青海华鼎:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2016 年第三季 度报告 
1 / 19 
 
公司代 码:600243                                              公 司简 称: 青 海华 鼎 
 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
2 / 19 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 8 2016 年第三季 度报告 
3 / 19 
 
一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 应当保 证季 度报 告内 容的 真实、 准确 、完
整,不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏, 并承担 个别 和连 带的 法律 责任。 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 于世 光 、 主管 会计工 作负 责人 肖善 鹏 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 )王芳 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。  
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上
年度末 增减(%) 
总资产 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04 -12.67 
归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净
资产 
1,748,301,143.90 1,809,538,245.11 -3.38 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减
(%) 
经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量
净额 
-228,062,129.64 -17,467,993.41 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
654,805,404.35 799,682,517.95 -18.12 
归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净
利润 
-51,920,393.97 -19,928,674.59 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣
除非经 常性 损益 的净 利润 
-65,396,823.49 -36,511,833.81 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率 (% ) -2.92 -2.75 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.1183 -0.0841 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.1183 -0.0841 不适用 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 2016 年第三季 度报告 
4 / 19 
 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 -9,434.09 -709,200.02   
越权审 批 , 或 无正 式批 准 文件 , 或 偶发 性的 税
收返还 、减 免 
      
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营
业务密 切相 关 , 符 合国 家 政策规 定 、 按 照一 定
标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除外 
5,593,124.82 8,884,700.82   
债务重 组损 益 1,017,701.60 7,115,408.83   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 2,361,899.61 1,859,087.52   
所得税 影响 额 -1,407,983.19 -3,116,711.36   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -1,066,363.78 -556,856.27   
合计 6,488,944.97 13,476,429.52   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 20,626 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例(%) 持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 股东性
质 股份
状态 
数量 
青海重 型机 床有 限责 任公
司 
52,019,200 11.85 0 质押 42,000,000 
国有法
人 
北京千 石创 富- 招商 银行
-广东 粤财 信托 -粤 财信
托· 青 海华 鼎定 增2 号单 一
资金信 托 
37,000,000 8.43 37,000,000 无   
境内非
国有法
人 
兴业全 球基 金- 招商 银行
-广东 粤财 信托 -粤 财信
托· 青 海华 鼎定 增3 号单 一
资金信 托 
37,000,000 8.43 37,000,000 无   
境内非
国有法
人 
上海圣 雍创 业投 资合 伙企
业(有 限合 伙) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 
深圳市 创东 方富 达投 资企
业(有 限合 伙) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 
财通基 金- 招商 银行 -粤
财信托 -粤 财信 托· 青海 华
鼎定 增1 号 单一 资金 信托
计划 
18,000,000 4.10 18,000,000 无   
境内非
国有法
人 
青海机 电国 有控 股有 限公
司 
18,000,000 4.10 18,000,000 无   
国有法
人 2016 年第三季 度报告 
5 / 19 
 
青海溢 峰科 技投 资有 限公
司 18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 
境内非
国有法
人 
厦门国 贸资 产管 理有 限公
司-国 贸恒 盛三 号资 产管
理计划 
5,309,686 1.21 5,309,686 无   未知 
厦门国 贸资 产管 理有 限公
司-国 贸恒 盛二 号资 产管
理计划 
4,500,000 1.03 4,500,000 无   未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流
通股的 数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司-国 贸恒 盛
三号资 产管 理计 划 
5,309,686 人民币 普通 股 5,309,686 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司-国 贸恒 盛
二号资 产管 理计 划 
4,500,000 人民币 普通 股 4,500,000 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司-国 贸恒 盛
一号资 产管 理计 划 
2,900,000 人民币 普通 股 2,900,000 
周建新 2,813,888 人民币 普通 股 2,813,888 
汤虹 2,575,000 人民币 普通 股 2,575,000 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司-国 贸恒 盛
五号资 产管 理计 划 
2,480,000 人民币 普通 股 2,480,000 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司-国 贸恒 盛
六号资 产管 理计 划 
2,285,000 人民币 普通 股 2,285,000 
华润深 国投 信托 有限 公司 -太和 先机 策
略精 选5 期 单一 资金 信托 
2,277,800 人民币 普通 股 2,277,800 
徐开东 2,230,847 人民币 普通 股 2,230,847 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 青海机 电国 有控 股有 限公 司 、青 海溢 峰科 技投 资有 限
公司、 上海 圣雍 创业 投资 合伙企 业( 有限 合伙 )承诺
将在2014 年 度非 公开 发行 中所取 得股 份享 有的 除收 益
权、处 置权 之外 的股 东权 利(包 括但 不限 于的 股东 提
案权、 董事 监事 提名 权、 股东大 会表 决权 等) 不可 撤
销地、 不设 限制 地及 无偿 地全部 授予 青海 重型 机床 有
限责任 公司 行使 。同 时, 承诺限 售期 满后 不采 取协 议
转让或 大宗 交易 的方 式减 持其在 本次 发行 中所 取得 的
股份( 除征 得青 海重 型机 床有限 责任 公司 的书 面同 意
之外) 。除 上述 情况 外, 公司与 其他 股东 之间 不存 在
其他关 联关 系 。 
 2016 年第三季 度报告 
6 / 19 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件 股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
单位: 元  币种 :人 民币 
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例  变动原因 
货币资金 218,307,178.03  937,914,596.19  -76.72% 偿还银行 贷款 
应收票据 19,380,150.01  11,149,756.51  73.82% 票据结算 增加 
预付款 项 319,750,910.32  195,614,959.62  63.46% 预付款结 算增加 
在建工程 19,452,329.99  
      
100,312,665.79  
-80.61% 
转入固定 资产结
算 
其他非流 动资产 4,016,937.87  20,092,365.36  -80.01% 结算减少 
短期借款 336,900,000.00  568,880,000.00  -40.78% 银行借款 减少 
应付票据 5,459,768.55  0.00 100.00% 票据结算 增加 
应付职工 薪酬 13,881,398.08  8,722,919.61  59.14% 未结清工 资 
应交税费 4,183,995.25  18,398,029.67  -77.26% 结清税款 
应付利息 0.00  424,863.14  -100.00% 利息结清 
其他应付 款 72,368,004.90  123,961,271.08  -41.62% 往来欠款 结清 
一年内 到期 的非 流动 负
债 
99,884,094.98  162,995,704.11  -38.72% 
一年内到 期的借
款减少 
其他流动 负债 851,182.38  151,353.34  462.38% 结算增加 
长期应付 款 12,189,526.92  28,692,532.79  -57.52% 借款结清 
未分配利 润 47,129,007.34  107,826,401.31  -56.29% 部分公司 亏损 
少数股东 权益 144,894,801.13  108,357,995.67  33.72% 新增公司 产生 
合并利润表项目 
年初至报告期期末金
额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额 (1-9 月) 
增减比例  变动原因 
财务费用 23,341,569.23  43,897,047.62 -46.83% 利息支出 减少 
资产减值 损失 11,193,378.35  6,610,520.15 69.33% 坏账增加 
投资收益 0.00  211,152.56 -100.00% 本期未分 配收益 
营业外支 出 1,931,376.05  539,772.65 257.81% 处置资产 损失 
所得税费 用 -4,347,632.34  7,420,303.61 -306.51% 时间性差 异增加 
少数股东 损益 -3,643,194.54  3,716,545.17  -198.03% 
部分公司 亏损增
加 2016 年第三季 度报告 
7 / 19 
 
合并现金流量表项目 
年初至报告期期末金
额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
增减比例  变动原因 
支付其 他与 经营 活动 有
关的现 金 
127,926,880.13  89,076,780.94 43.61% 往来款增 加 
取得投 资收 益收 到的 现
金 
0.00  211,152.56 -100.00% 本期未实 行收益 
处置固 定资 产、 无形 资
产和其 他长 期资 产收 回
的现金 净额 
253,320.00  1,987,551.00 -87.25% 资产处置 减少 
吸收投 资收 到的 现金 30,000,000.00  0.00 100.00% 新增公司 
取得借 款收 到的 现金 341,740,000.00  552,680,000.00 -38.17% 借款减少 
收到其 他与 筹资 活动 有
关的现 金 
0.00  40,000,000.00 -100.00% 本期未发 生 
偿还债 务支 付的 现金 626,720,000.00  474,900,000.00 31.97% 偿还借款 
支付其 他与 筹资 活动 有
关的现 金 
128,490,595.95  35,381,783.52 263.15% 偿还借款 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
2015 年 9 月 7 日, 公司 收 到中国 证监 会 《关 于核 准 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司非公 开发 行股
票的批 复》(证 监许 可[2015]2014 号) ,核 准公 司非 公开发 行 20,200 万 股新 股 。2015 年 12 月22
日,立 信会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 出具 了信 会师报 字〔2015 〕第 410651 号 《验 资报告 》 ,
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司于 2015 年 12 月28 日 出具 了 《 证 券变更 登记 证明 》 ,
公司本 次新 增发 行的 人民 币普通 股 (A 股)20,200 万股已 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 上 海
分公司 办理 完毕 股份 登记 手续。 认购 对 象 青海 机电 国有控 股有 限公 司、 青海 溢峰科 技投 资有 限公
司、财 通基 金管 理有 限公 司、兴 业全 球基 金管 理有 限公司 、上 海圣 雍创 业投 资合伙 企业 ( 有 限合
伙)、 北京 千石 创富 资本 管理有 限公 司、 深圳 市创 东方富 达投 资企 业( 有限 合伙) 承诺 本次 认购
的股份 自本 次非 公开 发行 结束之 日 起36 个月 内不 转 让、不 上市 流通 。 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
公司名 称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 2016 年第三季 度报告 
8 / 19 
 
法定代 表人 于世光 
日期 2016 年10 月 28 日 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 218,307,178.03 937,914,596.19 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 19,380,150.01 11,149,756.51 
应收账 款 607,419,445.92 597,906,612.11 
预付款 项 319,750,910.32 195,614,959.62 
应收保 费     
应收分 保账 款     
应收分 保合 同准 备金     
应收利 息 0.00 261,935.48 
应收股 利     
其他应 收款 93,208,186.05 73,786,789.15 
买入返 售金 融资 产     
存货 618,875,922.38 496,113,041.61 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 23,739,458.07 19,042,536.50 
流动资 产合 计 1,900,681,250.78 2,331,790,227.17 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款     
可供出 售金 融资 产 5,040,283.36 5,040,283.36 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     2016 年第三季 度报告 
9 / 19 
 
长期股 权投 资     
投资性 房地 产 6,285,860.25 6,466,706.25 
固定资 产 751,521,604.68 653,705,236.60 
在建工 程 19,452,329.99 100,312,665.79 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 135,605,436.45 137,845,998.71 
开发支 出     
商誉 19,822,114.03 19,822,114.03 
长期待 摊费 用 19,053,306.01 22,260,267.17 
递延所 得税 资产 60,168,564.90 48,385,016.60 
其他非 流动 资产 4,016,937.87 20,092,365.36 
非流动 资产 合计 1,020,966,437.54 1,013,930,653.87 
资产总 计 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04 
流动负债:  
短期借 款 336,900,000.00 568,880,000.00 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据 5,459,768.55       
应付账 款 270,218,201.46 289,167,531.32 
预收款 项 49,652,271.45 49,765,114.88 
卖出回 购金 融资 产款     
应付手 续费 及佣 金     
应付职 工薪 酬 13,881,398.08 8,722,919.61 
应交税 费 4,183,995.25 18,398,029.67 
应付利 息 0.00 424,863.14 
应付股 利     
其他应 付款 72,368,004.90 123,961,271.08 
应付分 保账 款     
保险合 同准 备金     
代理买 卖证 券款     
代理承 销证 券款     
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 99,884,094.98 162,995,704.11 
其他流 动负 债 851,182.38 151,353.34 
流动负 债合 计 853,398,917.05 1,222,466,787.15 2016 年第三季 度报告 
10 / 19 
 
非流动负债:   
长期借 款 50,000,000.00 65,000,000.00 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款 12,189,526.92 28,692,532.79 
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款 1,488,181.80 1,498,802.80 
预计负 债     
递延收 益 111,375,117.52 110,166,517.52 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债     
非流动 负债 合计 175,052,826.24 205,357,853.11 
负债合 计 1,028,451,743.29 1,427,824,640.26 
所有者权益  
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,243,945,879.59 1,244,485,586.83 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备     
盈余公 积 18,376,256.97 18,376,256.97 
一般风 险准 备     
未分配 利润 47,129,007.34 107,826,401.31 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,748,301,143.90 1,809,538,245.11 
少数股 东权 益 144,894,801.13 108,357,995.67 
所有者 权益 合计 1,893,195,945.03 1,917,896,240.78 
负债和 所有 者权 益总 计 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 45,936,136.57 525,105,769.27 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
    
衍生金 融资 产     2016 年第三季 度报告 
11 / 19 
 
应收票 据 8,305,200.00 700,000.00 
应收账 款 30,340,619.99 30,670,627.74 
预付款 项 2,544,294.72 2,544,294.72 
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 814,003,647.32 664,729,912.75 
存货 4,864,739.55 4,864,739.55 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产     
流动资 产合 计 905,994,638.15 1,228,615,344.03 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 1,200,000.00 1,200,000.00 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 836,671,557.08 811,371,557.08 
投资性 房地 产 6,466,712.39 6,647,558.39 
固定资 产 95,039,226.87 96,945,903.20 
在建工 程 6,990,221.42 6,763,828.79 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 26,875,765.35 26,952,874.42 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用     
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产     
非流动 资产 合计 973,243,483.11 949,881,721.88 
资产总 计 1,879,238,121.26 2,178,497,065.91 
流动负债:  
短期借 款 30,000,000.00 155,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据     
应付账 款 3,126,353.47 3,984,017.47 
预收款 项 736,977.81 838,256.31 
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07 
应交税 费 1,986,963.69 1,788,175.15 
应付利 息     2016 年第三季 度报告 
12 / 19 
 
应付股 利     
其他应 付款 9,065,106.86 135,663,606.79 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 75,000,000.00       
其他流 动负 债       85,000,000.00 
流动负 债合 计 120,011,320.90 382,369,974.79 
非流动负债:  
长期借 款 0.00 25,000,000.00 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款     
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款 1,488,181.80 1,488,181.80 
预计负 债     
递延收 益     
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债 52,185,000.00 49,935,000.00 
非流动 负债 合计 53,673,181.80 76,423,181.80 
负债合 计 173,684,502.70 458,793,156.59 
所有者权益:  
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,250,742,724.50 1,251,282,431.74 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备     
盈余公 积 18,376,256.97 18,376,256.97 
未分配 利润 -2,415,362.91 11,195,220.61 
所有者 权益 合计 1,705,553,618.56 1,719,703,909.32 
负债和 所有 者权 益总 计 1,879,238,121.26 2,178,497,065.91 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报
告期期末金额
(1-9 月) 2016 年第三季 度报告 
13 / 19 
 
一、营 业总 收入 229,081,580.99 293,756,241.13 654,805,404.35 799,682,517.95 
其中: 营业 收入 229,081,580.99 293,756,241.13 654,805,404.35 799,682,517.95 
利息收 入         
已赚保 费         
手续费 及佣 金
收入 
        
二、营 业总 成本 249,719,311.35 291,519,893.98 731,866,622.35 828,480,894.81 
其中: 营业 成本 188,934,688.41 226,410,045.83 533,796,821.71 625,344,938.75 
利息支 出         
手续费 及佣 金
支出 
        
退保金         
赔付支 出净 额         
提取保 险合 同
准备金 净额 
        
保单红 利支 出         
分保费 用         
营业税 金及 附
加 
1,168,663.37 1,867,732.73 3,767,449.82 7,358,973.45 
销售费 用 14,774,291.11 15,710,981.99 41,338,095.04 40,332,483.58 
管理费 用 40,636,606.62 33,795,768.77 118,429,308.20 104,936,931.26 
财务费 用 5,496,999.38 14,135,518.34 23,341,569.23 43,897,047.62 
资产减 值损 失 -1,291,937.54 -400,153.68 11,193,378.35 6,610,520.15 
加: 公 允价 值变 动收
益 (损 失以 “ -” 号 填
列) 
        
投资收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
    0.00 211,152.56 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资
收益 
        
汇兑收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
        
三、 营业 利润 ( 亏损 以
“-” 号填 列) 
-20,637,730.36 2,236,347.15 -77,061,218.00 -28,587,224.30 
加:营 业外 收入 9,415,926.94 9,718,225.51 19,081,373.20 20,335,171.14 
其中: 非流 动资
产处置 利得 
        
减:营 业外 支出 452,635.00 110,806.03 1,931,376.05 539,772.65 
其中: 非流 动资
产处置 损失 
        
四、 利润 总额 ( 亏损 总 -11,674,438.42 11,843,766.63 -59,911,220.85 -8,791,825.81 2016 年第三季 度报告 
14 / 19 
 
额以 “ -” 号填 列) 
减:所 得税 费用 2,302,471.05 9,056,193.46 -4,347,632.34 7,420,303.61 
五、 净利 润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
-13,976,909.47 2,787,573.17 -55,563,588.51 -16,212,129.42 
归属于 母公 司所 有
者的净 利润 
-11,303,849.59 -837,060.50 -51,920,393.97 -19,928,674.59 
少数股 东损 益 -2,673,059.88 3,624,633.67 -3,643,194.54 3,716,545.17 
六、 其 他综 合收 益的 税
后净额 
        
归属母 公司 所有 者
的其他 综合 收益 的税
后净额 
        
(一) 以后 不能 重
分类进 损益 的其 他综
合收益 
        
1.重新 计量 设
定受益 计划 净负 债或
净资产 的变 动 
        
2.权益 法下 在
被投资 单位 不能 重分
类进损 益的 其他 综合
收益中 享有 的份 额 
        
(二) 以后 将重 分
类进损 益的 其他 综合
收益 
        
1.权益 法下 在
被投资 单位 以后 将重
分类进 损益 的其 他综
合收益 中享 有的 份额 
        
2.可供 出售 金
融资产 公允 价值 变动
损益 
        
3.持有 至到 期
投资重 分类 为可 供出
售金融 资产 损益 
        
4.现金 流量 套
期损益 的有 效部 分 
        
5.外币 财务 报
表折算 差额 
        
6.其他         
归属于 少数 股东 的
其他综 合收 益的 税后
净额 
        2016 年第三季 度报告 
15 / 19 
 
七、综 合收 益总 额 -13,976,909.47 2,787,573.17 -55,563,588.51 -16,212,129.42 
归属于 母公 司所 有
者的综 合收 益总 额 
-11,303,849.59 -837,060.50 -51,920,393.97 -19,928,674.59 
归属于 少数 股东 的
综合收 益总 额 
-2,673,059.88 3,624,633.67 -3,643,194.54 3,716,545.17 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
-0.0258 -0.0035 -0.1183 -0.0841 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
-0.0258 -0.0035 -0.1183 -0.0841 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 , 被合 并方 在合 并 前实现 的净 利润 为 :0.00 元, 上 期被 合并 方实
现的净 利润 为: 0.00 元。 
法定代 表人 : 于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 446,006.37 1,374,951.41 907,512.46 1,554,433.91 
减:营 业成 本 60,282.00 49,305.45 180,846.00 147,916.35 
营业税 金及 附加 36,406.85 273,958.90 76,922.54 273,958.90 
销售费 用   171,266.00   400,409.10 
管理费 用 2,636,718.47 1,813,175.41 7,709,820.71 6,264,852.64 
财务费 用 339,917.81 3,449,103.64 -2,323,761.89 10,315,805.01 
资产减 值损 失     774.99 25,629.21 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
        
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
      211,152.56 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
        
二、 营业 利润 (亏 损以 “-”
号填列 ) 
-2,627,318.76 -4,381,857.99 -4,737,089.89 -15,662,984.74 
加:营 业外 收入 23,439.00 1,875,931.05 23,439.00 1,875,931.05 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
0.00       
减:营 业外 支出 0.00 20,000.00 119,932.63 20,100.00 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
0.00       2016 年第三季 度报告 
16 / 19 
 
三、 利润 总额 (亏 损总 额以
“-” 号填 列) 
-2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -13,807,153.69 
减:所 得税 费用 0.00 0.00   -1,856,334.91 
四、 净利 润 ( 净亏 损以 “-”
号填列 ) 
-2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -11,950,818.78 
五、 其 他综 合收 益的 税后 净
额 
        
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
        
1.重新 计量 设定 受益
计划净 负债 或净 资产 的变
动 
        
2. 权益 法下 在被 投资
单位不 能重 分类 进损 益的
其他综 合收 益中 享有 的份
额 
        
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
        
1.权益 法下 在被 投资
单位以 后将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
        
2.可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
        
3.持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
        
4.现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
        
5.外币 财务 报表 折算
差额 
        
6.其他         
六、综 合收 益总 额 -2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -11,950,818.78 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
        
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
        
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 2016 年第三季 度报告 
17 / 19 
 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 632,293,594.10 677,411,031.26 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 154,171,787.42 190,690,498.30 
经营活 动现 金流 入小 计 786,465,381.52 868,101,529.56 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 649,798,197.93 566,132,815.67 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 178,753,134.76 174,843,578.22 
支付的 各项 税费 58,049,298.34 55,516,348.14 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 127,926,880.13 89,076,780.94 
经营活 动现 金流 出小 计 1,014,527,511.16 885,569,522.97 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -228,062,129.64 -17,467,993.41 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金 0.00 211,152.56 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
253,320.00 1,987,551.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计 253,320.00 2,198,703.56 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
38,361,769.27 38,040,543.88 
投资支 付的 现金     2016 年第三季 度报告 
18 / 19 
 
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 38,361,769.27 38,040,543.88 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -38,108,449.27 -35,841,840.32 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 30,000,000.00       
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
30,000,000.00       
取得借 款收 到的 现金 341,740,000.00 552,680,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 0.00 40,000,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 371,740,000.00 592,680,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 626,720,000.00 474,900,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 33,358,446.50 45,566,597.52 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 128,490,595.95 35,381,783.52 
筹资活 动现 金流 出小 计 788,569,042.45 555,848,381.04 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -416,829,042.45 36,831,618.96 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -682,999,621.36 -16,478,214.77 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 892,975,580.44 156,862,652.46 
六、期末现金及现金 等价 物余额 209,975,959.08 140,384,437.69 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 611,401,216.73 468,162,033.99 
经营活 动现 金流 入小 计 611,401,216.73 468,162,033.99 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 2,417,927.07 1,965,275.65 
支付的 各项 税费 1,113,133.01 574,238.70 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 859,498,575.81 534,985,570.53 2016 年第三季 度报告 
19 / 19 
 
经营活 动现 金流 出小 计 863,029,635.89 537,525,084.88 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -251,628,419.16 -69,363,050.89 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金   211,152.56 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
  19,286.85 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计   230,439.41 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
103,704.00 16,755,248.10 
投资支 付的 现金   10,000,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 103,704.00 26,755,248.10 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -103,704.00 -26,524,808.69 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金 30,000,000.00 155,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计 30,000,000.00 155,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 190,000,000.00 95,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 14,477,920.54 13,652,220.79 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 52,959,589.00   
筹资活 动现 金流 出小 计 257,437,509.54 108,652,220.79 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -227,437,509.54 46,347,779.21 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 -479,169,632.70 -49,540,080.37 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 525,105,769.27 61,436,437.48 
六、期末现金及现金 等价 物余额 45,936,136.57 11,896,357.11 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用