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永利股份:2016年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:永利股份 股票代码:300230

上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

 
上海永利 带业股 份有限 公司 
2016 年第三季度报 告 
2016-080 
2016 年 10 月 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第一节 重要提示 
本公 司董事会 、监事会 及其董事 、监事、 高级管理 人员保证 本报告所 载资
料不存 在任何虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内 容的真实性、准
确性和 完整性承担个别及 连带责任。 
所有董 事均已出席了审议 本次季报的董事会 会议。 
公司负 责人史佩浩、 主管会 计工作负责人于 成磊及会计机构负 责人( 会计主
管人员) 盛 晨声明:保证季 度报告中财务报告 的真实、完整。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

第二节 公司基本情 况 
一 、主 要会计 数据 和财务 指标 
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 3,181,965,752.09 1,681,825,549.45 89.20% 
归属于上市公司股东的净资产(元) 2,428,718,620.35 1,012,501,589.69 139.87% 
 本报告期 
本报告期比上
年同期增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比
上年同期增减 
营业总收入(元) 413,484,875.18 28.09% 1,117,496,058.70 90.60% 
归属于上市公司股东的净利润(元) 39,876,883.61 13.62% 93,770,094.85 43.76% 
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 (元) 38,636,782.05 13.69% 89,172,098.22 42.49% 
经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 69,187,130.65 -9.97% 
基本每股收益(元/ 股) 0.1688 -1.52% 0.4357 20.73% 
稀释每股收益(元/ 股) 0.1688 -1.52% 0.4357 20.73% 
加权平均净资产收益率 2.03% -1.62% 6.95% -1.60% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -92,340.26  
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定
量享受的政府补助除外) 
4,511,876.23  
长期股权投资处置损益 1,287,729.46  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 201,530.76  
减:所得税影响额 738,199.04  
  少数股东权益影响额(税后) 572,600.52  
合计 4,597,996.63 -- 
对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 定义、 列举的非经常性 损益上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二 、重 大风险 提示 
1、非 公开 发行 股票 募集 资 金投资 项目 相关 风险 
公司以 非公 开发 行股 票募 集资金 的方 式收 购Plastec International Holdings Limited (以 下简 称“ 炜丰 国
际”)100% 股 权。2016年7月15日 ,公司 收到中 国证 券监督管 理委 员会核 发的 《关于核 准上 海永利 带业 股
份有限公 司非 公开发 行股票 的批复 》( 证监许 可[2016]1050),核 准公司 非公开 发行不 超过12,000 万股新
股。 报告 期内, 公司 已完成 本次非 公开发 行股 票的发 行、上 市工作 ,本次 非公 开发行 新增股 份47,192,559
股,于2016 年8 月23 日在 深 圳证券 交易 所上 市。 
本次发 行价 格为29.03元/ 股, 募集资 金总 额为1,369,999,987.77元, 扣除发 行费 用28,867,192.36元 后, 实
际募集 资金 净额1,341,132,795.41 元。 其中12.5 亿元 将用于收 购炜 丰国 际100%股权, 剩余 资金 补充 公司 流动
资金。 截至 本报 告披 露日 ,本次 股权 收购 已经 完成 。 
针对本 次使 用非 公开 发行 股票募 集资 金收 购炜 丰国 际,公 司提 请广 大投 资者 注意以 下风 险: 
(1)境外 收购 风险 
本次募 投项 目收 购的 标的 公司为 海外 公司 , 因 为海 外收购 跨越 不同 的国 家或 地区, 其面 临风 险比 境内
收购更 为复 杂, 面临 诸多 不确定 因素 。除 政治 风险 、法律 风险 外, 还有 市场 风险、 文化 与管 理整 合风 险、
财务与 会计 风险 、汇 率波 动风险 等, 因此 本次 发行 存在与 海外 收购 相关 的不 确定风 险。 
针对此 风险 , 公 司已 对收 购炜丰 国际100% 股权 项目 的必要 性和 可行 性进 行论 证分析 ; 收 购完 成后, 公
司将进 一步 推进 与海 外公 司的战 略整 合、 组织 与制 度整合 、财 务整 合、 人力 资源整 合以 及企 业文 化 整 合 。 
(2)股权 收购 完成 后的 整合风险 
鉴于本 次交 易已 经完 成, 炜丰国 际成 为公 司的 下属 全资子 公司 , 公 司的 资产 规模和 业务 范围 都将 得到
扩大, 因内 部整 合产 生的 协同效 应将 使公 司的 盈利 能力和 核心 竞争 力得 到提 升。 
炜丰国 际专 注于 向电 子行 业、 玩具 行业 、 电 信行 业 、 计 算机 行业 等的高 端客 户提供 涉及 消费 类电 子产
品、 精密 玩具 、 电信 及计 算机组 件、 办公自 动化 产品 等领 域的 塑料 零部 件 , 与公司 从事 的新 材料 轻型 输送
带及汽 车、 家电 塑料 零部 件业务 在产 品类 型和 目标 客户方 面存 在一 定程 度的 差异。 
两公司 需要 在业 务体 系、 组织机 构、 管 理制 度、 企 业文化 等方 面进 行整 合, 而在研 发、 采 购、 销 售和
管理等 方面 的整 合也 需要 一定时 间 , 因 此, 公司 与 炜丰国 际之 间能 否顺 利实 现整合 具有 不确 定性 , 整 合过
程可能 会对 两公 司的 正常 业务发 展造 成一 定影 响 。 公司的 资产 、 业务 、 机构 和人员 等将 进一 步扩 张 , 公司
将在制 度建 设、 组织设 置、 运营管 理、 资金管 理和 内部控 制等 方面 面临 更大 的挑战 。 公司 经营 规模 的快速
扩大, 也给 公司 短期 内建 立和完 善适 应企 业发 展需 要的管 理体 系、 制度 及约 束机制 带来 一定 的风 险。 
针对此 风险 , 公司 一方 面 将保留 炜丰 国际 原有 的经 营策略 、 治理 机制 、 管理 模式 , 在 此基 础上 对其 进
行适当 调整 ; 另一方 面 , 公司在 决策 和经 营方 面将 介入炜 丰国 际的 管理 , 并 根据收 购后 的实 际情 况制 定相上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

应的方 案措 施。 
(3)商誉 减值 风险 
本次交 易完 成后 ,在 本公 司合并 资产 负债 表中 将形 成一定 金额 的商 誉。 根据 《企业 会计 准则 》规 定 ,
本次交 易形 成的 商誉 不作 摊销处 理 , 但 需在未 来每 年进行 减值 测试 。 公 司将 对公司 和炜 丰国 际在 渠道 、 工
艺、 客户 与市 场等方 面进 行资源 整合 , 保持炜 丰国 际的市 场竞 争力 及持 续稳 定的盈 利能 力。 但是 如果 炜丰
国际未 来经 营状 况出 现不 利变化 ,则 存在 商誉 减值 的风险 ,从 而对 公司 当期 损益造 成不 利影 响。 
针对此 风险 , 炜 丰国 际的 母公司Plastec Technologies, Ltd (以下简 称 “ 炜丰 科 技” ) 已在 《股权 转让 协
议》作 了业 绩承 诺, 公司 将进一 步加 强业 务与 技术 的融合 ,最 大限 度地 降低 商誉减 值风 险。 
2、重 大资 产重 组的 相关 风险     
公司以 发行 股份 及支 付现 金方式 购买 黄晓 东、 姜峰 、由烽 、邢 枫、 王建 、郑 春林、 任守 胜、 蒋顺 兵 、
冷继照、吕 守军持 有的青岛 英东模塑 科技集 团有限公 司(以下 简称“ 英东 模塑” )100% 股 权, 交 易价格
48,200 万元 , 其中, 股份对 价总额 为36,200 万元 , 现金对价总 额为12,000万 元。 该 重大资 产重 组项 目经 中国
证 监会上 市公司 并购重组审 核委员 会于2015年3月26 日 召开的2015年第21次 并购 重组委 工作会议 审核获得
无 条件通过 。公司 于2015年4月22 日收到 中国证监 会《 关于核准 上海永 利带业股 份有限公 司向黄 晓东等发
行 股份购 买资产 的批复 》( 证监许 可【2015】644 号) ,2015 年5 月标的 资产完成 过户手 续,2015年6月25
日,新 增股 份上 市发 行。 公司提 请广 大投 资者 注意 以下风 险:     
(1)收购 整合 新增 业务 领域的风 险     
鉴于本 次交 易已 完成 , 英 东模塑 成为 本公 司的 全资 子公司 , 本 公司 的业 务及 客户已 拓展 至汽 车及 家电
塑料件 相关 行业 ;此 外, 公司的 资产 规模 进一 步扩 大,经 营业 绩预 计将 得到 提高。     
英东模 塑是 从事 汽车 和家 电塑料 零部 件生 产的 企业 , 与 公司 从事 的新 材料 轻 型输送 带业 务在 产品 类型
和目标 客户 方面 存在 一定 的差异 , 鉴于 本次交 易已 完成 , 公 司新 增业务 领域 , 公 司能 否迅 速将英 东模 塑 的
业务纳 入公 司的 整体 管理 体系, 在保 持其 在原 有业 务领域 领先 地位 的同 时与 公司在 业务 、 客 户以 及塑 料链
板输送 带等 新产 品方 面形 成协同 效应 ,将 成为 公司 及经营 管理 团队 面临 的一 个课题 。     
本次交 易最 终能 否实 现预 期目标 , 取 决于 在塑 料链 板输送 带新 产品 方面 的开 展进度 , 及 公司 与英 东模
塑在管 理制 度、 薪酬体 系、 企业文 化等 方面 的有 机融合 ; 以及公 司现 有业 务与英东 模塑 在渠 道、 客户与市
场等方 面的 有效 协同 。 上 述管理 与业 务方 面的 整合 对公司 的运 营管 控能 力提 出了更 高的 要求 , 能 否顺 利实
现预期 目标 具有 不确 定性 。 如果 未来 公司 与英 东模 塑在整 合方 面出 现不 利情 况, 将 会影 响英 东模 塑的 业务
发展和 经营 业绩 ,从 而对 公司和 股东 造成 损失 。 
针对此 风险 , 公司 一方 面 将沿用 英东 模塑 原管 理团队, 延续 业务 团队 的经 营管理 ; 另一方 面, 公司将
定期组 织公 司管 理、 业 务 、 技术 人员与 英东 模塑 的 管理、 业务、 技术人 员进 行交流 、 学习 , 让更 多的 员工
熟悉和 参与 双方 的业 务, 力争在 技术 、管 理、 客户 等方面 形成 合力 。     
(2)商誉 减值 风险     上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

鉴于本 次交 易已 完成 , 本公司合 并资 产负 债表 中形 成了一 定金 额的 商誉 。 根据 《企业 会计 准则 》 规定,
本次交 易形 成的 商誉 不作 摊销处 理 , 但 需在未 来每 年进行 减值 测试 。 公 司将 对公司 和英 东模 塑在 渠道 、 工
艺、 客户 与市 场等方 面进 行资源 整合 , 保持英 东模 塑的市 场竞 争力 及持 续稳 定的盈 利能 力 。 但是 如果 英 东
模塑未 来经 营状 况出 现不 利变化 ,则 存在 商誉 减值 的风险 ,从 而对 公司 当期 损益造 成不 利影 响。     
针对此 风险 , 公司已 通过 业绩承 诺 、 约 定核心 团队 较长的 服务 期限 以及 持有 公司股 票等 方式 , 调 动 核
心团队 的积 极性 ;进 一步 加强业 务与 技术 的融 合, 最大限 度地 降低 商誉 减值 风险。     
3、市 场拓 展的 风险 
(1)轻型 输送 带业 务相 关风险 
海外市 场方 面, 公司 所从 事的轻 型输 送带 的发 源地 为欧洲 , 目 前主 要生 产和 消费地 均为 欧美 等发 达国
家, 因此 随着 公司规 模的 不断增 长和 技术 研发 水平 的不断 提高 , 不断拓 展海 外市场 , 在国 际范围 内与 全 球
一流的 输送 带生 产厂 商相 竞争将 成为 必然 趋势 。 虽 然公司 近年 来通 过加 大研 发投入 , 进 一步 提高 产品 质量
和客户 服务 , 与海外 客户 保持了 良好 的稳 定合 作关 系, 主要 客户 最近几 年基 本保持 稳定 。 但如果 公司 在 质
量控制 、 客户 服务 、 交货 期、 产品 设计 等方 面不 能 持续满 足客 户需 求 , 或 者 公司主 要出 口国 或地 区市 场出
现大幅 度波 动, 出口市 场所在国 家或 地区 的政 治、 经济形 势、 贸易政 策等 发生重大 变化 以及 这些 国家 、 地
区与我 国政 治、 外交、 经济合作 关系 发生 变化 , 均会对公 司的 经营 造成 一定 的影响 。 随着 公司 海外 市场销
售收入 的增 长, 公司 海外 市场拓 展的 风险 将会 增加 。 
国内市 场方 面, 轻型 输送 带 行业 在我 国是 一个 新兴 的朝阳 行业 , 公司作 为该 行业的 领军 者 , 在行 业 内
具有明 显的 竞争 优势 , 拥 有一定 的市 场地 位和 市场 影响力 。 但随 着轻型 输送 带行业 的快 速发 展、 客户 的 需
求和偏 好的 不断 变化 和提 升, 新 进入 市场 的竞 争者 将不断 增加 , 激 烈的 市场 环境可 能使 公司 的市 场份 额下
降, 并进 一步 影响 公司 经 营业绩 的持 续增 长和 盈利 能力的 稳步 提升 , 因此 公 司存在 着国 内市 场拓 展的 风险 。 
针对此 风险 , 公 司将 继续 提升产 品的 研发 设计 和品 牌推广 能力 , 以 差异 化产 品获得 较高 的利 润和 市场
占有率 ; 同时 进一 步加 大新兴市 场和 新领 域的 开拓 力度 , 并从内 部不 断提 高效率 、 降低生 产成本, 减少因
行业竞 争激 烈带 来的 市场 拓展的 风险 。 
(2)对外 投资 并购 风险 
公司实 施重 大资 产重 组以 发行股 份及 支付 现金 的方 式购买 青岛 英东 模塑 科技 集团有 限公 司100% 股权,
新增精 密模 塑业 务 ; 公 司 以非公 开发 行股 票的 方式 募集资 金收 购炜 丰国 际控 股有限 公司100% 股权 , 进一步
拓展精 密模 塑业 务的 规模 ; 公 司通 过增 资控股 上海 欣巴自 动化 科技 有限 公司 (以 下简 称“ 欣巴科 技”)切
入智能 化分 拣系 统 ( 自动 化物料 分拣 系统 ) 等 领域 的系统 集成 业务 。 另 外, 对外投 资并 购时 , 存 在项 目本
身承诺 利润 能否 达成 、商 誉减值 、市 场政 策变 化及 法律等 方面 的风 险因 素。 
针对此 风险 , 公司在 投资 并购时 采取 较为 稳健 的投 资策略 , 审慎 选择投 资标 的, 做好 投资 标的及 相 关
市场尽 职调 查工 作以 减少 风险 。 重 点围 绕与公 司主 营业务 关联 度较 高、 行业 互补 、 上 下游 客户互 补或 者 技
术互补 的相 关领 域进 行外 延式拓 展, 发挥 协同 效应 实现其 价值 ,从 而不 断提 升公司 盈利 能力 和市 场 规 模 。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

三 、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 
1、普通股股东和表 决权恢 复的优先股股东数量 及前 10 名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 4,977 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) 0 
前 10 名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条
件的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
史佩浩 境内自然人 31.49% 79,335,724 61,224,149 质押 25,720,000 
黄晓东 境内自然人 10.41% 26,220,560 26,134,844   
天风证券-光大银行-天风证券天旭 1 号集合资产管理计划 其他 4.79% 12,056,493 12,056,493   
姜峰 境内自然人 4.29% 10,799,522 10,799,522   
天安财产保险股份有限公司-保赢 1 号 其他 4.10% 10,334,137 10,334,137   
全国社保基金一一三组合 其他 2.71% 6,818,709    
陆文新 境内自然人 2.19% 5,520,390    
中国银行股份有限公司-博时丝路主题股票型证券投资基金 其他 1.68% 4,243,585    
王亦嘉 境内自然人 1.35% 3,402,000    
财通基金-中国银行-财通基金-富春中益定增 8 号资产管
理计划 
其他 1.00% 2,524,974 2,524,974   
前 10 名无限售条件股东持股情 况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
史佩浩 18,111,575 人民币普通股 18,111,575 
全国社保基金一一三组合 6,818,709 人民币普通股 6,818,709 
陆文新 5,520,390 人民币普通股 5,520,390 
中国银行股份有限公司-博时丝路主题股票型证券投资基金 4,243,585 人民币普通股 4,243,585 
王亦嘉 3,402,000 人民币普通股 3,402,000 
中央汇金资产管理有限责任公司 2,409,900 人民币普通股 2,409,900 
全国社保基金一一四组合 2,285,977 人民币普通股 2,285,977 
中国工商银行股份有限公司-银河现代服务主题灵活配置混合型证券
投资基金 
1,862,805 人民币普通股 1,862,805 
中国银行股份有限公司-长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 1,500,011 人民币普通股 1,500,011 
中国工商银行-诺安股票证券投资基金 1,419,724 人民币普通股 1,419,724 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
上述股东中, 史佩浩与王亦嘉系夫妻关系, 除此之外公司未知上述
其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。 
2、公司优先股股东 总数及 前 10 名优先股股东持股情 况表 
□ 适用 √ 不适用  
3、限售股份变动情 况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:股 
股东名称 
期初限售股
数 
本期解除
限售股数 
本期增加限
售股数 
期末限售股
数 
限售原因 拟解除限售日期 
史佩浩 54,334,725  6,889,424 61,224,149 
2016 年非公开发
行限售; 董监高锁
定 
2017 年 8 月 23 日; 担任公司董 监高期间, 每
年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定 
黄晓东 26,134,844  0 26,134,844 
重大资产重组非
公开发行限售; 董
监高锁定 
2018 年 6 月 25 日; 担任公司董 监高期间, 每
年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定 
天风证券-光大银行-天
风证券天旭 1 号集合资产
管理计划 
0  12,056,493 12,056,493 
2016 年非公开发
行限售 
2017 年 8 月 23 日 
姜峰 10,799,522  0 10,799,522 
重大资产重组非
公开发行限售; 董
监高锁定 
2018 年 6 月 25 日; 担任公司董 监高期间, 每
年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定 
天安财产保险股份有限公
司-保赢 1 号 
0  10,334,137 10,334,137 
2016 年非公开发
行限售 
2017 年 8 月 23 日 
财通基金-中国银行-财
通基金-富春中益定增 8
号资产管理计划 
0  2,524,974 2,524,974 
2016 年非公开发
行限售 
2017 年 8 月 23 日 
中国工商银行股份有限公
司-财通多策略升级混合
型证券投资基金 
0  1,763,693 1,763,693 
2016 年非公开发
行限售 
2017 年 8 月 23 日 
由烽 1,727,923  0 1,727,923 
重大资产重组非
公开发行限售 
2018 年 6 月 25 日 
邢枫 863,961  0 863,961 
重大资产重组非
公开发行限售 
2018 年 6 月 25 日 
王建 755,966  0 755,966 
重大资产重组非
公开发行限售 
2018 年 6 月 25 日 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 

其他限售股股东 4,398,646  13,623,838 18,022,484 
重大资产重组非
公开发行限售或
2016 年非公开发
行限售或董监高
锁定 
重大资产重组非公开发行限售股份将于 2018
年 6 月 25 日解除限售; 2016 年 非公开发行限
售股份将于 2017 年 8 月 23 日 解除限售;董
监高锁定股份,股东担任公司董监高期间,
每年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定 
合计 99,015,587 0 47,192,559 146,208,146 -- -- 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
10 
第三节 管理层讨论 与分 析 
一 、报 告期主 要财 务报表 项目 、财务 指标 重大变 动的 情况及 原因 
√ 适用 □ 不适用  
1、资 产负 债表 项目 重大 变 动情况 
项  目 期末金额 年初金额 本年增减 变动原因 
货币资金 667,007,307.84 184,670,282.18 261.19% 主要系公司本年非公开发行股份募集资金尚未使用完毕所致 
预付款项 43,787,964.71 15,967,705.71 174.23% 
主要系本年公司 下属欣巴科 技主 要产品前期投 入较大, 预付
材料款较多;下属 TOP INJECTION S.A DE C.V. (以下简称
墨西哥塔塑)、 沧州三五汽 车配 件有限公司( 以下简称 “沧
州三五”)处于厂房建设初期,预付设备、材料款较多所致 
应收利息 719,059.72 - 
 
主要系公司本年增加定期存款,期末利息尚未收取所致 
其他应收款 882,280,608.73 16,443,609.35 5265.49% 
主要系公司已向炜丰科技支付了收购炜丰国际的首期对价
款,而股权变更等手续尚未办妥所致 
固定资产清理 802,021.22 - 
 
主要系期末尚未处置完毕的注塑机 
长期待摊费用 24,290,557.63 18,352,961.36 32.35% 主要系增加厂房改造工程投入所致 
递延所得税资产 4,931,043.16 3,488,407.30 41.36% 主要系公司内部交易未实现利润增加所致 
其他非流动资产 - 10,382,393.81 -100.00% 
主要系本年公司 下属英东模 塑各 子公司融资租 赁已到期 ,未
实现售后租回损失减少 
预收款项 19,493,609.37 11,087,088.77 75.82% 主要系本年公司加强收款管理所致 
应付股利 5,452,232.90 2,926,113.55 86.33% 主要系下属子公司分配股利,应付少数股东股利增加所致 
其他应付款 40,605,965.34 63,428,249.61 -35.98% 主要系公司下属英东模塑归还借款所致 
一年内到期的非流动负债 2,093,629.88 15,948,668.08 -86.87% 主要系一年内到期的长期借款、应付融资租赁款减少所致 
长期借款 52,483,432.56 19,273,718.13 172.31% 
主要系本年公司 下属塔塑( 香港 )有限公司( 以下简称 “香
港塔塑”)向中国银行取得长期保证借款所致 
递延收益 21,398,157.74 7,778,212.91 175.10% 主要系收到与资产相关的产业升级补助资金所致 
其他非流动负债 1,538,415.07 4,416,083.38 -65.16% 主要系融资租赁部分已到期,未实现售后租回收益减少 
资本公积 1,799,073,673.67 503,751,173.12 257.14% 主要系公司本年非公开发行股份股本溢价增加 
2、利 润表 项目 重大 变动 情况 
项  目 年初至本报告期末 上年同期 同比增减 变动原因 
营业收入 1,117,496,058.70 586,294,682.85 90.60% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月营业收入 ,上年同期仅合 并
其 6-9 月营业收入;主营业务 规模增长,且欣巴科技、北京三五
汽车配件有限公司 (以下简称 “北京三五”)纳入合并报表 范围
所致 
营业成本 791,535,897.15 392,856,991.83 101.48% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月营业成本 ,上年同期仅合 并
其 6-9 月营业成本;主营业务 规模增长,且欣巴科技、北京三五
纳入合并报表范围所致 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
11 
营业税金及附加 3,913,376.98 2,210,251.49 77.06% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月营业税金及附加 ,上年同 期
仅合并其 6-9 月营业税金及附 加所致 
销售费用 89,021,834.02 56,351,988.32 57.97% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月销售费用 ,上年同期仅合 并
其 6-9 月销售费用;主营业务 规模增长,且欣巴科技、北京三五
纳入合并报表范围所致 
管理费用 113,452,373.68 60,150,574.07 88.61% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月管理费用 ,上年同期仅合 并
其 6-9 月管理费用;主营业务 规模增长,且欣巴科技、北京三五
纳入合并报表范围所致 
资产减值损失 5,735,126.25 1,750,591.48 227.61% 
主要系公司主营业务规模增长,且下属欣巴科技本年销售增加,
导致应收账款账面余额较年初增加, 按账龄分析法计提的应收账
款坏账准备增加所致 
投资收益 281,224.49 -12,796.71 2297.63% 
主要系公司下属 Yong Li Deutschland GmbH (以下简称“永利德
国”)对参股公司 Beltco Systems, GmbH (以下简称“Beltco 德
国”)投资收益增加所致 
所得税费用 19,997,599.41 12,098,833.99 65.29% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月所得税费用 ,上年同期仅 合
并其 6-9 月所得税费用;且欣巴科技纳入合并报表范围所致 
少数股东损益 10,167,424.19 4,524,049.76 124.74% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月少数股东损益 ,上年同期 仅
合并其 6-9 月少数股东损益 ; 且欣巴科技纳入合并报表范围所致 
其他综合收益的
税后净额 
1,243,758.95 -1,085,278.16 214.60% 主要系汇率变动引起的外币报表折算差额变动所致 
3、现 金流 量表 项目 重大 变 动情况 
项  目 年初至本报告期末 上年同期 同比增减 变动原因 
销售商品、提供劳
务收到的现金 
999,096,707.84  523,673,390.83  90.79% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量;主 营业务规模增长,销售收款
金额增加;且欣巴科技、北京三五纳入合并报表范围所致 
购买商品、接受劳
务支付的现金 
622,511,311.08  286,029,746.58  117.64% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量;主 营业务规模增长,采购付款
金额增加;且欣巴科技、北京三五纳入合并报表范围所致 
支付给职工以及为
职工支付的现金 
  159,414,061.23    84,933,321.47  87.69% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量;职 工薪酬水平提高;且欣巴科
技、北京三五纳入合并报表范围所致 
支付的各项税费    66,214,795.19    35,175,741.99  88.24% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量所致 
支付其他与经营活
动有关的现金 
   98,203,772.42    57,518,079.53  70.74% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量;且 欣巴科技、北京三五纳入合
并报表范围所致 
收回投资收到的现
金 
   46,018,280.00            -      
主要系本年公司下属香港塔塑减资退出参股公司
SEOYON TOP METAL MEXICO, S.A. DE C.V (以下简称
“墨西哥塔金属”)收回的投资款所致 
收到其他与投资活
动有关的现金 
   14,290,035.57                -      主要系本年公司收到产业升级补助资金所致 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
12 
购建固定资产、无
形资产和其他长期
资产所支付的现金 
   68,285,350.97    24,731,757.77  176.10% 
主要系公司本年合并英东模塑 1-9 月现金流量,上年同期
仅合并其 6-9 月现金流量;且 北京三五纳入合并报表范围
所致 
投资支付的现金    38,183,180.00    27,697,136.00  37.86% 
主要系本年公司下属英东模塑支付对参股公司黄骅瑞延塔
金属汽车部件有限公司(以下简称“黄骅瑞延塔金属”)
的分期投资款,及下属香港塔塑对参股公司墨西哥塔金属
减资退出前对其支付的投资款所致 
取得子公司及其他
营业单位支付的现
金净额 
               -      72,969,264.60  -100.00% 主要系公司上年同期收购英东模塑支付的现金对价所致 
支付其他与投资活
动有关的现金 
  875,000,000.00    34,000,000.00  2473.53% 
主要系公司已向炜丰科技支付了收购炜丰国际的首期对价
款,而股权变更等手续尚未办妥所致 
吸收投资收到的现
金 
 1,383,042,689.03     3,738,480.00  36894.79% 主要系公司本年非公开发行股份募集资金所致 
取得借款所收到的
现金 
   72,870,200.00    43,891,740.00  66.02% 
主要系本年公司向花旗银行取得短期信用借款,及下属香
港塔塑向中国银行取得长期保证借款所致 
偿还债务所支付的
现金 
   45,130,936.61    30,020,661.94  50.33% 主要系本年公司归还银行短期抵押借款所致 
支付其他与筹资活
动有关的现金 
   49,638,691.21   15,241,474.80  225.68% 
主要系本年公司支付非公开发行股份发行费用,及下属英
东模塑归还借款所致 
汇率变动对现金及
现金等价物的影响 
      856,698.44     1,406,003.42  -39.07% 主要系汇率变动引起的外币报表折算差额变动所致 
注: 英东模塑自 2015 年 6 月纳 入公司合并报表范围, 欣巴科技自 2015 年 11 月纳入公司合并 报表范围, 北京三五自 2015
年 12 月纳入公司合并报表范围 。 
二 、业 务回顾 和展 望 
报告期内驱动业务收入变化的具体因素 
报告期 内 (2016 年7-9月) , 公司 实现 营业 收入41,348.49万元, 同比增 长28.09% ; 实现 营业 利润5,092.93
万元;同比增长19.41% ;实现归属于上市公司普通股股东的净利润3,987.69万元,同比增长13.62% 。因本
报告期 主营 业务 规模 增长 , 销售增 加, 且较上 年同 期欣巴 科技 、 北京 三五 新纳入合 并范 围, 故营业 收入增
长幅度 较高 。 另 一方 面, 由于英 东模 塑主 营的 精密 模塑业 务及 欣巴 科技 主营 的自动 化分 拣系 统业 务在 营业
收入中 的比 重均 有增 加, 且较公 司原 有的 轻型 输送 带业务 具有 毛利 率低 的特 点, 导 致净 利润 增长 幅度 低于
营业收 入增 长幅 度。 
报告 期内,公 司经营活动产生 的现金流 量净额为4,621.87万元, 同比减少14.30% 。公司 自动化分拣 系
统业务 增长 较快 , 该业务 具有前 期投 入大 、 采购集 中于项 目早 期的 特点 , 故本报告 期为 新项 目订 单支 付的
采购金 额大 于项 目完 成的 收款金 额 (本 报告 期自 动 化分拣 系统 业务 经营 活动 产生的 现金 流量 净额 为-201.97
万元 ) 。 同 时, 公司 轻型 输送带 业务 和精 密模 塑业 务通过 新设 子公 司方 式进 行业务 拓展 , 部分 子公 司 尚处
于筹备 建设 期 , 已进 行原 料采购 而未 完全 正常 营业 , 经 营活 动产 生的现 金流 量较少 。 以上 原因导 致本 报 告
期经营 活动 产生 的现 金流 量净额 增长 幅度 明显 低于 净利润 增长 幅度 。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
13 
本报告 期(2016 年7-9月) ,公司 各业 务板 块主 要经 营情况 如下 : 
(1 )轻型输送 带业务实 现营 业收入126,761,760.54 元, 同比增长8.45% ,占 比30.66% ;归属 于上市公
司普通 股股 东的 净利 润22,014,559.04 元, 同比 增长2.72% 。 
2016年 , 公 司加 大业 务拓 展力度 , 并 通过 新设 海外 子公司 方式 进行 市场 布局 , 销售 费用 增长 幅度 较大,
导致本 报告 期净 利润 增长 幅度低 于营 业收 入增 长幅 度。 
(2 )精 密模 塑业 务实 现营 业收入268,244,191.17元,同比增 长30.26% ,占比64.87% ;归 属于 上市 公司
普通股 股东 的净 利润17,155,924.62元,同 比增 长25.55% 。 
本报告 期, 公司 精密 模塑 业务平 稳增 长。2016 年, 通过投 资沧 州三 五、 墨西 哥塔塑 等, 业务 规模 进一
步扩展 。 同时 由于 新设 公 司尚处 于筹 备建 设期 , 业 务开展 时间 较短 , 初期 费 用较高 , 导致 本报 告期 净利润
增长幅 度低 于营 业收 入增 长幅度 。 
(3)自动 化分 拣系统 业务 实现营业 收入18,478,923.47元,占比4.47% ;归属 于 上市公司 普通股 股东 的
净利润706,399.95元。 
本报告 期, 公司继 续发 掘自动分 拣系 统业 务下 游市 场机会 , 订单 量与 营业 收入本年 均有 较大 幅度 增长 。 
重大已签订单及进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
数量分散的订单情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 
□ 适用 √ 不适用  
重要研发项目的进展及影响 
√ 适用 □ 不适用  
本报告 期内 ,公 司向 中华 人民共 和国 国家 知识 产权 局提交 专利 申请24项,具 体如下 : 
序号 专 利名称 专 利类别 申 请号 申 请日期 申 请状态 
1 带有平推装置的物流分拣装置 发明专利 201610569160.7 2016.07.19 已受理 
2 带有平推装置的物流分拣装置 实用新型 201620760791.2 2016.07.19 已受理 
3 物流分拣用平推装置 发明专利 201610569216.9 2016.07.19 已受理 
4 物流分拣用平推装置 实用新型 201620762732.9 2016.07.19 已受理 
5 物流分拣变向输送装置 发明专利 201610569195.0 2016.07.19 已受理 
6 物流分拣变向输送装置 实用新型 201620760792.7 2016.07.19 已受理 
7 塑料模具镶针气冷结构 发明专利 201610576863.2 2016.07.21 已受理 
8 机械手夹持器装配结构 发明专利 201610576870.2 2016.07.21 已受理 
9 注塑浇口切除装置 发明专利 201610577147.6 2016.07.21 已受理 
10 注塑机料筒清洗工装 实用新型 201620770885.8 2016.07.21 已受理 
11 塑料框体模具 实用新型 201620770904.7 2016.07.21 已受理 
12 机械手夹持器装配结构 实用新型 201620770905.1 2016.07.21 已受理 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
14 
13 注塑废品回收利用系统 实用新型 201620770932.9 2016.07.21 已受理 
14 注塑浇口切除装置 实用新型 201620770933.3 2016.07.21 已受理 
15 塑料模具斜顶冷却结构 实用新型 201620770946.0 2016.07.21 已受理 
16 塑料模具镶针水冷结构 实用新型 201620770947.5 2016.07.21 已受理 
17 塑料模具镶针气冷结构 实用新型 201620771267.5 2016.07.21 已受理 
18 机械手夹持器 实用新型 201620771269.4 2016.07.21 已受理 
19 一种模块网带结构 实用新型 201620801039.8 2016.07.28 已受理 
20 一种模块网带轴固定结构 实用新型 201620802091.5 2016.07.28 已受理 
21 自动找正穿销工装 实用新型 201620918935.2 2016.08.23 已受理 
22 低精度斜孔加工工装 实用新型 201620919387.5 2016.08.23 已受理 
23 一种模具内置盲孔嵌件定位结构 实用新型 201621011700.1 2016.08.31 已受理 
24 一种模具内置盲孔嵌件结构 实用新型 201621010840.7 2016.08.31 已受理 
本报告 期, 公司 取得 专利 证书5 项, 具体 如下 : 
序号 专 利名称 专 利类型 专 利号 取 得方式 取 得时间 权 利期限 

一种大型饮用水袋材料及其制造方法 发明专利 ZL201410021304.6 自主研发 2016.08.03 20年 

种子行业用轻型输送带及其制作方法 发明专利 ZL201110107540.6 自主研发 2016.08.17 20年 

物流分拣用弯道输送机 
实用新型 
ZL201620270994.3 
自主研发 
2016.08.17 
10年 

物流分拣用称重装置 
实用新型 
ZL201620271007.1 
自主研发 
2016.08.17 
10年 
5 塑料模具内部局部冷却装置 发明专利 ZL201410803651.4 自主研发 2016.09.21 20年 
报告期内公司的无形资产、 核心竞争能力、 核心技术团队或关键技术人员 (非董事、 监事 、 高级管理人员) 等发生重大 变化
的影响及其应对措施 
□ 适用 √ 不适用  
报告期内公司前 5 大供应商的 变化情况及影响 
√ 适用 □ 不适用  
2016 年 1-9 月, 公司 向前 5 名供 应商 合计 的采 购金 额占公 司采 购总 额的 10.69%,不 存在 向单 一供 应
商采购 比例 超过 30% 的情 形。 公司 按照 生产 订单 的需 求进 行采 购的 品种 发生 变化 , 因而出 现不 同报 告期内
前五名 供应 商的 变化 ,除 此之外 未发 生供 应商 的重 大变化 及其 他影 响公 司正 常经营 的重 大事 项。 
报告期内公司前 5 大客户的变 化情况及影响 
√ 适用 □ 不适用  
2016 年 1-9 月, 公司 向前 5 名客 户合 计的 销售 金额 占公司 销售 总额 的 39.19% ,不存 在向 单一 客户 销
售比例 超过 30% 的情 形。 公司 2015 年实 施重 大资 产 重组收 购青 岛英 东模 塑科 技集团 有限 公司 , 新增 模 具、
塑料件 业务 , 该 业务 领域 相对于 公司 原有 轻型 输送 带业务 客户 分布 较为 集中 , 因此 本报 告期 前五 大客 户主
要集中 在模 具 、 塑料 件业 务领域 。 因客 户对产 品需 求的周 期性 各不 相同 , 因而出现 不同 报告 期内 前五 名客
户的变化, 但公司 客户 仍然分布 在各 轻工 行业 , 客户群体 性质 、 行业 范围 未发生重 大变 化。 除此之 外未发
生客户 的重 大变 化及 其他 影响公 司正 常经 营的 重大 事项。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
15 
前 5 名客户 按照“受 同一 实际控 制人 控制 的销 售客 户,应 当合 并计 算销 售额”的口 径进 行统 计。 
年度经营计划在报告期内的执行情况 
√ 适用 □ 不适用  
公司围 绕 2016 年 度经 营 计划, 一方 面, 从宏 观层 面将英 东模 塑的 技术 研发 、产品 开发 、经 营理 念、
市场拓 展等 方面 的工 作纳 入公司 的整 体发 展规 划之 中, 将公 司与 英东模 塑在 业务发 展方 向 、 资金 预算 、 人
才培养 等方 面的 规划 整体 统筹, 协同 发展, 尤其 是 针对双 方业 务的 交集 及公 司后续 发展 重点 之一 的塑 料链
板输送 带业 务的 开展 , 新 设了上 海链 克自 动化 科技 有限公 司 , 主 要从 事塑 料 链板输 送带 及相 关配 件的 销售;
另一方 面, 全面 贯彻 实施 精细化 管理 模式 ,优 化组 织架构 ,深 入推 进全 员绩 效考核 和目 标责 任管 理工 作 ,
强化工 作效 率, 提升 总体 执行能 力; 全面 推行 生产 制造、 销售、 财务 一体 化 的 ERP 管理 系统, 强化 子 公司
风险管 控;加强采 购、生产、销售 管理 , 强化 节能 降耗及 成本 控制 ; 明确 权责分配 , 正确 行使 职权 。 本报
告期开 展相 关工 作的 具体 情况请 见本 报告第四 节 重 要事项/ 三、 其他 重大 事项 进展情 况。 
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 
√ 适用 □ 不适用  
1、非 公开 发行 股票 募集 资 金投资 项目 相关 风险 
公司以 非公 开发 行股 票募 集资金 的方 式收 购炜 丰国 际 100% 股权 。 2016 年 7 月 15 日, 公司 收到 中国 证
券监督管理委员会核发的《关于核准上海永利带业股份有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可
[2016]1050) ,核准 公司 非公开发 行不 超过 12,000 万股新 股。 报告 期内 ,公 司已完 成本 次非 公开 发行 股票
的发行 、 上市工 作 , 本次非 公开发 行新 增股 份 47,192,559 股, 于 2016 年 8 月 23 日在深 圳证 券交 易所 上市 。 
本次发 行价 格为 29.03 元/ 股, 募 集资 金总 额为 1,369,999,987.77 元, 扣除 发行 费用 28,867,192.36 元后,
实际募 集资 金净 额 1,341,132,795.41 元。 其中 12.5 亿元将用 于收 购炜 丰国 际 100% 股权 , 剩余资 金补 充公 司
流动资 金。 截至 本报 告披 露日, 本次 股权 收购 已经 完成。 
针对本 次使 用非 公开 发行 股票募 集资 金收 购炜 丰国 际,公 司提 请广 大投 资者 注意以 下风 险: 
(1)境外 收购 风险 
本次募 投项 目收 购的 标的 公司为 海外 公司 , 因 为海 外收购 跨越 不同 的国 家或 地区, 其面 临风 险比 境内
收购更 为复 杂, 面临 诸多 不确定 因素 。除 政治 风险 、法律 风险 外, 还有 市场 风险、 文化 与管 理整 合风 险、
财务与 会计 风险 、汇 率波 动风险 等, 因此 本次 发行 存在与 海外 收购 相关 的不 确定风 险。 
针对此风 险, 公司已 对收 购炜丰国 际 100% 股权 项 目的必要 性和 可行性 进行 论证分析 ;收 购完成 后,
公司将 进一 步推 进与 海外 公司的 战略 整合 、 组 织与 制度整 合、 财务 整合、 人力 资源整 合以 及企 业文 化整 合 。 
(2)股权 收购 完成 后的 整合风险 
鉴于本 次交 易已 经完 成, 炜丰国 际成 为公 司的 下属 全资子 公司 , 公 司的 资产 规模和 业务 范围 都将 得到
扩大, 因内 部整 合产 生的 协同效 应将 使公 司的 盈利 能力和 核心 竞争 力得 到提 升。 
炜丰国 际专 注于 向电 子行 业、 玩具 行业 、 电 信行 业 、 计 算机 行业 等的高 端客 户提供 涉及 消费 类电 子产上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
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品、 精密 玩具 、 电信 及计 算机组 件 、 办 公自 动化 产 品等领 域的 塑料 零部 件 , 与公司 从事 的新 材料 轻型 输送
带及汽 车、 家电 塑料 零部 件业务 在产 品类 型和 目标 客户方 面存 在一 定程 度的 差异。 
两公司 需要 在业 务体 系、 组织机 构、 管 理制 度、 企 业文化 等方 面进 行整 合, 而在研 发、 采 购、 销 售和
管理等 方面 的整 合也 需要 一定时 间 , 因 此, 公司 与 炜丰国 际之 间能 否顺 利实 现整合 具有 不确 定性 , 整合过
程可能 会对 两公 司的 正常 业务发 展造 成一 定影 响 。 公司的 资产 、 业务 、 机构 和人员 等将 进一 步扩 张 , 公司
将在制 度建 设、 组织设 置、 运营管 理、 资金管 理和 内部控 制等 方面 面临 更大 的挑战 。 公司 经营 规模 的快速
扩大, 也给 公司 短期 内建 立和完 善适 应企 业发 展需 要的管 理体 系、 制度 及约 束机制 带来 一定 的风 险。 
针对此 风险 , 公司 一方 面 将保留 炜丰 国际 原有 的经 营策略 、 治理 机制 、 管理 模式 , 在 此基 础上 对其 进
行适当 调整 ; 另一方 面 , 公司在 决策 和经 营方 面将 介入炜 丰国 际的 管理 , 并 根据收 购后 的实 际情 况制 定相
应的方 案措 施。 
(3)商誉 减值 风险 
本次交 易完 成后 ,在 本公 司合并 资产 负债 表中 将形 成一定 金额 的商 誉。 根据 《企业 会计 准则 》规 定 ,
本次交 易形 成的 商誉 不作 摊销处 理 , 但 需在未 来每 年进行 减值 测试 。 公 司将 对公司 和炜 丰国 际在 渠道 、 工
艺、 客户 与市 场等方 面进 行资源 整合 , 保持炜 丰国 际的市 场竞 争力 及持 续稳 定的盈 利能 力 。 但是 如果 炜 丰
国际未 来经 营状 况出 现不 利变化 ,则 存在 商誉 减值 的风险 ,从 而对 公司 当期 损益造 成不 利影 响。 
针对此 风险 , 炜丰 国际 的 母公司 炜丰 科技 已在 《 股 权转让 协议 》 作了 业绩 承 诺, 公司 将进 一步 加强 业
务与技 术的 融合 ,最 大限 度地降 低商 誉减 值风 险。 
2、重 大资 产重 组的 相关 风险     
公司以 发行 股份 及支 付现 金方式 购买 黄晓 东、 姜峰 、由烽 、邢 枫、 王建 、郑 春林、 任守 胜、 蒋顺 兵 、
冷继照 、吕 守军 持有 的青 岛英东 模塑 科技 集团 有限 公司 100% 股权 ,交 易价 格 48,200 万元 ,其 中, 股份对
价总额 为 36,200 万元 ,现 金对价 总额 为 12,000 万元 。该重 大资 产重 组项 目经 中国证 监会 上市 公司 并购重
组审核 委员 会于 2015 年 3 月 26 日召 开的 2015 年第 21 次并购 重组 委工 作会 议审核获 得无 条件 通过 。 公司
于 2015 年 4 月 22 日 收到 中国证 监会 《 关于 核准 上 海永利 带业 股份 有限 公司 向黄晓 东等 发行 股份 购买 资产
的批复 》 (证监 许可 【2015 】644 号 ), 2015 年 5 月标 的资产 完成 过户 手续 ,2015 年 6 月 25 日 ,新 增股份
上市发 行。 公司 提请 广大 投资者 注意 以下 风险 :     
(1)收购 整合 新增 业务 领域的风 险     
鉴于本 次交 易已 完成 , 英 东模塑 成为 本公 司的 全资 子公司 , 本 公司 的业 务及 客户已 拓展 至汽 车及 家电
塑料件 相关 行业 ;此 外, 公司的 资产 规模 进一 步扩 大,经 营业 绩预 计将 得到 提高。     
英东模 塑是 从事 汽车 和家 电塑料 零部 件生 产的 企业 , 与 公司 从事 的新 材料 轻 型输送 带业 务在 产品 类型
和目标 客户 方面 存在 一定 的差异 , 鉴于 本次交 易已 完成 , 公 司新 增业务领域 , 公司能 否迅 速将英 东模 塑的
业务纳 入公 司的 整体 管理 体系, 在保 持其 在原 有业 务领域 领先 地位 的同 时与 公司在 业务 、 客 户以 及塑 料链
板输送 带等 新产 品方 面形 成协同 效应 ,将 成为 公司 及经营 管理 团队 面临 的一 个课题 。     上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
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本次交 易最 终能 否实 现预 期目标 , 取 决于 在塑 料链 板输送 带新 产品 方面 的开 展进度 , 及 公司 与英 东模
塑在管 理制 度、 薪酬体 系、 企业文 化等 方面 的有 机融合 ; 以及公 司现 有业 务与英东 模塑 在渠 道、 客户与市
场等方 面的 有效 协同 。 上 述管理 与业 务方 面的 整合 对公司 的运 营管 控能 力提 出了更 高的 要求 , 能 否顺 利实
现预期 目标 具有 不确 定性 。 如果 未来 公司 与英 东模 塑在整 合方 面出 现不 利情 况, 将 会影 响英 东模 塑的 业务
发展和 经营 业绩 ,从 而对 公司和 股东 造成 损失 。 
针对此 风险 , 公司 一方 面将沿用 英东 模塑 原管 理团 队, 延续 业务 团队 的经 营管理 ; 另一方 面, 公司将
定期组 织公 司管 理、 业 务 、 技术 人员与 英东 模塑 的 管理、 业务、 技术人 员进 行交流 、 学习 , 让更 多的 员工
熟悉和 参与 双方 的业 务, 力争在 技术 、管 理、 客户 等方面 形成 合力 。     
(2)商誉 减值 风险     
鉴于本 次交 易已 完成 , 本公司合 并资 产负 债表 中形 成了一 定金 额的 商誉 。 根据 《企业 会计 准则 》 规定,
本次交 易形 成的 商誉 不作 摊销处 理 , 但 需在未 来每 年进行 减值 测试 。 公 司将 对公司 和英 东模 塑在 渠道 、 工
艺、 客户 与市 场等方 面进 行资源 整合 , 保持英 东模 塑的市 场竞 争力 及持 续稳 定的盈 利能 力 。 但是 如果 英 东
模塑未 来经 营状 况出 现不 利变化 ,则 存在 商誉 减值 的风险 ,从 而对 公司 当期 损益造 成不 利影 响。     
针对此 风险 , 公司已 通过 业绩承 诺 、 约 定核心 团队 较长的 服务 期限 以及 持有 公司股 票等 方式 , 调 动 核
心团队 的积 极性 ;进 一步 加强业 务与 技术 的融 合, 最大限 度地 降低 商誉 减值 风险。     
3、市 场拓 展的 风险 
(1)轻型 输送 带业 务相 关风险 
海外市 场方 面, 公司 所从 事的轻 型输 送带 的发 源地 为欧洲 , 目 前主 要生 产和 消费地 均为 欧美 等发 达国
家, 因此 随着 公司规 模的 不断增 长和 技术 研发 水平 的不断 提高 , 不断拓 展海 外市场 , 在国 际范围 内与 全 球
一流的 输送 带生 产厂 商相 竞争将 成为 必然 趋势 。 虽 然公司 近年 来通 过加 大研 发投入 , 进 一步 提高 产品 质量
和客户 服务 , 与海外 客户 保持了 良好 的稳 定合 作关 系, 主要 客户 最近几 年基 本保持 稳定 。 但如果 公司 在 质
量控制 、 客户 服务 、 交货 期、 产品 设计 等方 面不 能 持续满 足客 户需 求 , 或 者 公司主 要出 口国 或地 区市 场出
现大幅 度波 动, 出口市 场所在国 家或 地区 的政 治、 经济形 势、 贸易政 策等 发生重大 变化 以及 这些 国家 、 地
区与我 国政 治、 外交、 经 济合作 关系 发生 变化 , 均 会对公 司的 经营 造成 一定 的影响 。 随着 公司 海外 市 场销
售收入 的增 长, 公司 海外 市场拓 展的 风险 将会 增加 。 
国内市 场方 面 , 轻型 输送 带行业 在我 国是 一个 新兴 的朝阳 行业 , 公司作 为该 行业的 领军 者 , 在行 业 内
具有明 显的 竞争 优势 , 拥 有一定 的市 场地 位和 市场 影响力 。 但随 着轻型 输送 带行业 的快 速发 展、 客户 的 需
求和偏 好的 不断 变化 和提 升, 新 进入 市场 的竞 争者 将不断 增加 , 激 烈的 市场 环境可 能使 公司 的市 场份 额下
降, 并进 一步 影响 公司 经 营业绩 的持 续增 长和 盈利 能力的 稳步 提升 , 因此 公 司存在 着国 内市 场拓 展的 风险 。 
针对此 风险 , 公 司将 继续 提升产 品的 研发 设计 和品 牌推广 能力 , 以 差异 化产 品获得 较高 的利 润和 市场
占有率 ; 同时 进一 步加 大新兴市 场和 新领 域的 开拓 力度 , 并从内 部不 断提 高效率 、 降低生 产成 本, 减少因
行业竞 争激 烈带 来的 市场 拓展的 风险 。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
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(2)对外 投资 并购 风险 
公司实施重大资产 重组以 发行股份及支付现 金的方 式购买青岛英东模 塑科技 集团有限公司 100% 股
权,新增 精密 模塑业 务; 公司以非 公开 发行股 票的 方式募集 资金 收购炜 丰国 际控股有 限公 司 100%股权,
进 一步拓展 精密模 塑业务的 规模;公 司通过 增资控股 上海欣巴 自动化 科技有限 公司切入 智能化 分拣系统
(自动 化物 料分 拣系 统) 等领域 的系 统集 成业 务 。 另外 , 对 外投 资并 购时 , 存在项 目本 身承 诺利 润能 否达
成、商 誉减 值、 市场 政策 变化及 法律 等方 面的 风险 因素。 
针对此 风险 , 公司在 投资 并购时 采取 较为 稳健 的投 资策略 , 审慎 选择投 资标 的, 做好 投资 标的及 相 关
市场尽 职调 查工 作以 减少 风险 。 重 点围 绕与公 司主 营业务 关联 度较 高、 行业 互补 、 上 下游 客户互 补或 者 技
术互补 的相 关领 域进 行外 延式拓 展, 发挥 协同 效应 实现其 价值 ,从 而不 断提 升公司 盈利 能力 和市 场 规 模 。 
4、管 理风 险和 人力 资源 风险 
自上市 以来 , 公 司的 资产 规模、 业务 规模 、 人 员及 管理队 伍不 断扩 大, 经营 实体不 断增 加。 截至 报告
期末, 公司 共有 三十 多家 子公司 , 员 工数 量增 长较 快、 组 织结 构更 加复 杂。 这对公 司的 经营 决策 、 业 务管
理和实 施 、 人 力资源 管理 、 风 险控 制等 方面的 管理 提出了 更高 的要 求。 若公 司不能 及时 提高 管理 水平 和 能
力,将 面临 内部 控制 、人 力资源 、技 术创 新、 市场 开拓等 方面 的风 险。 
针对此 风险 , 公司 将进 一步推进 管理 团队 建设 , 引进优秀 管理 人才 , 优化 管理队伍 和管 理架 构, 提升
公司整 体管 理能 力, 结合 公司发 展情 况 , 研究 制定 包括切 实有 效的 绩效 考核 机制 、 人 才管 理和激 励约 束 机
制等在 内的 管理 体制 和措 施,提 升管 理水 平, 降低 管理风 险。 
5、汇 率风 险 
外汇汇 率的 波动 将影 响公 司定价 或盈 利水 平, 从而 影响到 公司 产品 的价 格竞 争力, 为公 司带 来一 定风
险。2016 年前 三季 度, 公司的外 销收 入占 营业 收入 总额 的 17.26% ,而 公司 大部分出 口业 务以 美元 定价 及
结算, 人民 币汇 率的 波动 ,将影 响企 业汇 兑损 益, 并对净 利润 产生 直接 影响 。 
针 对此风 险,公 司制定了《 远期外 汇交易业 务管理制 度》 , 通过合 理的金 融衍生 工具或 组合进行 套期
保值, 在一 定程 度上 规避 汇率风 险。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
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第四节 重要事项 
一、 公司、 股东 、 实际控 制人 、 收 购人 、 董事、 监事 、 高 级管 理人员或 其他 关联方 在报 告期内 履行 完毕及 截至 报告期 末尚 未履行 完毕
的 承诺 事项 
√ 适用 □ 不适用  
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 
股权激励承诺       
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺 
      
资产重组时所作承诺 
黄晓东、 姜峰、 由烽、 邢
枫、 王建、 郑春林、 任守
胜、 蒋顺兵、 冷继照、 吕
守军 
股份限售
承诺 
作为上海永利带业股份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目的交易对方,
本人承诺: 本人于本次发行股份及支付现金购买资产中取得的永利带业股份自该股份发行结束之日起
36 个月内不得转让。在转让于 本次发行中取得的永利带业股份时,本人如担任永利带业董事、监事、
或高级管理人员职务的, 本人减持股份数量还应遵守 《公司法》 、 《深圳证券交易所创业板 股票上市规
则》等法律法规的限制性规定。本人如根据与永利带业签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》
的约定负有股份补偿义务的, 则本人锁定期满后实际可转让股份数应以本人于本次发行中取得的股份
数量扣减承诺期内已补偿股份数量和承诺期满标的股权减值测试所需补偿股份数量, 如扣减后实际可
转让股份数量小于或等于 0 的 , 则本人当期实际可转让股份数为 0。上述 “ 本次发行中取得 的永利带业
股份” 包括锁定期内因永利带业就该等股份分配股票股利、资本公积转增股本等原因取得的股份。 
2015 年 06
月 25 日 
36 个月 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 
黄晓东、 姜峰、 由烽、 邢
枫、 王建、 郑春林、 任守
胜、 蒋顺兵、 冷继照、 吕
守军 
业绩承诺
及补偿安
排 
(一) 利润补偿期间: 协议各方同意, 本次交易的利润补偿期间为本次发行股份及支付现金购买资产
实施完成当年起三个会计年度(含实施完成当年) ,暂定为 2014、2015、2016 年度。如在 2014 年度
未完成本次交易,于 2015 年度 完成本次交易,则利润补偿期间向后顺延为 2015、2016、2017 年度。
(二) 承诺净利润数: 交易对 方承诺, 英东模塑 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年 度实现的
净利润分别不低于 3,500 万元 、4,000 万元、5,000 万元、6,250 万元,其中 2014 年承诺净 利润为标的
资产备考合并财务报表中归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润。 (三) 实际 净利润数:
本次交易实施完成后, 永利带业将在利润补偿期限每一年度结束时, 聘请具有证券期货业务资格的会
计师事务所对英东模塑利润补偿期间内实际实现的合并报表扣除非经常性损益之后归属于母公司所
2015 年 01
月 01 日 
利润补偿期
间为 2015
年度、2016
年度、2017
年度 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
20 
有者的净利润进行专项审计并出具专项审核意见, 在年度审计报告中予以披露。 协议双方以此确定置
入资产在利润补偿期间实际净利润数与承诺净利润数之间的差额。 (四)承诺净利润数及补 偿义务:
英东模塑按照收益现值法评估作价, 收益现值法是基于未来收益预期的评估方法。 根据 《上市公司重
大资产重组管理办法》 的相关规定, 交易对方承诺: 英东模塑 2014 年度 、 2015 年度、 2016 年度、 2017
年度实际净利润数不低于 3,500 万元、 4,000 万元、 5,000 万元 、 6,250 万元, 即不低 于 2014 年度、 2015
年度、2016 年度、2017 年度的 承诺净利润数。交易对方承诺,在利润补偿期间内对实际净利润数未
达到承诺净利润数的差额先以因本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿, 不足部分由交易对方以现
金补偿。 各方同意, 英东模塑于利润补偿期间内实际实现的净利润按照如下原则计算: 英东模塑的财
务报表编制应符合 《企业会计准则》 及其他法律、 法规、 规章、 规范性文件的规定并与永利带业会计
政策及会计估计保持一致; 净利润指合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润; 在
符合上述规定的前提下, 以下费用不计算为英东模塑的费用: 由于会计上确认企业合并而导致的相关
的折旧、摊销和减值。 (五)每 年回购股份数量的确定及业绩补偿的实施:如英东模塑在利润补偿期
间内未能实现承诺净利润, 则交易对方应在利润补偿期间内各年度 《专项审核报告》 在指定媒体披露
后的 10 个工作日内,向永利带 业支付补偿。当期应补偿金额中,交易对方补偿额按照交易对方在本
次交易中各自应取得的总对价占比进行分配。 各方同意, 股份交割日后, 永利带业和英东模塑应在利
润补偿期间内各会计年度结束后的 5 个月内聘请会计师事务 所出具《专项审核报告》 。如交 易对方当
期需向永利带业支付补偿的, 则补偿时, 先以交易对方于本次交易中取得的尚未出售的股份进行补偿,
不足的部分, 再进行现金补偿。 具体补偿方式如下: 交易对方股份补偿的确定方法具体如下: 当期应
补偿股份数量的计算公式为:补偿股份数= (截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实
际净利润数)÷ 补偿期限内累计承诺的净利润数之和× 标的资产交易价格÷ 本次发行价格-已补偿股份
数量在各年计算的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值, 即已 经补偿的股份不冲回, 计算结果如出现小
数的, 应舍去取整。 永利带业在利润补偿期间内实施资本公积金转增股本或分配股票股利的, 则应补
偿股份数量相应调整为:按上述公式计算的补偿股份数量× (1 +转增或送股的比例) 。永利带业在利
润补偿期间内已分配的现金股利应作相应返还,计算公式为:返还金额= 截至补偿前每股已获得的现
金股利(以税后金额为准)× 当期应补偿股份数量在本次股份发行前,永利带业如有派息、资本公积
金转增股本、 送股等除权除息事项, 发行价格将做相应调整, 具体调整方式以永利带业股东大会决议
内容为准。 如果交易对方根据协议约定负有股份补偿义务, 首先采取由永利带业以 1 元总 价回购注销
该等股份的方案。永利带业应在会计师事务所出具《专项审核报告》后 30 个工作日内召开 董事会及
股东大会审议关于回购交易对方应补偿的股份并注销相关方案。 如股份回购注销方案因未获得永利带
业股东大会通过等原因无法实施的,永利带业将进一步要求交易对方将应补偿的股份赠送给其他股上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
21 
东, 具体如下: 若永利带业股东大会审议通过股份回购注销方案的, 在股东大会决议公告后 5 个工作
日内将股份回购数量书面通知交易对方, 并及时履行通知债权人等法律、 法规关于减少注册资本的相
关程序。 交易对方应在收到永利带业书面通知之日起 5 个工 作日内, 向登记结算公司发出将其当年须
补偿的股份过户至永利带业董事会设立的专门账户的指令。 自该等股份过户至永利带业董事会设立的
专门账户之后, 永利带业将尽快办理该等股份的注销事宜。 若上述股份回购注销事宜因未获得永利带
业股东大会通过等原因无法实施, 则永利带业将在股东大会决议公告后 5 个工作日内书面通 知交易对
方实施股份赠送方案。 交易对方应在收到永利带业书面通知之日起 30 个工作日内尽快取得 所需批准,
在符合法律、 法规及证券监管要求的前提下, 将应补偿的股份向永利带业股东大会授权董事会确定的
股权登记日登记在册的永利带业其他股东补偿, 除交易对方 之外的其他股东按照股权登记日其持有的
股份数量占扣除交易对方持有的股份数后永利带业的股本数量的比例获赠股份。 自交易对方应补偿股
份数量确定之日起至该等股份注销前或被赠与其他股东前, 交易对方承诺放弃该等股份所对应的表决
权及获得股利分配的权利。 按照以上方式计算出的股份补偿金额仍不足以补偿的, 差额部分由交易对
方以现金补偿。 应补偿现金数= (截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实际净利润数)
÷ 补偿期限内累计承诺的净利润数之和× 标的资产交易价格-已补偿股份数× 本次发行价格-已补偿现
金数。 在各年计算的现金补偿金额小于 0 时, 按 0 取值, 即 已经补偿的现金不冲回, 计算结果如出现
小数的,应舍去取整。交易对方须在收到永利带业要求支付现金补偿的书面通知之后 10 日 内将所需
补偿的现金支付至永利带业指定的银行账户内。 在利润补偿期间届满后六个月内, 永利带业聘请各方
一致认可的具有证券期货业务资格的会计师事务所对标的股权进行减值测试,并出具《减值测试报
告》 。如:标的股权期末减值额 〉利润补偿期间内已补偿股份总数× 本次发行的股份价格+ 利 润补偿期
间内已补偿现金金额, 则交易对方应对永利带业另行补偿。 补偿时, 先以交易对方于本次交易取得的
尚未出售的股份进行补偿, 补偿的股份数量= 标的资产期末减值额÷ 本次发行价格-补偿期限内已补偿
股份总数-补偿期限内已补偿现金数÷ 本次发行价格。股份不足补偿的部分,由交易对方另需现金补
偿。 另需补偿的现金数= 标的资 产期末减值额- (补偿期限内已补偿股份总数+ 前述另需已补偿的股份
数量) × 本次发行价格-补偿期 限内已补偿现金数。 期末标的资产减值额= 标的资产的交易价格-期末
标的资产评估值(扣除利润补偿期间内的增资、减资及利润分配等因素的影响) 。利润补偿 期间内如
永利带业有除权、 除息情形的, 则已补偿股份数和发行价格也作相应调整。 无论如何, 交易对方向永
利带业支付的补偿总额不超过本次交易的股份对价和现金对价之和。 
史佩浩、 王亦嘉、 黄晓东、
姜峰 
关于同业
竞争、关
联交易、
(一)关于减少及规范关联交易的承诺:在本次公司向黄晓东、姜峰、由烽、邢枫、王建、郑春林、
任守胜、 蒋顺兵、 冷继照、 吕 守军发行股份及支付现金的方式购买其持有的青岛英东模塑科技集团有
限公司 100% 股权交易完成后,黄晓东、姜峰成为永利带业的关联方,关于减少及规范关联交易,黄
2015 年 06
月 25 日 
长期 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
22 
资金占用
方面的承
诺 
晓东、 姜峰以及公司控股股东史佩浩、 实际控制人史佩浩和王亦嘉承诺如下: 在本次交易完成后, 本
人与永利带业存在关联关系期间, 未经永利带业同意, 本人及本人控制的企业将尽可能避免与永利带
业产生关联交易, 不会利用自身作为永利带业股东及标的公司管理人员之地位, 谋求与永利带业及其
关联方在业务合作等方面优于市场第三方的权利; 不会谋求与永利带业及其关联方达成交易的优先权
利。若存在确有必要且不可避免的关联交易,本人及本人控制的企业将与永利带业按照中国证监会、
深圳证券交易所、永利带业公司章程等的规定,遵循公平、公允、等价有偿等原则,依法签订协议,
履行合法程序及信息披露义务。 保证不以与市场价格相比显失公允的条件与永利带业及其关联方进行
交易,亦不利用该类交易从事任何损害永利带业及其他股东的合法权益的行为。 (二)关于 避免同业
竞争的承诺:在本次公司向黄晓东、姜峰、由烽、邢枫、王建、郑春林、任守胜、蒋顺兵、冷继照、
吕守军发行股份及支付现金的方式购买其持有的青岛英东模塑科技集团有限公司 100% 股权交易完成
后, 为了避免与永利带业、 标的公司等可能产生的同业竞争, 本次交易的交易对方黄晓东、 姜峰以及
公司控股股东史佩浩、 实际控制人史佩浩和王亦嘉承诺如下: 除标的公司外, 本人目前在中国境内外
任何地区没有以任何形式直接或间接从事和经营与永利带业和标的公司构成或可能构成竞争的业务。
本次交易完成后, 本人持有永利带业股票期间及本人在标的公司任职期满后两年内, 未经永利带业同
意, 本人、 本人关系密切的家庭成员 (该等家庭成员的范围参照现行有效的 《深圳证券交易所股票创
业板上市规则》 的规定) 及本人或与本人关系密切的家庭成员所控制的企业不会直接或间接经营 (包
括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合资、 合作、 联合经营) 任何与永利带业、 标的公司及其
其他关联方经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务, 亦不会投资任何与永利带业、 标的公司及其
其他关联方经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业; 如本人及本人控制的企业的现有业务或
该等企业为进一步拓展业务范围, 与永利带业、 标的公司及其其他关联方经营的业务产生竞争, 则本
人及本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务的方式, 或者采取将产生竞争的业
务纳入永利带业的方式, 或者采取将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方等方式, 使本人、 本人
关系密切的家庭成员及本人或与本人关系密切的家庭成员所控制的企业不再从事与永利带业、 标的公
司主营业务相同或类似的业务, 以避免同业竞争。 若本人违反上述避免同业竞争义务, 应向永利带业
承担赔偿及相关法律责任。 
违反上述承
诺的情况。 
黄晓东、 姜峰、 由烽、 邢
枫、 王建、 郑春林、 任守
胜、 蒋顺兵、 冷继照、 吕
守军 
其他承诺 
保持上市公司独立性的承诺: 在公司向黄晓东、 姜峰、 由烽 、 邢枫、 王建、 郑春林、 任守胜 、 蒋顺兵、
冷继照、吕守军本次发行股份及支付现金的方式购买其持有的青岛英东模塑科技集团有限公司 100%
股权交易完成后, 为了保护上市公司的合法利益, 保证上市公司的独立运作, 维护广大投资者特别是
中小投资者的合法权益, 黄晓东等 10 名交易对方承诺将保证 在股东权利范围内促使上市公司在人员、
资产、财务、机构、业务等方面与承诺人保持独立。 
2015 年 01
月 01 日 
长期 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
23 
黄晓东、 姜峰、 由烽、 邢
枫、 王建、 郑春林、 任守
胜、 蒋顺兵、 冷继照、 吕
守军 
其他承诺 
关于不主动谋求控股股东及实际控制人地位的承诺: 黄晓东等 10 名交易对方承诺:在上海永 利带业股
份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金完成后 36 个月内,不以任何 形式直接
或间接增持上市公司股份 (包括但不限于在二级市场增持上市公司股份、 协议受让上市公司股份、 认
购上市公司新增股份等) ,也不 通过任何方式谋求对上市公司的控制地位,不与上市公司的其他任何
股东采取一致行动, 不通过协议、 其他安排与上市公司的其他股东共同扩大其所能够支配的上市公司
股份表决权。 
2015 年 06
月 25 日 
36 个月 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 
首次公开发行或再融
资时所作承诺 
史佩浩; 天风证券股份有
限公司; 天安财产保险股
份有限公司; 第一创业证
券股份有限公司; 财通基
金管理有限公司 
股份限售
承诺 
承诺人承诺将遵循 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 、 《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、 法规和规范性文件的有关规定, 以及本人与上海永利带业股份有限公司签订的 《上海永利带
业股份有限公司非公开发行股票之股份认购协议》 的有关约定, 自上海永利带业股份有限公司本次非
公开发行股票新增股份上市首日起十二个月内不转让所认购的新股。 
2016 年 08
月 23 日 
12 个月 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 
史佩浩、黄晓东、史晶、
顾中宪、 于成磊、 恽黎明、
张杰、王蔚松、张泽传、
王亦宜、王亦嘉 
其他承诺 
(一)公司董事、高级管理人员对公司本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺:1 、本人
承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2 、本
人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;3 、本人承诺不动用公司资产从事与其履行
职责无关的投资、消费活动;4 、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩;5 、若公司后续推出股权激励计划,本人承诺拟公布的公司股权激励的
行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 (二)公司 控股股东、实际控制人对公司本次非公
开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺: 公司的控股股东史佩浩、 实际控制人史佩浩、 王亦嘉夫妇
根据中国证监会相关规定,对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:“ 不越权干预公司
经营管理活动,不侵占公司利益。” 
2016 年 02
月 17 日 
长期 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 
发行前公司股东、董事、
监事、 高管及实际控制人
等 
关于同业
竞争、关
联交易、
税收优惠
被追缴、
社会保险
会费及住
房公积金
被追缴等
(一) 关于同业竞争的承诺: 为避免未来可能的同业竞争, 公司控股股东和实际控制人史佩浩、 王亦
嘉及其关联股东王亦敏、王亦宜作出了《避免同业竞争的承诺函》 ,承诺如下:本人承诺, 现时与将
来均不在中华人民共和国境内外的任何地方, 以任何形式从事与贵公司的业务有竞争或可能构成竞争
的业务活动; 本人控股或控制的子公司等具有法人资格的实体或虽不具有法人资格但独立经营核算并
持有营业执照的经济组织, 现时与将来不在中华人民共和国境内外任何地方, 以任何形式从事与贵公
司的业务有竞争或可能构成竞争的业务活动, 本人将通过派出人员 (包括但不限于董事、 经理) 在该
等企业履行本承诺项下本人承担的义务, 以避免与贵公司形成同业竞争; 本人在以后的经营或投资项
目的安排上将尽力避免与贵公司同业竞争的发生;如因国家政策调整等不可抗力或意外事件的发生,
致使同业竞争可能构成或不可避免时,在同等条件下,贵公司享有相关项目经营投资的优先选择权,
2011 年 06
月 15 日 
长期 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
24 
方面的承
诺 
本人 (包括控股或控制的子公司) 将来也不从事任何在商业上与贵公司正在经营的业务有直接或间接
竞争的业务或活动。 本人 (包括控股或控制的子公司) 将来有机会获得经营的产品或服务如果与贵公
司的主营产品或服务可能形成竞争,本人同意贵公司有收购选择权和优先收购权。 (二)关 于关联交
易的承诺: 公司控股股东、 实际控制人已出具了 《规范和减少关联交易承诺函》 , 承诺“ 在 未来的业务
经营中, 本人将采取切实措施尽量规范和减少与公司的关联交易。 若有不可避免的关联交易, 本人将
本着‘公平、公正、公开’的原则,保证关联交易遵循一般商业原则,关联交易的价格不偏离市场独立
的价格或收费的标准,保证不通过关联交易损害公司及公司其他股东的合法权益” 。发行人控股股东
史佩浩出具承诺:“ 若发行人子公司永利黄浦愿意继续承租本人名下的位于上海市制造局路 861 号房
屋, 则本人承诺同意完全按照现有租赁合同中的租赁条款, 续租三年。 三年届满后, 若永利黄浦愿意
继续承租的,本人承诺按照市场公允价格出租该房屋。” (三)税收优惠被追缴的承诺:针对可能被
追缴以前年度企业所得税的风险, 公司控股股东史佩浩先生已向公司作出承诺: 若公司发生上述所得
税被追缴的情况,本人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用。 (四)社会保险会费、 住房公积
金被追缴的承诺:发行人实际控制人史佩浩、王亦嘉承诺:“ 对于上海永利带业股份有限公司、上海
永利工业制带有限公司、 上海永利输送系统有限公司 (以下三家公司统称“ 永利带业” ) 在报告期内存
在应缴未缴的社会保险费或公积金的, 如果在任何时候有权机关因此对永利带业进行处罚, 或者有关
人员向永利带业追索, 本人将全额承担该部分被处罚或被追索的支出及费用, 且在承担后不向永利带
业追偿,保证永利带业不会因此遭受任何损失。 
其他对公司中小股东
所作承诺 
史佩浩、 王亦嘉、 黄晓东、
姜峰、陈志良、王亦宜、
于成磊、恽黎明 
股份减持
承诺 
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及看好国内资本市场长期投资的价值, 为促进公司持续、 稳定、
健康发展和维护广大股东利益, 公司控股股东、 实际控制人及持有公司股份的董监高承诺: 自承诺书
签署之日起六个月内不减持本人直接、 间接持有的永利股份的股份, 包括承诺期间通过二级市场或以
符合中国证监会和深圳证券交易所规定的方式增持的永利股份的股份, 若违反上述承诺, 减持股份所
得全部归永利股份所有。 
2016 年 01
月 05 日 
6 个月 
报告期内, 承
诺人遵守上
述承诺, 未有
违反上述承
诺的情况。 
承诺是否按时履行 是 
如承诺超期未履行完
毕的, 应当详细说明未
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划 
不适用 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
25 
二 、募 集资金 使用 情况对 照表 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
募集资金总额 137,000
注 1 
本季度投入募集资金总额 87,500 
报告期内变更用途的募集资金总额 0 
累计变更用途的募集资金总额 0 
已累计投入募集资金总额 87,500 
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 
承诺投资项目和超募资金投向 
是否已变更项
目(含部分变更) 
募集资金承
诺投资总额 
调整后投资
总额(1) 
本报告期
投入金额 
截至期末累
计投入金额
(2) 
截至期末投
资进度 (3)
=(2)/(1) 
项目达到预
定可使用状
态日期 
本报告
期实现
的效益 
截止报告期
末累计实现
的效益 
是否达到预
计效益 
项目可行性
是否发生重
大变化 
承诺投资项目 
收购 Plastec International Holdings Limited100% 股权 否 125,000 125,000 87,500 87,500 70.00% — — — 不适用 否 
补充公司流动资金 否 9,113.28 9,113.28 9,113.28 9,113.28 100.00% — — — 不适用 否 
承诺投资项目小计 -- 134,113.28 134,113.28 96,613.28 96,613.28 -- -- — — -- -- 
超募资金投向 
合计 -- 134,113.28 134,113.28 96,613.28 96,613.28 -- -- 0 0 -- -- 
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用。 
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
26 
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2016 年 9 月 30 日,尚未 使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 
截至本报告期末,公司已向 Plastec Technologies, Ltd. 支付了收 购 Plastec International Holdings Limited100% 股权的首期支付价款 8.75 亿元,
股权变更于 2016 年 10 月完成 。 
注 1 :根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海永利带业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016 】1050 号),核准公司非公开 发行不超过 12,000 万
股新股。公司实际发行 47,192,559 股,每股面值人民币 1.00 元,发行价格为 29.03 元/ 股, 募集资金总额为 1,369,999,987.77 元 ,扣除发行费用 28,867,192.36 元后,实际募集资 金
净额为 1,341,132,795.41 元。大 华会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2016 年 8 月 1 日对公 司本次非公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验,并出具了大华验字【2016】
000782 号《验资报告》。上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
27 
三 、其 他重大 事项 进展情 况 
√ 适用 □ 不适用  
1、非 公开 发行 股票 
经 2015 年 12 月 2 日召 开 的第三 次临 时股 东大 会及 2015 年 11 月 15 日召 开的 第三届 董事 会第 八次 会
议决议 通过 , 公 司拟 采用 非公开 发行 的方 式, 在中 国证监 会核 准批 复有 效期 内选择 适当 时机 向包 括控 股股
东史佩 浩在 内的 不超 过 5 名特定 投资 者定 向发 行股 票, 本次 非公开 发行 的股 票 数量预 计不 超 过 120,000,000
股, 募集 资金 总额 ( 含发 行费用 ) 预计 不超 过 145,000.00 万元 , 在扣除 相关 发行费用 后将 用于 投资 以下 项
目: 
项目 项目名称 拟使用募集资金(万元) 
1 收购炜丰国际控股有限公司100% 股权 125,000.00 
2 补充上市公司流动资金 20,000.00 
 合  计 145,000.00 
经 2016 年 3 月 23 日召 开 第三届 董事 会第 十二 次会 议审议 通过 , 公 司本 次非 公 开发行 募集 资金 总额 (含
发行费 用) 由原 预计 不超 过 145,000.00 万元调 整为 预计不 超过 137,000.00 万元。 
2016 年 7 月 15 日 ,公 司 收到中 国证 券监 督管 理委 员会核 发的 《关 于核 准上 海永利 带业 股份 有限 公司
非公开 发行 股票 的批 复》 ( 证监许 可[2016]1050) , 核准公司 非公 开发 行不 超过 12,000 万股 新股 。 报告 期内,
公司已 完成 本次 非公 开发 行股票 的发 行、 上市工 作, 本次非 公开 发行 新增 股份 47,192,559 股 ,于 2016 年 8
月 23 日在 深圳 证券 交易 所 上市。 本次 发行 价格 为 29.03 元/股, 募集资 金总 额为 1,369,999,987.77 元, 扣 除
发行费 用 ( 包括 承销 及保 荐费用 、 律 师费 用、 审计 验资费 、 股 权登 记费 、 评 估费用 等)28,867,192.36 元后,
实际募 集资 金净额 1,341,132,795.41 元。 为规 范募 集 资金管 理和 使用 , 保 护中 小投资 者的 权益 , 报 告期 内,
公司同 保荐 机构 国金 证券 股份有 限公 司与 中国 建设 银行股 份有 限公 司上 海青 浦支行 签订 了 《募 集资 金三方
监管协 议》 。详 情请 见公 司 2016 年 8 月 3 日、2016 年 8 月 19 日及 2016 年 8 月 27 日发布 于巨 潮资 讯网
(www.cninfo.com.cn) 的 《创 业板 非公 开发 行股 票发行情 况报 告书 》 、 《关于创业板 非公 开发 行新 股的 上市
公告书 》及 《关 于签 订募 集资金 三方 监管 协议 的公 告》 ( 公告 编号 :2016-071)等相 关公 告。 
鉴于上 述新 增股 份的 发行 , 公司注 册资 本由 204,722,886 元增加 至 251,915,445 元, 截至 本报 告披 露日 ,
公司已 完成 相关 工商 变更 登记手 续并 根据 股东 大会 的授权 修改 了公 司章 程。 详 情请见 公 司 2016 年 10 月 13
日发布 于巨 潮资 讯网 (www.cninfo.com.cn )的 《关 于 完成工 商变 更登 记的 公告 》 (公告 编号 :2016-076)。 
公司 于 2016 年 8 月 3 日 召开第 三届 董事 会第 十五 次会议 ,审 议通 过了 《关 于实施 募投 项目 对下 属全
资 子公司增 资暨全资 子公司 再增资的 议案》 。公司 拟对 全资子公 司上海永 晶投资 管理有限 公司(以 下简称
“永晶 投资 ” ) 增资 8.8 亿 元,其 中使 用本 次非 公开 发行募 集资 金 8.75 亿元, 为收购 炜丰 国际 的首 期转让
价款 (即转 让价 的 70% ) , 使用自 有资 金增 资 0.05 亿 元, 为 补充 永晶 投资 流动 资金之 用。 上述 增资 完成 后,
永晶投 资将 对其 全资 子公 司YongLi HongKong Holding Limited(以下简 称“ 永 利香港”) 增资 8.75 亿元 ,
永利香港 将作 为受让 方向 炜丰科技 支付 首期转 让价 款,收购 炜丰 科技持 有的 炜丰国 际 100% 股权 。报 告期
内,公 司已 经完 成股 权转 让首期 支付 价款 的相 关手 续。详 情请 见公 司 2016 年 8 月 3 日发布 于巨 潮资 讯网
(www.cninfo.com.cn ) 的《 关于实施 募投项目 对下属 全资子公 司增资暨 全资子 公司再增 资的公告 》 (公告
编号 2016-061)。 
鉴于上 述增 资事 项的 发生 , 永晶投 资的 注册资 本由 1,000 万元 增加 至 89,000 万元 , 报告期 内, 永晶 投
资已完 成相 关工 商变 更登 记手续 并根 据公 司的 授权 修改了 公司 章程 。 详情 请 见公 司 2016 年 9 月 19 日发布上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
28 
于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )的《关于下属全资子公司完成工商变更登记的公告》 (公告编号:
2016-074)。 
截至本报 告披 露日, 本次 交易标的 炜丰 国际 100% 股权过户 至公 司下属 全资 子公司永 利香 港名下 ,相
关 变更登记 手续已 办理完毕 。至此, 标的资 产过户手 续已办理 完成, 公司已通 过永利香 港持有 炜丰国际
100%股权。详 情请 见公司 于 2016 年 10 月 19 日发 布于巨潮 资讯 网(www.cninfo.com.cn)的 《关于 非公 开
发行股 份募 集资 金购 买资 产之标 的资 产过 户完 成的 公告》 (公 告编 号:2016-078)。 
2、下 属子 公司 减资 退出 其 参股公 司暨 新设 墨西 哥子 公司 
2016 年 2 月 17 日 ,公 司 召开第 三届 董事 会第 十次 会议, 审议 通过 了《 关于 下属控 股子 公司 减资 退出
其 参股公司 暨新设墨 西哥子 公司的议 案》 。 为了更 合理 地进行成 本核算及 独立运 营管理, 公司全资 子公司
英东模 塑的 控股 子公 司香 港塔塑 拟减 资退 出墨 西哥 塔金属 , 全额 撤回 其前 期 合计 700 万美元 的总 投资 并以
上述 700 万美元 投资 款新 设一家 墨西 哥子 公司 。 减资完成 后, 香港塔塑 将不 再持有 墨西 哥塔 金属 股权 。 该
新设墨 西哥 子公 司将 以独 立法人 主体 的身 份继 续推 进与韩 国塔 金属 的业 务合 作, 并 租赁 厂房、 购买 墨 西哥
塔金属 注塑 业务 相关 资产 , 与 减资 后的 墨西哥 塔金 属共同 为韩 国现 代、 韩国 起亚提 供配 套服 务。 上述 事 项
仅改变 与相 关方 的合 作方 式, 业 务合 作及 客户 市场 均不会 发生 改变 。 详 情请 见公 司 2016 年 2 月 17 日发布
于巨潮 资讯 网 (www.cninfo.com.cn) 的 《关于下 属控 股子公 司减 资退 出其 参股 公司暨 新设 墨西 哥子 公司的
公告》 (公 告编 号 2016-011)。 
由于直 接以 香港 塔塑 法人 主体的 身份 在墨 西哥 注册 公司所 需手 续繁 琐、 耗时 较长, 为了 尽快 完成 公司
前期注 册登 记手 续 ,正式 开展生 产 、经 营业 务, 经 过咨询 , 香港 塔塑 聘请当 地律师ROGER VILLALOBOS 
PIMENTEL 与原定管 理层 股东赵 星元 以自 然人 主体 身份在 墨西 哥设 立了 墨西 哥塔塑 , 香港 塔塑 收购 上 述自
然人股 东所 持股 份后 将对 墨西哥 塔塑 继续 增资 至 700 万美 元的 总投 资额。 报 告期内 , 墨 西哥 塔塑 已经 完成
相关股 权变 更登 记及 增资 手续。 详情 请见 公 司 2016 年 5 月 16 日、2016 年 6 月 13 日及 2016 年 8 月 22 日
发布于 巨潮 资讯 网(www.cninfo.com.cn)的 相关 公告。 
3、与 关联 方共 同投 资设 立合资公 司 
公司 于 2016 年 6 月 7 日 召开第 三届 董事 会第 十四 次会议 ,审 议通 过了 《关 于与关 联方 共同 投资 设立
合资公 司的 议案 》 , 公司拟 与公司 董事 长、 控股股 东史佩浩 及公 司董 事、 持股 5% 以上 股东 黄晓 东等 自然 人
共同投 资设 立合 资公 司。 该合资 公司 主要 从事 塑料 链板输 送带 及相 关配 件的 销售, 注册 资本 人民 币 500 万
元,其 中公 司持 股 51% , 史佩浩 持股 19% ,黄晓 东持股 10% 。该 议案 业经 公司 2016 年第二 次临 时股 东大
会审议 通过 。报 告期 内, 该合资 公司 已经 完成 注册 登记手 续。 
详情请 见公 司于 2016 年 6 月 7 日及 2016 年 7 月 8 日发布于 巨潮 资讯 网 (www.cninfo.com.cn)的《 关
于与关联 方共 同投资 设立 合资公司 的公 告》 (公 告编 号 2016-045) 、 《关于 上海 链克自动 化科 技有限 公司 完
成注册 登记 的公 告》 (公 告 编号 2016-051)等相 关公 告。 
4、全 资子 公司 对外 投资 设 立印尼 合资 公司 
公司下 属全 资子 公司 永晶 投资计 划与 自然 人 Armyn Cahyo Irawan 共同出 资在 印尼设 立合 资公 司, 合资
公司投 资总 额 120 万美 元, 其中 , 永晶投 资以 自有 货币资金 出资 72 万美 元, 占 合资公 司投 资总 额的 60% ;
Armyn Cahyo Irawan 以货币资金 出资 48 万美 元, 占合资 公司 投资 总额 的 40% 。新 公司 主要 从事 与轻 型
输送带 、 链板 、 片基 带、 同步带 等相 关产 品及 配件 相关的 加工、 销售 和服 务 活动。 截至本 报告 披露 日 , 该
合资公 司已 经完 成注 册登 记手续 。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
29 
详情请 见公 司于 2016 年 8 月 12 日及 2016 年 10 月 18 日发布 于巨 潮资 讯网 (www.cninfo.com.cn )的
《关于 全资 子公 司对 外投 资设立 印尼 合资 公司 的公 告》 (公 告编 号: 2016-062) 、 《关于 全资 子公 司对 外投资
设立印 尼合 资公 司的 进展 公告》 (公 告编 号:2016-077)等 相关 公告 。 
5、为 控股 子公 司申 请银 行综合授 信提 供担 保 
2016 年 8 月 26 日 ,公 司 第三届 董事 会第 十六 次会 议审议 通过 了《 关于 为控 股子公 司申 请银 行综 合授
信 提供担保 的议案 》 。公 司控 股子公司 欣巴科技 因经营 及业务发 展需要, 拟向中 国建设银 行上海徐 泾支行
申请总 额 3,000 万元 的综 合授信 额度 , 期限 1 年 , 公司拟 为该 笔综 合授 信提 供连带 责任 保证 担保 , 独 立董
事发表 了同 意的 独立 意见 , 并业 经 2016 年 第三 次临 时股东 大会 审议 通过。 详 情请见 公司 于 2016 年 8 月 27
日及 2016 年 9 月 12 日发 布于巨 潮资 讯网 (www.cninfo.com.cn) 的 《关于 为控 股子公 司申 请银 行综 合授信
提供担 保的 公告 》 (公告 编号:2016-069)、《 2016 年 第三次 临时 股东 大会 决议 公告》 (公 告编 号:2016-073 )
等相关 公告 。截 至本 报告 披露日 ,上 述担 保事 项正 常履行 中。 
6、制 定《 投资 者投 诉处 理 工作制 度》 
公司 于 2016 年 8 月 26 日 召开第 三届 董事 会第 十六 次会议 、 第 三届 监事 会第 十三次 会议 , 审 议通 过了
《关于制定< 投资者投诉处理工作制度> 的议案》 。为进一步规范公司的投资者投诉处理工作,建立健全投
资者投 诉处 理机 制, 保护 投资者 合法 权益 , 维 护公 司信誉 , 根 据 《 中华 人民 共和国 公司 法》 、 《中 华人 民共
和国证券法》 、 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 (国办发
【2013 】110 号) 及《 上 市公司 与投 资者 关系 工作 指引》 (证 监公 司字 【2005 】52 号) 等相 关规 定, 结合
公司 《 投资 者关 系管 理制 度》 及 实际 情况 , 特 制订 《投资 者投 诉处 理工 作制 度》 。 详情 请见 公司 于 2016 年
8 月 27 日发布 于巨 潮资 讯网(www.cninfo.com.cn )的《投 资者 投诉 处理 工作 制度(2016 年 8月) 》。 
四 、报 告期内 现金 分红政 策 的 执行情 况 
公司第 三届 董事 会第 十一 次会议 和 2015 年年 度股 东 大会审 议通 过了 《 关于 2015 年度 利润 分配 预案 的
议案》 ,2015 年 度的 利润 分配方 案为 :以 公司 2015 年 12 月 31 日的 总股 本 204,722,886 股为基 数, 向
全体股 东每 10 股派 发现 金股利 人民 币 1.00 元( 含税) ,合计 派发 现金 20,472,288.60 元,剩 余未 分配 利
润结转 下一 年度 。 
上述利 润分 配方 案已 于 2016 年 5 月 31 日实施 完毕 , 详情请 见公 司 2016 年 5 月 25 日发 布于 巨潮 资讯
网(www.cninfo.com.cn )的《2015 年年 度权 益分 派 实施公 告》 (公 告编 号 2016-042)。 
本报告 期无利润 分配 事项 。  
五 、预 测年初 至下 一报告 期期 末的累 计净 利润可 能为 亏损、 实现 扭亏为 盈或 者与上 年同 期相
比 发生 大幅度 变动 的警示 及原 因说明 
□ 适用 √ 不适用  
六 、违 规对外 担保 情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
30 
七 、控 股股东 及其 关联方 对上 市公司 的非 经营性 占用 资金情 况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
31 
第五节 财务报表 
一 、财 务报表 
1、合并资产负债表 
编制单位:上海永利带业股份有限公司 
2016 年 09 月 30 日 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 667,007,307.84 184,670,282.18 
  结算备付金   
  拆出资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产   
  衍生金融资产   
  应收票据 34,402,057.38 28,769,841.65 
  应收账款 349,648,031.56 295,111,831.60 
  预付款项 43,787,964.71 15,967,705.71 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  应收利息 719,059.72  
  应收股利   
  其他应收款 882,280,608.73 16,443,609.35 
  买入返售金融资产   
  存货 386,226,973.84 337,349,719.38 
  划分为持有待售的资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 5,488.24 365,183.97 
流动资产合计 2,364,077,492.02 878,678,173.84 
非流动资产:   
  发放贷款及垫款   
  可供出售金融资产   
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 20,059,322.69 27,330,566.07 
  投资性房地产   
  固定资产 391,136,341.26 367,344,500.07 
  在建工程 14,897,306.63 14,602,316.94 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
32 
  工程物资   
  固定资产清理 802,021.22  
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 36,583,300.84 36,524,808.32 
  开发支出   
  商誉 325,188,366.64 325,121,421.74 
  长期待摊费用 24,290,557.63 18,352,961.36 
  递延所得税资产 4,931,043.16 3,488,407.30 
  其他非流动资产  10,382,393.81 
非流动资产合计 817,888,260.07 803,147,375.61 
资产总计 3,181,965,752.09 1,681,825,549.45 
流动负债:   
  短期借款 60,865,425.00 60,827,880.00 
  向中央银行借款   
  吸收存款及同业存放   
  拆入资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债   
  衍生金融负债   
  应付票据 129,339,238.09 119,000,595.32 
  应付账款 291,612,021.00 258,492,542.78 
  预收款项 19,493,609.37 11,087,088.77 
  卖出回购金融资产款   
  应付手续费及佣金   
  应付职工薪酬 16,054,540.42 16,925,649.48 
  应交税费 13,157,156.68 11,964,728.19 
  应付利息 816,477.22 699,155.87 
  应付股利 5,452,232.90 2,926,113.55 
  其他应付款 40,605,965.34 63,428,249.61 
  应付分保账款   
  保险合同准备金   
  代理买卖证券款   
  代理承销证券款   
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期的非流动负债 2,093,629.88 15,948,668.08 
  其他流动负债 800,031.56 485,000.00 
流动负债合计 580,290,327.46 561,785,671.65 
非流动负债:   
  长期借款 52,483,432.56 19,273,718.13 
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款   上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
33 
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款   
  预计负债   
  递延收益 21,398,157.74 7,778,212.91 
  递延所得税负债 3,293,008.42 3,348,822.12 
  其他非流动负债 1,538,415.07 4,416,083.38 
非流动负债合计 78,713,013.79 34,816,836.54 
负债合计 659,003,341.25 596,602,508.19 
所有者权益:   
  股本 251,915,445.00 204,722,886.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 1,799,073,673.67 503,751,173.12 
  减:库存股   
  其他综合收益 -4,548,403.22 -4,952,568.08 
  专项储备   
  盈余公积 28,055,007.85 28,055,007.85 
  一般风险准备   
  未分配利润 354,222,897.05 280,925,090.80 
归属于母公司所有者权益合计 2,428,718,620.35 1,012,501,589.69 
  少数股东权益 94,243,790.49 72,721,451.57 
所有者权益合计 2,522,962,410.84 1,085,223,041.26 
负债和所有者权益总计 3,181,965,752.09 1,681,825,549.45 
法定代表人:史佩浩                     主管会计工作负 责人:于成磊                     会计机构负责人:盛晨 
2、母公司资产负债 表 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 532,444,447.10 33,169,406.53 
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产   
  衍生金融资产   
  应收票据 2,574,611.15 3,045,877.05 
  应收账款 140,022,106.53 149,552,710.60 
  预付款项 68,969,182.86 87,764,581.48 
  应收利息 719,059.72  
  应收股利   
  其他应收款 1,287,717.17 2,335,650.85 
  存货 84,918,510.35 81,446,381.37 
  划分为持有待售的资产   上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
34 
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产   
流动资产合计 830,935,634.88 357,314,607.88 
非流动资产:   
  可供出售金融资产   
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 1,479,660,393.58 586,150,393.58 
  投资性房地产   
  固定资产 70,909,217.80 76,561,200.07 
  在建工程 1,589,195.87 872,692.38 
  工程物资   
  固定资产清理   
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 3,833,529.93 4,129,045.47 
  开发支出   
  商誉   
  长期待摊费用 2,078,436.15 446,127.34 
  递延所得税资产   
  其他非流动资产   
非流动资产合计 1,558,070,773.33 668,159,458.84 
资产总计 2,389,006,408.21 1,025,474,066.72 
流动负债:   
  短期借款 60,000,000.00 60,000,000.00 
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债   
  衍生金融负债   
  应付票据 49,028,000.00 42,572,000.00 
  应付账款 15,810,926.96 15,746,944.45 
  预收款项 3,872,136.81 3,360,375.83 
  应付职工薪酬 360,239.86 2,125,587.75 
  应交税费 2,904,119.47 696,821.23 
  应付利息 67,125.00 75,900.00 
  应付股利   
  其他应付款 1,536,652.26 487,379.48 
  划分为持有待售的负债   
  一年内到期的非流动负债   
  其他流动负债 485,000.00 485,000.00 
流动负债合计 134,064,200.36 125,550,008.74 
非流动负债:   
  长期借款   
  应付债券   
   其中:优先股   上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
35 
      永续债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬   
  专项应付款   
  预计负债   
  递延收益 3,970,416.74 4,494,166.68 
  递延所得税负债   
  其他非流动负债   
非流动负债合计 3,970,416.74 4,494,166.68 
负债合计 138,034,617.10 130,044,175.42 
所有者权益:   
  股本 251,915,445.00 204,722,886.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 1,804,678,810.02 509,356,309.47 
  减:库存股   
  其他综合收益   
  专项储备   
  盈余公积 25,828,545.59 25,828,545.59 
  未分配利润 168,548,990.50 155,522,150.24 
所有者权益合计 2,250,971,791.11 895,429,891.30 
负债和所有者权益总计 2,389,006,408.21 1,025,474,066.72 
3、合并本报告期利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 413,484,875.18 322,807,736.88 
  其中:营业收入 413,484,875.18 322,807,736.88 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 361,910,377.40 280,143,525.19 
  其中:营业成本 293,384,418.93 227,319,496.14 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 1,281,805.47 1,281,320.49 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
36 
     销售费用 30,630,266.10 23,573,206.35 
     管理费用 40,007,053.74 31,969,472.43 
     财务费用 -5,023,954.37 -3,680,435.80 
     资产减值损失 1,630,787.53 -319,534.42 
  加:公允价值变动收益(损失以“ -” 号填列)   
    投资收益(损失以“ -” 号填列) -645,237.38 -12,796.71 
     其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -645,237.38 -12,796.71 
    汇兑收益(损失以“-” 号填列)   
三、营业利润(亏损以“ -” 号 填列) 50,929,260.40 42,651,414.98 
  加:营业外收入 1,841,046.55 1,997,198.51 
    其中:非流动资产处置利得 49,020.51 20,963.74 
  减:营业外支出 194,004.96 667,446.68 
    其中:非流动资产处置损失 118,887.84 48,474.11 
四、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) 52,576,301.99 43,981,166.81 
  减:所得税费用 9,268,059.71 6,521,546.36 
五、净利润(净亏损以“ -” 号 填列) 43,308,242.28 37,459,620.45 
  归属于母公司所有者的净利润 39,876,883.61 35,096,367.90 
  少数股东损益 3,431,358.67 2,363,252.55 
六、其他综合收益的税后净额 -1,147,182.16 2,023,944.50 
 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -1,159,210.10 1,311,478.36 
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益   
     1. 重新计量设定受 益计划净负债或净资产的变动   
     2. 权益法下在被投 资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 -1,159,210.10 1,311,478.36 
     1. 权益法下在被投 资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允价值变动损益   
     3. 持有至到期投资 重分类为可供出售金融资产损益   
     4. 现金流量套期损 益的有效部分   
     5. 外币财务报表折 算差额 -1,159,210.10 1,311,478.36 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 12,027.94 712,466.14 
七、综合收益总额 42,161,060.12 39,483,564.95 
  归属于母公司所有者的综合收益总额 38,717,673.51 36,407,846.26 
  归属于少数股东的综合收益总额 3,443,386.61 3,075,718.69 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.1688 0.1714 
  (二)稀释每股收益 0.1688 0.1714 
法定代表人:史佩浩                     主管会计工作负 责人:于成磊                     会计机构负责人:盛晨 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
37 
4、母公司本报告期 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 104,312,500.75 94,784,647.07 
  减:营业成本 75,266,909.56 68,077,893.68 
    营业税金及附加 31,570.06 5,041.98 
    销售费用 5,756,307.36 4,481,861.41 
    管理费用 7,574,412.79 10,487,073.35 
    财务费用 -3,188,346.02 -3,661,041.76 
    资产减值损失 419,953.91 444,273.87 
  加:公允价值变动收益(损失以“ -” 号填列) 0.00  
    投资收益(损失以“ -” 号填列) 0.00  
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 0.00  
二、营业利润(亏损以“ -” 号 填列) 18,451,693.09 14,949,544.54 
  加:营业外收入 427,763.05 714,554.98 
    其中:非流动资产处置利得 24,355.02 10,305.00 
  减:营业外支出 60,311.11 100,116.45 
    其中:非流动资产处置损失 60,311.11 109.00 
三、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) 18,819,145.03 15,563,983.07 
  减:所得税费用 2,898,338.00 1,500,782.34 
四、净利润(净亏损以“ -” 号 填列) 15,920,807.03 14,063,200.73 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益   
     1. 重新计量设定受 益计划净负债或净资产的变动   
     2. 权益法下在被投 资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益   
     1. 权益法下在被投 资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允价值变动损益   
     3. 持有至到期投资 重分类为可供出售金融资产损益   
     4. 现金流量套期损 益的有效部分   
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 15,920,807.03 14,063,200.73 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
 
 
 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
38 
5、合并年初到报告 期末利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 1,117,496,058.70 586,294,682.85 
  其中:营业收入 1,117,496,058.70 586,294,682.85 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 998,463,231.47 507,605,284.73 
  其中:营业成本 791,535,897.15 392,856,991.83 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     营业税金及附加 3,913,376.98 2,210,251.49 
     销售费用 89,021,834.02 56,351,988.32 
     管理费用 113,452,373.68 60,150,574.07 
     财务费用 -5,195,376.61 -5,715,112.46 
     资产减值损失 5,735,126.25 1,750,591.48 
  加:公允价值变动收益(损失以“ -” 号填列)   
    投资收益(损失以“ -” 号填列) 281,224.49 -12,796.71 
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 281,224.49 -12,796.71 
    汇兑收益(损失以“-” 号填列)   
三、营业利润(亏损以“ -” 号 填列) 119,314,051.72 78,676,601.41 
  加:营业外收入 5,084,655.88 3,919,594.68 
    其中:非流动资产处置利得 179,958.53 52,681.08 
  减:营业外支出 463,589.15 745,671.59 
    其中:非流动资产处置损失 272,298.79 62,667.24 
四、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) 123,935,118.45 81,850,524.50 
  减:所得税费用 19,997,599.41 12,098,833.99 
五、净利润(净亏损以“ -” 号 填列) 103,937,519.04 69,751,690.51 
  归属于母公司所有者的净利润 93,770,094.85 65,227,640.75 
  少数股东损益 10,167,424.19 4,524,049.76 
六、其他综合收益的税后净额 1,243,758.95 -1,085,278.16 
 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 404,164.86 -613,340.10 
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益   
     1. 重新计量设定受 益计划净负债或净资产的变动   
     2. 权益法下在被投 资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
39 
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 404,164.86 -613,340.10 
     1. 权益法下在被投 资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允价值变动损益   
     3. 持有至到期投资 重分类为可供出售金融资产损益   
     4. 现金流量套期损 益的有效部分   
     5. 外币财务报表折 算差额 404,164.86 -613,340.10 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 839,594.09 -471,938.06 
七、综合收益总额 105,181,277.99 68,666,412.35 
  归属于母公司所有者的综合收益总额 94,174,259.71 64,614,300.65 
  归属于少数股东的综合收益总额 11,007,018.28 4,052,111.70 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.4357 0.3609 
  (二)稀释每股收益 0.4357 0.3609 
6、母公司年初到报 告期末 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 266,144,628.42 243,168,787.17 
  减:营业成本 192,481,743.14 174,765,645.92 
    营业税金及附加 60,645.82 40,097.52 
    销售费用 17,182,378.66 13,119,038.26 
    管理费用 21,914,861.67 23,369,747.60 
    财务费用 -3,349,044.55 -6,740,805.17 
    资产减值损失 600,130.48 844,320.90 
  加:公允价值变动收益(损失以“ -” 号填列)   
    投资收益(损失以“ -” 号填列)   
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益   
二、营业利润(亏损以“ -” 号 填列) 37,253,913.20 37,770,742.14 
  加:营业外收入 1,461,303.76 1,922,532.49 
    其中:非流动资产处置利得 30,789.10 33,387.70 
  减:营业外支出 61,108.61 151,463.55 
    其中:非流动资产处置损失 61,108.61 109.00 
三、利润总额(亏损总额以“ -” 号填列) 38,654,108.35 39,541,811.08 
  减:所得税费用 5,154,979.49 5,182,762.74 
四、净利润(净亏损以“ -” 号 填列) 33,499,128.86 34,359,048.34 
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益   
     1. 重新计量设定受 益计划净负债或净资产的变动   
     2. 权益法下在被投 资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额 
  
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益   上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
40 
     1. 权益法下在被投 资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额 
  
     2. 可供出售金融资 产公允价值变动损益   
     3. 持有至到期投资 重分类为可供出售金融资产损益   
     4. 现金流量套期损 益的有效部分   
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 33,499,128.86 34,359,048.34 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
7、合并年初到报告 期末现 金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 999,096,707.84 523,673,390.83 
  客户存款和同业存放款项净增加额   
  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金净增加额   
  收到原保险合同保费取得的现金   
  收到再保险业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额 
  
  收取利息、手续费及佣金的现金   
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  收到的税费返还 8,466,314.49 9,361,194.23 
  收到其他与经营活动有关的现金 7,968,048.24 7,473,242.00 
经营活动现金流入小计 1,015,531,070.57 540,507,827.06 
  购买商品、接受劳务支付的现金 622,511,311.08 286,029,746.58 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加额   
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  支付利息、手续费及佣金的现金   
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支付的现金 159,414,061.23 84,933,321.47 
  支付的各项税费 66,214,795.19 35,175,741.99 
  支付其他与经营活动有关的现金 98,203,772.42 57,518,079.53 
经营活动现金流出小计 946,343,939.92 463,656,889.57 
经营活动产生的现金流量净额 69,187,130.65 76,850,937.49 
二、投资活动产生的现金流量:   上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
41 
  收回投资收到的现金 46,018,280.00  
  取得投资收益收到的现金   
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 890,854.89 123,903.51 
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额   
  收到其他与投资活动有关的现金 14,290,035.57  
投资活动现金流入小计 61,199,170.46 123,903.51 
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 68,285,350.97 24,731,757.77 
  投资支付的现金 38,183,180.00 27,697,136.00 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额  72,969,264.60 
  支付其他与投资活动有关的现金 875,000,000.00 34,000,000.00 
投资活动现金流出小计 981,468,530.97 159,398,158.37 
投资活动产生的现金流量净额 -920,269,360.51 -159,274,254.86 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 1,383,042,689.03 3,738,480.00 
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 13,042,701.26 3,738,480.00 
  取得借款收到的现金 72,870,200.00 43,891,740.00 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金 1,122,039.04 1,330,316.16 
筹资活动现金流入小计 1,457,034,928.07 48,960,536.16 
  偿还债务支付的现金 45,130,936.61 30,020,661.94 
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,324,986.75 30,907,798.02 
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润   
  支付其他与筹资活动有关的现金 49,638,691.21 15,241,474.80 
筹资活动现金流出小计 119,094,614.57 76,169,934.76 
筹资活动产生的现金流量净额 1,337,940,313.50 -27,209,398.60 
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 856,698.44 1,406,003.42 
五、现金及现金等价物净增加额 487,714,782.08 -108,226,712.55 
  加:期初现金及现金等价物余额 129,185,906.38 228,853,154.80 
六、期末现金及现金等价物余额 616,900,688.46 120,626,442.25 
8、母公司年初到报 告期末 现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 258,894,120.58 194,873,028.68 
  收到的税费返还 7,536,969.78 8,750,020.70 
  收到其他与经营活动有关的现金 3,741,392.24 4,653,459.63 
经营活动现金流入小计 270,172,482.60 208,276,509.01 
  购买商品、接受劳务支付的现金 142,017,553.04 169,794,704.01 
  支付给职工以及为职工支付的现金 28,797,707.91 25,684,752.95 
  支付的各项税费 5,725,512.55 7,571,770.68 上海永利带业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 
42 
  支付其他与经营活动有关的现金 15,281,043.65 20,324,275.36 
经营活动现金流出小计 191,821,817.15 223,375,503.00 
经营活动产生的现金流量净额 78,350,665.45 -15,098,993.99 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金   
  取得投资收益收到的现金   
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 95,000.00 64,000.00 
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额   
  收到其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流入小计 95,000.00 64,000.00 
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6,650,135.44 10,291,604.29 
  投资支付的现金 893,510,000.00 149,000,000.00 
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额   
  支付其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流出小计 900,160,135.44 159,291,604.29 
投资活动产生的现金流量净额 -900,065,135.44 -159,227,604.29 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 1,369,999,987.77  
  取得借款收到的现金 30,000,000.00 30,000,000.00 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流入小计 1,399,999,987.77 30,000,000.00 
  偿还债务支付的现金 30,000,000.00  
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,760,309.43 16,169,730.00 
  支付其他与筹资活动有关的现金 28,050,992.76 10,024,022.87 
筹资活动现金流出小计 80,811,302.19 26,193,752.87 
筹资活动产生的现金流量净额 1,319,188,685.58 3,806,247.13 
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 509,624.98 3,879,972.32 
五、现金及现金等价物净增加额 497,983,840.57 -166,640,378.83 
  加:期初现金及现金等价物余额 24,655,006.53 212,574,388.82 
六、期末现金及现金等价物余额 522,638,847.10 45,934,009.99 
二 、审 计报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计。 
 
上海永 利带 业股 份有 限公 司 
                                                       
                                                         法定代 表人 :_____________ 
 史佩 浩 
 
2016 年 10 月 28 日