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大有能源:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:大有能源 股票代码:600403

 
 
公司代 码:600403            公司 简称 : 大 有能 源 
 
 
 
 
 
河南大有能源股份有限公司 
2016 年第三季度报告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二〇一 六年十月二十八日 
 2016 年第三季 度报告 
1 / 21 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 2 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 2 
三、 重要事 项 .................................................................. 5 
四、 附录 ...................................................................... 9 2016 年第三季 度报告 
2 / 21 
 
一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 公司全体 董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 贺治 强 、 主管 会计工 作负 责人 马跃 强 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 邢 志丹
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。  
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度
末增减(%) 
总资产 14,693,226,333.80 15,574,040,071.78 -5.66 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 7,356,568,321.41 8,491,419,273.91 -13.36 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -150,951,982.42 -398,023,762.09 不适用 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 2,635,613,270.70 3,921,366,059.31 -32.79 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 -1,286,135,051.57 -579,921,269.46 不适用 
归 属 于上 市 公司 股东 的扣除 非
经常性 损益 的净 利润 
-1,083,908,719.65 -473,822,127.99 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) -16.23 -6.08 减少10.15 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.5379 -0.2426 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.5379 -0.2426 不适用 2016 年第三季 度报告 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益       
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或偶 发性 的税 收返
还、减 免 
      
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公司 正常 经营 业务
密切相 关, 符合 国家 政策 规定、 按照 一定 标准 定额
或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 
      
40,740.03 
  
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费       
企业取 得子 公司 、联 营企 业及合 营企 业的 投资 成本
小于取 得投 资时 应享 有被 投资单 位可 辨认 净资 产公
允价值 产生 的收 益 
      
非货币 性资 产交 换损 益       
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益       
因不可 抗力 因素 ,如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资
产减值 准备 
      
债务重 组损 益       
企业重 组费 用, 如安 置职 工的支 出、 整合 费用 等       
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分
的损益 
      
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的
当期净 损益 
      
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益       
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务
外,持 有交 易性 金融 资产 、交易 性金 融负 债产 生的
公允价 值变 动损 益, 以及 处置交 易性 金融 资产 、交
易性金 融负 债和 可供 出售 金融资 产取 得的 投资 收益 
      
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回       
对外委 托贷 款取 得的 损益        
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资性 房地 产公
允价值 变动 产生 的损 益 
      
根据税 收、 会计 等法 律、 法规的 要求 对当 期损 益进
行一次 性调 整对 当期 损益 的影响 
      
受托经 营取 得的 托管 费收 入       
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -40,580,270.91 -202,188,723.32 停工损 失及 其他 
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目       
所得税 影响 额 42,867.54 -8,408.53   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -49,452.87 -69,940.10   
合计 -40,586,856.24 -202,226,331.92   
 2016 年第三季 度报告 
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公司 2016 年度 部分 煤矿 停 产发生 停工 损失 2.06 亿 元 ,主要 是公 司下 属分 公司 千秋煤 矿和 耿
村煤矿 因事 故停 产导 致的 。2014 年 3 月 27 日 ,千 秋煤矿 发生 较大 冲击 地压 事故, 截止 报告 日 仍
未恢复 生产 ,2016 年度 发 生相关 费 用 1.39 亿元 ;2015 年 12 月 22 日 ,耿 村煤 矿发生 冲击 地压 事
故,2016 年发 生相 关费 用0.67 亿元 。 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 32,481 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 
比例
(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
义马煤 业集 团股 份
有限公 司 
1,507,183,566 63.04 0 无 0 国有法 人 
义马煤 业集 团青 海
义海能 源有 限责 任
公司 
560,300,845 23.44 0 无 0 国有法 人 
中国证 券金 融股 份
有限公 司 
40,235,387 1.68 0 无 0 国有法 人 
上海富 欣创 业投 资
有限公 司 
28,123,159 1.18 0 无 0 国有法 人 
中国信 达资 产管 理
股份有 限公 司 
21,812,867 0.91 0 无 0 国有法 人 
中国华 融资 产管 理
股份有 限公 司 
15,242,802 0.64 0 无 0 国有法 人 
中央汇 金资 产管 理
有限责 任公 司 
14,642,000 0.61 0 无 0 国有法 人 
中广有 线信 息网 络
有限公 司 
12,627,784 0.53 0 无 0 国有法 人 
陈国华 6,090,750 0.25 0 无 0 境内自 然人 
傅婉怡 2,694,665 0.11 0 无 0 境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件
流通股 的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
义马煤 业集 团股 份有 限公 司 1,507,183,566 人民币 普通 股 1,507,183,566 
义马煤 业集 团青 海义 海能 源有限 责任 公司 560,300,845 人民币 普通 股 560,300,845 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 40,235,387 人民币 普通 股 40,235,387 
上海富 欣创 业投 资有 限公 司 28,123,159 人民币 普通 股 28,123,159 
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 21,812,867 人民币 普通 股 21,812,867 
中国华 融资 产管 理股 份有 限公司 15,242,802 人民币 普通 股 15,242,802 
中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 14,642,000 人民币 普通 股 14,642,000 
中广有 线信 息网 络有 限公 司 12,627,784 人民币 普通 股 12,627,784 
陈国华 6,090,750 人民币 普通 股 6,090,750 
傅婉怡 2,694,665 人民币 普通 股 2,694,665 2016 年第三季 度报告 
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上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 
公司控 股股 东义 马煤 业集 团股份 有限 公司 系义 马煤 业
集团青 海义 海能 源有 限责 任公司 的母 公司 ,与 其他 上
述股东 不存 在关 联关 系, 也不属 于《 上市 公司 持股 变
动信息 披露 管理 办法 》中 规定的 一致 行动 人; 公司 未
知上述 其他 股东 之间 是否 存在关 联关 系, 也未 知是 否
属于《 上市 公司 持股 变动 信息披 露管 理办 法》 中规 定
的一致 行动 人。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说
明 
无 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
1、截 止报 告期 末, 公司 资 产项目 大幅 度变 动的 原因 分析: 
项  目 2016 年9 月30 日 2015 年12 月31 日 增减额 (元 ) 增减比 例 (%) 注释 
货币资 金 803,745,865.19 1,809,850,744.62 -1,006,104,879.43 -55.59 (1 ) 
应收账 款 1,713,814,253.96 1,294,328,862.18    419,485,391.78 32.41 (2 ) 
固定资 产 7,242,114,210.87 5,118,312,527.61 2,123,801,683.26 41.49 (3 ) 
在建工 程 1,408,950,631.59 3,425,185,937.58 -2,016,235,305.99 -58.86 (4 ) 
应付票 据 295,240,000.00 428,130,000.00 -132,890,000.00  -31.04 (5 ) 
应付职 工薪 酬 605,008,429.86 250,307,354.78 354,701,075.08  141.71 (6 ) 
应交税 费 74,976,599.19 38,721,629.81 36,254,969.38  93.63 (7 ) 
一年内 到期 的
非流动 负债 
1,089,000,000.00 178,000,000.00 911,000,000.00  511.80 (8 ) 
长期借 款 525,000,000.00 1,280,000,000.00 -755,000,000.00  -58.98 (9 ) 
专项储 备 162,735,386.11 11,451,287.04 151,284,099.07  1321.11 (10) 
少数股 东权 益 63,371,235.36 131,322,570.72 -67,951,335.36  -51.74 (11) 
(1 ) 货 币资 金期 末数 较期 初数减 少 1,006,104,879.43 元 , 减幅55.59% , 主 要 原因是 偿还 到
期贷款 、到 期应 付票 据及 支付材 料款 、设 备款 所致 ; 
(2 ) 应 收账 款期 末数 较期 初数增 加 419,485,391.78 元, 增 幅32.41% , 主要 原 因是为 巩固 煤
炭销售 市场 ,适 当采 取赊 销方式 所致 ; 
(3 ) 固 定资 产期 末数 较期 初数增 加 2,123,801,683.26 元 , 增幅41.49% , 主 要 原因是 孟津 煤
矿于本 年度 由基 建转 生产 所致; 
(4) 在建工 程期 末数 较期 初数减 少-2,016,235,305.99 元, 减幅58.86% , 主要 原因是 孟津 煤2016 年第三季 度报告 
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矿于本 年度 由基 建转 生产 所致; 
(5 ) 应 付票 据期 末数 较期 初数减 少132,890,000.00 元, 减 幅31.04% , 主要 原 因是企 业开 具
的承兑 汇票 到期 偿还 所致 ; 
(6) 应付 职工 薪酬 期末 数 较期初 数增 加354,701,075.08 元, 增幅141.71% , 主要原 因是 职
工工资 延期 发放 所致 ; 
(7) 应交 税费 期末 数较 期 初数增 加 36,254,969.38 元,增 幅93.63% , 主要 原 因是增 值税 较
年初增 加所 致; 
(8) 一年 内到 期的 非流 动 负债期 末数 较期 初数 增 加911,000,000.00 元 ,增 幅511.80%,主
要原因 是部 分长 期借 款将 于 1 年 内到 期所 致; 
(9 ) 长 期借 款期 末数 较期 初数减 少 755,000,000.00 元, 减 幅58.98% , 主要 原 因是部 分 长 期
借款将 于1 年内 到期 所致 ; 
(10) 专项 储备 期末 数较 期初数 增 加 151,284,099.07 元 ,增 幅1321.11% , 主 要原因 是企 业
提取 的 安全 费用 、维 简费用 尚未 结转 使用 ; 
(11 ) 少 数股 东权 益期 末 数较期 初数 减 少 67,951,335.36 元 , 减 幅51.74% , 主要原 因是 公司
下属单 位李 沟矿 业公 司、 义安矿 业公 司持 续亏 损所 致; 
 
2、截 止报 告期 末, 公司 利 润表大 幅度 变动 的原 因分 析: 
项目 2016 年 1-9 月 2015 年1-9 月 增减额 (元 ) 增减比 例(%) 注释 
营业收 入 2,635,613,270.70  3,921,366,059.31  -1,285,752,788.61  -32.79 (1) 
财务费 用 83,739,789.11  22,589,181.53  61,150,607.58  270.71 (2) 
资产减 值损 失 74,925,045.43  28,921,913.42  46,003,132.01  159.06 (3) 
营业外 收入 9,760,168.49  17,645,925.06  -7,885,756.57  -44.69 (4) 
营业外 支出 211,908,151.38  122,391,134.11  89,517,017.27  73.14 (5) 
(1 ) 营 业收 入与 上期 相比 减少 1,285,752,788.61 元 , 减 幅32.79% , 主 要原 因 是受市 场环 境
影响, 售价 较上 期降低 、 销量较 上期 减少 所致 ; 
(2 ) 财 务费 用较 上期 相比61,150,607.58 元 , 增 幅 270.71% , 主要 原因 是银 行 借款增 加利 息
费用增 加所 致; 
(3 ) 资 产减 值损 失较 上期 增加 46,003,132.01 元, 增幅 159.06% , 主 要原 因是 前三季 度因 煤
价下跌 ,计 提存 货减 值准 备所致 ; 
(4) 营 业外 收入 较上 期减 少 7,885,756.57 元, 减幅44.69% , 主 要原 因是 上期 天 峻义海 公司 、
新安煤 矿核 销部 分 确 实无 法支付 的应 付款 项 所 致; 
(5) 营业 外支 出较 上期 增 加 89,517,017.27 元 ,增 幅 73.14% ,主 要原 因是 千 秋煤矿 、耿 村
煤矿长 期停 工损 失增 加所 致。 
 
3、截 止报 告期 末, 公司 现 金流量 表大 幅度 变动 的原 因分析 : 
项  目 2016 年 1-9 月 2015 年1-9 月 增减额 (元 ) 
增减比 例
(%) 
注释 
经营活动产 生的
现金流 量净 额 
-150,951,982.42 -398,023,762.09 247,071,779.67 不适用 (1) 
投资活动产 生的
现金流 量净 额 
-156,168,251.66 -730,478,163.49 574,309,911.83 不适用 (2) 2016 年第三季 度报告 
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筹资活动产 生的
现金流 量净 额 
-112,184,511.42 990,099,642.35 -1,102,284,153.77 不适用 (3) 
(1) 经营 活动 产生 的现 金 流量净 额较 上年 同期 增 加247,071,779.67 元 ,主 要 原因是 本期 经
营活动 现金 流减 少所 致; 
(2) 投资 活 动 产生 的现 金 流量净 额较 上年 同期 增 加574,309,911.83 元 ,主 要 原因是 本期 购
建的固 定资 产、 在建 工程 较上期 减少 所致 ; 
(3) 筹资 活动 产生 的现 金 流量 净 额较 上年 同期 减少1,102,284,153.77 元, 主 要原因 是本 期
偿还到 期银 行借 款较 多所 致 。 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
公司全 资子 公司 天峻 义海 能源煤 炭经 营有 限公 司 ( 以下简 称 “ 天 峻义 海 ” )因 青海省 政府 “ 一
个矿区 一个 开发 主体 ” 的 整合原 则 ,2013 年5 月 20 日将 其所 有的 聚乎 更矿区 一露 天煤 矿首 采区
采矿权 (以 下简 称 “ 聚乎 更采矿 权” )以 零价 款转 让给 青 海木 里煤 业开 发集 团有限 公司 (以 下简
称 “木 里煤 业集 团 ” ) 。2013 年10 月中 国证 监会因 该转让 事项 涉嫌 信息 披露 违法违 规, 决定 对
公司进 行立 案调 查 。2015 年 10 月 15 日 , 公 司收 到 中国证 监会 《 行政 处罚 事 先告知 书 》 (处 罚字
[2015]80 号) , 拟 对大 有 能源、 义煤 集团 及相 关责 任人 予 以行 政处 罚。 公司 已申请 于 2015 年11
月27 日召 开了 听证 会, 截 止报告 日, 中国 证监 会尚 未出具 正式 处罚 通知 书。 
截止目 前, 天峻 义海 除采 矿权证 外的 其它 煤炭 生产 经营证 照已 办理 齐全 、年 检正常 ,矿 山在
公司的 正常 管控 下持 续经 营并享 有全 部收 益, 生产 经营并 未因 无采 矿证 受到 影响。 
为保障 公司 及全 体股 东的 合法权 益, 公司 一直 在积 极配合 公司 的直 接控 股股 东义马 煤业 集团
股份有 限公 司、 间接 控股 股东河 南能 源化 工集 团有 限公司 ,以 及河 南省 政府 有关部 门, 与青 海省
政府有 关部 门及 木里 煤业 集团协 调沟 通, 要求 木里 煤业集 团履 行 2014 年9 月 11 日与 天峻 义海 签
订的关 于将 聚乎 更采 矿 权 的资源 及权 益转 让给 天峻 义海的 协议 , 为 天峻 义海 尽早办 理合 法的 采矿
权证, 彻底 消除 天峻 义海 在资产 权属 和生 产经 营资 质方面 的法 律瑕 疵。 公司 为此一 直在 努力 ,从
未间断 。 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
 
承诺
背景 
承诺
类型 


方 
承诺内 容 
承诺时
间及期
限 
是否
有履
行期
限 
是否
及时
严格
履行 
如未能 及时 履
行应说 明未 完
成履行 的具 体
原因 
如未能
及时履
行应说
明下一
步计划 
收购
报告
书或
权益
变动
报告
书中
所作
解决
同业
竞争 



源 






详见2014 年5 月28 日披露
的 《 河南 大有 能源 股份 有 限
公 司 间 接 控 股 股 东 河 南 能
源 化 工 集 团 有 限 公 司 规 范
承诺事 项的 公告 》。 
2019 年
5 月31
日 
是 是   
解决
关联
交易 
详见2014 年5 月28 日披露
的 《 河南 大有 能源 股份 有 限
公 司 间 接 控 股 股 东 河 南 能
无 具 体
时 间 ,
长 期 有
否 是   2016 年第三季 度报告 
8 / 21 
 
承诺 

司 
源 化 工 集 团 有 限 公 司 规 范
承诺事 项的 公告 》。 
效 
与重
大资
产重
组相
关的
承诺 
解决
同业
竞争 











司 
 
详见2014 年6 月17 日披露
的 《 河南 大有 能源 股份 有 限
公司 2014 年 度第 一临 时 股
东大会 决议 公告 》。 
2019 年
5 月 31
日 
是 是     
解决
关联
交易 
详见2012 年2 月30 日披露
的 《 河南 大有 能源 股份 有 限
公 司 关 于 公 司 及 相 关 主 体
承诺履 行情 况的 公告 》。 
无 具 体
时 间 ,
长 期 有
效 
否 是             
其他 
将保持 上市 公司 在人 员 、 资
产、 业务 、 财 务、 机构 等 五
个方面 的独 立性 。 
无 具 体
时 间 ,
长 期 有
效 
否 是             
与再
融资
相关
的承
诺 
其他 



源 
待 国 家 和 河 南 省 对 煤 炭 企
业 医 疗 保 险 移 交 地 方 出 台
具体操 作方 案后 , 公司 将 会
及时纳 入社 会统 筹 , 并 将 在
生 育 保 险 纳 入 社 会 统 筹 后
及时为 员工 缴纳 生育 保险 。 
无 具 体
时 间 ,
视 政 策
出 台 时
间而
定。 
否 是 
待 国 家 和 河 南
省 对 煤 炭 企 业
医 疗 保 险 移 交
地 方 出 台 具 体
操 作 方 案 后 ,
公 司 将 及 时 办
理相关 事项 。 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
由于煤 炭 产 销量 下降 、单 位生产 成本 增加 ,公 司经 营状况 未 发 生根 本性 好转 ,预计 年初 至下
一报告 期期 末的 累计 净利 润仍为 亏损 。 
 
 
 
 
公司名 称 河南大 有能 源股 份有 限公 司 
法定代 表人 贺治强 
日期 2016-10-28 
 
 
 
 2016 年第三季 度报告 
9 / 21 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 803,745,865.19 1,809,850,744.62 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
       
衍生金 融资 产   
应收票 据 489,420,504.55 606,980,140.46 
应收账 款 1,713,814,253.96 1,294,328,862.18 
预付款 项 55,016,588.49 62,579,486.57 
应收保 费   
应收分 保账 款        
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利 14,369,113.33 17,088,495.80 
其他应 收款 177,079,726.12 138,343,536.03 
买入返 售金 融资 产   
存货 629,805,528.02 755,313,374.45 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 198,817,338.32 259,346,788.97 
流动资 产合 计 4,082,068,917.98 4,943,831,429.08 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款        
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 302,872,774.95 343,825,180.57 
投资性 房地 产 42,669,482.33 44,686,182.20 
固定资 产 7,242,114,210.87 5,118,312,527.61 
在建工 程 1,408,950,631.59 3,425,185,937.58 2016 年第三季 度报告 
10 / 21 
 
工程物 资 19,226,993.20 15,651,752.17 
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 1,279,062,893.17 1,299,473,731.86 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 3,022,618.31 3,197,670.83 
递延所 得税 资产 237,904,668.57 299,125,828.43 
其他非 流动 资产 75,333,142.83 80,749,831.45 
非流动 资产 合计 10,611,157,415.82 10,630,208,642.70 
资产总 计 14,693,226,333.80 15,574,040,071.78 
流动负债:  
短期借 款 1,421,000,000.00 1,726,800,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 295,240,000.00 428,130,000.00 
应付账 款 1,872,001,937.82 1,689,543,847.52 
预收款 项 59,422,445.21 46,423,785.32 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 605,008,429.86 250,307,354.78 
应交税 费 74,976,599.19 38,721,629.81 
应付利 息 54,230,323.28 51,287,638.34 
应付股 利 12,423,390.32 12,423,390.32 
其他应 付款 660,393,742.01 645,969,652.15 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款        
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 1,089,000,000.00 178,000,000.00 
其他流 动负 债 10,117,269.77 9,218,289.34 
流动负 债合 计 6,153,814,137.46 5,076,825,587.58 
非流动负债:   
长期借 款 525,000,000.00 1,280,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   2016 年第三季 度报告 
11 / 21 
 
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 564,616,569.47 564,616,569.47 
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 15,902,492.54 15,902,492.54 
其他非 流动 负债 13,953,577.56 13,953,577.56 
非流动 负债 合计 1,119,472,639.57 1,874,472,639.57 
负债合 计 7,273,286,777.03 6,951,298,227.15 
所有者权益  
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 328,547,494.17 328,547,494.17 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 162,735,386.11 11,451,287.04 
盈余公 积 521,991,829.64 521,991,829.64 
一般风 险准 备   
未分配 利润 3,952,481,209.49 5,238,616,261.06 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 7,356,568,321.41 8,491,419,273.91 
少数股 东权 益 63,371,235.36 131,322,570.72 
所有者 权益 合计 7,419,939,556.77 8,622,741,844.63 
负债和 所有 者权 益总 计 14,693,226,333.80 15,574,040,071.78 
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 609,567,908.16 1,426,773,381.11 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 332,386,856.33 598,218,081.85 
应收账 款 1,381,587,300.46 1,306,107,033.61 
预付款 项 45,761,303.80 33,765,192.55 
应收利 息   2016 年第三季 度报告 
12 / 21 
 
应收股 利 14,369,113.33 17,088,495.80 
其他应 收款 3,530,074,882.76 3,259,606,754.51 
存货 174,911,924.04 156,521,077.60 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产        
其他流 动资 产 123,947,718.60 509,376,185.04 
流动资 产合 计 6,212,607,007.48 7,307,456,202.07 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 6,184,850,216.58 6,225,802,622.20 
投资性 房地 产   
固定资 产 3,486,495,592.23 3,747,210,122.47 
在建工 程 565,779,248.10 438,403,611.88 
工程物 资 3,575,241.03  
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 3,208,022,983.65 3,285,539,343.15 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 2,584,840.79 2,746,393.31 
递延所 得税 资产 182,007,677.68 182,007,677.68 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 13,633,315,800.06 13,881,709,770.69 
资产总 计 19,845,922,807.54 21,189,165,972.76 
流动负债:  
短期借 款 1,421,000,000.00 1,650,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 235,240,000.00 171,690,000.00 
应付账 款 1,229,246,040.84 1,126,514,878.05 
预收款 项 60,937,669.37 43,216,540.52 
应付职 工薪 酬 328,353,659.63 97,426,960.89 
应交税 费 19,218,698.00 17,289,614.93 
应付利 息   
应付股 利   
其他应 付款 3,732,539,764.72 4,026,391,685.95 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 989,000,000.00 178,000,000.00 2016 年第三季 度报告 
13 / 21 
 
其他流 动负 债 7,765,809.11 7,186,517.98 
流动负 债合 计 8,023,301,641.67 7,317,716,198.32 
非流动负债:  
长期借 款 295,000,000.00 1,280,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 464,642,618.28 464,642,618.28 
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 836,546,492.07 888,682,025.80 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,596,189,110.35 2,633,324,644.08 
负债合 计 9,619,490,752.02 9,951,040,842.40 
所有者权益:  
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债        
资本公 积 8,811,997,742.61 8,811,997,742.61 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 83,110,620.30 6,129,479.15 
盈余公 积 215,114,099.47 215,114,099.47 
未分配 利润 -1,274,602,808.86 -185,928,592.87 
所有者 权益 合计 10,226,432,055.52 11,238,125,130.36 
负债和 所有 者权 益总 计 19,845,922,807.54 21,189,165,972.76 
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 
 
合并 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额  
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业总 收入 1,047,002,630.47 1,047,963,547.26 2,635,613,270.70 3,921,366,059.31 
其中: 营业 收入 1,047,002,630.47 1,047,963,547.26 2,635,613,270.70 3,921,366,059.31 
利息收 入     
已赚保 费     2016 年第三季 度报告 
14 / 21 
 
手续费 及佣 金收 入     
二、营 业总 成本 1,375,578,109.12 1,385,706,269.63 3,741,853,635.10 4,456,402,520.09 
其中: 营业 成本 1,062,962,915.83 1,091,938,851.54 2,855,236,950.85 3,607,078,109.15 
利息支 出     
手续费 及佣 金支 出     
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准 备
金净额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
营业税 金及 附加 36,477,302.94 28,565,526.65 78,300,266.15 95,245,591.43 
销售费 用 56,213,553.19 46,557,116.58 133,881,710.44 131,884,123.11 
管理费 用 162,575,435.86 205,574,939.63 515,769,873.12 570,683,601.45 
财务费 用 57,348,901.30 9,855,641.88 83,739,789.11 22,589,181.53 
资产减 值损 失  3,214,193.35 74,925,045.43 28,921,913.42 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
-13,644,492.16 -14,854,127.52 -40,952,405.62 -45,080,810.26 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
-13,644,492.16 -14,854,127.52 -40,952,405.62 -45,078,043.21 
汇兑收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
    
三、 营 业利 润 ( 亏损 以 “ -”
号填列 ) 
-342,219,970.81 -352,596,849.89 -1,147,192,770.02 -580,117,271.04 
加:营 业外 收入 9,143,218.21 610,881.98 9,760,168.49 17,645,925.06 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
    
减:营 业外 支出 49,737,069.13 37,679,050.14 211,908,151.38 122,391,134.11 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
    
四、利 润总 额( 亏损 总额
以 “- ” 号 填列 ) 
-382,813,821.73 -389,665,018.05 -1,349,340,752.91 -684,862,480.09 
减:所 得税 费用 -30,549,650.01 1,959,148.15 4,745,634.02 -1,426,737.02 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
-352,264,171.72 -391,624,166.20 -1,354,086,386.93 -683,435,743.07 
归属于 母公 司所 有者 的
净利润 
-326,484,630.29 -347,587,166.60 -1,286,135,051.57 -579,921,269.46 
少数股 东损 益 -25,779,541.43 -44,036,999.60 -67,951,335.36 -103,514,473.61 
六、其 他综 合收 益的 税后
净额 
    2016 年第三季 度报告 
15 / 21 
 
归属母 公司 所有 者的 其
他综合 收益 的税 后净 额 
    
(一) 以后 不能 重分
类进损 益的 其他 综合 收益 
    
1. 重新 计量 设定 受
益计划 净负 债或 净资 产的
变动 
    
2. 权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
    
(二) 以后 将重 分类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1. 权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有
的份额 
    
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
    
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融资
产损益 
    
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
    
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
    
6. 其他     
归属于 少数 股东 的其 他
综合收 益的 税后 净额 
    
七、综 合收 益总 额 -352,264,171.72 -391,624,166.20 -1,354,086,386.93 -683,435,743.07 
归属于 母公 司所 有者 的
综合收 益总 额 
-326,484,630.29 -347,587,166.60 -1,286,135,051.57 -579,921,269.46 
归属于 少数 股东 的综 合
收益总 额 
-25,779,541.43 -44,036,999.60 -67,951,335.36 -103,514,473.61 
八、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股收 益( 元
/ 股) 
-0.1366 -0.1454 -0.5379 -0.2426 
(二 ) 稀 释每 股收 益( 元
/ 股) 
-0.1366 -0.1454 -0.5379 -0.2426 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:   元, 上期 被合 并方
实现的 净利 润为 :     元。 
 
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 2016 年第三季 度报告 
16 / 21 
 
母公司 利润表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期末
金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 662,967,223.19 830,543,831.17 1,653,038,050.02 2,786,593,297.22 
减:营 业成 本 726,676,591.24 846,539,959.31 1,952,854,900.24 2,551,175,983.14 
营业税 金及 附加 14,539,851.07 17,775,304.23 30,706,169.56 60,783,110.51 
销售费 用 24,579,004.63 30,791,673.51 86,649,758.28 84,861,778.83 
管理费 用 118,267,832.40 218,657,678.20 440,322,851.58 611,808,420.73 
财务费 用 -12,243,079.97 -6,783,096.00 -38,576,090.34 -11,577,235.58 
资产减 值损 失       3,090,256.04 63,387,855.11 29,588,556.84 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
-8,108,655.50 -9,687,099.75 -24,448,031.29 -30,780,316.38 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
-40,952,405.62 -14,854,127.52 -40,952,405.62 -45,078,043.21 
二、 营业 利润 (亏 损以 “- ”
号填列 ) 
-216,961,631.68 -289,215,043.87 -906,755,425.70 -570,827,633.63 
加:营 业外 收入 9,103,062.23 150,622.59 9,318,449.72 7,376,802.31 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
    
减:营 业外 支出 49,571,584.58 37,575,682.73 209,565,674.63 121,469,033.61 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
    
三、利 润总 额( 亏损 总额
以“- ”号 填列 ) 
-257,430,154.03 -326,640,104.01 -1,107,002,650.61 -684,919,864.93 
减:所 得税 费用 -16,278,073.75 -22,872,396.64 -52,135,533.73 -81,681,292.05 
四、 净利 润 ( 净亏 损以 “- ”
号填列 ) 
-241,152,080.28 -303,767,707.37 -1,054,867,116.88 -603,238,572.88 
五、其 他综 合收 益的 税后
净额 
    
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定 受益
计划净 负债 或净 资产 的变
动 
    
2.权益 法下 在被 投资
单位不 能重 分类 进损 益的
其他综 合收 益中 享有 的份
    2016 年第三季 度报告 
17 / 21 
 
额 
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
    
1.权益 法下 在被 投资
单位以 后将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
    
2.可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
    
3.持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
    
4.现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
    
5.外币 财务 报表 折算
差额 
    
6.其他     
六、综 合收 益总 额 -241,152,080.28 -303,767,707.37 -1,054,867,116.88 -603,238,572.88 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/ 股) 
    
(二) 稀释 每股 收益
(元/ 股) 
    
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 
 
合并 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期
末金额(1-9月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 3,001,543,027.50 4,782,391,714.48 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融
资产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   2016 年第三季 度报告 
18 / 21 
 
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 67,188,821.41 120,606,743.92 
经营活 动现 金流 入小 计 3,068,731,848.91 4,902,998,458.40 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,477,386,406.61 2,734,114,405.95 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,206,837,528.78 1,877,504,934.87 
支付的 各项 税费 327,615,067.38 532,372,926.02 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 207,844,828.56 157,029,953.65 
经营活 动现 金流 出小 计 3,219,683,831.33 5,301,022,220.49 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -150,951,982.42 -398,023,762.09 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 3,819,382.47  
处置固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资 产收 回的 现金
净额 
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 3,819,382.47  
购建固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资 产支 付的 现 金 159,987,634.13 730,478,163.49 
投资支 付的 现金   
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 159,987,634.13 730,478,163.49 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -156,168,251.66 -730,478,163.49 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金   
取得借 款收 到的 现金 1,431,000,000.00 2,413,200,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 107,744,541.24 223,380,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,538,744,541.24 2,636,580,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,580,800,000.00 1,485,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 68,888,277.04 85,527,089.76 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润   
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,240,775.62 75,953,267.89 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,650,929,052.66 1,646,480,357.65 2016 年第三季 度报告 
19 / 21 
 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -112,184,511.42 990,099,642.35 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -419,304,745.50 -138,402,283.23 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,517,850,744.62 1,503,180,467.96 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,098,545,999.12 1,364,778,184.73 
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 
 
母公司 现金流量表 
2016 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末
金额(1-9月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 2,347,576,392.05 3,158,278,424.18 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 211,472,354.86 243,712,233.79 
经营活 动现 金流 入小 计 2,559,048,746.91 3,401,990,657.97 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,207,931,404.07 1,681,972,162.32 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 954,429,308.41 1,434,115,062.49 
支付的 各项 税费 129,476,520.35 352,868,519.91 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 333,377,835.60 127,747,562.12 
经营活 动现 金流 出小 计 2,625,215,068.43 3,596,703,306.84 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -66,166,321.52 -194,712,648.87 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金  9,059,759.07 
取得投 资收 益收 到的 现金 20,323,756.80 15,177,027.76 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回 的现 金 净 额   
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 20,323,756.80 24,236,786.83 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现 金 95,307,109.97 253,020,383.80 
投资支 付的 现金  134,470,525.64 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 4,280,000.00 555,746,757.76 
投资活 动现 金流 出小 计 99,587,109.97 943,237,667.20 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -79,263,353.17 -919,000,880.37 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 1,201,000,000.00 2,000,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金  187,150,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,201,000,000.00 2,187,150,000.00 2016 年第三季 度报告 
20 / 21 
 
偿还债 务支 付的 现金 1,274,000,000.00 1,005,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 110,504,591.50 132,523,955.13 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,240,775.62 41,000,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,385,745,367.12 1,178,523,955.13 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -184,745,367.12 1,008,626,044.87 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -330,175,041.81 -105,087,484.37 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,343,773,381.11 1,289,870,956.98 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,013,598,339.30 1,184,783,472.61 
法定代 表人 :贺 治强        主 管会 计工 作负 责人 : 马跃强        会计 机构 负责人 :邢 志丹 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用