*ST昆机:2017年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:*ST昆机 股票代码:600806

2017 年第一季 度报告 
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公司代 码:600806                           公 司简称 :*ST 昆机 
 
 
 
 
 
沈机集团昆明机床股份有限公司 
2017 年第一季度报告 2017 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提 示 .............................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .......................................................... 3 
三、 重要事 项 .............................................................. 7 
四、 附录 ................................................................. 10 2017 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 杨雄胜 、张 泽顺 、张 涛 、 唐春胜 董事 、监 事樊 宏 无 法保证 本报 告内 容的 真实 、准确 和完 整,
理由是 : 杨 雄胜 董事 表示 ,“鉴 于公 司目 前会 计基 础工作 未全 面达 到实 际成 本与永 续盘 存制
要求, 我对 公司 报表 无法 表达同 意或 反对 意见 。 ” 张泽顺 、 张 涛董事 、 樊宏 监 事 均表 示, “ 鉴
于公司 目前 涉嫌 财务 违规 事项的 自查 尚未 结束 ,自 查阶段 性结 论暂 未获 得监 管机构 的认 同,
对本期 报告 期初 数据 的影 响尚不 能完 全确 定并 进行 准确调 整, 且公 司会 计基 础工作 还未 全面
达到永 续盘 存制 的要 求, 我对公 司报 表无 法表 达同 意或反 对意 见。 ” 唐 春胜 董事 表 示, “ 审
计机构 二〇 一七 年四 月二 十四日 出具 了 《内 部控 制审 计报告 》 ( 瑞华 专审 字[2017]21040002),
报告中 披露 了导 致否 定意 见的二 个内 部控 制重 大缺 陷,公 司一 季度 财报 未经 审计, 该等 内部
控制重 大缺 陷在 本季 度报 告期内 是否 得到 改善 或者 内部控 制的 重大 缺陷 是否 会导致 二〇 一七
年一季 度财 报的 重大 错报 或漏报 ,我 无法 判断 ,所 以无法 表示 同意 或反 对意 见”。 刘岩 董事
和刘海 洁董 事 表 示: “ 由 于公司 财务 违规 自查 已对 外披露 、证 监会 立案 调查 尚未形 成最 终结
论,请 公司 管理 层确 保自 查结果 真实 、准 确, 并如 实披露 ,不 会出 现不 准确 、不确 定、 不合
规的事 项。 并根 据公 司真 实业绩 、会 计准 则等 编制 真实、 准确 、完 整的 一季 度报告 ”。 
除上述 董事 、 监 事 外, 公司 其 他董 事、 监事、 高级 管理 人员保证 本 报告 的真 实、 准确、 完整 ,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏 ,并 承担 个别和 连带 的法 律责 任。 但考虑 到,“ 公
司于2017 年 3 月 21 日发 布了 《关 于在2016 年 年度 报告审 计过 程中 发现 以往 年度可 能涉 嫌 财
务违规 的重 大风 险公 告》 ,披露 了公 司以 往年 度可 能涉嫌 财务 违规 的事 项。 截至目前 , 财务
违规的 自查 形成 了阶 段性 结论 (详 见 《2016 年 年度 报告 》 重 要提 示第 十部 分 ) , 自 查工 作仍
在进行 当中 ,尚 未形 成最 终结论 。 
本公司 于2017 年 3 月22 日收到 中国 证券 监督 管理 委员会 调查 通知 书( 编号 :云证 调查 字
2017004 号 ) , 因信 息披 露 违反证 券法 律法 规, 根据 《中 华人 民共和 国证 券法 》 的 有关 规定 ,
中国证 券监 督管 理委 员会 决定对 公司 立案 调查 。截 至目前 ,立 案调 查结 论尚 不明确 。 
上述事项 对 本公 司 2017 年 第一季 度报告 的 影响 尚存 在重大 不确 定性 。 本人 为确 保在法 律法 规
规定的 时间 内披 露 2017 年第一 季度 报告 , 在 目前 已经确 定的 信息 的基 础上 ,完成 了相关 编
制工作 。 公 司将 加紧 自查 工作, 并积 极配 合立 案调 查,力 争早 日自 查和 调查 完毕 。 ” 
请投资 者特 别关 注。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 王鹤 、主 管会 计工作 负责 人 金 晓峰 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 李红 宁 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计, 但经 公司 审计 委员 会审阅 。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 2,025,750,011.95 2,328,197,043.67 -12.99 2017 年第一季 度报告 
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归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
359,199,579.15 418,150,145.65 -14.10 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-97,929,354.74 3,080,590.6 -3,278.91 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
99,497,084.41 159,492,933.79 -37.62 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
-58,950,566.51 -26,721,432.22 -120.61 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
-59,621,399.08 -27,584,233.56 -116.14 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
-15.17 -3.05 减少 12.12 个百 分点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
-0.11 -0.050 -120.00 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
-0.11 -0.050 -120.00 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 68,272.66   
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ,符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外 
758,800.02   
债务重 组损 益 43,139.15   
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回 
    
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
-32,631.48   
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目 
    
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -166,747.78   
所得税 影响 额     
合计 670,832.57   
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 2017 年第一季 度报告 
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股东总 数 ( 户) 35,574   
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
HKSCC NOMINEES   
LIMITED              
134,354,498 25.30 
未知 
  未知 
沈阳机 床 (集 团 ) 有 限责
任公司 
133,222,774 25.09 
无 
  国有法 人 
云南省 工业 投资 控股 集
团有限 责任 公司 
34,153,444 6.43 
无 
  国有法 人 
郑如 2,081,800 0.39 未知   未知 
蔡瑞雯 1,830,600 0.34 未知   未知 
香港中 央结 算有 限公 司 1,727,100 0.33 未知   未知 
黄桂芳 1,450,400 0.27 未知   未知 
CHAN KUNG SUK 
YUEN                  
1,306,000 0.25 
未知 
  未知 
张淑平 1,260,200 0.24 未知   未知 
CHAN 
EDA                  
          
1,098,000 0.21 
未知 
  未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条
件流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 
数量 
HKSCC NOMINEES   
LIMITED              
134,354,498 
境外上 市外 资股 
134,354,498 
沈阳机 床( 集团 )有 限责 任公司 133,222,774 人民币 普通 股 133,222,774 
云南省 工业 投资 控股 集团 有限责 任公 司 34,153,444 人民币 普通 股 34,153,444 
郑如 2,081,800 人民币 普通 股 2,081,800 
蔡瑞雯 1,830,600 人民币 普通 股 1,830,600 
香港中 央结 算有 限公 司 1,727,100 人民币 普通 股 1,727,100 
黄桂芳 1,450,400 人民币 普通 股 1,450,400 
CHAN KUNG SUK YUEN                  1,306,000 境外上 市外 资股 1,306,000 
张淑平 1,260,200 人民币 普通 股 1,260,200 
CHAN EDA                            1,098,000 境外上 市外 资股 1,098,000 2017 年第一季 度报告 
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上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 前 10 名股 东中 ,除 国有 股 股东之 间不 存在 关联 关系 外,
公司不 知晓 其他 股东 之间 是否存 在关 联关 系或 属于 《 上市
公司收购 管 理办 法》 规定 的一致 行动 人。 除 上述 披 露之
主要股 东外 , 于 2017 年3 月 31 日, 根据 中国 《股 票 发行
与交易 管理 暂行 条例 》 第60 条 及《 公开 发行 证券 的 公司
信息披 露内 容与 格式 准则 第 2 号(2005 年 修订 ) 》 规定,
其他股 东之 持股 量并 未达 到需要 报告 之数 量而 根据 香港
证券 《公 开权益 条例 》 第16 (1 ) 条 规定 , 本 公司 并 无获
悉其他 人士 拥有 本公 司已 发行股 本 10% 或 以上 权益 。 前
10 名 股东 中, 持 有公 司股 份达 5% 以 上 (含5%) 股份 的股
东有 3 户, 即HKSCC Nominees Limited( 以 下称 :中 央结
算(代 理人 )有 限公 司) , 所持股 份类 别为 境外 上市 外资
股, 沈阳机 床 (集团 ) 有限 责任公 司所 持股 份类 别为 国有
法人股 , 云 南省工 业投 资 控股集 团有 限责 任公 司, 所持股
份类别 为国 有法 人股。 上 述股东 所持 股份 未发 生变 动、 质
押、冻 结或 托管 的情 况 。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的
说明 
无 
注: 截 止报 告期 末普 通股 股东总 数 为35,574 户, 其 中 A 股35,463 户,H 股 111 户; 
1)香 港中 央结 算 ( 代理 人)有限 公司 所持 股份 系代 理 客户持 股。 本公 司未 接获 有本公 司 H 股
股东 持 股数 量 超 过本 公司 总股 本 10% 的情 况, 亦未 接获 有 本公 司H 股股东 持 股数量 超过 本公 司总
股本 5% 的 情况 。 
2) 除上 文所 披露 者外, 董 事并无 获告 知有 任何 人士 (并非 董事 或主 要行 政人 员) 于 本公 司股
份或相 关股 份拥 有权 益或 持有淡 仓而 需遵 照香 港 《 证券及 期货 条例 》 第XV 部第 2 及3 分 部之 规定
向本公 司作 出披 露, 或根 据香港 《证 券及 期货 条例 》第 336 条 规定 ,须 列入 所指定 之登 记册 之权
益或淡 仓。 
3) 于二 零一 七 年 三 月 三十 一日, 各董 事及 监事 概无 在本公 司或 任何 相联 法团 (定义 见 《证 券
及期货 条例 》 第XV 部 ) 的 股份 、 相 关股 份及/或 债券 (视 情况 而定 ) 中拥 有任 何根据 《 证券 及期 货
条例 》 第XV部第7 及8分 部而 知会本 公司 及香 港交 易所 的权益 或淡 仓 (包 括根 据 《 证券及 期货 条例 》
该些章 节的 规定 被视 为或 当作这 些董 事或 监事 拥有 的权益 或淡 仓) 、或 根据 《证券 及期 货条 例》
第352 条规 定而 记录 于本 公 司保存 的登 记册 的权 益或 淡仓、 或根 据 《 标准守 则》 而知会 本公 司及 香
港交易 所的 权益 或淡 仓。 
本事项 依据 上海 证券 交易 所 —《 关于 督促 上市 公司 股东认 真执 行减 持解 除限 售存量 股份 的规 定的
通知》 的规 定公 告。 
 2017 年第一季 度报告 
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2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元 
科目 本期数 上期期末数 
本期数较上期期末
数变动比例(% ) 
货币资金           97,797,033.91          343,677,963.66            -71.54  
应收票据           24,615,059.42           40,073,056.20            -38.57  
应收账款          205,228,956.35  265,554,474.04            -22.72  
预付账款           46,735,949.84  31,145,222.30             50.06  
存货          809,005,944.93  824,936,327.00             -1.93  
短期借款          407,550,000.00  560,672,720.00            -27.31  
应付票据           20,892,657.50  15,273,453.50             36.79  
应付职工薪酬           24,934,853.96  41,786,329.53            -40.33  
一年内到期的非流动负债           40,000,000.00  85,000,000.00            -52.94  
长期借款           74,165,275.66  46,665,275.66             58.93  
 
本期数 上年同期 
本期较上年同期变
动比例(% ) 
营业收入 99,497,084.41  159,492,933.79            -37.62  
营业成本 96,262,016.13  127,954,833.47            -24.77  
营业税金及附加 2,274,878.93  184,158.20          1,135.29  
销售费用 16,647,898.21  13,159,891.43             26.50  
财务费用 8,621,840.46  12,291,542.78            -29.86  
经营活动产生的现金流量净额 -97,929,354.74   3,080,590.60         -3,278.91  
投资活动产生的现金流量净额 -1,842,940.81  11,761,043.43           -115.67  
筹资活动产生的现金流量净额 -148,907,537.60  -35,647,933.23            317.72  
研发支出 5,210,899.49  17,051,759.19            -69.44  
说明: 
1、 货币资 金相 对上 年年 末减 少主要 是因 为归 还银 行贷 款所致 ; 
2、 应收票 据、 应付 票据 减少 是因为 公司 加速 了票 据的 使用效 率所 致; 
3、 应收账 款减 少是 因为 本期 收到回 款比 率高 于收 入比 率; 
4、 预付账 款增 加主 要是 进口 功能部 件增 加, 导致 预付 款上升 ; 
5、 存货减 少因 为公 司加 大了 去库存 力度 所致 ; 
6、 短期借 款减 少是 本期 公司 归还了 部分 银行 借款 所致 ; 
7、 应付职 工薪 酬减 少是 因为 本期及 时缴 纳了 与工 资相 关的费 用 ; 
8、 一年内 到期 的非 流动 负债 减少是 因为 本期 到期 负债 同比减 少; 
9、 长期借 款增 加是 因为 一年 以上贷 款同 比增 加所 致; 
10 、营 业收 入减 少是 因为 市场竞 争激 烈, 销售 业务 受到影 响; 
11 、 营业成 本减 少是 随收 入业 务的减 少而 减少 ; 2017 年第一季 度报告 
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12 、营业 税金及 附加 增加 是因为营 改增后 ,根 据财 会【2016 】22 号文《 增值 税会计处 理规 定》,
要求在 “ 税金 及附加 ” 科 目下核算 房产 税、土 地使 用税、 印 花税 、车船 税等 税费,故 导致 营业税
金及附 加的 本期 金额 增加 ; 
13 、销 售费 用增 加 主 要是 因为公 司列 支的 运费 同比 增加所 致; 
14 、财 务费 用减 少主 要是 因为公 司融 资规 模减 少所 致; 
15 、经营 活动 产生的 现金 净流出增 加, 原因有 机床 市场低迷 ,回 款不多 的影 响,而在 公司 业务萎
缩的情 况下 ,刚 性支 出占 比加大 ,使 得经 营活 动产 生的现 金流 净流出 增 加; 
16 、投资 活动 产生的 现金 净流入额 同比 减少, 主要 原因是项 目支 出同比 增减 ,且子公 司理 财产品
收益 同 比减 少所 致; 
17 、筹 资活 动产 生的 现金 净流出 额同 比增 加, 主要 是因为 归还 银行 到期 贷款 所致; 
18 、研 发支 出减 少是 因为 本期研 发项 目处 于设 计阶 段,而 研发 项目 采购 支出 较少所 致。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1、 昆 明市 政府 规划 将昆 机 现茨坝 区场 地255 亩 征收 作为地 铁项 目建 设 , 公 司 响应昆 明市 政府
城市总 体规 划要 求, 因此 公司计 划近 几年 内实 施搬 迁工作 。 由 于公 司的 杨林 厂区正 在建 设中 ,目
前不具 备整 体搬 迁的 条件 ,因此 还需 要租 用拟 收储 的土地 及房 屋、 构筑 物、 其他附 着物 ,时 间至
2018 年底 (约 二年 )。 
本公司 第八 届董 事会 第三 十八次 会议 审议 通过 了公 司与昆 明轨 道交 通集 团有 限公司 签署 的
《房屋 土地 租赁 协议 》, 租赁位 于盘 龙区 茨坝 街道 办事处 的地 铁八 号线 花渔 沟车辆 段昆 机地 块项
目总用 地面 积 约418.4834 亩及地 块上 的房 屋、 构筑 物、 其 他附 着物 。 租赁 期 自合同 生效 之日 起至
2018 年11 月 30 日 止, 最 长可延 长 至 2018 年12 月31 日 ;租 赁期 限内 土地 房 屋租金 总额 为人 民
币6,092 万 元( 含税 金) 。 
2、 本 公司 于2016 年9 月22 日 在 《 中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 及 上海 证
券交易 所网 站http://www.sse.com.cn 、 香港 交易 及 结算所 有限 公司 网站
http://www.hkex.com.hk 、公司 网 站http://www.kmtcl.com.cn 刊 登了 收到 中国证 监会 《行 政处
罚事先 告知 书》 ( 临2016-034 ) 公告 。 
2017 年 2 月 16 日, 公司 及 时任董 事长 和时 任董 事会 秘书收 到中 国证 监会 《 行政 处罚决 定书 》
(处罚 字[2017]18 号) 。 根据《 证券 法》 第一 百九 十三条 第一 款的 规定 ,中 国证监 会决 定: 
a、对 昆明 机床 给予 警告 , 并处 以 40 万元 罚款 ; 
b、对 个人 给予 警告 ,并 分 别处 以 15 万元 罚款 。 
3、本 公司 于2017 年3 月21 日 披露 了《 关于 在 2016 年年 度报 告审 计过 程中 发现以 往年 度可
能涉嫌 财务 违规 的重 大风 险公告 》 (详 见临2017-025 号公 告 ) ,于 2017 年3 月 22 日收 到 中 国证2017 年第一季 度报告 
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券监督 管理 委员 会调 查通 知书 。 根 据调查 结果 , 公司 如触发 股票 上市 规则 重大 违法强 制退 市条 件 ,
公司A 股股 票将 被强 制退 市 ,请 广大 投资 者注 意投 资风险 。  
4、公 司收 到起 诉方 (共 计41 人) 以证 券虚 假陈 述 为由起 诉的 民事 诉讼 案件 应诉通 知书 ,本
案尚未 开庭 审理 ,公 司在 案件中 属于 共同 被告 。( 详见 临 2017-034 号 公告 ) 
5、公 司由 于最 近三 年连 续 亏损,A 股 股票 已被 实施 退市风 险警 示, 股票 简称 前增加*ST 。公
司A 股 股票 已 于 2016 年 度 报告披 露后 之日 (即 2017 年4 月25 日) 起停 牌并 将 被暂停 上市 。 
在暂停 上市 期间 ,若 公司 又触及 重大 信息 披露 违法 暂停上 市情 形, 公司 只有 分别满 足财 务指
标和重 大违 法两 种情 形下 的申请 恢复 上市 条件 ,方 可申 请 A 股 股票 恢复 上市 。否则 ,公 司 A 股股
票将被 终止 上市 ,请 广大 投资者 注意 投资 风险 。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 
沈机集 团昆 明机 床股 份有
限公司 
法定代 表人 王鹤 
日期 2017 年 4 月 28 日 
 2017 年第一季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 3 月 31 日 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 97,797,033.91 343,677,963.66 
应收票 据 24,615,059.42 40,073,056.20 
应收账 款 205,228,956.35 265,554,474.04 
预付款 项 46,735,949.84 31,145,222.30 
其他应 收款 49,969,106.27 19,464,546.90 
存货 809,005,944.93 824,936,327.0 
其他流 动资 产 51,669,431.15 49,229,196.17 
流动资 产合 计 1,285,021,481.87 1,574,080,786.27 
非流动资产:   
可供出 售金 融资 产 1,145,000.00 1,145,000.00 
长期股 权投 资 12,387,749.49 13,146,238.82 
投资性 房地 产 15,155,601.87 15,265,292.10 
固定资 产 474,840,637.64 486,249,660.60 
在建工 程 57,086,847.27 55,746,693.56 
无形资 产 173,561,487.35 176,012,165.86 
递延所 得税 资产 2,435,115.38 2,435,115.38 
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08 
非流动 资产 合计 740,728,530.08 754,116,257.40 
资产总 计 2,025,750,011.95 2,328,197,043.67 
流动负债:   
短期借 款 407,550,000.00 560,672,720.00 
应付票 据 20,892,657.50 15,273,453.50 
应付账 款 302,692,358.29 371,102,392.04 
预收款 项 303,817,374.61 274,933,952.84 
应付职 工薪 酬 24,934,853.96 41,786,329.53 
应交税 费 1,175,122.33 7,533,076.25 
应付股 利 135,898.49 135,898.49 
其他应 付款 240,377,317.47 256,626,468.87 
一年内 到期 的非 流动 负债 40,000,000.00 85,000,000.00 
流动负 债合 计 1,341,575,582.65 1,613,064,291.52 
非流动负债:   
长期借 款 74,165,275.66 46,665,275.66 
长期应 付职 工薪 酬 47,760,553.72 48,917,895.32 2017 年第一季 度报告 
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专项应 付款 20,947,539.29 20,947,539.29 
预计负 债 9,450,426.78 9,946,277.60 
递延收 益 144,958,966.03 141,102,491.10 
非流动 负债 合计 297,282,761.48 267,579,478.97 
负债合 计 1,638,858,344.13 1,880,643,770.49 
所有者权益   
股本 531,081,103.00 531,081,103.00 
资本公 积 19,765,031.17 19,765,031.17 
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33 
未分配 利润 -308,723,574.35 -249,773,007.85 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 359,199,579.15 418,150,145.65 
少数股 东权 益 27,692,088.67 29,403,127.53 
所有者 权益 合计 386,891,667.82 447,553,273.18 
负债和 所有 者权 益总 计 2,025,750,011.95 2,328,197,043.67 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 
 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 3 月 31 日 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 51,059,653.35 298,043,233.13 
应收票 据 3,649,868.26 7,225,699.01 
应收账 款 317,029,549.99 317,323,434.32 
预付款 项 31,088,838.60 15,672,659.89 
应收股 利 11,000,000.00 11,000,000.00 
其他应 收款 71,917,320.08 42,926,113.85 
存货 578,310,966.46 586,103,898.32 
其他流 动资 产 50,415,898.44 49,001,377.39 
流动资 产合 计 1,114,472,095.18 1,327,296,415.91 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产     
长期股 权投 资 58,820,720.50 59,579,209.83 
投资性 房地 产 15,155,601.87 15,265,292.10 
固定资 产 430,959,313.68 440,718,305.29 
在建工 程 57,086,847.27 55,746,693.56 
无形资 产 162,864,346.22 164,969,577.45 
递延所 得税 资产     
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08 2017 年第一季 度报告 
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非流动 资产 合计 729,002,920.62 740,395,169.31 
资产总 计 1,843,475,015.80 2,067,691,585.22 
流动负债:  
短期借 款 374,300,000.00 501,300,000.00 
应付票 据 14,410,400.00 33,690,000.00 
应付账 款 273,772,435.34 278,236,396.33 
预收款 项 199,542,782.60 162,909,364.99 
应付职 工薪 酬 21,700,543.49 37,340,883.48 
应交税 费 463,752.18 4,129,985.79 
其他应 付款 238,000,853.52 256,237,860.68 
一年内 到期 的非 流动 负债 40,000,000.00 85,000,000.00 
流动负 债合 计 1,162,190,767.13 1,358,844,491.27 
非流动负债:  
长期借 款 74,165,275.66 46,665,275.66 
长期应 付职 工薪 酬 47,760,553.72 48,917,895.32 
专项应 付款 20,947,539.29 20,947,539.29 
预计负 债 8,298,345.89 9,029,601.88 
递延收 益 143,318,966.03 139,462,491.10 
非流动 负债 合计 294,490,680.59 265,022,803.25 
负债合 计 1,456,681,447.72 1,623,867,294.52 
所有者权益:  
股本 531,081,103.00 531,081,103.00 
资本公 积 27,303,321.72 27,303,321.72 
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33 
未分配 利润 -288,667,875.97 -231,637,153.35 
所有者 权益 合计 386,793,568.08 443,824,290.70 
负债和 所有 者权 益总 计 1,843,475,015.80 2,067,691,585.22 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 2017 年第一季 度报告 
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合并 利润表 
2017 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入 99,497,084.41 159,492,933.79 
其中: 营业 收入 99,497,084.41 159,492,933.79 
二、营 业总 成本 160,237,780.79 190,068,032.84 
其中: 营业 成本 96,262,016.13 127,954,833.47 
税金及 附加 2,274,878.93 184,158.20 
销售费 用 16,647,898.21 13,159,891.43 
管理费 用 36,431,147.06 36,477,606.96 
财务费 用 8,621,840.46 12,291,542.78 
资产减 值损 失     
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) -758,489.33 -268,195.41 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
-758,489.33 -268,195.41 
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )     
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -61,499,185.71 -30,843,294.46 
加:营 业外 收入 939,715.94 1,052,466.38 
其中: 非流 动资 产处 置利 得     
减:营 业外 支出 102,135.59 31,756.28 
其中: 非流 动资 产处 置损 失     
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -60,661,605.36 -29,822,584.36 
减:所 得税 费用 0.00 9,938.74 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) -60,661,605.36 -29,832,523.10 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 -58,950,566.51 -26,721,432.22 
少数股 东损 益 -1,711,038.85 -3,111,090.88 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额     
七、综 合收 益总 额 -60,661,605.36 -29,832,523.10 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -58,950,566.51 -26,721,432.22 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -1,711,038.85 -3,111,090.88 
八、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.05 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.05 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 
 
 2017 年第一季 度报告 
14 / 16 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 71,450,193.77 146,200,966.72 
减:营 业成 本 72,919,621.64 115,645,853.24 
税金及 附加 2,234,080.63 10,053.82 
销售费 用 14,507,931.00 10,780,703.03 
管理费 用 30,447,129.07 30,645,096.02 
财务费 用 8,133,749.51 11,828,473.49 
资产减 值损 失     
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) -758,489.33 -268,195.41 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
-758,489.33 -268,195.41 
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -57,550,807.41 -22,977,408.29 
加:营 业外 收入 621,220.38 999,619.29 
其中: 非流 动资 产处 置利 得     
减:营 业外 支出 101,135.59 30,724.28 
其中: 非流 动资 产处 置损 失     
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) -57,030,722.62 -22,008,513.28 
减:所 得税 费用     
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) -57,030,722.62 -22,008,513.28 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额     
六、综 合收 益总 额 -57,030,722.62 -22,008,513.28 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.04 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.04 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 
 2017 年第一季 度报告 
15 / 16 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 121,160,382.20 166,329,348.33 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 5,104,833.61 74,158,080.72 
经营活 动现 金流 入小 计 126,265,215.81 240,487,429.05 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 82,412,131.08 159,830,194.98 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 78,882,414.19 50,852,890.09 
支付的 各项 税费 8,945,210.45 12,717,526.17 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 53,954,814.83 14,006,227.21 
经营活 动现 金流 出小 计 224,194,570.55 237,406,838.45 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -97,929,354.74 3,080,590.60 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 63,000,000.00 22,000,000.00 
取得投 资收 益收 到的 现金 133,575.34 91,509.63 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
1,540,000.00 9,100.10 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 14,486,232.93 43,830,824.88 
投资活 动现 金流 入小 计 79,159,808.27 65,931,434.61 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,070,844.74 2,840,761.69 
投资支 付的 现金 63,000,000.00 32,000,000.00 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 15,931,904.34 19,329,629.49 
投资活 动现 金流 出小 计 81,002,749.08 54,170,391.18 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,842,940.81 11,761,043.43 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
取得借 款收 到的 现金 5,000,000.00 46,359,703.21 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金         
筹资活 动现 金流 入小 计 5,000,000.00 46,359,703.21 
偿还债 务支 付的 现金 146,000,000.00 72,124,020.23 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 7,907,537.60 9,883,616.21 
筹资活 动现 金流 出小 计 153,907,537.60 82,007,636.44 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -148,907,537.60 -35,647,933.23 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -68,888.41 -10,202.23 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -248,748,721.56 -20,816,501.43 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 321,022,741.20 147,747,637.55 
六、期末现金及现金 等价 物余额 72,274,019.64 126,931,136.12 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 2017 年第一季 度报告 
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母公司 现金流量表 
2017 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期 金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 82,817,098.87 141,517,409.46 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 4,495,420.11 73,149,614.65 
经营活 动现 金流 入小 计 87,312,518.98 214,667,024.11 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 59,188,034.36 145,426,532.65 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 71,126,324.22 42,915,447.22 
支付的 各项 税费 5,607,412.29 8,887,824.81 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 50,985,298.93 9,985,167.46 
经营活 动现 金流 出小 计 186,907,069.80 207,214,972.14 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -99,594,550.82 7,452,051.97 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
1,540,000.00 7,100.10 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 12,851,288.53 43,104,161.88 
投资活 动现 金流 入小 计 14,391,288.53 43,111,261.98 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,051,684.74 2,812,606.51 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 14,922,429.37 18,280,098.37 
投资活 动现 金流 出小 计 16,974,114.11 21,092,704.88 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -2,582,825.58 22,018,557.10 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
取得借 款收 到的 现金 5,000,000.00 46,359,703.21 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金         
筹资活 动现 金流 入小 计 5,000,000.00 46,359,703.21 
偿还债 务支 付的 现金 144,500,000.00 71,124,020.23 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 7,308,455.81 9,362,239.48 
筹资活 动现 金流 出小 计 151,808,455.81 80,486,259.71 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -146,808,455.81 -34,126,556.50 
四、 汇率变动对现 金及现 金等价物的影响 -68,888.41 -12,330.25 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -249,054,720.62 -4,668,277.68 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 282,881,420.24 103,683,698.45 
六、期末现金及现金 等价 物余额 33,826,699.62 99,015,420.77 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 金晓 峰 会 计机构 负责 人 : 李红 宁 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用