安泰集团:2016年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:安泰集团 股票代码:600408

2016 年第三季 度报告 
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公司代 码: 600408                                                 公 司 简称: 安泰 集团 
 
 
 
 
 
 
山西安泰集团股份有限公司 
2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 
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目 录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................ 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 5 
四、 附录 ...................................................................... 8 2016 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确、 完整 ,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 杨锦 龙 、 主 管 会计工 作负 责人 张安 泰 及 会计机 构负 责人 ( 会计 主 管人员) 张安 泰
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司主要财务数据和 股东 变化 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年
度末增 减(%) 
总资产 6,558,416,960.40 6,617,133,261.41 -0.89 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 1,104,790,109.94 1,546,320,389.67 -28.55 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -116,372,500.72 -162,299,579.86 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
1,742,274,371.76 1,475,542,039.73 18.08 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 -442,588,405.64 -341,895,804.73 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非
经常性 损益 的净 利润 
-392,423,935.85 -343,630,224.44 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) -29.62 -25.71 减少 3.91 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.44 -0.34 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.44 -0.34 不适用 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 :人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
非流动 资产 处置 损益 45,181.78 -46,894,234.93 
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公司 正常 经营 业
务密切 相关 ,符 合国 家政 策规定 、按 照一 定标 准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补助 除外 
2,607,021.88 11,361,052.44 2016 年第三季 度报告 
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除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -5,337,370.28 -14,451,761.90 
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -60,368.16 -179,525.40 
合计 -2,745,534.78 -50,164,469.79 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、 前 十名 股东 、 前十 名流 通股东 ( 或无 限售 条件 股 东) 持股 情况 表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 78,855 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 期末持 股数 量 
比例
(%) 
持有有 限
售条件 股
份数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份
状态 
数量 
李安民 317,807,116 31.57 0 质押 317,807,116 境内自 然人 
陈继 11,350,000 1.13 0 未知   境内自 然人 
海通期 货有 限公 司- 海
通-鸿 凯26 号资 产管 理
计划 
3,579,000 0.36 0 未知 
      
其他 
范逸宁 3,550,000 0.35 0 未知   境内自 然人 
海通期 货有 限公 司- 海
通-鸿 凯27 号资 产管 理
计划 
3,200,000 0.32 0 未知 
  
其他 
中国银 河国 际金 融控 股
有限公 司- 客户 资金
(交易 所) 
2,864,200 0.28 0 未知 
  
其他 
胡雪龙 2,762,000 0.27 0 未知   境内自 然人 
吴荣莉 2,678,765 0.27 0 未知   境内自 然人 
吴延 2,676,900 0.27 0 未知   境内自 然人 
黄丽英 2,580,000 0.26 0 未知   境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 流通
股的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
李安民 317,807,116 人民币 普通 股 317,807,116 
陈继 11,350,000 人民币 普通 股 11,350,000 
海通期 货有 限公 司- 海通 -鸿 凯26
号资产 管理 计划 
3,579,000 人民币 普通 股 3,579,000 
范逸宁 3,550,000 人民币 普通 股 3,550,000 
海通期 货有 限公 司- 海通 -鸿 凯27
号资产 管理 计划 
3,200,000 人民币 普通 股 3,200,000 
中国银 河国 际金 融控 股有 限公司 -
客户资 金( 交易 所) 
2,864,200 人民币 普通 股 2,864,200 
胡雪龙 2,762,000 人民币 普通 股 2,762,000 
吴荣莉 2,678,765 人民币 普通 股 2,678,765 
吴延 2,676,900 人民币 普通 股 2,676,900 
黄丽英 2,580,000 人民币 普通 股 2,580,000 2016 年第三季 度报告 
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上 述 股 东 关 联 关 系
或一致 行动 的说 明 
上述股 东中 海通 期货 有限 公司- 海通 -鸿 凯 26 号 资 产管理 计划 和海 通期 货有
限公司 -海 通- 鸿 凯 27 号 资产管 理计 划 管 理人 同为 海通期 货股 份有 限公 司,除
此之外 ,公 司未 知上 述股 东之间 是否 存在 其他 关联 关系, 也不 知道 其是 否属 于
《上市 公司 股东 持股 变动 信息披 露管 理办 法》 中规 定的一 致行 动人 。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情 况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
1、资 产负 债表 项目 大幅 变 动原因 分析 : 
单位: 元 
主要会 计项 目 2016.9.30 2015.12.31 
增减比 例
(%) 
变化原 因 
货币资金 52,271,855.89 137,095,885.15 -61.87 
报 告 期 内 增 加 了 支 付 采 购 原 材 料
货款所致 
应收票据 6,630,000.00 60,000.00 10950.00 预收货 款中 银行 承兑 汇票 增加所致 
预付账款 118,430,242.12 50,767,705.64 133.28 增加了 支付 原材 料货 款所致 
存货 480,735,458.37 239,432,963.25 100.78 焦炭 、 型钢 产品 的 库 存增 加 所致 
其他流动 资产 2,907,372.05 2,040,909.22 42.45 应交增 值税 进项 税金 留抵 增加所致 
预收账款 382,496,776.30 141,346,014.17 170.61 主要产 品产 量增 加, 预收 货款增 加 
应付利息 177,088,017.56 83,121,024.24 113.05 
主要是 本报 告期 计提 的金 融机构 应
付未付 利息 
其他流动 负债 2,507,015.14 10,028,080.78 -75.00 报告期 内进 行摊 销所 致 
长期应付 款 94,218,125.97 2,000,000.00 4610.91 报告期 新增 融资 租赁 业务 所致 
专项储备 1,539,879.35 481,753.44 219.64 报告期 计提 了安 全生 产费 用 所致 
未分配利 润 -1,499,066,245.69 -1,056,477,840.05 - 报告期 内亏 损增 加所致 
少数股东 权益 37,878,752.39 55,282,908.34 -31.48 报告期 内子 公司 亏损 所致 
 
2 、利 润表 项目 大幅 变动 原 因分析 : 
单位: 元 
主要会 计项 目 2016 年1-9 月 2015 年1-9 月 
增减比 例
(%) 
变化原 因 
营业税金 及附加 495,508.93 7,224,052.48 -93.14 报告期 同比 实现 增值 税减 少 所致 
销售费用 96,485,657.81 68,409,466.29 41.04 
主 要 产 品 焦 炭 、 型 钢 销 量 增 加 ,
销售费 用相 应增 加所致 
营业外支 出 61,401,966.74 16,289,152.84 276.95 
对不符 合环 保要 求的 固定 资产进
行报废 处理,相 应报 废损 失 增加 
所得税费 用 -1,101,898.70 2,862.19 -38598.45 汇算调 整上 年 度 所得 税减 少 所致 
少数股东 损益 -17,382,492.10 -103,136,989.88 - 
上年同 期含 有亏 损严 重且 少数股
东占比 较大 的冶 炼公 司 , 该公司
已于2015 年10 月底 置出 
 2016 年第三季 度报告 
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3 、现 金流 量表 项目 大幅 变 动原因 分析 : 
单位: 元 
主要会 计项 目 2016 年1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 变化原 因 
经 营 活 动 产 生 的
现金流 量净 额 
-116,372,500.72 -162,299,579.86 45,927,079.14 
报告期 内加 大了 回款 力度 , 销
售商品 、 提 供劳 务收 到的 现 金
增加所 致 
投 资 活 动 产 生 的
现金流 量净 额 
-6,673,018.67 -13,422,789.41 6,749,770.74 
报告期 内在 购置 固定 资产 上支
付的现 金同 比减 少所致 
筹 资 活 动 产 生 的
现金流 量净 额 
38,211,577.52 162,710,162.60 -124,498,585.08 借款收 到的 现金 同比 减少 所致 
 
3.2 重要 事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
公司因 筹划 重大 事项 , 本 公司股票自 2016 年4 月14 日起 停牌 , 并 于4 月21 日起进 入重 大
资产重 组程 序 。 停牌 以来 ,公司 及有 关各 方积 极推 进重组 相关 的各 项工 作, 聘请了 独立 财务 顾
问等中 介机 构, 对标 的资 产开展 相应 的审 计、 评估 、法律 、尽 职调 查等 工作 ,对交 易方 案进 行
了审慎 的协 商与 论证 ,并 按照相 关规 定及 时披 露进 展公告 。2016 年 7 月 15 日,公 司召 开了 第
九届董 事会 二○ 一六 年第 二次会 议, 审议 并通 过了 《关于 公司 重大 资产 置换 并发行 股份 及支 付
现金购 买资 产并 募集 配套 资金暨 关联 交易 方案 的议 案》及 相关 议案 。 本 次交 易的标 的资 产方 主
要经营 文化 旅游 及配 套地 产业务 ,由 于近 期国 内房 地产宏 观调 控政 策和 平潭 土地政 策的 影响 ,
继续推 进本 次重 组存 在重 大不确 定性 ,经 本次 重组 各方友 好协 商, 并经 公司 第九届 董事 会二 ○
一六年 第一 次临 时会 议审 议通过 ,交 易各 方决 定终 止本次 重大 资产 重组 。 根 据相关 规定 ,公司
于 2016 年10 月26 日召 开 了关于 终止 本次 重大 资产 重组的 投资 者说 明会。经 向 上海证 券交 易所
申请, 本公 司股 票 于2016 年10 月27 日起 复牌 。 
本次重 大资 产重 组终 止对 上市公 司近 期内 的战 略转 型发展 规划 有一 定不 利影 响,但 是, 公
司目前 的主 营 业 务经 营情 况正常 ,本 次重 组事 项的 终止不 会对 公司 生产 经营 活动造 成重 大不 利
影响。 公司 将在 立足 现有 产业的 基础 上, 通过 科学 优化生 产组 织、 适时 调整 经营计 划、 强化 内
部管理 、力 推降 本增 效等 措施, 保证 公司 生产 经营 稳定顺 行。 同时 ,公 司未 来还将 围绕 行业 整
合、产 业升 级、 转型 发展 等长远 发展 规划 ,积 极寻 求战略 合作 ,引 进优 质资 产,进 一步 拓展 新
的利润 增长 点, 提升 上市 公司的 经营 业绩 和可 持续 发展能 力。 
 
3.3 公司及 持 股5% 以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
 
承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 
承诺时 间
及期限 
是否有 
履行期 限 
是否及 时
严格履 行 
与首次 公开 发
行相关 的承 诺 
解决同 业竞 争 
控股股 东
李安民 
避 免 利 用 任 何 方 式 与 公 司 展
开同业 竞争 活动 
2001.4 
长期 
否 是 
与再融 资相 关
的承诺 
解决关 联交 易 
公司及  
新泰钢 铁 
在 2019 年 底之 前, 通过 将 冶
炼 公 司 的 资 产 及 业 务 全 部 转
让或其 他方 式解 决关 联交 易 
2014.6 
2019 年
底之前 
是 是 
与重大 资产 重
组相关 的承 诺 
其他 
控股股 东
李安民 
对截 止2014 年12 月 31 日,
新泰钢 铁对 安泰 集团 的应 付
账款最 晚 在2017 年3 月 之 前
偿还完毕 
2015.8 
2017.3 
是 是 2016 年第三季 度报告 
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在公司 与关 联方 山西 新泰 钢铁有 限公 司 2015 年度 实 施的重 大资 产置 换过 程中 , 新泰钢 铁在
避免同 业竞 争、 规范 关联 交易、 保障 上市 公司 独立 性和资 产权 属等 方面 做出 了相关 承诺 ,本 公
司在资 产权 属等 方面 做出 了相关 承诺 , 相 关承 诺的 主要内 容已 在公 司2015 年 《重大 资产 置换 暨
关联交 易报 告书 》中 详细 披露。 截至 报告 期末 ,相 关承诺 方均 不存 在违 反承 诺的行 为。 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的
警示及 原因 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
公司名 称 山西安 泰集 团股 份有 限公 司 
法定代 表人 杨锦龙 
日期 2016-10-28 
  2016 年第三季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2016 年9 月30 日 
编制单 位: 山西 安泰 集团 股 份有限 公司         单位: 元  币种: 人民 币  审计 类型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初 余额 
流动资产:  
货币资 金 52,271,855.89 137,095,885.15 
结算备 付金     
拆出资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融 资产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 6,630,000.00 60,000.00 
应收账 款 1,776,929,188.09 1,851,337,212.61 
预付款 项 118,430,242.12 50,767,705.64 
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 397,536,923.30 397,492,907.13 
买入返 售金 融资 产     
存货 480,735,458.37 239,432,963.25 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 2,907,372.05 2,040,909.22 
流动资 产合 计 2,835,441,039.82 2,678,227,583.00 
非流动资产:  
发放贷 款及 垫款     
可供出 售金 融资 产 158,720,000.00 158,720,000.00 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 41,407,991.90 41,407,991.90 
投资性 房地 产     
固定资 产 3,233,429,286.08 3,448,823,503.44 
在建工 程 87,261,020.81 81,270,180.73 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 189,731,376.79 196,143,515.34 
开发支 出     
商誉     2016 年第三季 度报告 
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长期待 摊费 用     
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产 12,426,245.00 12,540,487.00 
非流动 资产 合计 3,722,975,920.58 3,938,905,678.41 
资产总 计 6,558,416,960.40 6,617,133,261.41 
流动负债:  
短期借 款 1,382,262,665.11 1,381,654,181.78 
向中央 银行 借款     
吸收存 款及 同业 存放     
拆入资 金     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融 负债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据     
应付账 款 305,482,582.97 380,447,165.07 
预收款 项 382,496,776.30 141,346,014.17 
应付职 工薪 酬 213,056,536.97 221,988,300.64 
应交税 费 139,053,543.58 159,023,545.59 
应付利 息 177,088,017.56 83,121,024.24 
应付股 利     
其他应 付款 213,647,000.20 172,909,980.86 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 929,101,000.00 1,110,668,000.00 
其他流 动负 债 2,507,015.14 10,028,080.78 
流动负 债合 计 3,744,695,137.83 3,661,186,293.13 
非流动负债:   
长期借 款 1,513,129,414.99 1,288,638,250.99 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款 94,218,125.97 2,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益 63,705,419.28 63,705,419.28 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债             
非流动 负债 合计 1,671,052,960.24 1,354,343,670.27 
负债合 计 5,415,748,098.07 5,015,529,963.40 
所有者权益  
股本 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00 
其他权 益工 具     2016 年第三季 度报告 
10 / 18 
 
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,463,038,374.23 1,463,038,374.23 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备 1,539,879.35 481,753.44 
盈余公 积 132,478,102.05 132,478,102.05 
一般风 险准 备     
未分配 利润 -1,499,066,245.69 -1,056,477,840.05 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,104,790,109.94 1,546,320,389.67 
少数股 东权 益 37,878,752.39 55,282,908.34 
所有者 权益 合计 1,142,668,862.33 1,601,603,298.01 
负债和 所有 者权 益总 计 6,558,416,960.40 6,617,133,261.41 
法定代 表人 :杨 锦龙         主 管会 计工 作负 责人 : 张安 泰        会 计机 构负责 人 : 张安 泰 
 
 
 
母公司资产负债表 
2016 年9 月30 日 
编制单 位: 山西 安泰 集团 股 份有限 公司         单位:元  币种: 人民 币  审计 类型: 未经 审计 
项目 期末余额 年 初余额 
流动资产:  
货币资 金 4,188,202.51 101,918,591.17 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融 资产 
    
衍生金 融资 产     
应收票 据 600,000.00 60,000.00 
应收账 款 1,388,567,902.07 1,644,870,023.01 
预付款 项 26,284,886.79 36,812,539.58 
应收利 息     
应收股 利     
其他应 收款 592,458,041.37 416,329,610.53 
存货 204,670,680.66 105,108,891.15 
划分为 持有 待售 的资 产     
一年内 到期 的非 流动 资产     
其他流 动资 产 2,856,481.57 1,978,779.36 
流动资 产合 计 2,219,626,194.97 2,307,078,434.80 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 4,000,000.00 4,000,000.00 
持有至 到期 投资     
长期应 收款     
长期股 权投 资 1,826,849,305.65 1,926,849,305.65 2016 年第三季 度报告 
11 / 18 
 
投资性 房地 产     
固定资 产 1,363,144,564.54 1,478,819,165.04 
在建工 程 87,223,340.47 81,270,180.73 
工程物 资     
固定资 产清 理     
生产性 生物 资产     
油气资 产     
无形资 产 142,327,417.60 144,892,274.77 
开发支 出     
商誉     
长期待 摊费 用     
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产 12,128,245.00 12,290,487.00 
非流动 资产 合计 3,435,672,873.26 3,648,121,413.19 
资产总 计 5,655,299,068.23 5,955,199,847.99 
流动负债:  
短期借 款 1,332,262,665.11 1,331,654,181.78 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融 负债 
    
衍生金 融负 债     
应付票 据     
应付账 款 312,375,831.48 367,680,195.47 
预收款 项 3,241,058.52 23,752,196.24 
应付职 工薪 酬 171,095,903.20 180,168,704.73 
应交税 费 111,110,782.62 130,544,201.45 
应付利 息 137,794,120.31 56,828,465.64 
应付股 利     
其他应 付款 205,944,769.45 166,419,707.46 
划分为 持有 待售 的负 债     
一年内 到期 的非 流动 负债 433,600,000.00 883,200,000.00 
其他流 动负 债 2,225,524.13 8,902,096.28 
流动负 债合 计 2,709,650,654.82 3,149,149,749.05 
非流动负债:  
长期借 款 1,513,129,414.99 1,028,894,250.99 
应付债 券     
其中: 优先 股     
永续债     
长期应 付款 2,000,000.00 2,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬     
专项应 付款     
预计负 债     
递延收 益 57,972,150.78 57,972,150.78 2016 年第三季 度报告 
12 / 18 
 
递延所 得税 负债     
其他非 流动 负债             
非流动 负债 合计 1,573,101,565.77 1,088,866,401.77 
负债合 计 4,282,752,220.59 4,238,016,150.82 
所有者权益:  
股本 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00 
其他权 益工 具     
其中: 优先 股     
永续债     
资本公 积 1,461,728,055.88 1,461,728,055.88 
减:库 存股     
其他综 合收 益     
专项储 备 92,484.09 186,052.00 
盈余公 积 99,104,294.97 99,104,294.97 
未分配 利润 -1,195,177,987.30 -850,634,705.68 
所有者 权益 合计 1,372,546,847.64 1,717,183,697.17 
负债和 所有 者权 益总 计 5,655,299,068.23 5,955,199,847.99 
法定代 表人 :杨 锦龙         主 管会 计工 作负 责人 : 张安 泰        会 计机 构负责 人 : 张安 泰 
 
 
 
合并利润表 
2016 年1—9 月 
编制单 位 : 山 西安 泰集 团 股份有 限公 司        单位 : 元  币种:人 民币  审 计类型 : 未经 审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 800,452,903.98 340,010,554.22 1,742,274,371.76 1,475,542,039.73 
其中: 营业 收入 800,452,903.98 340,010,554.22 1,742,274,371.76 1,475,542,039.73 
二、营 业总 成本 889,918,216.04 475,738,405.78 2,153,362,102.71 1,919,505,966.16 
其中: 营业 成本 754,665,696.15 351,668,526.12 1,695,100,812.35 1,445,499,583.66 
利息支 出         
营业税 金及 附加 1,453.22 -6,557,671.90 495,508.93 7,224,052.48 
销售费 用 37,890,928.04 12,917,998.06 96,485,657.81 68,409,466.29 
管理费 用 23,770,729.13 27,283,084.45 89,912,050.63 89,956,906.17 
财务费 用 69,362,027.70 86,337,266.86 201,857,503.88 240,735,276.40 
资产减 值损 失 4,227,381.80 4,089,202.19 69,510,569.11 67,680,681.16 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
        
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
      
-162.40 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
        2016 年第三季 度报告 
13 / 18 
 
汇兑收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
        
三、 营 业利 润 (亏 损以 “ -”
号填列 ) 
-89,465,312.06 -135,727,851.56 -411,087,730.95 -443,964,088.83 
加:营 业外 收入 2,662,455.48 2,709,991.80 11,416,901.25 15,223,309.25 
其中: 非流 动资 产处
置利得 
        
减:营 业外 支出 5,347,743.20 13,411,794.56 61,401,966.74 16,289,152.84 
其中: 非流 动资 产处
置损失 
        
四、利 润总 额( 亏损 总额
以 “- ”号 填列 ) 
-92,150,599.78 -146,429,654.32 -461,072,796.44 -445,029,932.42 
减:所 得税 费用     -1,101,898.70 2,862.19 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
-92,150,599.78 -146,429,654.32 -459,970,897.74 -445,032,794.61 
归属于 母公 司所 有者 的
净利润 
-88,099,770.70 -105,747,780.70 -442,588,405.64 -341,895,804.73 
少数股 东损 益 -4,050,829.08 -40,681,873.62 -17,382,492.10 -103,136,989.88 
六、其 他综 合收 益的 税后
净额 
        
归属母 公司 所有 者的 其
他综合 收益 的税 后净 额 
        
(一) 以后 不能 重分
类进损 益的 其他 综合 收益 
        
1.重新 计量 设定 受
益计划 净负 债或 净资 产的
变动 
        
2.权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
        
(二) 以后 将重 分类
进损益 的其 他综 合收 益 
        
1.权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有
的份额 
        
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
        
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融资
产损益 
        
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
        
5.外币 财务 报表 折
算差额 
        
6.其他         
归属于 少数 股东 的其 他
综合收 益的 税后 净额 
        2016 年第三季 度报告 
14 / 18 
 
七、综 合收 益总 额 -92,150,599.78 -146,429,654.32 -459,970,897.74 -445,032,794.61 
归属于 母公 司所 有者 的综
合收益 总额 
-88,099,770.70 -105,747,780.70 -442,588,405.64 -341,895,804.73 
归属于 少数 股东 的综 合收
益总额 
-4,050,829.08 -40,681,873.62 -17,382,492.10 -103,136,989.88 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益(元/
股) 
-0.09 -0.11 -0.44 -0.34 
(二) 稀释 每股 收益(元/
股) 
-0.09 -0.11 -0.44 -0.34 
法定代 表人 :杨 锦龙          主管 会计 工作 负责 人 :张安 泰         会计 机 构负责 人 : 张安 泰 
 
 
 
母公司利润表 
2016 年1—9 月 
编制单 位: 山西 安泰 集团 股份有 限公 司       单位: 元  币种 : 人 民币  审 计类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 238,513,213.72 270,305,994.91 696,105,934.98 1,367,876,349.47 
减:营 业成 本 224,538,782.53 251,968,987.26 689,780,797.44 1,297,794,530.46 
营业税 金及 附加 326.21 -4,706,484.34 494,381.92 4,352,111.24 
销售费 用 1,022,508.73 1,215,789.57 23,649,506.50 24,999,076.89 
管理费 用 15,964,698.98 18,421,190.28 61,750,176.64 59,838,858.69 
财务费 用 56,675,924.74 43,332,789.64 165,447,373.67 136,709,006.71 
资产减 值损 失 3,304,904.93 -3,997,634.81 50,486,577.16 35,698,184.58 
加: 公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
        
投资收 益 ( 损失 以
“-” 号填 列) 
    -66,640.69   
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
        
二、 营 业利 润 (亏 损以 “ -”
号填列 ) 
-62,993,932.40 -35,928,642.69 -295,569,519.04 -191,515,419.10 
加:营 业外 收入 2,330,957.65 2,388,495.84 10,522,407.76 14,258,821.37 
其中: 非流 动资 产处
置利得 
        
减:营 业外 支出 4,694,187.97 7,698,305.86 59,496,170.34 8,980,546.55 
其中: 非流 动资 产处
置损失 
        
三、利 润总 额( 亏损 总额
以“- ”号 填列 ) 
-65,357,162.72 -41,238,452.71 -344,543,281.62 -186,237,144.28 2016 年第三季 度报告 
15 / 18 
 
减:所 得税 费用         
四、 净 利润 ( 净亏 损以 “ -”
号填列 ) 
-65,357,162.72 -41,238,452.71 -344,543,281.62 -186,237,144.28 
五、其 他综 合收 益的 税后
净额 
        
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
        
1. 重新 计量 设定 受
益计划 净负 债 或 净资 产
的变动 
        
2.权益 法下 在被 投资
单位不 能重 分类 进损 益的
其他综 合收 益中 享有 的份
额 
        
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
        
1. 权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中
享有的 份额 
        
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
        
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
        
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
        
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
        
6. 其他         
六、综 合收 益总 额 -65,357,162.72 -41,238,452.71 -344,543,281.62 -186,237,144.28 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益(元/
股) 
-0.06 -0.04 -0.34 -0.18 
(二) 稀释 每股 收益(元/
股) 
-0.06 -0.04 -0.34 -0.18 
法定代 表人 : 杨 锦龙           主管 会计 工作 负责 人 : 张 安泰          会 计机构 负责 人 : 张安泰 
 
 
 
合并现金流量表 
2016 年1—9 月 
编制单 位: 山西 安泰 集团 股份有 限公 司       单位: 元  币种 : 人 民币  审 计类型 : 未 经审 计 
项目 
年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 2,284,113,152.25 1,663,349,256.23 
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
    2016 年第三季 度报告 
16 / 18 
 
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 3,380,175.56 10,235,350.68 
经营活 动现 金流 入小 计 2,287,493,327.81 1,673,584,606.91 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 2,147,187,295.70 1,571,732,815.40 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 84,854,131.90 82,881,700.36 
支付的 各项 税费 26,688,534.70 72,694,221.02 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 145,135,866.23 108,575,449.99 
经营活 动现 金流 出小 计 2,403,865,828.53 1,835,884,186.77 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -116,372,500.72 -162,299,579.86 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产、 无形 资产 和 其他长 期资
产收回 的现 金净 额 
    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计     
购建固 定资 产、 无形 资产 和 其他长 期资
产支付 的现 金 
6,673,018.67 13,422,789.41 
投资支 付的 现金     
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 6,673,018.67 13,422,789.41 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -6,673,018.67 -13,422,789.41 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     
其中: 子公 司吸 收少 数股 东 投资收 到的
现金 
    
取得借 款收 到的 现金 288,278,483.33 976,669,262.90 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   1,883,012,212.47 
筹资活 动现 金流 入小 计 288,278,483.33 2,859,681,475.37 
偿还债 务支 付的 现金 185,810,000.00 1,271,813,636.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息 支付的 现 金 64,256,905.81 154,959,120.97 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   1,270,198,555.80 
筹资活 动现 金流 出小 计 250,066,905.81 2,696,971,312.77 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 38,211,577.52 162,710,162.60 2016 年第三季 度报告 
17 / 18 
 
四、 汇率变动对现金及现 金 等价物的影响 1,605.88 2,128.48 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -84,832,335.99 -13,010,078.19 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 136,947,686.09 108,210,545.52 
六、期末现金及现金 等价 物余额 52,115,350.10 95,200,467.33 
法定代 表人 : 杨锦 龙          主管 会计 工作 负责 人 : 张 安泰       会 计机 构 负责人 : 张安 泰 
 
 
 
母公司现金流量表 
2016 年1—9 月 
编制单 位: 山西 安泰 集团 股份有 限公 司       单位: 元  币种 : 人 民币  审 计类型 : 未 经审 计 
项目 
年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 995,168,088.47 1,148,119,822.84 
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 3,261,543.00 9,202,685.34 
经营活 动现 金流 入小 计 998,429,631.47 1,157,322,508.18 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 918,927,284.29 1,509,298,646.95 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 57,038,813.64 49,278,337.12 
支付的 各项 税费 22,610,930.73 22,233,727.63 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 57,779,936.51 47,378,354.10 
经营活 动现 金流 出小 计 1,056,356,965.17 1,628,189,065.80 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -57,927,333.70 -470,866,557.62 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金     
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计     
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
973,653.00 13,362,362.07 
投资支 付的 现金     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计 973,653.00 13,362,362.07 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -973,653.00 -13,362,362.07 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金     2016 年第三季 度报告 
18 / 18 
 
取得借 款收 到的 现金 198,268,483.33 976,669,262.90 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   1,692,999,658.13 
筹资活 动现 金流 入小 计 198,268,483.33 2,669,668,921.03 
偿还债 务支 付的 现金 185,810,000.00 1,271,813,636.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 51,297,530.79 131,216,418.06 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   783,050,964.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 237,107,530.79 2,186,081,018.06 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -38,839,047.46 483,587,902.97 
四、 汇率变动对现金及现 金 等价物的影响 1,439.86 1,910.95 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -97,738,594.30 -639,105.77 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 101,770,799.05 2,759,677.62 
六、期末现金及现金 等价 物余额 4,032,204.75 2,120,571.85 
法定代 表人 :杨 锦龙           主管 会计 工作 负责 人 :张 安泰      会 计机 构负责 人 : 张安 泰 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用