时代新材:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:时代新材 股票代码:600458

2016 年第三季 度报告 
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公司代 码:600458                                                  公 司简称 : 时 代新 材 
 
 
 
 
 
 
株洲时代新材料科技股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
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目  录 
一、 重要提示 ......................................................... 3 
二、 公司主要财务数据和股东变化 ....................................... 3 
三、 重要事项 ......................................................... 5 
四、 附录 ............................................................. 8 2016 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 李东 林 、 主管 会计工 作负 责人 任云 龙 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 王 争献
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元   币种 : 人民 币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度
末增减(%) 
总资产 13,053,048,026.30 13,084,178,201.65 -0.24 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 4,899,106,169.92 4,668,760,812.47 4.93 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 10,509,065.96 -418,158,578.75  不适 用  
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
8,265,386,181.54 8,232,269,907.16 0.40 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 203,933,404.33 225,148,893.21 -9.42 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经 常
性损益 的净 利润 
126,925,406.22 196,632,935.23 -35.45 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 4.26 7.58 减少 3.32 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.25 0.34 -26.47 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 不适用 不适用 / 
 2016 年第三季 度报告 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □不 适用 
单位 : 元   币种 : 人民 币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
非流动 资产 处置 损益 218,101.53 -1,171,243.49 
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公司 正常 经营 业务 密切相 关, 符合
国家政 策规 定、 按照 一定 标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除外 
1,324,188.87 83,369,992.79 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 1,619,631.75 10,823,036.97 
所得税 影响 额 -190,363.61 -550,929.29 
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -834,151.73 -15,462,858.87 
合计 2,137,406.81 77,007,998.11 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 49,532 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结
情况 
股东性 质 
股份
状态 

量 
中车株 洲电 力机 车研 究所 有限公 司 292,494,103 36.43 141,376,060 无   国有法 人 
中国南 车集 团投 资管 理公 司 66,029,078 8.22   无   国有法 人 
中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 17,434,400 2.17   未知   国有法 人 
中车株 洲电 力机 车有 限公 司 12,338,786 1.54   无   国有法 人 
中车四 方车 辆有 限公 司 10,393,435 1.29   无   国有法 人 
中车集 团株 洲车 辆厂 8,909,666 1.11   无   国有法 人 
全国社 保基 金四 零四 组合 8,093,032 1.01   未知   未知 
中车资 阳机 车有 限公 司 7,179,675 0.89   无   国有法 人 
中车集 团南 京浦 镇车 辆厂 7,070,109 0.88   无   国有法 人 
中国农 业银 行- 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基 金 
6,293,270 0.78 
  
未知 
  
未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
中车株 洲电 力机 车研 究所 有限公 司 151,118,043 人民币 普通 股 151,118,043 
中国南 车集 团投 资管 理公 司 66,029,078 人民币 普通 股 66,029,078 
中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 17,434,400 人民币 普通 股 17,434,400 
中 车株 洲电 力机 车有 限公 司 12,338,786 人民币 普通 股 12,338,786 
中车四 方车 辆有 限公 司 10,393,435 人民币 普通 股 10,393,435 
中车集 团株 洲车 辆厂 8,909,666 人民币 普通 股 8,909,666 2016 年第三季 度报告 
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全国社 保基 金四 零四 组合 8,093,032 人民币 普通 股 8,093,032 
中车资 阳机 车有 限公 司 7,179,675 人民币 普通 股 7,179,675 
中车集 团南 京浦 镇车 辆厂 7,070,109 人民币 普通 股 7,070,109 
中国农 业银 行- 大成 创新 成长混 合型 证
券投资 基金 
6,293,270 人民币 普通 股 6,293,270 
上述股 东关 联关 系或
一致行 动的 说明 
前10 名股 东中, 第1、4、5、8 名 股东 的控 股股 东同 为中国 中车 股份 有限 公司 , 第 2 、
6、9 名股 东和 中国 中车 股 份有限 公司 均为 中国 中车 集团公 司的 控股 子公 司。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √不 适用 
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □不 适用 
单位: 元  币种 :人 民币 
项目 本期数 上年同 期数 变动比 例(% ) 
营业收 入   8,265,386,181.54    8,232,269,907.16  0.40 
营业成 本   6,825,288,170.73    6,941,665,532.77  -1.68 
财务费 用     136,880,780.63        3,697,598.06  3,601.88 
营业外 收入     104,097,076.91       40,555,417.70  156.68 
营业外 支出      11,075,290.64        3,867,909.80  186.34 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额      10,509,065.96     -418,158,578.75  不适用 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额    -791,802,863.94     -157,178,882.17  不适用 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额    -604,086,780.86      727,684,431.77  -183.01 
项目 期末数 期初数 变动比 例(% ) 
货币资 金   1,111,781,222.82    2,486,653,546.11  -55.29 
应收账 款   2,985,218,526.61    2,218,973,970.61  34.53 
一年内 到期 的非 流动 资产      81,841,074.81       38,090,377.66  114.86 
其他流 动资 产     375,785,113.57      180,349,881.09  108.36 
在建工 程     511,265,581.46      329,785,830.62  55.03 
长期待 摊费 用      11,757,333.36        3,930,674.68  199.12 
短期借 款     287,200,000.00      769,447,579.20  -62.67 
应付职 工薪 酬     206,480,982.52      122,803,673.53  68.14 
应交税 费      92,089,283.34       31,137,721.67  195.75 
其他应 付款     395,142,345.31      249,336,628.17  58.48 
一年内 到期 的非 流动 负债     867,969,167.95      202,710,289.42  328.18 
应付债 券 
 
    700,000,000.00  -100.00 2016 年第三季 度报告 
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? 财务费 用增 加的 原因 主要 是由于 欧元 贷款 因汇 率变 动产生 汇兑 损失 所致 。 
? 营业外 收入 增加 的原 因主 要是由 于报 告期 内收 到的 政府补 助增 加所 致。 
? 营业外 支出 增加 的原 因主 要是 由 于报 告期 内固 定资 产处置 损失 增加 所致 。 
? 经营活 动产 生的 现金 流量 净额变 化的 原因 主要 是 由 于报告 期内 销售 商品 、提 供劳务 收到 的现
金增加 和收 到政 府补 助增 加所致 。 
? 投资活 动产 生的 现金 流量 净额变 化的 原因 主要 是由于 报告 期内 购买 银行 理财 产品 和 购建 固定
资产支 付的 现金 增加 所致 。 
? 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额变 化的 原因 主要 是由于 报告 期内 偿还 银行 借款 支付的 现金 增加
所致。 
? 货币资 金减 少的 原因 主要 是由于 报告 期内 投资 支付 的现金 和偿 还债 务支 付的 现金增 加所 致。 
? 应收账 款增 加的 原因 主要 是由于 报告 期内 产品 结构 变化及 回款 周期 变长 影响 所致。 
? 一年内 到期 的非 流动 资产 增加的 原因 主要 是由 于报 告期内 一年 内到 期的 长期 应收质 保金 增加
所致。 
? 其他流 动资 产增 加的 原因 主要是 由于 报告 期内 短期 银行理 财投 资增 加所 致。 
? 在建工 程增 加的 原因 主要 是由于 报告 期内 对新 材料 产业的 投资 增加 所致 。 
? 长期待 摊费 用增 加的 原因 主要是 由于 报告 期内 对经 营租入 固定 资产 的改 良支 出增加 所致 。 
? 短期借 款减 少的 原因 主要 是由于 报告 期内 对归 还银 行短期 借款 所致 。 
? 应付职 工薪 酬增 加的 原因 主要是 由于 报告 期内 计提 绩效工 资增 加所 致。 
? 应交税 费增 加的 原因 主要 是由于 海外 公司 预提 的本 年度累 计税 费所 致。 
? 其他应 付款 增加 的原 因主 要是由 于报 告期 内应 付保 证金、 押金 及工 程款 增加 所致。 
? 一年内 到期 的非 流动 负 债 增加的 原因 主要 是由 于报 告期 内7 亿 应付 债券 重分 类增加 所致 。 
? 应付债 券减 少的 原因 主要 是由于 报告 期内 一年 内到 期的应 付债 券重 分类 减少 所致。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √不 适用 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □不 适用 
 
承诺背
景 
承诺
类型 
承诺方 承诺内 容 
承诺
时间
及期
限 
是否
有履
行期
限 
是否
及时
严格
履行 
与重大
资产重
组相关
的承诺 
解决
同业
竞争 
中国中 车股 份有 限公 司 
2015 年6 月, 公司 原间 接 控股股 东中 国南 车股 份有
限公司 与 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 合 并 后 成 立 了 中
国中车 股份 有限 公司 (以 下简称 “中 国中 车 ” )。
中国中 车 于 2015 年 8 月 5 日向 本公 司出 具了 《关
于 避 免 与 株 洲 时 代 新 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 同 业
2020
年8
月4
日 
是 是 2016 年第三季 度报告 
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竞争的 承诺 函》 , 具 体承 诺如下 : 中国 中车 将在 承
诺 函 出 具 之 日 起 五 年 内 通 过 监 管 部 门 认 可 的 方 式
(包括 但不 限于 资产 重组 、 业务 整合 等) 解 决与 时
代新材 的同 业竞 争问 题。 
与再融
资相关
的承诺 
股份
限售 
中车株 洲电 力机 车研 究
所有限 公司 、中 国南 车
集团投 资管 理公 司、 中
车株洲 电力 机车 有限 公
司、中 车四 方车 辆有 限
公司、 中车 资阳 机车 有
限公司 、中 车集 团石 家
庄车辆 厂、 中车 集团 株
洲车辆 厂、 中车 集团 南
京浦镇 车辆 厂、 中车 集
团眉山 车辆 厂、 中车 大
连机车 车辆 有限 公司 
2014 年12 月31 日 公司 第 六届董 事会 第二 十五 次会
议、 2015 年3 月 18 日 公司2015 年第 一次 临时 股东
大 会 审 议 通 过 公 司 向 控 股 股 东 中 车 株 洲 电 力 机 车
研 究 所 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 事 项 。2015 年 8 
月 31 日 ,公 司收 到控 股 股东中 车株 洲所 及其 关联
方中国 南车 集团 投资 管理 公司 、 中 车株 洲电 力机 车
有限公 司、 中车 四方 车辆 有限公 司、 中车 资阳 机车
有限公 司、 中车 集团 石家 庄车辆 厂、 中车 集团 株洲
车辆厂 、 中 车集 团 南 京浦 镇车辆 厂、 中车 集团 眉山
车辆厂 、 中车 大连 机车 车 辆有限 公司 分别 出具 的承
诺函 , 承 诺自 此承 诺函 出 具之日 起至 公司 本次 非公
开发行 股 票 完成 后六 个月 内不减 持公 司股 份 。 本 公
司已于2016 年1 月15 日完 成本次 非公 开发 行工 作。 
2016
年7
月 14
日 
是 是 
股份
限售 
中车株 洲电 力机 车研 究
所有限 公司 
2014 年12 月31 日 公司 第 六届董 事会 第二 十五 次会
议、 2015 年3 月 18 日 公司2015 年第 一次 临时 股东
大 会 审 议 通 过 公 司 向 控 股 股 东 中 车 株 洲 电 力 机 车
研究所 有限 公司 非公 开发 行股票 事项 。 本公 司已 于
2016 年 1 月 15 日 完成 本 次非公 开发 行工 作, 新增
发行人 民币 普通 股(A 股)141,376,060 股, 限售
期 36 个月 。 
2019
年1
月 14
日 
是 是 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √不 适用 
 
 
 
 
 
公司名 称 株洲时 代新 材料 科技 股份 有限公 司 
法定代 表人 李东林     
日期 2016-10-26 
 
  2016 年第三季 度报告 
8 / 19 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料 科技股 份有 限公 司 
 
单位: 元   币种:人 民币   审计 类型 : 未 经审 计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 1,111,781,222.82 2,486,653,546.11 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 1,483,383,387.59 1,267,082,610.65 
应收账 款 2,985,218,526.61 2,218,973,970.61 
预付款 项 141,882,461.68 101,632,712.46 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息  24,261.96 
应收股 利   
其他应 收款 103,993,234.34 102,996,356.35 
买入返 售金 融资 产   
存货 1,824,161,140.36 2,033,122,858.35 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 81,841,074.81 38,090,377.66 
其他流 动资 产 375,785,113.57 180,349,881.09 
流动资 产合 计 8,108,046,161.78 8,428,926,575.24 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款   
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款 226,098,697.10 239,867,610.89 
长期股 权投 资 3,017,058.02 3,429,899.38 
投资性 房地 产   
固定资 产 2,644,659,064.74 2,556,450,388.77 
在建工 程 511,265,581.46 329,785,830.62 2016 年第三季 度报告 
9 / 19 
 
工程物 资   
固定资 产清 理 29,288.86  
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 553,012,575.51 575,668,655.17 
开发支 出   
商誉 716,857,884.62 696,423,018.46 
长期待 摊费 用 11,757,333.36 3,930,674.68 
递延所 得税 资产 88,625,481.11 77,283,683.59 
其他非 流动 资产 189,678,899.74 172,411,864.85 
非流动 资产 合计 4,945,001,864.52 4,655,251,626.41 
资产总 计 13,053,048,026.30 13,084,178,201.65 
流动负债:  
短期借 款 287,200,000.00 769,447,579.20 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 1,285,140,022.15 1,481,560,582.48 
应付账 款 1,877,699,115.98 1,939,711,844.85 
预收款 项 53,660,477.56 104,773,172.46 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 206,480,982.52 122,803,673.53 
应交税 费 92,089,283.34 31,137,721.67 
应付利 息 19,949,913.21 30,863,559.60 
应付股 利 126,825.00 13,800.00 
其他应 付款 395,142,345.31 249,336,628.17 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 867,969,167.95 202,710,289.42 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 5,085,458,133.02 4,932,358,851.38 
非流动负债:   
长期借 款 1,520,064,000.00 1,440,325,600.00 
应付债 券  700,000,000.00 
其中: 优先 股   2016 年第三季 度报告 
10 / 19 
 
永续债   
长期应 付款 78,376,426.90 81,301,966.52 
长期应 付职 工薪 酬 768,968,140.49 673,820,932.45 
专项应 付款 31,922,822.45 32,526,426.52 
预计负 债 148,804,042.53 129,427,630.82 
递延收 益 318,629,826.91 221,185,765.32 
递延所 得税 负债 91,792,739.26 99,270,213.05 
其他非 流动 负债 35,525,710.02 34,311,979.62 
非流动 负债 合计 2,994,083,708.56 3,412,170,514.30 
负债合 计 8,079,541,841.58 8,344,529,365.68 
所有者权益  
股本 802,798,152.00 802,798,152.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 3,088,723,440.17 3,088,723,440.17 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -103,768,557.56 -170,320,418.28 
专项储 备   
盈余公 积 124,525,162.20 124,525,162.20 
一般风 险准 备   
未分配 利润 986,827,973.11 823,034,476.38 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 4,899,106,169.92 4,668,760,812.47 
少数股 东权 益 74,400,014.80 70,888,023.50 
所有者 权益 合计 4,973,506,184.72 4,739,648,835.97 
负债和 所有 者权 益总 计 13,053,048,026.30 13,084,178,201.65 
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料 科技股 份有 限公 司  
单位: 元   币种:人 民币   审计 类型 : 未 经审 计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 695,283,669.00 1,951,987,566.43 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 1,416,288,823.69 1,093,002,253.70 
应收账 款 1,844,073,010.75 1,330,138,658.76 2016 年第三季 度报告 
11 / 19 
 
预付款 项 110,937,106.62 65,812,530.05 
应收利 息   
应收股 利 123,175.00 156,200.00 
其他应 收款 178,930,842.64 176,300,431.96 
存货 1,063,540,457.13 1,220,173,696.53 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 76,779,306.42 33,028,609.27 
其他流 动资 产 307,686,734.29 90,944,053.66 
流动资 产合 计 5,693,643,125.54 5,961,544,000.36 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产     
持有至 到期 投资     
长期应 收款 205,140,403.82 219,670,100.17 
长期股 权投 资 2,981,918,059.19 2,964,658,423.80 
投资性 房地 产   
固定资 产 983,180,569.28 987,931,864.42 
在建工 程 247,607,913.98 75,199,816.27 
工程物 资   
固定资 产清 理 29,288.86  
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 102,189,457.17 104,710,598.47 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 11,529,694.36 3,644,285.75 
递延所 得税 资产 63,043,612.88 51,272,625.01 
其他非 流动 资产  7,426,530.60 
非流动 资产 合计 4,594,638,999.54 4,414,514,244.49 
资产总 计 10,288,282,125.08 10,376,058,244.85 
流动负债:  
短期借 款 50,000,000.00 492,592,760.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 1,251,022,756.47 1,419,684,675.77 
应付账 款 973,490,220.37 1,003,363,342.05 
预收款 项 46,621,381.09 81,108,338.33 
应付职 工薪 酬 67,607,601.52 18,751,591.03 
应交税 费 22,897,814.53 19,560,257.27 
应付利 息 19,912,310.77 30,346,891.16 
应付股 利   
其他应 付款 722,215,708.16 372,023,174.90 2016 年第三季 度报告 
12 / 19 
 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 722,095,000.00 17,660,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 3,875,862,792.91 3,455,091,030.51 
非流动负债:  
长期借 款 1,520,064,000.00 1,440,325,600.00 
应付债 券  700,000,000.00 
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 13,000,000.00 13,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 31,922,822.45 32,526,426.52 
预计负 债 126,682,985.97 109,771,085.11 
递延收 益 81,746,937.50 81,746,937.50 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,773,416,745.92 2,377,370,049.13 
负债合 计 5,649,279,538.83 5,832,461,079.64 
所有者权益:  
股本 802,798,152.00 802,798,152.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 3,088,007,829.03 3,088,007,829.03 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 112,504,673.83 112,504,673.83 
未分配 利润 635,691,931.39 540,286,510.35 
所有者 权益 合计 4,639,002,586.25 4,543,597,165.21 
负债和 所有 者权 益总 计 10,288,282,125.08 10,376,058,244.85 
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料科技 股份 有限 公司 
单位 : 元   币种:人 民币   审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 2,341,359,008.83 2,674,347,713.83 8,265,386,181.54 8,232,269,907.16 
其中: 营业 收入 2,341,359,008.83 2,674,347,713.83 8,265,386,181.54 8,232,269,907.16 2016 年第三季 度报告 
13 / 19 
 
利息收 入       
已赚保 费       
手续费 及佣 金收 入       
二、营 业总 成本 2,314,227,422.83 2,647,023,046.33 8,116,728,401.85 7,980,164,537.91 
其中: 营业 成本 1,921,116,030.48 2,228,833,062.97 6,825,288,170.73 6,941,665,532.77 
利息支 出       
手续费 及佣 金支 出       
退保金       
赔付支 出净 额       
提取保 险合 同准 备
金净额 
      
保单红 利支 出       
分保费 用       
营业税 金及 附加 2,306,072.51 5,130,442.88 19,769,031.07 17,455,467.51 
销售费 用 101,909,028.50 75,152,116.71 319,855,111.50 262,389,918.23 
管理费 用 230,246,436.71 250,713,312.70 789,086,060.04 721,345,747.47 
财务费 用 47,308,080.99 85,599,546.41 136,880,780.63 3,697,598.06 
资产减 值损 失 11,341,773.64 1,594,564.66 25,849,247.88 33,610,273.87 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
      
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
976,210.96 -278,466.35 8,619,761.43 -630,238.05 
其中: 对联 营企 业和
合营企 业的 投资 收益 
-141,597.26 -278,466.35 -412,841.36 -1,099,559.08 
汇兑收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
      
三、 营业 利润 (亏 损以 “- ”
号填列 ) 
28,107,796.96 27,046,201.15 157,277,541.12 251,475,131.20 
加:营 业外 收入 7,960,476.57 11,115,607.24 104,097,076.91 40,555,417.70 
其中: 非流 动资 产处
置利得 
1,745,321.44 144,022.19 4,995,804.88 20,361,846.63 
减:营 业外 支出 4,798,554.42 1,740,124.27 11,075,290.64 3,867,909.80 
其中: 非流 动资 产处
置损失 
1,527,219.91 246,754.50 6,167,048.37 1,676,560.84 
四、 利 润总 额 ( 亏损 总额 以
“ -” 号填 列) 
31,269,719.11 36,421,684.12 250,299,327.39 288,162,639.10 
减:所 得税 费用 10,277,993.89 17,871,610.91 46,727,106.76 63,014,086.39 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
20,991,725.22 18,550,073.21 203,572,220.63 225,148,552.71 
归属于 母公 司所 有者 的
净利润 
21,839,311.62 18,824,999.87 203,933,404.33 225,148,893.21 
少数股 东损 益 -847,586.40 -274,926.66 -361,183.70 -340.50 2016 年第三季 度报告 
14 / 19 
 
六、 其 他综 合收 益的 税后 净
额 
20,915,964.36 91,038,638.17 66,551,860.72 -46,836,664.17 
归属母 公司 所有 者的 其
他综合 收益 的税 后净 额 
20,915,964.36 91,038,638.17 66,551,860.72 -46,836,664.17 
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
      
1.重新 计量 设定 受
益计划 净负 债或 净资 产的
变动 
      
2.权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
      
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
20,915,964.36 91,038,638.17 66,551,860.72 -46,836,664.17 
1.权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有
的份额 
      
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
      
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融资
产损益 
      
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
      
5.外币 财务 报表 折
算差额 
20,915,964.36 91,038,638.17 66,551,860.72 -46,836,664.17 
6.其他       
归属于 少数 股东 的其 他
综合收 益的 税后 净额 
      
七、综 合收 益总 额 41,907,689.58 109,588,711.38 270,124,081.35 178,311,888.54 
归属于 母公 司所 有者 的
综合收 益总 额 
42,755,275.98 109,863,638.04 270,485,265.05 178,312,229.04 
归属于 少数 股东 的综 合
收益总 额 
-847,586.40 -274,926.66 -361,183.70 -340.50 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益( 元/
股) 
0.02 0.03 0.25 0.34 
(二) 稀释 每股 收益( 元/
股) 
 不适 用   不适 用   不适 用   不适 用  
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 2016 年第三季 度报告 
15 / 19 
 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料科技 股份 有限 公司 
单位 : 元   币种 : 人民 币   审 计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 845,654,845.06 1,303,329,611.77 3,617,923,238.47 3,835,956,833.17 
减:营 业成 本 647,766,544.51 1,012,431,624.36 2,869,726,744.67 3,017,297,858.37 
营业税 金及 附加 1,828,475.14 4,738,462.17 17,428,765.23 14,484,209.19 
销售费 用 44,531,818.99 48,073,946.19 162,241,415.69 141,501,641.58 
管理费 用 102,538,153.15 135,242,360.25 358,848,526.42 313,012,377.27 
财务费 用 38,807,832.48 77,907,541.02 116,687,105.43 165,197.56 
资产减 值损 失 6,990,466.96 1,206,536.52 18,965,670.48 23,776,055.41 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
      
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
976,210.96 163,423.65 8,742,936.43 -32,148.05 
其中: 对联 营企 业和
合营企 业的 投资 收益 
-141,597.26 -278,466.35 -412,841.36 -1,099,559.08 
二、 营 业利 润 ( 亏损 以 “- ”
号填列 ) 
4,167,764.79 23,892,564.91 82,767,946.98 325,687,345.74 
加:营 业外 收入 1,529,689.57 1,966,581.53 77,678,651.71 3,611,173.12 
其中: 非流 动资 产处
置利得 
700.02 113,273.01 581,972.76 312,106.01 
减:营 业外 支出 964,378.36 243,941.79 1,981,448.06 723,373.01 
其中: 非流 动资 产处
置损失 
3,286.01 123,884.79 470,088.36 268,535.64 
三、 利润 总额 ( 亏损 总额 以
“-” 号填 列) 
4,733,076.00 25,615,204.65 158,465,150.63 328,575,145.85 
减:所 得税 费用 -505,609.33 3,830,214.56 22,919,821.99 52,563,101.91 
四、 净 利润 (净 亏损 以 “- ”
号填列 ) 
5,238,685.33 21,784,990.09 135,545,328.64 276,012,043.94 
五、其 他综 合收 益的 税后 净
额 
      
(一) 以后 不能 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 
      
1.重新 计量 设定 受益
计划净 负债 或净 资产 的变
动 
      
2.权益 法下 在被 投资 单      2016 年第三季 度报告 
16 / 19 
 
位不能 重分 类进 损益 的其 他
综合收 益中 享有 的份 额 
(二) 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益 
      
1.权益 法下 在被 投资
单位以 后将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
      
2.可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
      
3.持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
      
4.现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
      
5.外币 财务 报表 折算
差额 
      
6.其他       
六、综 合收 益总 额 5,238,685.33 21,784,990.09 135,545,328.64 276,012,043.94 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
( 元/ 股) 
不适用 不适用 不适用 不适用 
(二) 稀释 每股 收益
( 元/ 股) 
不适用 不适用 不适用 不适用 
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料科技 股份 有限 公司 
单位 : 元   币种 : 人民 币   审 计类 型: 未经 审计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 7,513,583,998.13 7,086,442,954.30 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融    2016 年第三季 度报告 
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资产净 增加 额 
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还 50,554,921.69 93,312,780.52 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 279,113,336.50 108,650,055.94 
经营活 动现 金流 入小 计 7,843,252,256.32 7,288,405,790.76 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 6,294,130,811.05 5,451,516,882.99 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 986,645,262.40 1,391,967,025.17 
支付的 各项 税费 266,577,191.53 298,375,067.85 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 285,389,925.38 564,705,393.50 
经营活 动现 金流 出小 计 7,832,743,190.36 7,706,564,369.51 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 10,509,065.96 -418,158,578.75 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 1,150,000,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 9,032,602.79 492,983.79 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回 的 现 金
净额 
44,029,261.93 94,735,720.41 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金  137,000,000.00 
投资活 动现 金流 入小 计 1,203,061,864.72 232,228,704.20 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的 现 金 489,864,728.66 329,407,586.37 
投资支 付的 现金 1,505,000,000.00 60,000,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 1,994,864,728.66 389,407,586.37 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -791,802,863.94 -157,178,882.17 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 4,000,000.00  
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金 4,000,000.00  
取得借 款收 到的 现金 594,500,000.00 1,931,763,102.47 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 598,500,000.00 1,931,763,102.47 
偿还债 务支 付的 现金 1,098,334,461.41 1,110,515,280.55 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 103,060,497.79 90,857,274.71 2016 年第三季 度报告 
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其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润 13,800.00  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,191,821.66 2,706,115.44 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,202,586,780.86 1,204,078,670.70 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -604,086,780.86 727,684,431.77 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响 10,282,034.44 -7,818,135.53 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,375,098,544.40 144,528,835.32 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 2,486,653,546.11 715,908,675.11 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,111,555,001.71 860,437,510.43 
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 株洲 时代 新材 料科技 股份 有限 公司 
单位 : 元   币种 : 人民 币   审 计类 型: 未经 审计 
项目 年初至报告期期末金
额(1-9月) 
上年年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 4,383,100,152.49 2,587,587,103.84 
收到的 税费 返还 17,996,077.87 18,379,617.43 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 114,961,026.08 94,923,644.63 
经营活 动现 金流 入小 计 4,516,057,256.44 2,700,890,365.90 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 4,045,714,667.71 2,541,843,416.84 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 256,771,136.33 274,009,656.41 
支付的 各项 税费 137,968,185.50 170,447,800.72 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 232,758,045.05 235,305,345.51 
经营活 动现 金流 出小 计 4,673,212,034.59 3,221,606,219.48 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -157,154,778.15 -520,715,853.58 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 1,150,000,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 9,188,802.79 931,174.08 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产 收回 的现 金净 额 39,704,339.23 63,562.77 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金  137,000,000.00 
投资活 动现 金流 入小 计 1,198,893,142.02 137,994,736.85 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现 金 204,491,855.13 140,120,056.52 
投资支 付的 现金 1,559,357,976.75 66,300,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额  5,000,000.00 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 1,763,849,831.88 211,420,056.52 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -564,956,689.86 -73,425,319.67 2016 年第三季 度报告 
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三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 531,500,000.00 1,645,484,870.25 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 531,500,000.00 1,645,484,870.25 
偿还债 务支 付的 现金 974,240,915.00 1,063,716,400.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 99,513,612.36 85,797,871.27 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,190,441.66 2,280,866.83 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,074,944,969.02 1,151,795,138.10 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -543,444,969.02 493,689,732.15 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响 8,852,539.60 268,882.84 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,256,703,897.43 -100,182,558.26 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,951,987,566.43 384,839,474.38 
六、期末现金及现金 等价 物余额 695,283,669.00 284,656,916.12 
 
法定代 表人 :李 东林    主管会 计工 作负 责人 :任 云龙 会 计机 构负 责人 :王 争献 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √不 适用