拓尔思:2016年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:拓尔思 股票代码:300229

北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

 
北 京 拓尔 思 信息 技 术股 份 有限 公 司 
2016 年 第 三 季度报 告 
2016-050 
2016 年 10 月 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第一节 重要提示 
本 公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资
料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准
确性和 完整性承担个别及 连带责任。 
所有董 事均已出 席了审议 本次季报的董事会 会议。 
公司负 责人李渝勤、 主管会 计工作负责人马 信龙及会计机构负 责人( 会计主
管人员) 林 义声明:保证季 度报告中财务报告 的真实、完整。 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第二节 公 司 基 本情 况 
一 、主 要会计 数据 和财务 指标 
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 1,911,317,962.52 1,806,583,179.49 5.80% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
1,593,351,365.76 1,510,996,909.28 5.45% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业总收入(元) 148,946,196.24 98.47% 395,010,127.16 81.12% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
26,893,173.07 56.26% 42,885,879.05 0.34% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的 净利润(元) 
24,954,801.37 72.79% 36,974,257.36 4.13% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
-- -- -112,905,523.24 -269.83% 
基本每股收益(元/ 股) 0.0573 55.28% 0.0918 0.11% 
稀释每股收益(元/ 股) 0.0573 55.28% 0.0918 0.11% 
加权平均净资产收益率 1.73% 0.52% 2.79% -0.21% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金 额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -33,589.58  
计入当期损益的政府补助 (与 企业业务密切相关, 按照国家 统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
5,777,181.65  
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易
性金融资产、 交易性金融负债 产生的公允价值变动损益, 以 及
处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益 
1,739,114.55  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -199,552.28  
减:所得税影响额 1,115,436.40  
  少数股东权益影响额(税后) 256,096.25  北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

合计 5,911,621.69 -- 
对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 定义、 列举的非经常性 损益
项目界定为经常性损益的项 目的情形。 
二 、重 大风险 提示 
1 、行业政策风险 
近年来, 国家大力推动软件产业发展, 相关政府部门先后颁布财税、 投融资、 研发、 知识 产权等多项扶持政策, 为行业
发展提供强有力的政策支持。 例如, 软件企业软件产品增值 税实际税负超过3% 的部分实行即征即退、 高新技术企业减按15%
的优惠税率征收企业所得税等税收优惠政策。 但随着行业的 发展, 国家政策存在发生变化 的风险。 公司将紧抓市场机遇 , 及
时把握政策动向, 严格依照国家有关法律法规经营, 并持续提升在技术、 知识产权、 财务等各方面的运营水平, 提高盈利能
力,避免或减少政策变化带来的风险 。 
2 、市场竞争风险 
信息技术的快速发展, 各行业信息化建设需求持续旺盛, 软件与信息技术服务市场规模不断扩大, 市场参与者不断加大
技术研发及市场开拓的投入, 提高企业自身能力, 市场竞争 日趋激烈。 公司所定位的大数 据技术提供商和服务商市场, 未 来
具有广阔的发展空间, 无论是跨国厂商还是国内厂商, 都会通过创新产品或者服务等方式挑起新的竞争, 力求改变当前市场
竞争格局向有利于自身的方向变化, 使得公司面临更大的市场挑战; 虽然目前客户对大数据的认识度和认可度越来越高, 但
客户对大数据的理解和应用还缺乏统一观念和成熟经验, 思路想法千差 万别, 需要一定的培育过程, 导致当前市场相对分散
和无序, 竞争有所加剧, 市场还有待向品牌厂商逐步集中。 因此, 公司在进行市场竞争和新模式创新时, 将始终坚持以市场
客户需求为导向,以财务风险控制为准绳,规避同质化竞争和盲目投入的风险。 
3 、技术风险 
经过多年的技术积累和创新, 公司拥有众多核心软件产品和行业应用解决方案。 目前软件行业正处于快速发展阶段, 计
算机软件技术更新和换代速度快, 随着用户信息管理应用的深入与升级, 对软件技术也提出更高的要求, 要求企业持续进行
研发投入和技术创新。 由于市场需求趋势具有不确定性, 关键方向的 判断失误足以导致新技术、 新产品的效能下降甚至市场
竞争失败。 公司在持续加大在 技术研发投入的同时, 将紧跟 行业发展趋势, 不断提升技术 管理水平, 把握产品和技术研 发 方
向,技术研发面向市场,及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案。 
4 、管理风险 
在多年的管理经验累积和治理实践中, 公司形成较为健全的 公司治理机制, 并在实际执行 中运作良好。 但是, 随着业务
规模持续扩大, 公司组织结构 和管理体系日趋复杂化, 企业 经营决策、 风险控制难度不断 加大, 对管理团队的管理水平 及 驾
驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。 如果公司不能及时根据经 营环境变化持续优化运营管理体系, 适应业务发展需要的
运作机制并有效运行, 将直接 影响其经营效率、 发展速度和 业绩水平。 公司将围绕发展战 略, 根据业务发展需求不断优 化 公
司组织架构,提升组织效率;持续推进公司管理体系向标准化、规范化、科学化的方向发展,进一步提高公司的治理水平,
适应快速发展的需要。 
5 、应收账款增加风险 
应收账款较大的原因是公司按照与客户之间的合同确认相应的应收账款, 结算与回款存在时间差, 导致公司应收账款金
额和占比均较大, 公司按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。 虽然应收账款余额较大, 但 公司客户一北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

般是优质运营商、 政府部门、 资金实力较好的大型企事业等, 资金回收保障较高, 应收账 款发生坏账的风险较小。 但是, 随
着应收账款余额的增长, 并不排除个别项目在未来可能出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况, 对公司盈利水平造成不
利影响。 
6 、公司存在季节性波动风险 
公司营业收入和利润水平存在较为明显的季节性特征, 主要是由于公司主要客户为政府部门和大型企事业, 这些客户的
采购普遍在下半年较为集中所致,造成公司产品销售具有上、下半年不均衡的特点。同时,由于软件企业员工工资性支出、
固定资产摊销等成本所占比重较高, 造成 公司净利润的季节 性波动更为明显。 受销售季节 性因素的影响, 公司第一、 二 季度
营业收入和净利润较少, 占全年收入和利润的比重较低, 甚至可能出现公司第一季度季节性亏损等情况, 投资者不宜以第一
季度或半年度的数据推测全年盈利状况。 
三 、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 
1 、普通股股东和表 决权恢 复的优先股股东数量 及前 10 名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 44,071 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10 名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条件
的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
北京信科互动科
技发展有限公司 
境内非国有法人 44.19% 208,412,500 0 质押 13,200,000 
北京市北信计算
机系统工程公司 
国有法人 6.24% 29,414,760 0   
荣实 境内自然人 4.00% 18,877,989 17,567,989 质押 1,050,000 
李志鹏 境内自然人 1.85% 8,729,743 8,105,049   
毕然 境内自然人 1.10% 5,183,430 2,831,944   
丁 亚轩 境内自然人 0.93% 4,376,498 2,133,314   
令狐永兴 境内自然人 0.57% 2,689,526 2,583,682   
程跃明 境内自然人 0.51% 2,425,056 1,314,921   
深圳市创新资本
投资有限公司 
境内非国有法人 0.46% 2,160,986 0   
深圳创新资源资
产管理合伙企业
(有限合伙) 
境内非国有法人 0.40% 1,867,101 948,141   
前 10 名无限售条件股东持股情 况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

北京信科互动科技发展有限公司 208,412,500 人民币普通股 208,412,500 
北京市北信计算机系统工程公司 29,414,760 人民币普通股 29,414,760 
毕然 2,351,486 人民币普通股 2,351,486 
丁亚轩 2,243,184 人民币普通股 2,243,184 
深圳市创新资本投资有限公司 2,160,986 人民币普通股 2,160,986 
陈建红 1,855,100 人民币普通股 1,855,100 
荣实 1,310,000 人民币普通股 1,310,000 
招商证券股份有限公司-富国中
证移动互联网指数分级证券投资
基金 
1,164,713 人民币普通股 1,164,713 
程跃明 1,110,135 人民币普通股 1,110,135 
中央汇金资产管理有限责任公司 1,110,000 人民币普通股 1,110,000 
上述股东关联关系或一致行动的
说明 
上述股东之间, 荣实、 李志鹏、 毕然、 丁亚轩、 令狐永兴、 程跃明和深圳创新资源资产
管理合伙企业 (有限合伙) 同是全资子公司天行网安被收购前的股东。 除此外, 本公司
未知前十名股东之间是否存在关 联关系,也未知是否属于一致行动人。 
参与融资融券业务股东情况说明
(如有) 
无 
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。 
2 、公司优先股股东 总数及 前 10 名优先股股东持股情 况表 
□ 适用 √ 不适用  
3 、限售股份变动情 况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:股 
股东名称 
期初限售股
数 
本期解除限
售股数 
本期增加限
售股数 
期末限售股
数 
限售原因 拟解除限售日期 
荣实 17,567,989 0 0 17,567,989 
重组发行新
股限售承诺 
2016 年3 月30 日解禁全部股份的15% ; 2017
年 3 月 30 日解禁全部股份 的 30% ; 2018 年
3 月 30 日解禁全部股份的 55% 。 
李志鹏 8,105,049 0 0 8,105,049 
重组发行新
股限售承诺 
2016 年3 月30 日解禁全部股份的15% ; 2017
年 3 月 30 日解禁全部股份 的 30% ; 2018 年
3 月 30 日解禁全部股份的 55% 。 
毕然 5,183,430 2,351,486 0 2,831,944 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
丁亚轩 3,904,698 1,771,384 0 2,133,314 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
程跃明 2,406,756 1,091,835 0 1,314,921 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
令狐永兴 2,583,682 0 0 2,583,682 
重组发行新
股限售承诺 
2016 年3 月30 日解禁全部股份的15% ; 2017
年 3 月 30 日解禁全部股份 的 30% ; 2018 年
3 月 30 日解禁全部股份的 55% 。 
深 圳 创 新 资
源 资 产 管 理
合伙企业 (有
限合伙) 
1,735,422 787,281 0 948,141 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日 解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
孙镇锡 1,712,588 776,922 0 935,666 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
鲁大军 1,301,566 590,460 0 711,106 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
霍效峰 433,854 196,819 0 237,035 
重组发行新
股限售承诺 
2015 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 26.53% ;
2016 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 33.33% ;
2017 年 9 月 30 日解禁全部股 份的 40.14% 。 
李渝勤 120,000 0 0 120,000 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25% 
施水才 120,000 0 0 120,000 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25% 
李琳 57,374 0 0 57,374 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25% 
肖诗斌 38,250 0 0 38,250 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25% 
刘瑞宝 33,750 0 0 33,750 高管锁定 每年解锁其拥有公司股份的 25% 
260 名激励对
象 
0 0 5,750,500 5,750,500 
首期限制性
股票激励计
划 
满足解锁条件后, 自授予日起 12 个月后的
首个交易日起至授予日起 24 个 月内的最后
一 个 交 易 日 当 日 止 解 锁 40%;自授予日起
24 个月后的首个交易日起至授 予日起 36 个
月内的最后一个交易日当日止解锁 30%;自
授予日起 36 个月后的首个交易 日起至授予
日起 48 个月内的最后一个交易 日当日止解
锁 30% 。 
合计 45,304,408 7,566,187 5,750,500 43,488,721 -- -- 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第三节 管 理 层 讨论 与 分 析 
一 、报 告期主 要财 务报表 项目 、财务 指标 重大变 动的 情况及 原因 
√ 适用 □ 不适用  
(一)资产负债表项目  
1 、货币资金期末较年初下降64.25% ,原因为前三季度支付耐 特康赛、广州新谷并购款;  
2 、预付账款 期末较年初增长7024.49% ,原因为前三季度预付 项目设备款、新增并表子公司耐特康赛预付媒体广告费;  
3 、其他应收款期末较年初增长85.16% ,原因为前三季度新增 并表子公司耐特康赛支付媒体框架保证金;  
4 、其他应付款期末较年初增长172.23% ,原因为前三季度新增并表子公司耐特康赛收媒体框架保证金。 
(二)利润表项目  
1 、 营业收入同比增长81.12% , 营业成本同比增长213.42% , 主要原因为前三季度业务持续增长 , 新增并表子公司耐特康赛、
广州科韵 的 营业收入和成本影响; 
2 、 销售费用同比增长67.62% , 管理费用同比增长40.04% , 主 要原因为前三季度研发投入、 人工费用同比增加, 新增并表子
公司耐特康赛、 广州科韵、广州新谷 的期间费用影响; 
3 、财务费用同比增长92.25% ,原因为前三季度利息支出同比增加。 
(三)现金流量表项目  
1 、 经营 活 动产 生 的现 金 流 量净额 同 比 下降269.83% ,主 要 原因 为 前 三季 度 人 工及 运 营成 本增 加 、 全资 子 公 司 成 都 拓尔 思支
付土地出让金影响;  
2 、投资活动产生的现金流量净额同比下降195.26% ,原因为前三季度购买银行理财产品同比增加; 
3 、筹资活动产生的现金流量净额同比增长2730.41% ,原因为 前三季度 中发行了限制性股票。 
二 、业 务回顾 和展 望 
报告期内驱动业务收入变化的具体因素 
2016 年前三季度, 公司总体经 营环境态势稳定, 行业市场发展趋势良好, 合并各控股子公司后主营业务收入同比实现了
大 幅 增 长 。前 三 季 度公 司 实 现营 业 收 入39,501.01 万 元 , 比去年 同 期 增 长81.12% 。 收 入 变化的 具 体 因 素主 要 在 于公 司 业 务持
续增长, 同时今年新增合并三家控股公司耐特康赛网络技术 (北京) 有限公司 (简称 “耐 特康赛 ” ) 、 广州科韵大数据 技术
股份有限公司 (简称 “广州科韵” ) 和广州市新谷电子科技有限公司 (简称 “广州新谷” ) 的收入影响所致。 前三季度并入
公司财务报表的耐特康赛营业收入为7,725.21 万元 、 广州科韵 营业收入为3,025.13 万元 、 广州 新谷营业收入为219.37 万元, 合
计占公司营业收入的27.77% 。 
前 三 季 度 归 属于 母 公 司的 净 利润4,288.59 万 元, 比 去 年同 期 增长0.34% 。 净 利润 增 长 仍低 于营 业 收 入 增 长水 平 的 总体 因
素包括:(1 )公司在技术产品研发、行业市场拓展、行业应 用开发等方面持续加大投入, 人工薪酬成本和期间费用同比 大
幅增加; (2 ) 公司进行行业布局投资产生的相关中介费用支出和办公房产的折旧摊销同比增加; (3 ) 由于公司业务具有明
显的季节性特征,前三季度成本费用相对营业收入的比例较高。 
2016 年第三季度, 公司实现营 业收入14,894.62 万元, 比去年 同期增长98.47% ; 归属于母公司的净利润2,689.32 万元, 比
去 年 同 期增 长56.26% 。 在前 三 个 季 度 中, 第 三 季度 的 单季 营收 规 模 已明 显 提 高, 反 映了 公司 业 务 的季 节 性 特征 和 总体 营收
业绩的增长态势。 
重大已签订单及进展情况 
□ 适用 √ 不适用  北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

数量分散的订单情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 
□ 适用 √ 不适用  
重要研 发项目的进展及影响 
□ 适用 √ 不适用  
报告期内公司的无形资产、 核心竞争能力、 核心技术团队或关键技术人员 (非董事、 监事 、 高级管理人员) 等发生重大 变化
的影响及其应对措施 
□ 适用 √ 不适用  
报告期内公司前 5 大供应商的 变化情况及影响 
√ 适用 □ 不适用  
项目 本期 上期 
前五名供应商合计采购金额(元) 41,660,347.85 14,696,342.85 
前五名供应商采购金额占采购总额比例 31.32% 27.01% 
报告期内, 公司前五名供应商合计采购金额占采购总额的占比 有所增加, 不存在过度 依赖单一供应商的情形, 不会对公
司未来经营构成不利影响。 
报告期内公司前 5 大客户的变 化情况及影响 
√ 适用 □ 不适用  
项目 本期 上期 
前五名客户合计销售金额(元) 37,587,353.51 48,016,997.07 
前五名客户合计销售金额占销售总额比例 8.51% 19.90% 
报告期内, 公司前五大客户合计销售金额占销售总额的占比下降, 主要是公司正常业务发展引起的, 公司不存在过度依
赖单一客户的情形,不会对公司未来经营构成不利影响。 
年度经营计划在报告期内的执行情况 
√ 适用 □ 不适用  
2016 年前三季度, 公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作, 在技术研发、 行业 市场拓展、 数据中心建设和数
据服务推广以及对外投资等方面稳步推进。 
2016 年前三季度, 公司总体经营环境态势稳定, 行业市场发 展趋势良好。 与上年同期相比 , 在董事会和管理层的领导 管
理下, 公司努力实现了自身收入规模的稳步增长, 公司在主要的目标市场都取得了较好的经营成果, 包括政府、 媒体、 公 安、
金融和企业等重点行业。 公司投资控股了耐特康赛、 广州科韵、 广州新谷等子公司, 合并各控股子公司后, 推动公司总体营
收达到了新的规模水平。 
对公司未来经营 产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 
√ 适用 □ 不适用  
  请参见“ 第二节公司基本情况简介,二、重大风险提示 ” 。 
 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
10 
第四节 重要事项 
一 、公 司、股 东、 实际控 制人 、收购 人、 董事、 监事 、高级 管理 人员或 其他 关联方 在报 告期
内 履行 完毕及 截至 报告期 末尚 未履行 完毕 的承诺 事项 
√ 适用 □ 不适用  
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 
股权激励承诺 拓尔思 其他承诺 
公 司 承 诺 不 为 激 励 对 象 依 本 计 划 获 取 有 关 限
制 性 股 票 提 供 贷 款 以 及 其 他 任 何 形 式 的 财 务
资助,包括为其贷款提供担保。 
2016 年 05
月 24 日 
股权激励计
划执行期间 
截至报告期
末, 上述公司
均遵守了所
做的承诺 
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺 
      
资产重组时所
作承诺 
荣实、李
志鹏、令
狐永兴 
股份锁定
承诺 
拓 尔 思 向 本 人 发 行 的 股 份 自 发 行 结 束 并 完 成
股 份 登 记 之 日 起 18 个 月 内 不 以 任 何 方 式 转
让。 自股份登记之日起 18 个月 后, 解禁全部
取得股份的 15% ; 自股份登记之日起 30 个月,
再解禁全部取得 股份的 30% ;自股份登记之
日起 42 个月后, 再解禁全部取得股份的 55% 。
上 述 股 份 锁 定 期 间 , 持 股 人 承 诺 不 以 质 押 、
代 持 等 任 何 方 式 处 置 或 影 响 该 等 锁 定 股 份 的
完 整 权 利 。 解 禁 股 份 前 需 要 先 扣 除 以 前 年 度
因 未 达 承 诺 利 润 和 减 值 测 试 而 已 经 执 行 补 偿
的 股 份 。 同 时 , 盈 利 补 偿 条 款 约 定 的 现 金 补
偿 支 付 给 拓 尔 思 前 , 或 者 利 润 承 诺 期 结 束 后
应 收 账 款 保 证 金 支 付 给 拓 尔 思 前 , 待 解 禁 股
份不得解禁。 
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 9 月
30 日至
2018 年 3 月
30 日 
截至报告期
末, 上述人员
均遵守了所
做的承诺 
深圳创
新、 毕然、
丁亚轩、
程跃明、
孙镇锡、
鲁大军、
霍效峰 
股份锁定
承诺 
拓 尔 思 发 行 的 股 份 自 发 行 结 束 并 完 成 股 份 登
记之日起 12 个月内不得转让 ; 自发行结束并
完成股份登记之日起 12 个月后 , 解禁全部取
得股份的 26.53% ;自发行结束 并完成股份登
记之日起 24 个月后 , 再解禁全 部取得股份的
33.33% ; 自 发 行 结 束 并 完 成 股 份 登 记 之 日 起
36 个月后,再解禁全部取得股 份的 40.14% 。
上 述 股 份 锁 定 期 间 , 持 股 人 承 诺 不 以 质 押 、
代 持 等 任 何 方 式 处 置 或 影 响 该 等 锁 定 股 份 的
完 整 权 利 。 解 禁 股 份 前 需 要 先 扣 除 以 前 年 度
因 未 达 承 诺 利 润 和 减 值 测 试 而 已 经 执 行 补 偿
的 股 份 。 同 时 , 盈 利 补 偿 条 款 约 定 的 现 金 补
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 9 月
30 日至
2017 年 9 月
30 日 
截至报告期
末, 上述人员
均遵守了所
做的承诺 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
11 
偿 支 付 给 拓 尔 思 前 , 或 者 利 润 承 诺 期 结 束 后
应 收 账 款 保 证 金 支 付 给 拓 尔 思 前 , 待 解 禁 股
份不得解禁。 
荣实、令
狐永兴、
李志鹏、
深圳创
新、 毕然、
程跃明、
孙镇锡、
丁亚轩、
鲁大军、
霍效峰 
业绩承诺 
拓尔思与深圳创新及荣实等 9 名自然人签署
了 《盈利预测补偿协议》 , 交易 对方对盈利预
测及补偿的安排如下: 2014 年、 2015 年和2016
年 , 天 行 网 安 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润
分别不低于 4,100 万元、5,150 万元和 6,200
万元。深圳创新及荣实等 9 名 自然人保证自
相 关 协 议 生 效 之 日 起 , 对 天 行 网 安 预 测 业 绩
的 实 现 承 担 保 证 责 任 。 承 诺 期 内 , 天 行 网 安
关 于 净 利 润 指 标 未 达 到 承 诺 数 额 的 , 深 圳 创
新及荣实等 9 名自然人作为补 偿义务人应对
拓尔思进行补偿。 
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 1 月
1 日至 2016
年 12 月 31
日 
截至报告期
末, 上述人员
及企业均遵
守了所做的
承诺 
深圳创新 
减少和规
范关联交
易的承诺 
1 、 本企业及本企业实际控制的 企业将尽量避
免 和 减 少 与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 之 间 的 关
联 交 易 , 对 于 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 能 够 通
过 市 场 与 独 立 第 三 方 之 间 发 生 的 交 易 , 将 由
拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 与 独 立 第 三 方 进 行 。
本 企 业 及 本 企 业 实 际 控 制 的 企 业 将 严 格 避 免
向 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 拆 借 、 占 用 拓 尔 思
及 其 下 属 子 公 司 资 金 或 采 取 由 拓 尔 思 及 其 下
属 子 公 司 代 垫 款 、 代 偿 债 务 等 方 式 侵 占 上 市
公司资金。2 、 对于本企业及本企业实际控制
的 企 业 与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 之 间 必 需 的
一 切 交 易 行 为 , 均 将 严 格 遵 守 市 场 原 则 , 本
着 平 等 互 利 、 等 价 有 偿 的 一 般 原 则 , 公 平 合
理 地 进 行 。 交 易 定 价 有 政 府 定 价 的 , 执 行 政
府 定 价 ; 没 有 政 府 定 价 的 , 执 行 市 场 公 允 价
格 ; 没 有 政 府 定 价 且 无 可 参 考 市 场 价 格 的 ,
按 照 成 本 加 可 比 较 的 合 理 利 润 水 平 确 定 成 本
价执行。3 、 本企业及本企业实 际控制的企业
与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 之 间 的 关 联 交 易 将
严 格 遵 守 拓 尔 思 公 司 章 程 、 关 联 交 易 管 理 制
度 等 规 定 履 行 必 要 的 法 定 程 序 。 在 拓 尔 思 权
力 机 构 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时 主 动 依 法 履
行 回 避 义 务 ; 对 须 报 经 有 权 机 构 审 议 的 关 联
交易事项, 在有权机构审议通过后方可执行。
4 、 本企业保证不通过关联交易 取得任何不正
当 的 利 益 或 使 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 承 担 任
何 不 正 当 的 义 务 。 如 果 因 违 反 上 述 承 诺 导 致
拓 尔 思 或 其 下 属 子 公 司 损 失 或 利 用 关 联 交 易
侵 占 拓 尔 思 或 其 下 属 子 公 司 利 益 的 , 拓 尔 思
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 9 月
30 日起至不
再持有拓尔
思股份。 
截至报告期
末, 上述企业
遵守了所做
的承诺 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
12 
及其下属子公司的损失由本企业负责承担。 
荣实、李
志鹏、令
狐永兴 
避免同业
竞争承诺 
1 、 本人或本人近亲属、 本人或本人近亲属实
际 控 制 的 公 司 或 者 企 业 、 由 本 人 或 本 人 近 亲
属 担 任 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 公 司 或 者 企 业
( 天 行 网 安 及 其 下 属 控 股 子 公 司 除 外 ) 目 前
并 没 有 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 自 营 、 合
资 或 联 营 ) 从 事 与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 的
主 营 业 务 存 在 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务 。
2 、 在本人直接或间接持有拓尔 思股份的任何
时 间 内 : 本 人 、 本 人 近 亲 属 、 本 人 或 本 人 近
亲属控制或影响的企业将不会以任何方式
( 包 括 但 不 限 于 自 营 、 合 资 或 联 营 ) 参 与 或
进 行 与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 的 主 营 业 务 存
在竞争或可能构成竞争的业务。 3 、 如果本人、
本 人 近 亲 属 、 本 人 或 本 人 近 亲 属 控 制 或 影 响
的 企 业 违 反 上 述 声 明 、 保 证 与 承 诺 , 并 造 成
拓 尔 思 或 拓 尔 思 下 属 子 公 司 经 济 损 失 的 , 本
人同意赔偿拓尔思及其下属子公司相应损
失。4 、 本声明、 承诺与保证可 被视为本人对
拓 尔 思 及 拓 尔 思 的 其 他 股 东 共 同 和 分 别 作 出
的声明、承诺和保证。 
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 9 月
30 日起至不
再持有拓尔
思股份。 
截至报告期
末, 上述人员
均遵守了所
做的承诺 
荣实、令
狐永兴、
李志鹏、
毕然、程
跃明、孙
镇锡、丁
亚轩、鲁
大军、霍
效峰 
减少和规
范关联交
易的承诺 
1 、 本人及本人实际控制或由本 人担任董事或
高 级 管 理 人 员 的 企 业 将 尽 量 避 免 和 减 少 与 拓
尔 思 及 其 下 属 子 公 司 之 间 的 关 联 交 易 , 对 于
拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 能 够 通 过 市 场 与 独 立
第 三 方 之 间 发 生 的 交 易 , 将 由 拓 尔 思 及 其 下
属 子 公 司 与 独 立 第 三 方 进 行 。 本 人 控 制 或 影
响 的 其 他 企 业 将 严 格 避 免 向 拓 尔 思 及 其 下 属
子 公 司 拆 借 、 占 用 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 资
金 或 采 取 由 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 代 垫 款 、
代偿债务等方式侵占上市公司资金。2 、 对于
本 人 及 本 人 控 制 或 影 响 的 企 业 与 拓 尔 思 及 其
下 属 子 公 司 之 间 必 需 的 一 切 交 易 行 为 , 均将
严 格 遵 守 市 场 原 则 , 本 着 平 等 互 利 、 等 价 有
偿 的 一 般 原 则 , 公 平 合 理 地 进 行 。 交 易 定 价
有 政 府 定 价 的 , 执 行 政 府 定 价 ; 没 有 政 府 定
价 的 , 执 行 市 场 公 允 价 格 ; 没 有 政 府 定 价 且
无 可 参 考 市 场 价 格 的 , 按 照 成 本 加 可 比 较 的
合理利润水平确定成本价执行。3 、 本人及本
人 控 制 或 影 响 的 企 业 与 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公
司 之 间 的 关 联 交 易 将 严 格 遵 守 拓 尔 思 公 司 章
程 、 关 联 交 易 管 理 制 度 等 规 定 履 行 必 要 的 法
定 程 序 。 在 拓 尔 思 权 力 机 构 审 议 有 关 关 联 交
易 事 项 时 主 动 依 法 履 行 回 避 义 务 ; 对 须 报 经
2014 年 04
月 08 日 
2014 年 9 月
30 日起至不
再持有拓尔
思股份。 
截至报告期
末, 上述人员
均遵守了所
做的承诺 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
13 
有 权 机 构 审 议 的 关 联 交 易 事 项 , 在 有 权 机 构
审议通过后方可执行。4 、 本人保证不通过关
联 交 易 取 得 任 何 不 正 当 的 利 益 或 使 拓 尔 思 及
其 下 属 子 公 司 承 担 任 何 不 正 当 的 义 务 。 如 果
因 违 反 上 述 承 诺 导 致 拓 尔 思 或 其 下 属 子 公 司
损 失 或 利 用 关 联 交 易 侵 占 拓 尔 思 或 其 下 属 子
公 司 利 益 的 , 拓 尔 思 及 其 下 属 子 公 司 的 损 失
由本人负责承担。 
首次公开发行
或再融资时所
作承诺 
实际控制
人及控股
股东 
避免同业
竞争承诺 
公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 做 出 的 避 免 同 业
竞 争 的 承 诺 : 为 避 免 今 后 与 本 公 司 之 间 可 能
出 现 的 同 业 竞 争 , 公 司 发 行 上 市 前 , 控 股 股
东 北 京 信 科 互 动 科 技 发 展 有 限 公 司 和 实 际 控
制 人 李 渝 勤 女 士 分 别 出 具 了 《 关 于 避 免 同 业
竞争的承诺函》 。 
2008 年 04
月 08 日 
持有拓尔思
股份期间。 
截至报告期
末, 上述人员
及企业均遵
守了所做的
承诺 
实际控制
人及公司
董事 
股份锁定
承诺 
1 、 通过北京信科互动科技发展 有限公司间接
持 有 本 公 司 股 份 的 董 事 长 和 实 际 控 制 人 李 渝
勤 女 士 承 诺 : 自 拓 尔 思 股 票 上 市 之 日 起 三 十
六 个 月 内 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或
间 接 持 有 的 拓 尔 思 股 份 , 也 不 由 拓 尔 思 回 购
其 直 接 或 间 接 持 有 的 拓 尔 思 股 份 ; 在 其 任 职
期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 直 接 或 间 接 持
有 的 拓 尔 思 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 , 离 职
后 半 年 内 , 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 拓
尔思股份。2 、 通过北京信科互动科技发展有
限 公 司 间 接 持 有 本 公 司 股 份 的 董 事 、 总 经 理
施 水 才 先 生 承 诺 : 自 拓 尔 思 股 票 上 市 之 日 起
十 二 个 月 内 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接
或 间 接 持 有 的 拓 尔 思 股 份 , 也 不 由 拓 尔 思 回
购 其 直 接 或 间 接 持 有 的 拓 尔 思 股 份 ; 在 其 任
职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 直 接 或 间 接
持 有 的 拓 尔 思 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 , 离
职 后 半 年 内 , 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的
拓尔思股份。 
2009 年 07
月 20 日 
持有拓尔思
股份期间。 
截至报告期
末, 上述人员
均遵守了所
做的承诺 
控股股东 其他承 诺 
如 拓 尔 思 因 上 市 前 未 缴 纳 社 会 保 险 金 和 住 房
公 积 金 而 被 有 关 政 府 主 管 部 门 要 求 补 缴 , 或
被 有 关 政 府 主 管 部 门 处 罚 , 或 任 何 利 益 相 关
方 就 上 述 事 项 以 任 何 方 式 向 拓 尔 思 提 出 权 利
要 求 致 使 拓 尔 思 遭 受 损 失 的 , 信 科 互 动 承 诺
将无条件地、 及时地对拓尔思进行全额赔偿。 
2010 年 11
月 03 日 
长期有效 
截至报告期
末, 上述企业
均遵守了所
做的承诺 
其他对公司中
小股东所作承
诺 
      
承诺是否按时 是 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
14 
履行 
如承诺超期未
履行完毕的, 应
当详细说明未
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划 
无 
二 、募 集资金 使用 情况对 照表 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
募集资金总额 41,837.08 
本季度投入募集资金总额 3,485 
报告期内变更用途的募集资金总额 0 
累计变更用途的募集资金总额 0 
已累计投入募集资金总额 42,848.05 
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 
承诺投资项目和
超募资金投向 
是否
已变
更项
目( 含
部分
变更) 
募集资金
承诺投资
总额 
调整后投
资总额(1) 
本报告
期投入
金额 
截至期末
累计投入
金额(2) 
截至期
末投资
进度 (3)
=(2)/(1) 
项目达
到预定
可使用
状态日
期 
本报告
期实现
的效益 
截止报告
期末累计
实 现的效
益 
是否
达到
预计
效益 
项目可
行性是
否发生
重大变
化 
承诺投资项目 
TRS 企业搜索引
擎软件 V7.0 升级
项目 
否 4,500 4,500 0 4,500 100.00% 
2013 年
06 月 30
日 
341.27 5,288.53 是 否 
TRS 内容管理软
件 V7.0 及营运平
台升级项目 
否 4,100 4,100 0 4,100 100.00% 
2013 年
06 月 30
日 
558.71 7,927.2 是 否 
面向知识管理和
竞争情报的企业
应用软件研发项
目 
否 4,500 4,250.6 0 4,250.6 100.00% 
2013 年
06 月 30
日 
110.59 1,154.95 是 否 
基于垂直搜索的
软件营运和信息
服务平台研发项
目 
否 3,500 3,589.72 0 3,589.72 100.00% 
2013 年
06 月 30
日 
491.17 5,116.2 是 否 
承诺投资项目小
计 
-- 16,600 16,440.32 0 16,440.32 -- -- 1,501.74 19,486.88 -- -- 
超募资金投向 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
15 
全国营销网络建
设项目 
是 4,666.6 3,732.76 0 3,732.76 100.00% 
2014 年
12 月 31
日 
  是 否 
参股广州科韵信
息股份有限公司
30% 股份项目 
否 1,600 1,600 0 1,600 100.00%  30.32 429.18 是 否 
北京金信网银金
融信息服务有限
公司 70% 项目 
否 700 700 0 700 100.00%  -19.48 -35.41 是 否 
购买天行网安资
产 
否 4,624.12 4,624.12 0 4,624.12 100.00%  1,600.5 10,817.88 是 否 
西部区域总部及
大数据研发和运
营服务基地项目 
是 0 0 0 0     是 否 
收购广州科韵信
息股份有限公司
14% 股权项目 
否 1,035 1,035 0 1,035 100.00%  14.15 29.7 是 否 
收购耐特康赛网
络技术 (北京) 有
限公司 55% 股权
项目 
否 11,248 11,248 3,310 11,248 100.00%  159.68 555.95 是 否 
控股广州市新谷
电子科技有限公
司 60% 股权项目 
否 4,669 4,669 175 3,467.85 74.27%  -16.37 -168.64 是 否 
归还银行贷款 (如
有) 
-- 0 0    -- -- -- -- -- 
补充流动资金 (如
有) 
-- 0 0    -- -- -- -- -- 
超募资金投向小
计 
-- 28,542.72 27,608.88 3,485 26,407.73 -- -- 1,768.8 11,628.66 -- -- 
合计 -- 45,142.72 44,049.2 3,485 42,848.05 -- -- 3,270.54 31,115.54 -- -- 
未达到计划进度
或预计收益的情
况和原因 (分具体
项目) 
不适用 
项目可行性发生
重大变化的情况
说明 
不适用 
超募资金的金额、
用途及使用进展
适用 
1 、2011 年 12 月 1 日, 公司第二届董事会第九次会议审议通过了 《公司超募资金的使用计划》 , 同意公司北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
16 
情况 使用部分超募资金 4,666.60 万 元投资于 “ 全国营销网络建设项目 ” , 项目建设期 2 年。 2013 年 12 月 25 日,
第二届董事会第二十八次会议审议通过了 《关于调整超募资金项目投资进度的议案》 , 同意公司对超募资
金项目——全国营销网络建设项目的投资进度进 行调整,建设期延期至 2014 年 12 月 31 日 结束。2015
年 4 月 22 日 , 第三届董事会第 三次会议审议通过了 《关于使用超募资金投资全国营销网络建设项目结项
的议案》 ,同意 “ 全国营销网络 建设项目 ” 以现有实施内容结项,并同意项目结余资金 9,338,378.50 元转回
超募资金账户另行安排使用。 
2 、 2013 年 2 月 5 日, 公司第二 届董事会第二十一次会议审议通过了 《关于使用超募资金参股广州科韵信
息股份有限公司的议案》 ,同意 公司通过受让股份和增资的方式,使用超募资金 1,600 万元 取得广州科韵
信息股份有限公司 30% 的股权 ,本项目资 金已经投入完成,相关工商登记手续也已经办理完毕。 
3 、2014 年 4 月 30 日,2013 年 年度股东大会审议通过了 《关于使用超募资金投资西部区域总部及大数据
研发和运营服务基地项目的议案》 , 同意利用公司超募资金投资建设西部区域总部及大数据研发和运营服
务基地项目, 拟投资金额不超过 36,000 万元, 其中 , 使用超 募资金 15,000 万元, 其 余 21,000 万元由公司
自筹资金解决。2015 年 5 月 18 日,经公司 2014 年度股东大 会审议通过了《关于终止使用超募资金投资
西部区域总部及大数据研发和运营服务基地项目的议案》 , 同意公司终止 使用超募资金投资西部区域总部
及大数据研发和运营服务基地项目,原计划使用的超募资金 15,000 万元将根据自身的发展 规划及实际生
产经营需求,围绕主业尽快寻找到新的投资项目。 
4 、2014 年 6 月 20 日,公司第 二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用超募资金投资成立控股
子公司的议案》 , 同意公司使用超募资金 700 万元投资设立控 股子公司 ——北京金信网银金融信息服务有
限公司,公司占其注册资本的 70% 。本项目资金已经投入完成,相关工商登记手续也已经办理完毕。 
5 、 2014 年 12 月 16 日, 公司第 二届董事会第三十八次会议审 议通过了 《关于募集资金投资项目结余资金
转入超募资金的议案》 , 同意公 司对承诺的四个募集资金投资项目进行结项, 将结余募集资金 6,941,641.64
元(含利息)转入超募资金账户统一管理使用,并同意公司募集资金专户 ——北京银行股份有限公司友
谊支行账户进行销户。 
6 、 2014 年 12 月 16 日, 公司第 二届董事会第三十八次会议审议通过了 《关于超募资金使用计划的议案》 ,
同意使用超募资金及利息 46,241,182.15 元用于支付发行股份 及支付现金购买北京天行网安信息技术有限
责任公司 100% 股权项目的部分现金,其中 32,704,814.59 元使 用超募资金本金,剩余 13,536,367.56 元使
用募集资金产生的利息。 
7 、 2015 年 12 月 15 日, 公司第 三届董事会第九次会议审议通过了 《关于使用超募资金收购广州科韵信息
股份有限公司股权的议案》 ,同 意计划使用超募资金 1,035 万 元收购广州科韵信息股份有限公司 14% 的股
权,本次收购完成后公司将持有广州科韵 51% 的股权。本项 目已经投入完成,相关工商登记手续已经办
理完毕。 
8 、2015 年 12 月 31 日,公司 2015 年第一次临时股东大会审 议通过了《关于使用超募资金控股耐特康赛
网络技术 (北京) 有限公 司的议案》 , 同意公司计划使用超募 资金 11,248 万元用于购买耐特 康赛网络技术
(北京) 有限公司 55% 股权及 支付相关交易费用, 其中使用超募资金 11,000 万元用于支付上 述收购价款,
使用超募资金 248 万元支付本 次股权收购项目的相关交易费用。截至本报告披露日,本项目已经投入完
成,相关工商登记手续已经办理完毕。 
9 、 2016 年 3 月 4 日, 公司第三 届董事会第十一次会议审议通过了 《关于使用超募资金控股广州市新谷电
子科技有限公司的议案》 ,计划 使用超募资金合计 4,669 万元 以收购及增资的方式取得广州市新谷电子科
技有限公司 60% 的股权, 其中 4,004 万元用于收购广州新谷 57.2% 的股权, 490 万元对广州新 谷进行增资,
175 万元支付本次股权收购项 目的相关费用。本项目其中使用超募资金 3,810.52 万元,剩 余 858.48 万元
使用募集资金产生的利息。截至本报告披露日,本项目已经投入 3,467.85 万元,相关工商 登记手续已经
办理完毕。 
10、尚未实际投入使用的超募 资金及利息仍存储于募集资金专户中。 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
17 
募集资金投资项
目实施地点变更
情况 
不适用 
 
 
募集资金投资项
目实施方式调整
情况 
适用 
以前年度发生 
“ 全国营销网络建设项目 ” 变更 实施方式 主要是因为项目中原定于在上海分公司、广州分公司、成都办事
处购买办公用房,因未寻找到合适的房产而改为租赁办公用房。本事项于 2015 年 4 月 22 日经公司第三
届董事会第三次会议批准。 
募集资金投资项
目先期投入及置
换情况 
适用 
经公司第二届董事会第九次会议审议,批准公司使用募集资金 2,149.63 万元置换预先已投 入募集资金投
资项目的 2,149.63 万元自筹资 金。截至 2011 年底,该笔资金 已经置换完成。 
用闲置募集资金
暂时补充流动资
金情况 
不适用 
 
项目实施出现募
集资金结余的金
额及原因 
适用 
1 、 “ 面向知识管理和竞争情报的企业应用软件研发项目 ” 出现结余主要是因为人员成本和铺底资金的投入
减少,在项目建设过程中,公司坚持谨慎、节约的原则,在保证项目质量的前提下,充分挖掘公司原有
资源,多个项目整合使用资源,减少不必要的投入,使得在推广费用及流动资金的投入方面出现结余。
本事项已经 2014 年 12 月 16 日 召开第二届董事会第三十八次会议审议通过的 《关于募集资金投资项目结
余资金转入超募资金的议案》批准。 
2 、 “ 全国营销网络建设项目 ” 出现结余主要是因为项目中原定于在上海广州成都购买办公用房因未寻找到
合适的房产而改为租赁办 公用房造成的。本事项经 2015 年 4 月 22 日第三届董事会第三次会 议批准。 
上述结余资金均转入超募资金账户统一管理。 
尚未使用的募集
资金用途及去向 
尚未使用的募集资金继续存放于公司募集资金专户。 
募集资金使用及
披露中存在的问
题或其他情况 
上表中公司承诺募集资金项目及超募项目调整后投资总额 44,049.20 万元, 超过公司实际募 集资金总额是
因为募集资金及超募资金存放于银行募集资金专户所产生的利息,公司并入超募资金账户并使用于超募
资金项目造成的。 
三 、其 他重大 事项 进展情 况 
√ 适用 □ 不适用  
(一)关于公司 股权激励的实施情况 
2016 年6 月17 日,公司经2016 年 第一次临时股东大会批准,开 始实施《北京拓尔思信息技术 股份有限公司限制性股票激
励计划(草案)》。 本报告期内本次 限制性股票完成授予登记并上市 ,相关主要信息如下: 
1 、本次限制性股票的授予日为:2016 年6 月22日; 
2 、本次限制性股票的授予价格为10.85 元; 
3 、 本次限制性股票授予数量为575.05 万股, 向260 名激励对象 进行授予, 授予对象均为公司高级管理人员和核心业务骨
干。 
4 、本次限制性股票授予股份的上市日期为2016 年7 月14日。 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
18 
四 、报 告期内 现金 分红政 策的 执行情 况 
    2016 年第三季度内,公司未 进行 现金分红政策的调整或变更,2015 年度分红方案已于2016 年5 月10 日实施完毕。 
五 、预 测年初 至下 一报告 期期 末的累 计净 利润可 能为 亏损、 实现 扭亏为 盈或 者与上 年同 期相
比 发生 大幅度 变动 的警示 及原 因说明 
□ 适用 √ 不适用  
六 、违 规对外 担保 情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
七 、控 股股东 及其 关联方 对上 市公司 的非 经营性 占用 资金情 况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
19 
第五节 财务报表 
一 、财 务报表 
1 、合并资产负债表 
编制单位:北京拓尔思信息技术股份有限公司 
2016 年 09 月 30 日 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 191,798,487.83 536,539,212.89 
  结算备付金   
  拆出资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据 2,946,300.00 387,500.00 
  应收账款 441,067,293.27 343,760,320.08 
  预付款项 27,062,111.04 379,846.18 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  应收利息   
  应收股利   
  其他应收款 43,559,211.81 23,525,478.47 
  买入返售金融资产   
  存货 68,372,063.10 12,577,746.41 
  划分为持有待售的资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 75,000,000.00  
流动资产合计 849,805,467.05 917,170,104.03 
非流动资产:   
  发放贷款及垫款   北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
20 
  可供出售金融资产 107,127,800.00 61,943,600.00 
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 14,056,320.51 19,969,866.22 
  投资性房地产 4,348,762.28 25,472,350.31 
  固定资产 175,303,115.91 166,577,153.52 
  在建工程   
  工程物资   
  固定资产清理   
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 53,205,384.79 43,436,377.37 
  开发支出 44,624,081.06 48,563,742.08 
  商誉 643,636,776.66 504,386,442.92 
  长期待摊费用 4,551,833.28 5,743,366.48 
  递延所得税资产 14,658,420.98 13,320,176.56 
  其他非流动资产   
非流动资产合 计 1,061,512,495.47 889,413,075.46 
资产总计 1,911,317,962.52 1,806,583,179.49 
流动负债:   
  短期借款 99,043,200.00 98,543,200.00 
  向中央银行借款   
  吸收存款及同业存放   
  拆入资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据   
  应付账款 72,140,284.78 79,060,360.44 
  预收款项 6,846,169.31 348,620.00 
  卖出回购金融资产款   
  应付手续费及佣金   
  应付职工薪酬 2,335,971.06 2,019,222.51 
  应交税费 56,995,132.69 60,764,646.62 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
21 
  应付利息   
  应付股利   
  其他应付款 23,167,949.99 8,510,584.01 
  应付分保账款   
  保险合同准备金   
  代理买卖证券款   
  代理承销证券款   
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期 的非流动负债   
  其他流动负债   
流动负债合计 260,528,707.83 249,246,633.58 
非流动负债:   
  长期借款   
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款   
  预计负债   
  递延收益 17,828,390.39 22,510,784.27 
  递延所得税负债 2,737,460.21 3,195,457.39 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 20,565,850.60 25,706,241.66 
负债合计 281,094,558.43 274,952,875.24 
所有者权益:   
  股本 471,637,546.00 465,887,046.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 602,134,228.94 545,491,803.94 
  减:库存股   
  其他综合收益 1,097,101.55 727,096.82 
  专项储备   北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
22 
  盈余公积 55,385,890.24 55,385,890.24 
  一般风险准备   
  未分配利润 463,096,599.03 443,505,072.28 
归属于母公司所有者权益合计 1,593,351,365.76 1,510,996,909.28 
  少数股东权益 36,872,038.33 20,633,394.97 
所有者权益合计 1,630,223,404.09 1,531,630,304.25 
负债和所有者权益总计 1,911,317,962.52 1,806,583,179.49 
法定代表人:李渝勤                     主管会计工作负 责人:马信龙                     会计机构负责人:林义 
2 、母公司资产负债 表 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 91,227,115.44 376,534,009.23 
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据 2,946,300.00 387,500.00 
  应收账款 274,697,111.38 218,309,531.30 
  预付款项 84,336.00 276,096.00 
  应收利息   
  应收股利   
  其他应收款 23,823,145.85 17,177,826.14 
  存货   
  划分为持有待售的资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 70,000,000.00  
流动资产合计 462,778,008.67 612,684,962.67 
非流动资产:   
  可供出售金融资产 100,450,000.00 55,450,000.00 
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 935,464,182.34 736,437,728.05 
  投资性房地产 4,348,762.28 25,472,350.31 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
23 
  固定资产 155,817,634.79 147,095,329.87 
  在建工程   
  工程物资   
  固定资产清理   
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 44,212,346.37 31,549,394.87 
  开发支出 44,624,081.06 48,563,742.08 
  商誉   
  长期待摊费用 1,993,951.61 2,297,625.24 
  递延所得税资产 13,383,932.36 12,241,371.43 
  其他非流动资产   
非流动资产合计 1,300,294,890.81 1,059,107,541.85 
资产总计 1,763,072,899.48 1,671,792,504.52 
流动负债:   
  短期借款 99,043,200.00 98,543,200.00 
  以公允价值计量且其变动计入当期 损
益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据   
  应付账款 61,083,169.93 57,573,457.12 
  预收款项   
  应付职工薪酬 712,656.45 631,939.53 
  应交税费 32,806,065.60 33,567,451.68 
  应付利息   
  应付股利   
  其他应付款 13,166,535.12 7,905,776.10 
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期的非流动负债   
  其他流动负债   
流动负债合计 206,811,627.10 198,221,824.43 
非流动负债:   
  长期借款   
  应付债券   北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
24 
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款   
  预计负债   
  递延收益 15,564,663.86 19,579,938.99 
  递延所得税负债 1,426,629.66 1,495,916.09 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 16,991,293.52 21,075,855.08 
负债合计 223,802,920.62 219,297,679.51 
所有者权益:   
  股本 471,637,546.00 465,887,046.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 602,134,228.94 545,491,803.94 
  减:库存股   
  其他综合收益   
  专项储备   
  盈余公积 55,385,890.24 55,385,890.24 
  未分配利润 410,112,313.68 385,730,084.83 
所有者权益合计 1,539,269,978.86 1,452,494,825.01 
负债和所有者权益总计 1,763,072,899.48 1,671,792,504.52 
3 、合并本报告期利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 148,946,196.24 75,046,045.73 
  其中:营业收入 148,946,196.24 75,046,045.73 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 117,866,186.92 60,098,500.62 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
25 
  其中:营业成本 38,116,622.30 9,006,404.87 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 1,307,132.39 649,046.12 
     销售费用 28,900,268.99 17,381,993.48 
     管理费用 48,620,958.46 33,790,059.33 
     财务费用 5,780.68 -823,025.74 
     资产减值损失 915,424.10 94,022.56 
  加:公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
-1,427,640.01 -472,447.15 
     其中:对联营企业和合营
企业的投资收益 
-2,055,899.87 -472,447.15 
    汇兑收益(损失 以“- ” 号填
列) 
  
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 29,652,369.31 14,475,097.96 
  加:营业外收入 4,714,215.99 4,673,260.30 
    其中:非流动资产处置利得   
  减:营业外支出 1,599.90 3,657.00 
    其中:非流动资产处置损失  3,657.00 
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
34,364,985.40 19,144,701.26 
  减:所得税费用 5,874,973.03 2,096,922.26 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 28,490,012.37 17,047,779.00 
  归属于母公司所有者的净利润 26,893,173.07 17,210,087.72 
  少数股东损益 1,596,839.30 -162,308.72 
六、其他综合收益的税后净额 93,268.43 496,413.01 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
93,268.43 496,413.01 
  (一)以后不能重分类进损益的  北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
26 
其他综合收益 
     1. 重新计量设定受 益计划
净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投 资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益 
93,268.43 496,413.01 
     1. 权益法下在被投 资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 93,268.43 496,413.01 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 28,583,280.80 17,544,192.01 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
26,986,441.50 17,706,500.73 
  归属于少数股东的综合收益总额 1,596,839.30 -162,308.72 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.0573 0.0369 
  (二)稀释每股收益 0.0573 0.0369 
本期发 生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合 并方实现的净利润为:0.00 元。 
法定代表人:李渝勤                     主管会计工作负 责人:马信龙                     会计机构负责人:林义 
4 、母公司本报告期 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 77,443,566.77 44,561,524.07 
  减:营业成本 15,137,639.93 4,374,151.42 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
27 
    营业税金及附加 812,640.40 378,226.11 
    销售费用 18,660,016.69 12,938,347.82 
    管理费用 28,174,937.79 24,532,342.11 
    财务费用 109,758.72 -417,854.94 
    资产减值损失 526,329.29 136,057.83 
  加:公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
-1,468,228.64 -472,447.15 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
-2,055,899.87 -472,447.15 
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 12,554,015.31 2,147,806.57 
  加:营业外收入 3,025,161.46 3,362,105.90 
    其中:非流动资产处置利得   
  减:营业外支出 1,355.29  
    其中:非流动资产处置损失   
三、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
15,577,821.48 5,509,912.47 
  减:所得税费用 2,084,290.40 1,007,582.89 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 13,493,531.08 4,502,329.58 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投 资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益 
  
     1. 权益法下在被投 资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
28 
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 13,493,531.08 4,502,329.58 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
5 、合并年初到报告 期末利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 395,010,127.16 218,095,453.77 
  其中:营业收入 395,010,127.16 218,095,453.77 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 358,432,033.11 193,268,208.36 
  其中:营业成本 126,916,807.94 40,493,641.72 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 3,477,432.54 2,135,923.54 
     销售费用 84,821,771.86 50,604,178.64 
     管理费用 139,493,470.21 99,609,338.38 
     财务费用 -430,967.97 -5,561,327.35 
     资产减值损失  5,986,453.43 
  加:公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
-874,431.16 -574,398.45 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
29 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
-2,579,956.13 -574,398.45 
    汇兑收益(损失以 “- ” 号填
列) 
  
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 35,703,662.89 24,252,846.96 
  加:营业外收入 18,012,890.77 23,288,333.80 
    其中:非流动资产处置利得  169,334.50 
  减:营业外支出 199,552.84 145,891.07 
    其中:非流动资产处置损失  139,098.62 
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
53,517,000.82 47,395,289.69 
  减:所得税费用 6,375,744.03 4,958,280.29 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 47,141,256.79 42,437,009.40 
  归属于母公司所有者的净利润 42,885,879.05 42,739,503.91 
  少数股东损益 4,255,377.74 -302,494.51 
六、其他综合收益的税后净额 370,004.73 462,612.58 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
370,004.73 462,612.58 
  (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投 资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益 
370,004.73 462,612.58 
     1. 权益法下在被投 资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 370,004.73 462,612.58 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
30 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 47,511,261.52 42,899,621.98 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
43,255,883.78 43,202,116.49 
  归属于少数股东的综合收益总额 4,255,377.74 -302,494.51 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.0918 0.0917 
  (二)稀释每股收益 0.0918 0.0917 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
6 、母公司年初到报 告期末 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 195,676,371.15 153,936,091.33 
  减:营业成本 42,481,645.15 27,045,853.35 
    营业税金及附加 2,202,930.35 1,497,349.61 
    销售费用 56,276,706.76 38,261,606.51 
    管理费用 83,129,048.07 71,869,636.79 
    财务费用 102,296.05 -4,031,309.60 
    资产减值损失 4,653,482.37 4,402,208.37 
  加:公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
32,023,590.42 20,108,175.95 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
-2,579,956.13 -574,398.45 
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 38,853,852.82 34,998,922.25 
  加:营业外收入 11,482,306.26 14,030,724.76 
    其中:非流动资产处置利得   
  减:营业外支出 9,136.81 6,792.45 
    其中:非流动资产处置损失   
三、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
50,327,022.27 49,022,854.56 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
31 
  减:所得税费用 2,650,441.12 1,772,525.66 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 47,676,581.15 47,250,328.90 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投 资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益 
  
     1. 权益法下在被投 资单位
以后将重分类进损益的其 他综合收益
中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 47,676,581.15 47,250,328.90 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
7 、合并年初到报告 期末现 金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产 生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 364,155,916.38 171,848,065.67 
  客户存款和同业存放款项净增加
额 
  
  向中央银行借款净增加额   北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
32 
  向其他金融机构拆入资金净增加
额 
  
  收到原保险合同保费取得的现金   
  收到再保险业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额 
  
  收取利息、手续费及佣金的现金   
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  收到的税费返还 12,247,364.25 14,634,388.63 
  收到其他与经营活动有关的现金 27,042,492.17 21,500,718.91 
经营活动现金流入小计 403,445,772.80 207,983,173.21 
  购买商品、接受劳务支付的现金 216,468,789.95 61,763,518.29 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加
额 
  
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  支付利息、手续费及佣金的现金   
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
143,709,872.38 84,827,072.62 
  支付的各项税费 57,703,580.33 43,086,195.67 
  支付其他与经营活动有关的现金 98,469,053.38 48,835,255.90 
经营活动现金流出小计 516,351,296.04 238,512,042.48 
经营活动产生的现金流量净额 -112,905,523.24 -30,528,869.27 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投 资收到的现金 478,323,233.33  
  取得投资收益收到的现金 1,739,114.55  
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
 2,810.00 
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流入小计 480,062,347.88 2,810.00 
  购建固定资产、无形资产和其他 14,995,146.33 28,123,207.56 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
33 
长期资产支付的现金 
  投资支付的现金 596,677,800.00 64,147,600.00 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
140,823,441.71  
  支付其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流出小计 752,496,388.04 92,270,807.56 
投资活动产生的现金流量净额 -272,434,040.16 -92,267,997.56 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 62,392,925.00  
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金 
  
  取得借款收到的现金 30,250,000.00 21,882,135.33 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流入小计 92,642,925.00 21,882,135.33 
  偿还债务支付的现金 28,500,000.00  
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
24,568,903.77 23,386,616.47 
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流出小计 53,068,903.77 23,386,616.47 
筹资活动产生的现金流量净额 39,574,021.23 -1,504,481.14 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
1,284,871.38 263,949.25 
五、现金及现金等价物净增加额 -344,480,670.79 -124,037,398.72 
  加:期初现金及现金等价物余额 534,085,697.64 442,643,531.82 
六、期末现金及现金等价物余额 189,605,026.85 318,606,133.10 
8 、母公司年初到报 告期末 现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 153,437,057.84 123,284,122.19 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
34 
  收到的税费返还 7,039,030.76 7,958,986.34 
  收到其他与经营活动有关的现金 10,948,068.24 14,555,936.13 
经营活动现金流入小计 171,424,156.84 145,799,044.66 
  购买商品、接受劳务支付的现金 40,988,150.00 37,248,001.53 
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
85,884,826.52 62,034,283.74 
  支付的各项税费 26,524,099.22 27,252,156.57 
  支付其他与经营活动有关的现金 51,557,915.66 36,657,951.50 
经营活动现金流出小计 204,954,991.40 163,192,393.34 
经营活动产生的现金流量净额 -33,530,834.56 -17,393,348.68 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 450,650,000.00  
  取得投资收益收到的现金 34,637,136.13 20,682,574.40 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
  
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流入小计 485,287,136.13 20,682,574.40 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
13,511,612.30 26,614,267.98 
  投资支付的现金 564,000,000.00 57,890,000.00 
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
199,138,000.00 12,261,000.00 
  支付其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流出小计 776,649,612.30 96,765,267.98 
投资活动产生的现金流量净额 -291,362,476.17 -76,082,693.58 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 62,392,925.00  
  取得借款收到的现金 29,000,000.00 21,882,135.33 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流入小计 91,392,925.00 21,882,135.33 
  偿还债务支付的现金 28,500,000.00  
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
24,568,903.77 23,386,616.47 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
35 
  支付其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流出小计 53,068,903.77 23,386,616.47 
筹资活动产生的现金流量净额 38,324,021.23 -1,504,481.14 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
1,094,499.98 -94,963.32 
五、现金及现金等价物净增加额 -285,474,789.52 -95,075,486.72 
  加:期初现金及现金等价物余额 374,886,693.98 327,302,651.61 
六、期末现金及现金等价物余额 89,411,904.46 232,227,164.89 
二 、审 计报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计。