初 减 少的主 要原 因: 产品 销量 增长, 增值 税留 抵税 额减 少所致 。 
6、 长 期股 权投 资较 年初 增 加的主 要原 因: 合营 企业 投资额 增加 所致 。 
7、 长 期应 收款 较年 初增 加 的主要 原因 :融 资租 赁公 司业务 量逐 渐增 大, 客户 售后回 租款 项增 加
所致。 
8、 开 发支 出较 年初 增加 的 主要原 因: 汽车 及发 动机 项目研 发投 入增 加所 致。 
9、 长 期待 摊费 用较 年初 增 加的主 要原 因: 办公 楼及 体验中 心装 修费 用所 致。 
10 、其 他非 流动 资产 较年 初增加 的主 要原 因: 预付 新建生 产线 设计 费及 设备 款增加 所致 。 
11 、应 付票 据较 年初 增加 的主要 原因 :开 具银 行承 兑汇票 支付 货款 增加 所致 。 
12 、应 付账 款较 年初 增加 的主要 原因 :产 销量 上升 ,购进 原材 料增 大, 应付 款项增 加所 致。 
13 、预 收账 款较 年初 增加 的主要 原因 :预 收经 销商 货款增 加所 致。 
14 、一 年内 到期 的非 流动 负债较 年初 增加 的主 要原 因: 一 年内 到期 的 长 期借 款转入 所致 。 
15 、资 本公 积较 年初 增加 的主要 原因 : 公 司首 次 公 开发行 股票 股本 溢价 所致 。 
16 、其 他综 合收 益较 年初 增加的 主要 原因 :汇 率波 动,外 币折 算 差 额变 动所 致。 
 
利润表 项目 变动 原因 说明 : 2016 年第三季 度报告 
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项  目 2016 年1-9 月 2015 年1-9 月 增减比例 
营业收入 10,201,440,748.18     6,934,840,180.54  47.10% 
营业成本      8,269,797,301.82     5,687,323,636.81  45.41% 
营业税金及附加        283,091,859.47       171,423,275.11  65.14% 
销售费用        701,568,465.96       462,373,564.98  51.73% 
资产减值损失         23,087,196.68         5,265,502.51  338.46% 
投资收益         13,988,970.02         7,898,000.00  77.12% 
营业外收入         69,856,789.05        30,723,317.85  127.37% 
营业外支出          7,485,350.97         4,438,049.81  68.66% 
1、营 业收 入较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 产品 结构 调整及 整车 销量 增加 所致 。 
2、 营 业成 本较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 产品 结构 调整及 整车 销量 增加 所致 。 
3、 营业 税金 及附 加较 上年 同期增 加的 主要 原因 : 产 品结构 调整,销 售大 排量 车 型占比 增大 以及 销
量上升,消 费税 及附 加税 费 增加所 致。 
4、 销 售费 用较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 汽车 运费 、媒体 广告 费以 及网 络营 销服务 平台 搭建 费
用增加 所致 。                                                                        
5、资 产减 值损 失较 上年 同 期增加 的主 要原 因: 计提 坏账准 备增 加所 致。                         
6、投 资收 益较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 合营 企业 经营业 绩增 加所 致。                        
7、营 业外 收支 净额 较上 年 同期增 加的 主要 原因 :转 让无形 资产 取得 收益 所致 。                 
8、 营 业外 支出 较上 年同 期 增加的 主要 原因 :处 置非 流动资 产损 失增 加所 致。 
现金流 量表 项目 变动 原因 说明: 
项目 2016 年1-9 月 2015 年1-9 月 增减额 增减比例 
经营活动产生的现金
流量净额 
861,444,287.47 257,329,344.22 604,114,943.25 234.76% 
投资活动产生的现金
流量净额 
-548,293,615.70 -230,005,756.96 -318,287,858.74 -138.38% 
筹资活动产生的现金
流量净额 
860,653,614.33 -60,209,667.53 920,863,281.86 1529.43% 
1、经 营活 动产 生的 现金 流 量净额 较上 年同 期增 加的 主要原 因: 销量 增加 ,销 售汽车 及其 零部 件
收到的 现金 较上 年同 期增 加所致 。 
2、 投资 活动 产生 的现 金流 量净额 较上 年同 期减 少的 主要原 因 : 本 年度 购建 在 建工程 、 固定 资产 、
无形资 产等 长期 资产 的投 入较上 年同 期增 加以 及对 合营企 业投 资额 增加 所致 。 2016 年第三季 度报告 
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3、筹 资活 动产 生的 现金 流 量净额 较上 年同 期增 加的 主要原 因: 公 司6 月 份首 次公开 发行 股票 收
到募集 资金 所致 。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √不 适用 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □不 适用 
 
承诺
背景 



型 
承诺方 承诺内容 
承诺时间
及期限 
是否
有履
行期
限 
是否
及时
严格
履行 
与首
次公
开发
行相
关的
承诺 





争 
小康控股、 渝
安工业 
避免同业竞争承诺: 1 、 本公司不存在直接或 间接从事
与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及
活动的情形;2 、 在本公司作为 公司股东期间, 本公司
不会为自己或他人谋取属于公司的商业机会,如从任
何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞
争或可能有竞争,本公司将立即通知公司,并尽力将
该商业机会让予公司; 3 、 在本公司作为公司股东期间,
本公司将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何
与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及
活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的
权益; 
长期有效 否 是 





争 
张兴海 
就避免同业竞争承诺如下: 1 、 本人不存在直接或 间接
从事与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业
务及活动的情形; 2 、 在本人作为公司实际控制人期间,
本人不会为自己或他人谋取属于公司的商业机会,如
从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务
有竞争或可能有竞争,本人将立即通知公司,并尽力
将该商业机会让予公司; 3 、 在本人作为实际控制人期
间,本人将不会以任何方式直接或间接从事或参与任
何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务
及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体
的权益; 
长期有效 否 是 



售 
小康控股、 渝
安工业 
本公司就所持重庆小康工业集团股份有限公司股份的
锁定事宜及该等锁定期届满后的持股意向承诺如下:
一、 自小康股份 A 股股票在上 海证券交易所主板上市
之日起 36 个月内 (以下简称 “ 锁定期”) , 本公司不
转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的小
2016.6.15

2019.6.14 
是 是 2016 年第三季 度报告 
11 / 26 
 
康股份 A 股股份, 也不由小康 股份回购本公司持有的
小康股份 A 股股份。二、本公司承诺,在小康股份上
市后 6 个月内如小康股份股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价,本公司持有小康股份股票的上述锁定期自动
延长 6 个月, 即锁定期为发行 人股票上市之日起 42 个
月。三、本公司预计,在上述锁定期(包括延长的锁
定期) 届满后的 12 个月内, 减 持额度将不超过本公司
届时所持小康股份 A 股股份总 数的 10% ; 在上述锁定
期(包括延长的锁定期)届满后的 13-24 个月内,减
持额度将不超过本公司届时所持小康股份 A 股股份总
数的 10% 。上述锁定期届满后 两年内,本公司在减持
小康股份 A 股股份时,减持价格将不低于发行价。本
公司减持小康股份 A 股股份时 , 将提前三个交易日通
过小康股份发出相关公告。 本公司如未履行上述承诺,
造成投资者和小康股份损失的,应依法赔 偿损失并在
指定报纸公开道歉。 



售 
华融渝富基
业 (天津) 股
权投资合伙
企业 (有限合
伙) 
就所持重庆小康工业集团股份有限公司股份的锁定事
宜及该等锁定期届满后的持股意向承诺如下: 一、自
小康股份 A 股股票在上海证券 交易所主板上市之日起
12 个月内 (以下简称 “锁定期 ”) , 本企业不转让或
者委托他人管理本企业已直接和间接持有的小康股份
A 股股份,也不由小康工业回 购本企业持有的小康股
份 A 股股份。 二、 本企业预计 , 在上述锁定期届满后,
本企业将在 12 个月内减持完毕 本企业已直接和间接
持有的小康股份 A 股股份。三、本企业减持小康股份
A 股股份时,将提前三个交易 日通过小康股份发出相
关公告。 
2016.6.15

2017.6.14 
是 是 



售 
张兴海 
关于所持股份锁定期的承诺:自公司股票在证券交易
所上市交易之日起三十六个月 (以下简称 “锁定期” )
内,不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有
的小康股份的 股份,也不由小康股份回购本人已直接
和间接持有的小康股份的股份。 
2016.6.15

2019.6.14 
是 是 

他 
小康控股 
就小康股份的稳定股价机制事宜, 做如下承诺:1、重
庆小康控股有限公司将根据小康股份股东大会批准的
《重庆小康工业集团股份有限公司稳定股价预案》中
的相关规定,在小康股份就回购股份事宜召开的股东
大会上, 对回购股份相关决议的表决进行回避;2、重
庆小康控股有限公司将根据小康股份股东大会批准的
《重庆小康工业集团股份有限公司稳定股价预案》中
的相关规定,履行增持小康股份的股票的各项义务。 
2016.6.15

2019.6.14 
是 是 

他 
小康股份 
就上市后稳定股价机制事宜,做如下承诺:小康股份
将根据股东大会批准的《重庆小康工业集团股份有限
2016.6.15

是 是 2016 年第三季 度报告 
12 / 26 
 
公司稳定股价预案》中的相关规定,就小康股份首次
公开发行股票并上市后三年内,执行稳定股价措施。 
2019.6.14 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √不 适用 
 
公司名 称 重庆小 康工 业集 团股 份有 限公司 
法定代 表人 张兴海           
日期 2016 年 10 月 26 日 
 
8、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集 团股份 有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余 额 年初余额 
流动资 产:  
货币资 金 3,289,002,350.72 1,725,475,539.23 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金
融资产 
            
衍生金 融资 产   
应收票 据 5,699,852,416.38 3,805,301,147.16 
应收账 款 407,358,103.66 347,945,649.23 
预付款 项 441,288,336.60 146,340,979.26 
应收保 费   
应收分 保账 款   2016 年第三季 度报告 
13 / 26 
 
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息             
应收股 利             
其他应 收款 9,812,572.31 4,124,147.97 
买入返 售金 融资 产   
存货 864,110,246.03 718,240,242.76 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产             
其他流 动资 产 33,725,658.55 51,456,550.47 
流动资 产合 计 10,745,149,684.25 6,798,884,256.08 
非流动 资产 :  
发放贷 款及 垫款   
可供出 售金 融资 产 64,671,585.00 64,671,585.00 
持有至 到期 投资             
长期应 收款 714,362,163.21 108,213,866.00 
长期股 权投 资 168,346,333.19 82,336,470.41 
投资性 房地 产             
固定资 产 3,123,676,179.43 3,256,690,794.49 
在建工 程 686,048,853.85 580,767,271.87 
工程物 资             
固定资 产清 理             
生产性 生物 资产             
油气资 产             
无形资 产 1,230,091,459.84 1,277,802,566.40 
开发支 出 271,573,875.00 126,271,943.90 
商誉 274,312.14 274,312.14 
长期待 摊费 用 11,412,115.99 2,622,124.18 
递延所 得税 资产 73,941,945.22 72,618,877.02 
其他非 流动 资产 104,689,625.60 67,575,966.96 
非流动 资产 合计 6,449,088,448.47 5,639,845,778.37 
资产总 计 17,194,238,132.72 12,438,730,034.45 
流动负 债:  2016 年第三季 度报告 
14 / 26 
 
短期借 款 1,605,309,939.47 1,574,936,000.00 
向中央 银行 借款             
吸收存 款及 同业 存放             
拆入资 金             
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金
融负债 
            
衍生金 融负 债   
应付票 据 5,237,522,395.84 3,663,965,568.95 
应付账 款 3,160,088,333.34 2,340,287,026.59 
预收款 项 1,333,227,287.86 235,915,406.50 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 72,782,613.01 92,131,446.94 
应交税 费 110,271,194.86 93,560,783.64 
应付利 息 2,428,544.35 2,566,666.63 
应付股 利             
其他应 付款 309,865,451.43 274,928,665.07 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 75,000,000.00 5,000,000.00 
其他流 动负 债             
流动负 债合 计 11,906,495,760.16 8,283,291,564.32 
非流动 负债 :   
长期借 款 524,223,526.63 454,872,000.00 
应付债 券             
其中: 优先 股             
永续债             
长期应 付款             
长期应 付职 工薪 酬             2016 年第三季 度报告 
15 / 26 
 
专项应 付款             
预计负 债 16,203,471.70 16,368,309.62 
递延收 益 456,467,441.45 457,205,882.65 
递延所 得税 负债 28,060,890.11 30,170,117.53 
其他非 流动 负债             
非流动 负债 合计 1,024,955,329.89 958,616,309.80 
负债合 计 12,931,451,090.05 9,241,907,874.12 
所有者 权益  
股本 892,500,000.00 750,000,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,085,314,888.85 483,880,324.57 
减:库 存股             
其他综 合收 益 -2,014,602.61 -4,944,691.74 
专项储 备   
盈余公 积 76,201,868.83 76,201,868.83 
一般风 险准 备   
未分配 利润 1,580,963,829.04 1,290,429,477.64 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 3,632,965,984.11 2,595,566,979.30 
少数股 东权 益 629,821,058.56 601,255,181.03 
所有者 权益 合计 4,262,787,042.67 3,196,822,160.33 
负债和 所有 者权 益总 计 17,194,238,132.72 12,438,730,034.45 
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集 团股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余 额 年 初余 额 
流动资 产:  2016 年第三季 度报告 
16 / 26 
 
货币资 金 134,683,722.84 50,749,821.66 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融
资产 
            
衍生金 融资 产   
应收票 据 21,740.40 153,400.00 
应收账 款 213,642.66 283,269.76 
预付款 项 94,194.45 12,426,314.40 
应收利 息             
应收股 利             
其他应 收款 1,638,697,069.73 644,733,553.68 
存货             
划分为 持有 待售 的资 产             
一年内 到期 的非 流动 资产             
其他流 动资 产 10,944,573.05 6,498,754.44 
流动资 产合 计 1,784,654,943.13 714,845,113.94 
非流动 资产 :  
可供出 售金 融资 产 64,671,585.00 64,671,585.00 
持有至 到期 投资             
长期应 收款             
长期股 权投 资 1,284,592,057.34 1,196,690,840.80 
投资性 房地 产             
固定资 产 424,523,625.87 439,993,166.34 
在建工 程 4,434,546.59 549,334.00 
工程物 资             
固定资 产清 理             
生产性 生物 资产             
油气资 产             
无形资 产 192,892,793.54 225,764,891.20 
开发支 出             
商誉             
长期待 摊费 用 70,493.53 274,427.14 
递延所 得税 资产 4,406,744.94 4,760,820.97 2016 年第三季 度报告 
17 / 26 
 
其他非 流动 资产 1,402,870.14       
非流动 资产 合计 1,976,994,716.95 1,932,705,065.45 
资产总 计 3,761,649,660.08 2,647,550,179.39 
流动负 债:  
短期借 款 390,000,000.00 400,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融
负债 
            
衍生金 融负 债             
应付票 据             
应付账 款 4,729,099.65 6,647,084.38 
预收款 项 31,740.40      
应付职 工薪 酬 1,807,280.23 3,257,486.49 
应交税 费 3,028,876.19 857,424.08 
应付利 息             
应付股 利             
其他应 付款 1,082,958,603.61 771,791,322.73 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债             
其他流 动负 债             
流动负 债合 计 1,482,555,600.08 1,182,553,317.68 
非流动 负债 :  
长期借 款             
应付债 券             
其中: 优先 股             
永续债             
长期应 付款             
长期应 付职 工薪 酬             
专项应 付款             
预计负 债             
递延收 益             
递延所 得税 负债             
其他非 流动 负债 136,926,770.28 140,397,269.91 2016 年第三季 度报告 
18 / 26 
 
非流动 负债 合计 136,926,770.28 140,397,269.91 
负债合 计 1,619,482,370.36 1,322,950,587.59 
所有者 权益 :  
股本 892,500,000.00 750,000,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,007,678,089.00 407,043,524.72 
减:库 存股             
其他综 合收 益             
专项储 备             
盈余公 积 77,030,606.71 77,030,606.71 
未分配 利润 164,958,594.01 90,525,460.37 
所有者 权益 合计 2,142,167,289.72 1,324,599,591.80 
负债和 所有 者权 益总 计 3,761,649,660.08 2,647,550,179.39 
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
上期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期期 末金
额(1-9 月) 
上年年 初至 报告 期
期末金 额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 3,865,885,064.74 1,771,945,700.28 10,201,440,748.18 6,934,840,180.54 
其中: 营业 收入 3,865,885,064.74 1,771,945,700.28 10,201,440,748.18 6,934,840,180.54 
利息收 入                         
已赚保 费                         
手续费 及佣 金收
入 
                        
二、营 业总 成本 3,766,614,687.41 1,843,651,253.55 9,875,508,767.37 6,840,905,750.48 
其中: 营业 成本 3,199,037,972.88 1,483,908,658.33 8,269,797,301.82 5,687,323,636.81 
利息支 出                         
手续费 及佣 金支
出 
                        2016 年第三季 度报告 
19 / 26 
 
退保金                         
赔付支 出净 额                         
提取保 险合 同准
备金净 额 
                        
保单红 利支 出                         
分保费 用                         
营业税 金及 附加 115,105,186.96 43,057,631.06 283,091,859.47 171,423,275.11 
销售费 用 251,595,901.93 142,105,015.98 701,568,465.96 462,373,564.98 
管理费 用 185,144,148.70 145,224,336.81 548,065,997.74 455,782,280.33 
财务费 用 10,814,855.43 23,128,902.72 49,897,945.70 58,737,490.74 
资产减 值损 失 4,916,621.51 6,226,708.65 23,087,196.68 5,265,502.51 
加: 公 允价 值变
动收益 (损 失以
“-” 号填 列) 
                        
投资收 益 ( 损失 以
“-” 号填 列) 
9,177,414.83 7,898,000.00 13,988,970.02 7,898,000.00 
其中: 对联
营企业 和合 营企
业的投 资收 益 
                      
汇兑收 益 ( 损失 以
“-” 号填 列) 
                        
三、 营 业利 润 ( 亏
损以 “ -” 号 填列 ) 
108,447,792.16 -63,807,553.27 339,920,950.83 101,832,430.06 
加: 营 业外 收 入 25,489,050.90 10,152,224.68 69,856,789.05 30,723,317.85 
其中: 非流
动资产 处置 利得 
                        
减: 营 业外 支 出 5,306,651.79 2,368,585.44 7,485,350.97 4,438,049.81 
其中: 非流
动资产 处置 损失 
                        
四、 利 润总 额 ( 亏
损总额 以 “ - ”
号填列 ) 
128,630,191.27 -56,023,914.03 402,292,388.91 128,117,698.10 
减: 所 得税 费 用 26,433,946.15 -2,318,162.03 83,580,782.55 40,845,305.14 
五、 净 利润 (净 亏
损以 “ - ” 号填
列) 
102,196,245.12 -53,705,752.00 318,711,606.36 87,272,392.96 
归属于 母公 司
所有者 的净 利润 
94,934,796.82 -13,044,746.74 290,534,351.40 121,751,522.94 2016 年第三季 度报告 
20 / 26 
 
少数股 东损 益 7,261,448.30 -40,661,005.26 28,177,254.96 -34,479,129.98 
六、 其 他综 合收 益
的税后 净额 
141,175.02 -2,359,763.10 3,318,711.70 -5,133,197.02 
归属母 公司 所
有者的 其他 综合
收益的 税后 净额 
91,906.68 -2,123,786.79 2,930,089.13 -4,619,877.32 
(一) 以后 不能 重
分类进 损益 的其
他综合 收益 
                        
1.重新 计量 设定 受
益计划 净负 债或
净资产 的变 动 
                        
2.权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分
类进损 益的 其他
综合收 益中 享有
的份额 
                        
(二) 以后 将重 分
类进损 益的 其他
综合收 益 
91,906.68 -2,123,786.79 2,930,089.13 -4,619,877.32 
1.权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重
分类进 损益 的其
他综合 收益 中享
有的份 额 
                        
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动
损益 
                        
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出
售金融 资产 损益 
                        
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
                        
5.外币 财务 报表 折
算差额 
91,906.68 -2,123,786.79 2,930,089.13 -4,619,877.32 
6.其他                   
归属于 少数 股
东的其 他综 合收
益的税 后净 额 
49,268.34 -235,976.31 388,622.57 -513,319.70 
七、 综 合收 益总 额 102,337,420.14 -56,065,515.10 322,030,318.06 82,139,195.94 
归属于 母公 司
所有者 的综 合收
95,026,703.50 -15,168,533.53 293,464,440.53 117,131,645.62 2016 年第三季 度报告 
21 / 26 
 
益总额 
归属于 少数 股东
的综合 收益 总额 
7,310,716.64 -40,896,981.57 28,565,877.53 -34,992,449.68 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收
益( 元/ 股) 
0.10 -0.02 0.36 0.16 
(二) 稀释 每股 收
益( 元/ 股) 
 不适 用  不适 用  不适 用  不适 用 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:0.00 元,上 期被 合并 方实
现的净 利润 为:0.00 元。 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
上期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年 初至 报告
期期末 金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 11,340,432.26 8,971,552.22 29,370,985.95 27,223,553.92 
减:营 业成 本 2,669,948.04 2,557,447.85 7,926,193.36 7,744,812.33 
营业税 金及 附加 23,189.23 493,435.38 709,256.94 1,496,820.41 
销售费 用                      
管理费 用 21,754,132.65 22,946,564.36 75,728,532.82 66,926,631.35 
财务费 用 2,767,862.85 5,839,838.86 10,059,696.15 23,945,835.33 
资产减 值损 失 7,661.51 -14,503.79 5,223.66 1,985.84 
加:公 允价 值变 动收 益( 损
失以“ -” 号填 列) 
                        
投资收 益 ( 损失 以 “-”
号填列 ) 
7,898,901.46 7,898,000.00 111,961,666.54 120,898,000.00 
其中: 对联 营企 业和 合
营企业 的投 资收 益 
                            
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”
号填列 ) 
-7,983,460.56 -14,953,230.44 46,903,749.56 48,005,468.66 
加:营 业外 收入 1,701,371.98 1,631,798.68 28,976,478.89 3,862,437.80 
其中: 非流 动资 产处 置利 得                  
减:营 业外 支出 380,000.00 301,331.95 1,093,018.78 960,331.95 2016 年第三季 度报告 
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其中: 非流 动资 产处 置损 失                         
三、 利 润总 额 ( 亏损 总额 以 “-”
号填列 ) 
-6,662,088.58 -13,622,763.71 74,787,209.67 50,907,574.51 
减:所 得税 费用 132,473.56      354,076.03 190,398.37 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”
号填列 ) 
-6,794,562.14 -13,622,763.71 74,433,133.64 50,717,176.14 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额                         
(一) 以后 不能 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 
                        
1. 重新 计量 设定 受益 计划 净负
债 或净 资产 的变 动 
                        
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能
重分类 进损 益的 其他 综合 收益
中享有 的份 额 
                        
(二) 以后 将重 分类 进损 益的
其他综 合收 益 
                        
1. 权益 法下 在被 投资 单位 以后
将重分 类进 损益 的其 他综 合收
益中享 有的 份额 
                        
2. 可供 出售 金融 资产 公允 价值
变动损 益 
                        
3. 持有 至到 期投 资重 分类 为可
供出售 金融 资产 损益 
                        
4. 现金 流量 套期 损益 的有 效部
分 
                        
5. 外币 财务 报表 折算 差额                         
6. 其他                  
六、综 合收 益总 额 -6,794,562.14 -13,622,763.71 74,433,133.64 50,717,176.14 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益( 元/ 股) -0.01 -0.02 0.09 0.07 
(二) 稀释 每股 收益( 元/ 股)    不适 用   不适 用  
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位: 元 币种 :人 民币 审计类 型: 未经 审计 2016 年第三季 度报告 
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项目 
年初至 报告 期期 末金 额 
(1-9 月) 
上年年 初至 报告 期期
末金额 (1-9 月) 
一、经 营活 动产 生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 8,348,912,751.63 5,926,065,682.77 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额        
向中央 银行 借款 净增 加额        
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额        
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金        
收到再 保险 业务 现金 净额        
保户储 金及 投资 款净 增加 额        
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益
的金融 资产 净增 加额 
            
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金        
拆入资 金净 增加 额        
回购业 务资 金净 增加 额        
收到的 税费 返还 30,151,408.50 104,248,767.44 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 341,106,835.63 345,866,282.55 
经营活 动现 金流 入小 计 8,720,170,995.76 6,376,180,732.76 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 4,488,094,413.60 5,587,794,802.13 
客户贷 款及 垫款 净增 加额        
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额        
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金        
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金        
支付保 单红 利的 现金        
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 609,096,166.24 573,584,563.58 
支付的 各项 税费 775,712,129.37 497,176,676.42 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 1,985,823,999.08 -539,704,653.59 
经营活 动现 金流 出小 计 7,858,726,708.29 6,118,851,388.54 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 861,444,287.47 257,329,344.22 
二、投 资活 动产 生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金           
取得投 资收 益收 到的 现金 7,898,000.00 7,898,000.00 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收 50,926,384.61 976,756.60 2016 年第三季 度报告 
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回的现 金净 额 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额 3,573,750.00   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金           
投资活 动现 金流 入小 计 62,398,134.61 8,874,756.60 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支
付的现 金 
524,849,350.31 238,880,513.56 
投资支 付的 现金 82,500,000.00   
质押贷 款净 增加 额         
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额 3,342,400.00     
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金      
投资活 动现 金流 出小 计 610,691,750.31 238,880,513.56 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -548,293,615.70 -230,005,756.96 
三、筹 资活 动产 生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 761,235,000.00    
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金                   
取得借 款收 到的 现金 1,691,281,589.73 1,649,035,000.00 
发行债 券收 到的 现金          
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 30,750,000.00 90,014,432.20 
筹资活 动现 金流 入小 计 2,483,266,589.73 1,739,049,432.20 
偿还债 务支 付的 现金 1,528,783,711.33 1,480,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 64,359,264.07 77,458,349.73 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润 -    -    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 29,470,000.00 241,800,750.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,622,612,975.40 1,799,259,099.73 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 860,653,614.33 -60,209,667.53 
四、汇 率变 动对 现金 及现 金等价 物的 影响 1,661,649.48 -154,763.71 
五、现 金及 现金 等价 物净 增加额 1,175,465,935.58 -33,040,843.98 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 783,344,252.99 500,766,729.04 
六、期 末现 金及 现金 等价 物余额 1,958,810,188.57 467,725,885.06 
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 2016 年第三季 度报告 
25 / 26 
 
 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
年初至 报告 期期 末金 额 
(1-9 月) 
上年年 初至 报告 期
期末金 额(1-9 月) 
一、经 营活 动产 生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金             
收到的 税费 返还             
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 15,483,393.28 18,098,598.87 
经营活 动现 金流 入小 计 15,483,393.28 18,098,598.87 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   -    -    
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 28,209,516.48 24,009,537.31 
支付的 各项 税费 9,647,781.64 11,421,596.12 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 743,785,597.73 -500,838,488.36 
经营活 动现 金流 出小 计 781,642,895.85 -465,407,354.93 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -766,159,502.57 483,505,953.80 
二、投 资活 动产 生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金             
取得投 资收 益收 到的 现金 111,898,000.00 120,898,000.00 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回
的现金 净额 
49,047,200.00       
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额             
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金             
投资活 动现 金流 入小 计 160,945,200.00 120,898,000.00 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付
的现金 
5,026,482.98 2,682,639.15 
投资支 付的 现金 34,779,300.00 400,000,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额 3,342,400.00  -    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   -       -    
投资活 动现 金流 出小 计 43,148,182.98 402,682,639.15 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 117,797,017.02 -281,784,639.15 2016 年第三季 度报告 
26 / 26 
 
三、筹 资活 动产 生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 761,235,000.00 -    
取得借 款收 到的 现金 390,000,000.00 400,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 21,000,000.00 80,094,432.20 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,172,235,000.00 480,094,432.20 
偿还债 务支 付的 现金 400,000,000.00 450,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 10,468,638.89 28,004,166.67 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 29,470,000.00 241,800,750.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 439,938,638.89 719,804,916.67 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 732,296,361.11 -239,710,484.47 
四、汇 率变 动对 现金 及现 金等价 物的 影响 25.62 33.69 
五、现 金及 现金 等价 物净 增加额 83,933,901.18 -37,989,136.13 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 8,959,821.66 40,399,652.56 
六、期 末现 金及 现金 等价 物余额 92,893,722.84 2,410,516.43 
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √不 适用