郑州煤电:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:郑州煤电 股票代码:600121

2016 年第三季 度报告 
1 / 21 
 
公司代 码:600121                                              公 司简 称: 郑 州煤 电 
 
 
 
 
 
 
郑州煤电股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
2 / 21 
 
 
目 录 
 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 5 
四、 附录 ...................................................................... 7 2016 年第三季 度报告 
3 / 21 
 
一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 郭矿 生 、 主管 会计工 作负 责人 房敬 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 王锋 军 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。  
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比
上年度 末增 减
(%) 
总资产 11,426,883,017.40 11,095,908,445.28 2.98 
归属于上市公司股东的
净资产 
3,486,675,235.67 3,439,412,321.25 1.37 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 
增减(%) 
经营活动产生的现金流
量净额 
652,013,187.06 -824,295,808.91 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 
增减(%) 
营业收 入 
7,579,525,799.15 9,702,018,022.86 -21.88 
归属于上市公司股东的
净利润 
-141,439,803.79 -427,079,029.23 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的
扣除非 经常 性损 益的 净
利润 
-128,499,447.68 -632,998,657.08 不适用 
加权平均净资产收益率
(%) 
-4.20 -10.67 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.14 -0.42 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.14 -0.42 不适用 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  2016 年第三季 度报告 
4 / 21 
 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 2,231.81 -81,010.24   
越权审 批, 或无正 式批 准 文件, 或偶 发性的 税收
返还、 减免 
      
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与公 司正 常经 营业
务密切 相关 , 符合 国家 政 策规定 、 按 照一定 标准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补助 除外 
1,189,746.00 3,468,146.00   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -12,022,136.57 -16,327,491.87   
所得税 影响 额 -2,500.00 -548,154.14   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) 5,592,626.39 7,275,215.92   
合计 -5,240,032.37 -6,213,294.33   
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 59,846 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 
比例
(%) 
持有有
限售条
件股份
数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
郑州煤 炭工 业( 集团) 有
限责任 公司 
648,059,213 63.83 0 质押 305,850,000 国有法 人 
英大基 金- 民生 银行 -
中国对 外经 济贸 易信 托
-郑州 煤电 定向 增发 集
合资金 信托 
50,665,694 4.99 0 未知   未知 
张亮 14,475,700 1.43 0 未知   境内自 然人 
交通银 行股 份有 限公 司
-长信 量化 先锋 混合 型
证券投 资基 金 
9,668,584 0.95 0 未知   其他 
中国证 券金 融股 份有 限
公司 
4,558,657 0.45 0 未知   未知 
海通证 券股 份有 限公 司
-中融 中证 煤炭 指数 分
级证券 投资 基金 
2,572,525 0.25 0 未知   其他 
中国银 行股 份有 限公 司
-招商 中证 煤炭 等权 指
数分级 证券 投资 基金 
2,518,219 0.25 0 未知   其他 
山东省 国际 信托 有限 公
司-兴 投 2 号证 券投 资
集合资 金信 托计 划 
2,093,043 0.21 0 未知   未知 2016 年第三季 度报告 
5 / 21 
 
郭可 2,064,200 0.20 0 未知   境内自 然人 
吴健燕 1,773,200 0.17 0 未知   境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 
流通股 的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
郑州煤 炭工 业( 集团) 有限 责任公 司 648,059,213 人民币 普通 股 648,059,213 
英大基 金- 民生 银行 -中 国对外 经济 贸易
信托- 郑州 煤电 定向 增发 集合资 金信 托 
50,665,694 人民币 普通 股 50,665,694 
张亮 14,475,700 人民币 普通 股 14,475,700 
交通银 行股 份有 限公 司- 长信量 化先 锋混
合型证 券投 资基 金 
9,668,584 人民币 普通 股 9,668,584 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 4,558,657 人民币 普通 股 4,558,657 
海通证 券股 份有 限公 司- 中融中 证煤 炭指
数分级 证券 投资 基金 
2,572,525 人民币 普通 股 2,572,525 
中国银 行股 份有 限公 司- 招商中 证煤 炭等
权指数 分级 证券 投资 基金 
2,518,219 人民币 普通 股 2,518,219 
山东省 国际 信托 有限 公司 -兴 投 2 号 证券
投资集 合资 金信 托计 划 
2,093,043 人民币 普通 股 2,093,043 
郭可 2,064,200 人民币 普通 股 2,064,200 
吴健燕 1,773,200 人民币 普通 股 1,773,200 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 述股东 之间 未知 是否 存在 关联关 系或 属于 《 上市 公 司股东 持股 变
动信息 披露 管理 办法 》规 定的一 致行 动人 。 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
项目  2016 年 9 月 30 日   2015 年 12 月 31 日  变动比 例 变动原 因 
应收票 据    192,773,222.82     630,361,998.02  -69.42% 主要是 本期 票据 结算 减少 所致 
应收账 款  1,580,174,593.33     965,590,913.13  63.65% 
主要是 已开 票结 算, 客户 尚未
支付货 款所 致 
其他流 动资 产     20,569,928.87      30,977,974.56  -33.60% 主要是 待抵 扣进 项税 减少 所致 
在建工 程  1,169,796,933.52     877,305,796.33  33.34% 
主要是 本期 新建 工程 未完 工 所
致 2016 年第三季 度报告 
6 / 21 
 
短期借 款  2,176,000,000.00   3,420,000,000.00  -36.37% 
主要是 本期 短期 借款 到期 还款
所致 
应付票 据  1,863,200,000.00     422,700,000.00  340.79% 
主要是 本期 开出 承兑 汇票 增加
所致 
应付职 工薪 酬    411,165,083.93     255,347,431.44  61.02% 
主要是 尚未 支付 的工资 及 企业
负担的 社保 金增加 所致 
应交税 费     70,862,604.42      22,924,078.50  209.12% 主要是 增值 税增 加所 致 
一年内 到期 的非 流
动负债 
   360,000,000.00     717,834,231.10  -49.85% 
主要是 本期 一年 内到 期的 长期
融资减 少所 致 
递延所 得税 负债     10,357,929.53      15,725,429.53  -34.13% 
主要是 可供 出售 金融 资产 公允
价值变 动所 致 
其他综 合收 益     31,073,788.57      47,176,288.57  -34.13% 
主要是 可供 出售 金融 资产 公允
价值变 动所 致 
专项储 备    650,343,175.02     445,537,956.81  45.97% 
主要是 本期 部分 专项 资金 已计
提尚未 使用 所致 
 
项目  2016 年1-9 月   2015 年 1-9 月  变动比 例 变动原 因 
资产减 值损 失     -7,804,358.50  40,370,342.32 -119.33% 主要是 本期 减值 准备 减少 所致 
投资收 益        855,000.00  296,071,650.40 -99.71% 
主要是 本期 未处 置 可 供出 售金
融资产 所致 
营业外 收入      5,695,043.42  2,671,475.13 113.18% 主要是 本期 政府 补助 增加 所致 
营业外 支出     18,635,399.53  10,492,594.50 77.61% 主要是 本期 退 政 府补 贴所 致 
所得税 费用      7,622,615.66  71,074,700.54 -89.28% 
主要是 本期 未处 置可 供出 售金
融资产 所致 
经营活 动产 生的 
现金流 量净 额 
652,013,187.06 -824,295,808.91 179.10% 
主要是 本期 压缩 成本 支出 ,强
化应付 款项 管理 ,从 而减 少流
出所致 
投资活 动产 生的 
现金流 量净 额 
-1,670,778.86 372,460,981.95 -100.45% 
主要是 本期 未处 置 可 供出 售金
融资产 所致 
筹资活 动产 生的 
现金流 量净 额 
-1,068,308,061.45  243,455,037.33 -538.81% 主要是 本期 偿还 债务 所致 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
因控股 股东 郑煤 集团 筹划 可能涉 及公 司股 权转 让及 控制权 变更 等相 关事 项 , 公司股 票 于 2016
年6 月17 日申 请停 牌 (详 见公司 编号 为 临 2016-017 号公告 ) , 根据 事项进 展6 月 24 日 公司 发布2016 年第三季 度报告 
7 / 21 
 
了《重 大事 项继 续停 牌的 公告》 (详 见公 司编 号为 临 2016-20 号公 告) ,7 月 1 日 发布 了《 重大
事项进 展暨 股票 复牌 公告 》(详 见公 司编 号为 临2016-21 号公 告) 。 
目前, 该事 项尚 无最 新进 展。公 司仍 将持 续关 注并 履行相 关信 息披 露义 务。 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
    详见2016 年4月19 日 在 上交所 网站 披露 的公 司2015 年度 报告 全文 第五 节之 “ 承诺事 项履 行情 况”
内容。 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
公司名 称 郑州煤 电股 份有 限公 司 
法定代 表人 郭矿生 
日期 2016 年 10 月 27 日 
 
四、 附录 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
8 / 21 
 
 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有 限公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 2,086,637,485.84 1,843,664,640.09 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 192,773,222.82 630,361,998.02 
应收账 款 1,580,174,593.33 965,590,913.13 
预付款 项 243,989,537.64 223,837,675.20 
应收保 费     
应收分 保账 款     
应收分 保合 同准 备金     
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 98,695,415.85 83,771,237.25 
买入返 售金 融资 产     
存货 245,933,896.62 301,041,868.27 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 20,569,928.87 30,977,974.56 
流动资 产合 计 4,468,774,080.97 4,079,246,306.52 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款     
可供出 售金 融资 产 71,530,000.01 93,000,000.01 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资     
投资性 房地 产 121,668,639.96 124,334,044.23 
固定资 产 4,797,023,055.90 5,084,969,062.44 
在建工 程 1,169,796,933.52 877,305,796.33 
工程物 资     
固定资 产清 理 1,550,858.28 1,565.41 2016 年第三季 度报告 
9 / 21 
 
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 664,599,739.80 693,873,276.00 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用 5,231,570.00 6,469,167.00 
递延所 得税 资产 126,708,138.96 126,709,226.46 
其他非 流动 资产   10,000,000.88 
非流动 资产 合计 6,958,108,936.43 7,016,662,138.76 
资产总 计 11,426,883,017.40 11,095,908,445.28 
流动负债:  
短期借 款 2,176,000,000.00 3,420,000,000.00 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据 1,863,200,000.00 422,700,000.00 
应付账 款 1,048,550,581.07 978,125,198.24 
预收款 项 136,327,044.25 113,173,439.67 
卖出回 购金 融资 产款     
应付手 续费 及佣 金     
应付职 工薪 酬 411,165,083.93 255,347,431.44 
应交税 费 70,862,604.42 22,924,078.50 
应付利 息     
应付股 利 173,562,000.00   
其他应 付款 431,577,589.41 500,990,237.63 
应付分 保账 款     
保险合 同准 备金     
代理买 卖证 券款     
代理承 销证 券款     
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 360,000,000.00 717,834,231.10 
其他流 动负 债     
流动负 债合 计 6,671,244,903.08 6,431,094,616.58 
非流动负债:   
长期借 款 210,000,000.00   
应付债 券 204,484,580.23 207,509,580.26 
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款     2016 年第三季 度报告 
10 / 21 
 
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益     
递延所 得税 负债 10,357,929.53 15,725,429.53 
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 424,842,509.76 223,235,009.79 
负债合 计 7,096,087,412.84 6,654,329,626.37 
所有者权益  
股本 1,015,343,365.00 1,015,343,365.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 503,141,128.86 503,141,128.86 
减:库 存股     
其他综 合收 益 31,073,788.57 47,176,288.57 
专项储 备 650,343,175.02 445,537,956.81 
盈余公 积 426,975,745.54 426,975,745.54 
一般风 险准 备     
未分配 利润 859,798,032.68 1,001,237,836.47 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 3,486,675,235.67 3,439,412,321.25 
少数股 东权 益 844,120,368.89 1,002,166,497.66 
所有者 权益 合计 4,330,795,604.56 4,441,578,818.91 
负债和 所有 者权 益总 计 11,426,883,017.40 11,095,908,445.28 
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
11 / 21 
 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有 限公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 1,637,136,915.79 1,397,675,789.69 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 113,751,590.31 429,750,498.02 
应收账 款 902,556,811.28 621,409,287.46 
预付款 项 46,073,029.48 15,817,990.63 
应收利 息     
应收股 利 170,238,000.00   
其他应 收款 665,635,926.59 582,831,469.94 
存货 166,317,559.34 180,591,302.53 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 12,083,657.79 20,767,468.81 
流动资 产合 计 3,713,793,490.58 3,248,843,807.08 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产     
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 1,687,859,911.92 1,687,859,911.92 
投资性 房地 产 121,668,639.96 124,334,044.23 
固定资 产 2,509,679,845.02 2,645,403,050.79 
在建工 程 871,495,351.12 667,254,305.17 
工程物 资     
固定资 产清 理 1,547,987.22   
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 107,384,901.68 111,249,510.15 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用 4,189,900.00 5,240,000.00 
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产   10,000,000.88 
非流动 资产 合计 5,303,826,536.92 5,251,340,823.14 
资产总 计 9,017,620,027.50 8,500,184,630.22 
流动负债:  
短期借 款 1,706,000,000.00 2,590,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损    2016 年第三季 度报告 
12 / 21 
 
益的金 融负 债 
衍生金 融负 债     
应付票 据 1,735,000,000.00 300,000,000.00 
应付账 款 651,567,941.72 444,573,021.27 
预收款 项 123,082,532.71 85,455,461.10 
应付职 工薪 酬 241,045,693.69 160,886,686.16 
应交税 费 34,893,582.64 8,686,355.99 
应付利 息     
应付股 利     
其他应 付款 854,310,864.73 1,389,939,764.63 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 360,000,000.00 598,834,231.10 
其他流 动负 债     
流动负 债合 计 5,705,900,615.49 5,578,375,520.25 
非流动负债:  
长期借 款 210,000,000.00   
应付债 券 204,484,580.23 207,509,580.26 
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款     
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益     
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 414,484,580.23 207,509,580.26 
负债合 计 6,120,385,195.72 5,785,885,100.51 
所有者权益:  
股本 1,015,343,365.00 1,015,343,365.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,093,781,217.75 1,093,781,217.75 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备 272,272,602.73 170,496,766.33 
盈余公 积 289,595,562.64 289,595,562.64 
未分配 利润 226,242,083.66 145,082,617.99 
所有者 权益 合计 2,897,234,831.78 2,714,299,529.71 
负债和 所有 者权 益总 计 9,017,620,027.50 8,500,184,630.22 
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
13 / 21 
 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 2,680,427,007.92 2,900,112,422.77 7,579,525,799.15 9,702,018,022.86 
其中: 营业 收入 2,680,427,007.92 2,900,112,422.77 7,579,525,799.15 9,702,018,022.86 
利息收 入         
已赚保 费         
手续费 及
佣金收 入 
        
二、营 业总 成本 2,587,664,189.47 3,184,112,734.40 7,680,339,291.48 10,395,975,442.87 
其中: 营业 成本 2,374,329,979.38 2,947,637,827.41 7,055,177,163.67 9,612,642,175.17 
利息支 出         
手续费 及
佣金支 出 
        
退保金         
赔付支 出
净额 
        
提取保 险
合同准 备金 净额 
        
保单红 利
支出 
        
分保费 用         
营业税 金
及附加 
29,157,224.75 24,042,512.47 75,015,483.33 92,189,561.27 
销售费 用 21,266,879.14 24,772,498.55 62,241,759.41 73,506,760.60 
管理费 用 106,989,518.48 136,489,013.01 296,779,904.30 400,061,165.68 
财务费 用 59,040,587.72 51,170,882.96 198,929,339.27 177,205,437.83 
资产减 值
损失 
-3,120,000.00   -7,804,358.50 40,370,342.32 
加: 公 允价 值变
动收益 (损 失以
“-” 号填 列) 
        
投资收 益
(损失 以 “ -” 号
填列) 
855,000.00   855,000.00 296,071,650.40 
其中: 对联
营企业 和合 营企
业的投 资收 益 
        2016 年第三季 度报告 
14 / 21 
 
汇兑收 益
(损失 以 “ -” 号
填列) 
        
三、 营 业利 润 ( 亏
损以 “ -” 号 填列 ) 
93,617,818.45 -284,000,311.63 -99,958,492.33 -397,885,769.61 
加: 营 业外 收 入 1,930,853.82 1,418,827.90 5,695,043.42 2,671,475.13 
其中: 非流
动资产 处置 利得 
2,231.81   5,289.76   
减: 营 业外 支 出 12,761,012.58 2,481,931.22 18,635,399.53 10,492,594.50 
其中: 非流
动资产 处置 损失 
  132,332.19 86,300.00 145,122.87 
四、 利 润总 额 ( 亏
损总额 以 “ -”
号填列 ) 
82,787,659.69 -285,063,414.95 -112,898,848.44 -405,706,888.98 
减: 所 得税 费 用 3,447,414.69 1,451,099.36 7,622,615.66 71,074,700.54 
五、 净 利润 (净 亏
损以 “ - ” 号填
列) 
79,340,245.00 -286,514,514.31 -120,521,464.10 -476,781,589.52 
归属于 母公 司
所有者 的净 利润 
51,053,202.14 -255,242,779.69 -141,439,803.79 -427,079,029.23 
少数股 东损 益 28,287,042.86 -31,271,734.62 20,918,339.69 -49,702,560.29 
六、 其 他综 合收 益
的税后 净额 
-2,280,000.00 -39,472,500.00 -16,102,500.00 -286,066,709.87 
归属母 公司 所
有者的 其他 综合
收益的 税后 净额 
-2,280,000.00 -39,472,500.00 -16,102,500.00 -286,066,709.87 
(一) 以后 不
能重分 类进 损益
的其他 综合 收益 
        
1. 重新 计
量设定 受益 计划
净负债 或净 资产
的变动 
        
2. 权益 法
下在被 投资 单位
不能重 分类 进损
益的其 他综 合收
益中享 有的 份额 
        
(二) 以后 将
重分类 进损 益的
其他综 合收 益 
-2,280,000.00 -39,472,500.00 -16,102,500.00 -286,066,709.87 
1. 权益 法
下在被 投资 单位
        2016 年第三季 度报告 
15 / 21 
 
以后将 重分 类进
损益的 其他 综合
收益中 享有 的份
额 
2. 可供 出
售金融 资产 公允
价值变 动损 益 
-2,280,000.00 -39,472,500.00 -16,102,500.00 -286,066,709.87 
3. 持有 至
到期投 资重 分类
为可供 出售 金融
资产损 益 
        
4. 现金 流
量套期 损益 的有
效部分 
        
5. 外币 财
务报表 折算 差额 
        
6. 其他         
归属于 少数 股
东的其 他综 合收
益的税 后净 额 
        
七、 综 合收 益总 额 77,060,245.00 -325,987,014.31 -136,623,964.10 -762,848,299.39 
归属于 母公 司
所有者 的综 合收
益总额 
48,773,202.14 -294,715,279.69 -157,542,303.79 -713,145,739.10 
归属于 少数 股
东的综 合收 益总
额 
28,287,042.86 -31,271,734.62 20,918,339.69 -49,702,560.29 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股
收益( 元/股) 
0.05 -0.25 -0.14 -0.42 
(二) 稀释 每股
收益( 元/股) 
0.05 -0.25 -0.14 -0.42 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:   元, 上期 被合 并方
实现的 净利 润为 :     元。 
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
16 / 21 
 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 863,105,792.54 725,681,677.68 2,286,448,499.33 2,241,436,922.20 
减:营 业成 本 719,021,688.73 768,433,346.46 2,067,816,091.00 2,253,506,883.28 
营业税 金及 附加 12,088,760.74 11,397,171.79 32,648,504.10 39,216,330.55 
销售费 用 16,031,062.89 19,551,817.08 48,647,776.44 59,233,811.94 
管理费 用 57,412,450.76 67,828,737.24 151,334,200.12 211,475,261.94 
财务费 用 47,735,318.45 30,387,274.06 137,561,254.36 105,226,052.14 
资产减 值损 失 -3,120,000.00   -7,800,000.00 30,669,590.22 
加:公 允价 值变 动收
益(损 失以 “- ”号 填
列) 
        
投资收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
4,080,000.00 24,480,000.00 225,318,000.00 24,480,000.00 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资 收
益 
        
二、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
18,016,510.97 -147,436,668.95 81,558,673.31 -433,411,007.87 
加:营 业外 收入 1,288,559.81 1,264,345.00 2,581,882.79 2,235,073.73 
其中: 非流 动资
产处置 利得 
2,231.81   5,289.76   
减:营 业外 支出 735,303.13 450,223.00 2,981,090.43 1,420,612.96 
其中: 非流 动资
产处置 损失 
    81,114.90   
三、利 润总 额( 亏损 总
额以“ -” 号填 列) 
18,569,767.65 -146,622,546.95 81,159,465.67 -432,596,547.10 
减:所 得税 费用       -7,667,397.56 
四、净 利润 (净 亏损 以
“-” 号填 列) 
18,569,767.65 -146,622,546.95 81,159,465.67 -424,929,149.54 
五、 其他 综合 收益 的税 后
净额 
        
(一) 以后 不能 重分
类进损 益的 其他 综合 收
益 
        
1. 重新 计量 设定 受
益计划 净负 债 或 净资 产
        2016 年第三季 度报告 
17 / 21 
 
的变动 
2.权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损
益的其 他综 合收 益中 享
有的份 额 
        
(二) 以后 将重 分类
进损益 的其 他综 合收 益 
        
1. 权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中
享有的 份额 
        
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
        
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
        
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
        
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
        
6. 其他         
六、综 合收 益总 额 18,569,767.65 -146,622,546.95 81,159,465.67 -424,929,149.54 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收
益(元/ 股) 
        
(二) 稀释 每股 收
益(元/ 股) 
        
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
18 / 21 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 7,438,298,986.13 9,795,029,619.69 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还 2,180,000.00   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 10,211,340.05 10,566,270.41 
经营活 动现 金流 入小 计 7,450,690,326.18 9,805,595,890.10 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 5,578,976,816.76 8,659,737,304.77 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 795,038,813.59 1,084,993,041.49 
支付的 各项 税费 335,184,348.83 534,611,980.87 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 89,477,159.94 350,549,371.88 
经营活 动现 金流 出小 计 6,798,677,139.12 10,629,891,699.01 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 652,013,187.06 -824,295,808.91 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   378,233,252.71 
取得投 资收 益收 到的 现金 855,000.00   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
76,173.00 90,235.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     2016 年第三季 度报告 
19 / 21 
 
投资活 动现 金流 入小 计 931,173.00 378,323,487.71 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,601,951.86 5,862,505.76 
投资支 付的 现金     
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 2,601,951.86 5,862,505.76 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,670,778.86 372,460,981.95 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
    
取得借 款收 到的 现金 1,696,000,000.00 3,650,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   200,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 2,682,720,000.00 200,000,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 4,378,720,000.00 4,050,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 3,082,200,000.00 3,440,200,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 246,897,737.31 227,922,176.93 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
39,060,000.00 11,420,000.00 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 2,117,930,324.14 138,422,785.74 
筹资活 动现 金流 出小 计 5,447,028,061.45 3,806,544,962.67 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,068,308,061.45 243,455,037.33 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -417,965,653.25 -208,379,789.63 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,567,714,801.90 1,182,416,603.13 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,149,749,148.65 974,036,813.50 
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
20 / 21 
 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 郑州 煤电 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 2,030,253,924.50 1,561,524,386.73 
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 9,087,450.58 4,937,948.30 
经营活 动现 金流 入小 计 2,039,341,375.08 1,566,462,335.03 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,251,066,459.13 725,780,569.76 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 465,997,806.31 679,536,534.43 
支付的 各项 税费 127,182,872.16 176,165,414.89 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 68,077,329.64 155,406,164.75 
经营活 动现 金流 出小 计 1,912,324,467.24 1,736,888,683.83 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 127,016,907.84 -170,426,348.80 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金 55,080,000.00   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
8,173.00   
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 20,000,000.00 1,500,000.00 
投资活 动现 金流 入小 计 75,088,173.00 1,500,000.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,190,907.86 4,420,933.43 
投资支 付的 现金     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 80,000,000.00 100,000,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 82,190,907.86 104,420,933.43 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -7,102,734.86 -102,920,933.43 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金 1,226,000,000.00 2,270,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   200,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 2,532,720,000.00 200,000,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 3,758,720,000.00 2,670,000,000.00 2016 年第三季 度报告 
21 / 21 
 
偿还债 务支 付的 现金 2,133,200,000.00 2,170,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 170,081,543.58 152,532,282.97 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,977,130,324.14 138,422,785.74 
筹资活 动现 金流 出小 计 4,280,411,867.72 2,460,955,068.71 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -521,691,867.72 209,044,931.29 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -401,777,694.74 -64,302,350.94 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,262,465,784.18 688,360,916.59 
六、期末现金及现金 等价 物余额 860,688,089.44 624,058,565.65 
 
法定代 表人 :郭 矿生        主 管会 计工 作负 责人 : 房敬        会 计机 构负 责人 : 王锋 军 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用