上海建工:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:上海建工 股票代码:600170

2016 年第三季 度报告 
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公司代 码:600170                                              公 司简 称: 上 海建 工 
 
 
 
 
 
 
上海建工集团股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 9 2016 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 徐征 、主 管会 计工作 负责 人 尹 克定 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 王红 顺 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。  
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告期 末 上年度末 本报告期 末比上
年度末增 减(%) 
调整后 调整前 
总资产 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 142,200,247,090.96 11.53 
归属于上 市公司 股
东的净资 产 
22,633,718,949.07 22,035,609,308.64 22,035,609,308.64 2.71 
 年初至报 告期末 (1-9
月) 
上年初至 上年报 告期末 
(1-9 月) 
比上年同 期增减
(%) 
调整后 调整前 
经营活动 产生的 现
金流量净 额 
-12,526,473,760.46 -3,635,397,011.51 -3,654,720,905.89 244.57 
 年初至报 告期末 
(1-9 月) 
上年初至 上年报 告期末 
(1-9 月) 
比上年同 期增减 
(% ) 
调整后 调整前 
营业收入 87,716,087,128.04 88,743,803,178.31 88,444,075,524.01 -1.16 
归属于上 市公司 股
东的净利 润 
1,656,108,003.87 1,432,411,712.40 1,425,087,143.04 15.62 
归属于上 市公司 股
东的扣除 非经常 性
损益的净 利润 
1,274,218,256.68 1,186,161,007.79 1,178,836,438.43 7.42 2016 年第三季 度报告 
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加权平均 净资产 收
益率(% ) 
7.87 7.73 7.65 增加0.14 个百分
点 
基本每股 收益 ( 元/
股) 
0.22 0.20 0.20 10 
稀释每股 收益 ( 元/
股) 
0.22 0.20 0.20 10 
扣除非经 常性损 益
后的加权 平均净 资
产收益率 (% ) 
5.99 6.4 6.33 -0.41 
扣除非经 常性损 益
后的基本 每股收 益
(元/股 ) 
0.18 0.17 0.13 5.88 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
年初至报 告期末 金
额(1-9 月) 
说明 
非流动资 产处置 损益 -5,176,528.90 381,312.81   
越权审批, 或无正 式批准 文 件, 或偶发 性的税 收返
还、减免 
      
计入当期 损益的 政府补 助, 但与公司 正常经 营业务
密切相关, 符合国 家政策 规 定、 按照一 定标准 定额
或定量持 续享受 的政府 补助 除外 
330,982,841.34 427,450,337.22   
计入当期 损益的 对非金 融企 业收取的 资金占 用费       
企业取得 子公司 、 联营 企业 及合营企 业的投 资成本
小于取得 投资时 应享有 被投 资单位可 辨认净 资产
公允价值 产生的 收益 
      
非货币性 资产交 换损益       
委托他人 投资或 管理资 产的 损益       
因不可抗 力因素 , 如遭 受自 然灾害而 计提的 各项资
产减值准 备 
      
债务重组 损益       
企业重组 费用, 如安置 职工 的支出、 整合费 用等       
交易价格 显失公 允的交 易产 生的超过 公允价 值部
分的损益 
      
同一控制 下企业 合并产 生的 子公司期 初至合 并日
的当期净 损益 
      
与公司正 常经营 业务无 关的 或有事项 产生的 损益 
      
除同公司 正常经 营业务 相关 的有效套 期保值 业务
外, 持有交 易性金 融资产、 交易性金 融负债 产生的
公允价值 变动损 益, 以及 处 置交易性 金融资 产、 交
易性金融 负债和 可供出 售金 融资产取 得的投 资收
益 
7,161,626.67 7,147,703.16   
单独进行 减值测 试的应 收款 项减值准 备转回       
对外委托 贷款取 得的损 益        
采用公允 价值模 式进行 后续 计量的投 资性房 地产
公允价值 变动产 生的损 益 
      
根据税收、 会计等 法律、 法 规的要求 对当期 损益进
行一次性 调整对 当期损 益的 影响 
      2016 年第三季 度报告 
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受托经营 取得的 托管费 收入       
除上述各 项之外 的其他 营业 外收入和 支出 -143,503.23 18,619,448.18   
其他符合 非经常 性损益 定义 的损益项 目       
所得税影 响额 -33,671,646.95 -59,318,761.00   
少数股东 权益影 响额( 税后 ) -3,702,785.83 -12,390,293.18   
合计 295,450,003.10 381,889,747.19   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总数 (户) 231,439 
前十名股 东持股 情况 
股东名称 
(全称) 
期末持股 数量 比例(%) 持有有限 售条
件股份数 量 
质押或冻 结情况 股东性质 
股份状态 数量 
上海建工 (集团 )总公 司 2,259,387,013 31.68 225,542,172 无   国有法人 
国盛集团 -国际 金融-15 国
盛 EB 担保及信托财 产专户 
1,009,200,000 14.15 0 
无 
  其他 
上海国盛 (集团 )有限 公司 703,158,954 9.86 0 无   国有法人 
中国证券 金融股 份有限 公司 202,579,154 2.84 0 无   国有法人 
上海城投 控股股 份有限 公司 142,843,374 2.00 0 
无 
  境内非国
有法人 
中国工商 银行股 份有限 公司
-中证上 海国企 交易型 开放
式指数证 券投资 基金 
127,420,668 1.79 0 
无 
  其他 
圆信永丰 基金- 工商银 行-
圆信永丰 互信1 号 资产管 理 计
划 
85,243,402 1.20 0 
无 
  其他 
中央汇金 资产管 理有限 责任
公司 
45,336,960 0.64 0 
无 
  国有法人 
新华人寿 保险股 份有限 公司
-分红- 个人分 红-018L-
FH002 沪 
16,326,761 0.23 0 
无 
  其他 
国元证券 股份有 限公司 15,000,000 0.21 0 
无 
  境内非国
有法人 
前十名无 限售条 件股东 持股 情况 
股东名称 持有无限 售条件 流通股
的数量 
股份种类 及数量 
种类 数量 
上海建工 (集团 )总公 司 2,033,844,841 人民币普 通股 2,033,844,841 
国盛集团 -国际 金融-15 国盛EB 担保及
信托财产 专户 
1,009,200,000 
人民币普 通股 
1,009,200,000 
上海国盛 (集团 )有限 公司 703,158,954 人民币普 通股 703,158,954 
中国证券 金融股 份有限 公司 202,579,154 人民币普 通股 202,579,154 
上海城投 控股股 份有限 公司 142,843,374 人民币普 通股 142,843,374 
中国工商 银行股 份有限 公司 -中证上 海
国企交易 型开放 式指数 证券 投资基金 
127,420,668 
人民币普 通股 
127,420,668 
圆信永丰 基金- 工商银 行- 圆信永丰 互
信 1 号资产管理 计划 
85,243,402 
人民币普 通股 
85,243,402 
中央汇金 资产管 理有限 责任 公司 45,336,960 人民币普 通股 45,336,960 
新华人寿 保险股 份有限 公司 -分红- 个
人分红-018L -FH002 沪 
16,326,761 
人民币普 通股 
16,326,761 2016 年第三季 度报告 
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国元证券 股份有 限公司 15,000,000 人民币普 通股 15,000,000 
上述股东 关联关 系或一 致行 动的说明 公司控股 股东上 海建工 (集 团) 总 公司与 上述其 他股东 无关联关 系或一
致行动 。 国盛 集团- 国际金 融-15 国盛EB 担保及信托 财产专户 为国盛
集团发行 可交换 公司债 设立 的专项账 户(详 见公司 公告 临 2015-050
号)。公 司未知 其他股 东间 有何关联 关系或 一致行 动。 
表决权恢 复的优 先股股 东及 持股数量 的
说明 
不适用。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
一、 资产负债表项目变动 说明: 
1、应 收票 据比 年初 减少5.75 亿 元, 主要 是所 属子 公司 部 分票 据到 期承 兑 ; 
2、 预 付账 款期 末比 年初 增 加 17.90 亿 元 , 主 要是 本 期所属 子公 司支 付房 产项 目开发 款项 及其
预付的 材料 及设 备款 ; 
3、应 收股 利期 末比 年初 增 加 0.52 亿 元, 主要 是本 期 公司应 收同 三高 速2015 年 度红 利0.47
亿元; 
4、 其 他应收 款期 末比 年初 增加 21.98 亿元 , 主 要是 公司子 公司 支付 的履 约保 证金、 招投 标 保
证金押 金及 企业 往来 款项 ; 
5、存 货比 年初 增加160.08 亿元 ,主 要是 所属 子公 司本期 增加 房产 开发 成本 投入; 
6、一 年内 到期 的非 流动 资 产期末 比年 初减 少 10.27 亿元, 主要 是所 属 BT 项 目 公司本 期收 到
的回购 款项 ; 
7、其 他流 动资 产期 末比 年 初增 加 0.19 亿 元, 主要 是 所属子 公司 预缴 税金 重分 类增加 ; 
8、 投 资性 房地 产期 末比 年 初增 加 7.05 亿 元, 主要 是 所属子 公司 开发 产品 转入 投资性 房地 产 ; 
9、无 形资 产期 末比 年初 减 少 13.20 亿 元, 主要 是公 司本期 转让 同三 高 速 57.75% 股权 ,期 末
同三高 速不 再纳 入合 并范 围,相 应减 少无 形资 产13.12 亿 元; 
10、 其他 非流动 资产 期末 比 年初增 加 1.46 亿元 , 主 要 是所属 子公 司本 期预 付的 股权收 购款 项 ; 
11、应 付职 工薪 酬期 末比 年初减 少 1.17 亿元 ,主 要 是所属 子公 司本 期支 付了 职工薪 酬; 
12、应 交税 费期 末比 年初 减少 20.83 亿元 ,主 要是 本期公 司及 所属 子公 司支 付各项 税费 ; 
13、应 付股 利期 末比 年初 减少 0.36 亿元 ,主 要是 公 司所属 子公 司支 付了 股利 ; 
14、一 年内 到期 的非 流动 负债期 末比 年初 增 加 13.53 亿元 ,主 要是 公司 本期 新增一 年内 到期
债券 20 亿 元及 公司 所属 子 公司归 还部 分到 期的 长期 借款; 
15、长 期借 款期 末比 年初 增加 69.56 亿元 ,主 要是 所属子 公司 本期 新增 贷款 ; 
16、 应付 债券 期末 比年 初 减少 19.24 亿元 , 主要 是 公司本 期应 付债 券 20 亿 元 重分类 至一 年内
到期的 非流 动负 债; 
17、 长期 应付 款期 末比 年 初增 加 0.59 亿 元, 主要 是 公司所 属 子 公司 本期 增加 应付的 履约 保证
金; 
18、少 数股 东权 益期 末比 年初增 加 55.22 亿元 ,主 要是子 公司 吸收 到少 数股 东投资 款增 加。 
二、利润表项目变动 说明 : 2016 年第三季 度报告 
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1、本 期营 业税 金及 附加 比 上年同 期减 少13.75 亿元 ,主要 是公 司所 属建 安企 业自 2016 年5
月1 日 起执 行增 值税 政策 ,故按 增值 税会 计核 算办 法进行 会计 处理 ,由 此影 响本期 营业 税金 及附
加减少 ; 
2、本 期销 售费 用比 上年 同 期增 加 0.97 亿 元, 主要 是 公司所 属建 筑工 业企 业扩 大营销 规模 相
应增加 广告 宣传 费、 佣金 代理费 等; 
3、本 期资 产减 值损 失比 上 年同期 减 少0.81 亿 元, 主 要是本 期公 司及 所属 子公 司应收 款项 减
少相应 转回 坏账 准备 ; 
4、本 期公 允价 值变 动收 益 比上年 同期 增 加0.26 亿 元 ,所属 子公 司海 外控 股公 司于购 买的 港
股年末 公允 价值 下降 金额 较上年 同期 为公 允价 值下 降金额 减少 ; 
5、本 期投 资收 益比 上年 同 期增 加 0.27 亿 元, 主要 是 持有可 供出 售金 融资 产取 得的分 红收 益
比上年 同期 增加 ; 
6、 本 期营业 外收 入比 上年 同期增 加 1.2 亿 元, 主要 是公司 所属 子公 司本 期政 府补助 (包 含 拆
迁补偿 收入 )较 上年 同期 增加。 
三、利润表项目变动 说明 : 
1、 经 营活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期支 出增 加 88.91 亿 元 , 主 要系 主 营业务 生产 规模
扩大相 应投 入及 税费 增加 ; 
2、投 资活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期支 出减 少 2.16 亿 元, 主要 系当 年 出售同 三高 速
收回投 资资 金增 加; 
3、 筹 资活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期收 到增 加 58.97 亿 元 , 主 要系 所 属子公 司及 产业
基金吸 收到 股东 的投 资增 加。 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2015 年 12 月 31 日, 公司 收到公 司股 东上 海国 盛 ( 集团) 有限 公司 ( 简称 “ 国盛集 团 ”)通
知,为 进一 步实 现国 有股 权的合 理布 局与 流动 ,根 据上海 国资 国企 改革 的整 体部署 ,国 盛集 团与
上海城 投( 集团 )有 限公 司(简 称 “ 城投 集团 ”) 签署了 《上 海国 盛( 集团 )有限 公司 与上 海城
投(集 团) 有限 公司 关于 上海建 工集 团股 份有 限公 司之股 份无 偿划 转协 议》 。国盛 集团 拟将 其持
有的上 海建 工265,957,447 股股 份无 偿划 转予 城投 集团。 (详 见公 司 临2016-001 号公 告) 
截至报 告期 末, 公司 未收 到该事 项的 进展 通知 。 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
 
承诺背景 承诺方 
承诺内容 及 
履行情况 
收购报告 书
或权益变 动
报告书中 所
作承诺 
上海建
工(集
团)总
公司 
承诺内容 之一: 针对 2011 年实施的 资产重 组中外 经集 团未整体 注入上 市公
司, 海外业 务同业 竞争问 题 , 上海建工(集团)总公司(以下简称“ 建工 总
公司 ”) 承诺: 中 国上海 外 经 (集团) 有限 公司 今 后不 再从事与 上市公 司相
同的海外 业务。 
承诺内容 之二: 针对 2011 年资产重 组完成 后,避 免潜 在同业竞 争的问 题,
建工总公 司承诺 :(1 )建 工总公司 以及控 股子公 司将 不会直接 或间接 地以
任何方式 (包 括但不 限于独 自经营 , 合资 经营和 拥有在 其他公司 或企业 的股
票或权益) 从事与 上市公 司 的业务有 竞争或 可能构 成竞 争的业务 或活动; (2 )
本次重组 完成后 ,建工 总公 司在中国 境内外 不再承 接新 的建筑总 承包业 务,
该类业务 全部由 上市公 司独 立负责和 开展。 
建工总公 司严格 履行了 前述 承诺。 2016 年第三季 度报告 
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收购报告 书
或权益变 动
报告书中 所
作承诺 
上海建
工(集
团)总
公司 
针对 2011 年实施的资产重 组,建工 总公司 为设立 上海 外经,实 施了相 关股
权划转 (详见 公司 《发行 股 份购买资 产暨关 联交易 报告 书》 (修订 稿) 第 39
页) , 建 工总公 司承诺: 若 因上述股 权划转 行为导 致相 应划出方 无力偿 还债
务, 在 相关权 利人对 划转行 为提出异 议, 要求划 入方等 承担赔偿 责任或 进行
追索债权 的情形 下,建 工总 公司将承 担该等 赔偿责 任。 
截至报告 期末, 未发生 与承 诺相关的 赔偿事 项。 
与重大资 产
重组相关 的
承诺 
上海建
工(集
团)总
公司 
针对 2010 年实施的重大资 产重组标 的资产 在重组 前涉 及的相关 划转( 详见
公司《发 行股份 购买资 产暨 关联交易 报告书 》(修 订稿 )第 212-214 页),
建工总公 司承诺 : 若 因上述 股权划转 行为导 致相应 划出 方无力偿 还债务 , 在
相关权利 人对划 转行为 提出 异议, 要求 划入方 等承担 赔 偿责任或 进行追 索债
权的情形 下,建 工总公 司将 承担该等 赔偿责 任。 
截至报告 期末, 未发生 与承 诺相关的 赔偿事 项。 
与再融资 相
关的承诺 
上海建
工(集
团)总
公司 
因参与认 购公司 2014 年度非公开发 行股票 ,建工 总公 司承诺 以 现金认 购的
的上海建 工 本次 非公开 发行 的 股票 , 自 本次非 公开发 行 股份结束 之日起 三十
六个月不 转让 。 
建工总公 司严格 履行了 前述 承诺。 
国有股权 无
偿划转相 关
的承诺 
上海国
盛(集
团)有
限公司 
经国务院 国有资 产监督 管理 委员会及 上海市 国有资 产监 督管理委 员会核 准,
2015 年7 月 21 日, 公司控 股股东建 工总公 司将其 持有 的公司 29.00%的国有
股份转予 上海国 盛 ( 集团) 有限公司 (详 见公司 《 关于 国有股份 无偿划 转完
成的公告 》(编号: 临 2015-032 )) 。 
一、针对 避免同 业竞争 ,上 海国盛( 集团) 有限公 司出 具如下承 诺:“1 、
本公司保 证在作 为上海 建工 股东期间, 不会直 接或间 接 参 与或进 行与上 海建
工主营业 务存在 直接或 间接 竞争的任 何业务 活动; 不 向 其他业务 与上海 建工
相同 、 相近 或在任 何方面 构 成竞争的 公司 、 企 业或其 他 机构、 组织 或个人 提
供专有技 术或提 供销售 渠道 、 客户 信息等 商业秘 密; 不 经营有损 于上海 建工
利益的业 务、 不生产 经营与 上海建工 相同的 产品 ; 如因 任何原因 引起与 上海
建工发生 同业竞 争,将 积极 采取有效 措施, 放弃此 类同 业竞争;2 、 本公司
愿意承担 因违反 上述承 诺而 给上海建 工造成 的全部 经济 损失。” 
二、针对 减少及 规范关 联交 易,上海 国盛( 集团) 有限 公司出具 如下承 诺:
“1 、本公司 将尽可 能地避 免和减少 与上海 建工 的 关联 交易;对 无法避 免或
者有合理 原因而 发生的 关联 交易, 将 遵循 市场公 正、 公 平、 公开 的原 则, 并
依法签订 协议 , 履 行合法 程 序, 按照上 海建工 现行有 效 的 《公司章 程》 、 有
关法律法 规和 《上海 证券交 易所上市 规则 》 等有 关规定 履行信息 披露义 务和
办理有关 报批程 序, 保证 不 通过关联 交易损 害上海 建工 及其他股 东的合 法权
益。2 、因本 公司未 履行本 承诺函中 所作的 承诺而 对上 海建工造 成的一 切损
失,本公 司将承 担赔偿 责任 。” 
截至报告 期末, 未发生 与上 述 承诺 相 违背的 事项 。 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 上海建 工集 团股 份有 限公 司 
 
 
 
法定代 表人 徐征 
日期 2016 年 10 月 27 日 2016 年第三季 度报告 
9 / 20 
 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 建工 集团 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:  
货币资金 34,969,635,773.61 38,819,889,700.69 
结算备付 金   
拆出资金   
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融资 产 
105,515,072.15 106,312,773.43 
衍生金融 资产   
应收票据 819,967,415.36 1,395,846,471.76 
应收账款 15,412,367,202.76 15,882,180,852.11 
预付款项 3,906,419,728.74 2,116,279,549.58 
应收保费   
应收分保 账款   
应收分保 合同准 备金   
应收利息 76,374,582.21 62,863,735.50 
应收股利 52,057,170.42 300,000.00 
其他应收 款 4,716,765,332.46 2,519,047,057.81 
买入返售 金融资 产   
存货 64,870,707,603.18 48,862,824,064.16 
其中:已 完工尚 未结算 款 20,634,329,127.15 18,468,978,081.02 
划分为持 有待售 的资产   
一年内到 期的非 流动资 产 439,910,384.69 1,467,186,434.40 
其他流动 资产 64,362,521.72 44,694,737.77 
流动资产 合计 125,434,082,787.30 111,277,425,377.21 
非 流 动 资产 :  
发放贷款 及垫款   
可供出售 金融资 产 2,857,724,272.28 2,949,269,018.74 
持有至到 期投资   
长期应收 款 13,595,500,875.72 11,341,731,893.74 
长期股权 投资 1,086,339,347.89 957,931,633.82 
投资性房 地产 2,200,311,422.64 1,495,087,211.56 
固定资产 6,714,613,033.48 6,672,427,403.08 
在建工程 3,366,763,500.96 3,020,640,938.78 
工程物资   
固定资产 清理   
生产性生 物资产   2016 年第三季 度报告 
10 / 20 
 
油气资产   
无形资产 2,168,125,674.78 3,489,082,439.24 
开发支出   
商誉 261,523,265.66 257,575,945.12 
长期待摊 费用 28,935,445.98 35,671,214.53 
递延所得 税资产 578,849,297.68 547,905,812.66 
其他非流 动资产 301,746,967.48 155,498,202.48 
非流动资 产合计 33,160,433,104.55 30,922,821,713.75 
资产总计 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 
流 动 负 债:  
短期借款 4,443,491,221.43 4,594,684,677.12 
向中央银 行借款   
吸收存款 及同业 存放   
拆入资金   
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融负 债 
  
衍生金融 负债   
应付票据 2,231,389,605.27 2,573,694,185.33 
应付账款 27,812,646,841.39 23,936,304,984.45 
预收款项 46,814,235,158.26 42,962,849,106.47 
其中:已 结算尚 未完工 款 28,965,549,160.08 34,827,961,241.48 
卖出回购 金融资 产款   
应付手续 费及佣 金        
应付职工 薪酬 227,595,409.05 344,379,153.70 
应交税费 1,028,649,003.25 3,112,513,894.45 
应付利息 233,192,710.85 193,737,488.18 
应付股利 23,523,460.13 60,085,677.81 
其他应付 款 14,902,247,999.02 16,029,923,982.16 
应付分保 账款   
保险合同 准备金   
代理买卖 证券款   
代理承销 证券款   
划分为持 有待售 的负债   
一年内到 期的非 流动负 债 5,111,987,636.33 3,758,708,000.00 
其他流动 负债   
流动负债 合计 102,828,959,044.98 97,566,881,149.67 
非 流 动 负债 :   
长期借款 19,508,840,588.42 12,552,832,230.02 
应付债券 4,155,296,767.00 6,079,590,225.63 
其中:优 先股   
永续债   
长期应付 款 103,923,964.41 44,127,025.29 
长期应付 职工薪 酬 442,901,678.62 448,774,015.00 
专项应付 款 2,823,864.58 2,823,864.58 
预计负债 5,639,707.63 6,511,279.58 
递延收益 367,474,162.69 383,563,536.40 
递延所得 税负债 1,256,045,218.01 1,312,661,995.18 
其他非流 动负债   
非流动负 债合计 25,842,945,951.36 20,830,884,171.68 
负债合计 128,671,904,996.34 118,397,765,321.35 2016 年第三季 度报告 
11 / 20 
 
所 有 者 权益  
股本 7,131,857,084.00 5,943,214,237.00 
其他权益 工具 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 
其中:优 先股   
永续债 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 
资本公积 2,866,314,714.18 4,071,397,174.10 
减:库存 股   
其他综合 收益 1,069,810,345.57 1,219,886,960.54 
专项储备   
盈余公积 818,338,726.93 818,338,726.93 
一般风险 准备   
未分配利 润 8,747,398,078.39 7,982,772,210.07 
归属于母 公司所 有者权 益合 计 22,633,718,949.07 22,035,609,308.64 
少数股东 权益 7,288,891,946.44 1,766,872,460.97 
所有者权 益合计 29,922,610,895.51 23,802,481,769.61 
负债和所 有者权 益总计 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 
 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 建工 集团 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年 初余额 
流 动 资 产:  
货币资金 6,863,190,450.57 7,053,303,024.96 
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融资 产 
  
衍生金融 资产   
应收票据 42,468,000.00 27,860,000.00 
应收账款 1,312,407,149.38 1,669,704,047.42 
预付款项 440,344,507.03 220,887,518.09 
应收利息 8,260,696.52 10,191,122.74 
应收股利 238,022,339.50 229,053,839.50 
其他应收 款 7,157,344,367.12 7,661,010,662.58 
存货 3,024,652,419.98 2,500,730,473.85 
其中:已 完工尚 未结算 款 2,752,709,850.78 2,296,034,235.78 
划分为持 有待售 的资产   
一年内到 期的非 流动资 产   
其他流动 资产   
流动资产 合计 19,086,689,930.10 19,372,740,689.14 
非 流 动 资产 :  
可供出售 金融资 产 2,246,049,508.98 2,367,357,863.75 
持有至到 期投资   
长期应收 款   
长期股权 投资 15,220,783,701.66 15,398,918,174.24 
投资性房 地产 40,884,450.04 42,086,682.91 
固定资产 992,580,493.32 985,990,198.54 2016 年第三季 度报告 
12 / 20 
 
在建工程 5,493,325.04 3,235,174.80 
工程物资   
固定资产 清理   
生产性生 物资产   
油气资产   
无形资产 53,800,339.32 55,195,615.88 
开发支出   
商誉   
长期待摊 费用   
递延所得 税资产   
其他非流 动资产 44,145.32 44,145.32 
非流动资 产合计 18,559,635,963.68 18,852,827,855.44 
资产总计 37,646,325,893.78 38,225,568,544.58 
流 动 负 债:  
短期借款 2,195,543,861.62 2,295,543,861.62 
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融负 债 
  
衍生金融 负债   
应付票据   
应付账款 3,583,230,722.34 2,159,322,398.29 
预收款项 5,827,275,449.36 7,900,568,659.49 
其中:已 结算尚 未完工 款 4,988,438,783.31 7,284,537,760.79 
应付职工 薪酬 1,780,525.31 3,073,271.75 
应交税费 93,570,351.94 213,687,384.56 
应付利息 75,229,320.62 116,946,399.51 
应付股利 188,558.01  
其他应付 款 3,904,135,210.54 3,741,680,122.52 
划分为持 有待售 的负债   
一年内到 期的非 流动负 债 2,720,000,000.00 720,000,000.00 
其他流动 负债   
流动负债 合计 18,400,953,999.74 17,150,822,097.74 
非 流 动 负债 :  
长期借款 1,500,000,000.00 3,500,000,000.00 
应付债券   
其中:优 先股   
永续债   
长期应付 款   
长期应付 职工薪 酬             
专项应付 款             
预计负债             
递延收益 20,080,723.13 16,309,105.77 
递延所得 税负债 244,209,363.73 291,444,068.43 
其他非流 动负债             
非流动负 债合计 1,764,290,086.86 3,807,753,174.20 
负债合计 20,165,244,086.60 20,958,575,271.94 
所 有 者 权益 :  
股本 7,131,857,084.00 5,943,214,237.00 
其他权益 工具 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 
其中:优 先股   
永续债 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2016 年第三季 度报告 
13 / 20 
 
资本公积 4,216,961,783.21 5,405,604,630.21 
减:库存 股   
其他综合 收益 920,977,188.81 1,062,681,302.88 
专项储备   
盈余公积 806,857,966.36 806,857,966.36 
未分配利 润 2,404,427,784.80 2,048,635,136.19 
所有者权 益合计 17,481,081,807.18 17,266,993,272.64 
负债和所 有者权 益总计 37,646,325,893.78 38,225,568,544.58 
 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 2016 年第三季 度报告 
14 / 20 
 
合并 利润表 
2016 年 1—9 月 
编制单 位: 上海 建工 集团 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种: 人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年 初 至 报告 期 期末 金 额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至 报 告期 期
末金额(1-9 月) 
一、营业 总收入 27,159,619,226.38 28,566,862,638.90 87,716,087,128.04 88,743,803,178.31 
其中:营 业收入 27,159,619,226.38 28,566,862,638.90 87,716,087,128.04 88,743,803,178.31 
利息收入          
已赚保费          
手续费及 佣金收 入     
二、营业 总成本 26,701,066,230.68 28,181,979,839.64 85,972,851,683.36 87,114,357,357.64 
其中:营 业成本 24,525,875,071.93 25,830,749,537.86 80,606,608,908.49 80,929,939,677.13 
利息支出     
手续费及 佣金支 出     
退保金     
赔付支出 净额     
提取保险 合同准 备金净 额     
保单红利 支出     
分保费用     
营业税金 及附加 211,285,331.21 622,435,079.45 378,664,101.22 1,759,240,081.54 
销售费用 106,109,031.51 58,937,193.78 293,313,857.16 195,463,047.94 
管理费用 1,708,846,165.42 1,417,416,055.18 4,165,979,934.71 3,530,670,825.68 
财务费用 147,076,884.90 195,070,101.21 514,788,859.63 604,506,922.71 
资产减值 损失 1,873,745.71 57,371,872.16 13,496,022.15 94,536,802.64 
加:公允 价值变 动收益 (损 失以“- ”号填 列) 6,360,171.33 -13,704,646.01 -3,691,258.82 -30,571,337.73 
投资收益 (损失 以“- ”号 填列) 41,058,226.65 7,270,501.32 106,039,597.27 79,361,909.90 
其中:对 联营企 业和合 营企 业的投资 收益 11,694,285.17 -7,573,672.45 12,693,354.46 2,518,143.04 
汇兑收益 (损失 以“- ”号 填列)     
三、营业 利润( 亏损以 “- ”号填列 ) 505,971,393.68 378,448,654.57 1,845,583,783.13 1,678,236,392.84 2016 年第三季 度报告 
15 / 20 
 
加:营业 外收入 340,701,223.01 287,722,695.29 466,519,673.58 346,318,611.33 
其中:非 流动资 产处置 利得 9,613,103.23 4,045,840.43 18,453,326.02 32,621,776.51 
减:营业 外支出 15,036,167.80 7,492,502.86 20,589,150.59 24,316,904.47 
其中:非 流动资 产处置 损失 14,994,379.89 1,451,099.67 18,799,582.19 2,651,838.32 
四、利润 总额( 亏损总 额以 “ -” 号 填列) 831,636,448.89 658,678,847.00 2,291,514,306.12 2,000,238,099.70 
减:所得 税费用 232,391,736.21 156,661,761.55 581,851,498.47 515,931,690.32 
五、净利 润(净 亏损以 “- ” 号填列 ) 599,244,712.68 502,017,085.45 1,709,662,807.65 1,484,306,409.38 
归属于母 公司所 有者的 净利 润 577,273,524.29 483,730,467.08 1,656,108,003.87 1,432,411,712.40 
少数股东 损益 21,971,188.39 18,286,618.37 53,554,803.78 51,894,696.98 
六、其他 综合收 益的税 后净 额 62,345,285.97 -632,950,239.99 -148,173,707.55 637,859,369.19 
归属母公 司所有 者的其 他综 合收益的 税后净 额 60,532,421.12 -633,719,803.16 -150,076,614.97 638,211,823.80 
(一)以 后不能 重分类 进损 益的其他 综合收 益     
1.重新计量设定 受益计 划净 负债或净 资产的 变动     
2.权益法下在被 投资单 位不 能重分类 进损益 的其他
综合收益 中享有 的份额 
    
(二)以 后将重 分类进 损益 的其他综 合收益 60,532,421.12 -633,719,803.16 -150,076,614.97 638,211,823.80 
1.权益法下在被 投资单 位以 后将重分 类进损 益的其
他综合收 益中享 有的份 额 
    
2.可供出售金融 资产公 允价 值变动损 益 50,237,508.96 -623,853,981.15 -166,929,864.58 646,613,597.35 
3.持有至到期投 资重分 类为 可供出售 金融资 产损益     
4.现金流量套期 损益的 有效 部分     
5.外币财务报表 折算差 额 10,294,912.16 -9,865,822.01 16,853,249.61 -8,401,773.55 
6.其他     
归属于少 数股东 的其他 综合 收益的税 后净额 1,812,864.85 769,563.17 1,902,907.42 -352,454.61 
七、综合 收益总 额 661,589,998.64 -130,933,154.54 1,561,489,100.09 2,122,165,778.57 
归属于母 公司所 有者的 综合 收益总额 637,805,945.41 -149,989,336.08 1,506,031,388.90 2,070,623,536.20 
归属于少 数股东 的综合 收益 总额 23,784,053.23 19,056,181.54 55,457,711.19 51,542,242.37 
八、每股 收益:     
(一)基 本每股 收益( 元/ 股) 0.07 0.07 0.22 0.20 
(二)稀 释每股 收益( 元/ 股) 0.07 0.07 0.22 0.20 
 2016 年第三季 度报告 
16 / 20 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:   元, 上期 被合 并方 实现 的净利 润为 :     元。 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 
母公司 利润表 
2016 年 1—9 月 
编制单 位: 上海 建工 集团 股份有 限公 司 
单位: 元  币种 : 人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年 初 至 报告 期 期末 金 额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至 报 告期 期
末金额(1-9 月) 
一、营业 收入 5,721,625,534.20 5,670,109,848.83 19,932,262,338.85 20,179,345,851.78 
减:营业 成本 5,593,076,703.99 5,384,635,778.20 19,515,176,806.92 19,545,134,731.67 
营业税金 及附加 4,179,491.74 44,895,903.09 24,921,430.24 109,744,148.26 
销售费用     
管理费用 110,680,872.75 148,423,048.66 345,118,504.92 392,268,195.53 
财务费用 42,145,478.00 82,449,922.45 135,944,150.05 253,181,657.20 
资产减值 损失 603,438.91 1,411,555.45 -1,825,819.90 -8,936,376.05 
加:公允 价值变 动收益 (损 失以“- ”号填 列)     
投资收益 (损失 以“- ”号 填列) 306,902,378.29 594,712,812.19 1,185,865,548.92 873,267,855.17 
其中:对 联营企 业和合 营企 业的投资 收益 -2,603.48 -13,502.64 -576,885.65 -403,027.46 
二、营业 利润( 亏损以 “- ”号填列 ) 277,841,927.10 603,006,453.17 1,098,792,815.54 761,221,350.34 
加:营业 外收入 138,633,670.97 107,905,830.64 148,568,158.80 115,989,376.88 
其中:非 流动资 产处置 利得 12,347.69 97,786.94 12,347.69 97,786.94 
减:营业 外支出 63,900.00 425.00 86,190.18 15,412.77 
其中:非 流动资 产处置 损失 3,900.00 425.00 26,190.18 15,412.77 
三、利润 总额( 亏损总 额以 “-”号 填列) 416,411,698.07 710,911,858.81 1,247,274,784.16 877,195,314.45 
减:所得 税费用     2016 年第三季 度报告 
17 / 20 
 
四、净利 润(净 亏损以 “- ”号填列 ) 416,411,698.07 710,911,858.81 1,247,274,784.16 877,195,314.45 
五、其他 综合收 益的税 后净 额 44,383,100.36 -613,371,318.00 -141,704,114.07 633,220,188.04 
(一)以 后不能 重分类 进损 益的其他 综合收 益     
1. 重新计量设定 受益计 划净 负债 或 净 资产的 变动     
2. 权益法下在被 投资单 位不 能重分类 进损益 的其他 综
合收益中 享有的 份额 
    
(二)以 后将重 分类进 损益 的其他综 合收益 44,383,100.36 -613,371,318.00 -141,704,114.07 633,220,188.04 
1. 权益法下在被 投资单 位以 后将重分 类进损 益的其 他
综合收益 中享有 的份额 
    
2. 可供出售金融 资产公 允价 值变动损 益 44,383,100.36 -613,371,318.00 -141,704,114.07 633,220,188.04 
3. 持有至到期投 资重分 类为 可供出售 金融资 产损益     
4. 现金流量套期 损益的 有效 部分          
5. 外币财务报表 折算差 额          
6. 其他     
六、综合 收益总 额 460,794,798.43 97,540,540.81 1,105,570,670.09 1,510,415,502.49 
七 、每股 收益:     
(一)基 本每股 收益( 元/ 股) 0.05 0.10 0.17 0.12 
(二)稀 释每股 收益( 元/ 股) 0.05 0.10 0.17 0.12 
 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 2016 年第三季 度报告 
18 / 20 
 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 建工 集团 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年 初 至 报告 期 期末 金 额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至 报 告期 期 末金
额(1-9 月) 
一 、 经 营活 动 产生 的 现金 流量 :   
销售商品 、提供 劳务收 到的 现金 98,379,258,070.61 91,916,508,148.24 
客户存款 和同业 存放款 项净 增加额   
向中央银 行借款 净增加 额   
向其他金 融机构 拆入资 金净 增加额   
收到原保 险合同 保费取 得的 现金   
收到再保 险业务 现金净 额   
保户储金 及投资 款净增 加额   
处置以公 允价值 计量且 其变 动计入当 期损益 的金
融资产净 增加额 
  
收取利息 、手续 费及佣 金的 现金   
拆入资金 净增加 额   
回购业务 资金净 增加额   
收到的税 费返还 425,867,263.95 304,372,804.03 
收到其他 与经营 活动有 关的 现金 3,149,873,080.96 4,588,022,297.93 
经营活动 现金流 入小计 101,954,998,415.52 96,808,903,250.20 
购买商品 、接受 劳务支 付的 现金 94,362,092,447.39 84,005,842,825.45 
客户贷款 及垫款 净增加 额   
存放中央 银行和 同业款 项净 增加额   
支付原保 险合同 赔付款 项的 现金   
支付利息 、手续 费及佣 金的 现金   
支付保单 红利的 现金   
支付给职 工以及 为职工 支付 的现金 5,259,316,592.06 4,767,671,029.89 
支付的各 项税费 4,885,834,555.65 3,501,968,177.82 
支付其他 与经营 活动有 关的 现金 9,974,228,580.88 8,168,818,228.55 
经营活动 现金流 出小计 114,481,472,175.98 100,444,300,261.71 
经营活动 产生的 现金流 量净 额 -12,526,473,760.46 -3,635,397,011.51 
二 、 投 资活 动 产生 的 现金 流量 :   
收回投资 收到的 现金 4,717,850,380.68 6,613,170,180.09 
取得投资 收益收 到的现 金 65,983,643.54 85,868,668.10 
处置固定 资产、 无形资 产和 其他长期 资产收 回的
现金净额 
54,026,010.95 33,143,027.40 
处置子公 司及其 他营业 单位 收到的现 金净额 230,135,269.70 11,548,011.89 
收到其他 与投资 活动有 关的 现金 336,004,172.64 307,187,089.89 
投资活动 现金流 入小计 5,403,999,477.51 7,050,916,977.37 2016 年第三季 度报告 
19 / 20 
 
购建固定 资产、 无形资 产和 其他长期 资产支 付的
现金 
1,117,679,157.23 708,922,726.98 
投资支付 的现金 4,943,699,585.90 7,066,975,667.23 
质押贷款 净增加 额   
取得子公 司及其 他营业 单位 支付的现 金净额 45,090,161.01 99,435,497.16 
支付其他 与投资 活动有 关的 现金 157,106,956.30 251,768,773.80 
投资活动 现金流 出小计 6,263,575,860.44 8,127,102,665.17 
投资活动 产生的 现金流 量净 额 -859,576,382.93 -1,076,185,687.80 
三 、 筹 资活 动 产生 的 现金 流量 :   
吸收投资 收到的 现金 5,139,430,000.00 334,164,373.74 
其中:子 公司吸 收少数 股东 投资收到 的现金 5,139,430,000.00 334,164,373.74 
取得借款 收到的 现金 12,107,221,310.66 12,190,854,436.60 
发行债券 收到的 现金   
收到其他 与筹资 活动有 关的 现金 0.00 0 
筹资活动 现金流 入小计 17,246,651,310.66 12,525,018,810.34 
偿还债务 支付的 现金 5,636,242,339.14 6,977,732,016.70 
分配股利 、利润 或偿付 利息 支付的现 金 2,118,330,562.07 1,951,138,139.73 
其中:子 公司支 付给少 数股 东的股利 、利润 39,762,763.75 26,254,415.64 
支付其他 与筹资 活动有 关的 现金 9,935,577.42 11,668,726.45 
筹资活动 现金流 出小计 7,764,508,478.63 8,940,538,882.88 
筹资活动 产生的 现金流 量净 额 9,482,142,832.03 3,584,479,927.46 
四 、 汇 率变 动 对现 金 及现 金等 价 物 的影 响 53,653,384.28 50,668,005.36 
五 、 现 金及 现 金等 价 物净 增加 额 -3,850,253,927.08 -1,076,434,766.49 
加:期初 现金及 现金等 价物 余额 38,819,889,700.69 31,776,935,647.11 
六 、 期 末现 金 及现 金 等价 物余 额 34,969,635,773.61 30,700,500,880.62 
 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 建工 集团 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年 初 至 报告 期 期末 金 额 
(1-9 月) 
上 年 年 初至 报 告期 期 末金
额(1-9 月) 
一 、 经 营活 动 产生 的 现金 流量 :   
销售商品 、提供 劳务收 到的 现金 20,777,695,766.14 20,298,378,585.44 
收到的税 费返还 142,277,428.47 107,140,000.00 
收到其他 与经营 活动有 关的 现金 689,091,554.70 2,111,267,697.39 
经营活动 现金流 入小计 21,609,064,749.31 22,516,786,282.83 
购买商品 、接受 劳务支 付的 现金 19,591,248,900.69 19,196,767,274.04 
支付给职 工以及 为职工 支付 的现金 411,683,641.50 411,692,181.11 2016 年第三季 度报告 
20 / 20 
 
支付的各 项税费 300,883,148.63 267,176,011.95 
支付其他 与经营 活动有 关的 现金 2,496,955,937.42 1,544,627,673.19 
经营活动 现金流 出小计 22,800,771,628.24 21,420,263,140.29 
经营活动 产生的 现金流 量净 额 -1,191,706,878.93 1,096,523,142.54 
二 、 投 资活 动 产生 的 现金 流量 :   
收回投资 收到的 现金  33,333,333.00 
取得投资 收益收 到的现 金 978,510,280.82 450,884,756.41 
处置固定 资产 、 无 形资产 和 其他长期 资产收 回的
现金净额 
294,571.87 157,307.07 
处置子公 司及其 他营业 单位 收到的现 金净额 540,000,000.00  
收到其他 与投资 活动有 关的 现金 1,981,145,145.72 806,761,292.20 
投资活动 现金流 入小计 3,499,949,998.41 1,291,136,688.68 
购建固定 资产 、 无 形资产 和 其他长期 资产支 付的
现金 
156,305,039.62 74,171,533.26 
投资支付 的现金 380,368,764.00 579,019,651.77 
取得子公 司及其 他营业 单位 支付的现 金净额  98,500,750.00 
支付其他 与投资 活动有 关的 现金 710,000,000.00 923,000,000.00 
投资活动 现金流 出小计 1,246,673,803.62 1,674,691,935.03 
投资活动 产生的 现金流 量净 额 2,253,276,194.79 -383,555,246.35 
三 、 筹 资活 动 产生 的 现金 流量 :   
吸收投资 收到的 现金   
取得借款 收到的 现金 1,250,000,000.00 2,690,000,000.00 
收到其他 与筹资 活动有 关的 现金   
筹资活动 现金流 入小计 1,250,000,000.00 2,690,000,000.00 
偿还债务 支付的 现金 1,350,000,000.00 2,490,000,000.00 
分配股利 、利润 或偿付 利息 支付的现 金 1,141,343,149.22 1,245,342,391.19 
支付其他 与筹资 活动有 关的 现金 9,801,021.15 11,668,726.45 
筹资活动 现金流 出小计 2,501,144,170.37 3,747,011,117.64 
筹资活动 产生的 现金流 量净 额 -1,251,144,170.37 -1,057,011,117.64 
四 、 汇 率变 动 对现 金 及现 金等 价 物 的影 响 -537,719.88 6,618,996.36 
五 、 现 金及 现 金等 价 物净 增加 额 -190,112,574.39 -337,424,225.09 
加:期初 现金及 现金等 价物 余额 7,053,303,024.96 6,340,755,471.57 
六 、 期 末现 金 及现 金 等价 物余 额 6,863,190,450.57 6,003,331,246.48 
 
法定代 表人 :徐征        主管 会计 工作 负责 人 : 尹 克定        会 计机 构负 责人 : 王红 顺 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用