华鑫股份:2017年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:华鑫股份 股票代码:600621

2017 年第三季 度报告 
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公司代 码:600621           公 司简 称: 华鑫 股份 
 
 
 
 
 
 
上海华鑫股份有限公司 
2017 年第三季度报告 2017 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ..................................................................... 10 2017 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 蔡小 庆 、 主管 会计工 作负 责人 俞洋 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 田明 保证
季度报 告中 财务 报 表 的真 实、 准 确、 完整 。 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元币种 : 人民 币 
 
本报告 期末 
上年度 末 本报告 期末 比
上年度 末增 减
(%) 
调整后 调整前 
总资产 16,249,484,882.59 20,637,179,019.29 4,375,482,147.96 -21.26 
归属于 上市 公司 股
东的净 资产 
5,835,532,173.85 5,020,605,825.77 1,968,547,112.32 16.23 
 
年初至 报告 期末 (1-9
月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增
减(%) 
调整后 调整前 
经营活 动产 生的 现
金流量 净额 
-1,378,131,649.02 -2,948,394,062.93 -378,972,643.42 53.26 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增
减 
(%) 调整后 调整前 
营业 总 收入 1,264,536,244.73 1,752,299,632.35 452,240,916.02 
-27.84 
营业收 入 
246,315,708.26 453,564,674.76 452,240,916.02 -45.69 
归属于 上市 公司 股
东的净 利润 
112,456,154.98 326,606,707.16 143,178,330.23 -65.57 
归属于 上市 公司 股
东的扣 除非 经常 性
损益的 净利 润 
65,310,494.79 129,814,053.94 129,814,053.94 -49.69 2017 年第三季 度报告 
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加权平 均净 资产 收
益率(%) 
2.06 6.71 7.52 减少 4.65 个百
分点 
基本每 股收 益( 元/
股) 
0.11 0.62 0.27 -82.26 
稀释每 股收 益( 元/
股) 
0.11 0.62 0.27 -82.26 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 118,433.16 300,279.57  
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与
公司正 常经 营业 务密 切相 关,符
合国家 政策 规定 、按 照一 定标准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补助
除外 
2,298,310.26 15,753,310.28  
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公
司期初 至合 并日 的当 期净 损益 
 46,219,557.76  
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减
值准备 转回 
 245,000.00  
受托经 营取 得的 托管 费收 入 
 
1,235,811.41 
受托经 营取 得的 托管 费收 入
金额 为1,309,960.09 元,扣
除对应 的流 转税 金金 额为
74,148.68 元, 净额 为
1,235,811.41 元。 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收
入和支 出 
54,313.72 1,489,430.42  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -572,506.27 -1,786,881.89  
所得税 影响 额 -617,764.28 -16,310,847.36  
合计 1,280,786.59 47,145,660.19  
 
 
  2017 年第三季 度报告 
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2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 39,490 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 比例(%) 
持有有 限售 条件
股份数 量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
上海仪 电( 集团 )有
限公司 
291,637,170 27.49 291,637,170 
无 
 国有法 人 
华鑫置 业( 集团 )有
限公司 
139,517,522 13.15  
无 
 国有法 人 
上海飞 乐音 响股 份有
限公司 
134,012,096 12.63 134,012,096 
无 
 境内非 国有
法人 
上海国 盛集 团资 产有
限公司 
60,000,000 5.66 60,000,000 
无 
 国有法 人 
国华人 寿保 险股 份有
限公司-分 红三 号 
52,408,252 4.94  
无 
 境内非 国有
法人 
中国太 平洋 人寿 保险
股份有 限公 司- 中国
太平洋 人寿 股票 主动
管理型 产品 (保 额分
红)委 托投 资( 长江
养老) 
40,000,000 3.77 40,000,000 
无 
 境内非 国有
法人 
上海由 由( 集团 )股
份有限 公司 
12,200,770 1.15  
无 
 境内非 国有
法人 
上海贝 岭股 份有 限公
司 
11,167,675 1.05 11,167,675 
无 
 境内非 国有
法人 
绿地金 融投 资控 股集
团有限 公司 
8,548,098 0.81  
无 
 境内非 国有
法人 
上海益 民食 品一 厂
(集团 )有 限公 司 
6,831,436 0.64  
无 
 国有法 人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 
种类 数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限公 司 139,517,522 人民币 普通 股 139,517,522 
国华人 寿保 险股 份有 限公 司-
分红三 号 
52,408,252 
人民币 普通 股 
52,408,252 
上海由 由( 集团 )股 份有 限公
司 
12,200,770 
人民币 普通 股 
12,200,770 
绿地金 融投 资控 股集 团有 限公
司 
8,548,098 
人民币 普通 股 
8,548,098 
上海益 民食 品一 厂( 集团 )有
限公司 
6,831,436 
人民币 普通 股 
6,831,436 2017 年第三季 度报告 
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陶美英 6,248,626 人民币 普通 股 6,248,626 
中国工 商银 行股 份有 限公 司-
中证上 海国 企交 易型 开放 式指
数证券 投资 基金 
4,913,118 
人民币 普通 股 
4,913,118 
丁碧霞 4,909,883 人民币 普通 股 4,909,883 
朱小妹 4,130,104 人民币 普通 股 4,130,104 
李裕婷 3,612,683 人民币 普通 股 3,612,683 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动
的说明 
    1 、 前 十名 股东 中 , 华 鑫置业 ( 集团 ) 有 限公 司 是上海 仪电 ( 集
团)有 限公 司 的 全资 子公 司,上海 飞 乐音 响 股 份有 限公司 是上海 仪
电(集团 ) 有限 公司 全资 子公司 上海 仪电 电子 (集 团)有 限公 司的
控股子 公司 。公 司未 知其 他股东 之间 是否 存在 关联 关系或 一致 行动
关系。 
    2 、 前十 名无 限售 条件 股东中 , 华鑫 置业 ( 集团 ) 有 限公 司与其
他九位 股东 之间 不存 在关 联关系 或一 致行 动关 系。 公司未 知其 他股
东之间 是否 存在 关联 关系 或一致 行动 关系 。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
 
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
资产负 债表 项目 期末数 
本期期
末数占
总资产
的比例
(%) 
期初数 
上期期
末数占
总资产
的比例
(%) 
本期期
末金额
较上期
期末变
动比例
(%) 
说明 
以公允 价值 计量 且其
变动计 入当 期损 益的
金融资 产 
662,580,345.52 4.08 425,872,199.89 2.06 55.58 见说 明1 
应收账 款 39,861,424.27 0.25 83,846,353.18 0.41 -52.46 见说 明2 
其他应 收款 51,234,539.55 0.32 75,702,085.68 0.37 -32.32 见说 明3 
买入返 售金 融资 产 286,320,546.00 1.76 733,511,700.00 3.55 -60.97 见说 明4 
存货 477,236,528.47 2.94 2,067,663,263.51 10.02 -76.92 见说 明5 
投资性 房地 产 355,230,954.11 2.19 806,527,786.44 3.91 -55.96 见说 明6 
固定资 产 90,286,516.83 0.56 233,304,793.58 1.13 -61.30 见说 明7 2017 年第三季 度报告 
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无形资 产 40,097,482.13 0.25 
139,795,417.92 
0.68 -71.32 见说 明8 
短期借 款 
  
410,000,000.00 1.99 -100.00 见说 明9 
应付短 期融 资款 66,930,000.00 0.41 230,000,000.00 1.11 -70.90 见说 明10 
应付账 款 40,997,326.22 0.25 66,379,214.61 0.32 -38.24 见说 明11 
预收款 项 114,980,142.13 0.71 241,142,935.01 1.17 -52.32 见说 明12 
卖出回 购金 融资 产款 200,000,000.00 1.23 
  
100.00 见说 明13 
应付职 工薪 酬 119,550,495.11 0.74 186,183,775.05 0.90 -35.79 见说 明14 
应交税 费 199,599,169.80 1.23 130,388,477.90 0.63 53.08 见说 明15 
应付利 息 39,371,641.30 0.24 100,695,521.47 0.49 -60.90 见说 明16 
其他应 付款 124,967,059.73 0.77 314,093,645.03 1.52 -60.21 见说 明17 
长期借 款 100,000,000.00 0.62 993,721,428.56 4.82 -89.94 见说 明18 
应付债 券 600,000,000.00 3.69 2,050,000,000.00 9.93 -70.73 见说 明19 
长期应 付款 600,000,000.00 3.69 900,000,000.00 4.36 -33.33 见说 明20 
递延所 得税 负债 26,475,805.80 0.16 17,473,274.66 0.08 51.52 见说 明21 
说明1 :以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产增 加主 要系 华鑫 证券增 加业 务规 模所
致。 
说明2 :应 收账 款减 少原 因主要 为本 年华 鑫证 券子 公司华 鑫摩 根应 收款 项收 回。 
说明3 :其 他应 收款 减少 原因主 要为 华鑫 股份 重组 后账面 存货 置出 及子 公司 减少。 
说明4 :买 入返 售金 融资 产减少 原因 主要 系债 券质 押式逆 回购 业务 减少 。 
说明5 :存 货减 少原 因主 要为华 鑫股 份重 组后 账面 存货置 出及 子公 司减 少。 
说明6 :投 资性 房地 产减 少原因 主要 系华 鑫重 组账 面投资 性房 地产 置出 及子 公司减 少。 
说明7 :固 定资 产减 少原 因主要 系华 鑫重 组账 面固 定资产 置出 及子 公司 减少 。 
说明8 :无 形资 产减 少原 因主要 系处 置子 公司 金陵 出租 , 车辆 牌照 账面 价值 的减少 。 
说明9 :短 期借 款减 少系 华鑫股 份归 还南 京银 行借 款。 
说明 10 : 应付 短期 融资 款 减少系 归还 收益 凭证 。 
说明 11 : 应付 账款 减少 原 因主要 为本 年应 付款 项偿 还及子 公司 合并 范围 减少 。 
说明 12 : 预收 账款 增加 原 因主要 为子 公司 合并 范围 减少。 
说明 13 : 卖出 回购 金融 资 产款增 加系 两融 收益 权转 让规模 增 加 2 亿 。 
说明 14 : 应付 职工 薪酬 减 少主要 原因 为华 鑫证 券支 付职工 奖金 、薪 酬。 
说明 15 : 应交 税费 增加 的 主要原 因系 母公 司预 提资 产重组 所得 税。 
说明 16 : 应付 利息 减少 原 因主要 为本 期次 级债 及公 司债减 少导 致应 付利 息减 少。 
说明 17 : 其他 应付 款减 少 原因主 要为 暂收 非关 联公 司款项 的减 少以 及子 公司 合并范 围的 减少 。 
说明 18 : 长期 借款 减少 原 因主要 为华 鑫股 份重 组后 部分长 期借 款置 出。 
说明 19: 应 付债 券减 少原 因主要 为期 末 “ 15 华鑫02 ” 债券 和 “ 鑫鑫 汇收 益凭 证 74 号” 重分 类至
一年 内 到期 的非 流动 负债 科目 , “1 5 华证 01 ” 债 券 本年还 款 2.3 亿 元 , 剩 余3.7 亿 元重 分类 至一
年内到 期的 非流 动负 债科 目 。 
说明 20 : 长期 应付 款减 少 原因主 要系 次级 债务 的归 还。 
说明21: 递延 所得 税负 债 增加系 持有 的金 融资 产公 允价值 变动 所致 。 
  2017 年第三季 度报告 
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利润表 项目 本年累 计 上年累 计( 追溯 调整 后 ) 变动金 额 
变动比
例(% ) 
说明 
营业总 收入 1,264,536,244.73 1,752,299,632.35 -487,763,387.62 -27.84 
 
其中: 营业 收入 246,315,708.26  453,564,674.76  -207,248,966.50  -45.69 见说 明1 
营业总 成本 1,193,561,149.02 1,472,730,018.81 -279,168,869.79 -18.96 
 
其中: 利息 支出 137,299,597.76  210,480,524.95  -73,180,927.19  -34.77 见说 明2 
手续费 及佣 金支
出 
90,899,017.81  138,570,919.14  -47,671,901.33  -34.40 见说 明3 
税金及 附加 16,074,487.06  121,750,420.86  -105,675,933.80  -86.80 见说 明4 
财务费 用 20,836,740.66  41,200,685.32  -20,363,944.66  -49.43 见说 明5 
资产减 值损 失 -14,013.43  666,375.19  -680,388.62  -102.10 见说 明6 
公允价 值变 动收
益 
-30,488,146.93  -13,966,549.89  -16,521,597.04  -118.29 见说 明7 
汇兑收 益 -871,041.26  363,394.15  -1,234,435.41  -339.70 见说 明8 
所得税 费用 64,188,653.65  100,177,368.56  -35,988,714.91  -35.92 见说 明9 
说明1 :营 业收 入下 降主 要原因 系房 产销 售面 积减 少,相 应收 入减 少。 
说明2 :利 息支 出下 降主 要原因 系本 期各 项融 资规 模降低 ,导 致利 息支 出降 低。 
说明3 :手 续费 及佣 金支 出下降 主要 原因 系本 期证 券市场 行情 及交 易量 萎缩 ,导致 收入 减少 ,支
出相应 减少 。 
说明4 :税 金及 附加 下降 主要原 因系 房产 销售 减少 相应土 地增 值税 减少 。 
说明5 :财 务费 用下 降主 要原因 系本 期偿 还借 款减 少相应 利息 支出 。 
说明6 :资 产减 值损 失主 要系应 收款 项坏 账损 失转 回减少 及融 出资 金减 值准 备转回 减少 。 
说明7 :公 允价 值变 动收 益主要 原因 系本 期受 证券 市场行 情波 动的 影响 ,交 易性金 融资 产产 生浮
动亏损 。 
说明8 :汇 兑收 益主 要原 因系汇 率波 动所 致 。 
说明9 :所 得税 费用 主要 原因系 为递 延所 得税 资产 增加。 
 
现金流 量表 项目 本年累 计 上年累 计( 追溯 调整 后 ) 变动金 额 
变动比
例(% ) 
说明 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-1,378,131,649.02 -2,948,394,062.93 1,570,262,413.91 53.26 见说 明1 
投资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-30,841,821.14 -67,087,117.02 36,245,295.88  54.03 见说 明2 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-687,637,467.27 1,507,599,523.64 -2,195,236,990.91 -145.61 见说 明3 
说明1 :经 营活 动产 生的 现金流 量净 额 增 加主 要系 回购业 务 资 金流 入增 加。 
说明2 :投 资活 动产 生的 现金流 量净 额 增 加主 要系 本次公 司重 组资 产、 股权 置换导 致。 
说明3 :筹 资活 动产 生的 现金流 量净 额 增 加主 要系 本期归 各项 债务 所致 。 
  2017 年第三季 度报告 
9 / 22 
 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2017年9 月18日 ,公司2017 年第二次 临时股 东大 会审 议通过了 关于公 司公 开发 行A 股可 转换债
券相关 议案 。 
    2017 年10月20日 , 公 司 收到中 国证 监会 出具 的 《 中 国证监 会行 政许 可申 请受 理通知 书》 (172066
号) , 中国 证监 会依 法对 公 司提交 的 《上 海华 鑫股 份 有限公 司上 市公 司发 行 可 转换为 股票 的公 司债
券核准 》 行政 许可申 请材 料进行了 审查 ,认为 该申 请材料齐 全, 符合法 定形 式,决定 对该 行政许
可申请 予以 受理 。 
    公 司本 次公 开发 行A 股 可转换 公司 债券 事宜 尚需 获得中 国证 监会 的核 准 , 能 否获得 核准 以及 核
准的时间 均存 在不确 定性 。公司将 根据 中国证 监会 对该事项 的审 核进展 情况 ,及时履 行信 息披露
义务。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 上海华 鑫股 份有 限公 司 
法定代 表人 蔡小庆 
日期 2017 年 10 月 24 日 
 
  2017 年第三季 度报告 
10 / 22 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 6,256,051,575.47 7,844,331,273.21 
结算备 付金 1,775,923,621.77 2,285,191,806.10 
拆出资 金   
融出资 金 3,393,268,805.52 3,376,591,559.49 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
662,580,345.52 425,872,199.89 
衍生金 融资 产 39,861,424.27 83,846,353.18 
应收票 据 30,656,259.12 25,075,185.26 
应收账 款   
预付款 项   
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息 89,002,928.58 81,851,656.60 
存出保 证金 840,107,005.23 731,099,214.41 
应收股 利 11,077,000.00  
其他应 收款 51,234,539.55 75,702,085.68 
买入返 售金 融资 产 286,320,546.00 733,511,700.00 
存货 477,236,528.47 2,067,663,263.51 
划分为 持有 待售 的资 产  9,002,107.85 
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 11,087,154.22 55,241,577.87 
流动资 产合 计 13,924,407,733.72 17,794,979,983.05 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 1,339,589,040.53 1,174,894,066.23 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 250,841,982.28 251,836,042.22 
投资性 房地 产 355,230,954.11 806,527,786.44 2017 年第三季 度报告 
11 / 22 
 
固定资 产 90,286,516.83 233,304,793.58 
在建工 程 6,609,777.97 7,178,377.92 
工程物 资   
固定资 产清 理 8,057.24  
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 40,097,482.13 139,795,417.92 
开发支 出   
商誉 58,467,033.18 58,467,033.18 
长期待 摊费 用 51,047,572.34 57,935,865.30 
递延所 得税 资产 131,498,732.26 110,859,653.45 
其他非 流动 资产 1,400,000.00 1,400,000.00 
非流动 资产 合计 2,325,077,148.87 2,842,199,036.24 
资产总 计 16,249,484,882.59 20,637,179,019.29 
流动负债:  
短期借 款  410,000,000.00 
应付短 期融 资款 66,930,000.00 230,000,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 40,997,326.22 66,379,214.61 
预收款 项 114,980,142.13 241,142,935.01 
卖出回 购金 融资 产款 200,000,000.00  
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 119,550,495.11 186,183,775.05 
应交税 费 199,599,169.80 130,388,477.90 
应付利 息 39,371,641.30 100,695,521.47 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 124,967,059.73 314,093,645.03 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款 6,857,810,286.05 8,600,698,687.49 
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 920,000,000.00 924,870,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 8,684,893,176.96 11,205,139,313.18 
非流动负债:   2017 年第三季 度报告 
12 / 22 
 
长期借 款 100,000,000.00 993,721,428.56 
应付债 券 600,000,000.00 2,050,000,000.00 
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 600,000,000.00 900,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益 1,916,666.62 2,291,666.65 
递延所 得税 负债 26,475,805.80 17,473,274.66 
其他非 流动 负债 27,543,986.75 24,322,327.36 
非流动 负债 合计 1,355,936,459.17 3,987,808,697.23 
负债合 计 10,040,829,636.13 15,192,948,010.41 
所有者权益  
股本 1,060,899,292.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,816,672,970.86 1,673,740,887.49 
减:库 存股   
其他综 合收 益 48,485,314.81 25,764,146.08 
专项储 备   
盈余公 积 215,035,274.83 215,035,274.83 
一般风 险准 备   
未分配 利润 2,694,439,321.35 2,581,983,166.37 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 5,835,532,173.85 5,020,605,825.77 
少数股 东权 益 373,123,072.61 423,625,183.11 
所有者 权益 合计 6,208,655,246.46 5,444,231,008.88 
负债和 所有 者权 益总 计 16,249,484,882.59 20,637,179,019.29 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 203,060,385.43 525,612,403.62 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   2017 年第三季 度报告 
13 / 22 
 
应收票 据   
应收账 款 3,536,705.24 5,305,938.48 
预付款 项 34,375.94 54,600.94 
应收利 息 604,109.59 37,481,276.93 
应收股 利 11,077,000.00 98,457,392.85 
其他应 收款 33,644,733.15 498,291,454.73 
存货 498,517,050.72 1,004,138,340.86 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产  38,335,544.60 
流动资 产合 计 750,474,360.07 2,207,676,953.01 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 68,223,667.72 46,961,437.92 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 4,993,333,371.08 989,080,824.07 
投资性 房地 产 349,315,818.63 382,060,992.66 
固定资 产 1,299,055.57 111,624,716.45 
在建工 程 1,355,910.50  
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 760,063.96 14,342,033.97 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 3,717,746.18 5,271,717.92 
递延所 得税 资产 47,816,851.13 47,816,851.13 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 5,465,822,484.77 1,597,158,574.12 
资产总 计 6,216,296,844.84 3,804,835,527.13 
流动负债:  
短期借 款  410,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 25,975,205.64 33,547,128.05 
预收款 项 87,651,472.23 81,270,268.21 
应付职 工薪 酬 45,966.18 91,520.60 
应交税 费 145,772,072.92 77,825,289.98 
应付利 息 131,944.44 2,134,169.22 2017 年第三季 度报告 
14 / 22 
 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 154,728,514.80 635,009,321.49 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债  320,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 414,992,232.83 1,560,564,754.17 
非流动负债:  
长期借 款 100,000,000.00 750,300,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 9,419,072.93 11,228,515.48 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 109,419,072.93 761,528,515.48 
负债合 计 524,411,305.76 2,322,093,269.65 
所有者权益:  
股本 1,060,899,292.00 524,082,351.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 3,392,337,962.16 214,299,572.60 
减:库 存股   
其他综 合收 益 26,546,864.47 31,445,344.45 
专项储 备   
盈余公 积 215,035,274.83 215,035,274.83 
未分配 利润 997,066,145.62 497,879,714.60 
所有者 权益 合计 5,691,885,539.08 1,482,742,257.48 
负债和 所有 者权 益总 计 6,216,296,844.84 3,804,835,527.13 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
  2017 年第三季 度报告 
15 / 22 
 
合并 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报告
期期末金额(1-9
月) 
一、营 业总 收入 399,099,279.59 487,088,790.21 1,264,536,244.73 1,752,299,632.35 
其中: 营业 收入 45,727,022.67  45,830,636.82 246,315,708.26 453,564,674.76 
利息收 入 121,399,316.24 125,842,471.49 371,912,899.23 392,560,030.03 
已赚保 费     
手续费 及
佣金收 入 
231,972,940.68 315,415,681.90 646,307,637.24 906,174,927.56 
二、营 业总 成本 363,414,909.36 468,792,625.64 1,193,561,149.02 1,472,730,018.81 
其中: 营业 成本 23,985,443.92 33,901,293.55 150,239,474.61 141,249,523.97 
利息支 出 33,541,848.10 59,720,245.44 137,299,597.76 210,480,524.95 
手续费 及
佣金支 出 
32,350,228.13 34,508,196.03 90,899,017.81 138,570,919.14 
退保金     
赔付支 出
净额 
    
提取保 险
合同准 备金 净额 
    
保单红 利
支出 
    
分保费 用     
税金及 附
加 
2,244,735.42 3,100,332.47 16,074,487.06 121,750,420.86 
销售费 用 2,068,850.14 4,479,357.71 11,217,523.80 10,792,022.25 
管理费 用 268,147,459.40 313,552,656.79 767,008,320.75 808,019,547.13 
财务费 用 581,210.47 15,914,313.48 20,836,740.66 41,200,685.32 
资产减 值
损失 
495,133.78 3,616,230.17 -14,013.43 666,375.19 
加: 公 允价 值变
动收益 (损 失以
“-” 号填 列) 
-13,130,753.00 18,044,249.17 -30,488,146.93 -13,966,549.89 
投资收 益
(损失 以 “- ” 号
填列) 
34,467,157.90 34,518,877.90 82,140,688.58 108,171,657.94 
其中: 对联
营企业 和合 营企
业的投 资收 益 
4,148,430.84 8,708,275.49 24,054,109.64 21,637,078.08 
汇兑收 益 -398,322.73 50,165.78 -871,041.26 363,394.15 2017 年第三季 度报告 
16 / 22 
 
(损失 以 “- ” 号
填列) 
其他收 益 125,000.01   375,000.06  
三、 营业 利润 ( 亏
损以 “- ” 号 填列 ) 
 56,747,452.41   70,909,457.42  122,131,596.16 374,138,115.74 
加: 营 业外 收 入   2,651,686.01   16,902,204.77  21,948,797.72 42,427,726.67 
其中: 非流
动资产 处置 利得 
218,549.53 41,273.48 4,417,965.86 541,203.47 
减: 营 业外 支 出 550,628.88 696,637.18 1,625,303.61 896,088.30 
其中: 非流
动资产 处置 损失 
100,117.17 104,022.79 352,181.33 129,361.93 
四、 利润 总额 ( 亏
损总额 以 “ -”
号填列 ) 
58,848,509.54 87,115,025.01 142,455,090.27 415,669,754.11 
减: 所 得税 费 用 29,741,535.81 24,409,932.23 64,188,653.65 100,177,368.56 
五、 净利 润 (净 亏
损以 “ -” 号填
列) 
29,106,973.73 62,705,092.78 78,266,436.62 315,492,385.55 
归属于 母公 司
所有者 的净 利润 
44,804,369.96 68,028,509.24 112,456,154.98 326,606,707.16 
少数股 东损 益 -15,697,396.23 -5,323,416.46 -34,189,718.36 -11,114,321.61 
六、 其 他综 合收 益
的税后 净额 
22,184,266.62 -14,598,173.74 22,853,630.65 -46,558,412.56 
归属母 公司 所
有者的 其他 综合
收益的 税后 净额 
22,184,266.62 -14,380,758.33 22,721,168.73 -45,626,334.58 
(一) 以后 不
能重分 类进 损益
的其他 综合 收益 
    
1.重新 计
量设定 受益 计划
净负债 或净 资产
的变动 
    
2.权益 法
下在被 投资 单位
不能重 分类 进损
益的其 他综 合收
益中享 有的 份额 
    
(二) 以后 将
重分类 进损 益的
其他综 合收 益 
22,184,266.62 -14,380,758.33 22,721,168.73 -45,626,334.58 
1.权益 法
下在被 投资 单位
17,061.63 4,940,560.06 44,908.73 2,081,909.75 2017 年第三季 度报告 
17 / 22 
 
以后将 重分 类进
损益的 其他 综合
收益中 享有 的份
额 
2.可供 出
售金融 资产 公允
价值变 动损 益 
22,167,204.99 -19,321,318.39 22,676,260.00 -47,708,244.33 
3.持有 至
到期投 资重 分类
为可供 出售 金融
资产损 益 
    
4.现金 流
量套期 损益 的有
效部分 
    
5.外币 财
务报表 折算 差额 
    
6.其他     
归属于 少数 股
东的其 他综 合收
益的税 后净 额 
 -217,415.41 132,461.92 -932,077.98 
七、 综 合收 益总 额 51,291,240.35 48,106,919.04 101,120,067.27 268,933,972.99 
归属于 母公 司
所有者 的综 合收
益总额 
66,988,636.58 53,647,750.91 135,177,323.71 280,980,372.58 
归属于 少数 股
东的综 合收 益总
额 
-15,697,396.23 -5,540,831.87 -34,057,256.44 -12,046,399.59 
八、每 股收 益:         
(一) 基本 每股
收益( 元/股) 
0.04 0.13 0.11 0.62 
(二) 稀释 每股
收益( 元/股) 
0.04 0.13 0.11 0.62 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:51,355,064.18 元, 上期
被合并 方实 现的 净利 润为 : 203,809,307.69 元。 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
  2017 年第三季 度报告 
18 / 22 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 22,072,965.51 13,986,425.33 58,717,838.12 351,362,236.65 
减:营 业成 本 10,087,944.40 18,658,459.53 24,746,784.40 97,397,829.21 
税金及 附加 239,095.30 23,382.61 1,869,513.06 83,158,730.31 
销售费 用 921,410.54  1,115,585.29  
管理费 用 4,270,246.68 17,720,922.17 58,304,267.64 48,077,900.09 
财务费 用 -684,797.42 7,061,705.57 9,490,741.88 14,018,436.87 
资产减 值损 失   -245,000.00  
加: 公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益 ( 损失 以
“-” 号填 列) 
36,270,249.48 72,222,163.31 534,544,774.75 93,808,702.87 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
9,812,021.65 11,882,505.86 23,102,617.88 33,469,045.42 
其他收 益     
二、 营 业利 润 (亏 损以 “ -”
号填列 ) 
43,509,315.49 42,744,118.76 497,980,720.60 202,518,043.04 
加:营 业外 收入  8,952,770.29 300.00 8,952,770.29 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
    
减:营 业外 支出 10,710.08  11,360.08 4,072.74 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
10,710.08  10,710.08 4,072.74 
三、利 润总 额( 亏损 总额
以“- ”号 填列 ) 
43,498,605.41 51,696,889.05 497,969,660.52 211,466,740.59 
减:所 得税 费用  -5,131,318.57 -1,216,770.50 17,033,602.28 
四、 净 利润 ( 净亏 损以 “ -”
号填列 ) 
43,498,605.41 56,828,207.62 499,186,431.02 194,433,138.31 
五、其 他综 合收 益的 税后
净额 
-2,472,525.00 -4,597,065.00 -4,898,479.98 -3,682,825.31 
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定 受
益计划 净负 债 或 净资 产
的变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资
单位不 能重 分类 进损 益的
    2017 年第三季 度报告 
19 / 22 
 
其他综 合收 益中 享有 的份
额 
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
-2,472,525.00 -4,597,065.00 -4,898,479.98 -3,682,825.31 
1.权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中
享有的 份额 
  529,847.67 -2,858,650.31 
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
-2,472,525.00 -4,597,065.00 -5,428,327.65 -824,175.00 
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
    
5.外币 财务 报表 折
算差额 
    
6.其他     
六、综 合收 益总 额 41,026,080.41 52,231,142.62 494,287,951.04 190,750,313.00 
七 、每 股收 益:         
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
0.04 0.11 0.47 0.37 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
0.04 0.11 0.47 0.37 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 292,519,304.89 285,226,727.72 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  2017 年第三季 度报告 
20 / 22 
 
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金 1,104,343,815.59 1,345,036,053.67 
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额 646,609,200.00  
融出资 金净 减少 额  839,793,081.68 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 123,964,477.38 533,152,469.73 
经营活 动现 金流 入小 计 2,167,436,797.86 3,003,208,332.80 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 145,185,699.04 446,178,781.01 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 减少 额 
286,193,331.35 203,807,383.06 
融出资 金净 增加 额 16,710,667.37  
代理买 卖证 券支 付的 现金 净额 1,742,888,401.44 2,300,408,341.64 
回购业 务资 金减 少额  1,482,055,000.00 
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金 122,981,579.90 205,655,535.38 
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 568,605,762.35 727,348,447.21 
支付的 各项 税费 202,053,513.22 305,809,347.85 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 460,949,492.21 280,339,559.58 
经营活 动现 金流 出小 计 3,545,568,446.88 5,951,602,395.73 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,378,131,649.02 -2,948,394,062.93 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 288,839,786.59  
取得投 资收 益收 到的 现金 13,377,000.00 11,948,379.95 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
417,344.29 16,834,950.61 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
-59,755,603.37  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 242,878,527.51 28,783,330.56 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
41,099,673.70 74,693,780.96 
投资支 付的 现金 217,620,674.95 21,176,666.62 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 15,000,000.00  
投资活 动现 金流 出小 计 273,720,348.65 95,870,447.58 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -30,841,821.14 -67,087,117.02 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     2017 年第三季 度报告 
21 / 22 
 
吸收投 资收 到的 现金 1,260,264,000.00 34,055,000.00 
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
 34,055,000.00 
取得借 款收 到的 现金 64,927,945.00 1,316,600,000.00 
发行债 券收 到的 现金  600,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,277,927,700.00 1,159,760,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 2,603,119,645.00 3,110,415,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 2,129,532,445.24 841,684,285.72 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 200,855,267.03 240,381,190.64 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 960,369,400.00 520,750,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 3,290,757,112.27 1,602,815,476.36 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -687,637,467.27 1,507,599,523.64 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -936,944.64 532,839.73 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -2,097,547,882.07 -1,507,348,816.58 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 10,129,523,079.31 11,776,470,397.46 
六、期末现金及现金 等价 物余额 8,031,975,197.24 10,269,121,580.88 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 114,920,506.64 107,194,977.06 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 1,032,665,023.91 192,797,117.49 
经营活 动现 金流 入小 计 1,147,585,530.55 299,992,094.55 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 55,467,008.92 331,267,042.60 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 43,124,930.55 32,206,025.82 
支付的 各项 税费 78,934,212.40 124,005,600.24 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 596,283,729.91 199,538,065.80 
经营活 动现 金流 出小 计 773,809,881.78 687,016,734.46 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 373,775,648.77 -387,024,639.91 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金 50,000,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 593,263,119.79 11,948,379.95 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资 100.00  2017 年第三季 度报告 
22 / 22 
 
产收回 的现 金净 额 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
65,332,224.45  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 708,595,444.24 11,948,379.95 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
1,788,191.83    357,325.46 
投资支 付的 现金 367,620,674.95 56,621,666.62 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
1,270,000,000.00  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 15,000,000.00  
投资活 动现 金流 出小 计 1,654,408,866.78 56,978,992.08 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -945,813,422.54 -45,030,612.13 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金 1,260,164,000.00 1,061,600,000.00 
取得借 款收 到的 现金   
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 1,260,164,000.00 1,061,600,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,085,304,350.00 535,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 24,604,687.19 77,965,793.31 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 769,400.00  
筹资活 动现 金流 出小 计 1,110,678,437.19 612,965,793.31 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 149,485,562.81 448,634,206.69 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 0.86 3.3 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -422,552,210.10 16,578,957.95 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 525,612,403.62 446,755,679.47 
六、期末现金及现金 等价 物余额 103,060,193.52 463,334,637.42 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用