摩恩电气:2016年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:摩恩电气 股票代码:002451

上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

上海摩恩电气股份有限公司 
Shanghai Morn Electric Equipment Co.,Ltd. 
 
2016 年第 三季 度报 告 
2016 年 10 月 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第一节 重 要 提示 
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 , 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 承 担 个 别 和
连 带 的 法 律 责 任 。 
所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 。 
公 司 负 责 人 问 泽 鑫 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 文 平 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主
管人员) 王 文 平 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 、 准 确 、 完 整 。 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 
一 、 主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末
增减 
总资产(元 ) 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10 -0.20% 
归属于上市公司股东的净资
产(元) 
668,074,341.89 678,850,858.53 -1.59% 
 本报告期 
本报告期比上年同
期增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末
比上年同期增减 
营业收入(元) 148,640,158.91 -9.72% 397,707,237.60 -8.66% 
归属于上市公司股东的净利
润(元) 
1,010,512.05 -71.40% 6,456,512.34 -67.38% 
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润 (元) 
59,109.23 -98.25% 2,223,776.15 -88.14% 
经营活动产生的现金流量净
额(元) 
-- -- 9,631,725.61 -- 
基本每股收益(元/ 股) 0.002 -75.00% 0.015 -66.67% 
稀释每股收益(元/ 股) 0.002 -75.00% 0.015 -66.67% 
加权平均净资产收益率 0.15% -0.60% 0.94% -2.42% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不 适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益 (包括已计提资产减值准备的冲
销部分) 
104,004.83  
计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关, 按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
4,886,800.50  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 148,894.38  
减:所得税影响额 897,994.30  
  少数股东权益影响额(税后) 8,969.22  
合计 4,232,736.19 -- 
对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经 常性损益》 定义 界定的非经常性损上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

益项目, 以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经常性损益》 中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》 定义、 列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二 、 报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 
1 、 普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 27,860 
报告期末表决权恢复的优
先股股东总数(如有) 

前 10 名股东 持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条
件的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
问泽鸿 境内自然人 59.79% 262,600,000 0 质押 214,293,900 
问泽鑫 境内自然人 7.38% 32,400,000 24,300,000 质押 14,440,000 
中信证券股份
有限公司 
境内非国有法
人 
2.6% 11,436,382 0   
金燕 境内自然人 0.57% 2,483,325 0   
王清 境内自然人 0.26% 1,149,900 0   
陈银 境内自然人 0.25% 1,110,000 1,110,000   
张丽华 境内自然人 0.23% 1,011,500 0   
王永伟 境内自然人 0.19% 843,750 421,875   
刘昭敏 境内自然人 0.18% 796,200 0   
方正东亚信托
有限责任公司
-方正东
亚· 百华 15 号
证券投资集合
资金信托计划 
其他 0.17% 753,300 0   
前 10 名无限 售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
问泽鸿 262,600,000 人民币普通股 262,600,000 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

中信证券股份有限公司 11,436,382 人民币普通股 11,436,382 
问泽鑫 8,100,000 人民币普通股 8,100,000 
金燕 2,483,325 人民币普通股 2,483,325 
王清 1,149,900 人民币普通股 1,149,900 
张丽华 1,011,500 人民币普通股 1,011,500 
刘昭敏 796,200 人民币普通股 796,200 
方正东亚信托有限责任公司
-方正东亚 ·百华 15 号 证券
投资集合资金信托计划 
753,300 人民币普通股 753,300 
华夏人寿保险股份有限公司
-万能产品 
728,300 人民币普通股 728,300 
海通期货有限公司-海通玄
武舞象 1 号 资产管理计划 
      606,700 人民币普通股 606,700 
上述股东关联关系或一致行
动的说明 
(1 )问泽鸿 先生是本公司的控股股东和实际控制人;  
(2 ) 本公司股东问泽鑫是公司控股股东问泽鸿的哥哥, 王清是陈银的姐夫。
除以上情况外, 公司未知前十名股东中的其他股东之间是否存在关联关系,
也未知是否属于一 致行动人。 
(3 )问泽鸿 先生通过中信证券的高管增持计划 3 号间接持有 公司股票
2,912,000 股 ;问泽鑫先生通过中信证券的摩恩共赢一号员工持股计划间接
持有公司股票 886,838 股 (员工持股计划共持有 8,446,082 股, 问泽鑫持有
10.5% 员工持 股计划份额) 
前 10 名普通 股股东参与融资
融券业务情况说明(如有) 
前 10 名股东 中信证券股份有限公司通过中国证券金融股份有限公司转融通
担保证券账户持有公司股份 8,400,000 股。 
公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2 、 公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 
□ 适用 √ 不适用  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第三节 重 要 事项 
一 、 报 告 期主 要 会 计 报表 项 目 、 财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 
√ 适用 □ 不适用  
资 产 负 债表项 目 期末数( 元) 期初数( 元) 同 比 增 减 (% ) 变动原因 
应收票据 3,615,824.73 56,022,964.63 -93.55% 本报告期票据支付增加影响 
预付款项 28,044,584.28 18,285,189.95 53.37% 主要为本报告期二期项目及材料预付款增加影响 
其他应收款 127,204,698.56 14,914,961.87 752.87% 主要为本报告期出让子公司应收转让款增加影响 
长期应收款 626,485,378.13 439,526,943.60 42.54% 本报告期子公司项目投放增加影响 
商誉 210,956.47 80,940,254.66 -99.74% 本报告期出售子公司北京亿力影响 
短期借款 190,000,000.00 337,100,000.00 -43.64% 本报告期归还银行借款增加影响 
应付票据 77,300,000.00 129,570,000.00 -40.34% 本报告期以银行汇票结算减少影响 
应付职工薪酬 1,742,701.00 3,641,589.39 -52.14% 本报告期支付职工薪酬增加影响 
应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20 230.09% 本报告期计提公司向实际控制人借款 利息影响 
其他应付款 412,191,284.11 189,078,969.33 118.00% 主要为本报告期公司向实际控制人借款增加影响 
利 润 表 项目 本报告期( 元) 上年同期( 元) 同 比 增 减 (% ) 变动原因 
营业税金及附加 637,019.90 936,316.60 -31.97% 本报告期支付税金减少影响 
资产减值损失 2,320,541.61 10,778,419.57 -78.47% 主要为本报告期坏账计提减少影响 
公允价值变动收
益 
-156,000.00 -321,250.00 -51.44% 本报告期铜期货套保变动影响 
投资收益 1,238,123.91 355,383.13 248.39% 主要为本报告期出售子公司北京亿力影响 
营业利润 8,675,533.56 27,870,073.14 -68.87% 主要为本报告期毛利率下降影响 
营业外收入 5,172,891.85 2,141,891.80 141.51% 主要为本报告期政府补助摊销增加影响 
营业外支出 33,192.14 128,406.44 -74.15% 主要为本报告期子公司支出减少影响 
归属于母公司所
有者的净利润 
6,456,512.34 19,790,383.43 -67.38% 主要为本报告期毛利率下降影响 
现 金 流 量表项 目 本报告期( 元) 上年同期( 元) 同 比 增 减 (% ) 变动原因 
经营活动产生的
现金流量净额 
9,631,725.61 -62,073,709.81 _ 
主要为本报告期销售商品、提供劳务收到的现金
增加影响 
购置固定资产、
无形资产和其他
长期资产支付的
现金 
6,482,200.91 -4,013,692.66 _ 主要为本报告期项目建设资金支付增加影响 
投资活动产生的
现金流量净额 
18,801,017.59 33,733.67 55633.69% 
主要是本报告期收到出售子公司北京亿力转让款
影响 
筹资活动产生的
现金流量净额 
-44,736,737.92 144,095,179.75 _ 主要为本报告期归还银行借款增加影响 
 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

二 、 重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 
√ 适用 □ 不适用  
  1 、 公司于2016 年8 月18 日通过第三届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于终止2016 年度非 公开发
行股票事项并撤回申请材料的议案》 。 公司经2016 年3 月7 日 召开的第三届董事会第二十二 次会议和2016 年
4 月15 日召开 的2015 年度 股东大会审议通过了非公开发行股票事宜。 
  鉴于行业 监管和资本市场环境发生变化, 并综合考虑公司自身融资计划等因素, 公司经审慎决策, 决
定终止本次非公开发行股票相关事宜, 并向中国证监会申请撤回本次非公开发行股票的申请文件。 公司于
2016 年9 月5 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书 》 。 
    2 、 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 和2016 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 , 审 议 通 过 了 《 关 于 出 让
北京亿力新能源股份有限公司69% 股 权的议案》并与受让方签订了 股权转让协议。 
    根据转 让协议, 目前公司已收到受让方支付的北京亿力股权转让交易作价的20.24%, 共计人民币2,550
万 元 。 公 司 于2016 年9 月19 日 完 成 了 北 京 亿 力 股 权 转 让 、 工 商 变 更 登 记 手 续 , 并 取 得 了 北 京 市 工 商 行 政 管
理局换发的营业执照。公司会继续敦促受让方尽早支付后续股权转让款,及时履行信息披露义务。 
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 
关于终止 2016 年度非公开 发行股
票事项的公告 
2016 年 08 月 19 日 
详见公司披露于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的 2016-076
公告 
2016 年 09 月 06 日 
详见公司披露于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的 2016-081
公告 
关于出让北京亿力新能源股份有
限公司 69% 股权的后续公告 
2016 年 09 月 27 日 
详见公司披露于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的 2016-088
公告 
三 、 公 司 、股 东 、 实 际控 制 人 、 收购 人 、 董 事、 监 事 、 高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期
内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 
√ 适用 □ 不 适用  
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 
承诺时
间 
承诺期
限 
履行
情况 
股改承诺 不适用 不适用 不适用    
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺 
不适用 不适用 不适用    
资产重组时所
不适用 不适用 不适用    上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

作承诺 
首次公开发行
或再融资时所
作承诺 
发行前股
东、担任
公司董
事、监事
或高级管
理人员的
股东、公
司控股股
东 
上市承诺 
股份锁定承诺:担任公司董事或高级管理人员的 5 名
股东:问泽鸿、问泽鑫、王清、王永伟、陈银同时承
诺:在本人担任董事、监事、高级管理人员期间,将
向公司申报本人所持有公司股份及其变动情况,在任
职期间(于股份限售期结束后)每年转让的股份不超
过本人所 持有的公司股份总数的百分之二十五;离职
半年内,不转让本人所持有的公司股份;在离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司
股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过百分
之五十。 
2010
年 07
月 20
日 
长期有
效 
严格
履行 
公司控股
股东、实
际控制人
及其一致
行动人 
其他 
出具《关于避免同业竞争的承诺函》 ,承诺:1 、 本人
控制的公司或其他组织中,没有经营与股份公司现有
主要产品、 业务相同或相似的产品或业务。2 、 本人控
制的公司或其他组织将不在中国境内外投资、收购、
兼并与股份公司现有主要业务相同或相似的公司或 者
其他经济组织。 3 、 若股 份公司今后从事新的业务领域,
则本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控
股方式,或以参股但拥有实际控制权的方式从事与股
份公司新的业务领域相同或相似的业务活动,包括在
中国境内外投资、收购、兼并与股份公司主要业务相
同或相似的公司或者其他经济组织。4 、 本人承 诺不以
股份公司实际控制人的地位谋求不正当利益。5 、 如违
反以上承诺给股份公司带来的经济损失,本人愿予以
足额赔偿。 
2010
年 07
月 20
日 
长期有
效 
严格
履行 
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用    
其他对公司中
小股东所作承
诺 
董事、监
事和高级
管理人员
以及其他
48 名员工 
员工持股
计划 
“ 摩恩共赢一 号 ” 存续期限为 36 个月, “ 摩恩共赢一 号 ”
所获标的股票的锁定期为 12 个月, 自公司公告最后一
笔买入的标的股票过户至 “ 摩恩共赢 一号 ” 名下之日起
算。 
2016
年 01
月 04
日 
2016
年 1 月
4 日至
2017
年 1 月
4 日 
严格
履行 
公司控股
股东、实
际控制人
及公司的
主要股东 
其他 
公司控股股东、 实际控制人问泽鸿先生, 持股 5% 以上
股东、 董事长问泽鑫以及持有公司股份的王永伟先生、
监事戴仁敏先生和陈银先生基于对公司战略转型及发
展前景的信心,为了促进公司持续、 稳定、健康发展
以及维护广大股东利益, 承诺自 2016 年 1 月 14 日
起 6 个月内 ,不减持其持有的公司股票。 
2016
年 01
月 14
日 
2016 
年 1 
月 14 
日至
2016
年 7 月
14 日 
如期
履行 
公司的董
事、监事
和高级管
其他 
1 、 本人承诺 不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
人输送利益,也不采用其 他方式损 害公司利益;2 、
本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3 、 本人承
2016
年 03
月 07
长期有
效 
严格
履行 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

理人员 诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
费活动;4 、 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩;5、如
公司未来实施股权激励方案,本人承诺未来股权激励
方案的行权条件将与 公 司填补回报措施的执行情况
相挂钩;6 、 本人承诺切实履行公司制定的有关填补即
期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回
报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投
资者造成损 失的, 本人愿意依法承担对公司或者投资
者的补偿责任及监管机构的相应处罚。 
日 
公司控股
股东、实
际控制人
及其一致
行动人 
其他 不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。 
2016
年 03
月 07
日 
长期有
效 
严格
履行 
承诺是否按时
履行 
是 
如承诺超期未
履行完毕的,
应当详细说明
未完成履行的
具体原因及下
一步的工作计
划 
不适用 
四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计 
2016 年度预 计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 
2016 年度归 属于上市公司股东的净利润
变动幅度 
-46.72% 至 0.00% 
2016 年度归 属于上市公司股东的净利润
变动区间(万元) 
800 至 1,500 
2015 年度归 属于上市公司股东的净利润
(万元) 
1,501.67 
业绩变动的原因说明 
受宏观经济下行影响, 电缆行业景气度处于下行阶段, 因此公司
的销售收入和毛利率较上年同期下降,导致利润有所下滑。 
五 、 以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产 
√ 适用 □ 不 适用  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
10 
单位:元 
资产
类别 
初始投资成本 
本期公允价
值变动损益 
计入权益的
累计公允价
值变动 
报告期内购
入金额 
报告期内售
出金额 
累计投资收
益 
期末金额 
资金
来源 
期货 5,458,500.00 -156,000.00 0.00 10,999,500.00 10,934,000.00 285,500.00 5,653,500.00 
自有
资金   
合计 5,458,500.00 -156,000.00 0.00 10,999,500.00 10,934,000.00 285,500.00 5,653,500.00 -- 
六 、 违 规 对外 担保情况 
□ 适用 √ 不 适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
七 、 控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 
□ 适用 √ 不 适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 
八 、 报 告 期内 接 待 调 研、 沟 通 、 采访 等 活 动 登记 表 
□ 适用 √ 不 适用  
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
11 
第四节 财 务 报表 
一 、 财 务 报表 
1 、 合 并资 产负 债 表 
编制单位:上海摩恩电气股份有 限公司 
2016 年 09 月 30 日 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 84,149,701.77 101,664,125.12 
  结算备付金   
  拆出资金   
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产 
207,000.00 216,000.00 
  衍生金融资产   
  应收票据 3,615,824.73 56,022,964.63 
  应收账款 326,248,714.27 368,425,008.84 
  预付款项 28,044,584.28 18,285,189.95 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  应收利息 0.00 0.00 
  应收股利 0.00 0.00 
  其他应收款 127,204,698.56 14,914,961.87 
  买入返售金融资产   
  存货 69,719,751.96 84,587,100.62 
  划分为持有待售的资产   
  一年内到期的非流动资产 0.00  
  其他流动资产 0.00 45,232,001.69 
流动资产合计 639,190,275.57 689,347,352.72 
非流动资产:   
  发放贷款及垫款   上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
12 
  可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00 
  持有至到期投资 0.00 0.00 
  长期应收款 626,485,378.13 439,526,943.60 
  长期股权投资 0.00 0.00 
  投资性房地产 55,788,275.21 0.00 
  固定资产 339,447,264.10 453,653,415.95 
  在建工程 40,227,027.17 35,108,175.70 
  工程物资 0.00 0.00 
  固定资产清理 0.00 0.00 
  生产性生物资产  0.00 
  油气资产  0.00 
  无形资产 95,632,260.03 97,238,669.25 
  开发支出  0.00 
  商誉 210,956.47 80,940,254.66 
  长期待摊费用 975,014.80 985,321.21 
  递延所得税资产 7,513,864.15 9,756,885.01 
  其他非流动资 产 0.00 2,522,140.00 
非流动资产合计 1,176,280,040.06 1,129,731,805.38 
资产总计 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10 
流动负债:   
  短期借款 190,000,000.00 337,100,000.00 
  向中央银行借款   
  吸收存款及同业存放   
  拆入资金   
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债 
0.00 0.00 
  衍生金融负债   
  应付票据 77,300,000.00 129,570,000.00 
  应付账款 57,301,406.64 68,736,126.08 
  预收款项 5,384,509.91 7,657,383.24 
  卖出回购金融资产款   
  应付手续费及佣金   
  应付职工薪酬 1,742,701.00 3,641,589.39 
  应交税费 12,686,562.22 23,049,511.84 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
13 
  应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20 
  应付股利 1,799,400.00 1,961,400.00 
  其他应付款 412,191,284.11 189,078,969.33 
  应付分保账款   
  保险合同准备金   
  代理买卖证券款   
  代理承销证券款   
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期的非流动负债 109,480,123.71 93,837,063.58 
  其他流动负债 3,809,906.80 3,980,833.37 
流动负债合计 886,544,404.89 863,111,243.03 
非流动负债:   
  长期借款 142,119,165.89 144,633,325.89 
  应付债券 0.00 0.00 
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款 79,273,805.67 69,561,824.71 
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款 0.00 0.00 
  预计负债 0.00 0.00 
  递延收益 36,768,053.97 40,126,367.25 
  递延所得税负债 0.00  
  其他非流动负债   
非流动负债合计 258,161,025.53 254,321,517.85 
负债合计 1,144,705,430.42 1,117,432,760.88 
所有者权益:   
  股本 439,200,000.00 439,200,000.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 68,271,657.64 68,271,657.64 
  减:库存股 0.00  
  其他综合收益 0.00 0.00 
  专项储备   上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
14 
  盈余公积 12,437,139.70 12,437,139.70 
  一般风险准备   
  未分配利润 148,165,544.55 158,942,061.19 
归属于母公司所有者权益合计 668,074,341.89 678,850,858.53 
  少数股东权益 2,690,543.32 22,795,538.69 
所有者权益合计 670,764,885.21 701,646,397.22 
负债和所有者权益总计 1,815,470,315.63 1,819,079,158.10 
法定代表人:问泽鑫             主管会计工作负责人:王文平            会计 机构负责人:王文平 
2 、 母 公司 资产 负 债 表 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 59,340,891.93 63,975,919.34 
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产 
207,000.00 216,000.00 
  衍生金融资产   
  应收票据 3,615,824.73 46,022,964.63 
  应收账款 319,617,894.52 279,012,936.98 
  预付款项 26,196,756.76 15,872,491.08 
  应收利息 0.00 0.00 
  应收股利 0.00  
  其他应收款 208,461,177.32 30,830,283.34 
  存货 61,988,766.24 68,375,551.08 
  划分为持有待售的资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 0.00 1,093,458.21 
流动资产合计 679,428,311.50 505,399,604.66 
非流动资产:   
  可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00 
  持有至到期投资 0.00 0.00 
  长期应收款 0.00 0.00 
  长期股权投资 260,695,260.00 354,295,260.00 
  投资性房地产 55,788,275.21 0.00 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
15 
  固定资产 331,410,406.12 408,817,849.29 
  在建工程 40,227,027.17 35,055,669.97 
  工程物资 0.00 0.00 
  固定资产清理 0.00 0.00 
  生产性生物资产  0.00 
  油 气资产  0.00 
  无形资产 94,893,043.22 96,472,538.27 
  开发支出  0.00 
  商誉  0.00 
  长期待摊费用 86,477.97  
  递延所得税资产 7,231,558.94 7,559,757.35 
  其他非流动资产 0.00 1,492,140.00 
非流动资产合计 800,332,048.63 913,693,214.88 
资产总计 1,479,760,360.13 1,419,092,819.54 
流动负债:   
  短期借款 190,000,000.00 315,000,000.00 
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债 
0.00 0.00 
  衍生金融负债   
  应付票据 77,300,000.00 111,570,000.00 
  应付账款 57,128,962.32 35,308,846.44 
  预收款项 5,275,317.77 7,433,876.96 
  应付职工薪酬 1,722,620.83 2,715,432.63 
  应交税费 4,838,055.53 5,636,251.82 
  应付利息 14,848,510.50 4,498,366.20 
  应付股利 1,799,400.00 1,961,400.00 
  其他应付款 408,149,293.16 193,048,956.33 
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期的非流动负债 84,670,000.00 25,340,000.00 
  其他流动负债 0.00 0.00 
流动负债合计 845,732,160.11 702,513,130.38 
非流动负债:   
  长期借款 0.00 72,000,000.00 
  应付债券 0.00 0.00 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
16 
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款 373,805.67 534,008.10 
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款 0.00 0.00 
  预计负债 0.00 0.00 
  递延收益 36,768,053.97 40,126,367.25 
  递延所得税负债 0.00 0.00 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 37,141,859.64 112,660,375.35 
负债合计 882,874,019.75 815,173,505.73 
所有者权益:   
  股本 439,200,000.00 439,200,000.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 67,669,701.57 67,669,701.57 
  减:库存股 0.00  
  其他综合收益 0.00 0.00 
  专项储备   
  盈余公积 12,437,139.70 12,437,139.70 
  未分配利润 77,579,499.11 84,612,472.54 
所有者权益合计 596,886,340.38 603,919,313.81 
负债和所有者权益总计 1,479,760,360.13 1,419,092,819.54 
3 、 合 并本 报告 期 利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 148,640,158.91 164,642,131.11 
  其中:营业收入 148,640,158.91 164,642,131.11 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 146,439,315.59 157,087,484.29 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
17 
  其中:营业成本 116,826,428.13 118,179,001.72 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备
金净额 
  
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 81,058.97 494,383.17 
     销售费用 4,647,647.75 10,120,278.18 
     管理费用 14,303,400.04 14,241,738.33 
     财务费用 11,041,329.55 9,412,353.40 
     资产减值损失 -460,548.85 4,639,729.49 
  加: 公允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
-144,000.00 -106,200.00 
    投资收益 (损失以 “ -”
号填列) 
1,105,434.78 890,142.18 
     其中: 对联营企业和
合营企业的投资收益 
  
    汇兑收益(损失以“- ”
号填列 ) 
  
三、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
3,162,278.10 8,338,589.00 
  加:营业外收入 1,120,742.76 321,648.87 
    其中: 非流动资产处置
利得 
  
  减:营业外支出 1,443.45 379.30 
    其中: 非流动资产处置
损失 
  
四、 利润总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
4,281,577.41 8,659,858.57 
  减:所得税费用 3,344,914.70 3,487,717.90 
五、 净利润 (净亏损以 “ -” 号填
列) 
936,662.71 5,172,140.67 
  归属于母公司所有者的净
利润 
1,010,512.05 3,532,748.60 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
18 
  少数股东损益 -73,849.34 1,639,392.07 
六、其他综合收益的税后净额   
 归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额 
  
  (一) 以后不能重分类进损
益的其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二) 以后将重分类进损 益
的其他综合收益 
  
     1. 权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资产
公允价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损益
的有效部分 
  
     5. 外币财务报表折算
差额 
  
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额 
  
七、综合收益总额 936,662.71 5,172,140.67 
  归属于母公司所有者的综
合收益总额 
1,010,512.05 3,532,748.60 
  归属于少数股东的综合收
益总额 
-73,849.34 1,639,392.07 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.002 0.008 
  (二)稀释每股收益 0.002 0.008 
本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为: 元, 上期被合并方实现的净利润为:
元。 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
19 
法定代表人: 问泽鑫           主 管会计工作负责人: 王文平               会 计机构负责人: 王文平 
4 、 母 公司 本报 告 期 利润表 
单位: 元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 113,687,643.79 96,487,660.72 
  减:营业成本 96,250,078.08 81,784,746.19 
    营业税金及附加 22,427.35 6,228.05 
    销售费用 2,059,997.27 2,783,460.90 
    管理费用 8,849,770.13 9,241,450.56 
    财务费用 10,448,199.33 9,253,847.00 
    资产减值损失 -498,254.91 4,123,862.22 
  加: 公 允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
-144,000.00 -106,200.00 
    投资收益 (损失以 “ -”
号填列) 
22,647,093.88 890,142.18 
    其中: 对联营企业和合
营企业的投资收益 
  
二、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
19,058,520.42 -9,921,992.02 
  加:营业外收入 1,120,742.76 178,568.19 
    其中: 非流动资产处置
利得 
  
  减:营业外支出 1,432.86  
    其中: 非流动资产处置
损失 
  
三、 利润总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
20,177,830.32 -9,743,423.83 
  减:所得税费用 1,725,389.22 -618,579.33 
四、 净利润 (净亏损以 “ -” 号填
列) 
18,452,441.10 -9,124,844.50 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一) 以后不能重分类进损
益的其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投资  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
20 
单位不能重分类进损益的其 他
综合收益中享有的份额 
  (二) 以后将重分类进损益
的其他综合收益 
  
     1. 权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资产
公允价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损益
的有效部分 
  
     5. 外币财务报表折算
差额 
  
     6. 其他   
六、综合收益总额 18,452,441.10 -9,124,844.50 
七、每股收益:   
  (一)基本 每股收益 0.042 -0.021 
  (二)稀释每股收益 0.042 -0.021 
5 、 合 并年 初到 报 告 期末利 润 表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 397,707,237.60 435,417,131.69 
  其中:营业收入 397,707,237.60 435,417,131.69 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 390,113,827.95 407,581,191.68 
  其中:营业成本 303,298,427.19 313,092,900.65 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
21 
金净额 
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 637,019.90 936,316.60 
     销售费用 18,408,090.94 23,237,070.65 
     管理费用 38,733,369.52 34,650,121.98 
     财务费用 26,716,378.79 24,886,362.23 
     资产减值损失 2,320,541.61 10,778,419.57 
  加: 公允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
-156,000.00 -321,250.00 
    投资收益 (损失以 “ -”
号填列) 
1,238,123.91 355,383.13 
    其中: 对联营企业和合
营企业的投资收益 
0.00 0.00 
    汇兑收益(损失以“- ”
号填列) 
  
三、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
8,675,533.56 27,870,073.14 
  加:营业外收入 5,172,891.85 2,141,891.80 
    其中: 非流动资产处置
利得 
  
  减:营业外支出 33,192.14 128,406.44 
    其中: 非流动资产处置
损失 
  
四、 利润总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
13,815,233.27 29,883,558.50 
  减:所得税费用 7,001,435.29 6,597,899.00 
五、 净利润 (净亏损以 “ -” 号填
列) 
6,813,797.98 23,285,659.50 
  归属于母公司所有者的净
利润 
6,456,512.34 19,790,383.43 
  少数股东损益 357,285.64 3,495,276.07 
六、其他综合收益的税后净额  -814.25 
 归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额 
 -814.25 
  (一) 以后不能重分类进损
益的其他综合收益 
  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
22 
     1. 重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二) 以后将重分类进损益
的其他综合收益 
 -814.25 
     1. 权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资产
公允价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损益
的有效部分 
  
     5. 外币财务报表折算
差额 
  
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额 
  
七、综合收益总额 6,813,797.98 23,284,845.25 
  归属于母公司所有者的综
合收益总额 
6,456,512.34 19,789,569.18 
  归属于少数股东的综合收
益总额 
357,285.64 3,495,276.07 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.015 0.045 
  (二)稀释每股收益 0.015 0.045 
本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为: 元, 上期被合并方实现的净利润为:
元。 
6 、 母 公司 年初 到 报 告期末 利 润 表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 293,533,197.57 295,496,074.53 
  减:营业成本 251,107,109.77 238,918,807.90 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
23 
    营业税金及附加 37,701.83 241,595.92 
    销售费用 6,954,190.38 8,905,614.23 
    管理费用 23,514,311.22 24,090,616.89 
    财务费用 25,921,709.69 24,641,083.05 
    资产减值损失 1,632,157.42 6,849,151.77 
  加: 公 允价值变动收益 (损
失以“ -” 号填列) 
-156,000.00 -321,250.00 
    投资收益 (损失以 “ -”
号填列) 
22,779,783.01 355,383.13 
    其中: 对联营企业和合
营企业的投资收益 
0.00 0.00 
二、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填
列) 
6,989,800.27 -8,116,662.10 
  加:营业外收入 3,904,889.67 535,704.57 
    其中: 非流动资产处置
利得 
  
  减:营业外支出 31,464.96 0.00 
    其中: 非流动资产处置
损失 
  
三、 利润 总额 (亏损总额以 “ -”
号填列) 
10,863,224.98 -7,580,957.53 
  减:所得税费用 328,198.41 -649,629.68 
四、 净利润 (净亏损以 “ -” 号填
列) 
10,535,026.57 -6,931,327.85 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一) 以后不能重分类进损
益的其他综合收益 
  
     1. 重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动 
  
     2. 权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二) 以后将重分类进损益
的其他综合收益 
  
     1. 权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资产
  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
24 
公允价值变动损益 
     3. 持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损益
的有效部分 
  
     5. 外币财务报表折算
差额 
  
     6. 其他   
六、综合收益总额 10,535,026.57 -6,931,327.85 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.024 -0.016 
  (二)稀释每股收 益 0.024 -0.016 
7 、 合 并年 初到 报 告 期末现 金 流 量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、 提供劳务收到的
现金 
525,451,736.93 419,630,300.52 
  客户存款和同业存放款项
净增加额 
  
  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金
净增加额 
  
  收到原保险合同保费取得
的现金 
  
  收到再保险业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加
额 
  
  处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 金融资产
净增加额 
  
  收取利息、 手续费及佣金的
现金 
  
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  收到的税费返还 2,450,735.04 8,251,114.62 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
25 
  收到其他与经营活动有关
的现金 
240,151,062.43 201,865,666.20 
经营活动现金流入小计 768,053,534.40 629,747,081.34 
  购买商品、 接受劳务支付的
现金 
449,367,057.06 572,882,566.31 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项
净增加额 
  
  支付原保险合同赔付款项
的现金 
  
  支付利息、 手续费及佣金的
现金 
  
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支
付的现金 
24,772,060.36 25,661,668.43 
  支付的各项税费 21,223,451.49 35,474,996.38 
  支付其他与经营活动有关
的现金 
263,059,239.88 57,801,560.03 
经营活动现金流出小计 758,421,808.79 691,820,791.15 
经营活动产生的 现金流量净额 9,631,725.61 -62,073,709.81 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 300,000.00 0.00 
  取得投资收益收到的现金   
  处置固定资产、 无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 
160,200.00 0.00 
  处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额 
24,823,018.50  
  收到其他与投资活动有关
的现金 
  
投资活动现金流入小计 25,283,218.50 0.00 
  购建固定资产、 无形资产和
其他长期资产支付 的现金 
6,482,200.91 -4,013,692.66 
  投资支付的现金  3,900,000.00 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额 
 79,958.99 
  支付其他与投资活动有关
  上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
26 
的现金 
投资活动现金流出小计 6,482,200.91 -33,733.67 
投资活动产生的现金流量净额 18,801,017.59 33,733.67 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 100,000.00 841,611.00 
  其 中: 子公司吸收少数股东
投资收到的现金 
 520,000.00 
  取得借款收到的现金 664,700,000.00 520,288,000.00 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关
的现金 
14,351,000.00  
筹资活动现金流入小计 679,151,000.00 521,129,611.00 
  偿还债务支付的现金 689,432,698.05 352,964,833.33 
  分配股利、 利润或偿付利息
支付的现金 
34,455,039.87 24,069,597.92 
  其中: 子公司支付给少数股
东的股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关
的现金 
  
筹资活动现金流出小计 723,887,737.92 377,034,431.25 
筹资活动产生的现金流量净额 -44,736,737.92 144,095,179.75 
四、 汇率变动对现金及现金等价
物的影响 
-141,409.10  
五、 现金及现金等价物净增加额 -16,445,403.82 82,055,203.61 
  加: 期初现金及现金等价物
余额 
46,946,489.98 73,153,656.15 
六、 期末现金及现金等价物余额 30,501,086.16 155,208,859.76 
8 、 母 公司 年初 到 报 告期末 现 金 流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、 提供劳务收到的
现金 
279,725,388.84 246,817,140.52 
  收到的税费返还 1,319,294.50 6,644,927.39 
  收到其他与经营活动有关 131,963,024.09 36,271,729.70 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
27 
的现金 
经营活动现金流入小计 413,007,707.43 289,733,797.61 
  购买商品、 接受劳务支付的
现金 
160,184,191.76 237,905,494.20 
  支付给职工以及为职工支
付的现金 
13,359,167.48 13,604,025.23 
  支付的各项税费 1,658,796.51 11,049,327.10 
  支付其他与经营活动有关
的现金 
229,038,698.72 41,204,588.99 
经营活动现金流出小计 404,240,854.47 303,763,435.52 
经营活 动产生的现金流量净额 8,766,852.96 -14,029,637.91 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 25,800,000.00 0.00 
  取得投资收益收到的现金   
  处置固定资产、 无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 
 0.00 
  处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关
的现金 
  
投资活动现金流入小计 25,800,000.00 0.00 
  购建固定资产、 无形资产和
其他长期资产支付的现金 
5,976,494.03 -5,291,636.14 
  投资支付的现金 9,900,000.00 45,430,000.00 
  取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关
的现金 
  
投资活动现金流出小计 15,876,494.03 40,138,363.86 
投资活动产生的现金流量净额 9,923,505.97 -40,138,363.86 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金  0.00 
  取得借款收到的现金 664,700,000.00 498,288,000.00 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关
的现金 
5,351,000.00  
筹资活动现金流入小计 670,051,000.00 498,288,000.00 上海摩恩电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
28 
  偿还债务支付的现金 667,432,698.05 346,964,833.33 
  分配股利、 利润或偿付利息
支付的现金 
33,733,259.66 23,797,104.00 
  支付其他与筹资活动有关
的现金 
  
筹资活动现金流出小计 701,165,957.71 370,761,937.33 
筹资活动产生的现金流量净额 -31,114,957.71 127,526,062.67 
四、 汇率变动对现金及现金等价
物的影响 
-141,409.10  
五、 现金及现金等价物净增加额 -12,566,007.88 73,358,060.90 
  加: 期初现金及现金等价物
余额 
18,258,284.20 67,259,399.73 
六、 期末现金及现金等价物余额 5,692,276.32 140,617,460.63 
二 、 审 计 报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计 。 
 
上海摩恩电气股份有限公司 
 
法定代表人:问泽鑫 
 
二 ○一六年十月二十八日