青海华鼎:2016年年度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2016 年年度报告 
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公司代 码:600243                                           公司 简称 : 青海华 鼎 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2016 年 年 度报 告 
重要提 示 
一、 本公司董事会、 监事会及 董事、 监事 、 高级管理人 员 保证年度报告内容的 真实 、 准确、 完整,
不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗漏,并 承担 个别和连带的法律责 任。 
二、 公司 全体董事出席 董 事会 会议。 
立信会计师事务所( 特殊 普通合伙) 为本公司 出具 了 标准无保留意见 的 审计 报告。 
三、 公司负责人 于世光 、 主管 会计工作负责人 肖善 鹏 及 会计机构负责人 (会计主 管人员) 王芳声
明:保证年度报告中 财务 报告的真实、准确、 完整 。 
四、 经董事会审议的报告 期利 润分配预案或公积金 转增 股本预案 
经立信 会计 师事 务所 (特 殊普通 合伙 ) 审 计, 公 司 2016 年 度实 现归 属于 母公 司所有 者权 益 的
净利润-66,051,950.01 元 ,加上 年初 未分 配利 润107,826,401.31 元, 可供 股 东分配 的利 润为
32,250,525.91 元。 
董事会 提议 本次 利润 分配 预案为 :由 于2016年 度实 现归属 于母 公司 所有 者权 益的净 利润
-66,051,950.01 元, 根据 公司章 程的 规定 ,故2016 年度不 进行 利润 分配 。 
五、 前瞻性陈述的风险声 明 
√ 适用 □ 不适 用  
本年度 报告 中所 涉及 的未 来计划 、发 展战 略等 前瞻 性描述 不构 成公 司对 投资 者的实 质承 诺,
敬请投 资者 注意 投资 风险 。 
六、 是否存在被控股股东 及其 关联方非经营性占用 资金 情况 
否 
七、 是否存在违反规定决 策程 序对外提供担保的情 况? 
否 
八、 重大风险提示 
√ 适用 □ 不适 用  
本公司 已在 本报 告中 详细 描述存 在的 行业 风险 、 政策 风险等 因素 可能 对经 营计 划带来 的影 响 ,
敬请查 阅本 报告 董事 会报 告中关 于公 司未 来发 展的 讨论与 分析 的部 分内 容。 
九、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
  2016 年年度报告 
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目录 
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 2 
第二节 公司简介和主要财务 指标 ................................................................................................. 3 
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 7 
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 
第六节 普通股股份变动及股 东情 况 ........................................................................................... 23 
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29 
第八节 董事、监事、高级管 理人 员和员工情况 ....................................................................... 30 
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 35 
第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 38 
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 39 
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 131 2016 年年度报告 
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第一节 释义 
一、 释义 
在本报 告书 中, 除非 文义 另有所 指, 下列 词语 具有 如下含 义: 
常用词 语释 义 
青海省 国资 委 指 青海省 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 
青海机 电 指 青海机 电国 有控 股有 限公 司 
青海重 型 指 青海重 型机 床有 限责 任公 司 
“青海 华鼎 ”或 “公 司” 指 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
华鼎重 型 指 青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 
青海一 机 指 青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 
华鼎装 备 指 青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 
广东鼎 创 指 广东鼎 创投 资有 限公 司 
华鼎齿 轮箱 指 青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 
苏州江 源 指 苏州江 源精 密机 械有 限公 司 
广东恒 联 指 广东恒 联食 品机 械有 限公 司 
广东精 创 指 广东精 创机 械制 造有 限公 司 
聚能热 处理 指 青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 
广东中 龙 指 广东中 龙交 通科 技有 限公 司 
青海东 大 指 青海东 大重 装钢 构有 限公 司 
广州宏 力 指 广州宏 力数 控设 备有 限公 司 
重型机 械 指 青海重 型机 械制 造有 限公 司 
 
第二节 公司简 介和主要财务指标 
一、 公司信息 
公司的 中文 名称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
公司的 中文 简称 青海华 鼎 
公司的 外文 名称 QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD. 
公司的 外文 名称 缩写 QHHD 
公司的 法定 代表 人 于世光   
 
二、 联系人和联系方式 
 董事会 秘书 
姓名 李祥军 
联系地 址 青海省 西宁 市七 一路318 号 
电话 0971-7111159 
传真 0971-7111669 
电子信 箱 lixj521@126.com 
 
三、 基本情况简介 
公司注 册地 址 青海省 西宁 市城 北区 经二 路北段24号 
公司注 册地 址的 邮政 编码 810000 
公司办 公地 址 青海省 西宁 市七 一路318 号 
公司办 公地 址的 邮政 编码 810000 2016 年年度报告 
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公司网 址 www.qhhdsy.com 
电子信 箱 qhhdsyoffice@china.com 
 
四、 信息披露及备置地点 
公司选 定的 信息 披露 媒体 名称 《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 
登载年 度报 告的 中国 证监 会指定 网站 的网 址 www.sse.com.cn 
公司年 度报 告备 置地 点 青海省 西宁 市七 一路318 号 公司证 券法 务部 
 
五、 公司股票简况 
公司股 票简 况 
股票种 类 股票上 市交 易所 股票简 称 股票代 码 变更前 股票 简称 
A 股 上海证 券交 易所 青海华 鼎 600243   
 
六、 其他相关资料 
公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务
所(境 内) 
名称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 
办公地 址 中国广 东省 广州 市天 河区 林和西 路 9 号耀 中
广场B 座 11 楼 
签字会 计师 姓名 王建民 、蔡 洁瑜 
报 告 期 内 履 行 持 续 督 导
职责的 保荐 机构 
名称 安信证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、
28 层 A02 单元 
签字的 保荐 代表 人姓 名 于睿、 盛力 
持续督 导的 期间 2016 年 12 月 31 日止 
 
七、 近三年主要会计数据 和财 务指标 
( 一) 主要会计数据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
主要会 计数 据 2016年 2015 年 
本期比 上年
同期增 减
(%) 
2014年 
营业收 入 956,499,602.48 1,158,521,575.46 -17.44 1,125,788,012.66 
归 属 于 上 市 公 司 股
东的净 利润 
-66,051,950.01 8,328,721.64 -893.06 -5,387,137.50 
归 属 于 上 市 公 司 股
东 的 扣 除 非 经 常 性
损益的 净利 润 
-94,710,893.07 -21,395,853.94 不适用 -32,635,168.28 
经 营 活 动 产 生 的 现
金流量 净额 
-323,994,798.26 -56,334,174.98 不适用 -60,454,003.89 
 
2016年 末 2015 年 末 
本期末 比上
年同期 末增
减(% ) 
2014年末 
归 属 于 上 市 公 司 股
东的净 资产 
1,734,709,295.10 1,809,538,245.11 -4.14 735,540,323.47 
总资产 3,004,668,196.21 3,345,720,881.04 -10.19 2,339,038,380.00 
期末总 股本 438,850,000.00 438,850,000.00 0.00 236,850,000.00 
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(二) 主要财务指标 
主要财 务指 标 2016年 2015 年 
本期比 上年 同
期增减(%) 
2014年 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.15 0.035 -528.57 -0.02 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.15 0.035 -528.57 -0.02 
扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每
股收益 (元 /股 ) 
-0.22 -0.089 不适用 -0.14 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 
-3.73 1.10 
减少4.83 个
百分点 
-0.67 
扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平
均净资 产收 益率 (% ) 
-5.34 -2.83 不适用 -4.09 
 
报告期 末公 司前 三年 主要 会计数 据和 财务 指标 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 境内外会计准则下会 计数 据差异 
( 一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 二) 同时 按照境外会 计准则与按中 国会计准则 披露的财务报 告中净利润 和 归 属于上市 公司股东的
净资产差异情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 境内外会计准则差异 的说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
九、 2016 年分季度主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
第一季 度 
(1-3 月份 ) 
第二季 度 
(4-6 月份 ) 
第三季 度 
(7-9 月份 ) 
第四季 度 
(10-12 月 份) 
营业收 入 176,634,426.90 249,089,396.46 229,081,580.99 301,694,198.13 
归 属 于 上 市 公 司 股 东
的净利 润 
-22,067,019.27 -18,549,525.11 -11,303,849.59 -14,131,556.04 
归 属 于 上 市 公 司 股 东
的 扣 除 非 经 常 性 损 益
后的净 利润 
-27,645,836.25 -19,958,192.68 -17,792,794.56 -29,314,069.58 
经 营 活 动 产 生 的 现 金
流量净 额 
-176,483,610.17 22,001,115.30 -73,579,634.77 -95,932,668.62 
由于行 业的 季节 性, 通常 第一季 度发 货和 提货 量较 少,主 要的 合同 交付 集中 在第二 、三 、四
季度。 因此 第二 、三 、四 季度经 营业 绩要 优于 第一 季度。 
季度数 据与 已披 露定 期报 告数据 差异 说明 
□ 适用 √不 适用  
十、 非经常性损益项目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
非经常 性损 益项 目 2016 年金 额 
附注( 如
适用) 
2015 年金 额 2014 年金 额 
非流动 资产 处置 损益 -974,182.70   1,103,587.12 2,346,097.99 
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与
公司正 常经 营业 务密 切相 关,符
26,219,218.25   28,731,184.75 25,963,808.30 2016 年年度报告 
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合国家 政策 规定 、按 照一 定标准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补助
除外 
债务重 组损 益 8,103,584.07       
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有
效套期 保值 业务 外, 持有 交易性
金融资 产、 交易 性金 融负 债产生
的公允 价值 变动 损益 ,以 及处置
交易性 金融 资产 、交 易性 金融负
债和可 供出 售金 融资 产取 得的投
资收益 
        211,152.36 218,947.85 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收
入和支 出 
2,754,990.37   6,444,031.71 3,482,675.60 
少数股 东权 益影 响额 -2,667,581.14       -146,128.65 1,166,728.78 
所得税 影响 额 -4,777,085.79       -6,619,251.71 -5,930,227.74 
合计 28,658,943.06   29,724,575.58 27,248,030.78 
 
十一、 采用公允价值计量的 项目 
□ 适用 √ 不适 用  
十二、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
第三节 公司业 务概要 
一、 报告期内公司所从事 的主 要业务、经营模式及 行业 情况说明 
主要业务 :公司 主要 从事 数控机床 产品、 食品 机械 、电梯配 件、照 明设 备等 的研发、 生产 及
销售,公 司主 要产品 包括 数控重型 卧式 车床系 列产 品、轧辊 车床 系列产 品、 铁路专用 车床 系列产
品、 铣 床系 列、 专 用机 械设 备、 环 保设 备、 立 式、 卧 式 加工中 心系 列产 品、 涡旋 压 缩机、 齿轮 ( 箱) 、
商用食品 机械及 厨房 设备 、电梯配 件、精 密传 动关 键零部件 、LED 道路 及通 用照明产 品等 。上述
产品广泛 应用 于通用 机械 、工程机 械、 钢铁、 航空 航天、轨 道交 通、汽 车、 汽配、轻 工、 军工、
食品加 工、 通用 照明 等行 业和领 域。 
  经营 模式: 以公司 核心 装备制造 为依托 ,建 立装 备制造业 、新型 产业 (大 健康、节 能环保 等
产业)及 投资 等专业 化板 块管理模 式。 形成董 事会 领导下的 董事 会办公 室负 责营运机 制, 通过董
事会办公 室执 行董事 会决 议和授权 ,实 现各板 块专 业化管理 ,实 行执行 董事 和授权人 员负 责制,
对公司 整体 运营 实行 统一 集中管 理和 集体 决策 。 
行业情 况 :2016 年度 , 全 球经济 复苏 放缓 、 国内 外 市场需 求持 续下 降和 转型 升级压 力不 断增
大的综 合因 素影 响下 , 中 国机床 工具 行业 运行 继续 呈现下 行态 势。 产业 运行 和市场 变化 呈现 新的
特征 , 需求 低迷 ,传 统用 户产能 过剩 ,新 旧动 能转 换滞后 ,运 行质 量下 降, 运行风 险仍 未化 解,
企业订 单不 足, 应收 账款 、库存 持续 增加 。 
二、 报告期内公司主要资 产发 生重大变化情况的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
三、 报告期内核心竞争力 分析 
√ 适用 □ 不适 用  
公司的 主要 子公 司均 为国 家级高 新技 术企 业, 在产 品水平 档次 、营 销服 务网 络、 细 分市 场均
具有较 强的 核心 竞争 力, 公司的 “青 重牌 ”和 “恒 联牌” 被认 定为 中国 驰名 商标。 青海 华鼎 重型
机床有 限责 任公 司生 产的 铁路专 用机 床、 重型 卧式 车床、 轧辊 车床 系列 产品 在国内 有较 高的 市场
占有率 ;青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 是我 国卧 式加工 中心 的诞 生地 ,是 国内加 工中 心主 要生
产基地 之一 ,卧 式加 工中 心累计 生产 、销 量在 国内 排名居 前; 青海 华鼎 齿轮 箱有限 责任 公司 是我2016 年年度报告 
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国工程 齿轮 (箱 )的 主要 生产企 业之 一, 具有 军工 产品生 产许 可资 质; 广东 恒联食 品机 械有 限公
司是我 国商 用厨 具业 领军 企业之 一; 广东 精创 机械 制造有 限公 司为 日立 电梯 的主要 配套 企业 和 战
略合作 伙伴 ;苏 州江 源精 密机械 有限 公司 是青 海华 鼎产品 研发 基地 ,是 “江 苏省博 士后 创新 实践
基地” ,参 与了 高效 高精 度大型 选择 性激 光熔 化成 形装备 研制 及其 在航 天中 的应用 。截 止目 前,
公司共 承担 了四 项国 家高 档数控 机床 及基 础制 造装 备科技 重大 专项 , 参与 了 两项 ;2012 年 被国 家
发改委 批复 确认 为 “ 国家 地方联 合工 程研 究中 心” , 现有 有效 专利 115 项,其 中发明 专 利 9 项 , 先
后有 17 项 数控 机床 产品 获 得国家 级高 新技 术产 品和 国家重 点新 产品 称号 ,15 项数控 机床 获得 省
部级科 技进 步二 、 三等 奖 , 被 国家 科技 部认 定为 青 海省内 唯一 一家 “2007 年 国家火 炬计 划重 点高
新技术 企业 ” ,2008 年 被 列入第 二批 创新 型试 点企 业,2014 年 被中 国人 力资 源和社 会保 障部 、 中
国机械 工业 联合 会评 为“ 全国机 械工 业先 进集 体” 。 
第四节 经营情 况讨论与分析 
一、 经营情况讨论与分析 
2016 年度 , 全 球经 济复 苏 放缓 、 国 内外 市场 需求 持 续下降 和转 型升 级压 力不 断增大 的综 合因
素影响下 ,中 国机床 工具 行业运行 继续 呈现下 行态 势,需求 不旺 、企 业 订单 不足,应 收账 款、库
存持续 增加 , 以 及公 司产 品结构 调整 和搬 迁整 合的 影响, 公司 完成 营业 收入9.56 亿 元, 比上 年同
期减少 了 17.44% ,实 现归 属于母 公司 净利 润-6,605.20 万元 ,比 上年 同期 的 832.87 万元 减少 了
7438.07 万 元。 
面对主 要指 标的 下滑 和业 务的多 样化 , 公司 在整 合 现有资 源的 基础 上 , 公 司 2016 年 度以 高端
装备制造 为依 托,调 整优 化了管理 架构 ,实行 董事 会领导下 的董 事会办 公室 负责运营 机制 以提高
决策效 率。 组建 了分 板块 管理模 式, 使得 板块 化管 理更加 专业 、高 效的 运营 。 
高端装 备制 造业 板块 :2016 年 , 受 国内 外市 场低 迷和 机床工 具行 业不 景气 的影 响, 以及 在 不
景气的市 场环 境下, 公司 主动停产 了部 分市场 竞争 激烈、毛 利率 低且产 品技 术含量不 高的 产品,
投入了高 端及 替代进 口的 高科技产 品研 发和试 制; 为了严格 控制 应收账 款的 增加,公 司坚 持 按合
同付款 后 发 货, 影响 了 2016 年的 收入; 另外, 公司 机 床产品 为搬 迁进 入西 宁装 备园的 第一 年, 处
于整合 期, 影响 了部 分产 品的交 货期 。 上 述因 素, 导致公 司机 床产 品 2016 年 度营业 收入 较上 年同
期下 降60.25% 。 
面对以上 原因, 公司 不断 完善现有 产品结 构, 增进 产品合作 开发、 提升 服务 意识,增 加产 品
竞争力 。 一是 部门 产品 系列 实现了 增长 , 在国 内铁 路基 础建设 的发 展 , 铁 路机 床销 售得到 了提 升 ,
并利用“ 一带 一路” 战略 使铁路机 床相 关设备 走出 了国门。 二是 在军工 、航 空航天方 面上 取得了
进一步 的提 升 。 三 是 为 搭建 客户与 企业 的对 接平 台 , 提 高市场 快速 反应 , 完善 市场 营销服 务体 系 ,
提升服务 质量 ,确保 在严 酷的竞争 环境 中生存 与发 展。公司 以青 海华鼎 装备 制造企业 的品 牌优势
与苏州的 地理 优势相 结合 , 在苏州 、广 东分别 成立 了服务基 地和 售后服 务中 心,为今 后服 务和市
场开拓 奠定 坚实 的基 础。 四是加 大了 产品 研发 力度 ,仅 2016 年就 获得 授权 发 明专利 4 项。 同时 ,
华鼎重型 荣获 了由青 海 省 人民政府 颁发 的“青 海省 质量奖” 、苏州 江源 “大 型数控高 精动 梁龙门
加工中 心技 术与 装备 ” 成 果获中 国机 械工 业科 技进 步三等 奖及 苏州 市相 城区 科技进 步一 等奖 、 “大
型数控高 精镗 铣加工 中心 技术与装 备” 获得江 苏省 机械工业 科技 进步一 等奖 、 “3D 增 减材智 能复
合加工 中 心XF1200 ” 获 得 第 18 届上 海国 际工 博会 技 术创新 研发 银奖 、 华鼎 装 备 XH2310 高速 龙门
立式加 工中 心荣 获青 海省 人民政 府《2016 年 度企 业 技术创 新奖 》等 荣誉 称号 。 
新型产 业板 块 : 为 了对 现有 健康产 业统 一管 理的 基础 上更好 的推 进和 落实 大健 康产业 的 发 展 ,
公司投 资 6000 万 元设 立全 资子公 司健 康投 资管 理集 团公司 ,在 符合 国家 产业 规划发 展的 基础 上 ,
进一步 优化 了公 司对 大健 康产业 发展 的布 局。 
投资板 块: 非主 营业 务的 其它企 业和 未进 入装 备板 块的辅 助资 产组 成了 投资 板块。 此板 块在
稳固自 身发 展的 基础 上, 以围绕 提质 降耗, 提升 生 产能力, 注重 运营 质量 开 展了各 项工 作。 另 外,
完成了 传 统 制造 业和 装备 制造的 辅助 资产 分类 界定 ,为优 化和 盘活 资产 打好 基础 。 
二、 报告期内主要经营情 况 
完成主 营收 入9.56 亿元 , 比上年 同期 减少 了 17.44% 。实现 归属 于母 公司 净利 润
-66,051,950.01 元。  2016 年年度报告 
8 / 131 
 
( 一) 主营业务分析 
利润表及现金流量表 相关 科目变动分析表 
单位: 元  币种: 人民 币 
科目 本期数 上年同 期数 变动比 例(%) 
营业收 入 956,499,602.48 1,158,521,575.46 -17.44 
营业成 本 751,051,422.67 864,928,085.89 -13.17 
销售费 用 55,632,980.41 57,026,610.13 -2.44 
管理费 用 162,322,057.29 155,653,215.94 4.28 
财务费 用 30,390,084.31 61,317,556.05 -50.44 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -323,994,798.26 -56,334,174.98 不适用 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -46,208,810.59 -95,042,067.89 不适用 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -285,910,600.24 887,489,130.22 -132.22 
研发支 出 33,756,823.97 34,135,400.27 -1.11 
 
1. 收入和成本分析 
√ 适用 □ 不适 用  
  
(1). 主营业务分行业 、分 产品 、分地区情况 
单位: 元  币种: 人民 币 
主营业 务分 行业 情况 
分行业 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
工业 934,611,339.44 736,337,439.27 21.21 -17.82 -13.67 
减少3.8
个百分 点 
服务业 2,246,641.18 500,937.61 77.70 -5.59 -14.19 
增加2.23
个百分 点 
主营业 务分 产品 情况 
分产品 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
机床产 品 105,631,443.33 90,175,521.90 14.63 -60.25 -51.02 
减少
16.09 个
百分点 
齿轮 ( 箱) 18,855,955.13 17,829,050.36 5.45 -30.74 -29.44 
减少1.74
个百分 点 
食品机 械 204,892,179.75 148,296,001.97 27.62 -5.31 -3.58 
减少1.3
个百分 点 
电梯件 281,425,140.87 243,845,939.09 13.35 -10.56 -8.73 
减少1.75
个百分 点 
钢结构 301,054,469.76 217,741,660.72 27.67 22.85 25.01 
减少1.25
个百分 点 
照明设 备 13,466,572.77 11,141,435.77 17.27 -72.44 -67.99 
减少
11.51 个
百分点 
酒店设 备 3,067,268.09 2,134,455.88 30.41 -68.57 -67.05 
减少3.2
个百分 点 
饮食服 务 2,246,641.18 500,937.61 77.70 -15.07 -14.19 减少0.232016 年年度报告 
9 / 131 
 
(含医 疗) 个百分 点 
其他 6,218,309.74 5,173,373.58 16.80 -33.65 -26.96 
减少7.62
个百分 点 
主营业 务分 地区 情况 
分地区 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
华南地 区 518,887,907.23 420,801,225.38 18.90 -14.75 -12.40 
减少2.18
个百分 点 
西北地 区 407,640,063.18 307,256,214.10 24.63 -21.42 -15.71 
减少5.11
个百分 点 
华东地 区 10,330,010.21 8,780,937.40 15.00 -15.91 1.89 
减少
14.85 个
百分点 
主营业 务分 行业 、分 产品 、分地 区情 况的 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2016 年 , 受 国内 外市 场低 迷和机 床工 具行 业不 景气 的影响 , 以及 在不 景气 的 市场环 境下 , 公
司主动停 产了 部分市 场竞 争激烈、 毛利 率低且 产品 技术含量 不高 的产品 ,投 入了高端 及替 代进口
的高科技 产品 研发和 试制 ;为了严 格控 制应收 账款 的增加, 公司 坚持 按 合同 付款后 发 货, 影响了
2016 年的 收入 ; 另 外, 公 司机床 产品 为搬 迁进 入西 宁装备 园的 第一 年 , 处 于 整合期 , 影响 了部 分
产品的 交货 期,上 述 因素 ,导致 公司 机床 产品 2016 年度 营业 收入 较上 年同 期下 降 60.25% 。 齿轮
箱 产品, 受主要 工程机 械行 业低谷 的 影响, 产能也 未能 充分发挥 。新 建西宁 装备 园区 生产 线 增 加了
产品的 固定 成本 使其 效益 低下 ; 食 品机械 及电 梯件 等 传统产 业由 于市 场准 入门 槛较低 , 竞争加 剧 ,
也出现了 下滑 的趋势 ;照 明设备受 市场 需求不 足影 响经营规 模萎 缩,亏 损较 大; 分地 区 : 华东 西
北 区 出 现 收入 和 利润 下 滑 的 原 因 为 机床 产 品下 滑 所致, 华 南 地区 下 滑 原因 为 电梯 件需求 结构 的影
响 和照 明设 备下 滑所 致 。 
(2). 产销量情况分析表 
√ 适用 □ 不适 用  
主要产 品 生产量 销售量 库存量 
生产量 比上
年增减 (%) 
销售量 比上
年增减 (%) 
库存量 比上
年增减 (% ) 
机床产 品 (台) 209.00 203.00 101.00 -63.33 -62.75 6.32 
齿轮 ( 箱) (吨) 229.00 222.00 105.00 -36.21 -27.92 7.14 
食品机 械 (台) 80,400.00 83,863.00 19,397.00 -21.13 -4.48 -15.15 
电梯件 ( 台套) 64,678.00 64,678.00 0.00 -1.56 -1.56 0.00 
钢结构 (吨 ) 14,507.00 14,507.00 0.00 19.89 19.89 0.00 
照明设 备 (套) 19,714.00 27,382.00 8,580.00 -62.87 -46.43 -47.19 
产销量 情况 说明 
2016 年, 机床 行业 不景气 , 产 品价 格指 数 持 续低 位 , 市 场需 求不 足 , 恶 性竞 争日趋 激烈 , 企
业利润 下滑 及 搬 迁西 宁装 备园区 整合 的影 响 , 机 床 产品 销 售量 较上 年同 期下 降了 62.75% 。 照明 设
备生产 量和 销售 量下 滑是 由于订 单不 足, 市场 竞争 激烈所 致。 
(3). 成本分析表 
单位: 元 
分行业 情况 
分行业 
成本构
成项目 
本期金 额 
本期占
总成本
比例(%) 
上年同 期金 额 
上年同
期占总
成本比
例(%) 
本期金
额较上
年同期
变动比
例(%) 
情况 
说明 
                      原材料 545,810,800.42 74.23 648,003,719.71 75.98 -15.77   2016 年年度报告 
10 / 131 
 
 
 
工业 
 
 
人工成
本 
87,268,088.82 11.87 90,569,147.34 10.62 -3.64   
折旧 26,217,584.03 3.57 24,916,195.63 2.92 5.22   
能源 9,595,031.52 1.30 11,510,542.42 1.35 -16.64   
其他制
造费用 
66,445,934.48 9.04 77,900,308.33 9.13 -14.70   
                      
 
 
服务业 
原材料 248,322.26 49.57 301,420.93 51.63 -17.62   
人工成
本 
123,114.00 24.58 134,525.35 23.04 -8.48   
折旧 40,782.60 8.14 48,894.33 8.38 -16.59   
能源 88,718.75 17.71 98,933.26 16.95 -10.32   
其他制
造费用 
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00   
分产品 情况 
分 产品 
成本构
成项目 
本期金 额 
本期占
总成本
比例(%) 
上年同 期金 额 
上年同
期占总
成本比
例(%) 
本期金
额较上
年同期
变动比
例(%) 
情况 
说明 
                      
 
 
机床产 品 
 
原材料 61,545,351.59 68.25 140,956,021.20 76.56 -56.34   
人工成
本 
8,708,736.35 9.66 12,820,238.97 6.96 -32.07   
折旧 11,003,945.57 12.20 9,705,673.44 5.27 13.38   
能源 1,245,671.53 1.38 1,884,125.58 1.02 -33.89   
其他制
造费用 
7,671,816.86 8.51 18,756,593.57 10.19 -59.10   
                      
 
 
食品机 械 
 
原材料 120,780,900.77 81.45 125,674,573.55 81.71 -3.89   
人工成
本 
12,801,111.02 8.63 12,865,997.71 8.37 -0.50   
折旧 4,599,526.22 3.10 4,338,104.43 2.82 6.03   
能源 2,524,229.49 1.70 2,758,477.33 1.79 -8.49   
其他制
造费用 
7,590,234.47 5.12 8,168,788.64 5.31 -7.08   
                      
 
 
电梯件 
 
原材料 175,972,109.88 72.17 195,266,478.15 73.09 -9.88   
人工成
本 
39,206,682.38 16.08 40,062,908.58 15.00 -2.14   
折旧 6,863,881.71 2.81 6,330,446.36 2.37 8.43   
能源 2,914,610.64 1.20 3,341,865.00 1.25 -12.78   
其他制
造费用 
18,888,654.48 7.75 22,156,175.04 8.29 -14.75   
                      
 
 
钢结构 
 
原材料 165,197,815.52 75.87 132,350,323.61 75.98 24.82   
人工成
本 
20,720,860.59 9.52 15,791,670.98 9.07 31.21   
折旧 2,107,612.08 0.97 1,991,610.32 1.14 5.82   
能源 1,382,231.31 0.63 1,250,261.49 0.72 10.56   
其他制
造费用 
28,333,141.22 13.01 22,799,125.34 13.09 24.27   
成本分 析其 他情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  2016 年年度报告 
11 / 131 
 
(4). 主要销售客户及主要 供应 商情况 
√ 适用 □ 不适 用  
前五名 客户 销售 额 43,090.74 万元, 占 年度 销售 总 额 45.05% ; 其 中前 五名 客 户销售 额中 关联
方销售 额0 万元 ,占 年度 销售总 额 0.00 %。 
前五名 供应 商采 购 额 10,032.10 万元 , 占年 度采 购总 额 18.59% ; 其 中前 五名 供 应商采 购额 中
关联方 采购 额0 万元 ,占 年度采 购总 额 0.00% 。 
2. 费用 
√ 适用 □ 不适 用  
                                                                            单 位: 元 
报表项 目 
期末余 额 
(或本 期金 额) 
年初余 额 
(或本 期金 额) 
变动比 率
(%) 
变动原 因 
销售费 用 55,632,980.41  57,026,610.13  -2.44    
管理费 用 162,322,057.29  155,653,215.94  4.28    
财务费 用 30,390,084.31  61,317,556.05  -50.44  借款减 少 , 利息 支出 减少 。 
 
3. 研发投入 
研发 投入情况表 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元 
本期费 用化 研发 投入 33,756,823.97 
本期资 本化 研发 投入 0.00 
研发投入 合计 33,756,823.97 
研发投入 总 额占 营业 收入 比例(%) 3.53 
公司研 发人 员的 数量 301 
研发人 员数 量占 公司 总人 数的比 例 (% ) 10.41 
研发投 入资 本化 的比 重 (% ) 0.00 
 
情况说明 
√ 适用 □ 不适 用  
本报告期 内开发 项目支 出明 细详见本 附注开 发支出 项。 
4. 现金流 
√ 适用 □ 不适 用  
                                                                             单位: 元 
项目 本期金 额 上期金 额 情况说 明 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-323,994,798.26  -56,334,174.98  
销售商 品、 提 供劳 务收 到的 现金及 支付
其他与 经营 活动 有关 的现 金减少, 购买
商品、 接受 劳务 支付 的现 金增加 。 
投资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-46,208,810.59  -95,042,067.89  固定资 产投 资减 少所 致。 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-285,910,600.24  887,489,130.22  借款减 少, 偿还 借款 增加 。 
 
( 二) 非主营业务导致利润 重大 变化的说明 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 资产、负债情况分析 
√ 适用 □不 适用  2016 年年度报告 
12 / 131 
 
1. 资产及 负债状况 
单位: 元 
项目名 称 本期期 末数 
本期期
末数占
总资产
的比例
(%) 
上期期 末数 
上期期
末数占
总资产
的比例
(%) 
本期期 末
金额较 上
期期末 变
动比例
(% ) 
情况说 明 
流动资 产        
货币资 金 243,608,688.91 8.11 937,914,596.19 28.03 -74.03 
归 还 借 款 导
致减少 
应收票 据 20,377,720.00 0.68 11,149,756.51 0.33 82.76 
票 据 结 算 增
加 
应收账 款 682,602,117.21 22.72 597,906,612.11 17.87 14.17 
青 海 东 大 格
尔 木 工 业 园
项目 1.2 亿
元 跨 年 度 收
款所致 。 
预付款 项 80,183,949.84 2.67 195,614,959.62 5.85 -59.01 
预 付 材 料 及
工 程 款 结 算
导致减 少 
应收利 息 0.00 0.00 261,935.48 0.01 -100.00 
应 收 利 息 减
少 
其 他 应 收
款 
51,221,253.06 1.70 73,786,789.15 2.21 -30.58 
暂 借 往 来 款
减少 
存货 855,201,506.85 28.46 496,113,041.61 14.83 72.38 
详 见 本 表 末
备 注 ( 存 货
变 动 原 因 说
明) 
其 他 流 动
资产 
24,480,440.03 0.81 19,042,536.50 0.57 28.56 
待 抵 扣 税 金
增加 
流 动 资 产
合计 
1,957,675,675.90 65.15 
2,331,790,227.
17 
69.69 -16.04 
  
非 流 动 资
产: 
               
  
可 供 出 售
金融资 产 
5,040,283.36 0.17 5,040,283.36 0.15 0.00 
  
投 资 性 房
地产 
6,225,578.25 0.21 6,466,706.25 0.19 -3.73 
计 提 折 旧 所
致 
固定资 产 741,855,179.28 24.69 653,705,236.60 19.54 13.48 
购 置 及 在 建
工 程 转 固 定
资产 
在建工 程 20,615,637.66 0.69 100,312,665.79 3.00 -79.45 
在 建 工 程 转
固 定 资 产 所
致 
无形资 产 136,549,583.27 4.54 137,845,998.71 4.12 -0.94 
摊 销 无 形 资
产所致 
商誉 4,107,611.22 0.14 19,822,114.03 0.59 -79.28 
计提商 誉 减
值准备 所致 
长 期 待 摊 17,750,316.99 0.59 22,260,267.17 0.67 -20.26 摊 销 长 期 待2016 年年度报告 
13 / 131 
 
费用 摊费用 
递 延 所 得
税资产 
70,052,822.09 2.33 48,385,016.60 1.45 44.78 
时 间 性 差 异
增加 
其 他 非 流
动资产 
44,795,508.19 1.49 20,092,365.36 0.60 122.95 
预 付 土 地 款
增加所 致 
非 流 动 资
产合计 
1,046,992,520.31 34.85 
1,013,930,653.
87 
30.31 3.26 
  
资产总 计 3,004,668,196.21 100.00 
3,345,720,881.
04 
100.00 -10.19 
  
流 动 负
债: 
                    
  
短期借 款 456,400,000.00 15.19 568,880,000.00 17.00 -19.77 借款减 少 
应付票 据 5,050,000.00 0.17 0.00 0.00 100.00 
票 据 结 算 增
加 
应付账 款 284,678,168.74 9.47 289,167,531.32 8.64 -1.55 应付款 减少 
预收款 项 72,869,360.98 2.43 49,765,114.88 1.49 46.43 
年 末 订 单 增
加所致 
应 付 职 工
薪酬 
8,855,799.87 0.29 8,722,919.61 0.26 1.52 
应 付 工 资 增
加 
应交税 费 24,327,323.98 0.81 18,398,029.67 0.55 32.23 
报 告 期 末 应
缴税费 增加 
应付利 息 106,645.83 0.00 424,863.14 0.01 -74.90 
期 末 未 付 利
息减少 
其 他 应 付
款 
74,104,429.02 2.47 123,961,271.08 3.71 -40.22 
未 结 算 往 来
款减少 
一 年 内 到
期 的 非 流
动负债 
85,169,687.49 2.83 162,995,704.11 4.87 -47.75 
一 年 内 到 期
贷 款 及 应 付
款减少 
其 他 流 动
负债 
209,308.94 0.01 151,353.34 0.00 38.29 
结算增 加 
流 动 负 债
合计 
1,011,770,724.85 33.67 
1,222,466,787.
15 
36.54 -17.24 
  
非 流 动 负
债: 
     
  
长期借 款 30,000,000.00 1.00 65,000,000.00 1.94 -53.85 
长 期 借 款 减
少 
长 期 应 付
款 
0.00 0.00 28,692,532.79 0.86 -100.00 
应 付 融 资 租
赁款减 少 
专 项 应 付
款 
1,488,181.80 0.05 1,498,802.80 0.04 -0.71 
专 项 资 金 结
算减少 
递延收 益 101,420,181.18 3.38 110,166,517.52 3.29 -7.94 
政 府 补 助 减
少 
非 流 动 负
债合计 
132,908,362.98 4.42 205,357,853.11 6.14 -35.28 
  
负债合 计 1,144,679,087.83 38.10 
1,427,824,640.
26 
42.68 -19.83 
  
所 有 者 权
益: 
                    
  
资本公 积 1,244,485,586.83 41.42 1,244,485,586. 37.20 0.00   2016 年年度报告 
14 / 131 
 
83 
盈余公 积 19,123,182.36 0.64 18,376,256.97 0.55 4.06   
未 分 配 利
润 
32,250,525.91 1.07 107,826,401.31 3.22 -70.09 
亏 损 及 现 金
分红所 致 
归 属 于 母
公 司 所 有
者 权 益 合
计 
1,734,709,295.10 57.73 
1,809,538,245.
11 
54.09 -4.14 
  
少 数 股 东
权益 
125,279,813.28 4.17 108,357,995.67 3.24 15.62 
非 全 资 子 公
司盈利 增加 
所 有 者 权
益合计 
1,859,989,108.38 61.90 
1,917,896,240.
78 
57.32 -3.02 
  
负 债 和 所
有 者 权 益
总计 
3,004,668,196.21 100.00 
3,345,720,881.
04 
100.00 -10.19 
  
※备注 : 存货 变动 原因 为 青海东 大重 装钢 构有 限公 司在建 项目 投入 增 加 2.54 亿元 , 包 括青 海
国投广 场项 目、 大通 欣阳 广场项 目、 装备 园区 研发 楼项目 、青 海格 尔木 工业 园项目 、海 西德 令哈
项目、 巴彦 淖尔 铜矿 项目 、新华 联多 巴展 厅 、 刘家 沟 1 号桥 、 西海 镇达 玉部 落项目 、西 宁建 材产
业园项 目等 ;因 用户 货款 未到位 尚未 发货 的产 品 9,218 万 元, 包括 华鼎 装备4,114 万元 、华 鼎重
型2,170 万 元、 青海 一机 1,903 万元、 苏州 江源1,031 万元; 年末 按新 增合 同备 料 2401 万 元, 包
括 重型 机械 1766 万 元、 广 东精 创 635 万元 ,上 述原 因导 致 2016 年度 存 货较 上 年同期 增加 了 3.7
亿元。 
2. 截至报告期末主要资 产受 限情 况 
√ 适用 □不 适用  
 
项目 金额( 元) 受限原 因 
货币资 金 6,747,317.56  办理承 兑汇 票及 保函 保证 金 
应收账 款 123,082,640.44  质押 
固定资 产 112,780,711.97  抵押 
无形资 产 59,772,788.72  抵押 
合计 302,383,458.69    
 
3. 其他说明 
□ 适用 √不 适用  
( 四) 行业经营性信息分析 
√ 适用 □不 适用  
2016 年度 , 全 球经 济复 苏 放缓 、 国 内外 市场 需求 持 续下降 和转 型升 级压 力不 断增大 的综 合因
素影响 下, 中国 机床 工具 行业运 行继 续呈 现下 行态 势。 产 业运 行和 市场 变化 呈现新 的特 征 , 需求
低迷, 传统 用户 产能 过剩 ,新旧 动能 转换 滞后 ,运 行质量 下降 ,运 行风 险仍 未化解 , 企 业订 单不
足,应 收账 款、 库存 持续 增加。 
( 五) 投资状况分析 
1、 对外股权投资总体分 析 
□ 适用 √ 不适 用  
(1) 重大的股权投资 
□ 适用 √不 适用  
(2) 重大的非股权投资 
□ 适用 √不 适用  2016 年年度报告 
15 / 131 
 
(3) 以公允价值计量的金 融资 产 
□ 适用 √不 适用  
( 六) 重大资产和股权出售 
√ 适用 □不 适用  
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 第六 届董 事会 第十 五次 会议审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 处置 全资
子公司 青海 一机 数控 机床 有限责 任公 司资 产的 议案 》, 同 意公 司将 全资 子公 司青海 一机 数控 机床
有限责 任公 司纳 入处 置范 围的资 产 (青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 所拥 有的 房屋建 ( 构 ) 筑 物 、
部分机 器设 备及 无形 资产-- 土地 使用 权) 按不 低于 北 京中科 华资 产评 估有 限公 司出具 的( 《中 科
华评报 字 (2016)第172 号 资产评 估报 告书 》 ) 评 估 价值14735.05 万 元, 通过 公开交 易市 场予 以处
置。于2016 年11 月11 日召 开的公 司2016 年 第三 次临 时股东 大会 审议 通过 了《 青海华 鼎关 于处 置全
资子公 司青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 资产 的议 案》 。 
上述资 产分 别于2016 年10 月18日至2016 年11月14日和2016 年11 月15 日至2016 年11月28日 在青
海省产 权交 易市 场挂 牌交 易,截至 两次 挂 牌截 止日 ,公司 均未 征集 到符 合条 件的意 向受 让方 。为
继续推 进本 次资 产出 售 , 公司在 评估 价值14735.05 万元的 基础 上下 降10%(即13261.545 万元 )在
青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易 。 并 于2016 年12月5日召 开公 司第 六届 董事 会 第十八 次会 议和 于
2016 年12月22日 召开 的公司2016 年第 四次 临时 股东 大会 审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 调整 价格 处置
全资子 公司 青海 一机 数控 机床有 限责 任公 司资 产的 议案》 ,同 意公 司在 评估 价值14735.05 万 元基
础上下 降10% ( 即13261.545 万元 ) 后 通过 公开 交易 市 场予以 处置 。 
公司 于2016 年12 月 1 日至 2016 年12 月 19 日在 评 估价 值14735.05 万元 的 基 础上下 降10%
(即13261.545 万元 )在 青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易。 在挂 牌竞 价期 内,经 青海 省产 权交
易市场 确认 只产 生一 家符 合条件 的竞 买人 。按 照青 海省产 权交 易市 场的 交易 方式的 要求 ,最 终以
13261.545 万元 与受 让方 青海绿 草源 食品 有限 公司 签订了 《产 权交 易合 同》 ,青海 省产 权交 易市
场出具 了《 产权 交易 凭证 》。 
根据《 产权 交易 合同 》的 相关条 款, 公 司 收到 首期 付款后 协助 了受 让方 青海 绿草源 食品 有限
公司办 理资 产产 权过 户手 续, 将 过户 手续 的资 料交 付 至权证 办理 机构 。 但 因时 间 紧迫, 未能 在 2016
年12 月 31 日前 完成 产权 过户的 全部 手续 。 经公 司 与 2016 年 度财 务报 告审 计 机构沟 通 , 审 计机 构
认为此 次资 产出 售 在2016 年度不 具备 会计 准则 关于 收入确 认的 条件 ,不 应确 认为 2016 年度 的损
益。 
( 七) 主要控股参股公司分 析 
√ 适用 □不 适用  
                                                                           单位 : 万元 
公司名称 
主要产品或
服务 
注册资金 总资产 净资产 营业收入 净利润 
华鼎重 型 
重型数控卧
式机床 
11,600  64,158.19  26,503.38  6,327.39  -3,842.79  
青海一 机 
卧式加工中
心 
8,000  24,143.92  6,821.46  2,520.35  -817.00  
广东恒 联 食品机 械 5,000  31,290.13  19,774.43  20,628.20  1,353.54  
华鼎齿 轮箱 齿轮箱 5,000  23,040.67  3,649.51  1,406.37  -562.33  
广东精 创 电梯配 件 7,000  23,244.04  13,979.05  25,739.79  1,231.69  
苏州江 源 机床 14,000  35,419.43  11,941.14  2,054.01  -995.20  
广州宏 力 数控机 床 1,000  1,778.04  372.53  783.37  -335.61  
青海东 大 钢结构 11,980  61,487.71  18,719.20  30,108.73  3,576.46  
广东中 龙 LED 灯具 1,538 7,165.69 -94.41 1,356.09 -887.82 
华鼎装 备 机床、 齿轮 箱 5,000  12,154.13  3,311.15  2,411.30  -1,274.86  
 
( 八) 公司控制的 结构化 主 体情 况 
□ 适用 √不 适用  2016 年年度报告 
16 / 131 
 
三、 公司关于公司未来发 展的 讨论与分析 
(一) 行业格局和趋势 
√ 适用 □不 适用  
近几年国 家为了 “ 稳 增长 、调结构 ”,实 现供 给侧 结构性改 革,促 进经 济从 要素驱动 向创 新
驱动转 换, 出台 了一 系列 的经济 和产 业政 策。“ 工业 4.0 ” 、“ 中国 制 造 202 5” 再 掀热 潮, 智 能
制造将迎 来重 大发展 机遇 ,产业链 包含 高端数 控机 床、工业 机器 人、数 字化 工厂,个 性化 制造新
业态等, 其中 智能化 机器 人、自动 化装 备越来 越被 全球各制 造企 业接纳 和推 崇 , 我国 的工 业化进
程正在 提速 , 两 化融 合和 产 业升级 存在 巨大 的上 升空 间。 这些 对机床 工具 发展 都 具有利 好的 作用 。
这几年 ,机 床行 业的 发展 虽然持 续走 低, 但整 个行 业的市 场竞 争力 却在 不断 提高。 
在看到产 业发展 诸多 有利 因素的同 时,我 们还 应冷 静的关注 当前和 未来 一段 时期产业 发展 中
存在的突 出问 题。如 ,市 场需求低 迷, 根据机 床工 具供需分 析模 型判断 ,在 今 后几年 用户 行业去
产能的力 度加 大的背 景下 ,机床和 工具 总需求 呈现 下降的可 能性 较大; 运行 质量下降 ,全 行业主
营业务收 入和 利润总 额增 速一直呈 现波 动下行 的趋 势,负债 和应 收账款 增速 则连续明 显增 长;利
润率和 应收 账款 周转 率明 显下降 等等 。 
预计2017 年, 中国 机床 工 具消费 市场 和产 业运 行趋 势预计 仍将 处于 下行 区间 , 降 幅会 有所 收
窄,但存 在反 复挑战 底部 的可能。 向高 速度、 高精 度 、功能 集成 化 、智 能化 、 高可靠 性 、 标准化
方向发 展将 是机 床行 业一 直不断 发展 与进 步的 趋势 。 
(二) 公司发展战略 
√ 适用 □不 适用  
通过董 事会 领导 下的 董事 会办公 室负 责运 营机 制, 对公司 整体 运营 实行 统一 集中管 理和 集体
决策。 通过 板块 专业 化管 理,使 青海 华鼎 所涉及 业 务清晰 化, 重点 突出 青海 华鼎主 营业 务。 
高端装 备制 造板 块继 续加 大资源 整合 和优 化, 以西 宁装备 园区 为核 心, 优化 资源配 量, 调整
人员结 构、 提升 效率 ,转 变单一 的产 品销 售模 式, 以专业 的技 术服 务引 领销 售,调 整现 有产 品结
构,向 高端 智能 及成 套解 决方案 方向 发展 。做 精做 强高端 装备 板 块 ,以 “一 带一路 ”为 依托 ,重
点做好 配套 军工 、航 天航 空、先 进轨 道交 通、 核工 业、船 舶制 造设 备等 , 在 条件成 熟的 情况 下,
针对性 的通过 并 购、 重组 等方式 壮大 装备 制造 业。 新型产 业主 要通 过培 育、 兼并收 购等 方式 大力
发展以 投资 国家 支持 和鼓 励符合 国家 发展 规划 和产 业政策 的行 业, 前期 在健 康投资 管理 集团 大框
架下, 在现 有的 健康 产业 基础上 培养 新的 增长 点, 逐步建 立具 有品 牌化 的新 型健康 机构 。投 资板
块在稳 定发 展现 有产 品的 基础上 ,将 传统 制造 业和 装备制 造的 辅助 资产 通过 调整、 剥离 合作 等方
式予以 盘活 或证 券化 以提 升整体 盈利 能力 ,为 上市 公司主 营业 务的 发展 做 出 贡献。 
(三) 经营计划 
√ 适用 □不 适用  
2017 年, 以扭 亏增 盈为 核 心目标 , 现金 流为 导向 开 展各项 工作 , 加快 产品 和 服务相 结合 , 细
化落实 各项 指标 ,加 大考 核力度 ,力 争完 成主 营业 务 13 亿元 ,重 点工 作如 下 : 
一、以 现金 流为 导向 ,加 大考核 力度 
2017 年, 以扭 亏增 盈为 核 心目标 , 要求 公司 所属 企业 ( 尤其 是亏 损企 业) 做到 现 金流 平衡 。
并以现 金流 平衡 作 为2017 年对所 属企 业负 责人 基本 目标要 求进 行考 核 。 要 求每 月跟踪 检查 所属 企
业的经 营目 标落 实情 况, 对未达 到目 标的 企业 要及 时加以 督促 。 
二、调 整结 构、 合理 配置 资源 
要以市 场为 导向 调整 资源 结构, 销售 规模 、产 品结 构、盈 利能 力、 商业 模式 、资产 结构 、人
员配置 等 。 最 终所 有资 源配 置都要 以销 售规 模和 盈 利 效率来 衡量,以 提升 企业 增 加值和 利润 最大 化
为目标 ,以 此倒 逼资 源结 构优化 和配 置效 率。 
三、转 变思 路、 坚定 信心 、开拓 进取 
2017 年 , 影 响行 业经 济运 行的不 确定 因素 依然 存在 , 公 司仍 将面 临严 峻的 考 验。 我们 要以服
务为切 入点, 进入 市场, 贴 近客户 。 寻求 与行 业相 关 领域的 合作 , 以客 户需 求 为出发 点和 落脚 点,
深入探 索新 型商 业模 式, 推进公 司由 通用 型设备 制 造向服 务型 、专 用设 备制 造转变 。 
细分市 场 , 对市 场进 一步 精细化 细分 ,提 升信 息获 取能力 和销 售服 务能 力。 加快市 场反 应效
率,提 高企 业执 行力 , 优 化人员 配置 ,向 新业 务转 移,满 足公 司发 展的 转型 需求。 继续 提高 行业2016 年年度报告 
17 / 131 
 
领域的 覆盖 面。 以扭 亏增 盈为核 心目 标, 加强 成本 费用控 制, 千方 百计 增收 节支, 着力 强化 费用
节流工 作。 
四、加 强内 部控 制、 提升 管理水 平 
董事会 办公 室对 公司 整体 运营实 行统 一集 中管 理和 集体决 策的 基础 上, 通过 已有 的 内部 控制
体系上 ,不 断完 善内 部控 制制度 及流 程, 不断 完善 信息传 递与 沟通 制度 ,明 确内部 控制 相关 信息
的收集 、处 理和 传递 程序 ,确保 信息 及时 沟通 ,促 进内控 体系 的有 效 、 高效 运行。 
(四) 可能面对的风险 
√ 适用 □不 适用  
近几年 国家 为了 “ 稳 增长 、调结 构 ” ,实 现供 给侧 结构性 改革 ,促 进经 济从 要素驱 动向 创新
驱动转 换, 出台 了一 系列 的经济 和产 业政 策。“ 工业 4.0 ”、 “中 国制 造 20 2 5” 再 掀热 潮, 智能
制造将 迎来 重大 发展 机遇 。 但 是预 计2017 年, 中国 机床工 具消 费市 场和 产业 运行趋 势预 计仍 将 处
于下行 区间 , 影 响行 业经 济运行 的不 确定 因素 依然 存在, 公司 仍将 面临 严峻 的考验 。 
(五) 其他 
□ 适用 √不 适用  
四、 公司因不适用准则规 定或 国家秘密、 商 业秘密等特 殊原因, 未按 准则披露的 情况和原因说明 
□ 适用 √不 适用  
第五节 重要事 项 
一、 普通股利润分配或资 本公 积金转增预案 
( 一) 现金分红政策的制定 、执 行或调整情况 
√ 适用 □不 适用  
1、 为 贯彻中 国证 监会 《上 市公司 监管 指引 第 3 号—— 上市 公司 现金 分红 》 等 相关法 律法 规 的
精神 , 健 全公 司利 润分 配 制度 , 公 司于2014 年 7 月18 日 召开 的2014 年 第一 次临时 股东 大会 审议
通过了 《关 于修 改公 司章 程的议 案》 。本 次章 程修 订进一 步完 善了 公司 利润 分配原 则、 利润 分配
条件和 利润 分配 形式 ,明 晰了现 金分 红优 先顺 序、 条件和 比例 及期 间间 隔等 条款, 规定 了公 司利
润分配 决策 程序 和利 润分 配政策 的调 整程 序。 
为了完善 和健全 公司 科学 、持续、 稳定的 分红 决策 和监督机 制,积 极回 报股 东,切实 保护 中
小投资者 的合 法权益 ,引 导投资者 树立 长期投 资和 理性投资 理念 ,根据 中国 证监会《 关于 进一步
落实上 市公 司现 金分 红有 关事项 的通 知》 、中 国证 监会发 布《 上市 公司 监管 指引 第 3 号 —上市公
司现金分 红》 等相关 文件 的精神以 及《 公司章 程》 的规定, 公司 董事会 特制 定公司《 未来 三年分
红规划 (2014 年 —2016 年 )》, 并经 于 2014 年7 月 18 日召 开的2014 年第 一次临 时股 东大 会审
议通过 实施 。 对 规划 的制 定原则 、 未 来三 年 (2014 年 —2016 年) 分 红规 划、 分红规 划的 制定 周期
和相关 决策 、调 整机 制以 及公司 未分 配利 润的 使用 原则等 内容 进行 了规 定 
2、于 2016 年 5 月 27 日 召开 的 2015 年 年度 股东 大 会审 议 通过 了公 司 2015 年度利 润分 配方
案:拟 向股 权登 记日 登记 在 册的全 部股 东派 发现 金红 利, 每 10 股 派发 现金 红利 人民 币 0.20 元( 含
税),2015 年度 现金 红利 分配总 额为 8,777,000.00 元, 占当年 合并 报表 归属 于上市 公司 股东 净 利
润的 105.38% , 剩余 未分 配利 润 99,049,401.31 元 结转以 后年 度分 配。 报告 期内, 公司 已完 成 利
润分配 ,股 权登 记日 为 2016 年6 月28 日 ,除 息和 现金红 利发 放日 为 2016 年 6 月 29 日, 详细 内
容见公 司于 2016 年 6 月 22 日披 露的 《青 海华 鼎 2015 年度 利润 分配 实施 公告 》(公 告编 号 : 临 
2016-025 ) 。 
( 二) 公司近三年(含报告 期) 的普通股股利分配方 案或 预案、资本公积金转 增股 本方案或预案 
单位: 元  币种 : 人 民币 
分红 
年度 
每10 股送
红股数
(股) 
每10 股派
息数( 元)
(含税 ) 
每10 股转
增数( 股) 
现金分 红的 数
额 
(含税 ) 
分红年 度合 并报
表中归 属于 上市
公司普 通股 股东
的净利 润 
占合并 报表
中归属 于上
市公司 普通
股股东 的净
利润的 比率
(%) 2016 年年度报告 
18 / 131 
 
2016 年 0 0 0 0 -66,051,950.01 0 
2015 年 0 0.20 0 8,777,000.00 8,328,721.64 105.38 
2014 年 0 0 0 0 -5,387,137.50 0 
 
( 三) 以现金方式要约回购 股份 计入现金分红的情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 报告期内盈利且母公 司可 供普通股股东分配利 润为 正, 但未提出普通 股现金 利润分配方案预
案的,公司应当详细 披露 原因以及未分配利润 的用 途和使用计划 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 承诺事项履行情况 
( 一) 公 司实际 控制人 、股东 、关 联方、 收购人 以及公 司等 承诺相 关方在 报告期 内或 持续到报告
期内的承诺事项 
√ 适用 □ 不适 用  
承诺背
景 

诺 

型 
承诺
方 
承诺 
内容 
承诺
时间
及期
限 
是否
有履
行期
限 







行 
如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因 
如未
能及
时履
行应
说明
下一
步计
划 
与重大
资产重
组相关
的承诺 

他 
青海
华鼎
实业
股份
有限
公司 
公司于 2015 年 8 月 26 日发布 了《青
海华鼎重大事项停牌公告》(公告编
号: 临 2015-028 ) , 公司拟筹划收购
资产事项,该事项可能涉及到重大资
产重组,公司股票自 2015 年 8 月26
日起停牌。于 2015 年 9 月 11 日发布
了 《青海华鼎重大资产重组停牌公告》
(公告编号: 临 2015-031 ) , 公司筹
划收购资产事项,该事项对公司构成
了重大资产重组。经公司申请,公司
股票自 2015 年 9 月 11 日起继 续停牌
一个月。2015 年 10 月10 日公 司发布
了《青海华鼎重大资产重组继续停牌
公告》(公告编号:临 2015-036 ),
公司股票自2015 年10 月11 日 起继续
停牌一个月。公司按照规定,每五个
交易日披露了公司重大资产重组事项
进展公告。2015 年 10 月28 日 公司发
布了《青海华鼎终止重大资产重组公
告》 (公告编号: 临2015-039),根
据 《上市公司重大资产重组管理办法》
等法律、法规及规范性文件的规定,
考虑到本次重大资产重组情况及面临
的风险因素,公司认为本次重大资产
重组的条件尚不成熟,继续推进将面
临较大不确定性。另外,已批复的公
司 2014 年度非公开发行股票亟 待进
入发行实施阶段。为切实维护全体股
东的利益,经慎重考虑,公司决定终
止本次重大资产重组事项。并承诺在
披露投资者说明会召开情况公告后公
司股票复牌之日起的 6 个月内 ,不再
承诺
时间

2015
年 10
月 29
日,
期限
6 个
月。 
是 是     2016 年年度报告 
19 / 131 
 
筹划重大资产重组事项。2015 年10
月28 日 13:00 —14:00 时,公 司在上
证所信息网络有限公司上证路演中心
召开投资者说明会,就有关公司终止
重大资产重组事项的情况向投资者进
行了说明,内容详见公司于 2015 年
10 月29 日公告的《青海华鼎 关于终
止重大资产重组事项投资者说明会召
开情况的公告》(公告编号:临
2015-042 )。 
与再融
资相关
的承诺 



售 
青海机
电国有
控股有
限公
司、青
海溢峰
科技投
资有限
公司、
财通基
金管理
有限公
司、兴
业全球
基金管
理有限
公司、
上海圣
雍创业
投资合
伙企业
(有限
合伙) 、
北京千
石创富
资本管
理有限
公司、
深圳市
创东方
富达投
资企业
(有限
合伙) 
2015 年9 月7 日, 公司收到中 国证监
会《关于核准青海华鼎实业股份有限
公司非公开发行股票的批复》 ( 证监许
可[2015]2014 号) ,核准公司 非公开
发行 20,200 万股新股 。2015 年 12 月
22 日, 立信会计师事务所 (特 殊普通
合伙)出具了信会师报字〔2015 〕第
410651 号 《验资报告》 , 中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司于 
2015 年 12 月 28 日出具了《 证券变
更登记证明》,公司本次新增发行的
人民币普通股 (A 股)20,200 万股已
在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续。认
购对象承诺本次认购的股份自本次非
公开发行结束之日起36 个月内 不转
让、不上市流通。 
2015
年 12
月 25
日,
期限
为 36

月。 
是 是     
其他对
公司中
小股东
所作 承
诺 

他 
青海
重型
机床
有限
责任
公司、
青海
华鼎
部分
董事、
监事
及高
级管
公司于 2015 年 7 月 8 日发布了 《青海
华鼎重大事项停牌公告》 (公告 编号:
临 2015-017 ) , 因公司正在筹 划重大
事项, 鉴于该事项存在重大不确定性,
为保证公平信息披露,维护投资者利
益,避免造成公司股价异常波动,经
公司申请, 公司股票自 2015 年7 月 8
日起停牌。由于公司股价近期大幅波
动,基于对公司未来发展前景的信心
以及对公司价值的认可,公司大股东
青海重型机床有限责任公司及 青海华
鼎董事、监事、高级管理人员计划自
2015 年 7 月 13 日起六个月内 , 根据
中国证券监督管理委员会和上海证券
交易所的规定,通过上海证券交易所
2015
年 7
月 13
日, 期
限 6
个月。 
是 是     2016 年年度报告 
20 / 131 
 
理人
员 
交易系统增持公司股份, 自 2015 年 
7 月 13 日起六个月内, 拟通过 上海证
券交易所交易系统允许的方式增持公
司股份,大股东青海重型增持市值不
低于人民币 1,000 万元,公司 董事、
监事、高级管理人员增持市值不低于
人民币 300 万元。 青海重型和 公司董
事、监事及高级管理人员承诺:本次
增持的公司股票,增持完成后六个月
内不减持。 
 
( 二) 公司资产或项目存在 盈利 预测,且报告期仍处 在盈 利预测期间,公司就 资产 或项目 
是否达到原盈利预测 及其 原因作出说明 
□ 已达 到 □ 未 达到 √ 不 适用  
三、 报 告期内资金被占用 情况 及清欠进展情况 
□ 适用 √ 不适 用  
四、 公司对会计师事务所 “非 标准意见审计报告” 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
五、 公司对会计政策、会 计估 计变更或重大会计差 错更 正原因和影响的分析 说明 
(一) 公司对会计政策、会 计估 计变更原因及影响的 分析 说明 
√ 适用 □不 适用  
财政部 于2016 年 12 月3 日发布 了 《增 值税 会计 处 理规定 》 (财 会[2016]22 号 ) , 适用 于2016
年 5 月 1 日 起发 生的 相关 交易。 本公 司将 利润 表中 的“营 业税 金及 附加 ”项 目调整 为“ 税金 及 附
加” 项 目, 将 自2016 年 5 月1 日 起企 业经 营活 动发 生的房 产税 、 土 地使 用税 、 车船 使用 税、 印 花
税从“ 管理 费用 ”项 目重 分类至 “税 金及 附加 ”项 目, 调 整金 额合 计 2,123,164.88 元。2016 年 5
月1 日 之前 发生 的税 费不 予调整 。比 较数 据不 予调 整 ,该 变更 对财 务报 表无 重大影 响。 
(二) 公司对重大会计 差错 更正 原因及影响的分析说 明 
□ 适用 √不 适用  
(三) 与前任会计师事务所 进行 的沟通情况 
□ 适用 √不 适用  
(四) 其他说明 
□ 适用 √不 适用  
六、 聘任、解聘会计师事 务所 情况 
单位: 万元  币 种: 人民 币 
 现聘任 
境内会 计师 事务 所名 称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 
境内会 计师 事务 所报 酬 45 
境内会 计师 事务 所审 计年 限 6 
 
 名称 报酬 
内部控 制审 计会 计师 事务 所 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙 ) 20 
保荐人 安信证 券股 份有 限公 司 0.00 
 
聘任、 解聘 会计 师事 务所 的情况 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
经2016 年5 月27 日 召开 的公 司2015 年 年度 股东 大 会审议 通过 了《 关于 聘用 公司 2016 年度
财务报 告审 计机 构的 议案 》 和 《关 于聘 用公 司 2016 年度内 部控 制审 计机 构的 议案》 , 同意 续聘 立
信会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙) 为公司2016 年度 财 务报告 审计 机构 , 审 计报 酬 为人民 币45 万 元。2016 年年度报告 
21 / 131 
 
同意续 聘立 信会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)为公司 2016 年度 内部 控制 审计 机 构, 审计 报酬 为人 民
币20 万元 。 
审计期 间改 聘会 计师 事务 所的情 况说 明 
□ 适用 √不 适用  
七、 面临暂停上市风险的 情况 
(一) 导 致暂停上市的原因 
□ 适用 √不 适用  
(二) 公司拟采取的应对措 施 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 面临终止上市的情况 和原 因 
□ 适用 √不 适用  
九、 破产重整相关事项 
□ 适用 √ 不适 用  
十、 重大诉讼、仲裁事项 
□ 本年 度公 司有 重大 诉讼 、仲裁 事项 √ 本年 度公 司 无重大 诉讼 、仲 裁事 项  
十一、 上市公司及其董事、 监事 、 高级管理人员、 控股股 东、 实际控制人、 收购人 处罚及整改情
况 
□ 适用 √ 不适 用  
十二、 报告期内公司及其控 股股 东、实际控制人诚信 状况 的说明 
√ 适用 □不 适用  
报告期 内, 公司 及其 控股 股东、 实际 控制 人诚 信状 况良好 。 
十三、 公司股权激励计划、 员工 持股计划或其他员工 激励 措施的情况及其影响 
(一) 相关激励事项已在临 时公 告披露且后续实施无 进展 或变化的 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 临时公告未披露或有 后续 进展的激励情况 
股权激 励情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √不 适用  
员工持 股计 划情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
其他激 励措 施 
□ 适用 √ 不适 用  
十四、 重大关联交易 
( 一) 与日常经营相关的关 联交 易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用 √不 适用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 资产或股权收购、出 售发 生的关联交易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  2016 年年度报告 
22 / 131 
 
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用 √不 适用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 涉及业绩约定的,应 当披 露报告期内的业绩实 现情 况 
□ 适用 √不 适用  
( 三) 共同对外投资的重大 关联 交易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用 √不 适用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 关联债权债务往来 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用 √不 适用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
( 五) 其他 
□ 适用 √不 适用  
十五、 重大合同及其履行情 况 
(一) 托管、承包、租赁事 项 
1、 托管情况 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 承包情况 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 租赁情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 担保情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 万元  币种: 人民 币 
报告期 内担 保发 生额 合计 (不 包括 对子 公司
的担保 ) 
0.00 
报告期 末担 保余 额合 计(A )(不 包括 对子
公司的 担保 ) 
0.00 
公司及 其子 公司 对子 公司 的担保 情况 
报告期 内对 子公 司担 保发 生额合 计 29,840.00 
报告期 末对 子公 司担 保余 额合计 (B ) 30,840.00 
公司担 保总 额情 况( 包括 对子公 司的 担保 ) 
担保总 额(A+B ) 30,840.00 2016 年年度报告 
23 / 131 
 
担保总 额占 公司 净资 产的 比例(%) 16.58 
其中: 
为股东 、 实际 控制 人及 其 关联方 提供 担保 的
金额(C) 
0.00 
直接或 间接 为资 产负 债率 超过70%的 被担 保
对象提 供的 债务 担保 金额 (D) 
0.00 
担保总 额超 过净 资产50% 部 分的金 额(E) 0.00 
上述三 项担 保金 额合 计(C+D+E ) 0.00 
 
(三) 委托他人进行现金资 产管 理的情况 
1、 委托理财情况 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 委托贷款情况 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 其他投资理财及衍生 品投 资情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(四) 其他重大合同 
□ 适用 √不 适用  
十六、 其他重大事项的说明 
□ 适用 √ 不适 用  
十七、 积极履行社会责任的 工作 情况 
(一) 上市公司扶贫工作情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 社会责任工作情况 
√ 适用 □不 适用  
详见上 海证 券交 易所 网 站www.sse.com.cn 披 露的 《 青海华 鼎 2016 年度 社会 责 任报告 》。 
(三) 属于环境保护部门公 布的 重点排污单位的公司 及其 子公司的 环保情况说 明 
□ 适用 √不 适用  
(四) 其他说明 
□ 适用 √不 适用  
十八、 可转换公司债券情况 
( 一) 转债发行情况 
□ 适用 √不 适用  
( 二) 报告期转债持有人及 担保 人情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 报告期转债变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
报告期 转债 累计 转股 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 转股价格历次调整情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 五) 公司的负债情况、资 信变 化情况及在未来年度 还债 的现金安排 
□ 适用 √不 适用  2016 年年度报告 
24 / 131 
 
( 六) 转债其他情况说明 
□ 适用 √不 适用  
第六节 普通股 股份变动及股东情 况 
一、 普通股股本变动情况 
( 一) 普通股股份变动情况 表 
1、 普通股股份变动情况 表 
报告期 内, 公司 普通 股股 份总数 及股 本结 构未 发生 变化。 
2、 普通股股份变动情况 说明 
□ 适用 √不 适用  
3、 普通股股份变动对最 近一 年和最近一期 每股收 益、 每股净资产等财务指 标的 影响(如有) 
□ 适用 √不 适用  
4、 公司认为必要或证券 监管 机构要求披露的其他 内容 
□ 适用 √不 适用  
( 二) 限售股份变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 证券发行与上市情况 
(一) 截至报告期内证券发 行情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
截至 报 告期 内 证 券发 行情 况的说 明( 存续 期内 利率 不同的 债券 ,请 分别 说明 ): 
□ 适用 √不 适用  
(二) 公司普通股股份总数 及股 东结构变动及公司资 产和 负债结构的变动情况 
□ 适用 √不 适用  
(三) 现存的内部职工股情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 股东和实际控制人情况 
( 一) 股东总数 
截止报 告期 末 普 通股 股东 总数( 户) 24,081 
年度报 告披 露日 前上 一月 末的普 通股 股东 总数(户) 25,944 
 
( 二) 截止报告期末前十名 股东 、前十名流通股东( 或无 限售条件股东)持股 情况 表 
单位: 股 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
报告
期内
增减 
期末持 股数 量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东 
性质 

份 

态 
数量 
青海重 型机 床有 限
责任公 司 
0 52,019,200 11.85 0 

押 
51,109,000 
国有
法人 
上海圣 雍创 业投 资
合伙企 业( 有限 合
伙) 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 

押 
37,000,000 其他 2016 年年度报告 
25 / 131 
 
北京千 石创 富- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 信托 · 青
海华鼎 定增2 号单 一
资金信 托计 划 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 无   
境内
非国
有法
人 
深圳市 创东 方富 达
投资企 业( 有限 合
伙) 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 

押 
37,000,000 其他 
兴业全 球基 金- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 信托 · 青
海华鼎 定增3 号单 一
资金信 托计 划 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 无   
境内
非国
有法
人 
青海机 电国 有控 股
有限公 司 
0 18,000,000 4.10 18,000,000 无   
国有
法人 
青海溢 峰科 技投 资
有限公 司 
0 18,000,000 4.10 18,000,000 

押 
18,000,000 
境内
非国
有法
人 
财通基 金- 招商 银
行-粤 财信 托- 粤
财信托 · 青海 华鼎 定
增1 号单 一资 金信 托
计划 
0 18,000,000 4.10 18,000,000 无   
境内
非国
有法
人 
厦门国 贸资 产管 理
有限公 司- 国贸 恒
盛二号 资产 管理 计
划 
  3,084,900 0.70 0 

知 
  未知 
周建新 
  2,813,888 0.64 0 

知 
  未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 流通 股
的数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司
-国贸 恒盛 二号 资产 管理 计
划 
3,084,900 人民币 普通 股 3,084,900 
周建新 2,813,888 人民币 普通 股 2,813,888 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司
-国贸 恒盛 三号 资产 管理 计
划 
2,422,347 人民币 普通 股 2,422,347 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司
-国贸 恒盛 五号 资产 管理 计
划 
2,300,000 人民币 普通 股 2,300,000 
徐开东 2,190,000 人民币 普通 股 2,190,000 
华润深 国投 信托 有限 公司 -
太和先 机策 略精 选5 期单 一
资金信 托 
1,980,000 人民币 普通 股 1,980,000 
罗建明 1,940,126 人民币 普通 股 1,940,126 2016 年年度报告 
26 / 131 
 
厦门国 贸资 产管 理有 限公 司
-国贸 恒盛 一号 资产 管理 计
划 
1,913,100 人民币 普通 股 1,913,100 
国泰君 安期 货有 限公 司- 国
泰君安 恒 盛1 号 资产 管理 计
划 
1,754,221 人民币 普通 股 1,754,221 
上述股 东关 联关 系或 一致 行
动的说 明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 、 青海 溢峰 科技 投资 有 限公司 、 上海 圣
雍创业 投资 合伙 企业 (有 限合伙 ) 承 诺将 在 2014 年 度非公 开发行
中所取 得股 份享 有的 除收 益权 、 处 置权 之外 的股 东 权利 (包 括但 不
限于的 股东 提案 权 、 董 事 监事提 名权 、 股东 大会 表 决权等 ) 不可 撤
销地 、 不 设限 制地 及无 偿地 全部授 予青 海重 型机 床有 限责任 公司 行
使。 同时 , 承 诺限 售期 满后 不采取 协议 转让 或大 宗交 易的方 式减 持
其在本 次发 行中 所取 得的 股份 (除 征得 青海 重型 机床 有限责 任公 司
的书面 同意 之外 ) 。 除上 述情况 外 , 公司 与 其他 股 东之间 不存 在其
他关联 关系 。 
 
前十名 有限 售条 件股 东持 股数量 及限 售条 件 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 股 
序号 有限售 条件 股东 名称 
持有的 有限 售
条件股 份数 量 
有限售 条件 股份 可上 市
交易情 况 
限售条
件 可上市 交
易时间 
新增可 上
市交易 股
份数量 

上海圣 雍创 业投 资合 伙企 业 (有 限
合伙) 
37,000,000 
2018 年 12
月25 日 
0 36 个月 

北京千 石创 富- 招商 银行 -广东
粤财信 托- 粤财 信托 · 青 海华鼎 定
增2 号 单一 资金 信托 计划 
37,000,000 
2018 年 12
月25 日 0 36 个月 

深圳市 创东 方富 达投 资企 业 (有 限
合伙) 
37,000,000 
2018 年 12
月25 日 
0 36 个月 

兴业全 球基 金- 招商 银行 -广东
粤财信 托- 粤财 信托 · 青 海华鼎 定
增3 号 单一 资金 信托 计划 
37,000,000 
2018 年 12
月25 日 0 36 个月 

青海机 电国 有控 股有 限公 司 
18,000,000 
2018 年 12
月25 日 
0 36 个月 

青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 
18,000,000 
2018 年 12
月25 日 
0 36 个月 

财通基 金- 招商 银行 -粤 财信托
-粤财 信托 · 青 海华 鼎定 增 1 号单
一资金 信托 计划 
18,000,000 
2018 年 12
月25 日 0 36 个月 2016 年年度报告 
27 / 131 
 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 青海机 电国 有控 股有 限公 司 、 青海 溢峰 科技 投资 有限
公司 、 上 海圣 雍创 业投 资 合伙企 业 (有 限合 伙) 承诺
将在 2014 年度 非公 开 发 行 中所取 得股 份享 有的 除收
益权、 处置 权之 外的 股东 权利 ( 包括 但不 限于 的股 东
提案权 、 董事 监事 提名 权 、 股 东大 会表 决权 等) 不 可
撤销地、 不设 限制 地及 无偿 地全部 授予 青海 重型 机床
有限责 任公 司行 使 。 同时, 承诺限 售期 满后 不采 取协
议转让 或大 宗交 易的 方式 减持其 在本 次发 行中 所取
得的股 份 (除 征得 青海 重型 机床有 限责 任公 司 的 书面
同意之 外 ) 。 除上 述情 况 外, 公司 与其 他股 东之间不
存在其 他关 联关 系 。 
 
( 三) 战略投资者或一般法 人因 配售新股成为前 10 名股东 
□ 适用 √ 不适 用  
四、 控股股东及实际控制 人情 况 
( 一) 控股股东情况 
1 法人 
√ 适用 □ 不适 用  
名称 青海重 型机 床有 限责 任公 司 
单位负 责人 或法 定代 表人 王春梅 
成立日 期 2001 年 12 月 28 日 
主要经 营业 务 
金 属 切 削 机床 制 造 、安 装; 机 床 、 机械 设 备 修理 、加 工 ; 备 品备 件
生产; 机电 产品 设备 及配 件批发 、 零 售; 工具 制造 ; 材料 加工 ; (国
家专项 规定 除外 ,涉 及许 可证的 凭许 可证 经营 ) 
报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其
他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权
情况 
无 
其他情 况说 明 
主 要 经 营 性资 产 全 部进 入上 市 公 司 ,目 前 主 要经 营授 权 范 围 内的 国
有 资 产 管 理和 存 续 母体 的经 营 及 股 权管 理 。 现金 流正 常 , 未 来发 展
战略为 股权 管理 与实 体经 济发展 并举 。 
 
2 自然人 
□ 适用 √ 不适 用  
3 公司不存在控股股东 情况 的特别说明 
□ 适用 √不 适用  
4 报告期内控股股东变 更情 况索引及日期 
□ 适用 √不 适用  
5 公司与控股股东之间 的产 权及控制关系的方框 图 
√ 适用 □不 适用  
 2016 年年度报告 
28 / 131 
 
( 二) 实际控制人情况 
1 法人 
√ 适用 □ 不适 用  
名称 青海省 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 
 
2 自然人 
□ 适用 √ 不适 用  
3 公司不存在实际控制 人情 况的特别说明 
□ 适用 √不 适用  
4 报告期内实际控制人 变更 情况索引及日期 
□ 适用 √不 适用  
5 公司与实际控制人之 间的 产权及控制关系的方 框图 
√ 适用 □不 适用  
 
 
6 实际控制人通过信托 或其 他资产管理方式控制 公司 
□ 适用 √不 适用  
( 三) 控股股东及实际控制 人其 他情况介绍 
□ 适用 √不 适用  
五、 其他持股在百分之十 以上 的法人股东 
□ 适用 √ 不适 用  
六、 股份限制减持情况说 明 
√ 适用 □不 适用  
1、 青海 华鼎 于2015 年7 月8 日发布 了 《 青海 华鼎 重大 事项停 牌公 告》 ( 公告 编号 : 临2015-017),
因公司 正在 筹划 重大 事项 ,鉴于 该事 项存 在重 大不 确定性 ,为 保证 公平 信息 披露, 维护 投资 者利
益, 避 免造 成公 司股 价异 常波动 , 经 公司 申请, 公 司股票 自 2015 年 7 月 8 日 起停牌 。 由 于公 司股
价近期 大幅 波动 ,基 于对 公司未 来发 展前 景的 信心 以及对 公司 价值 的认 可, 公司大 股东 青海 重型
机床有 限责 任公 司及 青海 华鼎董 事、 监事 、高 级管 理人员 计划 自2015 年 7 月 13 日起 六个月 内,
根据中 国证 券监 督管 理委 员会和 上海 证券 交易 所的 规定, 通过 上海 证券 交易 所 交易 系统 增持 公司
股份 , 自 2015 年 7 月 13 日起 六个 月内 , 拟通 过上 海证券 交易 所交 易系 统允 许的方 式增 持公 司
股份 , 大 股东 青海 重型 增 持市值 不低 于人 民币 1,000 万元 , 公 司董 事 、 监 事、 高级管 理人 员增 持
市值不 低于 人民 币 300 万 元。 青海 重型 和公 司董 事 、 监 事及 高级 管理 人员 承 诺: 本次 增持 的公 司
股票, 增持 完成 后六 个月 内不减 持。 
2、 青海 机电 国有 控股 有限 公司 、 青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、 上海 圣雍 创业 投资 合伙企 业 ( 有
限合伙 ) 承 诺将 在2014 年 度非公 开 发 行中 所取 得股 份享有 的除 收益 权、 处置 权 之外的 股东 权利 (包2016 年年度报告 
29 / 131 
 
括但不 限于 的 股 东提 案权 、董事 监事 提名 权、 股东 大会表 决权 等) 不可 撤销 地、不 设限 制地 及无
偿地全 部授 予青 海重 型机 床有限 责任 公司 行使 。同 时,承 诺限 售期 满后 不采 取协议 转让 或大 宗交
易的方 式减 持其 在本 次发 行中所 取得 的股 份 ( 除征 得 青海重 型 机 床有 限责 任公 司 的书 面同 意 之 外 ) 。 
第七节 优先股 相关情况 
□ 适用 √ 不适 用  2016 年年度报告 
30 / 131 
 
第八节 董事、 监事、高级管理人 员和员工情况 
一、 持股变动情况及报酬 情况 
( 一) 现任 及报告期内离任 董事 、监事 和高级管理人 员持 股变动及报酬情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 股 
姓名 职务( 注) 性别 年龄 
任期起 始
日期 
任期终 止
日期 
年初持 股数 年末持 股数 
年度内 股份
增减变 动量 
增减变
动原因 
报告期 内从
公司获得 的
税前报 酬总
额(万 元) 
是否在 公司
关联方 获取
报酬 
于世光 
董事长 兼首
席执行 官 
男 60 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
100,000 100,000 0 
      
36 否 
杨拥军 董事 男 54 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
71,400 71,400 0 
      
25 否 
刘文忠 董事 男 54 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
72,800 72,800 0 
      
20 否 
王春梅 董事 女 48 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
50,000 50,000 0 
      
0 是 
丁宝山 独立董 事 男 54 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
0 0 0 
      
3.6 否 
徐勇 独立董 事 男 57 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
0 0 0 
      
3.6 否 
狄瑞鹏 独立董 事 男 52 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
0 0 0 
      
3.6 否 
黄晓霞 独立董 事 女 52 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
0 0 0 
      
3.6 否 
张建祺 独立董 事 男 43 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 1
月12 日 
0 0 0 
      
3.6 否 
马新萍 监事会 主席 女 42 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
20,000 20,000 0 
      
15.6 否 
苟卫东 监事 男 54 2014 年 9 2017 年 9 0 0 0       18 否 2016 年年度报告 
31 / 131 
 
月 10 日 月9 日 
李跃南 职工监 事 男 57 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
7,505 7,505 0 
      
11.4 否 
肖善鹏 财务总 监 男 55 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 9
月9 日 
50,000 50,000 0 
      
20 否 
李祥军 董事会 秘书 男 36 
2016 年 4
月 23 日 
2017 年 9
月9 日 
0 0 0 
      
15 否 
刘富斌 副总经 理 男 60 
2014 年 9
月 10 日 
2016 年 5
月28 日 
0 0 0 
      
20 否 
翟东 副总经 理 男 53 
2014 年 9
月 10 日 
2016 年 5
月28 日 
0 0 0 
      
20 否 
合计 / / / / / 371,705 371,705       / 219 / 
 
 
姓名 主要工 作经 历 
于世光 1998 年8 月至 今, 任公 司 董事长 ,2008 年 6 月起 任 青海重 型董 事。2016 年5 月28 日至 今兼 任公 司首 席 执行官 
杨拥军 2003 年4 月至 今, 任公 司 董事;2003 年4 月至 2016 年 5 月 28 日 任公 司总 经 理。 
刘文忠 2004 年3 月至 今, 任公 司 董事; 副总 经理 、董 事会 秘书。 
王春梅 2007 年12 月至 今任 青海 机电副 总经 理,2008 年8 月至今 任青 海重 型董 事长,2014 年9 月10 日至 今任 公司董 事。 
丁宝山 
近5 年 任中 国汽 车工 程学 会汽车 产业 研究 院副 院长 、 北京 盛世 华轩 投资 有限 公司总 经理 、 江苏 紫石 微 康生物 科技 有限 公司 董事 长、 苏 州
紫石生 物科 技有 限公 司董 事长、 现任 香港 比优 集团 ( 港股 8053 ) 董 事局 主席 , 现任超 盈国 际控 股( 港股2111) 独 立董 事, 香港 比优 集团 ( 港
股8053 ) 执行 董事 ,山 西 国新能 源股 份有 限公 司独 立董事 。 
徐勇 
近 5 年 任中 山大 学 管 理学 院教授 、副 院长 ;广 东肇 庆星湖 生物 科技 股份 有限 公司独 立董 事 、 广州 广日 股份有 限公 司独 立董 事、 瀚蓝 环 境
股份有 限公 司独 立董 事。 
狄瑞鹏 
2010 年至 2015 年 12 月 任 清华大 学经 管学 院助 理院 长,2016 年 1 月 至今 任清 华大学 经济 管理 学院 全球 高管课 程项 目主 任;2014 年 9 月
10 日 起任 公司 独立 董事 。 
黄晓霞 
2003 年10 月--2013 年 10 月任德 勤华 永会 计师 事务 所广州 分所 合伙 人;2014 年1 月 至今 任广 东正 中珠 江会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 )
合伙人 。2014 年9 月 10 日起任 公司 独立 董事 。 
张建祺 
2011 年4 月至 今任 西宁 城 市投资 管理 有限 公司 副总 经理 , 兼 任西 宁农 商投 资 建设开 发管 理有 限公 司董 事长 ;2014 年5 月5 日 起 任青海 盐
湖工业 股份 有限 公司 独立 董事;2014 年9 月 10 日至 2017 年1 月12 日 任公 司独立 董事 。 
马新萍 公司子 公司 广东 鼎创 投资 有限公 司总 经理 , 2011 年 5 月 起任 监事 会主 席。 2016 年年度报告 
32 / 131 
 
苟卫东 2013 年10 月至 今任 青海 华鼎技 术总 监、 技术 中心 主任,2014 年9 月 至今 任 华鼎装 备副 总。 
李跃南 2008 年至2014 年9 月 10 日任公 司第 四、 五届 董事 会职工 代表 董事 ;2014 年9 月 10 日 至今 任公 司监 事 。 
刘富斌 2012 年3 月至 今任 公司 党 委书记 ,2008 年 5 月至 2016 年5 月 28 日 任公 司副 总经理 。 
翟东 
近 5 年任公 司子 公司 华鼎 齿轮箱 董事 长, 青海 一机 董事长 ;2014 年 9 月 至今 任华鼎 装备 总经 理、 董事 长,2008 年 5 月至 2016 年 5 月 28
日任公 司副 总经 理。 
肖善鹏 2008 年3 月—2010 年 6 月 在广东 恒联 任财 务总 监;2011 年5 月 至今 任公 司财 务总监 。 
李祥军 近5 年 任公 司证 券事 务代 表、办 公室 主任 、2016 年4 月 23 日 至今 任董 事会 秘 书。 
 
其它情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
( 二) 董事、高级管理人员 报告 期内被授予的股权激 励情 况 
□ 适用 √不 适用  
二、 现任及报告期内离任 董事 、监事和高级管理人 员的 任职情况 
( 一) 在股东单位任职情况 
√ 适用 □ 不适 用  
任职人 员姓 名 股东单 位名 称 在股东 单位 担任 的职 务 任期起 始日 期 任期终 止日 期 
王春梅 青海重 型机 床有 限责 任公 司 董事长 2008 年6 月1 日       
王春梅 青海 机 电国 有控 股有 限公 司 副总经理 2007 年12 月   
于世光 青海重 型机 床有 限责 任公 司 董事 2008 年8 月1 日       
于世光 青海 溢 峰科 技投 资有 限公 司 执行董事 2007 年12 月 12 日   
 
( 二) 在其他单位任职情况 
√ 适用 □ 不适 用 
任职人 员姓 名 其他单 位名 称 在其他 单位 担任 的职 务 任期起 始日 期 任期终 止日 期 
            
于世光 
青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 执行董 事 2007-12-12   
广州市 胜安 包装 有限 公司 执行董 事 1996-04-01   
青海圣 陶科 技有 限公 司 执行董 事 2006-08-02   
                 
徐勇 
广东肇 庆星 湖生 物科 技股 份有限 公司 独立董 事 2014-04-01   
广州广 日股 份有 限公 司 独立董 事 2012-07-01   2016 年年度报告 
33 / 131 
 
 瀚蓝环 境股 份有 限公 司 独立董 事 2014-06-01   
         丁宝 山 
比优集 团控 股有 限公 司 执行董 事 2012-12-01   
超盈国 际控 股有 限公 司 独立非 执行 董事 2014-05-01   
山西国 新能 源有 限公 司 独立董 事 2015-03-30   
张建祺 
青海盐 湖工 业股 份有 限公 司 独立董 事 2014-05-05   
西宁城 市投 资管 理有 限公 司 副总经 理 2011-04-01   
狄瑞鹏 清华大 学经 济管 理学 院 高管课 程项 目主任 2016-01-01   
黄晓霞 
广东正 中珠 江会 计师 事务 所(特 殊普
通合伙 ) 
合伙人 2014-1-01   
 
三、 董事、监事、高级管 理人 员报酬情况 
√ 适用 □ 不适 用  
董事、监事、高级管理人员
报酬的 决策 程序 
除于世 光领 取董 事津 贴, 其他董 事 ( 不包 括独 立董 事) 、 监 事、 高 级管 理人 员 的收入 均是 其作 为公 司行 政管理 人员 的收 入;
本公司 的独 立董 事在 公司 领取独 立董 事津 贴 , 津 贴标 准为每 人每 年3.6 万 元 , 该 议案已 通过 股东 大会 审核 并按该 标准 发 放 。 
董事、监事、高级管理人员
报酬确 定依 据 
按《公司章程》规定,董 事、监事的报酬由股东大 会决定,其他高级管理人 员的报酬由董事会决定。2008 年,为顺应 生
产经营 管理 需要 , 更好 的 调动管 理层 积极 性主 动性 , 公 司董 事会 对高 级管 理 人员基 础薪 酬进 行调 整 , 以激励 和约 束平 衡的
原则,制定了高级管理人 员薪酬管理办法,并已得 到董事会审核批准。2009 年公司制订了《董事监事 津贴制度》并经股
东大会 审议 通过 。 
董事、监事和高级管理人员
报酬的 实际 支付 情况 
马新萍 、苟 卫东 、翟 东报 告期内 在公 司子 公司 作为 行政管 理人 员领 取薪 酬, 薪酬已 支付 完毕 。 
报告期末全体董事、监事和
高级管理 人 员 实 际 获 得 的 报
酬合计 
219 万元 
 
四、 公司董事、监事、高 级管 理人员变动情况 
√ 适用 □ 不适 用  
姓名 担任的 职务 变动情 形 变动原 因 
于世光 董事长 兼首 席执 行官 聘任 
根据 《公 司章程 》 的相 关 规定和 组织
架构及 管理 模式 的变 动。 
杨拥军 总经理 解聘 根据 《公 司章程 》 的相 关 规定和 组织2016 年年度报告 
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架构及 管理 模式 的变 动。 
刘文忠 副总经 理 解聘 
根据 《公 司章程 》 的相 关 规定和 组织
架构及 管理 模式 的变 动。 
刘富斌 副总经 理 解聘 
根据 《公 司章程 》 的相 关 规定和 组织
架构及 管理 模式 的变 动。 
翟东 副总经 理 解聘 
根据 《公 司章程 》 的相 关 规定和 组织
架构及 管理 模式 的变 动。 
李祥军 董事会 秘书 聘任 董事会 聘任 
张建琪 独立董事 离任 
根据中组部 《关于进一步规范党
政领导干部在企业兼职(任职)
问题的意见》 的相关要求 , 申请
辞职。 
于2016 年5 月28 日 召开 公司第 六届 董事 会第 十三 次会议 审议 通过 了 《 关于 调整公 司部 分高 级管 理人 员的议 案》 和《 关于 聘任 公司首 席执 行官 的议
案》, 根据 《公 司章 程》 的相关 规定 ,董 事杨 拥军 先生不 再担 任公 司总 经理 职务, 董事 刘文 忠先 生不 再担任 公司 副总 经理 职务 ,翟东 先生 、刘 富斌 先生
不再担 任公 司副 总经 理职 务 ;聘 任董 事长 于世 光先 生兼任 公司 首席 执行 官 。 
五、 近三年受证券监管机 构处 罚的情况说明 
□ 适用 √ 不适 用  
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六、 母公司和主要子公司 的员 工情况 
( 一) 员工情况 
母公司 在职 员工 的数 量 37 
主要子 公司 在职 员工 的数 量 2855 
在职员 工的 数量 合计 2,892 
母公司 及主 要子 公司 需承 担费用 的离 退休 职工 人数 0 
专业构 成 
专业构 成类 别 专业构 成人 数 
生产人 员 1,761 
销售人 员 160 
技术人 员 492 
财务人 员 76 
行政人 员 314 
辅助人 员及 其他 89 
合计 2,892 
教育程 度 
教育程 度类 别 数量( 人) 
大学本 科及 以上 学历 527 
大学专 科学 历 655 
中等专 科学 历 770 
高中及 以下 学历 940 
合计 2,892 
 
( 二) 薪酬政策 
√ 适用 □不 适用  
公司制 定了 以公 平、 竞争 、激励 、经 济、 合法 为原 则的薪 酬政 策, 实行 岗位 绩效工 资制 。同
岗同薪 ,岗 位工 资与 考勤 等挂钩 ;依 据公 司业 绩、 员工业 绩、 服务 年限 、工 作态度 等方 面的 表现
动态调 整绩 效工 资。 此外 ,公司 严格 按照 国家 、省 、市相 关政 策, 员工 享受" 五险一 金" 、带 薪休
假、带 薪培 训等 待遇 。 
( 三) 培训计划 
√ 适用 □不 适用  
公司积 极开 展职 工培 训, 努力提 高员 工整 体素 质。 鼓励和 支持 职工 参加 业余 进修培 训, 公司
购置了 各工 种技 术操 作培 训教程 ,并 分发 给各 企业 ,按计 划分 类培 训, 提高 了员工 的技 术操 作水
平和业 务能 力。 
( 四) 劳务外包情况 
□ 适用 √ 不适 用  
七、 其他 
□ 适用 √不 适用  
第九节 公司治 理 
一、 公司治理相关情况说 明 
√ 适用 □不 适用  
报告期 内, 公司 严格 遵守 《公司 法》 、《 证券 法》 、《上 市公 司治 理准 则》 等有关 上市 公司
治理的 法律 、法 规、 规范 性文件 的要 求及 《公 司章 程》的 有关 规定 ,不 断完 善公司 管理 制度 和治
理结构, 提 高公 司规 范运 作水平 , 严格 按照 《 上海 证 券交易 所股 票上 市规 则 》 履 行信息 披露 义务 。
公司治 理情 况主 要表 现在 : 2016 年年度报告 
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   1、 股东 与股 东大 会:公 司能够 确保 所有 股东 , 特 别是中 小股 东享 有平 等地 位, 确 保所 有股 东 能
够充分 行使 自己 的权 利; 能够严 格按 照股 东大 会规 范意见 的要 求召 集、 召开 股东大 会, 发挥 股东
大会的 职能 。公 司安 排专 人与到 访的 投资 者、 股东 进行了 良好 的沟 通。 
  2、 控股 股东 与公 司的 关 系:控 股股 东行 为规 范, 没 有超越 股东 大会 直接 或间 接干预 公司 的决 策
和经营 活动 ;公 司与 控股 股东在 人员 、资 产、 财务 、机构 和业 务方 面做 到" 五独立 ", 公司 董事
会、监 事会 和内 部机 构能 够独立 运作 。  
   3、 董事 和董 事会: 公司 严格按 照 《 公司 章程》 规 定的董 事选 聘程 序选 举董 事; 公 司董 事会 的人
数和人 员构 成符 合法 律、 法规的 要求 ;公 司各 位董 事能够 以 认 真负 责的 态度 出席董 事会 和股 东大
会,认 真履 行作 为董 事的 权利、 义务 和责 任; 各专 门委员 会运 作规 范、 各司 其责, 充分 发挥 相应
职能。  
  4、 监事 和监 事会: 公司 监事会 的人 数和 人员 构成 符合法 律、 法规 的要 求; 公司监 事能 够认 真履
行自己 的职 责, 能够 本着 对股东 负责 的精 神, 对公 司财务 以及 公司 董事 、总 经理和 其他 高级 管理
人员履 行职 责的 合法 、合 规性进 行监 督。 
  5、 绩效 评价 和激 励约 束 机制: 公司 已建 立并 不断 完 善公正 、透 明的 董事 、监 事和经 理人 员的 绩
效评价 标准 与激 励约 束机 制,使 其利 益与 股东 利益 保持一 致; 高级 管理 人员 的聘任 公开 、透 明,
符合 法 律法 规的 规定 。 
  6、 利益 相关 者:公 司能 够充分 尊重 和维 护银 行及 其他债 权人 、职 工、 客户 等其他 利益 相关 者的
合法权 益, 共同 推动 公司 持续、 健康 地发 展。 
  7、 加强内 幕交 易管 理: 根据中 国证 券监 督管 理委 员会制 定的 《关 于上 市公 司建立 内幕 信息 知 情
人登记 管理 制度 的规 定》 (证监 会公 告(2011 )30 号 ) 要求 ,公 司为 进一 步规 范 内幕 信息 管理 ,
加强内 幕信 息保 密工 作, 以维护 信息 披露 的公 平原 则,保 障广 大投 资者 的合 法权益 ,将 现有 《公
司内幕 知情 人登 记管 理制 度》进 行了 修订 ,并 经过 公司第 五届 董事 会第 六次 会议审 议通 过披 露执
行。报 告期 内, 公司 董事 会非常 重视 对内 幕信 息的 管控, 多次 在董 事会 上对 相关法 律法 规进 行宣
讲和学 习, 并及 时对 年报 和各定 期报 告及 重大 事项 等进行 了内 幕信 息知 情人 的登记 和报 备。 
  8、 开展内 部控 制工 作: 根据中 国证 监会 下发 《关 于做好 上市 公司 内部 控制 规范试 点有 关工 作 的
通知》 (以 下简 称" 通知" )要求 ,青 海华 鼎制 订了 《内部 控制 规范 实施 工作 方案》 并经 过公 司董
事会审 议通 过后 于2011 年3 月31 日披 露后 实施 。2012 年上 半年 完成 了青 海 华鼎 、 青 海重 型和 广
东恒 联3 家 首批 内控 试点 企业自 我评 价 。2012 年3 月开始 , 公司 在尚 未实 施 内部控 制体 系建 设的
全体子 公司 ,包 括全 资子 公司和 控股 子公 司全 面推 动内控 工作 的全 面实 施。 根据公 司的 业务 发展
和有效 的管 控, 公司 不断 的采取 了一 系列 措施 和方 法完善 和修 改相 应的 措施 ,确保 内部 控制 建设
与公司 及其 下属 企业 的日 常经营 管理 活动 有效 融合 ,并得 到强 有力 的执 行。 
  9、 信息 披露 与透 明度: 公司董 事会 秘书 负责 信息 披露和 投资 者关 系管 理工 作;公 司能 够严 格按
照法律 、法 规和 《公 司章 程》的 规定 ,真 实、 准确 、完整 、及 时地 披露 有关 信息, 并确 保所 有股
东有平 等的 机会 获得 信息 。 
  10、 上市 公司 治理 专项 活动: 根据 中国 证监 会2007 年下 发的 《关 于开 展加 强上市 公司 治理 专项
活动有 关事 项的 通知 》 的 要求, 结合 本公 司的 实际 情况, 公司 在 2009 年 继续 深入开 展公 司治 理 专
项工作 ,对 前次 整改 中提 出的问 题及 公司 发展 中出 现的新 管理 问题 ,予 以不 断地完 善和 改进 。通
过这次 活动 ,公 司依 法治 理意识 进一 步增 强, 规范 运作更 为顺 畅, 治理 水平 明显提 升。 
 
公司治 理与 中国 证监 会相 关规定 的要 求是 否存 在重大 差异 ;如 有重大 差 异, 应当说 明原 因 
□ 适用 √ 不适 用  
 
二、 股东大会情况简介 
会议届 次 召开日 期 
决议刊 登的 指定 网站 的
查询索 引 
决议刊 登的 披露 日期 
青海华 鼎 2016 年第 一
次临时 股东 大会 
2016 年 1 月18 日 www.sse.com.cn 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报 》 
2016 年 1 月 19 日 
青海华 鼎 2015 年度 股
东大会 
2016 年 5 月27 日 www.sse.com.cn 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报 》 
2016 年 5 月 28 日 
青海华 鼎 2016 年第 二 2016 年 7 月1 日 www.sse.com.cn 、 《上 海 2016 年 7 月 2 日 2016 年年度报告 
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次临时 股东 大会 证券报 》、 《证 券时 报 》 
青海华 鼎 2016 年第 三
次临时 股东 大会 
2016 年 11 月11 日 www.sse.com.cn 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报 》 
2016 年 11 月 12 日 
青海华 鼎 2016 年第 四
次临时 股东 大会 
2016 年 12 月 22 日 www.sse.com.cn 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报 》 
2016 年 12 月 23 日 
 
股东大 会情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
三、 董事履行职责情况 
( 一) 董事参加董事会和股 东大 会的情况 
董事 
姓名 
是否独
立董事 
参加董 事会 情况 
参加股 东
大会情 况 
本年应 参
加董事 会
次数 
亲自出
席次数 
以通讯
方式参
加次数 
委托出
席次数 
缺席 
次数 
是否连 续两
次未亲 自参
加会议 
出席股 东
大会的 次
数 
于世光 否 9 9 5 0 0 否 5 
杨拥军 否 9 9 5 0 0 否 5 
王春梅 否 9 9 5 0 0 否 5 
刘文忠 否 9 9 5 0 0 否 5 
丁宝山 是 9 9 5 0 0 否 5 
徐勇 是 9 9 5 0 0 否 5 
张建祺 是 9 9 5 0 0 否 5 
黄晓霞 是 9 9 5 0 0 否 5 
狄瑞鹏 是 9 9 5 0 0 否 5 
 
连续两 次未 亲自 出席 董事 会会议 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
年内召 开董 事会 会议 次数 9 
其中: 现场 会议 次数 4 
通讯方 式召 开会 议次 数 5 
现场结 合通 讯方 式召 开会 议次数 0 
 
( 二) 独立董事对公司有关 事项 提出异议的情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 其他 
□ 适用 √不 适用  
四、 董 事 会 下 设专 门 委员 会 在报 告 期 内 履行 职 责时 所 提出 的 重 要 意见 和 建议 , 存在 异 议 事 项的 ,
应当披露具体情况 
√ 适用 □不 适用  
报告期 内 , 公 司董 事会 下设 专门委 员会 在履 行职 责时 , 针对公 司实 际状 况 , 就 公司 组织架 构 、
内控体 系建 设及 关联 交易 等方面 提出 了相 应的 建议 。 
五、 监事会发现公司存在 风险 的说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 2016 年年度报告 
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六、 公司就其与控股股东 在业 务、 人员、 资产、 机构、 财务等方面存在的不 能保 证独立性、 不能
保持自主经营能力的 情况 说明 
□ 适用 √不 适用  
存在同 业竞 争的 ,公 司相 应的解 决措 施、 工作 进度 及后续 工作 计划 
□ 适用 √不 适用  
七、 报告期内对高级管理 人员 的考评机制,以及激 励机 制的建立、实施情况 
√ 适用 □不适 用  
公司建 立了 目标 责任 制考 核体系 ,加 强对 高级 管理 人员的 激励 和约 束。 对公 司高级 管理 人员
的考评 主要 采用 目标 考核 ,以经 营目 标考 核为 主, 根据考 评结 果决 定高 级管 理人员 考核 年度 激励
薪金的 发放 及下 年度 的年 薪定级 、岗 位安 排及 提议 是否继 续聘 用等 。 
八、 是否披露内部控制自 我评 价报告 
√ 适用 □ 不适 用  
详见公 司在 上海 证券 交易 所 www.sse.com.cn 披露 的 《青海 华 鼎 2016 年 度内 部 控制评 价报 告》 。 
报告期 内部 控制 存在 重大 缺陷情 况的 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
九、 内部控制审计报告的 相关 情况说明 
√ 适用 □不 适用  
立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 为公 司出 具的 《内部 控制 审计 报告 》( 详见上 海证 券交
易所网 站www.sse.com.cn)认为 : 贵公 司于 2016 年 12 月 31 日 按照 《 企业 内部 控制基 本规 范 》 和
相关规 定在 所有 重大 方面 保持了 有效 的财 务报 告内 部控制 。 
是否披 露内 部控 制审 计报 告: 是 
 
十、 其他 
□ 适用 √不 适用  
 
第十节 公司债 券相关情况 
□ 适用 √ 不适 用  
  
                                  
第39 页 
第十一 节 财务报 告 
一、 审计报告 
√ 适用 □ 不适 用 
审计报 告 
信会计 报字[2017] 第 ZC10216 
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司全体 股东 : 
我们审 计了 后附 的青 海华 鼎实业 股份 有限 公司 (以 下简称 贵公 司) 财务 报表 ,包 括 2016 年
12 月 31 日 的合 并及 公司 资产负 债表 、2016 年度 的 合并及 公司 利润 表、 合并 及公司 现金 流量 表、
合并及 公司 所有 者权 益变 动表以 及财 务报 表附 注。 
一、管 理层 对财 务报 表的 责任 
编制和 公允 列报 财务 报表 是贵公 司管 理层 的责 任。 这种责 任包 括: (1) 按照 企业会 计准 则 的
规定编 制财 务报 表 , 并 使 其实现 公允 反映 ; (2 ) 设 计、 执行 和维 护必 要的 内 部控制 , 以使 财务 报
表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。 
二、注 册会 计师 的责 任 
我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意 见。 我们 按照 中国注 册会 计师
审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。中 国注 册会 计师 审计准 则要 求我 们遵 守中 国注册 会计 师职 业道
德守则 ,计 划和 执行 审计 工作以 对财 务报 表是 否不 存在重 大错 报获 取合 理保 证。 
审计工 作涉 及实 施审 计程 序,以 获取 有关 财务 报表 金额和 披露 的审 计证 据。 选择的 审计 程序 取决
于注册 会计 师的 判断 ,包 括对由 于舞 弊或 错误 导致 的财务 报表 重大 错报 风险 的评估 。在 进行 风险
评估时 ,注 册会 计师 考虑 与财务 报表 编制 和公 允列 报相关 的内 部控 制, 以设 计 恰当 的审 计程 序。
审计工 作还 包括 评价 管理 层选用 会计 政策 的恰 当性 和作出 会计 估计 的合 理性 ,以及 评价 财务 报表
的总体 列报 。 
我们相 信, 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的, 为发表 审计 意见 提供 了基 础。 
三、审 计意 见 
我们认 为, 贵公 司财 务报 表在所 有重 大方 面按 照企 业会计 准则 的规 定编 制, 公允反 映了 贵公
司2016 年12 月 31 日的 合 并及公 司财 务状 况以 及 2016 年 度的 合并 及公 司经 营 成果和 现金 流量 。 
立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)      中 国注 册会计 师: 王建 民 
中国注 册会 计师 :蔡 洁瑜 
中国· 上海                    二 〇一 七年 三月 二 十五日 
二、 财务报表 
合并资产负债表 
2016 年 12 月31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 期末余额 期初余额 
流动资产:  
货币资 金 (一) 243,608,688.91 937,914,596.19 
结算备 付金       
拆出资 金       
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
      
衍生金 融资 产       
应收票 据 (四) 20,377,720.00 11,149,756.51 
应收账 款 (五) 682,602,117.21 597,906,612.11 
预付款 项 (六) 80,183,949.84 195,614,959.62 
应收保 费       
应收分 保账 款       
应收分 保合 同准 备金        
                                  
第40 页 
应收利 息 (七)       261,935.48 
应收股 利           
其他应 收款 (九) 51,221,253.06 73,786,789.15 
买入返 售金 融资 产       
存货 (十) 855,201,506.85 496,113,041.61 
划分为 持有 待售 的资 产       
一年内 到期 的非 流动 资产       
其他流 动资 产 (十三 ) 24,480,440.03 19,042,536.50 
流动资 产合 计       1,957,675,675.90 2,331,790,227.17 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款       
可供出 售金 融资 产 (十四 ) 5,040,283.36 5,040,283.36 
持有至 到期 投资       
长期应 收款       
长期股 权投 资       
投资性 房地 产 (十八 ) 6,225,578.25 6,466,706.25 
固定资 产 (十九 ) 741,855,179.28 653,705,236.60 
在建工 程 (二十 ) 20,615,637.66 100,312,665.79 
工程物 资       
固定资 产清 理       
生产性 生物 资产       
油气资 产       
无形资 产 (二十 五 ) 136,549,583.27 137,845,998.71 
开发支 出       
商誉 (二十 七 ) 4,107,611.22 19,822,114.03 
长期待 摊费 用 (二十 八 ) 17,750,316.99 22,260,267.17 
递延所 得税 资产 (二十 九 ) 70,052,822.09 48,385,016.60 
其他非 流动 资产 (三十 ) 44,795,508.19 20,092,365.36 
非流动 资产 合计       1,046,992,520.31 1,013,930,653.87 
资产总 计       3,004,668,196.21 3,345,720,881.04 
流动负债:  
短期借 款 (三十 一 ) 456,400,000.00 568,880,000.00 
向中央 银行 借款       
吸收存 款及 同业 存放       
拆入资 金       
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
      
衍生金 融负 债       
应付票 据 (三十 四 ) 5,050,000.00       
应付账 款 (三十 五 ) 284,678,168.74 289,167,531.32 
预收款 项 (三十 六 ) 72,869,360.98 49,765,114.88 
卖出回 购金 融资 产款       
应付手 续费 及佣 金       
应付职 工薪 酬 (三十 七 ) 8,855,799.87 8,722,919.61 
应交税 费 (三十 八 ) 24,327,323.98 18,398,029.67 
应付利 息 (三十 九 ) 106,645.83 424,863.14 
应付股 利       
其他应 付款 (四十 一 ) 74,104,429.02 123,961,271.08  
                                  
第41 页 
应付分 保账 款       
保险合 同准 备金       
代理买 卖证 券款       
代理承 销证 券款       
划分为 持有 待售 的负 债       
一年内 到期 的非 流动 负债 (四十 三 ) 85,169,687.49 162,995,704.11 
其他流 动负 债 (四十 四 ) 209,308.94 151,353.34 
流动负 债合 计       1,011,770,724.85 1,222,466,787.15 
非流动负债:    
长期借 款 (四十 五 ) 30,000,000.00 65,000,000.00 
应付债 券       
其中: 优先 股       
永续债       
长期应 付款 (四十 七 )       28,692,532.79 
长期应 付职 工薪 酬       
专项应 付款 (四十 九 ) 1,488,181.80 1,498,802.80 
预计负 债       
递延收 益 (五十 一 ) 101,420,181.18 110,166,517.52 
递延所 得税 负债       
其他非 流动 负债       
非流动 负债 合计       132,908,362.98 205,357,853.11 
负债合 计       1,144,679,087.83 1,427,824,640.26 
所有者权益  
股本 (五十 三 ) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具       
其中: 优先 股       
永续债       
资本公 积 (五十 五 ) 1,244,485,586.83 1,244,485,586.83 
减:库 存股       
其他综 合收 益       
专项储 备       
盈余公 积 (五十 九 ) 19,123,182.36 18,376,256.97 
一般风 险准 备       
未分配 利润 (六十 ) 32,250,525.91 107,826,401.31 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计       1,734,709,295.10 1,809,538,245.11 
少数股 东权 益       125,279,813.28 108,357,995.67 
所有者 权益 合计       1,859,989,108.38 1,917,896,240.78 
负债和 所有 者权 益总 计       3,004,668,196.21 3,345,720,881.04 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
 
母公司 资产负债表 
2016 年 12 月31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 期末余额 期初余额 
流动资产:  
货币资 金   86,222,401.08 525,105,769.27  
                                  
第42 页 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 资产 
      
衍生金 融资 产       
应收票 据             700,000.00 
应收账 款 (一) 26,975,339.99 30,670,627.74 
预付款 项       2,544,294.72 2,544,294.72 
应收利 息       
应收股 利       
其他应 收款 (二) 788,161,711.18 664,729,912.75 
存货       4,864,739.55 4,864,739.55 
划分为 持有 待售 的资 产       
一年内 到期 的非 流动 资产       
其他流 动资 产       76,639.20       
流动资 产合 计       908,845,125.72 1,228,615,344.03 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产       1,200,000.00 1,200,000.00 
持有至 到期 投资       
长期应 收款       
长期股 权投 资 (三) 836,671,557.08 811,371,557.08 
投资性 房地 产   6,406,430.39 6,647,558.39 
固定资 产   94,369,998.93 96,945,903.20 
在建工 程   2,568,819.65 6,763,828.79 
工程物 资       
固定资 产清 理       
生产性 生物 资产       
油气资 产       
无形资 产   26,775,756.91 26,952,874.42 
开发支 出       
商誉       
长期待 摊费 用       
递延所 得税 资产       
其他非 流动 资产       
非流动 资产 合计   967,992,562.96 949,881,721.88 
资产总 计   1,876,837,688.68 2,178,497,065.91 
流动负债:  
短期借 款   30,000,000.00 155,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 负债 
      
衍生金 融负 债       
应付票 据       
应付账 款   614,197.79 3,984,017.47 
预收款 项   717,806.06 838,256.31 
应付职 工薪 酬   95,919.07 95,919.07 
应交税 费   1,922,373.94 1,788,175.15 
应付利 息       
应付股 利       
其他应 付款   24,718,046.84 135,663,606.79 
划分为 持有 待售 的负 债        
                                  
第43 页 
一年内 到期 的非 流动 负债   50,000,000.00 85,000,000.00 
其他流 动负 债       
流动负 债合 计   108,068,343.70 382,369,974.79 
非流动负债:  
长期借 款         25,000,000.00 
应付债 券       
其中: 优先 股       
永续债       
长期应 付款       
长期应 付职 工薪 酬       
专项应 付款   1,488,181.80 1,488,181.80 
预计负 债       
递延收 益   48,885,000.00 49,935,000.00 
递延所 得税 负债       
其他非 流动 负债       
非流动 负债 合计   50,373,181.80 76,423,181.80 
负债合 计   158,441,525.50 458,793,156.59 
所有者权益:  
股本   438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具       
其中: 优先 股       
永续债       
资本公 积   1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 
减:库 存股       
其他综 合收 益       
专项储 备       
盈余公 积   19,123,182.36 18,376,256.97 
未分配 利润   9,140,549.08 11,195,220.61 
所有者 权益 合计   1,718,396,163.18 1,719,703,909.32 
负债和 所有 者权 益总 计   1,876,837,688.68 2,178,497,065.91 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
 
合并 利润表 
2016 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生额 上期发生额 
一、营 业总 收入       956,499,602.48 1,158,521,575.46 
其中: 营业 收入 (六十 一) 956,499,602.48 1,158,521,575.46 
利息收 入                   
已赚保 费       
手续费 及佣 金收 入       
二、营 业总 成本       1,046,586,890.69 1,159,524,592.95 
其中: 营业 成本 (六十 一) 751,051,422.67 864,928,085.89 
利息支 出       
手续费 及佣 金支 出       
退保金       
赔付支 出净 额        
                                  
第44 页 
提取保 险合 同准 备金 净额       
保单红 利支 出       
分保费 用       
税金及 附加 (六十 二 ) 8,947,235.56 10,812,831.74 
销售费 用 (六十 三 ) 55,632,980.41 57,026,610.13 
管理费 用 (六十 四 ) 162,322,057.29 155,653,215.94 
财务费 用 (六十 五 ) 30,390,084.31 61,317,556.05 
资产减 值损 失 (六十 六 ) 38,243,110.45 9,786,293.20 
加: 公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 ) 
      
投资收 益 (损 失以 “ - ” 号 填列 ) (六十 八)       211,152.36 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的
投资收 益 
      
汇兑收 益 (损 失以 “ - ” 号 填列 )       
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 )       -90,087,288.21 -791,865.13 
加:营 业外 收入 (六十 九) 39,391,354.27 38,877,926.67 
其中: 非流 动资 产处 置利 得       303,162.05 1,420,693.22 
减:营 业外 支出 (七十 ) 3,287,744.28 2,599,123.09 
其中: 非流 动资 产处 置损 失       1,277,344.75 317,106.10 
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号填
列) 
      -53,983,678.22 35,486,938.45 
减:所 得税 费用 (七十 一) -852,845.82 9,411,449.31 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 )       -53,130,832.40 26,075,489.14 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润       -66,051,950.01 8,328,721.64 
少数股 东损 益       12,921,117.61 17,746,767.50 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额       
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的
税后净 额 
      
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其
他综合 收益 
      
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债
或净资 产的 变动 
      
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重
分类进 损益 的其 他综 合收 益中享 有的 份
额 
      
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他
综合收 益 
      
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将
重分类 进损 益的 其他 综合 收益中 享有 的
份额 
      
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变
动损益 
      
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供
出售金 融资 产损 益 
      
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分       
5.外币 财务 报表 折算 差额       
6.其他       
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税       
                                  
第45 页 
后净额 
七、综 合收 益总 额       -53,130,832.40 26,075,489.14 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额       -66,051,950.01 8,328,721.64 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额       12,921,117.61 17,746,767.50 
八、每 股收 益:    
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)   -0.15 0.035 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)   -0.15 0.035 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:0.00 元,上 期被 合并 方实
现的净 利润 为:0.00 元。 
法定代 表人 : 于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
母公司 利润表 
2016 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生 额 上期发生额 
一、营 业收 入 (四) 1,136,203.16 1,559,833.91 
减:营 业成 本 (四) 241,128.00 197,221.80 
税金及 附加       1,194,000.77 273,958.90 
销售费 用    400,409.10 
管理费 用   10,323,715.85 8,468,618.57 
财务费 用   -18,314,286.88 9,631,040.32 
资产减 值损 失   3,387,871.53 1,029,316.43 
加: 公允 价值 变动 收益 ( 损失以 “ - ” 号
填列) 
      
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) (五)       29,482,139.75 
其中 : 对 联营 企业 和合 营企 业的投 资
收益 
      
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 )       4,303,773.89 11,041,408.54 
加:营 业外 收入       3,285,594.68 5,601,802.54 
其中: 非流 动资 产处 置利 得             29,635.80 
减:营 业外 支出       120,114.71 220,100.00 
其中: 非流 动资 产处 置损 失       
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填 列 )       7,469,253.86 16,423,111.08 
减:所 得税 费用             -1,856,334.91 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 )       7,469,253.86 18,279,445.99 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额       
(一 ) 以 后不 能重 分类 进损 益的其 他综 合
收益 
      
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净
资产的 变动 
      
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
      
(二 ) 以 后将 重分 类进 损益 的其他 综合 收
益 
      
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分
类进损 益的 其他 综合 收益 中享有 的份 额 
      
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损
益 
       
                                  
第46 页 
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售
金融资 产损 益 
      
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分       
5.外币 财务 报表 折算 差额       
6.其他       
六、综 合收 益总 额       7,469,253.86 18,279,445.99 
七 、每 股收 益:    
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)       
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)       
 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
合并 现金流量表 
2016 年 1—12 月 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 附注 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的 现金 流量:    
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金       1,004,091,348.77 1,170,612,766.96 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额       
向中央 银行 借款 净增 加额       
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额       
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金       
收到再 保险 业务 现金 净额       
保户储 金及 投资 款净 增加 额       
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入
当期损 益的 金融 资产 净增 加额 
      
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金       
拆入资 金净 增加 额       
回购业 务资 金净 增加 额       
收到的 税费 返还       
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 (七十
三) 
42,542,135.59 177,947,890.18 
经营活 动现 金流 入小 计       1,046,633,484.36 1,348,560,657.14 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金       876,446,211.53 909,454,145.01 
客户贷 款及 垫款 净增 加额       
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额       
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金       
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金       
支付保 单红 利的 现金       
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金       240,666,205.96 235,499,011.85 
支付的 各项 税费       82,791,649.20 98,115,277.33 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 (七十
三) 
170,724,215.93 161,826,397.93 
经营活 动现 金流 出小 计       1,370,628,282.62 1,404,894,832.12 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额       -323,994,798.26 -56,334,174.98 
二、投资活动产生的 现金 流量:    
收回投 资收 到的 现金       
取得投 资收 益收 到的 现金       0.00 211,152.36 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长      275,660.00 1,166,398.64  
                                  
第47 页 
期资产 收回 的现 金净 额 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的
现金净 额 
      
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金       
投资活 动现 金流 入小 计       275,660.00 1,377,551.00 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 支付 的现 金 
      46,484,470.59 96,419,618.89 
投资支 付的 现金       
质押贷 款净 增加 额       
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的
现金净 额 
      
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金       
投资活 动现 金流 出小 计       46,484,470.59 96,419,618.89 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额       -46,208,810.59 -95,042,067.89 
三、筹资活动产生的 现金 流量:    
吸收投 资收 到的 现金       0.00 1,068,780,000.00 
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收
到的现 金 
      
取得借 款收 到的 现金       560,740,000.00 709,680,000.00 
发行债 券收 到的 现金       
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 (七十
三) 
      40,000,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计       560,740,000.00 1,818,460,000.00 
偿还债 务支 付的 现金       764,220,000.00 819,500,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的
现金 
      38,079,653.85 60,617,393.32 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股
利、利 润 
      
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 (七十
三) 
44,350,946.39 50,853,476.46 
筹资活 动现 金流 出小 计       846,650,600.24 930,970,869.78 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额       -285,910,600.24 887,489,130.22 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的
影响 
      0.00 40.63 
五、现金及现金等价 物净 增加额       -656,114,209.09 736,112,927.98 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额       892,975,580.44 156,862,652.46 
六、期末现金及现金 等价 物余额       236,861,371.35 892,975,580.44 
法定代 表人 : 于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
 
母公司 现金流量表 
2016 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生额 上期 发生额 
一、经营活动产生的 现金 流量:    
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金       
收到的 税费 返还   203,730.58       
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金   761,643,872.02 913,955,818.59  
                                  
第48 页 
经营活 动现 金流 入小 计   761,847,602.60 913,955,818.59 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金       
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金   2,279,221.29 2,667,887.25 
支付的 各项 税费   1,984,877.01 2,805,684.05 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金   995,057,939.62 1,177,154,433.56 
经营活 动现 金流 出小 计   999,322,037.92 1,182,628,004.86 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额   -237,474,435.32 -268,672,186.27 
二、投资活动产生的 现金 流量:    
收回投 资收 到的 现金       
取得投 资收 益收 到的 现金       
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 收回 的现 金净 额 
        19,286.85 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的
现金净 额 
      
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金         346,701.00 
投资活 动现 金流 入小 计         365,987.85 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 支付 的现 金 
  112,454.00 17,357,206.64 
投资支 付的 现金         10,000,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的
现金净 额 
      
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金         2,226,666.67 
投资活 动现 金流 出小 计   112,454.00 29,583,873.31 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额   -112,454.00 -29,217,885.46 
三、筹资活动产生的 现金 流量:    
吸收投 资收 到的 现金         1,068,780,000.00 
取得借 款收 到的 现金   30,000,000.00 175,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金       
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金       
筹资活 动现 金流 入小 计   30,000,000.00 1,243,780,000.00 
偿还债 务支 付的 现金   215,000,000.00 464,500,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的
现金 
  15,496,478.87 17,409,796.48 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   800,000.00 310,800.00 
筹资活 动现 金流 出小 计   231,296,478.87 482,220,596.48 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额   -201,296,478.87 761,559,403.52 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的
影响 
      
五、现金及现金等价 物净 增加额   -438,883,368.19 463,669,331.79 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额   525,105,769.27 61,436,437.48 
六、期末现金及现金 等价 物余额   86,222,401.08 525,105,769.27 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
  
                                  
第49 页 
 
合并 所有者权益变动 表 
2016 年1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 
本期 
归属于母公司所有者权益 
少数股东
权益 
所有者权
益合计 
股本 
其他权益工具 
资本公
积 
减: 库存
股 
其他综
合收益 
专项储
备 
盈余公
积 
一般风
险准备 
未分配
利润 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850
,000.00 
                  1,244,4
85,586.
83 
                  18,376,
256.97 
      107,826
,401.31 
108,357,9
95.67 
1,917,896
,240.78 
加: 会计政策变更                           
前期差错更正                           
同一控制下企业合并                           
其他                           
二、本年 期初余额 438,850
,000.00 
   1,244,4
85,586.
83 
   18,376,
256.97 
 107,826
,401.31 
108,357,9
95.67 
1,917,896
,240.78 
三、 本 期增减变动金额 (减
少以 “ -”号填列) 
0.00    0.00    746,925
.39 
 -75,575
,875.40 
16,921,81
7.61 
-57,907,1
32.40 
(一)综合收益总额                -66,051
,950.01 
12,921,11
7.61 
-53,130,8
32.40 
( 二) 所有者投入和减少资
本 
0.00    0.00            4,000,700
.00 
4,000,700
.00 
1 .股东投入的普通股 0.00    0.00       4,000,700
.00 
4,000,700
.00 
2 .其他权益工具持有者投
入资本 
                          
3 .股份支付计入所有者权
益的金额 
                          
4 .其他                           
( 三)利润分配              746,925
.39 
 -9,523,
925.39 
 -8,777,00
0.00  
                                  
第50 页 
1 .提取盈余公积         746,925
.39 
 -746,92
5.39 
       
2 .提取一般风险准备                           
3 .对所有者(或股东)的
分配 
                                                            -8,777,
000.00 
      -8,777,00
0.00 
4 .其他                           
( 四) 所有者权益内部结转                                                                           
1 .资本公积转增资本(或
股本) 
                          
2 .盈余公积转增资本(或
股本) 
                          
3 .盈余公积弥补亏损                           
4 .其他                           
(五)专项储备                           
1 .本期提取                           
2 .本期使用                           
(六)其他                           
四、本期期末余额 438,850
,000.00 
                  1,244,4
85,586.
83 
                  19,123,
182.36 
      32,250,
525.91 
125,279,8
13.28 
1,859,989
,108.38 
 
 
项目 
上期 
归属于母公司所有者权益 
少数股东
权益 
所有者权
益合计 
股本 
其他权益工具 
资本公
积 
减: 库存
股 
其他综
合收益 
专项储
备 
盈余公
积 
一般风
险准备 
未分配
利润 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 236,850
,000.00 
                  380,816
,386.83 
                  18,105,
197.44 
      99,768,
739.20 
90,611,22
8.17 
826,151,5
51.64 
加: 会计政策变更                           
前期差错更正                           
同一控制下企业合并                           
其他                           
二、本年 期初余额 236,850
,000.00 
                  380,816
,386.83 
                  18,105,
197.44 
      99,768,
739.20 
90,611,22
8.17 
826,151,5
51.64  
                                  
第51 页 
三、 本 期增减变动金额 (减
少以 “ -”号填列) 
202,000
,000.00 
                  863,669
,200.00 
                  271,059
.53 
      8,057,6
62.11 
17,746,76
7.50 
1,091,744
,689.14 
(一)综合收益总额                8,328,7
21.64 
17,746,76
7.50 
26,075,48
9.14 
( 二)所有者投入和减少
资本 
202,000
,000.00 
   863,669
,200.00 
                 1,065,669
,200.00 
1 .股东投入的普通股 202,000
,000.00 
      863,669
,200.00 
                  1,065,669
,200.00 
2 .其他权益工具持有者投
入资本 
                          
3 .股份支付计入所有者权
益的金额 
                          
4 .其他                           
( 三)利润分配                 271,059
.53 
  -271,05
9.53 
    
1 .提取盈余公积                 271,059
.53 
  -271,05
9.53 
    
2 .提取一般风险准备                           
3 .对所有者(或股东)的
分配 
                          
4 .其他                           
( 四)所有者权益内部结
转 
                          
1 .资本公积转增资本(或
股本) 
                          
2 .盈余公积转增资本(或
股本) 
                          
3 .盈余公积弥补亏损                           
4 .其他                           
(五)专项储备                           
1 .本期提取                           
2 .本期使用                           
(六)其他                           
四、本期期末余额 438,850
,000.00 
                  1,244,4
85,586.
83 
                  18,376,
256.97 
      107,826
,401.31 
108,357,9
95.67 
1,917,896
,240.78  
                                  
第52 页 
 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
母公司 所有者权益变 动表 
2016 年1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 
本期 
股本 
其他权益工具 
资本公积 减: 库存股 
其他综合
收益 
专项储备 盈余公积 
未分配利
润 
所有者权
益合计 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850,0
00.00 
      1,251,282
,431.74 
      18,376,2
56.97 
11,195,2
20.61 
1,719,703
,909.32 
加:会计政策变更                       
前期差错更正                       
其他                       
二、本年 期初余额 438,850,0
00.00 
          1,251,282
,431.74 
      18,376,2
56.97 
11,195,2
20.61 
1,719,703
,909.32 
三、本 期增减变动金额(减
少以 “ -”号填列) 
                746,925.
39 
-2,054,6
71.53 
-1,307,74
6.14 
(一)综合收益总额                       7,469,25
3.86 
7,469,253
.86 
( 二)所有者投入和减少资
本 
                      
1 .股东投入的普通股                       
2 . 其他权益工具持有者投入
资本 
                      
3 . 股份支付计入所有者权益
的金额 
                      
4 .其他                       
( 三)利润分配                 746,925.
39 
-9,523,9
25.39 
-8,777,00
0.00 
1 .提取盈余公积                 746,925.
39 
-746,925
.39 
  
2 . 对所有者 (或股东) 的分
配 
                  -8,777,0
00.00 
-8,777,00
0.00  
                                  
第53 页 
3 .其他                       
( 四)所有者权益内部结转                       
1 . 资本公积转增资本 (或股
本) 
                      
2 . 盈余公积转增资本 (或股
本) 
                      
3 .盈余公积弥补亏损                       
4 .其他                       
 (五)专项储备                       
1 .本期提取                       
2 .本期使用                       
(六)其他                       
四、本期期末余额 438,850,0
00.00 
      1,251,282
,431.74 
      19,123,1
82.36 
9,140,54
9.08 
1,718,396
,163.18 
 
 
项目 
上期 
股本 
其他权益工具 
资本公积 减: 库存股 
其他综合
收益 
专项储备 盈余公积 
未分配利
润 
所有者权
益合计 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 236,850,0
00.00 
      387,613,2
31.74 
      18,105,1
97.44 
-6,813,1
65.85 
635,755,2
63.33 
加:会计政策变更                       
前期差错更正                       
其他                       
二、本年 期初余额 236,850,0
00.00 
      387,613,2
31.74 
      18,105,1
97.44 
-6,813,1
65.85 
635,755,2
63.33 
三、本 期增减变动金额(减
少以“ -”号填列) 
202,000,0
00.00 
      863,669,2
00.00 
      271,059.
53 
18,008,3
86.46 
1,083,948
,645.99 
(一)综合收益总额                   18,279,4
45.99 
18,279,44
5.99 
(二)所有者投入和减少资
本 
202,000,0
00.00 
      863,669,2
00.00 
          1,065,669
,200.00 
1 .股东投入的普通股 202,000,0
00.00 
      863,669,2
00.00 
          1,065,669
,200.00 
2 . 其他权益工具持有者投入                       
                                  
第54 页 
资本 
3 . 股份支付计入所有者权益
的金额 
                      
4 .其他                       
(三)利润分配                 271,059.
53 
-271,059
.53 
  
1 .提取盈余公积                 271,059.
53 
-271,059
.53 
  
2 . 对所有者 (或股东) 的分
配 
                      
3 .其他                       
(四)所有者权益内部结转                       
1 . 资本公积转增资本 (或股
本) 
                      
2 . 盈余公积转增资本 (或股
本) 
                      
3 .盈余公积弥补亏损                       
4 .其他                       
 (五)专项储备                       
1 .本期提取                       
2 .本期使用                       
(六)其他                       
四、本期期末余额 438,850,0
00.00 
      1,251,282
,431.74 
      18,376,2
56.97 
11,195,2
20.61 
1,719,703
,909.32 
法定代 表人 :于 世光  主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
  
                                  
第55 页 
三、 公司基本情况 
1. 公司概况 
√ 适用 □不 适用  
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 ( 以下 简称 “本 公司 ”) 是经青 海省 人民 政府 青股 审[1998] 第006
号文批 准, 由青 海重 型机 床厂作 为主 发起 人, 并联 合广东 万鼎 企业 集团 有限 公司、 番禺 市万 鸣实
业有限 公司 、青 海第 一机 床厂、 唐山 重型 机床 厂等 四家发 起人 ,采 取发 起方 式设立 的股 份有 限公
司。 
1998 年 8 月 18 日, 本公 司在青 海省 工商 行政 管理 局领取 企业 法人 营业 执照 ,注册 号:
6300001201067 。本 公司 注 册资本 为人 民 币 10,160 万 元,由 青海 重型 机床 厂经 评估后 的部 分生 产
经营性 净资 产; 广东 万鼎 企业集 团有 限公 司所 属的 番禺石 楼食 品机 械厂 、番 禺石楼 机械 厂、 番禺
恒联食 品机 械厂 经评 估后 的全部 生产 经营 性净 资产 和部分 人民 币现 金 ; 番 禺市 万鸣实 业有 限公 司 、
青海第 一机 床厂 、唐 山重 型机床 厂投 入的 人民 币现 金组成 。 
本公司 于2000 年 10 月 30 日经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监发 行字[2000]143 号文 核准 , 以
“ 上网 发行 ”的 方式 ,发 行 A 股5,500 万 股, 发行 价为每 股人 民 币4.55 元 ; 并于同 年 11 月20
日在上 海证 券交 易所 上市 交易 。 股 票代 码 为600243 。 本 公司 股票 发行 后 , 注 册资本 增加 到人 民 币
15,660 万 元, 其 中青 海重 型机床 厂持 股 5,000 万股 , 占本 公司 股本 总额 的 31.93% , 系本公 司的 控
股股东 。本 公司 股东 青海 第一机 床厂 所持 有本 公司 的 34 万股 股份( 占本 公司 总股本 的 0.22%) 于
2002 年被 辽宁 省庄 河市 人 民法院 冻结 ,2003 年 3 月 26 日在 《中 国证 券报 》 刊登了 拍卖 该股 份
的公告 ,将 该 34 万 股发 起 人股份 司法 划转 给庄 河市 观驾山 建筑 工程 公司 持有 。 
2006 年 12 月 12 日 ,本 公 司股权 分置 改革 经 2006 年 第一次 临时 股东 大会 暨相 关股东 会议 决
议通过 了《 关于 利用 资本 公积金 向流 通股 股东 转增 股本进 行股 权分 置改 革的 议案》 ,根 据本 公司
股权分 置改 革方 案实 施公 告和经 批准 的修 改后 章程 的规定 :本 公司 按 每10 股 转增 5.5 股 的 比例 ,
以资本 公积 向2006 年 12 月21 日登 记在 册的 全体 流 通股股 东转 增股 份总 额3,025 万 股 , 每 股面 值
1 元, 合计 增加 股本3,025 万元 ,本 公司 于2006 年12 月 25 日 完成 股权 分置 改革。2006 年 12 月
25 日 股改 完毕 后本 公司 股 本变更 为 18,685 万 元。 
2006 年 11 月 15 日 , 青海 天象投 资实 业有 限公 司 ( 以下简 称 “ 青海 天象 ” ) 通过竞 拍取 得原
广东万 鼎企 业集 团有 限公 司(以 下简 称 “ 广东 万鼎 ”)持 有的 本公 司社 会法 人股 4,972 万股 ,占
公司总 股本 的31.75%,并于 2006 年11 月16 日获 得 青海省 高级 人民 法院 的司 法裁定 书。 
依据 (2003 ) 青 执字 第 9 号 青海省 高级 人民 法院 协助 执行通 知书 和 (2006 ) 穗 中 法执字 第 2191
号广东 省广 州市 中级 人民 法院协 助执 行通 知书 ,原 广东万 鼎持 有本 公司 共 计4,972 万股 股权 于
2007 年1 月 22 日全 部在 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司解 除质 押登记 ,并 被司 法扣
划至青 海天 象, 青海 天象 成为本 公司 第二 大股 东。 本公司 已 于2007 年1 月24 日在 指定 媒体 进行
公告。 
2006 年 11 月 16 日 , 青 海 天象与 中国 华融 资产 管理 公司订 立 《股 权转 让合 同 》 , 青海 天象 以
不低 于8,208 万 元收 购中 国华融 资产 管理 公司 持有 的本公 司第 一大 股东 青海 重型机 床有 限责 任公
司 (以 下简 称 “ 青海 重型 ” )54.66% 的股 权。 青 海 重型持 有本 公 司 5000 万 股 , 股改 后占 本公 司总
股份 的26.76% 。 
上述交 易完 成后 ,青 海天 象将直 接持 有本 公 司 4,972 万股 股份 ,占 本公 司总 股份( 股改 后)
的26.61% ;并 通过 青海 重 型控制 本公 司 5,000 万股 ,占公 司总 股份 的 26.76% ,合计 控制 本公 司
9,972 万股 ,占 本公 司总 股份 的 53.37% ,成 为本 公 司的实 际控 制人 。 
2007 年 12 月 20 日 青海 天 象与青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 ( 以下 简称 “溢 峰 科技 ” ) 签署 了
《关于 青海 重型 机床 有限 责任公 司 39.66% 股 权的 股 权转让 协议 》 , 向 溢峰 科技 转让青 海重 型 39.66%
股份 ;2007 年12 月 20 日 青海天 象与 广州 威特 达实 业有限 公司 ( 以下 简称 “ 广州威 特达 ” ) 签 署
了 《关 于青 海重 型机 床有 限责任 公 司 15% 股权 的股 权转让 协议 》 , 向广州 威 特达转 让青 海重 型 15%
的股份 。 
上述股 权转 让完 成后 , 青 海机电 国有 控股 有限 公司 持有青 海重 型 43.74%权 益 , 为 青海 重型 的
第一大 股东 ,且 实际 控 制 青海重 型以 及青 海华 鼎。 
2007 年 12 月 26 日至 2008 年 12 月 31 日 ,青 海天 象通过 上海 证券 交易 所已 累计减 持本 公司
股份3,442,500 股, 占本 公司总 股本 的 1.84 %。 至 此,青 海天 象持 有公 司46,277,500 股股 票,
占本公 司总 股本 的24.77 %。  
                                  
第56 页 
根据本 公 司2008 年6 月23 日和2008 年9 月8 日 的 股东大 会决 议和 中国 证券 监督管 理委 员会
证监许 可[2009]78 号 《关 于核准 青海 华鼎 实业 股份 有限公 司非 公开 发行 股票 的批复 》 的核 准 , 本
公司非 公开 发行 人民 币普 通股 5,000 万股 (A 股) ( 每 股面 值 1 元) , 增 加股 本人 民 币5,000 万元 ,
变更后 的股 本为 人民 币 23,685 万元 。 
2008 年 12 月 29 日 ,本 公 司股东 青海 天象 持有 的 934.25 万股 有限 售条 件股 份 获得上 市流 通
权。 
2009 年 12 月 29 日 ,本 公 司股东 青海 天象 持有 的 3,103.50 万 股有 限售 条件 股 份获得 上市 流
通权。 
2011 年 12 月 27 日 , 本公 司股东 青海 重型 机床 有限 责任公 司持 有 的 5,000 万 股有限 售条 件 股
份获得 上市 流通 权。 
根据本 公 司2014 年7 月18 日 2014 年第 一次 临时 股 东大会 决议 和2015 年 9 月7 日 收到 的 中
国证券 监督 管理 委员 会《 关于核 准青 海华 鼎实 业股 份有限 公司 非公 开发 行股 票的批 复》 (证 监许
可【 2015 】 2014 号) 的核 准, 本公司 非公 开发 行人 民币 普通 股 20,200 万股 (A 股) (每股 面值1 元),
增加股 本人 民 币20,200 万 元,变 更后 的股 本为 人民 币43,885 万元 。 
截止 到2016 年12 月 31 日, 本公 司注 册资 本为 人民 币 43,885 万元, 总 股本 为 43,885 万股。
注册地 :青 海省 西宁 市城 北 区经 二路 北 段24 号, 统 一社会 信用 代码 :9163000071040232XF 。 
本公司 主要 经营 范围 :高 科技机 械产 品开 发、 制造 、数控 机床 、加 工中 心、 专用机 械设 备、
石油机 械、 环保 设备 、食 品机械 的制 造和 销售 ;技 术服务 及咨 询; 电热 设备 、电子 产品 、制 冷设
备、不 锈钢 制品 的制 造与 销售; 经营 国家 禁止 和指 定公司 经营 以外 的进 出口 商品; 经营 进出 口代
理业务 ;房 屋租 赁业 务。 所属行 业为 工业 制造 类。 
本公司 母公 司为 青海 重型 机 床有 限责 任公 司, 本公 司的实 际控 制人 为青 海省 国资委 。 
本财务 报表 业经 公司 董事 会于2017 年 3 月 25 日批 准 报出 。 
2. 合并财务报表范围 
√ 适用 □不 适用  
截至2016 年 12 月 31 日 止 ,本公 司合 并财 务报 表范 围内子 公司 如下: 
子公司名称 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 
青海华 鼎科 特机 床有 限公 司 
青海聚 力机 械装 备有 限公 司 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 
青海福 斯特 数控 机床 有限 责任公 司 
青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 
青海华 鼎机 电设 备有 限公 司 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 
青海东 大重 装钢 构有 限公 司 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 
广州市 捷创 金属 机械 有限 公司 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 
广州市 华诚 厨具 有限 公司 
广州市 恒鼎 酒店 设备 有限 公司 
中山市 恒联 餐饮 设备 有限 公司 
广州市 维才 人力 资源 管理 有限公 司 
广东鼎 创投 资有 限公 司 
广东颐 泰苑 餐饮 企业 管理 有限公 司  
                                  
第57 页 
子公司名称 
广州市 颐泰 苑中 医门 诊部 有限公 司 
广州颐 泰健 康产 业管 理有 限公司 
广东中 龙交 通科 技有 限公 司 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 
青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 
本期合 并财 务报 表范 围及 其变化 情况 详见 本附 注“ 八、合 并范 围的 变更 ” 和 “九、 在其 他主
体中的 权益 ”。 
四、 财务报表的编制基础 
1. 编制基础 
公司以 持续 经营 为基 础 , 根 据实际 发生 的交 易和 事项 , 按照财 政部 颁布 的 《企 业会 计准则 ——
基本准 则》 和 各项 具体 会 计准则、 企业 会计 准则 应 用指南、 企业 会计 准则 解 释及其 他相 关规 定 (以
下合称 “企 业会 计准 则 ” ) , 以 及中 国证 券监 督管 理 委员会 《 公开 发行 证券 的 公司信 息披 露编 报规
则第15 号 —— 财务 报告 的一般 规定 》的 披露 规定 编制财 务报 表。 
2. 持续经营 
√ 适用 □不 适用  
公司自 本报 告期 末至 少 12 个月内 具备 持续 经营 能力 ,无影 响持 续经 营能 力的 重大事 项。 
五、 重要会计政策及会计 估计 
具体会 计政 策和 会计 估计 提示: 
√ 适用 □ 不适 用  
以下披 露内 容已 涵盖 了本 公司根 据实 际生 产经 营特 点制定 的具 体会 计政 策和 会计估 计 。 
1. 遵循企业会计准则的 声明 
公司所编 制的财 务报 表符 合企业会 计准则 的要 求, 真实、完 整地反 映了 报告 期公司的 财务 状
况、经 营成 果、 现金 流量 等有关 信息 。 
2. 会计期间 
本公司 会计 年度 自公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 
3. 营业周期 
√ 适用 □不 适用  
本公司 营业 周期 为 12 个月。 
4. 记账本位币 
本公司 的记 账本 位币 为人 民币。 
5. 同一控制下和非同一 控制 下企业合并的会计处 理方 法 
√ 适用 □不 适用  
同一控 制下 企业 合并 : 本 公 司在企 业合 并中 取得 的资 产和负 债 , 按照 合并 日在 被 合并方 资产 、
负债(包 括最 终控制 方收 购被合并 方而 形成的 商誉 )在最终 控制 方合并 财务 报表中的 账面 价值计
量。 在合 并中 取得 的净 资产 账面价 值与 支付 的合 并对 价账面 价值 ( 或发 行股 份面 值总额 ) 的差 额 ,
调整资 本公 积中 的股 本溢 价,资 本公 积中 的股 本溢 价不足 冲减 的, 调整 留存 收益。 
非同一控 制下企 业合 并: 本公司在 购买日 对作 为企 业合并对 价付出 的资 产、 发生或承 担的 负
债按照公 允价 值计量 ,公 允价值与 其账 面价值 的差 额,计入 当期 损益。 本公 司对合并 成本 大于合 
                                  
第58 页 
并中取得 的被 购买方 可辨 认净资产 公允 价值份 额的 差额,确 认为 商誉; 合并 成本小于 合并 中取得
的被购 买方 可辨 认净 资产 公允价 值份 额的 差额 ,经 复核后 ,计 入当 期损 益。 
为企业合 并发生 的审 计、 法律服务 、评估 咨询 等中 介费用以 及其他 直接 相关 费用,于 发生 时
计入当 期损 益; 为企 业合 并而发 行权 益性 证券 的交 易费用 ,冲 减权 益。 
6. 合并财务报表的编制 方法 
√ 适用 □不 适用  
1、合并范围 
本公司合 并财务 报表 的合 并范围以 控制为 基础 确定 ,所有子 公司( 包括 本公 司所控制 的被 投
资方可 分割 的部 分) 均纳 入合并 财务 报表 。 
2、合并程序 
本公司以 自身和 各子 公司 的财务报 表为基 础, 根据 其他有关 资料, 编制 合并 财务报表 。本 公
司编制合 并财 务报表 ,将 整个企业 集团 视为一 个会 计主体, 依据 相关企 业会 计准则的 确认 、计量
和列报 要求 ,按 照统 一的 会计政 策, 反映 本企 业集 团整体 财务 状况 、经 营成 果和现 金流 量。 
所有纳入 合并财 务报 表合 并范围的 子公司 所采 用的 会计政策 、会计 期间 与本 公司一致 ,如 子
公司采用 的会 计政策 、会 计期间与 本公 司不一 致的 ,在编制 合并 财务报 表时 ,按本公 司的 会计政
策、会计 期间 进行必 要的 调整。对 于非 同一控 制下 企业合并 取得 的子公 司, 以购买日 可辨 认净资
产公允价 值为 基础对 其财 务报表进 行调 整。对 于同 一控制下 企业 合并取 得的 子公司, 以其 资产、
负债(包 括最 终控制 方收 购该子公 司而 形成的 商誉 )在最终 控制 方财务 报表 中的账面 价值 为基础
对其财 务报 表进 行调 整。 
子公司所 有者权 益、 当期 净损益和 当期综 合收 益中 属于少数 股东的 份额 分别 在合并 资 产负 债
表中所有 者权 益项目 下、 合并利润 表中 净利润 项目 下和综合 收益 总额项 目下 单独列示 。子 公司少
数股东分 担的 当期亏 损超 过了少数 股东 在该子 公司 期初所有 者权 益中所 享有 份额而形 成的 余额,
冲减少 数股 东权 益。 
(1) 增加 子公 司或 业务 
在报告期 内,若 因同 一控 制下企业 合并增 加子 公司 或业务的 ,则调 整合 并资 产负债表 的期 初
数;将子 公司 或业务 合并 当期期初 至报 告期末 的收 入、费用 、利 润纳入 合并 利润表; 将子 公司或
业务合并 当期 期初至 报告 期末的现 金流 量纳入 合并 现金流量 表, 同时对 比较 报表的相 关项 目进行
调整, 视同 合并 后的 报告 主体自 最终 控制 方开 始控 制时点 起一 直存 在。 
因追加投 资等原 因能 够对 同一控制 下的被 投资 方实 施控制的 ,视同 参与 合并 的各方在 最终 控
制方开始 控制 时即以 目前 的状态存 在进 行调整 。在 取得被合 并方 控制权 之前 持有的股 权投 资,在
取得原股 权之 日与合 并方 和被合并 方同 处于同 一控 制之日孰 晚日 起至合 并日 之间已确 认有 关损益 、
其他综 合收 益以 及其 他净 资产变 动, 分别 冲减 比较 报表期 间的 期初 留存 收益 或当期 损益 。 
在报告期 内,若 因非 同一 控制下企 业合并 增加 子公 司或业务 的,则 不调 整合 并资产负 债表 期
初数;将 该子 公司或 业务 自购买日 至报 告期末 的收 入、费用 、利 润纳入 合并 利润表; 该子 公司 或
业务自 购买 日至 报告 期末 的现金 流量 纳入 合并 现金 流量表 。 
因追加投 资等原 因能 够对 非同一控 制下的 被投 资方 实施控制 的,对 于购 买日 之前持有 的被 购 
                                  
第59 页 
买方的股 权, 本公司 按照 该股权在 购买 日的公 允价 值进行重 新计 量,公 允价 值与其账 面价 值的差
额计入当 期投 资收益 。购 买日之前 持有 的被购 买方 的股权涉 及权 益法核 算下 的其他综 合收 益以及
除净损益 、其 他综合 收益 和利润分 配之 外的其 他所 有者权益 变动 的,与 其相 关的其他 综合 收益、
其他所有 者权 益变动 转为 购买日所 属当 期投资 收益 ,由于被 投资 方重新 计量 设定受益 计划 净负债
或净资 产变 动而 产生 的其 他综合 收益 除外 。 
(2) 处置 子公 司或 业务 
①一般 处理 方法 
在报告期 内,本 公司 处置 子公司或 业务, 则该 子公 司或业务 期初至 处置 日的 收入、费 用、 利
润纳入 合并 利润 表; 该子 公司或 业务 期初 至处 置日 的现金 流量 纳入 合并 现金 流量表 。 
因处置部 分股权 投资 或其 他原因丧 失了对 被投 资方 控制权时 ,对于 处置 后的 剩余股权 投资 ,
本公司按 照其 在丧失 控制 权日的公 允价 值进行 重新 计量。处 置股 权取得 的对 价与剩余 股权 公允价
值之和, 减去 按原持 股比 例计算应 享有 原有子 公司 自购买日 或合 并日开 始持 续计算的 净资 产的份
额与商誉 之和 的差额 ,计 入丧失控 制权 当期的 投资 收益。与 原有 子公司 股权 投 资相关 的其 他综合
收益或除 净损 益、其 他综 合收益及 利润 分配之 外的 其他所有 者权 益变动 ,在 丧失控制 权时 转为当
期投资收 益, 由于被 投资 方重新计 量设 定受益 计划 净负债或 净资 产变动 而产 生的其他 综合 收益除
外。 
因 其 他 投 资 方对 子 公 司增资 而 导 致 本 公司 持 股 比例下 降 从 而 丧 失控 制 权 的,按照 上 述 原 则进
行会计 处理 。 
②分步 处置 子公 司 
通过多次 交易分 步处 置对 子公司股 权投资 直至 丧失 控制权的 ,处置 对子 公司 股权投资 的各 项
交易的条 款、 条件以 及经 济影响符 合以 下一种 或多 种情况, 通常 表明应 将多 次交易事 项作 为一揽
子交易 进行 会计 处理 
ⅰ.这 些交 易是 同时 或者 在考 虑 了彼 此影 响的 情况 下订立 的 。 
ⅱ.这 些交 易整 体才 能达 成一项 完整 的商 业结 果 。 
ⅲ.一 项交 易的 发生 取决 于其他 至少 一项 交易 的发 生 。 
ⅳ.一 项交 易单 独看 是不 经济的 ,但 是和 其他 交易 一并考 虑时 是经 济的 。 
处置对子 公司股 权投 资直 至丧失控 制权的 各项 交易 属于一揽 子交易 的, 本公 司将各项 交易 作
为一项处 置子 公司并 丧失 控制权的 交易 进行会 计处 理;但是 ,在 丧失控 制权 之前每一 次处 置价款
与处置投 资对 应的享 有该 子公司净 资产 份额的 差额 ,在合并 财务 报表中 确认 为其他综 合收 益,在
丧失控 制权 时一 并转 入丧 失控制 权当 期的 损益 。 
处置对 子公 司股 权投 资直 至丧失 控制 权的 各项 交易 不属于 一揽 子交 易的 , 在丧 失控制 权之 前 ,
按不丧失 控制 权的情 况下 部分处置 对子 公司的 股权 投资的相 关政 策进行 会计 处理;在 丧失 控制权
时,按 处置 子公 司一 般处 理方法 进行 会计 处理 。 
(3) 购买 子公 司少 数股 权 
本公司因 购买少 数股 权新 取得的长 期股权 投资 与按 照新增持 股比例 计算 应享 有子公司 自购 买
日(或合 并日 )开始 持续 计算的净 资产 份额之 间的 差额,调 整合 并资产 负债 表中的资 本公 积中的 
                                  
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股本溢 价, 资本 公积 中的 股本溢 价不 足冲 减的 ,调 整留存 收益 。 
(4) 不丧 失控 制权 的情 况 下部分 处置 对子 公司 的股 权投资 
在不丧失 控制权 的情 况下 因部分 处 置对子 公司 的长 期股权投 资而取 得的 处置 价款与处 置长 期
股权投资 相对 应享有 子公 司自购买 日或 合并日 开始 持续计算 的净 资产份 额之 间的差额 ,调 整合并
资产负 债表 中的 资本 公积 中的股 本溢 价, 资本 公积 中的股 本溢 价不 足冲 减的 ,调整 留存 收益 。 
7. 合营安排分类及共同 经营 会计处理方法 
√ 适用 □不 适用  
合营安 排分 为共 同经 营和 合营企 业。 
当本公 司是 合营 安排 的合 营方 , 享 有该安 排相 关资 产 且承担 该安 排相 关负 债时 , 为共同 经 营 。 
本公司确 认与共 同经 营中 利益份额 相关的 下列 项目 ,并按照 相关企 业会 计准 则的规定 进行 会
计处理 。 
(1) 确认 本公 司单 独所 持 有的资 产, 以及 按本 公司 份额确 认共 同持 有的 资产 。 
(2) 确认 本公 司单 独所 承 担的负 债, 以及 按本 公司 份额确 认共 同承 担的 负债 。 
(3) 确认 出售 本公 司享 有 的共同 经营 产出 份额 所产 生的收 入 。 
(4) 按本 公司 份额 确认 共 同经营 因出 售产 出所 产生 的收入 。 
(5) 确认 单独 所发 生的 费 用,以 及按 本公 司份 额确 认共同 经营 发生 的费 用。 
本公司 对合 营企 业投 资的 会计政 策见 本附 注“ 七、 ( 十 七) 长期 股权 投资 ” 。 
8. 现金及现金等价物的 确定 标准 
在编制现 金流量 表时 ,将 本公司库 存现金 以及 可以 随时用于 支付的 存款 确认 为现金。 将同 时
具备期 限短 (从 购买 日起 三个月 内到 期) 、 流动 性强 、 易于 转换 为已 知现 金、 价值变 动风 险很 小四
个条件 的投 资, 确定 为现 金等价 物。 
现金等价 物是指 企业 持有 的期限短 (一般 指从 购买 日起三个 月内到 期) 、流 动性强、 易于 转
换为已 知金 额现 金、 价值 变动风 险很 小的 投资 。 
9. 外币业务和外币报表 折算 
√ 适用 □不 适用  
1、外币业务 
外币业 务采 用交 易发 生日 的即期 汇率 作为 折算 汇率 将外币 金额 折合 成人 民币 记账。 
资产负债 表日外 币货 币性 项目余额 按资产 负债 表日 即期汇率 折算, 由此 产生 的汇兑差 额, 除
属于与购 建符 合资本 化条 件的资产 相关 的外币 专门 借款产生 的汇 兑差额 按照 借款费用 资本 化的原
则处理 外, 均计 入当 期损 益。 
2、外币财务报表的折算 
资产负 债表 中的 资产 和负 债项目 , 采用资 产负 债表 日 的即期 汇率 折算 ; 所 有者 权 益项目 除 “ 未
分配利润 ”项 目外, 其他 项目采用 发生 时的即 期汇 率折算。 利润 表中的 收入 和费用项 目, 采用交
易发生 日的 即期 汇率 折算 。 
处置境外 经营时 ,将 与该 境外经营 相关的 外币 财务 报表折算 差额, 自所 有者 权益项目 转入 处
置当期 损益 。 
10. 金融工具 
√ 适用 □不 适用  
金融工 具包 括金 融资 产、 金融负 债和 权益 工具 。 
1、金融工具的分类 
金融资产 和金融 负债 于初 始确认时 分类为 :以 公允 价值计量 且其变 动计 入当 期损益的 金融 资
产或金融 负债 ,包括 交易 性金融资 产或 金融负 债和 直接指定 为以 公允价 值计 量且其变 动计 入当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债; 持有 至到 期投 资; 应 收 款项; 可 供出 售金 融资 产; 其他金 融负 债 等 。 
2、金融工具的确认依据 和 计量方法 
(1) 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产( 金融 负债 ) 
取得时 以公 允价 值 (扣 除已 宣告但 尚未 发放 的现 金股 利或已 到付 息期 但尚 未领 取的债 券利 息 )
作为初 始确 认金 额, 相关 的交易 费用 计入 当期 损益 。  
                                  
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持有期 间将 取得 的利 息或 现金股 利确 认为 投资 收益 ,期末 将公 允价 值变 动计 入当期 损益 。 
处置时, 其公允 价值 与初 始入账金 额之间 的差 额确 认为投资 收益, 同时 调整 公允价值 变动 损
益。 
(2) 持有 至到 期投 资 
取得时按 公允价 值( 扣除 已到付息 期但尚 未领 取的 债券利息 )和相 关交 易费 用之和作 为初 始
确认金 额。 
持有期间 按照摊 余成 本和 实际利率 计算确 认利 息收 入,计入 投资收 益。 实际 利率在取 得时 确
定,在 该预 期存 续期 间或 适用的 更短 期间 内保 持不 变。 
处置时 ,将 所取 得价 款与 该投资 账面 价值 之间 的差 额计入 投资 收益 。 
(3) 应收 款项 
公司对外 销售商 品或 提供 劳务形成 的应收 债权 ,以 及公司持 有的 其 他企 业的 不包括在 活跃 市
场上有报 价的 债务工 具的 债权,包 括应 收账款 、其 他应收款 等, 以向购 货方 应收的合 同或 协议价
款作为 初始 确认 金额 ;具 有融资 性质 的, 按其 现值 进行初 始确 认。 
收回或 处置 时, 将取 得的 价款与 该应 收款 项账 面价 值之间 的差 额计 入当 期损 益。 
(4) 可供 出售 金融 资产 
取得时 按公 允价 值 (扣 除已 宣告但 尚未 发放 的现 金股 利或已 到付 息期 但尚 未领 取的债 券利 息 )
和相关 交易 费用 之和 作为 初始确 认金 额。 
持有期间 将取得 的利 息或 现金股利 确认为 投资 收益 。期末以 公允价 值计 量且 将公允价 值变 动
计入其他 综合 收益。 但是 ,在活跃 市场 中没有 报价 且其公允 价值 不能可 靠计 量的权益 工具 投资,
以及与 该权 益工 具挂 钩并 须通过 交付 该权 益工 具结 算的衍 生金 融资 产, 按照 成本计 量。 
处置时, 将取得 的价 款与 该金融资 产账面 价值 之间 的差额, 计入投 资损 益; 同时,将 原直 接
计入其 他综 合收 益的 公允 价值变 动累 计额 对应 处置 部分的 金额 转出 ,计 入当 期损益 。 
(5) 其他 金融 负债 
按其公 允价 值和 相关 交易 费用之 和作 为初 始确 认金 额。采 用摊 余成 本进 行后 续计量 。 
3、金融资产转移的 确认 依 据和计量方法 
公司发生 金融资 产转 移时 ,如已将 金融资 产所 有权 上几乎所 有的风 险和 报酬 转移给转 入方 ,
则终止确 认该 金融资 产; 如保留了 金融 资产所 有权 上几乎所 有的 风险和 报酬 的,则不 终止 确认该
金融资 产。 
在判断金 融资产 转移 是否 满足上述 金融资 产终 止确 认条件时 ,采用 实质 重于 形式的原 则。 公
司将金 融资 产转 移区 分为 金融资 产整 体转 移和 部分 转移 。 金 融资 产整 体转 移满 足终止 确认 条件 的 ,
将下列 两项 金额 的差 额计 入当期 损益 
(1) 所转 移金 融资 产的 账 面价值 。 
(2)因 转移而 收到的 对价 ,与原直 接计入 所有 者权 益的公允 价值 变动累 计额 (涉及转 移的 金
融资产 为可 供出 售金 融资 产的情 形) 之和 。 
金融资产 部分转 移满 足终 止确认条 件的, 将所 转移 金融资产 整体的 账面 价值 ,在终止 确认 部
分和未终 止确 认部分 之间 ,按照各 自的 相对公 允价 值进行分 摊, 并将下 列两 项金额的 差额 计入当
期损益 
(1) 终止 确认 部分 的账 面 价值 。 
(2)终 止确认 部分的 对价 ,与原直 接计入 所有 者权 益的公允 价值 变动累 计额 中对应终 止确 认
部分的 金额 (涉 及转 移的 金融资 产为 可供 出售 金融 资产的 情形 )之 和。 
金融资产 转移不 满足 终止 确认条件 的,继 续确 认该 金融资产 ,所收 到的 对价 确认为一 项金 融
负债。 
4、金融负债终止确认条 件 
金融负债 的现时 义务 全部 或部分已 经解除 的, 则终 止确认该 金融负 债或 其一 部分;本 公司 若
与债权人 签定 协议, 以承 担新金融 负债 方式替 换现 存金融负 债, 且新金 融负 债与现存 金融 负债的
合同条 款实 质上 不同 的, 则终止 确认 现存 金融 负债 ,并同 时确 认新 金融 负债 。 
对现存金 融负债 全部 或部 分合同条 款作出 实质 性修 改的,则 终止确 认现 存金 融负债或 其一 部
分,同 时将 修改 条款 后的 金融负 债确 认为 一项 新金 融负债 。 
金融负债 全部或 部分 终止 确认时, 终止确 认的 金融 负债账面 价值与 支付 对价 (包括转 出的 非
现金资 产或 承担 的新 金融 负债) 之间 的差 额, 计入 当期损 益。  
                                  
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本公司 若回 购部 分 金 融负 债的 , 在 回购 日按 照继 续确 认部分 与终 止确 认部 分的 相对公 允价 值 ,
将该金融 负债 整体的 账面 价值进行 分配 。分配 给终 止确认部 分的 账面价 值与 支付的对 价( 包括转
出的非 现金 资产 或承 担的 新金融 负债 )之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。 
5、金融资产和金融负债 的 公允价值的确定方法 
存在活跃 市场的 金融 工具 ,以活跃 市场中 的报 价确 定其公允 价值。 不存 在活 跃市场的 金融 工
具,采用 估值 技术确 定其 公允价值 。在 估值时 ,本 公司采用 在当 前情况 下适 用并且有 足够 可利用
数据和其 他信 息支持 的估 值技术, 选择 与市场 参与 者在相关 资产 或负债 的交 易中所考 虑的 资产或
负债特征 相一 致的输 入值 ,并优先 使用 相关可 观察 输入值。 只有 在相关 可观 察输入值 无法 取得或
取得不 切实 可行 的情 况下 ,才使 用不 可观 察输 入值 。 
6、金融资产(不含应收 款 项)减值的测试方法 及会 计处理方法 
除以公允 价值计 量且 其变 动计入当 期损益 的金 融资 产外,本 公司于 资产 负债 表日对金 融资 产
的账面 价值 进行 检查 ,如 果有客 观证 据表 明某 项金 融资产 发生 减值 的, 计提 减值准 备。 
(1) 可供 出售 金融 资产 的 减值准 备 
期末如果 可供出 售金 融资 产的公允 价值发 生严 重下 降,或在 综合考 虑各 种相 关因素后 ,预 期
这种下降 趋势 属于非 暂时 性的,就 认定 其已发 生减 值,将原 直接 计入所 有者 权益的公 允价 值下降
形成的 累计 损失 一并 转出 ,确认 减值 损失 。 
对于已确 认减值 损失 的可 供出售债 务工具 ,在 随后 的会计期 间公允 价值 已上 升且客观 上与 确
认原减 值损 失确 认后 发生 的事项 有关 的, 原确 认的 减值损 失予 以转 回, 计入 当期损 益。 
可供出 售权 益工 具投 资发 生的减 值损 失, 不通 过损 益转回 。 
(2) 持有 至到 期投 资的 减 值准备 
持有至 到期 投资 减值 损失 的计量 比照 应收 款项 减值 损失计 量方 法处 理。 
11. 应收款项 
(1). 单项金额重大并单 独 计提 坏账准备的应收款项 
√ 适用 □ 不适 用  
单项金 额重 大的 判
断依据 或金 额标 准 
应收款 项余 额前 五名 或其 他不属 于前 5 名( 扣除 以 合并报 表范 围内 的
关联方 及其 他划 分组 合后 ) ,但期 末单 项金 额占 应收 款项 10% (含 10%)以
上的款 项。 
单项金 额重 大并 单
项计提 坏账 准备 的
计提方 法 
单独进行减值测 试,如有 客观证据表明其 已发生减 值,按预计未来 现
金流量现值低于 其账面价 值的差额计提坏 账准备, 计入当期损益。 单独测
试未发 生减 值的 应收 款项 ,将其 归入 相应 组合 计提 坏账准 备。 
 
(2). 按信用风险特征组合 计提 坏账准备的应收款项 : 
√ 适用 □ 不适 用  
按信用 风险 特征 组合 计提 坏账准 备的 计提 方法 (账 龄分析 法、 余额 百分 比法 、其他 方法 ) 
组合1 :账 龄组 合 账龄分 析法 
组合2 :合 并范 围内 的关 联方 不计提 坏账 准备 
 
组合中 ,采 用账 龄分 析法 计提坏 账准 备的 
√ 适用 □ 不适 用  
账龄 应收账 款计 提比 例(%) 其他应 收款 计提 比例(%) 
1 年以 内( 含1 年) 5 5 
其中:1 年 以内 分项 ,可 添加行 
1-2 年 7 7 
2-3 年 10 10 
3-4 年 20 20 
4-5 年 50 50 
5 年以 上 100 100 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的  
                                  
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□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 单项金额不重大但单 独计 提坏账准备的应收款 项: 
√ 适用 □ 不适 用  
单项计 提坏 账准 备的 理由 
单 项 金 额 不重 大 且 按照 组合 计 提 坏 账准 备 不 能反 映其 风 险 特 征的 应
收款项 。 
坏账准 备的 计提 方法 
根据其 未来 现金 流量 现值 低于其 账面 价值 的差 额计 提坏账 准备 。 
其他说 明 
年末对于 不适用 按帐 龄段 划分的类 似信用 风险 特征 组合的应 收票据 、预 付账 款和长期 应收 款
均进行单 项减 值测试 。如 有客观证 据表 明其发 生了 减值的, 根据 其未来 现金 流量现值 低于 其账面
价值的 差额 ,确 认减 值损 失,计 提坏 账准 备。 如经 减值测 试未 发现 减值 的, 则不计 提坏 账准 备。 
12. 存货 
√ 适用 □不 适用  
1、存货的分类 
存货分类 为:物 资采 购、 原材料、 低值易 耗品 、库 存商品、 在产品 、自 制半 成品、委 托加 工
物资 、 工程 施工 、项 目成 本 等。 
2、发出存货的计价方法 
存货发 出时 按加 权平 均法 计价。 
3、不同类别存货可变现 净 值的确定依据 
产成品 、库 存商 品和 用于 出售的 材料 等直 接用 于出 售的商 品存 货, 在正 常生 产经营 过程 中,
以该存 货的 估计 售价 减去 估计的 销售 费用 和相 关税 费后的 金额 , 确定 其可 变 现净值 ; 需要 经过 加
工的材 料存 货 , 在 正常 生 产经营 过程 中 , 以 所生 产 的产成 品的 估计 售价 减去 至完工 时估 计将 要发
生的成 本 、 估 计的 销售 费 用和相 关税 费后 的金 额 , 确定其 可变 现净 值 ; 为 执 行销售 合同 或者 劳务
合同而 持有 的存 货 , 其 可 变现净 值以 合同 价格 为基 础计算 , 若持 有存 货的 数 量多于 销售 合同 订购
数量的 ,超 出部 分的 存货 的可变 现净 值以 一般 销售 价格为 基础 计算 。 
期末按 照单 个存 货项 目计 提存货 跌价 准 备 ; 但对 于 数量繁 多 、 单 价较 低的 存 货, 按照 存货 类
别计提 存货 跌价 准备 ; 与 在同一 地区 生产 和销 售的 产品系 列相 关 、 具 有相 同 或类似 最终 用途 或目
的,且 难以 与其 他项 目分 开计量 的存 货, 则合 并计 提存货 跌价 准备 。 
除有明 确证 据表 明资 产负 债表日 市场 价格 异常 外, 存 货项目 的可 变现 净值 以资 产负债 表 日 市
场价格 为基 础确 定。 
本期期 末存 货项 目的 可变 现净值 以资 产负 债表 日市 场价格 为基 础确 定。 
4、存货的盘存制度 
采用永 续盘 存制 。 
5、低值易耗品和包装物 的 摊销方法 
(1) 低值 易耗 品采 用一 次 转销法 。 
(2) 包装 物采 用一 次转 销 法。 
13. 划分为持有待售资产 
√ 适用 □不 适用  
本公司 将同 时满 足下 列条 件的组 成部 分( 或非 流动 资产) 确认 为持 有待 售 
(1) 该组 成部 分必 须在 其 当前状 况下 仅根 据出 售此 类组成 部分 的惯 常条 款即 可立即 出售 。 
(2)公 司已经 就处置 该组 成部分( 或非流 动资 产) 作出决议 ,如 按规定 需得 到股东批 准的 ,
已经取 得股 东大 会或 相应 权力机 构的 批准 。 
(3) 公司 已与 受让 方签 订 了不可 撤销 的转 让协 议 。 
(4) 该项 转让 将在 一年 内 完成。 
14. 长期股权投资 
√ 适用 □不 适用   
                                  
第64 页 
1、共同控制、重大影响 的 判断标准 
共同控制 ,是指 按照 相关 约定对某 项安排 所共 有的 控制,并 且该安 排的 相关 活动必须 经过 分
享控制权 的参 与方一 致同 意后才能 决策 。本公 司与 其他合营 方一 同对被 投资 单位实施 共同 控制且
对被投 资单 位净 资产 享有 权利的 ,被 投资 单位 为本 公司的 合营 企业 。 
重大影响 ,是指 对一 个企 业的财务 和经营 决策 有 参 与决策的 权力, 但并 不能 够控制或 者与 其
他方一起 共同 控制这 些政 策的制定 。本 公司能 够对 被投资单 位施 加重大 影响 的,被投 资单 位为本
公司联 营企 业。 
2、初始投资成本的确定 
(1) 企业 合并 形成 的长 期 股权投 资 
同一控制 下的企 业合 并: 公司以支 付现金 、转 让非 现金资产 或承担 债务 方式 以及以发 行权 益
性证券作 为合 并对价 的, 在合并日 按照 取得被 合并 方所有者 权益 在最终 控制 方合并财 务报 表中的
账面价值 的份 额作为 长期 股权投资 的初 始投资 成本 。因追加 投资 等原因 能够 对同一控 制下 的被投
资单位实 施控 制的, 在合 并日根据 合并 后应享 有被 合并方净 资产 在最终 控制 方合并财 务报 表中的
账面价值 的份 额,确 定长 期股权投 资的 初始投 资成 本。合并 日长 期股权 投资 的初始投 资成 本,与
达到合并 前的 长期股 权投 资账面价 值加 上合并 日进 一步取得 股份 新支付 对价 的账面价 值之 和的差
额,调 整股 本 溢 价, 股本 溢价不 足冲 减的 ,冲 减留 存收益 。 
非同一控 制下的 企业 合并 :公司按 照购买 日确 定的 合并成本 作为长 期股 权投 资的初始 投资 成
本。因追 加投 资等原 因能 够对非同 一控 制下的 被投 资单位实 施控 制的, 按照 原持有的 股权 投资账
面价值 加上 新增 投资 成本 之和, 作为 改按 成本 法核 算的初 始投 资成 本。 
(2) 其他 方式 取得 的长 期 股权投 资 
以支付 现金 方式 取得 的长 期股权 投资 ,按 照实 际支 付的购 买价 款作 为初 始投 资成本 。 
以发行 权益 性证 券取 得的 长期股 权投 资 , 按 照发 行权 益性证 券的 公允 价值 作为 初始投 资 成 本 。 
在非货币 性资产 交换 具备 商业实质 和换入 资产 或换 出资 产的 公允 价值能 够可 靠计量的 前提 下,
非货币性 资产 交换换 入的 长期股权 投资 以换出 资产 的公允价 值和 应支付 的相 关税费确 定其 初始投
资成本, 除非 有确凿 证据 表明换入 资产 的公允 价值 更加可靠 ;不 满足上 述前 提的非货 币性 资产交
换,以 换出 资产 的账 面价 值和应 支付 的相 关税 费作 为换入 长期 股权 投资 的初 始投资 成本 。 
通过债 务重 组取 得的 长期 股权投 资, 其初 始投 资成 本按照 公允 价值 为基 础确 定。 
3、后续计量及损益确认 方 法 
(1) 成本 法核 算的 长期 股 权投资 
公司对子 公司的 长期 股权 投资,采 用成本 法核 算。 除取得投 资时实 际支 付的 价款或对 价中 包
含的已宣 告但 尚未发 放的 现金股利 或利 润外, 公司 按照享有 被投 资单位 宣告 发放的现 金股 利或利
润确认 当期 投资 收益 。 
(2) 权益 法核 算的 长期 股 权投资 
对联营企 业和合 营企 业的 长期股权 投资, 采用 权益 法核算。 初始投 资成 本大 于投资时 应享 有
被投资单 位可 辨认净 资产 公允价值 份额 的差额 ,不 调整长期 股权 投资的 初始 投资成本 ;初 始投资
成本小 于投 资时 应享 有被 投资单 位可 辨认 净资 产公 允价值 份额 的差 额, 计入 当期损 益。 
公司按照 应享有 或应 分担 的被投资 单位实 现的 净损 益和其他 综合收 益的 份额 ,分别确 认投 资
收益和其 他综 合收益 ,同 时调整长 期股 权投资 的账 面价值; 按照 被投资 单位 宣告 分派 的利 润或现
金股利计 算应 享有的 部分 ,相应减 少长 期股权 投资 的账面价 值; 对于被 投资 单位除净 损益 、其他
综合收益 和利 润分配 以外 所有者权 益的 其他变 动, 调整长期 股权 投资的 账面 价值并计 入所 有者权
益。 
在确认应 享有被 投资 单位 净损益的 份额时 ,以 取得 投资时被 投资单 位可 辨认 净资产的 公允 价
值为基础 ,并 按照公 司的 会计政策 及会 计期间 ,对 被投资单 位的 净利润 进行 调整后确 认。 在持有
投资期间 ,被 投资单 位编 制合并财 务报 表的, 以合 并财务报 表中 的净利 润、 其他综合 收益 和其他
所有者 权益 变动 中归 属于 被投资 单位 的金 额为 基础 进行核 算。 
公司与联 营企业 、合 营 企 业之间发 生的未 实现 内部 交易损益 按照应 享有 的比 例计算归 属于 公
司的部分 ,予 以抵销 ,在 此基础上 确认 投资收 益。 与被投资 单位 发生的 未实 现内部交 易损 失,属
于资产减 值损 失的, 全额 确认。公 司与 联营企 业、 合营企业 之间 发生投 出或 出售资产 的交 易,该
资产构成 业务 的,按 照本 附注 “五、( 5) 同一 控制 下和非同 一控 制下企 业合 并的会计 处理 方法 ”
和 “五、( 6 )合 并财 务报 表的编 制方 法 ” 中披 露的 相关政 策进 行会 计处 理。  
                                  
第65 页 
在公司确 认应分 担被 投资 单位发生 的亏损 时, 按照 以下顺序 进行处 理: 首先 ,冲减长 期股 权
投资的账 面价 值。其 次, 长期股权 投资 的账面 价值 不足 以冲 减的 ,以其 他实 质上构成 对被 投资单
位净投资 的长 期权益 账面 价值为限 继续 确认投 资损 失,冲减 长期 应收项 目等 的账面价 值。 最后,
经过上述 处理 ,按照 投资 合同或协 议约 定企业 仍承 担额外义 务的 ,按预 计承 担的义务 确认 预计负
债,计 入当 期投 资损 失。 
(3) 长期 股权 投资 的处 置 
处置长 期股 权投 资, 其账 面价值 与实 际取 得价 款的 差额, 计入 当期 损益 。 
采用权益 法核算 的长 期股 权投资, 在处置 该项 投资 时,采用 与被投 资单 位直 接处置相 关资 产
或负债相 同的 基础, 按相 应比例对 原计 入其他 综合 收益的部 分进 行会计 处理 。因被投 资单 位除净
损益、其 他综 合收益 和利 润分配以 外的 其他所 有者 权益变动 而确 认的所 有者 权益,按 比例 结转入
当期损 益 , 由 于被 投资 方重 新计量 设定 受益 计划 净负 债或净 资产 变动 而产 生的 其他综 合收 益 除 外 。 
因处置部 分股权 投资 、等 原因丧失 了对被 投资 单位 的共同控 制或重 大影 响的 ,处置后 的剩 余
股权改按 金融 工具确 认和 计量准则 核算 ,其在 丧失 共同控制 或重 大影响 之日 的公允价 值与 账面价
值之间的 差额 计入当 期损 益。原股 权投 资因采 用权 益法核算 而确 认的其 他综 合收益, 在终 止采用
权益法核 算时 采用与 被投 资单位直 接处 置相关 资产 或负债相 同的 基础进 行会 计处理。 因被 投资方
除净损益 、其 他综合 收益 和利润分 配以 外的其 他所 有者权益 变动 而确认 的所 有者权益 ,在 终止采
用权益 法核 算时 全部 转入 当期损 益。 
因处置部 分股权 投资 、因 其他投资 方对子 公司 增资 而导致本 公司持 股比 例下 降等原因 丧失 了
对被投资 单位 控制权 的, 在编制个 别财 务报表 时, 剩余股权 能够 对被投 资单 位实施共 同控 制或重
大影响的 ,改 按权益 法核 算,并对 该剩 余股权 视同 自取得时 即采 用权益 法核 算进行调 整; 剩余股
权不能对 被投 资单位 实施 共同控制 或施 加重大 影响 的,改按 金融 工具确 认和 计量准则 的有 关规定
进行会 计处 理, 其在 丧失 控制之 日的 公允 价值 与账 面价值 间的 差额 计入 当期 损益。 
处置的股 权是因 追加 投资 等原因通 过企业 合并 取得 的,在编 制个别 财务 报表 时,处置 后的 剩
余股权采 用成 本法或 权益 法核算的 ,购 买日之 前持 有的股权 投资 因采用 权益 法核算而 确认 的其他
综合收益 和其 他所有 者权 益按比例 结转 ;处置 后的 剩余股权 改按 金融工 具确 认和计量 准则 进行会
计处理 的, 其他 综合 收益 和其他 所有 者权 益全 部结 转 。 
15. 投资性房地产 
(1). 如果采用成本计量模 式的 : 
折旧或 摊销 方法 
折旧政 策, 出租 用土 地使 用权按 与无 形资 产相 同的 摊销政 策执 行。 
16. 固定资产 
(1). 确认条件 
√ 适用 □ 不适 用  
固定资产 指为生 产商 品、 提供劳务 、出租 或经 营管 理而持有 ,并且 使用 寿命 超过一个 会计 年
度的有 形资 产。 固定 资产 在同时 满足 下列 条件 时予 以确认 
(1) 与该 固定 资产 有关 的 经济利 益很 可能 流入 企业 。 
(2) 该固 定资 产的 成本 能 够可靠 地计 量。 
(2). 折旧方法 
√ 适用 □ 不适 用  
类别 折旧方 法 折旧年 限( 年) 残值率 (% ) 年折旧 率(%) 
房屋及 建筑 物 年限平 均法 40 年 3-5 2.38-2.43 
通用设 备 年限平 均法 12 年~20 年 3-5 4.85-8.08 
专用设 备 年限平 均法 12 年 3-5 7.92-8.08 
运输设 备 年限平 均法 10 年 3-5 9.5-9.7 
电子设 备及 其他 年限平 均法 5 年~14 年 3-5 6.79-19.4 
 
(3). 融资租入固定资产的 认定 依据、计价和折旧方 法 
√ 适用 □不 适用   
                                  
第66 页 
公司与 租赁 方所 签订 的租 赁协议 条款 中规 定了 下列 条件之 一的 ,确 认为 融资 租入资 产 
(1) 租赁 期满 后租 赁资 产 的所有 权归 属于 本公 司 。 
(2) 公司 具有 购买 资产 的 选择权 ,购 买价 款远 低于 行使选 择权 时该 资产 的公 允价值 。 
(3) 租赁 期占 所租 赁资 产 使用寿 命的 大部 分 。 
(4) 租赁 开始 日的 最低 租 赁付款 额现 值, 与该 资产 的公允 价值 不存 在较 大的 差异。 
公司在承 租开始 日, 将租 赁资产公 允价值 与最 低租 赁付款额 现值两 者中 较低 者作为租 入资 产
的入账 价值 ,将 最低 租赁 付款额 作为 长期 应付 款的 入账价 值, 其差 额作 为未 确认的 融资 费。 
17. 在建工程 
√ 适用 □不 适用  
在建工程 项目按 建造 该项 资产达到 预定可 使用 状态 前所发生 的必要 支出 ,作 为固定资 产的 入
账价值。 所建 造的固 定资 产在工程 已达 到预定 可使 用状态, 但尚 未办理 竣工 决算的, 自达 到预定
可使用状 态之 日起, 根据 工程预算 、造 价或者 工程 实际成本 等, 按估计 的价 值转入固 定资 产,并
按本公司 固定 资产折 旧政 策计提固 定资 产的折 旧, 待办理竣 工决 算后, 再按 实际成本 调整 原来的
暂估价 值, 但不 调整 原已 计提的 折旧 额。 
18. 借款费用 
√ 适用 □不 适用  
1、借款费用资本化的确 认 原则 
借款费用 ,包括 借款 利息 、折价或 者溢价 的摊 销、 辅助费用 以及因 外币 借款 而发生的 汇兑 差
额等。 
公司发 生的 借款 费用 , 可 直 接归属 于符 合资 本化 条件 的资产 的购 建或 者生 产的 , 予以资 本化 ,
计入相 关资 产成 本; 其他 借款费 用, 在发 生时 根据 其发生 额确 认为 费用 ,计 入当期 损益 。 
符合资本 化条件 的资 产, 是指需要 经过相 当长 时间 的购建或 者生产 活动 才能 达到预定 可使 用
或者可 销售 状态 的固 定资 产、投 资性 房地 产和 存货 等资产 。 
借款费 用同 时满 足下 列条 件时开 始资 本化 
(1) 资产 支出 已经 发生 , 资 产支出 包括 为购 建或 者生 产符合 资本 化条 件的 资产 而以支 付现 金 、
转移非 现金 资产 或者 承担 带息债 务形 式发 生的 支 。 
(2) 借款 费用 已经 发生 。 
(3) 为使 资产 达到 预定 可 使用或 者可 销售 状态 所必 要的购 建或 者生 产活 动已 经开始 。 
2、借款费用资本化期间 
资本化期 间,指 从借 款费 用开始资 本化时 点到 停止 资本化时 点的期 间, 借款 费用暂停 资本 化
的期间 不包 括在 内。 
当购建或 者生产 符合 资本 化条件的 资产达 到预 定可 使用或者 可销售 状态 时, 借款费用 停止 资
本化。 
当购建或 者生产 符合 资本 化条件的 资产中 部分 项目 分别完工 且可单 独使 用时 ,该部分 资产 借
款费用 停止 资本 化。 
购建或者 生产的 资产 的各 部分分别 完工, 但必 须等 到整体完 工后才 可使 用或 可对外销 售的 ,
在该资 产整 体完 工时 停止 借款费 用资 本化 。 
3、暂停资本化期间 
符合资 本化 条件 的资 产在 购建或 生产 过程 中发 生的 非正常 中断 、且 中断 时间 连续超 过 3 个月
的,则借 款费 用暂停 资本 化;该项 中断 如是所 购建 或生产的 符合 资本化 条件 的资产达 到预 定可使
用状态或 者可 销售状 态必 要的程序 ,则 借款费 用继 续资本化 。在 中断期 间发 生的借款 费用 确认为
当期损 益, 直至 资产 的购 建 或者 生产 活动 重新 开始 后借款 费用 继续 资本 化。 
4、借款费用资本化率、 资 本化金额的计算方法 
对于为购 建或者 生产 符合 资本化条 件的资 产而 借入 的专门借 款,以 专门 借款 当期实际 发生 的
借款费用 ,减 去尚未 动用 的借款资 金存 入银行 取得 的利息收 入或 进行暂 时性 投资取得 的投 资收益
后的金 额, 来确 定借 款费 用的资 本化 金额 。 
对于为购 建或者 生产 符合 资本化条 件的资 产而 占用 的一般借 款,根 据累 计资 产支出超 过专 门
借款部分 的资 产支出 加权 平均数乘 以所 占用一 般借 款的资本 化率 ,计算 确定 一般借款 应予 资本化
的借款 费用 金额 。资 本化 率根据 一般 借款 加权 平均 利率计 算确 定 。  
                                  
第67 页 
19. 生物资产 
□ 适用 √不 适用  
20. 油气资产 
□ 适用 √不 适用  
21. 无形资产 
(1). 计价方法、使用寿命 、减 值测试 
√ 适用 □ 不适 用  
1、形资产的计价方法 
(1) 公司 取得 无形 资产 时 按成本 进行 初始 计量 
外购无形 资产的 成本 ,包 括购买价 款、相 关税 费以 及直接归 属于使 该项 资产 达到预定 用途 所
发生的其 他支 出。购 买无 形资产的 价款 超过正 常信 用条件延 期支 付,实 质上 具有融资 性质 的,无
形资产 的成 本以 购买 价款 的现值 为基 础确 定。 
债务重 组取 得债 务人 用以 抵债的 无形 资产 , 以该 无形 资产的 公允 价值 为基 础确 定其入 账价 值 ,
并将重 组债 务的 账面 价值 与该用 以抵 债的 无形 资产 公允价 值之 间的 差额 ,计 入当期 损益 。 
在非货币 性资产 交换 具备 商业实质 且换入 资产 或换 出资产的 公允 价值能 够可 靠计量的 前提 下,
非货币性 资产 交换换 入的 无形资产 以换 出资产 的公 允价值为 基础 确定其 入账 价值,除 非有 确凿证
据表明换 入资 产的公 允价 值更加可 靠; 不满足 上述 前提的非 货币 性资产 交换 ,以换出 资产 的账面
价值和 应支 付的 相关 税费 作为换 入无 形资 产的 成本 ,不确 认损 益。 
(2) 后续 计量 
在取得 无形 资产 时分 析判 断 其使 用寿 命。 
对于使用 寿命有 限的 无形 资产,在 为企业 带来 经济 利益的期 限内按 直线 法摊 销;无法 预见 无
形资产 为企 业带 来经 济利 益期限 的, 视为 使用 寿命 不确定 的无 形资 产, 不予 摊销。 
2、使用寿命有限的无形 资 产的使用寿命估计情 况 
项目 预计使用寿命 依据 
土地使用权 40 年或50 年 土地使用权证有效日期 
软件 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 
专利权 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 
著作权 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 
其他 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 
每年度 终了 ,对 使用 寿命 有限的 无形 资产 的使 用寿 命及摊 销方 法进 行复 核。 
经复核 ,本 年期 末无 形资 产的使 用寿 命及 摊销 方法 与以前 估计 未有 不同 。 
3、截至资产负债表日, 本 公司没有使用寿命不 确定 的无形资产。 
4、划分研究阶段和开发 阶 段的具体标准 
公司内 部研 究开 发项 目的 支出分 为研 究阶 段支 出和 开发阶 段支 出。 
研究阶 段: 为获 取并 理解 新的科 学或 技术 知识 等而 进行的 独创 性的 有计 划调 查、研 究活 动的
阶段。 
开发阶 段: 在进 行商 业性 生产或 使用 前, 将研 究成 果或其 他知 识应 用于 某项 计划或 设计 ,以
生产出 新的 或具 有实 质性 改进的 材料 、装 置、 产品 等活动 的阶 段。 
(2). 内部研究开发支出会 计政 策 
√ 适用 □ 不适 用  
内部研 究开 发项 目开 发阶 段的支 出, 同时 满足 下列 条件时 确认 为无 形资 产 
(1) 完成 该无 形资 产以 使 其能够 使用 或出 售在 技术 上具有 可行 性 。 
(2) 具有 完成 该无 形资 产 并使用 或出 售的 意图 。 
(3) 无形 资产 产生 经济 利 益的方 式 , 包 括能 够证 明 运用该 无形 资产 生产 的产 品存在 市场 或无
形资产 自身 存在 市场 ,无 形资产 将在 内部 使用 的, 能够证 明其 有用 性 。 
(4) 有 足够 的技 术、 财 务 资源和 其他 资源 支持 , 以 完成该 无形 资产 的开 发, 并有能 力使 用或
出售该 无形 资产 。 
(5) 归属 于该 无形 资产 开 发阶段 的支 出能 够可 靠地 计量。 
开发阶段 的支出 ,若 不满 足上列条 件的, 于发 生时 计入当期 损益。 研究 阶段 的支出, 在发 生 
                                  
第68 页 
时计入 当期 损益 。 
22. 长期资产减值 
√ 适用 □不 适用  
长期股权 投资、 采用 成本 模式计量 的投资 性房 地产 、固定资 产、在 建工 程、 使用寿命 有限 的
无形资产 等长 期资产 ,于 资产负债 表日 存在减 值迹 象的,进 行减 值测试 。减 值测试结 果表 明资产
的可收回 金额 低于其 账面 价值的, 按其 差额计 提减 值准备并 计入 减值损 失。 可收回金 额为 资产的
公允价值 减去 处置费 用后 的净额与 资产 预计未 来现 金流量的 现值 两者之 间的 较高者。 资产 减值准
备按单项 资产 为基础 计算 并确认, 如果 难以对 单项 资产的可 收回 金额进 行估 计的,以 该资 产所属
的资产 组确 定资 产组 的可 收回金 额。 资产 组是 能够 独立产 生现 金流 入的 最小 资产组 合。 
商誉和 使用 寿命 不确 定的 无形资 产 至 少在 每年 年度 终了进 行减 值测 试。 
本公司进 行商誉 减值 测试 ,对于因 企业合 并形 成的 商誉的账 面价值 ,自 购买 日起按照 合理 的
方法分摊 至相 关的资 产组 ;难以分 摊至 相关的 资产 组的,将 其分 摊至相 关的 资产组组 合。 在将商
誉的账面 价值 分摊至 相关 的资产组 或者 资产组 组合 时,按照 各资 产组或 者资 产组组合 的公 允价值
占相关资 产组 或者资 产组 组合公允 价值 总额的 比例 进行分摊 。公 允价值 难以 可靠计量 的, 按照各
资产组 或者 资产 组组 合的 账面价 值占 相关 资产 组或 者资产 组组 合账 面价 值总 额的比 例进 行分 摊。 
在对包含 商誉的 相关 资产 组或者资 产组组 合进 行减 值测试时 ,如与 商誉 相关 的资产组 或者 资
产组组合 存在 减 值迹 象的 ,先对不 包含 商誉的 资产 组或者资 产组 组合进 行减 值测试, 计算 可收回
金额,并 与相 关账面 价值 相比较, 确认 相应的 减值 损失。再 对包 含商誉 的资 产组或者 资产 组组合
进行减值 测试 ,比较 这些 相关资产 组或 者资产 组组 合的账面 价值 (包括 所分 摊的商誉 的账 面价值
部分)与 其可 收回金 额, 如相关资 产组 或者资 产组 组合的可 收回 金额低 于其 账面价值 的, 确认商
誉的减 值损 失。 
    上 述资 产减 值损 失一 经确认 ,在 以后 会计 期间 不予转 回。 
23. 长期待摊费用 
√ 适用 □不 适用  
长期待 摊费 用为 已经 发生 但应由 本期 和以 后各 期负 担的分 摊期 限在 一年 以上 的各项 费用 。 
长期待 摊费 用在 受益 期内 平均摊 销。 
24. 职工薪酬 
(1) 、 短期薪酬的会计处理 方法 
√ 适用 □不 适用  
本公司在 职工为 本公 司提 供服务的 会计期 间, 将实 际发生的 短期薪 酬确 认为 负债,并 计入 当
期损益 或相 关资 产成 本。 
本公司 为职 工 缴 纳的 社会 保险费 和住 房公 积金 , 以及 按规定 提取 的工 会经 费和 职工教 育经 费 ,
在职工为 本公 司提供 服务 的会计期 间, 根据规 定的 计提基础 和计 提比例 计算 确定相应 的职 工薪酬
金额。 
职工福 利费 为非 货币 性福 利的, 如能 够可 靠计 量的 ,按照 公允 价值 计量 。 
(2) 、 离职后福利的会计处 理方 法 
√ 适用 □不 适用  
(1) 设定 提存 计划 
本公司按 当地政 府的 相关 规定为职 工缴纳 基本 养老 保险和失 业保险 ,在 职工 为本公司 提供 服
务的会计 期间 ,按以 当地 规定的缴 纳基 数和比 例计 算应缴纳 金额 ,确认 为负 债,并计 入当 期损益
或相关 资产 成本 。 
(2) 设定 受益 计划 
本公司 未执 行相 关受 益计 划。 
(3) 、 辞退福利的会计处理 方法 
√ 适用 □不 适用  
本公司在 不能单 方面 撤回 因解除劳 动关系 计划 或裁 减建议所 提供的 辞退 福利 时,或确 认与 涉
及支付 辞退 福利 的重 组相 关的成 本或 费用 时 ( 两者 孰早) , 确认 辞退 福利 产生 的职工 薪酬 负债 , 并
计入当 期损 益。  
                                  
第69 页 
(4) 、 其他长期职工福利的 会计 处理方法 
□ 适用 √不 适用  
25. 预计负债 
□ 适用 √不 适用  
26. 股份支付 
□ 适用 √不 适用  
27. 优先股、永续债等其 他金 融工具 
□ 适用 √不 适用  
28. 收入 
√适用 □ 不适 用 
1、销 售商 品收 入确 认时 间 的具体 判断 标准 
(1) 销售 商品 收入 确认 和 计量的 总体 原则 
公司已 将商 品所 有权 上的 主要风 险和 报酬 转移 给购 买方; 公司 既没 有保 留与 所有权 相联 系的 继续
管理权 ,也 没有 对已 售出 的商品 实施 有效 控制 ;收 入的金 额能 够可 靠地 计量 ;相关 的经 济利 益很
可能流 入企 业; 相关 的已 发生或 将发 生的 成本 能够 可靠地 计量 时, 确认 商品 销售收 入实 现。 
(2) 本公 司销 售商 品收 入 确 认的 确认 标准 及收 入确 认时间 的具 体判 断标 准 
考虑公 司相 关业 务流 程, 本 公司销 售收 入以 商品 发出 、 获取索 取价 款的 凭证 作为 收入确 认的 时 点 。 
2、提 供劳 务收 入 
在提供 劳务 交易 的结 果能 够可靠 估计 的情 况下 , 即 相关的 经济 利益 很可 能流 入企业 , 交 易 的完 工
程度能 够可 靠地 确定 , 交 易中已 发生 和将 发生 的成 本能够 可靠 地计 量时 , 按 照 完 工百 分比 法确 认
提供劳 务的 收入 。完 工进 度按已 经发 生的 成本 占估 计总成 本的 比例 确 定。 
如果提 供劳 务交 易的 结果 不能够 可靠 估计 , 则按 已经 发生并 预计 能够 得到 补偿 的劳务 成 本金
额确认 提供 的劳 务收 入 , 并将已 发生 的劳 务成 本 作 为当期 合同 费用 。 已经 发 生的劳 务 成本 如预 计
不能得 到补 偿的 ,则 不确 认收入 。 
3、确 认让 渡资 产使 用权 收 入的依 据 
(1) 让渡 资产 使用 权收 入 确认和 计量 的总 体原 则 
与交易 相关 的经 济利 益很 可能流 入企 业, 收入 的金 额能够 可靠 地计 量时 。分 别下列 情况 确定
让渡资 产使 用权 收入 金额 
利息收 入金 额, 按照 他人 使用本 企业 货币 资金 的时 间和实 际利 率计 算确 定。 
使用费 收入 金额 ,按 照有 关合同 或协 议约 定的 收费 时间和 方法 计算 确定 。 
经营收 入金 额, 按照 有关 合同或 协议 约定 的收 费时 间和方 法计 算确 定。 
(2) 本公 司确 认让 渡资 产 使用权 收入 的依 据 
以与交 易相 关 的 经济 利益 很可能 流入 本公 司, 收入 的金额 能够 可靠 的计 量时 为依据 确认 让渡
资产使 用权 收入 的实 现。 
29. 政府补助 
(1) 、 与资产相关的政府补 助判 断依据及会计处理方 法 
√ 适用 □不 适用  
是指本公 司取得 的、 用于 购建或以 其他方 式形 成长 期资产的 政府补 助, 包括 购买固定 资产 或
无形资产 的财 政拨款 、固 定资产专 门借 款的财 政贴 息等。本 公司 将政府 补助 划分为与 资产 相关的
具体标准 为: 本公司 取得 的政府补 助用 于购建 或以 其他方式 形成 长期资 产的 作为与资 产相 关的政
府补助。 与资 产相关 的政 府补助, 在收 到政府 补助 时确认为 递延 收益, 并在 所建造或 购买 的资产
投入使用 后, 在相关 资产 使用期限 内平 均分配 ,计 入当期损 益。 与资产 相关 的政府补 助, 确认为
递延收 益, 按照 所建 造或 购买的 资产 使用 年限 分期 计入营 业外 收入 。 
(2) 、 与收益相关的政府补 助判 断依据及 会计处理方 法 
√ 适用 □不 适用  
是指除与 资产相 关的 政府 补助之外 的政府 补助 。本 公司将政 府补助 划分 为与 收益相关 的具 体
标准为: 除与 资产相 关的 政府补助 之外 的政府 补助 ,作为与 收益 相关的 政府 补助。与 收益 相关的 
                                  
第70 页 
政府补助 ,如 果用于 补偿 已发生的 相关 费用或 损失 ,则在收 到时 计入当 期损 益;如果 用于 补偿以
后期间的 相关 费用或 损失 ,则在收 到时 计入递 延收 益,于费 用确 认期间 计入 当期损益 。 与 收益相
关的政府 补 助 ,用于 补偿 本公司以 后期 间的相 关费 用或损失 的, 取得时 确认 为递延收 益, 在确认
相关费用 的期 间计入 当期 营业外收 入; 用于补 偿本 公司已发 生的 相关费 用或 损失的, 取得 时直接
计入当 期营 业外 收入 。 
30. 递延所得税资产/ 递延所得 税负债 
√ 适用 □不 适用  
对于可抵 扣暂时 性差 异确 认递延所 得税资 产, 以未 来期间很 可能取 得的 用来 抵扣可抵 扣暂 时
性差异的 应纳 税所得 额为 限。对于 能够 结转以 后年 度的可抵 扣亏 损和税 款抵 减,以很 可能 获得用
来抵扣 可抵 扣亏 损和 税款 抵减的 未来 应纳 税所 得额 为限, 确认 相应 的递 延所 得税资 产。 
对于应 纳税 暂时 性差 异, 除特殊 情况 外, 确认 递延 所得税 负债 。 
不确认递 延所得 税资 产或 递延所得 税负债 的特 殊情 况包括: 商誉的 初始 确认 ;除企业 合并 以
外的发 生时 既不 影响 会计 利润也 不影 响应 纳税 所得 额(或 可抵 扣亏 损) 的其 他交易 或事 项。 
当拥有以 净额结 算的 法定 权利,且 意图以 净额 结算 或取得资 产、清 偿负 债同 时进行时 ,当 期
所得税 资产 及当 期所 得税 负债以 抵销 后的 净额 列报 。 
当拥有以 净额结 算当 期所 得税资产 及当期 所得 税负 债的法定 权利, 且递 延所 得税资产 及递 延
所得税负 债是 与同一 税收 征管部门 对同 一纳税 主体 征收的所 得税 相关或 者是 对不同的 纳税 主体相
关,但在 未来 每一具 有重 要性的递 延所 得税资 产及 负债转回 的期 间内, 涉及 的纳税主 体意 图以净
额结算当 期所 得税资 产和 负债或是 同时 取得资 产、 清偿负债 时, 递延所 得税 资产及递 延所 得税负
债以抵 销后 的净 额列 报。 
31. 租赁 
(1) 、 经营租赁的会计处理 方法 
√ 适用 □不 适用  
(1)公 司租入 资产所 支付 的租赁费 ,在不 扣除 免租 期的整个 租赁 期内, 按直 线法进行 分摊,
计入当 期费 用。 公司 支付 的与租 赁交 易相 关的 初始 直接费 用, 计入 当期 费用 。 
资产出租 方承担 了应 由公 司承担的 与租赁 相关 的费 用时,公 司将该 部分 费用 从租金总 额中 扣
除,按 扣除 后的 租金 费用 在租赁 期内 分摊 ,计 入当 期费用 。 
(2)公 司出租 资产所 收取 的租赁费 ,在不 扣除 免租 期的整个 租赁 期内, 按直 线法进行 分摊,
确认为租 赁相 关收入 。公 司支付的 与租 赁交易 相关 的初始直 接费 用,计 入当 期费用; 如金 额较大
的,则 予以 资本 化, 在整 个租赁 期间 内按 照与 租赁 相关收 入确 认相 同的 基 础 分期计 入当 期收 益。 
公司承担 了应由 承租 方承 担的与租 赁相关 的费 用时 ,公司将 该部分 费用 从租 金收入总 额中 扣
除,按 扣除 后的 租金 费用 在租赁 期内 分配 。 
(2) 、 融资租赁的会计处理 方法 
√ 适用 □不 适用  
(1) 融资租 入资 产: 公司 在承租 开始 日, 将租 赁资 产公允 价值 与最 低租 赁付 款额现 值两 者 中
较低者作 为租 入资产 的入 账价值, 将最 低租赁 付款 额作为长 期应 付款的 入账 价值,其 差额 作为未
确认的融 资费 用。公 司 采 用实际利 率法 对未确 认的 融资费用 ,在 资产租 赁期 间内摊销 ,计 入财务
费用。 公司 发生 的初 始直 接费用 ,计 入租 入资 产价 值。 
(2) 融 资租 出资 产: 公 司 在租赁 开始 日, 将应 收融 资租赁 款, 未担 保余 值之 和与其 现值 的差
额确认为 未实 现融资 收益 ,在将来 收到 租金的 各期 间内确认 为租 赁收入 。公 司发生的 与出 租交易
相关的 初始 直接 费用 ,计 入应收 融资 租赁 款的 初始 计量中 ,并 减少 租赁 期内 确认的 收益 金额 。 
32. 其他重要的会计政策 和会 计估计 
□ 适用 √不 适用  
33. 重要会计政策和会计 估计 的变更 
(1) 、 重要会计政策变更 
√ 适用 □ 不适 用  
会计政 策变 更的 内容 和原 因 审批程 序 
备注( 受重 要影 响
的报表 项目 名称 
                                  
第71 页 
和金额) 
财政部 于 2016 年 12 月 3 日发布 了《 增值 税会 计处 理规
定》 ( 财会[2016]22 号) , 适用 于 2016 年 5 月 1 日起 发生的 相
关 交 易 。 本 公 司 将 利 润 表 中 的 “ 营 业 税 金 及 附 加 ” 项 目 调 整
为“ 税金 及附 加 ”项目 , 将自 2016 年 5 月 1 日起 企 业经营 活
动 发 生 的 房 产 税 、 土 地 使 用 税 、 车 船 使 用 税 、 印 花 税 从 “ 管
理费用 ”项 目重 分类 至“ 税金及 附加 ”项 目,2016 年 5 月 1
日之前 发生 的税 费不 予调 整。比 较数 据不 予调 整。 
  调整金 额合 计
2,123,164.88 元 。 
 
(2) 、 重要会计估计变更 
□ 适用 √ 不适 用  
34. 其他 
□ 适用 √不 适用  
六、 税项 
1. 主要税种及税率 
主要税 种及 税率 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
税种 计税依 据 税率 
增值税 按税法 规定 计算 的销 售货 物和应 税劳 务收 入为 基础
计算销 项税 额, 在扣 除当 期允许 抵扣 的进 项税 额后 ,
差额部 分为 应交 增值 税 
6%、17% 
消费税     
营业税 按应税 营业 收入 计征 5%、3% 
城市维 护建 设税 按实际 缴纳 的营 业税 、增 值税及 消费 税计 征 5% (大 通) 、7% 
企业所 得税     
教育费 附加 按实际 缴纳 的营 业税 、增 值税及 消费 税计 征 3% 
地方教 育费 附加 按实际 缴纳 的营 业税 、增 值税及 消费 税计 征 2% 
价格调 节基 金 按实际 缴纳 的营 业税 、增 值税及 消费 税计 征 1%(青 海) 
 
存在不 同企 业所 得税 税率 纳税主 体的 ,披 露情 况说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
纳税主 体名 称 所得税 税率 
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 25% 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 15% 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 25% 
青海华 鼎科 特机 床有 限公 司 25% 
青海聚 力机 械装 备有 限公 司 5% 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 15% 
青海福 斯特 数控 机床 有限 责任公 司 25% 
青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 25% 
青海华 鼎机 电设 备有 限公 司 25% 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 25% 
青海东 大重 装钢 构有 限公 司 25% 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 15% 
广州市 捷创 金属 机械 有限 公司 25%  
                                  
第72 页 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 15% 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 15% 
广州市 华诚 厨具 有限 公司 25% 
广州市 恒鼎 酒店 设备 有限 公司 25% 
中山市 恒联 餐饮 设备 有限 公司 25% 
广州市 维才 人力 资源 管理 有限公 司 25% 
广东鼎 创投 资有 限公 司 25% 
广东颐 泰苑 餐饮 企业 管理 有限公 司 25% 
广州市 颐泰 苑中 医门 诊部 有限公 司 25% 
广州颐 泰健 康产 业管 理有 限公司 25% 
广东中 龙交 通科 技有 限公 司 15% 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 25% 
青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 25% 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 15% 
 
2. 税收优惠 
√ 适用 □不 适用  
青海华鼎 重型机 床有 限责 任公司及 青海一 机数 控机 床有限责 任公司 根据 青科 发高新【2015 】
16 号, 认定 为青 海省 高新 技术企 业, 证书 编号 分别 为 GR201463000021 和 GR201463000013。期间
自2014 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日 ,适 用税 率为 15% 。 
广东精创 机械制 造有 限公 司根据广 东省科 学技 术厅 、广东省 财政厅 、广 东 省 国家税务 局和 广
东省地 方税 务局 以GR201544000807 号文 件认 定为 高 新技术 企业 , 期间 从2015 年 1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日, 适用 税率 为 15% 。 
苏州江源 精密机 械有 限公 司根据江 苏省科 学技 术厅 、江苏省 财 政厅 、江 苏省 国家税务 局、 江
苏省地 方税 务局以 GF201532000828 号文 件认 定为 高 新技术 企业 , 期间 从2015 年 1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日, 适用 税率 为 15% 。 
广东中龙 交通科 技有 限公 司根据广 东省科 学技 术厅 、广东省 财政厅 、广 东省 国家税务 局和 广
东省地 方税 务局 以GF201344000256 号文 件认 定为 高 新技术 企业 , 期间 从2013 年 1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日, 适用 税率 为 15% 。 
青海聚力 机械装 备有 限公 司经西宁 市城中 区国 家税 务局审核 同意, 自 2013 年 1 月 1 日开
始,企 业所 得税 采用 定期 定率方 式征 收, 核定 应税 所得率 5% 。 
广东恒联食品机械有限公司根据全国高新技术企业 认 定管理工作领导小 组 办 公 室 国科火字
[2017] 年 10 号 文 《关 于广 东 省2016 年第 三批 高新 技 术企业 备案 的复 函》 , 本公 司获得 “高 新技 术
企业证 书”, 将 享受 企业 所 得税税 收优惠, 税 率为 15%; 至 本报 告报 出日 , 该 税 收优惠 备 案 登记 正
在 办理 当中 。 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 根据广 东省 科学 技术 厅 、 广东省 财政 厅 、 广 东省 国 家税务 局和 广东 省
地方税 务局 的粤 科高 字 (2017 )26 号文 件认 定为 高新 技术企 业, 证书 编号 为GR201644002722。享
受高新 技术 企业 所得 税优 惠政策 期限 为2016 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 , 适用税 率 为15% 。 
3. 其他 
□ 适用 √不 适用  
七、 合并财务报表项目注 释 
1、 货币资金 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
库存现 金 659,329.91 736,723.48 
银行存 款 231,702,041.44 892,238,856.96 
其他货 币资 金 11,247,317.56 44,939,015.75  
                                  
第73 页 
合计 243,608,688.91 937,914,596.19 
其中: 存 放在 境外 的款
项总额 
0.00 0.00 
其他说 明 
其中因 抵押 、质 押或 冻结 等对使 用有 限制 ,以 及放 在境外 且资 金汇 回受 到限 制的货 币资 金明
细如下 
                                                                       单位 :元 
项目 期末余 额 年初余 额 
履约保 证金 6,747,317.56        8,939,015.75    
用于担 保的 定期 存款 或通 知存款  36,000,000.00  
合计 6,747,317.56 44,939,015.75   
 
2、 以公允价值计量且其 变动 计入当期损益的金融 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 衍生金融资产 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 应收票据 
(1). 应收票据分类列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
银行承 兑票 据 19,377,720.00 10,849,756.51 
商业承 兑票 据 1,000,000.00 300,000.00 
合计 20,377,720.00 11,149,756.51 
(2). 期末公司已质押的应 收票 据 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 期末公司已背书或贴 现且 在资产负债表日尚未 到期 的应收票据: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末终 止确 认金 额 期末未 终止 确认 金额 
银行承 兑票 据 29,042,845.43       
商业承 兑票 据     
合计 29,042,845.43       
 
(4). 期末公司因出票人 未 履约 而将其转应收账款的 票据 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
5、 应收账款 
(1). 应收账款分类披露 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 账面 账面余 额 坏账准 备 账面  
                                  
第74 页 
金额 比例(%) 金额 
计提比 例
(%) 
价值 
金额 比例(%) 金额 
计提比 例
(%) 
价值 
单项金 额重 大并 单
独计提 坏账 准备 的
应收账 款 
                    
按信用 风险 特征 组
合计提 坏账 准备 的
应收账 款 
800,329,5
06.46 
99.78 117,727,
389.25 
14.71 682,602,
117.21 
698,823,6
12.09 
99.77 100,916,9
99.98 
14.44 597,906,
612.11 
单项金 额不 重大 但
单独计 提坏 账准 备
的应收 账款 
1,760,395
.50 
0.22 1,760,39
5.50 
100.00  1,587,201
.57 
0.23 1,587,201
.57 
100.00  
合计 
802,089,9
01.96 
/ 119,487,
784.75 
/ 682,602,
117.21 
700,410,8
13.66 
/ 102,504,2
01.55 
/ 597,906,
612.11 
 
期末单 项金 额重 大并 单项 计提坏 帐准 备的 应收 账款 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 , 按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
应收账 款 坏账准 备 计提比 例 
1 年以 内  
其中:1 年 以内 分项  
1 年以 内小 计 384,682,370.78 19,234,118.53 5.00 
1 至2 年 196,249,949.95 13,737,496.50 7.00 
2 至3 年 96,640,224.49 9,664,022.45 10.00 
3 年以 上       
3 至4 年 54,201,082.75 10,840,216.55 20.00 
4 至5 年 8,608,686.54 4,304,343.27 50.00 
5 年以 上 59,947,191.95 59,947,191.95 100.00 
合计 800,329,506.46 117,727,389.25 14.71 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用 √不 适用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用 √不 适用  
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 17,586,246.66 元 ;本 期收 回或转 回坏 账准 备金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备收 回或 转回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的应收 账款 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 核销金 额 
实际核 销的 应收 账款 602,663.46 
 
其中重 要的 应收 账款 核销 情况 
□ 适用 √ 不适 用 应 收账 款核销 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的应收账款情 况: 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  
                                  
第75 页 
单位名 称 
期末余 额 
应收账 款 
占应收 账款 合计 数
的比例(%) 
坏账准 备 
青海格 尔木 工业 园开 发建 设有限 公司 
123,082,640.44 15.35 6,154,132.02 
青海聚 力源 房地 产开 发有 限公司 
33,652,800.00 4.20 6,730,560.00 
徐州东 大钢 结构 建筑 有限 公司 
33,451,418.00 4.17 1,672,570.90 
贵州明 城科 技有 限公 司 
28,339,030.13 3.53 1,983,723.67 
日立电 梯( 中国 )有 限公 司广州 工厂 
19,425,407.09 2.42 971,270.35 
合计 
237,951,295.66 29.67 17,512,256.94 
 
(5). 因金融资产转移而终 止确 认的应收账款: 
□ 适用 √不 适用  
(6). 转移应收账款且 继续 涉入 形成的资产、负债金 额 : 
□ 适用 √不 适用  
其他 说 明: 
□ 适用 √不 适用  
6、 预付款项 
(1).  预付款项按账龄列示 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 期初余 额 
金额 比例(%) 金额 比例(%) 
1 年以 内 53,509,586.58 66.74 174,360,541.87 89.13 
1 至2 年 14,716,831.29 18.35 11,263,686.94 5.76 
2 至3 年 4,355,046.20 5.43 2,917,029.66 1.49 
3 年以 上 7,602,485.77 9.48 7,073,701.15 3.62 
合计 80,183,949.84 100.00 195,614,959.62 100.00 
账 龄超 过1 年且 金额 重要 的预付 款项 未及 时结 算原 因 的说 明: 
由于合 同变 更, 交付 期延 后。 
(2).  按预付对象归集的期 末余 额前五名的预付款情 况: 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元 
预付对 象 期末余 额 
占预付 款期 末余 额
合计数 的比 例(%) 
魏品 
    4,250,646.65 5.30 
格 里 森M&M 精密 系统 公司 
3,454,180.19 4.31 
航天工 程装 备( 苏州 )有 限公司 
3,300,000.00 4.12 
广州功 业四 点零 数控 设备 有限公 司 
2,965,500.00 3.70 
明望精 机贸 易( 深圳 )有 限公司 
2,750,000.00 3.43 
合计 16,720,326.84 20.86 
 
其他说 明 
□ 适用 √不 适用   
                                  
第76 页 
7、 应收利息 
(1).  应收利息分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
定期存 款     
委托贷 款     
债券投 资     
资金拆 借利 息       261,935.48 
合计   261,935.48 
 
(2).  重要逾期利息 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √不 适用  
8、 应收股利 
(1). 应收股利 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 重要的账龄超过 1 年的应 收股利: 
□ 适用 √不 适用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
9、 其他应收款 
(1). 其他应收款分类披露 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提比
例(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提比
例(%) 
单项金 额
重大并 单
独计提 坏
账准备 的
其他应 收
款 
                    
按信用 风
险特征 组
合计提 坏
账准备 的
其他应 收
款 
68,385,334.12 99.38 17,164,081.06 25.10 51,221,253.06 88,275,332.58 99.61 14,488,543.43 16.41 73,786,789.15 
单项金 额
不重大 但
单独计 提
坏账准 备
的其他 应
收款 
429,144.60 0.62 429,144.60 100.00       348,486.06 0.39 348,486.06 100.00       
合计 68,814,478.72 / 17,593,225.66 / 51,221,253.06 88,623,818.64 / 14,837,029.49 / 73,786,789.15 
 
期末单 项金 额重 大并 单项 计提坏 帐准 备的 其他 应收 款 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 :  
                                  
第77 页 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
账龄 
期末余 额 
其他应 收款 坏账准 备 计提比 例 
1 年以 内  
其中:1 年 以内 分项 
1 年以 内小 计 35,897,391.95 1,794,869.60 5.00 
1 至2 年 9,759,305.67 683,151.39 7.00 
2 至3 年 3,367,605.15 336,760.51 10.00 
3 年以 上       
3 至4 年 3,527,786.17 705,557.23 20.00 
4 至5 年 4,379,005.70 2,189,502.85 50.00 
5 年以 上 11,454,239.48 11,454,239.48 100.00 
合计 68,385,334.12 17,164,081.06 25.10 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的其 他应 收款: 
□ 适用 √不 适用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 2,756,196.17 元 ;本 期收 回 或转回 坏账 准备 金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备转 回或 收回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的其他 应收 款情况 
□ 适用 √ 不适 用  
其中重 要的 其他 应收 款核 销情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他应 收款 核销 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 其他应收款按款项性 质分 类情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的其他应收款 情况 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
单位名 称 款项的 性质 期末余 额 账龄 
占其他 应收 款期
末余额 合计 数的
比例(%) 
坏账准 备 
期末余 额 
广州市 希捷 商
务咨询 服务 有
限公司 
往来款 10,184,508.00 5 年以 上 14.80 10,184,508.00 
广州市 番禺 日
盛精密 铸钢 厂 
往来款 3,240,000.00 3-4 年 4.71 648,000.00 
新疆零 点新 能
源科技 有限 公
司 
往来款 3,000,000.00 1 年以 内 4.36 150,000.00  
                                  
第78 页 
许金龙 往来款 2,792,776.56 1 年以 内
779,531.15
元,1-2 年
2,013,245.41
元 
4.06 179,903.74 
广州海 星食 品
工业有 限公 司 
往来款 2,731,986.87 1 年以 内 3.97 136,599.34 
合计 / 21,949,271.43 / 31.90 11,299,011.08 
 
(6). 涉及政府补助的应收 款项 
□ 适用 √ 不适 用  
(7). 因金融资产转移 而终 止确 认的其他应收款: 
□ 适用 √不 适用  
(8). 转移其他应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 的金 额: 
□ 适用 √不 适用  
其他 说 明: 
□ 适用 √不 适用  
10 、 存货 
(1).  存货分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余额 期初余额 
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 
原材料 114,087,542.96 3,379,603.51 110,707,939.45 107,886,029.63 2,426,363.05 105,459,666.58 
在产品 242,879,674.21 3,371,068.68 239,508,605.53 181,571,383.89 1,982,907.74 179,588,476.15 
库存商
品 
148,260,679.58 7,415,827.43 140,844,852.15 142,678,466.88 7,571,064.02 135,107,402.86 
周转材
料 
            
消耗性
生物资
产 
            
建造合
同形成
的已完
工未结
算资产 
            
项目成
本 
268,720,210.09  268,720,210.09      
工程施
工 
10,320,617.36  10,320,617.36 11,458,988.34  11,458,988.34 
发出商
品 
187,208.26  187,208.26 206,155.21  206,155.21 
委托加
工物资 
7,143,281.04 18,036.00 7,125,245.04 6,424,871.06 18,036.00 6,406,835.06 
自制半
成品 
78,765,374.11 978,545.14 77,786,828.97 58,864,062.55 978,545.14 57,885,517.41 
合计 870,364,587.61 15,163,080.76 855,201,506.85 509,089,957.56 12,976,915.95 496,113,041.61 
 
(2).  存货跌价准备 
√ 适用 □ 不适 用   
                                  
第79 页 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余额 
本期增加金额 本期减少金额 
期末余额 
计提 其他 转回或转销 其他 
原材料 2,426,363.05 953,240.46                   3,379,603.51 
在产品 1,982,907.74 2,512,155.68       1,123,994.74       3,371,068.68 
库存商品 7,571,064.02             155,236.59       7,415,827.43 
周转材料             
消耗性生物资产             
建造合同形成的已
完工未结算资产 
            
委托加工物资 18,036.00     18,036.00 
自制半成品 978,545.14     978,545.14 
合计 12,976,915.95 3,465,396.14       1,279,231.33       15,163,080.76 
 
(3).  存货期末余额含有借 款费 用资本化金额的说明 : 
□ 适用 √不 适用  
(4).  期末建造合同形成的 已完 工未结算资产情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
√ 适用 □不 适用  
青海东 大 重 装钢 构有 限公 司在建 项目 投入 增 加 2.54 亿元 , 包 括青 海国 投广 场 项目 、 大 通欣 阳
广场项 目、 装 备园 区研 发 楼项目、 青海 格尔 木工 业 园项目、 海西 德令 哈项 目、 巴彦淖 尔铜 矿项 目 、
新华联 多巴 展厅 、刘家沟 1 号桥 、 西 海镇 达玉 部落 项目 、 西宁 建材 产业 园项 目等 ; 因用 户货 款未
到位尚 未发 货的 产 品9,218 万 元, 包 括华 鼎装 备4,114 万 元、 华 鼎重 型2,170 万 元、 青 海一 机1,903
万元、 苏州 江 源1,031 万 元;年 末按 新增 合同 备 料2401 万元 ,包 括机 械公 司1766 万元 、精 创公
司635 万元 ,上 述原 因导 致 2016 年度 存 货较 上年 同 期增加 了 3.7 亿元 。 
11 、 划分为持有待售的资 产 
□ 适用 √ 不适 用  
12 、 一年内到期的非流动 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
13 、 其他流动资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
待抵扣 税金 24,480,440.03 19,042,536.50 
合计 24,480,440.03 19,042,536.50 
 
14 、 可供出售金融资产 
(1).  可供出售金融资产情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 
可供出 售债 务工 具:             
可供出 售权 益工 具: 5,040,283.36       5,040,283.36 5,040,283.36       5,040,283.36 
按公允 价值 计量 的             
按成本 计量 的 5,040,283.36       5,040,283.36 5,040,283.36       5,040,283.36  
                                  
第80 页 
合计 5,040,283.36       5,040,283.36 5,040,283.36       5,040,283.36 
 
(2).  期末按公允价值计量 的可 供出售金融资产 
□ 适用 √ 不适 用  
(3).  期末按成本计量的可 供出 售金融资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 
单位 
账面余 额 减值准 备 
在被
投资
单位
持股
比例
(%) 
本期
现金
红利 
期初 

期 

加 

期 

少 
期末 期初 
本期 
增加 

期 

少 

末 
五矿国 际
信托有 限
公司 
1,200,000.00   1,200,000.00     0.06  
陕西烽 火
佰鸿光 电
科技有 限
公司 
3,840,283.36   3,840,283.36     8.00  
合计 5,040,283.36             5,040,283.36                         /       
 
(4).  报告期内可供出售金 融资 产减值的变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5).  可供出售权益工具期末 公允 价 值 严 重 下 跌 或 非暂 时性 下 跌 但 未 计 提 减 值准 备的 相 关 说 明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
15 、 持有至到期投资 
(1). 持有至到期投资情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 期末重要 的持有至到 期投 资: 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期重分类的持有至 到期 投资: 
□ 适用 √不 适用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
16 、 长期应收款 
(1) 长期应收款情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
(2) 因金融资产转移而终止 确 认的长期应收款 
□ 适用 √不 适用  
(3) 转移长期应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 金额 
□ 适用 √不 适用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用   
                                  
第81 页 
17 、 长期股权投资 
□ 适用 √不 适用  
18 、 投资性房地产 
投资性 房地 产 计 量模 式 
(1).  采用成本计量模式的 投资 性房地产 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 房屋、 建筑 物 土地使 用权 在建工 程 合计 
一、账 面原 值     
1.期初 余额 8,653,605.03         8,653,605.03 
2.本期 增加 金额         
(1) 外购         
(2) 存货\ 固定 资产\在
建工程 转入 
        
(3) 企业 合并 增加         
3.本期 减少 金额         
(1) 处置         
(2) 其他 转出         
4.期末 余额 
8,653,605.03 
    
8,653,605.03 
二、累 计折 旧和 累计 摊销     
1.期初 余额 
2,186,898.78 
    
2,186,898.78 
2.本期 增加 金额 
241,128.00 
    
241,128.00 
(1) 计提 或摊 销 
241,128.00 
    
241,128.00 
3.本期 减少 金额         
(1) 处置         
(2) 其他 转出         
4.期末 余额 
2,428,026.78 
    
2,428,026.78 
三、减 值准 备     
1.期初 余额         
2.本期 增加 金额         
(1) 计提         
3、本 期减 少金 额         
(1) 处置         
(2) 其他 转出         
4.期末 余额         
四、账 面价 值     
1.期末 账面 价值 
6,225,578.25 
    
6,225,578.25 
2.期初 账面 价值 
6,466,706.25 
    
6,466,706.25 
 
(2).  未办妥产权证书的投 资性 房地产情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□适用 √ 不适 用  
19 、 固定资产 
(1).  固定资产情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 房屋及 建筑 物 机器 运输工 具 电子设 备及 其它 通用设 备 专用设 备 合计  
                                  
第82 页 
设备 
一、账 面原 值:        
1. 期初 余额 527,663,438.24   33,174,240.23 44,448,479.53 381,125,397.55 52,731,647.25 1,039,143,202.80 
2. 本期 增加 金额 15,831,871.96   4,621,614.67 1,662,746.76 24,765,621.46 89,418,427.21 136,300,282.06 
(1 )购 置 15,791,871.96   4,621,614.67 1,662,746.76 15,214,658.87 5,890,170.79 43,181,063.05 
(2 ) 在建 工程 转入 40,000.00       9,550,962.59 83,528,256.42 93,119,219.01 
(3 ) 企业 合并 增加               
3. 本期 减少 金额         2,231,853.57 338,814.78 6,496,542.02 9,100.00 9,076,310.37 
(1 )处 置或 报废         2,231,853.57 338,814.78 6,496,542.02 9,100.00 9,076,310.37 
4. 期末 余额 543,495,310.20   35,564,001.33 45,772,411.51 399,394,476.99 142,140,974.46 1,166,367,174.49 
二、累 计折 旧        
1. 期初 余额 92,146,166.17   17,629,188.33 33,822,352.66 202,243,608.41 19,168,544.64 365,009,860.21 
2. 本期 增加 金额 19,760,546.17   3,801,888.06 3,008,102.36 11,412,438.16 7,722,820.41 45,705,795.16 
(1 )计 提 19,760,546.17   3,801,888.06 3,008,102.36 11,412,438.16 7,722,820.41 45,705,795.16 
3. 本期 减少 金额     1,418,504.53 261,640.92 4,942,903.70 8,717.00 6,631,766.15 
(1 )处 置或 报废     1,418,504.53 261,640.92 4,942,903.70 8,717.00 6,631,766.15 
4. 期末 余额 111,906,712.34   20,012,571.86 36,568,814.10 208,713,142.87 26,882,648.05 404,083,889.22 
三、减 值准 备        
1. 期初 余额     52,311.41       18,587,546.39 1,788,248.19 20,428,105.99 
2. 本期 增加 金额               
(1 )计 提               
3. 本期 减少 金额               
(1 )处 置或 报废               
4. 期末 余额     52,311.41       18,587,546.39 1,788,248.19 20,428,105.99 
四、账 面价 值        
1. 期末 账面 价值 431,588,597.86   15,499,118.06 9,203,597.41 172,093,787.73 113,470,078.22 741,855,179.28 
2. 期初 账面 价值 435,517,272.07   15,492,740.49 10,626,126.87 160,294,242.75 31,774,854.42 653,705,236.60 
 
(2).  暂时闲置的固定资产 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 账面原 值 累计折 旧 减值准 备 账面价 值 备注 
通用设 备 18,536,069.86 6,136,363.25 12,120,166.52 279,540.09   
专用设 备 1,862,700.00 136,930.64 1,639,480.89 86,288.47   
 
(3).  通过融资租赁租入的 固定 资产情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(4).  通过经营租赁租出的 固定 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
(5).  未办妥产权证书的固 定资 产情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 账面价 值 未办妥 产权 证书 的原 因 
房屋及 建筑 物 32,119,115.36 部分正 在办 理 , 部 分为 在租 赁的土地 上建设 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
20 、 在建工程 
(1).  在建工程情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 
账面余 额 
减值准
备 
账面价 值  
                                  
第83 页 
组建计 算机 开
发生产 经营 系
统 
313,000.00  313,000.00 313,000.00  313,000.00 
零星工 程                                     
其中 :1 、 厂 区
硬化地 坪 
1,291,215.20  1,291,215.20    
2、 围墙 及暖 沟
土方工 程 
397,183.44  397,183.44    
3、 机床 安装 费 666,725.36  666,725.36 666,725.36  666,725.36 
4、 西班 牙镗 铣
床 
756,000.00  756,000.00 756,000.00  756,000.00 
5、 花键 轴铣 床 148,000.00  148,000.00 148,000.00  148,000.00 
6、 总装 净化 工
程 
160,000.00  160,000.00 160,000.00  160,000.00 
7、 厂区 一部 焊
房电梯 
   117,948.72  117,948.72 
8、生 产设 备    676,965.82  676,965.82 
9、其 他工 程 150,598.15  150,598.15 1,141,610.50  1,141,610.50 
专用数 控机 床                                     
其中 :1 、 摩 擦
传动车 轮车 床 
538,461.54  538,461.54    
2、 数控 立车 机
床 
1,550,000.00  1,550,000.00    
3、 专用 试验 台 7,399,114.19  7,399,114.19 7,322,376.17  7,322,376.17 
4、其 他机 床 590,257.54  590,257.54 1,178,736.81  1,178,736.81 
青海西 宁装 备
园区建 设项 目 
2,998,195.62  2,998,195.62 5,475,739.92  5,475,739.92 
苏州江 源精 密
机械有 限公 司
建设项 目 
3,656,886.62  3,656,886.62 82,355,562.49  82,355,562.49 
合计 20,615,637.66       20,615,637.66 100,312,665.79       100,312,665.79 
 
(2).  重要在建工程项目本 期变 动情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目名 称 预算数 
期初 
余额 
本期增 加
金额 
本期转 入固
定资产 金额 
本期其 他
减少金 额 
期末 
余额 
工程
累计
投入
占预
算比

(%) 



度 
利息资 本化
累计金 额 
其中 : 本
期利息
资本化
金额 








(%




源 
青海西 宁
装备园 区
建设项 目 
400,000,00
0.00 
5,475,739.
92 
2,359,432.
47 
40,000.00 4,796,976
.77 
2,998,195.
62 
96.1

98.
00 
35,961,041
.73 
    
苏州江 源
精密机 械
有限公 司
建设项 目 
150,000,00
0.00 
82,355,562
.49 
6,380,543.
14 
85,079,219
.01 
 3,656,886.
62 
100.
67 
99.
00 
23,653,397
.18 
698,187
.50 
   
专用数 控
机床 
                                                                         
                                  
第84 页 
其中:1 、
摩擦传 动
车轮车 床_ 
1,600,000.
00 
 538,461.54   538,461.54 33.6

       
2 、 数控 立
车机床 
3,500,000.
00 
 1,550,000.
00 
  1,550,000.
00 
44.2

       
3 、 专用 试
验台 
15,000,000
.00 
7,322,376.
17 
76,738.02   7,399,114.
19 
49.3

       
4 、 MK14120
磨床 
1,000,000.
00 
 547,370.63 547,370.63   54.7

       
5 、
CH61100*6
/16 卧式 车
床 
4,500,000.
00 
 2,675,213.
67 
2,675,213.
67 
  59.4

       
6 、
QZC125*6/
20 专 用车
床 
2,500,000.
00 
 1,025,641.
02 
1,025,641.
02 
  41.0

       
合计 
578,100,00
0.00 
95,153,678
.58 
15,153,400
.49 
89,367,444
.33 
4,796,976
.77 
16,142,657
.97 
/ / 59,614,438
.91 
698,187
.50 
/ / 
 
(3).  本期计提在建工程减 值准 备情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
21 、 工程物资 
□ 适用 √ 不适 用  
22 、 固定资产清理 
□ 适用 √ 不适 用  
23 、 生产性生物资产 
(1).  采用成本计量模式的 生产 性生物资产 
□ 适用 √不 适用  
(2).  采用公允价值计量模 式的 生产性生物资产 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
24 、 油气资产 
□ 适用 √ 不适 用  
25 、 无形资产 
(1).  无形资产情况 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 土地使 用权 专利权 




术 
办公软 件 著作权 其他 合计 
一、 账 面原 值 
       
    1. 期初 余额 
151,487,945.32 4,768,859.04   2,054,571.66 1,280,700.00 4,027,890.66 163,619,966.68 
2. 本期 增加 金额 
      2,071,075.00   1,030,592.95   3,101,667.95 
(1) 购置 
      2,071,075.00   1,030,592.95   3,101,667.95 
(2) 内部 研发 
              
  
                                  
第85 页 
(3) 企业 合并
增加 
              
    3. 本期 减少 金额 
              
(1) 处置 
              
   4. 期 末余 额 
151,487,945.32 6,839,934.04   3,085,164.61 1,280,700.00 4,027,890.66 166,721,634.63 
二、累 计摊销 
       
1. 期初 余额 
20,047,602.25 2,674,897.50   856,363.71 661,695.00 1,533,409.51 25,773,967.97 
2. 本期 增加 金额 
3,124,625.40 422,407.96   226,824.17 128,070.00 496,155.86 4,398,083.39 
(1 )计提 
3,124,625.40 422,407.96   226,824.17 128,070.00 496,155.86 4,398,083.39 
3. 本期 减少 金额 
                  
 (1) 处置 
                  
4. 期末 余额 
23,172,227.65 3,097,305.46   1,083,187.88 789,765.00 2,029,565.37 30,172,051.36 
三、减 值准 备 
       
1. 期初 余额 
              
2. 本期 增加 金额 
              
(1 )计提 
              
3. 本期 减少 金额 
              
(1) 处置 
              
4. 期末 余额 
              
四、账 面价 值 
       
    1. 期末 账面 价值 
128,315,717.67 3,742,628.58   2,001,976.73 490,935.00 1,998,325.29 136,549,583.27 
    2. 期初 账面 价值 
131,440,343.07 2,093,961.54   1,198,207.95 619,005.00 2,494,481.15 137,845,998.71 
 
本期末 通过 公司 内部 研发 形成的 无形 资产 占无 形资 产余额 的比 例0.00% 
(2).  未办妥产权证书的土 地使 用权情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
26 、 开发支出 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期初 
余额 
本期增 加金 额 本期减 少金 额 
期末 
余额 内部开 发支 出 其他   
确认为
无形资
产 
转入当 期损 益   
项目开
发支出 
  33,756,823.97       33,756,823.97     
合计   33,756,823.97       33,756,823.97     
其他说 明 
本期通过 公司内 部研 发形 成的无形 资产占 无形 资产 期末账面 价值的 比例 0 % 。计入当 期损 益
的开发 支出 比上 年同 期减 少 了 1.11 %, 占经 审计 净 资产 的 1.81% , 占当 期营 业收入 的 3.53% 。 
单位: 元  
                                  
第86 页 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
TUP650 国际合作与交
流 
804,251.48 扩展新业务 已完工 
高档数控不落轮镟床
的研发,替代进口产
品并建立国外营销基
地。 
高档数控不落轮镟床
的研发, 替代进口产品
并建立国外营销基地。 
轮对轴颈车磨复合机
床研发 
3,243,358.22 扩展新业务 90.00% 开拓市场 
填补铁路机床的一项
空白, 增加我公司市场 
轨道交通轮轴加工车
间智能化操作平台 
11,667.00 扩展新业务 10.00% 开拓市场 
本机床属于自主创新
产品, 随着市场份额的
占领, 将逐步填补国内
市场空白。 
用于车轴的双主轴三
孔加工 中心 
1,821,008.70 扩展新业务 90.00% 开拓市场 
本项目的实施对铁路
市场逐步实现智能化,
提高加工效率。 
螺杆式注塑机研究与
开发( 螺杆式注塑机
研究与开发) 
739,031.75 扩展新业务 已完工 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
降低成本 
主机支承架加工工艺
的优化( 电梯主机支
承架加工工艺的优化
应用) 
1,040,934.72 优化加工技术 已完工 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
满足市场需求 
驱动装置基板焊接工
艺优化( 电梯驱动装
置基板焊接工艺优化
应用) 
835,015.17 优化焊接工艺 已完工 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
增强竞争力 
扶梯导向轮驱动装置
的研究与开发 
2,048,444.66 
提高生产线的稳定
性、加工效率 
已完工 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
满足客户要求 
电梯安全钳铸造工艺
的研发与应用 
1,287,767.25 
提高生产线的稳定
性、加工效率 
37.00% 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
增强竞争力 
新型油压缓冲器的研
究与开发 
1,461,460.91 提高质量稳定性 44.00% 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
满足市场需求 
高效调频二维传动减
速器的研究与开发 
1,755,402.48 优化加工技术 43.00% 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
满足客户要求 
80H10A 卧式加工中心
钣金设计 
6,205.11 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
M-V3330B 立式加工中
心设计 
22,875.42 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
M-V85A 立式加工中心
钣金设计 
16,770.38 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
M-V6T 立式加工中心
钣金设计 
18,770.38 
外观更新、开拓市
场 
已完工 
符合最新潮流、增加
效益 
提升机床整体外观感、
增加市场占有率  
                                  
第87 页 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
M-H10 卧式加工中心
设计 
112,622.60 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
VTC1000 立式车床钣
金设计 
89,916.37 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
VTC1000 立式车床水
箱设计 
8,248.41 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
巨浪双轴加工 中心刀
库机械手设计 
22,464.22 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
巨浪双轴加工中心电
气设计 
35,264.26 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
VTC1000 立式车床电
气设计 
42,786.26 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
数控系统仿真设备设
计 
47,536.04 产品更新 已完工 符合合同加工要求 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
M-H6B 卧式加工中心
设计 
78,265.30 产品更新 完成 50% 
提升产品性能,增加
效益 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
青海省数控重型机床
工程技术研究中心能
力建设 
3,841,980.52 提高产品性能 开始阶段 
完成新产品研制,提
高企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
智能型自变速小型双
动双速和面机的研究
与开发 
1,056,852.10 
保证食品卫生,减
少劳动强度,提高
生产效率 
完成了产品
设计 
填补公司该项目的空
白 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
变频多用途斩切设备
的研究与开发 
1,024,500.09 
保证食品卫生,减
少劳动强度,提高
生产效率 
完成了产品
设计 
完善肉菜类加工机械
系列产品 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
乌冬面成套生产设备
的研究与开发 
1,455,027.58 
保证食品卫生,减
少劳动强度,提高
生产效率 
完成了产品
设计 
补国内该项目的空白 
是面食店厨房革命的
新方向 
肉丸(鱼丸)类加工
设备(包括肉丸机、
鱼丸机、打桨机)的
研究与开发 
778,108.52 
保证食品卫生,减
少劳动强度,提高
生产效率 
完成了产品
设计 
填补公司该项目的空
白 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
高效节能燃气蒸柜的
研究与开发 
573,634.26 
比传统产品节能2
0% 的新燃气蒸柜 
项目已经取
消 
增加年营业收入 
引领节能燃气蒸柜市
场 
蔬菜清洗机的研究与
开发 
514,478.95 
填补公司在这个市
场领域的空白 
正在设计 3D 
图 
增加年营业收入 
使我司在这个领域有
销售突破 
刀组易拆装型高效切
肉片机的研究与开发 
574,249.99 
创新产品设计理
念,提高切肉效率
10% , 出口型产品 
延期 增加年营业收入 增加出口销售额 
多功能肉类加工机的 553,140.69 创新产品设计理 完成了产品 增加年营业收入 在肉类加工设备中增 
                                  
第88 页 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
研究与开发 念,一机实现多功
能 
设计 加新品种 
自动进料高效绞肉机
的研究与开发 
592,489.39 
创新产品设计理
念,提高绞肉效率
15% , 出口型产品 
完成了产品
设计 
增加年营业收入 
在肉类加工设备中增
加新品种 
智能型特陶健康节能
三温饮水机的研究与
开发 
683,211.76 
满足不同需要的健
康饮用水要求,又
节能环保。 
设计图和工
艺图已完成,
控制系统正
在测试、 改进
中。 
系统解决同一地点不
同饮用水要求问题;
饮用水健康问题;节
能环保问题。 
在人员流动量大、 饮水
需求量大的地方, 将占
据市场优势。 
高效节能搅拌机 44,266.92 
节能, 环保, 快捷,
方便,卫生 
正在前期研
究阶段 
提高年销售额 
填补我厂在这个领域
的空白 
组合离缸和面机(针
对智能系统) 
86,403.53 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
步进式特陶开水器
SSW 系列产品外观标
准化及生产组装工艺
改造 
52,479.48 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
多功能切菜机的研究
与开发 —QC125 
11,511.90 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
不分离型斩排骨机的
研究与开发 
16,181.47 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
方包整形机的研究与
开发 
28,795.26 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
新型酥皮机的研究与
开发 
20,269.92 
采用新材料和设计
新外形,降低生产
成本 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
小型多功能热风循环
旋转炉 
58,241.25 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
氮化硅特种陶瓷节能
多功能开水器 
44,967.30 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额 
QRS300 切肉丝机的
研究与开发 
50,397.63 
填补我司在这个领
域的空白已完成图
纸和样机 
已完成图纸
和样机, 并已
经生产 
增加年销售额 扩大产品市场分额  
                                  
第89 页 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
LED 工矿灯 601,815.32 开发新产品 已完成 
新产品,产生专利技
术 
增强竞争力 
第六代 LED 隧道灯 431,880.00 开发新产品 已完成 
新产品,产生专利技
术 
增强竞争力 
一种免工具维护的
LED 路灯 
120,000.55 开发新产品 已完成 
新产品,产生专利技
术 
增强竞争力 
植物照明灯具 353,321.20 开发新产品 已完成 
新产品,产生专利技
术 
增强竞争力 
隧道灯批量化生产防
水性能研究 
388,206.37 开发新产品 60.00% 
新产品,产生专利技
术 
增强竞争力 
中压涡旋压缩机系列
产品 
1,010,653.39 
开发填补市场空白
的新产品 
已完成 完善公司的产品结构 
可增加企业收入和利
润 
高档数控不落轮镟床
的研发 
94,632.77 扩展新业务 已完成 
批量生产,转化为产
能及效益增长点 
增强竞争力 
江苏省海外科技成果
转化专项 
2,804,699.58 
关键功能北京研发
及产业化 
 已完成 增加年销售额 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
2014 重大专项 32,933.50 
为航空航天制造业
提供一台零件加工
中心 
完成阶段 
完成新产品研制,提
高企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
高档加工中心自动换
刀装置性能试验平台
研究 
174,962.69 提高产品性能 开始阶段 
完成新产品研制,提
高企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
数控机床误差测量,
分析与补偿技术 
132,463.00 提高产品性能 开始阶段 
完成新产品研制,提
高企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
合计 33,756,823.97         
 
27 、 商誉 
(1). 商誉账面原值 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 单位 名称 或
形成商 誉的 事项 
期初余 额 
本期增 加 本期减 少 
期末余 额 企业合 并
形成的 
  处置   
广州市 捷创 金属 机
械有限 公司 
3,662,286.80           3,662,286.80 
广东鼎 创投 资有 限
公司 
445,324.42           445,324.42 
广东中 龙交 通科 技
有限公 司 
15,714,502.81           15,714,502.81 
合计 19,822,114.03                     19,822,114.03 
  
                                  
第90 页 
(2). 商誉减值准备 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 单位 名称
或形成 商誉 的事
项 
期初余
额 
本期增 加 本期减 少 
期末余 额 
计提   处置   
广东中 龙交 通科
技有限 公司 
  15,714,502.81       15,714,502.81 
合计   15,714,502.81       15,714,502.81 
 
说明商 誉减 值测 试过 程、 参数及 商誉 减值 损失 的确 认方法 
√ 适用 □ 不适 用  
用 市净 率估 值方 法对 企业 商誉进 行了 减值 测试 ,以 此确定 减值 额度 。 
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
28 、 长期待摊费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加金 额 本期摊 销金 额 其他减 少金 额 期末余 额 
办公室 改造
工程 
173,771.31  160,404.12  13,367.19 
办公室 装修 383,925.11  190,618.84  193,306.27 
仓库装 饰工
程 
129,178.71  43,059.60  86,119.11 
高新技 术厂
房改造 项目 
3,432,894.20 368,250.16 1,359,725.02  2,441,419.34 
零星工 程维
修费 
24,270.58  24,270.58   
配电房 、 仓 库
防雷及 路面
工程 
30,632.87  30,632.87   
喷漆废 气、 废
水治理 工程 
27,975.00  27,975.00   
其他 725,743.90 283,487.18 445,252.94  563,978.14 
三厂车 间路
面排水 工程 
33,567.94  22,378.32  11,189.62 
石楼砺 江 路7
号厂房 租金 
943,750.00  75,000.00  868,750.00 
调度室 (简 易
结构) 
113,915.77  54,679.80  59,235.97 
土地租 赁费 2,057,121.50  685,707.00  1,371,414.50 
网络改 造及
防雷工 程款 
26,214.68  26,214.68   
维修工 程 6,094,790.06  990,344.06  5,104,446.00 
宿舍装 修工
程 
133,072.83  68,195.36  64,877.47 
装修工 程 7,355,055.93 854,581.22 1,602,942.63  6,606,694.52 
管理体 系优
化及生 产改
574,386.78  208,867.92  365,518.86  
                                  
第91 页 
善 
合计 22,260,267.17 1,506,318.56 6,016,268.74       17,750,316.99 
 
29 、 递延所得税资产/ 递延所 得税负债 
(1). 未经抵销的递延所得 税资 产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
可抵扣 暂时 性差
异 
递延所 得税 
资产 
可抵扣 暂时 性差
异 
递延所 得税 
资产 
资产减 值准 备 150,520,009.13 25,527,196.18 132,080,364.23 23,877,326.00 
内部交 易未 实现 利润 2,741,122.80 685,280.70 3,104,011.80 776,002.95 
可抵扣 亏损 216,319,491.14 43,530,418.36 108,712,873.68 23,570,143.09 
预提费 用 31,911.58 6,382.32 33,615.17 6,723.03 
应付职 工薪 酬 1,864,550.30 303,544.53 1,030,868.06 154,821.53 
合计 371,477,084.95 70,052,822.09 244,961,732.94 48,385,016.60 
 
(2). 未经抵销的递延所得 税负 债 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 以抵销后净额列示的 递延 所得税资产或负债: 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 未确认递延所得税 资 产明 细 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
可抵扣 暂时 性差 异 22,152,188.03 26,324,325.13 
可抵扣 亏损 84,673,039.11 96,153,756.50 
合计 106,825,227.14 122,478,081.63 
 
(5). 未确认递延所得税资 产的 可抵扣亏损将于以下 年度 到期 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
年份 期末金 额 期初金 额 备注 
2016  7,712,375.54   
2017 13,930,821.84 14,344,853.66   
2018 27,164,724.96 27,164,724.96   
2019 12,520,664.94 22,668,527.58   
2020 22,461,689.83 24,263,274.76   
2021 8,595,137.54    
合计 84,673,039.11 96,153,756.50 / 
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
 
30 、 其他非流动资产 
√ 适用 □ 不适 用   
                                  
第92 页 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
未实现 售后 租回 损益 17,055,508.19 19,511,391.15 
未确认 融资 费用       580,974.21 
购买长 期资 产预 付款 27,740,000.00       
合计 44,795,508.19 20,092,365.36 
 
31 、 短期借款 
(1).  短期借款分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
质押借 款     
抵押借 款 178,000,000.00 248,680,000.00 
保证借 款 278,400,000.00 320,200,000.00 
信用借 款     
合计 456,400,000.00 568,880,000.00 
 
(2).  已逾期未偿还的短期 借款 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
其中重 要的 已逾 期未 偿还 的短期 借款 情况 如下 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
32 、 以 公允价值计量且其 变动 计入当期损益的金融 负债 
□ 适用 √ 不适 用  
33 、 衍生金融负债 
□ 适用 √ 不适 用  
34 、 应付票据 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
种类 期末余 额 期初余 额 
商业承 兑汇 票     
银行承 兑汇 票 5,050,000.00       
合计 5,050,000.00       
本期末 已到 期未 支付 的应 付票据 总额 为0.00 元。 
35 、 应付账款 
(1).  应付账款列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 198,850,529.45 182,478,523.86 
1 年至2 年 (含2 年) 32,145,976.72 45,584,350.27 
2 年至3 年 (含3 年) 14,773,913.84 20,713,426.51 
3 年以 上 38,907,748.73 40,391,230.68 
合计 284,678,168.74 289,167,531.32  
                                  
第93 页 
 
(2).  账龄超过 1 年的重要应付 账款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
西宁瓦 轴物 资有 限公 司 3,685,978.73 合同未 履行 完毕 
广州武 宏科 技股 份有 限公 司 3,675,677.50 合同未 履行 完毕 
青海华 通电 器有 限公 司 2,967,969.04 合同未 履行 完毕 
兰州文 章工 贸有 限公 司 2,696,027.60 合同未 履行 完毕 
泊头市 天利 达机 械有 限责 任公司 2,616,536.47 合同未 履行 完毕 
合计 
15,642,189.34 

 
其他说明 
□ 适用 √ 不适 用  
36 、 预收款项 
(1). 预收账款项列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 52,540,154.24 29,768,671.52 
1 年至2 年 (含2 年) 2,953,139.98 5,786,593.66 
2 年至3 年 (含3 年) 3,879,611.88 2,151,309.89 
3 年以 上 13,496,454.88 12,058,539.81 
合计 72,869,360.98 49,765,114.88 
 
(2). 账龄超过 1 年的重要预收 款项 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
瑞迪筑 巢建 筑工 程( 北京 )有限 公司 2,500,000.00 未达确 认收 入条 件 
唐山市 青重 机床 设备 有限 公司 1,500,000.00 未达确 认收 入条 件 
武汉市 贝尔 令工 贸有 限公 司 1,137,500.00 未达确 认收 入条 件 
邢台机 械轧 辊集 团有 限公 司 805,000.00 未达确 认收 入条 件 
龙口市 博渠 志刚 车床 加工 厂 772,000.00 未达确 认收 入条 件 
合计 6,714,500.00 / 
 
(3). 期末建造合同形成的 已结 算未完工项目情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
37 、 应付职工薪酬 
(1). 应付职工薪酬列示: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
一、短 期薪 酬 8,562,709.35 220,941,308.09 220,648,217.57 8,855,799.87 
二、离 职后 福利-设 定提 160,210.26 18,871,510.14 19,031,720.40        
                                  
第94 页 
存计划 
三、辞 退福 利       952,843.69 952,843.69       
四、 一年 内到 期的 其他 福
利 
        
合计 8,722,919.61 240,765,661.92 240,632,781.66 8,855,799.87 
 
(2). 短期薪酬列示: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
一、工 资、 奖金 、津 贴和
补贴 
6,867,792.14 191,536,760.2

190,775,863.0

7,628,689.34 
二、职 工福 利费       8,407,540.62 8,407,540.62       
三、社 会保 险费 382.00 12,982,193.85 12,982,575.85       
其中: 医疗 保险 费       11,195,249.95 11,195,249.95       
工伤保 险费       805,621.39 805,621.39       
生育保 险费 382.00 981,322.51 981,704.51       
四、住 房公 积金 507,699.29 5,553,534.41 6,061,233.70       
五、工 会经 费和 职工 教育
经费 
1,186,835.92 2,461,278.97 2,421,004.36 1,227,110.53 
六、短 期带 薪缺 勤         
七、短 期利 润分 享计 划         
合计 
8,562,709.35 220,941,308.0

220,648,217.5

8,855,799.87 
 
(3). 设定提存计划列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
1、基 本养 老保 险 148,446.20 18,088,458.20 18,236,904.40       
2、失 业保 险费 11,764.06 783,051.94 794,816.00       
3、企 业年 金缴 费         
合计 160,210.26 18,871,510.14 19,031,720.40       
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
 
38 、 应交税费 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
增值税 8,847,564.93 12,760,045.73 
消费税     
营业税 32,054.42 59,963.24 
企业所 得税 13,569,172.68 3,850,620.74 
个人所 得税 358,941.89 392,366.19 
城市维 护建 设税 376,902.32 620,320.38 
教育费 附加 231,302.04 329,443.54  
                                  
第95 页 
地方教 育费 附加 201,431.59 206,191.79 
房产税 183,234.91  
土地使 用税 366,116.97  
印花税 144,790.47 38,118.65 
价格调 节基 金 15,811.76 140,859.41 
土地增 值税       100.00 
合计 24,327,323.98 18,398,029.67 
 
39 、 应付利息 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
分期付 息到 期还 本的 长期 借款利 息     
企业债 券利 息     
短期借 款应 付利 息     
划分为 金融 负债 的优 先股\ 永续债 利息     
应付借 款利 息 106,645.83 424,863.14 
合计 106,645.83 424,863.14 
 
重要的 已逾 期未 支付 的利 息情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
40 、 应付股利 
□ 适用 √ 不适 用  
41 、 其他应付款 
(1). 按款项性质列示其他 应付 款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 61,237,696.37 112,520,362.12 
1 年至2 年 (含2 年) 4,955,763.64 3,572,480.15 
2 年至3 年 (含3 年) 1,509,317.55 2,116,049.75 
3 年以 上 6,401,651.46 5,752,379.06 
合计 74,104,429.02 123,961,271.08 
 
(2). 账龄超过 1 年的重要其他 应付款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
无锡青 重机 床设 备公 司 643,006.80 未结算 
陕西青 秦机 电设 备公 司 581,488.32 未结算 
北京海 山物 资公 司 355,289.05 未结算 
武汉源 通机 电设 备公 司 280,615.00 未结算 
郑州齐 鑫技 术咨 询有 限公 司 250,000.00 未结算 
合计 2,110,399.17 / 
  
                                  
第96 页 
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
42 、 划分为持有待售的负 债 
□ 适用 √ 不适 用  
43 、 1 年内到期的非流动负债 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年内 到期 的长 期借 款 80,000,000.00 136,000,000.00 
1 年内 到期 的应 付债 券     
1 年内 到期 的长 期应 付款 5,169,687.49 26,995,704.11 
合计 85,169,687.49 162,995,704.11 
 
44 、 其他流动负债 
其他流 动负 债情 况 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
短期应 付债 券     
动力费 199,547.16 141,591.56 
其他 9,761.78 9,761.78 
合计 209,308.94 151,353.34 
 
短期 应 付债 券的 增减 变动 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
45 、 长期借款 
(1).  长期借款分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
质押借 款     
抵押借 款       25,000,000.00 
保证借 款 30,000,000.00 40,000,000.00 
信用借 款     
合计 30,000,000.00 65,000,000.00 
 
其他说 明, 包括 利率 区间 : 
□ 适用 √ 不适 用  
46 、 应付债券 
(1). 应付债券 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 应付债券的增减变动 : (不 包括划分为金融负债 的优 先股、永续债等其他 金融 工具) 
□ 适用 √ 不适 用   
                                  
第97 页 
(3). 可转换公司债券的转 股条 件、转股时间说明: 
□ 适用 √不 适用  
(4). 划分为金融负债的其 他金 融工具说明: 
期末发 行在 外的 优先 股、 永续债 等其 他金 融工 具基 本情况 
□ 适用 √ 不适 用  
期末发 行在 外的 优先 股、 永续债 等金 融工 具变 动情 况表 
□ 适用 √ 不适 用  
其他金 融工 具划 分为 金融 负债的 依据 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
47 、 长期应付款 
(1) 按款项性质列示长期 应付 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 期末余 额 
应付融 资租 赁款 28,692,532.79       
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
48 、 长期应付职工薪酬 
□ 适用 √ 不适 用  
49 、 专项应付款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 形成原 因 
国债转 贷资 金 1,498,802.80       10,621.00 1,488,181.80       
合计 1,498,802.80       10,621.00 1,488,181.80 / 
 
50 、 预计负债 
□ 适用 √ 不适 用  
51 、 递延收益 
递延收 益情 况 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 人民 币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 形成原 因 
政府补 助 107,366,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 98,620,181.18   
政府贴 息 2,800,000.00   2,800,000.00   
合计 110,166,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 101,420,181.18 / 
 
涉及政 府补 助的 项目 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
负债项 目 期初余 额 本期新 增补 助
金额 
本期计 入营 业
外收入 金额 
期末余 额 与资产 相关/
与收益 相关  
                                  
第98 页 
大型金 属结 构件 石
油机械 加工 技术 改
造项目 
350,000.00   350,000.00 与收益 相关 
工业项 目贴 息补 助 2,000,000.00   2,000,000.00 与收益 相关 
工业项 目贴 息补 助 800,000.00   800,000.00 与收益 相关 
数控专 用机 床包 装
箱新材 料模 块化 设
计及应 用项 目 
63,000.00   63,000.00 与收益 相关 
铁路专 用机 床等 重
大型数 控机 床升 级
改造项 目 
1,950,000.00   1,950,000.00 与收益 相关 
铁路专 用机 床等 重
大型数 控机 床产 业
化技术 研究 
900,000.00  900,000.00  与收益 相关 
加工中 心大 重型 数
控专用 机床 包装 箱
新材料 应用 项目 
450,000.00   450,000.00 与收益 相关 
铁路专 用机 床等 重
大型数 控机 床升 级
改造项 目 
30,000,000.00   30,000,000.00 与收益 相关 
装备制 造园 数控 机
床公共 研发 平台 项
目 
330,000.00  330,000.00  与收益 相关 
青海数 控机 床研 发
平台 
540,000.00   540,000.00 与收益 相关 
重型机 床轻 量化 设
计技术 与应 用项 目 
110,000.00   110,000.00 与收益 相关 
青海省 数控 机床 研
究重点 实验 室 
420,000.00  420,000.00  与收益 相关 
铁路专 用机 床等 重
大型数 控机 床改 造
项目 
1,000,000.00   1,000,000.00 与收益 相关 
可自动 换刀 头 NC
平转盘 研究 与应 用 
400,000.00   400,000.00 与收益 相关 
科技项 目经 费 100,000.00  100,000.00  与收益 相关 
大型金 属结 构件 及
非标产 品技 术研 究 
300,000.00   300,000.00 与收益 相关 
双百项 目贷 款贴 息
补助资 金拨 
1,000,000.00   1,000,000.00 与收益 相关 
企业技 术创 新资 金
拨款 
178,600.00   178,600.00 与收益 相关 
省级预 算投 资建 设
支出拨 款 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
青海机 电国 有控 股
有限公 司项 目拨 款 
300,000.00   300,000.00 与收益 相关 
青海省 数控 机床 研
究重点 实验 室 
1,443,400.00   1,443,400.00 与收益 相关 
青海华 鼎实 业股 份
有限公 司大 重型 专
用数控 机床 
5,000,000.00   5,000,000.00 与收益 相关  
                                  
第99 页 
青海省 数控 重型 机
床工程 技术 研究 中
心能力 建设 
2,000,000.00  1,000,000.00 1,000,000.00 与收益 相关 
绿色制 造与 设计 创
新信息 化关 键技 术
应用与 示范 
150,000.00   150,000.00 与收益 相关 
青海省 数控 机床 研
究重点 实验 室 
 1,500,000.00  1,500,000.00 与收益 相关 
青科发 计(2015)66
号绿色 制造 与设 计
创新信 息化 关键 技
术应用 与示 范 
 200,000.00  200,000.00 与收益 相关 
公共检 验检 测平 台 1,800,000.00  1,800,000.00  与收益 相关 
土建施 工、 设备 采
购 
8,521,069.53  531,758.02 7,989,311.51 与收益 相关 
易普森 多用 炉、 奥
地利爱 协林 多用 炉
生产线 
700,000.00  700,000.00  与收益 相关 
技术监 督局 名牌 产
品奖励 资金 
500,000.00  500,000.00  与收益 相关 
航空特 殊材 料处 理
工艺研 究 
500,000.00  500,000.00  与收益 相关 
2013 年青 海装 备
制造工 业专 项发 展
资金 
 1,200,000.00  1,200,000.00 与收益 相关 
年产5 万吨 重装 钢
构件建 设项 目 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
年产5 万吨 重装 钢
构件建 设项 目 
600,000.00   600,000.00 与收益 相关 
装备制 造园 大型 金
属构件 建产 业化 配
套项目 
600,000.00   600,000.00 与收益 相关 
2013 年青 海装 备
制造工 业专 项发 展
资金 
600,000.00   600,000.00 与收益 相关 
(2011 )2061 号
1710 号中 小企 业
发展专 项新 基金 拨
款 
200,000.00  200,000.00  与收益 相关 
(2014) 年 43 号青
海装备 制造 工业 专
项发展 资金 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
(2011 )4 号青 海
机电国 有控 股有 限
公司数 控产 业化 项
目 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
2012 年外 贸公 共
服务平 台建 设资 金 
160,000.00   160,000.00 与收益 相关 
(2007)328 号技 术
创新补 助资 金 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关  
                                  
第100 页 
大型数 控机 床配 套
件制造 技术 审计 改
造 
540,000.00   540,000.00 与收益 相关 
数控晶 硅硅 芯切 割
机床研 究开 发 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
基于站 修摩 擦传 动
车轮车 床的 研制 
200,000.00   200,000.00 与收益 相关 
大型钢 结构 产品 制
造技术 升级 改造 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
青海机 电国 有控 股
有限公 司创 新改 造
项目 
300,000.00   300,000.00 与收益 相关 
利用分 子蒸 馏法 提
纯亚麻 酸软 胶囊 产
业化项 目 
 300,000.00  300,000.00 与收益 相关 
大型卧 式落 地车 床
研发项 目 
 100,000.00  100,000.00 与收益 相关 
太阳能 半导 体发 电
设备钢 结构 生产 工
艺技术 
 190,000.00  190,000.00 与收益 相关 
数控产 业化 技术 研
究项目 (2011 )316
号 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
超重型 卧式 车床 实
验项目 (2012 )316
号 
100,000.00   100,000.00 与收益 相关 
中华人 民共 和国 财
政部拨 款数 控专 项
办函(2009 )054
号科技 重大 专项 
5,865,035.70   5,865,035.70 与收益 相关 
数控卧 式车 铣中 心 200,000.00   200,000.00 与收益 相关 
大通县 财政 局经 费
户 “青 经投 (2010 )
224 号 ”龙 门移 动
镗铣床 
500,000.00   500,000.00 与收益 相关 
财政局 部国 科发
(20011 )513 号数
控重型 卧式 车床 新
产品计 划 
300,000.00   300,000.00 与收益 相关 
华鼎实 业项 目拨 款
宁开生 财字 (2011 )
70 号 、青 财企 字
(2011 )2177 号 
385,000.00   385,000.00 与收益 相关 
华鼎实 业2012 年
外贸公 共服 务平 台
建设资 金宁 财企 字
(2012 )1234 号 
490,000.00   490,000.00 与收益 相关 
省科学 技术 厅动 车
耦合轮 对加 工机 床
青财建 字(2013 )
1,000,000.00   1,000,000.00 与收益 相关  
                                  
第101 页 
1771 号 
外贸公 共服 务平 台
建设项 目大 财发
(2013)689 号 
800,000.00   800,000.00 与收益 相关 
工业 “ 双百 ”工程
前期拨 款大 财发
(2013 )686 号 
3,000,000.00  3,000,000.00  与收益 相关 
科技厅 信息 化建 设
项目 
1,200,000.00   1,200,000.00 与收益 相关 
科技厅 国际 科技 合
作与交 流专 项拨 款
国科发 财(2014 )
43 号 
430,000.00  430,000.00  与收益 相关 
科技厅 国际 科技 合
作与交 流专 项拨 款
国科发 财(2014 )
110 号 
1,320,000.00  1,320,000.00  与收益 相关 
省生产 力促 进中 心
企业进 销存 管理 系
统开发 与应 用补 助
款 
50,000.00   50,000.00 与收益 相关 
省财政 厅轮 对轴 颈
车磨复 合机 床研 发
拨款( 青科 发计 财
[2014]141#) 
950,000.00   950,000.00 与收益 相关 
县财政 局2014 年
技术创 新( 基于 高
铁车辆 车轴 复合 机
床的研 制) 项目 拨
款(青 经信 投
[2014]268#) 
1,200,000.00   1,200,000.00 与收益 相关 
高档数 控不 落轮 镟
床的研 发 
1,750,000.00  1,750,000.00  与收益 相关 
用于车 轴的 双主 轴
三孔加 工中 心项 目
(宁开 生财 字
【2016 】107 号) 
 200,000.00  200,000.00 与收益 相关 
上海新 力机 器厂 项
目 
 1,843,000.00 1,843,000.00  与收益 相关 
工业经 济和 信息 化
专项资 金 
 30,000.00 30,000.00  与收益 相关 
相城开 发区 产业 人
才--紧 缺资 金补 助 
 15,000.00 15,000.00  与收益 相关 
工业经 济升 级版 专
项资金 奖补 类项 目
资金扶 持 
 60,000.00 60,000.00  与收益 相关 
2015 年度 苏州 市
重大专 利推 广应 用
计划项 目 
 50,000.00 50,000.00  与收益 相关 
2015 年度 第一 批 150,000.00 150,000.00  与收益 相关  
                                  
第102 页 
省级高 层次 创新 创
业人才 引进 计划 专
项资金 
苏州市 科学 技术 奖
励 
 30,000.00 30,000.00  与收益 相关 
重庆大 学( 国家 高
技术研 究发 展计
划) 
 800,000.00 800,000.00  与收益 相关 
博士后 工作 资助 资
金 
 170,000.00 170,000.00  与收益 相关 
江苏省 海外 科技 成
果转化 专项 
 500,000.00 500,000.00  与收益 相关 
相城区 第二 批转 型
升级创 新发 展经 费 
 50,000.00 50,000.00  与收益 相关 
江苏省 博士 后科 研
资助计 划 
 20,000.00 20,000.00  与收益 相关 
相城区 第一 批转 型
升级创 新发 展经 费 
 550,000.00 550,000.00  与收益 相关 
2016 年度 知识 产
权创造 与运 用( 专
利资助 )专 项资 金 
 16,000.00 16,000.00  与收益 相关 
2015 年实 施品 牌
战略政 府奖 励资 金
计划 
 30,000.00 30,000.00  与收益 相关 
相城区 第三 批转 型
升级创 新发 展经 费 
 65,500.00 65,500.00  与收益 相关 
财政部 拨2010 重
大专项 (动 梁无 滑
枕立式 铣车 复合 加
工中心 ) 
1,460,000.00   1,460,000.00 与收益 相关 
北京机 床研 究所
“ 机床 高速 主轴 单
元测试 技术 研究 及
示范应 用 ” 项目 合
作经费 
 231,000.00  231,000.00 与收益 相关 
青海大 学科 技处 数
控铣床 防护 及外 观
造型技 术应 用研 究
合作费 
75,000.00  75,000.00  与收益 相关 
青海省 科学 技术 信
息研究 所项 目 
300,000.00  300,000.00  与收益 相关 
沈阳飞 机工 业( 集
团)有 限公 司
2014ZX04001051
合作经 费 
2,000,000.00   2,000,000.00 与收益 相关 
2013 年专 项整 体
床身式 精密 卧式 加
工中心 款 
7,400,000.00   7,400,000.00 与收益 相关 
青海机 电国 有控 股
公司2013 年装 备
800,000.00  800,000.00  与收益 相关  
                                  
第103 页 
制造专 项资 金 
立卧式 加工 中心 ,
重型数 控机 床包 装
箱项目 
58,000.00   58,000.00 与收益 相关 
青海省 生产 力促 进
中心《 信息 化子 课
题项目 》经 费 
150,000.00  150,000.00  与收益 相关 
中华人 民共 和国 财
政部2013 专项 《 高
档数控 机床 与基 础
制造装 备》 项目 款 
4,360,000.00   4,360,000.00 与收益 相关 
西宁市 城北 区财 政
局拨《 高档 加工 中
心自动 换刀 装置 性
能试验 平台 研究 》
项目款 
800,000.00 100,000.00 95,000.00 805,000.00 与收益 相关 
《高速 防护 装置
2014ZX04011021 》
专项款 
347,500.00   347,500.00 与收益 相关 
青海大 学《 高档 数
控机床 动态 综合 补
偿技术 》经 费 
 100,000.00  100,000.00 与收益 相关 
天津大 学《 数控 机
床误差 测量 分析 与
补偿技 术》 经费 
 1,639,000.00  1,639,000.00 与收益 相关 
企业研 究开 发中 心 51,649.39  28,571.43 23,077.96 与收益 相关 
高新食 品机 械技 术
改造项 目 
191,207.75   191,207.75 与收益 相关 
装备工 业机 床高 速
传动箱 厂房 设备 
89,912.01  89,912.01  与收益 相关 
重载汽 车传 动部 件
产业化 
886,094.88  886,094.88  与收益 相关 
D8 大 功率 工程 机
械传动 部件 开发 
1,251,048.26  200,000.00 1,051,048.26 与收益 相关 
高铁接 触网 作业 车
齿轮箱 弧齿 锥齿 研
制 
1,200,000.00   1,200,000.00 与收益 相关 
2015 年企 业技 术
创新资 金 
200,000.00  200,000.00  与收益 相关 
军品齿 轮及 变速 箱
生产能 力提 升技 术
改造 
      200,000.00  200,000.00 与收益 相关 
2016 年第 二批 推
进供给 侧结 构性 改
革 稳增 长项 目 
 600,000.00  600,000.00 与收益 相关 
青海省 数控 重型 机
床工程 技术 研究 中
心能力 建设 
 1,000,000.00  1,000,000.00 与收益 相关 
合计 110,166,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 101,420,181.18 / 
  
                                  
第104 页 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
52 、 其他非流动负债 
□ 适用 √ 不适 用  
53 、 股本 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
期初余 额 
本次变 动增 减(+、 一) 
期末余 额 发行 
新股 
送股 
公积金 
转股 
其他 小计 
股份总 数 
438,850,000.00   
          
438,850,000.00 
 
54 、 其 他权益工具 
(1) 期末发行在外的优先 股、 永续债等其他金融工 具基 本情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(2) 期末发行 在外的优先 股、 永续债等金融工具变 动情 况表 
□ 适用 √ 不适 用  
其他权 益工 具本 期增 减变 动情况 、变 动原 因说 明, 以及相 关会 计处 理的 依据 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
55 、 资本公积 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
资本溢 价( 股本 溢价 ) 1,244,485,586.83             1,244,485,586.83 
其他资 本公 积         
合计 1,244,485,586.83             1,244,485,586.83 
 
56 、 库存股 
□ 适用 √ 不适 用  
57 、 其他综合收益 
□ 适用 √ 不适 用  
58 、 专项储备 
□ 适用 √ 不适 用  
59 、 盈余公积 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
法定盈 余公 积 18,376,256.97 746,925.39       19,123,182.36 
任意盈 余公 积         
储备基 金         
企业发 展基 金         
其他         
合计 18,376,256.97 746,925.39       19,123,182.36  
                                  
第105 页 
 
60 、 未分配利润 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期 上期 
调整前 上期 末未 分配 利润 107,826,401.31 99,768,739.20 
调整期 初未 分配 利润 合计 数 ( 调增+ , 调减 -)     
调整后 期初 未分 配利 润 107,826,401.31 99,768,739.20 
加:本 期归 属于 母公 司所 有者的 净利 润 -66,051,950.01 8,328,721.64 
减:提 取法 定盈 余公 积 746,925.39 271,059.53 
提取任 意盈 余公 积     
提取一 般风 险准 备     
应付普 通股 股利 8,777,000.00       
转作股 本的 普通 股股 利     
期末未 分配 利润 32,250,525.91 107,826,401.31 
调整期 初未 分配 利润 明细 : 
1、由 于《 企业 会计 准则 》 及其相 关新 规定 进行 追溯 调整, 影响 期初 未分 配利 润 0.00 元。 
2、由 于会 计政 策变 更, 影 响期初 未分 配利 润0.00 元。 
3、由 于重 大会 计差 错更 正 ,影响 期初 未分 配利 润 0.00 元。 
4、由 于同 一控 制 导 致的 合 并范围 变更 ,影 响期 初未 分配利 润 0.00 元。 
5、其 他调 整合 计影 响期 初 未分配 利 润0.00 元。 
 
61 、 营业收入和营业成本 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期发 生额 上期发 生额 
收入 成本 收入 成本 
主营业 务 936,857,980.62 736,838,376.88 1,139,710,183.43 853,483,687.30 
其他业 务 19,641,621.86 14,213,045.79 18,811,392.03 11,444,398.59 
合计 956,499,602.48 751,051,422.67 1,158,521,575.46 864,928,085.89 
 
62 、 税金及附加 
√ 适用 □不 适用 
单位: 元币 种: 人民 币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
消费税     
营业税 181,152.81 3,477,147.60 
城市维 护建 设税 2,817,809.83 3,752,128.95 
教育费 附加 1,410,658.37 1,790,425.56 
资源税     
房产税 1,371,152.77 186,261.00 
土地使 用税 1,184,184.71       
车船使 用税 227,601.50       
印花税 711,378.67       
地方教 育费 附加 1,039,865.09 1,192,398.44 
平抑副 食品 价格 基金 3,431.81 414,470.19 
合计 8,947,235.56 10,812,831.74  
                                  
第106 页 
 
63 、 销售费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
办公费 786,318.07 739,140.19 
包装费 92,863.84 126,756.54 
物料消 耗及 低值 易耗 品 1,127,694.60 1,812,920.89 
运输及 装卸 费 18,964,745.71 20,570,479.30 
租赁费 263,625.11 360,655.13 
修理费 640,577.02 635,299.28 
差旅费 3,809,513.05 2,424,133.63 
产品推 广费 3,225,363.64 4,475,193.88 
工薪支 出 13,790,873.53 12,071,951.07 
销售服 务费 1,951,720.59 1,929,692.07 
折旧与 摊销 2,352,003.56 2,128,123.47 
其他 8,627,681.69 9,752,264.68 
合计 55,632,980.41 57,026,610.13 
 
64 、 管理费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
汽车及 财产 保险 661,129.14 1,053,638.58 
业务招 待费 6,383,565.95 5,543,206.19 
中介费 4,790,104.66 3,539,887.52 
办公费 5,619,391.59 6,818,604.74 
差旅费 5,934,419.08 5,449,820.58 
工薪支 出 60,567,992.00 55,920,240.17 
技术开 发费 33,756,823.97 34,135,400.27 
税费 3,653,444.19 4,012,589.19 
物料消 耗及 低值 易耗 品 1,748,363.92 2,748,409.08 
修理费 1,633,296.02 1,123,307.95 
折旧与 摊销 17,619,098.07 15,501,583.38 
租赁费 6,622,895.14 6,567,572.34 
其他 13,331,533.56 13,238,955.95 
合计 162,322,057.29 155,653,215.94 
 
65 、 财务费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
利息支 出 35,352,548.02 60,617,393.32 
减:利 息收 入 -5,906,823.08 -1,602,477.86 
汇兑损 益 48,611.85 1,516.01 
其他 895,747.52 2,301,124.58 
合计 30,390,084.31 61,317,556.05  
                                  
第107 页 
 
66 、 资 产减值损失 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
一、坏 账损 失 20,342,442.83 11,893,607.95 
二、存 货跌 价损 失 2,186,164.81 -2,107,314.75 
三、可 供出 售金 融资 产减 值损失     
四、持 有至 到期 投资 减值 损失     
五、长 期股 权投 资减 值损 失     
六、投 资性 房地 产减 值损 失     
七、固 定资 产减 值损 失     
八、工 程物 资减 值损 失     
九、在 建工 程减 值损 失     
十、生 产性 生物 资产 减值 损失     
十一、 油气 资产 减值 损失     
十二、 无形 资产 减值 损失     
十三、 商誉 减值 损失 15,714,502.81       
十四、 其他     
合计 38,243,110.45 9,786,293.20 
 
67 、 公允价值变动收益 
□ 适用 √ 不适 用  
68 、 投资收益 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
权益法 核算 的长 期股 权投 资收益     
处置长 期股 权投 资产 生的 投资收 益     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益
的金融 资产 在持 有期 间的 投资收 益 
    
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期
损益的 金融 资产 取得 的投 资收益 
    
持有至 到期 投资 在持 有期 间的投 资收 益   211,152.36 
可供出 售金 融资 产等 取得 的投资 收益     
处置可 供出 售金 融资 产取 得的投 资收 益     
丧失控 制权 后, 剩余 股权 按公允 价值 重
新计量 产生 的利 得 
    
合计   211,152.36 
 
69 、 营业外收入 
营业外 收入 情况 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
计入当 期非 经常 性损 益
的金额 
非流动 资产 处置 利得 合计 303,162.05 1,420,693.22 303,162.05  
                                  
第108 页 
其中: 固定 资产 处置 利得 303,162.05 1,420,693.22 303,162.05 
无形资 产处 置利 得       
债务重 组利 得 8,187,048.86 2,900,001.58 8,187,048.86 
非货币 性资 产交 换利 得       
接受捐 赠       
政府补 助 26,219,218.25 28,731,184.75 26,219,218.25 
罚款及 违约 金赔 款利 得 136,445.00 1,893,318.77 136,445.00 
无法支 付的 应付 款项 3,097,754.59 7,542.04 3,097,754.59 
其他 1,447,725.52 3,925,186.31 1,447,725.52 
合计 39,391,354.27 38,877,926.67 39,391,354.27 
 
计入当 期损益 的 政府 补助 
√ 适用 □ 不适 用  
 单位 : 元  币 种: 人民 币 
补助项 目 本期发 生 金 额 上期发 生 金 额 与资产 相关/与 收益 相关 
核销递 延收 益 20,685,836.34 24,137,793.75 与收益 相关 
其他政 府补 助( 社保 返还)       208,872.00 与收益 相关 
其他政 府补 助( 费用 补助
及奖励) 
5,533,381.91 4,384,519.00 与收益 相关 
合计 26,219,218.25 28,731,184.75 / 
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
70 、 营业外支出 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
计入当 期非 经常 性损 益
的金额 
非流动 资产 处置 损失 合计 1,277,344.75 317,106.10 1,277,344.75 
其中: 固定 资产 处置 损失 1,277,344.75 317,106.10 1,277,344.75 
无形资 产处 置损 失       
债务重 组损 失 83,464.79 546,690.59 83,464.79 
非货币 性资 产交 换损 失       
对外捐 赠 692,576.00 514,002.00 692,576.00 
罚款及 滞纳 金 728,859.52 127,004.69 728,859.52 
赔款支 出 87,066.00  87,066.00 
无法收 回的 款项 7,482.80 694,352.44 7,482.80 
其他 410,950.42 399,967.27 410,950.42 
合计 3,287,744.28 2,599,123.09 3,287,744.28 
 
71 、 所得税费用 
(1) 所得税费用表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
当期所 得税 费用 18,601,358.98 16,952,531.02  
                                  
第109 页 
递延所 得税 费用 -21,667,805.49 -5,704,649.16 
上年企 业所 得税 汇算 清缴 补计 2,213,600.69 -1,836,432.55 
合计 -852,845.82 9,411,449.31 
 
(2) 会计利润与所得税 费 用调 整过程: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 
利润总 额 -53,983,678.22 
按法定/适 用税 率计 算的 所 得税费 用 -13,495,919.56 
子公司 适用 不同 税率 的影 响 8,192,573.04 
调整以 前期 间所 得税 的影 响 2,213,600.69 
非应税 收入 的影 响   
不可抵 扣的 成本 、费 用和 损失的 影响 576,154.96 
使用前 期未 确认 递延 所得 税资产 的可 抵扣 亏损
的影响 
-2,942,232.71 
本期未 确认 递延 所得 税资 产的可 抵扣 暂时 性差
异或可 抵扣 亏损 的影 响 
2,838,476.05 
研发费 用加 计扣 除对 税额 的影响 -687,327.67 
税率变 动对 期初 递延 所得 税余额 的影 响 2,451,829.38 
所得税 费用 -852,845.82 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
72 、 其他综合收益 
□ 适用 √ 不适 用  
73 、 现金流量表项目 
(1). 收到的其他与经营活 动有 关的现金: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
利息收 入 5,906,823.08 1,602,477.86 
收取政 府补 助 17,472,881.91 32,843,238.00 
往来款 19,162,430.60 143,502,174.32 
合计 42,542,135.59 177,947,890.18 
 
(2). 支付的其他与经营活 动有 关的现金: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
付现费 用 120,867,373.87 110,865,566.33 
往来款 49,856,842.06 50,960,831.60 
合计 170,724,215.93 161,826,397.93 
 
(3). 收到的其他与投资活 动有 关的现金 
□ 适用 √ 不适 用   
                                  
第110 页 
(4). 支付的其他与投资活 动有 关的现金 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 收到的 其他与筹资活 动有 关的现金 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
融资租 赁收 到款 项       40,000,000.00 
合计   40,000,000.00 
 
(6). 支付的其他与筹资活 动有 关的现金 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
支付融 资租 赁款 44,350,946.39 50,853,476.46 
合计 44,350,946.39 50,853,476.46 
 
74 、 现金流量表补充 资料 
(1) 现金流量表补充资料 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
补充资 料 本期金 额 上期金 额 
1.将净利润调节为经营 活 动现金流量:   
净利润 -53,130,832.40 26,075,489.14 
加:资 产减 值准 备 38,243,110.45 9,786,293.20 
固定资 产折 旧、 油气 资产 折耗、 生产 性生 物资
产折旧 
45,705,795.16 34,998,465.89 
无形资 产摊 销 4,398,083.39 4,333,595.77 
长期待 摊费 用摊 销 6,016,268.74 5,996,948.75 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 的损
失(收 益以 “- ”号 填列 ) 
974,182.70 -1,103,587.12 
固定资 产报 废损 失( 收益 以 “- ”号 填列 )     
公允价 值变 动损 失( 收益 以 “- ”号 填列 )     
财务费 用( 收益 以 “ - ” 号填列 ) 35,352,548.02 60,617,393.32 
投资损 失( 收益 以 “ - ” 号填列 )       -211,152.36 
递延所 得税 资产 减少 (增 加以 “ -” 号填 列) -21,667,805.49 -5,704,649.16 
递延所 得税 负债 增加 (减 少以 “ -” 号填 列)     
存货的 减少 (增 加以 “ - ”号填 列) -361,274,630.05 -55,050,818.61 
经营性 应收 项目 的减 少 ( 增加以 “- ”号 填列 ) 38,635,173.75 -143,236,726.70 
经营性 应付 项目 的增 加 ( 减少以 “- ”号 填列 ) -57,246,692.53 7,164,572.90 
其他     
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -323,994,798.26 -56,334,174.98 
2.不涉及现金收支的重 大 投资和筹资活动:   
债务转 为资 本     
一年内 到期 的可 转换 公司 债券     
融资租 入固 定资 产     
3.现金及现金等价物净 变 动情况:    
                                  
第111 页 
现金的 期末 余额 236,861,371.35 892,975,580.44 
减:现 金的 期初 余额 892,975,580.44 156,862,652.46 
加:现 金等 价物 的期 末余 额     
减:现 金等 价物 的期 初余 额     
现金及 现金 等价 物净 增加 额 -656,114,209.09 736,112,927.98 
 
(2) 本期支付的取得子公 司的 现金净额 
□ 适用 √ 不适 用  
(3) 本期收到的处置子公 司的 现金净额 
□ 适用 √ 不适 用  
(4) 现金和现金等价物 的 构成 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
一、现 金 236,861,371.35 892,975,580.44 
其中: 库存 现金 659,329.91 736,723.48 
 可随 时用 于支 付的 银行 存款 231,702,041.44 892,238,856.96 
 可随 时用 于支 付的 其他 货币资 金 4,500,000.00       
 可用 于支 付的 存放 中央 银行款 项     
  存 放同 业款 项     
  拆 放同 业款 项     
二、现 金等 价物     
其中: 三个 月内 到期 的债 券投资     
三、期 末现 金及 现金 等价 物余额 236,861,371.35 892,975,580.44 
其中: 母公 司或 集团 内子 公司使 用
受限制 的现 金和 现金 等价 物 
    
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
75 、 所有者权益变动表项 目注 释 
说明对 上年 期末 余额 进行 调整的 “其 他” 项目 名称 及调整 金额 等事 项: 
□ 适用 √ 不适 用  
76 、 所有权或使用权受到 限制 的资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末账 面价 值 受限原 因 
货币资 金 6,747,317.56 办理承 兑汇 票及 保函 保证 金 
应收票 据     
存货     
固定资 产 112,780,711.97 抵押 
无形资 产 59,772,788.72 抵押 
应收账 款 123,082,640.44 质押 
合计 302,383,458.69 / 
 
77 、 外币货币性项目 
(1). 外币货币性项目 :  
                                  
第112 页 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 境外经营实体说明 , 包括 对于重要的境外经营 实体 , 应披露其境外 主要经营 地、 记账本位
币及选择依据,记账 本位 币发生变化的还应披 露原 因。 
□ 适用 √ 不适 用  
78 、 套期 
□ 适用 √ 不适 用  
79 、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 合并范围的变更 
1、 非同一控制下企业合 并 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 同一控制下企业合并 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 反向购买 
□ 适用 √ 不适 用 
 
4、 处置子公司 
是否存 在单 次处 置 对 子公 司投资 即丧 失控 制权 的情 形 
□ 适用 √不 适用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
是否存 在通 过多 次交 易分 步处置 对子 公司 投资 且在 本期丧 失控 制权 的情 形 
□适用 √不 适用  
5、 其他原因的合并范围 变动 
说明其 他原 因导 致的 合并 范围变 动( 如, 新设 子公 司、清 算子 公司 等) 及其 相关情 况: 
□ 适用 √ 不适 用  
6、 其他 
□ 适用 √不 适用  
                                  
第113 页 
 
九、 在其他 主体中的权益 
1、 在子公司中的权益 
(1). 企业集团的构成 
√ 适用 □ 不适 用  
子公司 
名称 
主要经 营
地 
注册地 业务性 质 
持股比 例(%) 取得 
方式 直接 间接 
青海一 机数 控机 床有 限责
任公司 
青海西 宁 青海省 机械加 工 100.00       设立 
广东鼎 创投 资有 限公 司 广东广 州 广东省 制造业 100.00  设立 
青海华 鼎重 型机 床有 限责
任公司 
青海西 宁 青海省 机械加 工 100.00  设立 
广东恒 联食 品机 械有 限公
司 
广东广 州 广东省 制造业 90.00 10.00 设立 
广州宏 力数 控设 备有 限公
司 
广东广 州 广东省 机械加 工 51.00  设立 
青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任
公司 
青海西 宁 青海省 齿轮加 工 100.00  设立 
广东精 创机 械制 造有 限公
司 
广东广 州 广东省 机械加 工 100.00  设立 
广州市 捷创 金属 机械 有限
公司 
广东广 州 广东省 机械加 工  100.00 非同一 控制
下合并 取得 
青海华 鼎机 电设 备有 限责
任公司 
青海西 宁 青海省 商贸  100.00 设立 
青海重 型机 械制 造有 限公
司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  100.00 同一控 制下
合并取 得 
青海福 斯特 数控 机床 有限
责任公 司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  100.00 非同一 控制
下合并 取得 
苏州江 源精 密机 械有 限公
司 
江苏苏 州 江苏省 机械加 工 100.00  设立 
广州市 恒鼎 酒店 设备 有限
公司 
广东广 州 广东省 酒店设 备
制造与 安
装 
 100.00 设立 
广州市 华诚 厨具 有限 公司 广东广 州 广东省 商贸  100.00 非同一 控制
下合并 取得 
青海华 鼎科 特机 床有 限公
司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  56.00 设立 
青海聚 能热 处理 有限 责任
公司 
青海西 宁 青海省 热处理  66.67 设立 
广东中 龙交 通科 技有 限公
司 
广东广 州 广东省 照明设 备
制造与 安
装 
 51.00 非同一 控制
下合并 取得 
广东颐 泰苑 餐饮 企业 管理
有限公 司 
广东广 州 广东省 饮食服 务  100.00 设立 
青海聚 力机 械装 备有 限公
司 
青海西 宁 青海省 制造业  60.00 设立 
青海东 大重 装钢 构有 限公
司 
青海西 宁 青海省 钢结构 制
造 
25.46 25.54 设立  
                                  
第114 页 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 广东广 州 广东省 压缩机 制
造 
 50.00 非同一 控制
下合并 取得 
广州市 颐泰 苑中 医门 诊部
有限公 司 
广东广 州 广东省 医疗服 务  100.00 设立 
广州颐 泰健 康产 业管 理有
限公司 
广东广 州 广东省 健康咨 询
服务 
 100.00 设立 
中山市 恒联 餐饮 设备 有限
公司 
广东中 山 广东省 食品机 械
的销售 
 51.00 设立 
青海华 鼎装 备制 造有 限公
司 
青海西 宁 青海省 机械加 工 100.00  设立 
广州市 维才 人力 资源 管理
有限公 司 
广东广 州 广东省 商务服 务  100.00 设立 
 
(2). 重要的非全资子公司 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
子公司 名称 
少数股 东持 股 
比例 
本期归 属于 少数
股东的 损益 
本期向 少数 股东 宣
告分派 的股 利 
期末少 数股 东权
益余额 
广州宏 力数 控设 备
有限公 司 
49.00 -1,644,503.68  1,825,398.56 
青海聚 能热 处理 有
限责任 公司 
33.33 -182,218.40  8,344,536.05 
广东中 龙交 通科 技
有限公 司 
49.00 -4,350,296.68  -462,615.55 
青海东 大重 装钢 构
有限公 司 
59.22 21,179,819.41  110,855,110.29 
 
子公司 少数 股东 的持 股比 例不同 于表 决权 比例 的说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
 
(3). 重要非全资子公司的 主要 财务信息 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
子公
司名
称 
期末余 额 期初余 额 
流动
资产 
非流动 资
产 
资产合
计 
流动负
债 
非流动 负
债 
负债合
计 
流动资
产 
非流动 资
产 
资产合
计 
流动负
债 
非流动 负
债 
负债合
计 
广州
宏力
数控
设备
有限
公司 
13,7
92,5
56.1

3,987,8
76.89 
17,780,
433.06 
14,055,
129.87 
 14,055,
129.87 
18,999,
203.44 
3,282,9
27.59 
22,282,
131.03 
15,200,
697.89 
 15,200,
697.89 
青海
聚能
热处
理有
限责
任公
司 
7,60
4,17
1.79 
53,850,
402.81 
61,454,
574.60 
26,644,
916.86 
14,189,
311.51 
40,834,
228.37 
15,812,
715.59 
51,429,
933.58 
67,242,
649.17 
34,054,
523.55 
12,021,
069.53 
46,075,
593.08 
广东
中龙
交通
65,9
73,3
39.0
5,683,6
08.88 
71,656,
947.93 
72,601,
061.29 
 72,601,
061.29 
70,400,
507.11 
5,275,8
50.42 
75,676,
357.53 
67,742,
314.39 
 67,742,
314.39  
                                  
第115 页 
科技
有限
公司 

青海
东大
重装
钢构
有限
公司 
505,
418,
881.
20 
109,458
,236.95 
614,877
,118.15 
425,385
,104.83 
2,300,0
00.00 
427,685
,104.83 
186,636
,758.88 
108,138
,563.60 
294,775
,322.48 
141,037
,327.48 
2,310,6
21.00 
143,347
,948.48 
 
子公
司名
称 
本期发 生额 上期发 生额 
营业收 入 净利润 综合收 益总 额 
经营活 动现 金
流量 
营业收 入 净利润 综合收 益总 额 
经营活 动现 金
流量 
广州
宏力
数控
设备
有限
公司 
7,833,690.
20 
-3,356,129.9

-3,356,129.9

-3,277,535.88 16,144,655.3

-1,301,236.6

-1,301,236.6

2,322,170.43 
青海
聚能
热处
理有
限责
任公
司 
2,344,399.
57 
-546,709.86 -546,709.86 -8,877,347.38 1,455,989.16 -1,915,920.2

-1,915,920.2

718,488.53 
广东
中龙
交通
科技
有限
公司 
13,560,912
.39 
-8,878,156.5

-8,878,156.5

-1,701,871.02 48,864,986.4

1,585,902.78 1,585,902.78 -802,615.30 
青海
东大
重装
钢构
有限
公司 
301,087,28
1.72 
35,764,639.3

35,764,639.3

-124,988,046.
73 
245,203,622.
85 
32,900,449.1

32,900,449.1

-13,334,043.
85 
 
(4). 使用企业集团资产和 清偿 企业集团债务的重大 限制 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 向纳入合并财务报表 范围 的结构化主体提供的 财务 支持或其他支持: 
□ 适用 √不 适用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 在子公司的所有者权 益份 额发生变化且仍控制 子公 司的交易 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 在合营企业或联营企 业中 的权益 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 重要的共同经营 
□ 适用 √ 不适 用  
5、 在未纳入合并财务报 表范 围的结构化主体中的 权益 
未纳入 合并 财务 报表 范围 的结构 化主 体的 相关 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用   
                                  
第116 页 
6、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十、 与金融工具相关的风 险 
√ 适用 □ 不适 用  
本公司在 经营过 程中 面临 各种金融 风险: 信用 风险 、市场风 险和流 动性 风险 。公司董 事会 全
面负责风 险管 理目标 和政 策的确定 ,并 对风险 管理 目标和政 策承 担最终 责任 ,但是董 事会 已授权
本公司 管 理层 设计和 实施 能确保风 险管 理目标 和政 策得以有 效执 行的程 序。 董事会通 过 管 理层 递
交的月度 报告 来审查 已执 行程序的 有效 性以及 风险 管理目标 和政 策的合 理性 。本公司 的内 部审计
师也会 审计 风险 管理 的政 策和程 序, 并且 将有 关发 现汇报 给审 计委 员会 。 
本公司风 险管 理的总 体目 标是在不 过度 影响公 司竞 争力和应 变力 的情况 下, 制定尽可 能降 低风险
的风险 管理 政策 。 
(一)信用风险 
信用风险 是指金 融工 具的 一方不履 行义务 ,造 成另 一方发生 财务损 失的 风险 。本公司 主要 面
临赊销导 致的 客户信 用风 险。在签 订新 合同之 前, 本公司会 对新 客户的 信用 风险进行 评估 ,包括
外部信 用评 级和 在某 些情 况下的 银行 资信 证明 ( 当 此信息 可获 取时 ) 。 公司 对 每一客 户均 设置 了赊
销限额 ,该 限额 为无 需获 得额外 批准 的最 大额 度。 
公司通过 对已有 客户 信用 评级的季 度监控 以及 应收 账款账龄 分析的 月度 审核 来确保公 司的 整
体信用 风险 在可 控的 范围 内。 在监 控客 户的 信用 风险 时, 按照 客户 的信 用特 征对 其分组 。 被评 为 “ 高
风险 ” 级别 的客 户会 放在 受 限制客 户名 单里 , 并 且只 有在额 外批 准的 前提 下, 公司才 可在 未来 期间
内对其 赊销 ,否 则必 须要 求其提 前支 付相 应款 项。 
(二)市场风险 
金融工具 的市场 风险 ,是 指金融工 具的公 允价 值或 未来现金 流量因 市场 价格 变动而发 生波 动
的风险 ,包 括汇 率风 险、 利率风 险和 其他 价格 风险 。 
(1) 利率 风险 
利率风险 ,是指 金融 工具 的公允价 值或未 来现 金流 量因市场 利率变 动而 发生 波动的风 险。 本
公司面 临 的 利 率 风 险 主 要 来 源 于 银 行 长 期 借 款 。 公 司 目 前 的 政 策 是 固 定 利 率 借 款 占 外 部 借 款 的
80.23% 。 
(2) 汇率 风险 
汇率风险 ,是指 金融 工具 的公允价 值或未 来现 金流 量因外汇 汇率变 动而 发生 波动的风 险。 本
公司尽可 能将 外币收 入与 外币支出 相匹 配以降 低汇 率风险 。 由于 外币金 融资 产和负债 占总 资产比
重较小 ,2016 年度 及 2015 年度 ,本 公司 未签 署任 何远期 外汇 合约 或货 币互 换合约 。 
本公司 面临 的汇 率风 险主 要来源 于以 美元 计价 的金 融资产 和金 融负 债 。 
(3) 其他 价格 风险 
本公司 未持 有其 他上 市公 司的权 益投 资。 
(三) 流动性风险 
流动风险 ,是指 企业 在履 行以交付 现金或 其他 金融 资产的方 式结算 的义 务时 发生资金 短缺 的
风险。本 公司 的政策 是确 保拥有充 足的 现金以 偿还 到期债务 。流 动性风 险由 本公司的 财务 部门集
中控制 。 财务 部门 通过 监 控现金 余额 、 可随 时变 现 的有价 证券 以及 对未 来 12 个月现 金流 量的 滚动
预测, 确保 公司 在所 有合 理预测 的情 况下 拥有 充足 的资金 偿还 债务 。 
十一、 公允价值的披露 
1、 以公允价值计量的资 产和 负债的期末公允价值 
□ 适用 √不 适用  
2、 持续和非持续第一层 次公 允价值计量项目市价 的确 定依据 
□ 适用 √不 适用  
3、 持续和非持续第二层 次公 允价值计量项目,采 用的 估值技术和重要参数 的定 性及定量信息 
□ 适用 √不 适用  
4、 持续和非持续第三层 次公 允价值计量项目,采 用的 估值技术和重要参数 的定 性及定量信息 
□ 适用 √不 适用   
                                  
第117 页 
5、 持续的第三层次公允 价值 计量项目, 期初 与期末账 面价值间的调节信息 及不 可观察参数敏感
性分析 
□ 适用 √不 适用  
6、 持续的公允价值计量 项目 , 本期内发生各层 级之间 转换的, 转换的原 因及确 定转换时点的政
策 
□ 适用 √不 适用  
7、 本期内发生的估值技 术变 更及变更原因 
□ 适用 √不 适用  
8、 不以公允价值计量的 金融 资产 和金融负债的公 允价 值情况 
□ 适用 √不 适用  
9、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十二、 关联方及关联交易 
1、 本企业的母公司情况 
√ 适用 □不 适用  
单位: 万元  币 种: 人民 币 
母公司 名称 注册地 
业务
性质 
注册资 本 
母公司 对本
企业的 持股
比例(%) 
母公司 对本 企业
的表决 权比 例(%) 
青海重 型机 床有 限责
任公司 
西宁市 大通 县体
育路 1 号 
工业 20,262.35 11.85 28.48 
本企业 最终 控制 方是 青海 省政府 国有 资产 监督 管理 委员会  
其他说 明: 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 、青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、上 海圣 雍 创 业投 资合伙 企业 (有
限合伙 ) 承 诺将 在2014 年 度非公 开 发 行中 所取 得股 份享有 的除 收益 权、 处置 权 之外的 股东 权利 (包
括但不 限于 的股 东提 案权 、董事 监事 提名 权、 股东 大会表 决权 等) 不可 撤销 地、不 设限 制地 及无
偿地全 部授 予青 海重 型机 床有限 责任 公司 行使 。同 时,承 诺限 售期 满后 不采 取协议 转让 或大 宗交
易的方 式减 持其 在本 次发 行中所 取得 的股 份 ( 除征 得 青海重 型机 床有 限责 任公 司的书 面同 意 之 外 ) 。 
2、 本企业的子公司情况 
本企业 子公 司的 情况 详见 附注 “ 九 、在 其他 主体 中 的权益 ”。 
□ 适用 √不 适用  
3、 本企业合营和联营企 业情 况 
本企业 重要 的合 营或 联营 企业详 见附 注 
□ 适用 √ 不适 用  
本期与 本公 司发 生关 联方 交易, 或前 期与 本公 司发 生关联 方交 易形 成余 额的 其他合 营或 联营 企业
情况如 下 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 其他关联方情况 
√ 适用 □ 不适 用  
其他关 联方 名称 其他关 联方 与本 企业 关系 
青海重 型机 床有 限责 任公 司西安 经销 部 其他 
青海重 型机 床有 限责 任公 司沈阳 经销 处 其他 
青海重 型机 床有 限责 任公 司成都 经销 处 其他 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 股东的 子公 司  
                                  
第118 页 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 参股股 东 
青海聚 力源 房地 产开 发有 限公司 股东的 子公 司 
 
5、 关联交易情况 
(1).  购销商品、提供和接 受劳 务的关联交易 
采购商 品/ 接受 劳务 情况 表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
关联方 关联交 易内 容 本期发 生额 上期发 生额 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 采购 2,962,451.75 5,662,806.06 
 
出售商 品/ 提供 劳务 情况 表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
关联方 关联交 易内 容 本期发 生额 上期发 生额 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 材料、 电费 736,344.06 880,328.11 
 
购销商 品、 提供 和接 受劳 务的关 联交 易说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
(2).  关联受托管理/ 承包及委托管理/ 出包情况 
本公司 受托 管理/承 包情 况 表: 
□ 适用 √ 不适 用  
关联托 管/ 承包 情况 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
本公司 委托 管理/出 包情 况 表: 
□ 适用 √ 不适 用  
关联管 理/ 出包 情况 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
(3).  关联租赁情况 
本公司 作为 出租 方: 
□ 适用 √ 不适 用  
本公司 作为 承租 方: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
出租方 名称 租赁资 产种 类 本期确 认的 租赁 费 上期确 认的 租赁 费 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 土地、 房屋 等 685,707.00 685,707.00 
关联租 赁情 况说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
本公司 的全 资子 公司 青海 华鼎重 型机 床有 限责 任公 司 于 2009 年 1 月 1 日 与青 海重型 机床 有 限
责任公 司签 订 《租 赁合 同》 , 租 用青 海重 型机 床有 限 责任公 司拥 有的 坐落 在 青 海省西 宁市 大通 县体
育 路 1 号的 场地 ,场 地面 积 56,282 平 方米 , 租 赁期 限从 2009 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 ,
租金 为 6,857,070.00 元 。 
(4).  关联担保情况 
本公司 作为 担保 方 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 万元  币种: 人民 币 
被担保 方 担保金 额 担保起 始日 担保到 期日 
担保是 否已 经
履行完 毕  
                                  
第119 页 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 2,000.00 2016-9-08 2018-9-07 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 1,500.00 2016-5-31 2017-5-30 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 980.00 2016-11-01 2017-10-26 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 500.00 2016-5-3 2017-5-03 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 500.00 2016-5-3 2017-11-03 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 4,000.00 2016-12-30 2017-12-29 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 1,000.00 2015-9-18 2017-9-17 否 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 500.00 2016-5-3 2018-5-03 否 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 260.00 2016-4-26 2017-4-25 否 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 200.00 2016-12-07 2017-12-06 否 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 500.00 2016-9-8 2017-9-7 否 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 1,000.00 2016-6-16 2017-6-16 否 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 1,000.00 2016-11-4 2017-11-4 否 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 1,700.00 2016-9-28 2017-9-26 否 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 1,000.00 2016-10-28 2017-10-27 否 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 1,000.00 2016-11-4 2017-11-4 否 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 1,000.00 2016-10-13 2017-10-13 否 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 2,000.00 2016-10-27 2017-10-27 否 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 1,000.00 2016-11-15 2017-10-27 否 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 700.00 2016-12-6 2017-6-5 否 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 2,000.00 2016-8-9 2017-2-9 否 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 2,000.00 2016-6-30 2017-6-30 否 
青海东 大重 装钢 构有 限公 司 3,000.00 2016-6-17 2017-6-16 否 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 500.00 2016-5-3 2017-5-3 否 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 500.00 2016-5-3 2017-11-3 否 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 500.00 2016-5-3 2018-5-3 否 
 
本公司 作为 被担 保方 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 万元  币种: 人民 币 
担保方 担保金 额 担保起 始日 担保到 期日 
担保是 否
已经履 行
完毕 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 3,000.00 2016-4-27 2017-4-26 否 
 
关联担 保情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
(5).  关联方资金拆借 
□ 适用 √ 不适 用  
(6).  关联方资产转让、债 务重 组情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(7).  关键管理人员报酬 
□ 适用 √ 不适 用  
(8).  其他关联交易 
√ 适用 □不 适用  
根据本公 司控股 子公 司青 海华鼎重 型机床 有限 责任 公司与青 海重型 机床 申科 实业有 限 公司 签
订的协议 ,本 公司关 联方 青海重型 机床 申科实 业有 限公司职 工的 养老保 险、 失业保险 、住 房公积
金及医 疗保 险 , 由 青海 华 鼎重型 机床 有限 责任 公司 汇总后 统一 上交 给主 管部 门。2016 度共 代缴 总 
                                  
第120 页 
额为 916,251.49 元。 
6、 关联方应收应付款项 
(1).  应收项目 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目名
称 
关联方 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 账面余 额 坏账准 备 
应收账
款 
      
  
青海重 型机 床有 限责
任公司 西安 经销 部 
31,422.00 31,422.00 31,422.00 31,422.00 
  
青海重 型机 床有 限责
任公司 沈阳 经销 处 
1,003,186.14 1,003,186.14 1,603,231.14 1,603,231.14 
  
青海重 型机 床有 限责
任公司 成都 经销 处 
1,274,178.02 1,227,248.02 1,261,478.02 1,261,478.02 
  
青海重 型机 床申 科实
业有限 公司 
1,522,335.93 76,116.80 7,030,390.19 351,519.51 
  
青海机 电国 有控 股有
限公司 
       22,500.00 2,250.00 
  
青海聚 力源 房地 产开
发有限 公司 
33,652,800.00 6,730,560.00 33,652,800.00 3,365,280.00 
其他应
收款 
      
  
青海重 型机 床申 科实
业有限 公司 
9,458,443.71 472,922.19             
  
青海重 型机 床有 限责
任公司 
1,592,705.05 79,635.25   
  
青海聚 力源 房地 产开
发有限 公司 
       26,962.83 1,348.14 
 
(2).  应付项目 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目名 称 关联方 期末账 面余 额 期初账 面余 额 
应付账 款     
  青海重 型机 床申 科实 业有 限公司  2,286,777.01 
  青海重 型机 床有 限责 任公 司       2,636,184.08 
其他应 付款     
  青海重 型机 床有 限责 任公 司  9,171,187.20 
  青海机 电国 有控 股有 限公 司 5,000,000.00  
预收账 款     
  青海重 型机 床有 限责 任公 司西安 经销 部 209,284.87 209,284.87 
 
7、 关联方承诺 
□ 适用 √不 适用  
8 、 其他 
□ 适用 √不 适用   
                                  
第121 页 
十三、 股份支付 
1、 股份支付总体情况 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 以权益结算的股份支 付情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 以现金结算的股份支 付情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 股份支付的修改、终 止情 况 
□ 适用 √不 适用  
5、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十四、 承诺及或有事项 
1、 重要承诺事项 
√ 适用 □ 不适 用  
资产负 债表 日存 在的 对外 重要承 诺、 性质 、金 额 
1、本 公司 的全 资子 公司 苏 州江源 精密 机械 有限 公司 以苏州 相城 区漕 湖产 业园 永昌 路 28 号工
业用地 8019.40 平 方米 及 地上房 产 6477.78 平方 米 ,抵押 给中 国光 大银 行苏 州分行 取得 借款 。截
至 2016 年12 月 31 日, 中 国光大 银行 苏州 分行 借款 金额为 人民 币 20,000,000.00 元,截至 报 告日
以上借 款还 没有 归还 。 
2、 本公 司以 本公 司的 全资 子公司 青海 华鼎 重型 机床 有限责 任公 司位 于大 通县 桥头镇 体育 路1
号的工 业用 地 133,931.6 平方米(青 国用(2004) 第 1496 号 和大 国用(2011) 第 1001 号) 、 大通 县桥
头镇体 育路1 号 房产61,311.23 平方 米( 大房 权证 桥头 字第6-1-1 号) 和青 海重 型机床 有限 公司 位
于大通县 桥头镇 体育 路的 工业用地 及房产 抵押 给青 海建行西 宁和政 支行 取得 借款。截 至 2016 年
12 月 31 日 ,该 项借 款余 额为人 民 币 50,000,000.00 元, 截止 到报 告日 止此 借款尚 未归 还 。 
3、 本公 司的 全资 子公 司广 东精创 机械 制造 有限 公司 以位于 广东 省广 州市 番禺 区石楼 镇砺 江 路
11 号 的房 产 17 间及 其土 地使用 权抵 押给 中信 银行 股份有 限公 司广 州番 禺支 行取得 借款 。截 止 至
2016 年12 月31 日, 该项 借 款余额 为人 民 币13,000,000.00 元, 截止 到报 告日 止 此借款 尚未 归还 。 
4、 本公 司的 全资 子公 司青 海华鼎 重型 机床 有限 责任 公司以 其位 于青 海省 西宁 市大通 县的 机 器
设备一 批抵 押给 青海 建行 西宁和 政支 行取 得借 款 。 截至 2016 年12 月 31 日 , 该项借 款余 额为 人民
币10,000,000.00 元, 截 止到报 告日 止此 借款 尚未 归还 。 
5、本公 司的全 资子公 司广 东恒联食 品机械 有限 公司 以其位于 广州市 番禺 区石 楼镇砺江 路 95
号的房 产十 间及 其土 地使 用权抵 押给 中信 银行 广州 番禺支 行取 得借 款。 截 至2016 年 12 月 31 日,
该项借 款余 额为 人民 币 20,000,000.00 元 ,截 止到 报告日 止此 借款 尚未 归还 。 
6、 本公 司的 控股 子公 司青 海东大 重装 钢构 有限 公司 以其位 于青 海省 西宁 市城 北区经 二路 北 段
22 号 3 号楼 3 处 房产 及其 土地使 用权 抵押 给青 海建 行西宁 和政 支行 而取 得借 款 。截至 2016 年 12
月31 日, 该项 借款 余额 为 人民 币 75,000,000.00 元 ,截止 到报 告日 止此 借款 尚未归 还 。 
7、 本公 司的 控股 子公 司青 海东大 重装 钢构 有限 公司 以其拥 有的 青海 格尔 木工 业园开 发建 设 有
限公司 的123,082,640.44 元债权 质押 给青 海银 行格 尔木分 行取 得借 款 。 截至2016 年12 月31 日,
该项借 款余 额为 人民 币 70,000,000.00 元 ,截 止到 报告日 止此 借款 尚未 归还 。 
2、 或有事项 
(1).  资产负债表日存在的 重要 或有事项 
√ 适用 □不 适用  
1、截 至报 告日 止本 公司 未 结清保 函 
受益人 担保期限 币别 担保金额(元) 对本公司的财务影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 572,973.76 对本公司的财务没有重大影响  
                                  
第122 页 
受益人 担保期限 币别 担保金额(元) 对本公司的财务影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 351,610.65 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 664,475.87 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 149,001.24 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 133,001.11 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 50,000.00 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 444,539.14 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 436,996.07 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 436,996.07 对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 932,723.65 对本公司的财务没有重大影响 
合计     4,172,317.56   
2、未 决诉 讼 
本公司控 股子公 司 广 州宏 力数控设 备有限 公司 截至 报告日尚 未了结 的重 大诉 讼案件为 :广州
宏力数控 设备 有限公 司 诉 襄樊市中 康汽 车配件 有限 公司 (以 下简 称 “襄 樊中 康 ” )货 款案 ,及襄
樊中康 诉本 公司 产品 质量 损失赔 偿案。 
A、案 情背 景 
截止2011 年 12 月 21 日 , 经双方 财务 对账 , 双 方确 认 襄樊中 康欠 本公 司货 款 439,527.33 元,
广州宏力 数控 设备有 限公 司 向广州 市番 禺区人 民法 院 上诉要 求襄 樊中康 支付 货款。襄 樊中 康提出
产品质 量不 合格 ,向 襄阳 高新技 术产 业开 发区 人民 法院 上 诉要 求本 公司 赔偿 损失 540,771.00 元。 
B、诉 讼过 程 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 于2013 年向 广州 市番 禺 区人民 法院 提起 诉讼 , 向襄 樊中康 催缴 货
款, 经 广州 市番 禺区 人民 法院 (2013 ) 穗番 法民 二 民初字 第 89 号 判决, 襄樊 中康应 向本 公司 支付
其货款及 相应 的利息 。襄 樊中康不 满一 审判决 ,向 广州市中 级人 民法院 提起 上诉,以 产品 质量不
符合要 求主 张抗 辩。 2013 年12 月 13 日广 州市 中级 人民法 院作 出 (2013 ) 穗 中 法民二 审终 字 第 1462
号民事 裁定 书, 将该 案发 回 广州 市番 禺区 人民 法院 重审。 
2013 年 9 月 26 日, 襄阳 中康以 产品 质量 存在 问题 要求本 公司 承担 赔偿 损失 向襄阳 高新 技 术
产业开 发区 人民 法院 提起 诉讼 。2013 年10 月30 日 本公司 提出 管辖 异议 , 要 求将该 案件 移送 广州
市番禺 区人 民法 院 审 理。2013 年 12 月 3 日, 襄 阳高 新技术 产业 开发 区人 民法 院 作出 (2013)鄂
襄新民 初字 第01252 号民 事裁定 书 , 驳 回本 公司 的 管辖异 议 。2013 年 12 月 10 日, 广 州宏 力数 控
设备有 限公 司 不 服驳 回管 辖异议 裁定 书向 襄阳 市中 级人民 法院 上诉 。2014 年 3 月 11 日, 襄阳 市
中级人民 法院作 出(2014 )鄂襄阳 中管民 终字 第 00010 号 ,驳回 本公司 的上 诉。本公 司于 2014
年5 月24 日向 襄阳 高新 人 民法院 提供 了补 充意 见书 , 要求将 案件 移送 广州 市番 禺区人 民法 院合并
审理。 
2015 年 11 月 24 日, 襄阳 高新技 术产 业开 发区 人民 法院作出 (2015 )鄂襄 新民 监字第 00005
号 ,撤 销本院 (2013 )鄂 襄新民 初字 第 01252-1 号 民事裁 定 , 并裁 决由 襄阳 高新技 术产 业开 发 区
人民法 院继续 审 理该 案。 
C、目 前进 展情 况 
广州市 番禺 区人 民法 院对 本公司 上诉 案件 正在 进行 重审中 。 
襄阳高 新技 术产 业开 发区 人民法 院的 案 件 正在 审理 中。 
D、案 件对 本公 司财 务报 表 影响 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 对应 收襄 阳中 康 439,527.33 元货款 期末 按 50% 计 提了坏 账准 备 ,
如果胜 诉将 收回 货款 439,527.33 元及 相应 的利 息, 如果败 诉将 损失 219,763.67 元; 襄阳 中康 上
诉本公 司产 品质 量损 失赔 偿案件 ,如 果败 诉将 损 失540,771.00 元 ,如 胜诉 则 无需支 付赔偿 损失 。 
上述案 件对 本公 司财 务报 表利润 总额 的最 大损 失 为760,534.67 元。 
(2).  公司没有需要披露的 重要 或有事项,也应予以 说明 : 
□ 适用 √不 适用   
                                  
第123 页 
3、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十五、 资产负债表日后事项 
1 、 重要的非调整事项 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 万元  币 种: 人民 币 
项目 内容 
对财务 状况 和经
营成果 的影 响数 
无法估 计影 响
数的原 因 
资产出 售 青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 所拥 有的
房屋建 ( 构) 筑物 、 部 分机 器设备 及无 形资
产--土 地使 用权 
7,000.00   
于2016 年12 月 22 日召 开 的公 司2016 年 第四 次临 时 股东大 会审 议通 过了 《青 海华鼎 关于 调
整价格 处置 全资 子公 司青 海一机 数控 机床 有限 责任 公司资 产的 议案 》,将 全 资子公 司青 海一 机数
控机床 有限 责任 公司 纳入 处置范 围的 资产 (青 海一 机 数控机 床有 限责 任公 司所 拥有的 房屋 建 ( 构 )
筑物、 部分 机器 设备 及无 形资产--土 地使 用权 )按 在评估 价值 14735.05 万 元的基 础上 下降 10%
(即 13261.545 万 元) 在 青海省 产权 交易 市场 挂牌 交易。 在挂 牌竞 价期 内, 经青海 省产 权交 易 市
场确认 只产 生一 家符 合条 件的竞 买人 。按 照青 海省 产权交 易 市场 的交 易方 式 的要求 ,最 终以 
13261.545 万元 与受 让方 青海绿 草源 食品 有限 公司 签订了 《产 权交 易合 同》,2017 年 3 月中 旬,
公司与 受让 方青 海绿 草源 食品有 限公 司的 产权 过户 手续已 办理 完毕 ,本 次交 易将增 加公 司营 业外
收入不 低 于7000 万 元, 对 公司 2017 年度 的经 营成 果 产生积 极的 影响 。  
2 、 利润分配情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
拟分配 的利 润或 股利 0.00 
经审议 批准 宣告 发放 的利 润或股 利 0.00 
 
3 、 销售退回 
□ 适用 √ 不适 用  
4 、 其他资产负债表日后 事项 说明 
□ 适用 √不 适用  
十六、 其他重要事项 
1、 前期会计差错更正 
(1).  追溯重述法 
□ 适用 √不 适用  
(2).  未来适用法 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 债务重组 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 资产置换 
(1).  非货币性资产交换 
□ 适用 √不 适用  
(2).  其他资产置换 
□ 适用 √不 适用   
                                  
第124 页 
4、 年金计划 
□ 适用 √ 不适 用  
5、 终止经营 
□ 适用 √ 不适 用  
6、 分部信息 
(1).  报告分部的确定依据 与会 计政策: 
√ 适用 □不 适用  
根据本 公司 的内 部组 织结 构、管 理要 求及 内部 报告 制度确 定 了 2 个 报告 分部 ,分别 为: 制 造
业和其他 。本 公司的 各个 报告分部 分别 提供不 同的 产品或服 务, 或在不 同地 区从事经 营活 动。由
于每个分 部需 要不同 的技 术或市场 策略 ,本公 司管 理层分别 单独 管理各 个报 告分部的 经营 活动,
定期评 价这 些报 告分 部的 经营成 果, 以决 定向 其分 配资源 及评 价其 业绩 。 
分部间转 移价格 按照 实际 交易价格 为基础 确定 ,间 接归属于 各分部 的费 用按 照一定比 例在 分
部之间进 行分 配。资 产根 据分部的 经营 以及资 产的 所在位置 进行 分配, 分部 负债包括 分部 经营活
动形成的 可归 属于该 分部 的负债。 如果 多个经 营分 部共同承 担的 负债相 关的 费用分配 给这 些经营
分部, 该共 同承 担的 负债 也分配 给这 些经 营分 部。 
(2).  报告分部的财务信息 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 制造业 其他 分部间 抵销 合计 
营业收 入 953,723,501.85 2,776,100.63  956,499,602.48 
其中: 对外 交易 收
入 
953,723,501.85 2,776,100.63  956,499,602.48 
分部间 交易 收入     
营业总 成本 1,030,241,787.53 16,345,103.16       1,046,586,890.69 
投资收 益     
营业利 润 -76,518,285.68 -13,569,002.53       -90,087,288.21 
资产总 额 2,923,105,179.38 143,450,382.76 61,887,365.93 3,004,668,196.21 
负债总 额 1,142,616,537.96 133,064,040.41 131,001,490.54 1,144,679,087.83 
 
(3).  公司无报告分部的, 或者 不能披露各报告分部 的资 产总额和负债总额的 ,应 说明原因 
□ 适用 √不 适用  
(4).  其他说明 : 
□ 适用 √不 适用  
7、 其他对投资者决策有 影响 的重要交易和事项 
□ 适用 √不 适用  
8、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十七、 母公司财务报表主要 项目 注释 
1、 应收账款 
(1).  应收账款分类 披露: 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币  
                                  
第125 页 
种类 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
单 项 金
额 重 大
并 单 独
计 提 坏
账 准 备
的 应 收
账款 
                    
按 信 用
风 险 特
征 组 合
计 提 坏
账 准 备
的 应 收
账款 
34,4
81,3
82.7

100.
00 
7,506,042
.75 
21.7

26,975,339
.99 
34,828,759
.32 
100.
00 
4,158,131
.58 
11.9

30,670,627
.74 
单 项 金
额 不 重
大 但 单
独 计 提
坏 账 准
备 的 应
收账款 
                    
合计 
34,4
81,3
82.7

/ 7,506,042
.75 
/ 26,975,339
.99 
34,828,759
.32 
/ 4,158,131
.58 
/ 30,670,627
.74 
 
期末单 项金 额 重 大并 单项 计提坏 账准 备 的 应收 账款 : 
□ 适用 √不 适用 
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
应收账 款 坏账准备 计提比 例 
1 年以 内    
其中:1 年 以内 分项    
1 年以 内小 计       
1 至2 年       
2 至3 年       
3 年以 上       
3 至4 年 33,652,800.00 6,730,560.00 20.00 
4 至5 年       
5 年以 上 775,482.75 775,482.75 100.00 
合计 34,428,282.75 7,506,042.75 21.80  
                                  
第126 页 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
 
组合名 称 
期末余 额 
应收账 款 坏账准 备 计提比 例(%) 
合并关 联方 53,099.99   
合计 53,099.99   
 
(2).  本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 3,347,911.17 元; 本期 收回 或 转回坏 账准 备金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备收 回或 转回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3).  本期实际核销的应收 账款 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
其中重 要的 应收 账款 核销 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
应收账 款核 销说 明: 
□ 适用 √不 适用  
(4).  按欠款方归集的期末 余额 前五名的应收账款情 况: 
√适用 □ 不适 用 
单位名 称 
期末余 额 
应收账 款 
占应收 账款 合计
数的比 例(%) 
坏账准 备 
青海聚 力源 房地 产开 发有 限公司 33,652,800.00 97.60 6,730,560.00 
湖北十 堰华 展运 业有 限公 司 190,676.56 0.55 190,676.56 
合叉厂 兰州 销售 处 147,313.32 0.43 147,313.32 
常德天 立实 业有 限责 任公 司 130,000.00 0.38 130,000.00 
青海石 油机 械有 限公 司 102,329.98 0.30 102,329.98 
合计 34,223,119.86 99.26 7,300,879.86 
 
(5).  因 金融资产转移 而终 止确 认的应收账款: 
□ 适用 √不 适用  
(6).  转移应收账款且 继续 涉入 形成的资产、负债金 额 : 
□ 适用 √不 适用  
其他 说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 其他应收款 
(1). 其他应收款分类披露 : 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 账面 账面余 额 坏账准 备 账面  
                                  
第127 页 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
价值 
金额 
比例
(%) 
金额 




(%) 
价值 
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款 
                    
按信用
风险特
征组合
计提坏
账准备
的其他
应收款 
789,135
,064.56 
99.9

973,353.3

0.12 788,161,711
.18 
665,743,964
.31 
100.
00 
1,014,051
.56 
0.1

664,729,912
.75 
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款 
80,658.
54 
0.01 80,658.54 100.
00 
      
合计 
789,215
,723.10 
/ 1,054,011
.92 
/ 788,161,711
.18 
665,743,964
.31 
/ 1,014,051
.56 
/ 664,729,912
.75 
 
期末单 项金 额 重 大并 单项 计提坏 账准 备 的 其他 应收 款 : 
□ 适用 √不 适用  
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
其他应 收款 坏账准备 计提比 例 
1 年以 内 366,906.97 18,345.35 5.00 
其中:1 年 以内 分项    
1 年以 内小 计 366,906.97 18,345.35 5.00 
1 至2 年 158,648.16 11,105.37 7.00 
2 至3 年 255,364.25 25,536.43 10.00 
3 年以 上       
3 至4 年 1,500.00 300.00 20.00 
4 至5 年 22.00 11.00 50.00 
5 年以 上 918,055.23 918,055.23 100.00 
合计 1,700,496.61 973,353.38 57.24 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的其 他应 收款:  
                                  
第128 页 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
√ 适用 □不 适用  
 
组合名 称 
期末余 额 
账面余 额 坏账准 备 计提比 例 
合并关 联方 787,434,567.95   
合计 787,434,567.95    
 
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 39,960.36 元 ;本 期收 回或 转回坏 账准 备金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备转 回或 收回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的其他 应收 款情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 其他应收款按款项性 质分 类情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的其他应收款 情况 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
单位名 称 
款项的 性
质 
期末余 额 账龄 
占其他 应收 款期
末余额 合计 数的
比例(%) 
坏账准 备 
期末余 额 
青海华 鼎重 型机 床
有限责 任公 司 
往来款 174,919,322.13 1 年以 内 22.16  
青海华 鼎齿 轮箱 有
限责任 公司 
往来款 173,577,468.67 1 年以 内 21.99  
苏州江 源精 密机 械
有限公 司 
往来款 129,477,678.74 1 年以 内 16.41  
青海东 大重 装钢 构
有限公 司 
往来款 74,989,964.00 1 年以 内 9.50  
青海华 鼎装 备制 造
有限公 司 
往来款 64,876,686.12 1 年以 内 8.22  
合计 / 617,841,119.66 / 78.28  
 
(6). 涉及政府补助的应收 款项 
□ 适用 √ 不适 用  
(7). 因金融资产转移而终 止确 认的其他应收款: 
□ 适用 √不 适用  
(8). 转移其他应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 金额 : 
□ 适用 √不 适用  
其他 说 明: 
□ 适用 √不 适用  
3、 长期股权投资 
√ 适用 □ 不适 用   
                                  
第129 页 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值
准备 
账面价 值 账面余 额 
减值
准备 
账面价 值 
对子公 司投 资 836,671,557.08       836,671,557.08 811,371,557.08       811,371,557.08 
对联营 、 合 营企 业
投资 
            
合计 836,671,557.08       836,671,557.08 811,371,557.08       811,371,557.08 
 
(1) 对子公司投资 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 
本期
计提
减值
准备 
减值
准备
期末
余额 
青海一机数控机床
有限责任公司 
82,871,087.09   82,871,087.09   
广东鼎创投资有限
公司 
100,000,000.00   100,000,000.00   
青海华鼎重型机床
有限责任公司 
209,704,196.15   209,704,196.15   
广东恒联食品机械
有限公司 
102,558,468.70   102,558,468.70   
广州宏力数控设备
有限公司 
5,100,000.00   5,100,000.00   
青海华鼎齿轮箱有
限责任公司 
50,000,000.00   50,000,000.00   
广东精创机械制造
有限公司 
87,137,125.49   87,137,125.49   
苏州江源精密机械
有限公司 
140,000,000.00             140,000,000.00   
青海聚能热处理有
限责任公司 
9,700,000.00  9,700,000.00    
青海东大重装钢构
有限公司 
9,300,679.65        9,300,679.65   
青海华鼎装备制造
有限公司 
15,000,000.00 35,000,000.00       50,000,000.00   
合计 811,371,557.08 35,000,000.00 9,700,000.00 836,671,557.08   
 
(2) 对联营、合营企业投 资 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 营业收入和营业成本 : 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期发 生额 上期发 生额 
收入 成本 收入 成本 
主营业 务         
其他业 务 1,136,203.16 241,128.00 1,559,833.91 197,221.80 
合计 1,136,203.16 241,128.00 1,559,833.91 197,221.80 
  
                                  
第130 页 
5、 投资收益 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
成本法 核算 的长 期股 权投 资收益   
29,270,987.39 
权益法 核算 的长 期股 权投 资收益     
处置长 期股 权投 资产 生的 投资收 益     
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的
金融资 产在 持有 期间 的投 资收益 
    
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损
益的金 融资 产取 得的 投资 收益 
    
持有至 到期 投资 在持 有期 间的投 资收 益     
可供出 售金 融资 产在 持有 期间的 投资 收益   
211,152.36 
处置可 供出 售金 融资 产取 得的投 资收 益     
丧失控 制权 后, 剩余 股权 按公允 价值 重新
计量产 生的 利得 
    
合计   29,482,139.75 
 
6、 其他 
□ 适用 √不 适用  
十八、 补充资料 
1、 当期非经常性损益明 细表 
√ 适用 □不 适用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 金额 说明 
非流动 资产 处置 损益 -974,182.70   
越权审 批或 无正 式批 准文 件的税 收返 还、
减免 
    
计入当 期损 益的 政府 补助 (与企 业业 务密
切相关 ,按 照国 家统 一标 准定额 或定 量享
受的政 府补 助除 外) 
26,219,218.25   
债务重 组损 益 8,103,584.07   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 2,754,990.37   
所得税 影响 额 -4,777,085.79       
少数股 东权 益影 响额 -2,667,581.14       
合计 28,658,943.06   
 
对公司 根据 《公 开发 行证 券的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 —— 非经 常性 损益》 定义 界定 的非
经常性 损益 项目 ,以 及把 《公开 发行 证券 的公 司信 息披露 解释 性公 告 第1 号 —— 非 经常 性损 益》
中列举 的非 经常 性损 益项 目界定 为经 常性 损益 的项 目,应 说明 原因 。 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 净资产收益率及每股 收益 
√ 适用 □ 不适 用  
报告期 利润 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
每股收 益 
基本每 股收 益 稀释每 股收 益 
归属于 公司 普通 股股 东的 净利润 
-3.73 -0.15 -0.15 
扣除非 经常 性损 益后 归属 于公司
-5.34 -0.22 -0.22  
                                  
第131 页 
普通股 股东 的净 利润 
 
3、 境内外会计准则下会 计数 据差异 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 其他 
□ 适用 √不 适用  
第十二 节 备查 文 件目录 
 
备查文 件目 录 载有法 定代 表人 、 主 管会 计工作 负责 人、 会计 机构 负责人 签名 并盖 章的 财务 报表 。 
备查文 件目 录 载有会 计师 事务 所盖 章、 注册会 计师 签名 并盖 章的 审计报 告原 件。 
备查文 件目 录 
报告期 内在 中国 证监 会指 定报纸 上公 开披 露过 的所 有公司 文件 的正 本及 公告 的原
稿。 
董事长 : 于 世光 
董事会 批准 报送 日期 :2017 年 3 月 25 日 
修 订信 息 
□ 适用 √ 不适 用