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*ST大有:2017年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:*ST大有 股票代码:600403

2017 年第三季 度报告 
1 / 20 
 
公司代 码:600403                  公 司简 称:*ST 大有 
 
 
 
 
 
河 南 大有能 源 股份有 限 公司 
2017 年第三 季 度报告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二〇一七年十月二十 五日 
 
 
 2017 年第三季 度报告 
2 / 20 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 9 2017 年第三季 度报告 
3 / 20 
 
一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 吴同 性 、 主管 会计工 作负 责人 张五 星 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 张 五星
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度
末增减(%) 
总资产 15,415,957,797.45 14,567,814,505.65 5.82 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 7,003,707,142.19 6,614,535,638.80 5.88 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 573,984,543.59 -150,951,982.42 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
5,355,076,834.78 2,635,613,270.70 103.18 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 413,749,890.06 -1,286,135,051.57 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非
经常性 损益 的净 利润 
392,446,955.81 -1,083,908,719.65 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 6.08 -16.23 增加 22.31 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.1731 -0.5379 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 0.1731 -0.5379 不适用 
 
 2017 年第三季 度报告 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 

明 
非流动 资产 处置 损益    
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或偶 发性 的税 收返 还、减 免    
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营 业务 密切相 关, 符合
国家政 策规 定、 按照 一定 标 准定额 或定 量持 续享 受的 政府补 助除 外 
13,580.01 40,740.03 
 
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费    
企业取 得子 公司 、 联 营企 业 及合营 企业 的投 资成 本小 于取得 投资 时
应享有 被投 资单 位可 辨认 净资产 公允 价值 产生 的收 益 
  
 
非货币 性资 产交 换损 益    
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益    
因不可 抗力 因素 ,如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资 产减值 准备    
债务重 组损 益    
企业重 组费 用, 如安 置职 工的支 出、 整合 费用 等    
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分 的损益    
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的 当期净 损益    
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益    
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外 , 持有交 易性 金
融资产 、 交 易性 金融 负债 产生的 公允 价值 变动 损益 , 以及 处置 交易
性金融 资产 、 交 易性 金融 负 债和可 供出 售金 融资 产取 得的投 资收 益 
  
 
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回    
对外委 托贷 款取 得的 损益     
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资性 房地 产公 允价值 变动 产
生的损 益 
  
 
根据税 收、 会计 等法 律、 法 规的要 求对 当期 损益 进行 一次性 调整 对
当期损 益的 影响 
  
 
受托经 营取 得的 托管 费收 入    
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出  21,826,219.79  
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目    
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -152,577.94 -360,281.15  
所得税 影响 额 -45,150.78 -203,744.42  
合计 -184,148.71 21,302,934.25  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 22,465 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 
比例
(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 2017 年第三季 度报告 
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义马煤 业集 团股 份有 限公 司 1,507,183,566 63.04 0 质押 738,519,900 国有法 人 
义马煤业集团青海义海能源
有限责 任公 司 
560,300,845 23.44 0 质押 200,000,000 国有法 人 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 40,235,387 1.68 0 无  国有法 人 
中国信达资产管理股份有限
公司 
21,812,867 0.91 0 无 
 
国有法 人 
上海富 欣创 业投 资有 限公 司 17,694,660 0.74 0 无  国有法 人 
中国华融资产管理股份有限
公司 
15,242,802 0.64 0 无 
 
国有法 人 
中央汇金资产管理有限责任
公司 
14,642,000 0.61 0 无 
 
国有法 人 
中广有 线信 息网 络有 限公 司 12,627,784 0.53 0 无  国有法 人 
上海富欣通信技术发展有限
公司 
9,990,491 0.42 0 无 
 
国有法 人 
陈乡 4,041,100 0.17 0 无  境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 流通 股
的数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
义马煤 业集 团股 份有 限公 司 1,507,183,566 人民币 普通 股 1,507,183,566 
义马煤 业集 团青 海义 海能 源有限 责任 公司 560,300,845 人民币 普通 股 560,300,845 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 40,235,387 人民币 普通 股 40,235,387 
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 21,812,867 人民币 普通 股 21,812,867 
上海富 欣创 业投 资有 限公 司 17,694,660 人民币 普通 股 17,694,660 
中国华 融资 产管 理股 份有 限公司 15,242,802 人民币 普通 股 15,242,802 
中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 14,642,000 人民币 普通 股 14,642,000 
中广有 线信 息网 络有 限公 司 12,627,784 人民币 普通 股 12,627,784 
上海富 欣通 信技 术发 展有 限公司 9,990,491 人民币 普通 股 9,990,491 
陈乡 4,041,100 人民币 普通 股 4,041,100 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 
公司控 股股 东义 煤公 司系 义马煤 业集 团青 海义 海能 源有限 责任 公
司的母 公司, 与其 他上 述 股东不 存在 关联 关系, 也 不属于 《 上市 公
司持股 变动 信息 披露 管理 办法》 中规 定的 一致 行动 人; 公 司未 知上
述其他 股东 之间 是否 存在 关联关 系, 也未 知是 否属 于 《上 市公 司持
股变动 信息 披露 管理 办法 》中规 定的 一致 行动 人。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说 明 无 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年第三季 度报告 
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三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
3.1.1 资产 负债 表重 大项 目 变动表 
项目 2017 年9 月30 日 2016 年12 月31 日 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额 幅度(% ) 
应收票 据 1,291,660,605.97 906,419,367.90 385,241,238.07 42.50 (1 ) 
应收账 款 1,463,944,167.69 1,042,456,805.66 421,487,362.03 40.43 (2 ) 
预付款 项 67,748,647.26 39,664,713.96 28,083,933.30 70.80 (3 ) 
应付票 据 693,100,000.00 187,110,000.00 505,990,000.00 270.42 (4 ) 
预收款 项 403,816,714.78 144,095,407.51 259,721,307.27 180.24 (5 ) 
一 年 内 到 期 的
非流动 负债 
493,500,000.00 986,000,000.00 -492,500,000.00 -49.95 (6 ) 
长期借 款 48,000,000.00 342,000,000.00 -294,000,000.00 -85.96 (7 ) 
(1) 应收票 据期 末数 较期 初数增 加385,241,238.07 元, 增 幅 42.5% 。 主要 原 因是销 售收 入 增
加,以 银行 承兑 汇票 结算 增加所 致。 
(2) 应收账 款期 末数 较期 初数增 加421,487,362.03 元, 增 幅40.43% , 主要 原 因为加 大销 售 力
度,跨 期结 算所 致。 
(3 ) 预 付款 项期 末数 较期 初数增 加28,083,933.30 元 , 增 幅70.80% , 主要 原因 是 物资采 购中 ,
预付款 项增 加所 致。 
(4)应付 票据期 末数较 期 初数增加505,990,000.00 元,增幅270.42% ,主 要原 因为采用 票据
结算量 增多 所致 。 
(5)预收 款项期 末数较 期 初数增加259,721,307.27 元,增幅180.24% ,主 要原 因是产品 销售
中,增 加预 收款 比例 所致 。 
(6) 一年 内到 期的 非流 动 负债期 末数 较期 初数 减少492,500,000.00 元, 主要 原 因是偿 还一 年
内到期 的长 期借 款所 致。 
(7) 长期借 款期 末数 较期 初数减 少294,000,000.00 元, 减 幅85.96% , 主要 原 因是部 分长 期 借
款将于 一年 内到 期所 致。 
 
3.1.2 利润 表重 大项 目变 动 情况表 
项目 2017 年 1-9 月 2016 年1-9 月 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额 幅度 (% ) 
营业收 入 5,355,076,834.78 2,635,613,270.70 2,719,463,564.08 103.18 (1) 
税金及 附加 233,280,953.83 78,300,266.15 154,980,687.68 197.93 (2) 
管理费 用 803,875,556.38 515,769,873.12 288,105,683.26 55.86 (3) 
财务费 用 202,326,470.68 83,739,789.11 118,586,681.57 141.61 (4) 
投资收 益 -22,163,968.47 -40,952,405.62 18,788,437.15 不适用 (5) 
营业外 收入 105,082,774.85 9,760,168.49 95,322,606.36 976.65 (6) 
营业外 支出 84,662,304.38 211,908,151.38 -127,245,847.00 -60.05 (7) 2017 年第三季 度报告 
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(1) 本期营 业收 入较 上期 增加2,719,463,564.08 元 , 增幅103.18% , 主要 原因 是煤炭 市场 有
所好转 ,销 量增 加所 致。 
(2)本期 营业税 金及附 加 较上期增 加154,980,687.68 元,增幅197.93% , 主要 原因:一 是本
期销量增 加,销 售收 入增 加。二是 根据财 会[2016]22 号财政 部关于 印发《 增值 税会计处 理规定 》
的通知 , 自2016 年5月 起, 原计入 管理 费用 中的 房产 税、 土 地使 用税、 车船 使 用税和 印花 税在 税金
及附加 中核 算。 
(3)本期 管理费 用较上 期 增加288,105,683.26 元 , 增幅55.86% , 主要原 因是 公司杨村 煤矿、
孟津 煤 矿停 工损 失列 支管 理费用 所致 。 
(4) 本期财 务费 用较 上期 增加118,586,681.57 元, 增幅141.61% , 主 要原 因是 孟津矿 由 基 建
转生产 ,利 息费 用化 所致 。 
(5) 本期 投资 收益 较上 期 增加18,788,437.15 元, 主 要原因 是新 疆大 黄山1-9 月 份亏损 减少 所
致。 
(6) 本期营 业外 收入 较上 期增加95,322,606.36 元, 增幅976.65% 。 主 要原 因是 政府对 三 供 一
业改造 补助 列营 业 外 收入 所致。 
(7) 本期营 业外 支出 较上 期减少127,245,847.00 元 , 减幅60.05% 。 主要原 因 是因事 故停 产 的
耿村煤 矿、 千秋 煤矿 恢复 生产所 致。 
 
3.1.3 现金 流量 表重 大项 目 变动情 况表 
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额 幅度 (%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
573,984,543.59 -150,951,982.42 724,936,526.01 - (1) 
投资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-7,947,501.60 -156,168,251.66 148,220,750.06 - (2) 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-352,079,223.33 -112,184,511.42 -239,894,711.91 - (3) 
(1) 经营 活动 产生 的现 金 流量净 额与 上年 同期 相比 增加724,936,526.01 元 , 主要原 因为 本期
销量同 比增 加, 售价 上涨 ,推动 销售 收入 增加 所致 ; 
(2) 投资 活动 产生 的现 金 流量净 额与 上年 同期 相比 增加148,220,750.06 元 , 主要原 因是 本期
购建长 期资 产支 出比 上期 减少所 致; 
(3) 筹资 活动 产生 的现 金 流量净 额与 上年 同期 相比 减少239,894,711.91 元 , 主要原 因为 本期
偿还借 款较 上期 增加 所致 。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
因青海 省政 府实 行 “ 一个 矿区一 个开 发主 体” 的资 源整合 政策 ,2013 年5 月, 公司全 资子 公司
天峻义海 能源 煤炭经 营有 限公司( 以下 简称“ 天峻 义海”) 将其 所有的 聚乎 更 矿区露 天煤 矿首采
区 采矿权 (以 下简称 “聚 乎更采矿 权” )以 零 价格 转让给了 青海 木里煤 业开发 集团 有 限公 司(以
下简称“ 木里煤 业集 团” ) 。通过 公司及 有关 方面 不断沟通 协调 ,2014 年 9 月 11 日,木 里煤
业 集团与 天峻 义海签 订了 《采矿权 转让 协议》 ,同 意将聚乎 更采 矿权零 价格 转让给天 峻义 海。协
议约定转 让事 宜需取 得相 关主管部 门合 法有效 的批 准后生效 。截 止目前 ,该 转让事项 尚未 取得青
海省相 关主 管部 门批 准。 2017 年第三季 度报告 
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目前天峻 义海除 采矿 证外 的其它煤 炭生产 经营 证照 齐全、年 检正常 ,矿 山在 公司的正 常管 控
下持续经 营并 享有全 部收 益,生产 经营 并未因 无采 矿证受到 影响 。公司 将在 继续保持 天峻 义海正
常生产经 营的 同时, 积极 采取措施 ,加 大工作 力度 ,争取尽 快完 善天峻 义海 采矿权手 续, 消除不
利影响 ,维 护公 司和 股东 的合法 权益 。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 为盈 利。 主要原 因: 煤炭 产销 量 四 季度预 计会 有 所
增加 , 煤 炭价 格 会 略微 下降 , 产 销量 增量 部分 创利 预计 能够弥 补煤 价下 跌影 响 。 同 时, 受国 家 “ 三
供一业 ”、 企业 办社 会职能 剥离 等政 策影 响, 企业 负担 将 逐步 减轻 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
公司名 称 河南大 有能 源股 份有 限公 司 
法定代 表人 吴同性 
日    期 2017 年 10 月 25 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2017 年第三季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 2,420,194,885.36 1,880,027,405.05 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产   
衍生金 融资 产   
应收票 据 1,291,660,605.97 906,419,367.90 
应收账 款 1,463,944,167.69 1,042,456,805.66 
预付款 项 67,748,647.26 39,664,713.96 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利 14,369,113.33 14,369,113.33 
其他应 收款 144,392,433.00 139,920,249.25 
买入返 售金 融资 产   
存货 344,964,224.04 421,612,159.03 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 122,233,418.45 153,901,298.60 
流动资 产合 计 5,869,507,495.10 4,598,371,112.78 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 94,306,271.30 122,397,345.00 
投资性 房地 产 39,980,549.17 41,997,249.04 
固定资 产 6,796,496,732.74 7,212,361,745.01 
在建工 程 987,564,200.11 853,383,793.28 
工程物 资 15,651,752.17 15,651,752.17 
固定资 产清 理   2017 年第三季 度报告 
10 / 20 
 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 1,230,746,042.55 1,264,827,533.71 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 2,976,411.40 2,964,267.47 
递延所 得税 资产 310,301,012.59 380,497,113.07 
其他非 流动 资产 68,427,330.32 75,362,594.12 
非流动 资产 合计 9,546,450,302.35 9,969,443,392.87 
资产总 计 15,415,957,797.45 14,567,814,505.65 
流动负债:  
短期借 款 2,849,800,000.00 2,251,000,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债   
衍生金 融负 债   
应付票 据 693,100,000.00 187,110,000.00 
应付账 款 1,680,273,803.98 1,759,315,131.02 
预收款 项 403,816,714.78 144,095,407.51 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 764,384,276.41 711,764,672.45 
应交税 费 162,250,667.55 183,268,136.28 
应付利 息 58,150,323.30 60,244,315.58 
应付股 利 12,423,390.32 12,423,390.32 
其他应 付款 680,824,072.78 688,848,272.76 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 493,500,000.00 986,000,000.00 
其他流 动负 债 11,638,687.74 10,461,865.34 
流动负 债合 计 7,810,161,936.86 6,994,531,191.26 
非流动负债:   
长期借 款 48,000,000.00 342,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   2017 年第三季 度报告 
11 / 20 
 
专项应 付款 564,535,089.41 564,562,249.43 
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 12,160,729.59 12,160,729.59 
其他非 流动 负债 11,705,900.80 13,582,356.85 
非流动 负债 合计 636,401,719.80 932,305,335.87 
负债合 计 8,446,563,656.66 7,926,836,527.13 
所有者权益  
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 328,547,494.17 328,547,494.17 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 72,620,593.08 97,198,979.75 
盈余公 积 521,991,829.64 521,991,829.64 
一般风 险准 备   
未分配 利润 3,689,734,823.30 3,275,984,933.24 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 7,003,707,142.19 6,614,535,638.80 
少数股 东权 益 -34,313,001.40 26,442,339.72 
所有者 权益 合计 6,969,394,140.79 6,640,977,978.52 
负债和 所有 者权 益总 计 15,415,957,797.45 14,567,814,505.65 
 
法定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 2,258,103,326.28 1,607,288,039.57 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产   
衍生金 融资 产   
应收票 据 1,021,247,347.83 699,621,826.41 
应收账 款 1,275,927,410.44 1,064,186,818.53 
预付款 项 57,538,169.40 31,314,169.44 
应收利 息   
应收股 利 14,369,113.33 74,369,113.33 
其他应 收款 3,182,307,746.44 3,746,361,257.36 2017 年第三季 度报告 
12 / 20 
 
存货 143,883,963.12 122,923,241.84 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 53,751,718.59 409,398,828.93 
流动资 产合 计 8,007,128,795.43 7,755,463,295.41 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 5,996,293,712.93 6,024,384,786.63 
投资性 房地 产   
固定资 产 3,413,314,891.51 4,046,540,879.92 
在建工 程 543,422,592.65 448,294,655.48 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 3,186,675,318.17 3,165,264,996.04 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 2,556,633.88 2,530,989.95 
递延所 得税 资产 197,923,167.46 260,761,890.33 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 13,340,186,316.60 13,947,778,198.35 
资产总 计 21,347,315,112.03 21,703,241,493.76 
流动负债:  
短期借 款 2,849,800,000.00 2,251,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债   
衍生金 融负 债   
应付票 据 633,100,000.00 131,120,000.00 
应付账 款 1,314,944,317.26 1,164,804,925.24 
预收款 项 401,197,592.15 139,515,349.86 
应付职 工薪 酬 410,121,986.50 374,978,906.62 
应交税 费 62,052,846.15 71,185,057.10 
应付利 息  5,025,937.50 
应付股 利   
其他应 付款 3,520,535,083.91 4,485,341,254.49 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 493,500,000.00 986,000,000.00 
其他流 动负 债 8,825,546.78 8,002,988.48 
流动负 债合 计 9,694,077,372.75 9,616,974,419.29 
非流动负债:  2017 年第三季 度报告 
13 / 20 
 
长期借 款 48,000,000.00 342,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 464,642,618.28 464,588,298.24 
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 831,187,875.33 959,939,972.78 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,343,830,493.61 1,766,528,271.02 
负债合 计 11,037,907,866.36 11,383,502,690.31 
所有者权益:  
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 8,811,997,742.61 8,811,997,742.61 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 49,312,490.06 75,143,624.66 
盈余公 积 133,541,351.75 215,114,099.47 
未分配 利润 -1,076,256,740.75 -1,173,329,065.29 
所有者 权益 合计 10,309,407,245.67 10,319,738,803.45 
负债和 所有 者权 益总 计 21,347,315,112.03 21,703,241,493.76 
 
法定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
 
合并 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 2,003,853,814.59 1,047,002,630.47 5,355,076,834.78 2,635,613,270.70 
其中: 营业 收入 2,003,853,814.59 1,047,002,630.47 5,355,076,834.78 2,635,613,270.70 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收 入     2017 年第三季 度报告 
14 / 20 
 
二、营 业总 成本 1,861,345,742.33 1,375,578,109.12 4,889,375,975.89 3,741,853,635.10 
其中: 营业 成本 1,394,352,370.94 1,062,962,915.83 3,465,756,034.28 2,855,236,950.85 
利息支 出     
手续费 及佣 金支 出     
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准 备
金净额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 77,356,713.83 36,477,302.94 233,280,953.83 78,300,266.15 
销售费 用 31,433,006.53 56,213,553.19 94,392,418.22 133,881,710.44 
管理费 用 219,826,388.96 162,575,435.86 803,875,556.38 515,769,873.12 
财务费 用 69,686,794.01 57,348,901.30 202,326,470.68 83,739,789.11 
资产减 值损 失 68,690,468.06  89,744,542.50 74,925,045.43 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
-4,783,779.76 -13,644,492.16 -22,163,968.47 -40,952,405.62 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
-4,783,779.76 -13,644,492.16 -28,091,073.70 -40,952,405.62 
汇兑收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
    
其他收 益     
三、 营业 利润 (亏 损以 “ -”
号填列 ) 
137,724,292.50 -342,219,970.81 443,536,890.42 -1,147,192,770.02 
加:营 业外 收入 37,280,946.98 9,143,218.21 105,082,774.85 9,760,168.49 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
    
减:营 业外 支出 38,713,856.32 49,737,069.13 84,662,304.38 211,908,151.38 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
    
四、利 润总 额( 亏损 总额
以 “- ” 号 填列 ) 
136,291,383.16 -382,813,821.73 463,957,360.89 -1,349,340,752.91 
减:所 得税 费用 33,472,960.96 -30,549,650.01 110,962,811.95 4,745,634.02 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
102,818,422.20 -352,264,171.72 352,994,548.94 -1,354,086,386.93 
归属于 母公 司所 有者 的
净利润 
124,021,962.78 -326,484,630.29 413,749,890.06 -1,286,135,051.57 
少数股 东损 益 -21,203,540.58 -25,779,541.43 -60,755,341.12 -67,951,335.36 
六、其 他综 合收 益的 税后
净额 
    2017 年第三季 度报告 
15 / 20 
 
归属母 公司 所有 者的 其
他综合 收益 的税 后净 额 
    
(一) 以后 不能 重分
类进损 益的 其他 综合 收益 
    
1. 重新 计量 设定 受
益计划 净负 债或 净资 产的
变动 
    
2. 权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
    
(二) 以后 将重 分类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1. 权益 法下 在被 投
资单位 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有
的份额 
    
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
    
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融资
产损益 
    
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
    
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
    
6. 其他     
归属于 少数 股东 的其 他
综合收 益的 税后 净额 
    
七、综 合收 益总 额 102,818,422.20 -352,264,171.72 352,994,548.94 -1,354,086,386.93 
归属于 母公 司所 有者 的
综合收 益总 额 
124,021,962.78 -326,484,630.29 413,749,890.06 -1,286,135,051.57 
归属于 少数 股东 的综 合
收益总 额 
-21,203,540.58 -25,779,541.43 -60,755,341.12 -67,951,335.36 
八、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股收 益(元
/ 股) 
0.0519 -0.1366 0.1731 -0.5379 
(二 ) 稀 释每 股收 益(元
/ 股) 
0.0519 -0.1366 0.1731 -0.5379 
 
法 定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
 2017 年第三季 度报告 
16 / 20 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 1,377,920,720.24 662,967,223.19 3,529,043,211.09 1,653,038,050.02 
减:营 业成 本 1,073,419,186.59 726,676,591.24 2,644,465,777.37 1,952,854,900.24 
税金及 附加 36,471,641.45 14,539,851.07 106,108,457.07 30,706,169.56 
销售费 用 24,094,318.01 24,579,004.63 72,146,939.52 86,649,758.28 
管理费 用 220,694,164.24 118,267,832.40 620,025,942.06 440,322,851.58 
财务费 用 632,170.99 -12,243,079.97 13,098,466.48 -38,576,090.34 
资产减 值损 失 39,300,816.90  61,311,706.69 63,387,855.11 
加:公 允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
697,890.29 -8,108,655.50 -5,838,125.09 -24,448,031.29 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
-4,783,779.76 -13,644,492.16 -28,091,073.70 -40,952,405.62 
其他收 益     
二、 营 业利 润 ( 亏损 以 “ -”
号填列 ) 
-15,993,687.65 -216,961,631.68 6,047,796.81 -906,755,425.70 
加:营 业外 收入 32,922,159.09 9,103,062.23 100,645,416.96 9,318,449.72 
其中: 非流 动资 产
处置利 得 
    
减:营 业外 支出 33,943,861.55 49,571,584.58 77,130,953.85 209,565,674.63 
其中: 非流 动资 产
处置损 失 
-878,000.00 0.00 -878,000.00  
三、 利润 总额 ( 亏损 总额 以
“-” 号填 列) 
-17,015,390.11 -257,430,154.03 29,562,259.92 -1,107,002,650.61 
减:所 得税 费用 -23,709,282.49 -16,278,073.75 -67,510,064.62 -52,135,533.73 
四、 净 利润 (净 亏损 以 “ -”
号填列 ) 
6,693,892.38 -241,152,080.28 97,072,324.54 -1,054,867,116.88 
五、 其他 综合 收益 的税 后净
额 
    
(一) 以后 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1. 重新 计量 设定 受益
计划净 负债 或净 资产 的变
动 
    
2.权益 法下 在被 投资
单位不 能重 分类 进损 益的
    2017 年第三季 度报告 
17 / 20 
 
其他综 合收 益中 享有 的份
额 
(二) 以后 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
    
1. 权益 法下 在被 投资
单位以 后将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 中享 有的
份额 
    
2. 可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
    
3. 持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
    
4. 现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
    
5. 外币 财务 报表 折算
差额 
    
6. 其他     
六、综 合收 益总 额 6,693,892.38 -241,152,080.28 97,072,324.54 -1,054,867,116.88 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
( 元/股) 
    
(二) 稀释 每股 收益
( 元/股) 
    
 
法定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末
金额(1-9月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 6,257,614,785.23 3,001,543,027.50 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产净 增加 额   
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   2017 年第三季 度报告 
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拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 317,193,161.14 67,188,821.41 
经营活 动现 金流 入小 计 6,574,807,946.37 3,068,731,848.91 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 2,658,231,763.78 1,477,386,406.61 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,932,711,510.64 1,206,837,528.78 
支付的 各项 税费 1,039,963,260.02 327,615,067.38 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 369,916,868.34 207,844,828.56 
经营活 动现 金流 出小 计 6,000,823,402.78 3,219,683,831.33 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 573,984,543.59 -150,951,982.42 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 82,252,948.61 3,819,382.47 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回 的现 金净额   
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 82,252,948.61 3,819,382.47 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现 金 89,126,450.21 159,987,634.13 
投资支 付的 现金   
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,074,000.00  
投资活 动现 金流 出小 计 90,200,450.21 159,987,634.13 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -7,947,501.60 -156,168,251.66 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金   
取得借 款收 到的 现金 1,798,300,000.00 1,431,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金  107,744,541.24 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,798,300,000.00 1,538,744,541.24 
偿还债 务支 付的 现金 1,986,000,000.00 1,580,800,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 164,379,223.33 68,888,277.04 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润   
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金  1,240,775.62 
筹资活 动现 金流 出小 计 2,150,379,223.33 1,650,929,052.66 2017 年第三季 度报告 
19 / 20 
 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -352,079,223.33 -112,184,511.42 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 213,957,818.66 -419,304,745.50 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,775,027,405.05 1,517,850,744.62 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,988,985,223.71 1,098,545,999.12 
 
法定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
 
母公司 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末
金额(1-9月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 4,851,693,802.48 2,347,576,392.05 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 173,774,356.78 211,472,354.86 
经营活 动现 金流 入小 计 5,025,468,159.26 2,559,048,746.91 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 2,383,997,082.93 1,207,931,404.07 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,494,904,062.50 954,429,308.41 
支付的 各项 税费 517,796,319.23 129,476,520.35 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 216,285,138.72 333,377,835.60 
经营活 动现 金流 出小 计 4,612,982,603.38 2,625,215,068.43 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 412,485,555.88 -66,166,321.52 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 82,252,948.61 20,323,756.80 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回 的现 金 净 额   
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 82,252,948.61 20,323,756.80 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现 金 83,334,128.90 95,307,109.97 
投资支 付的 现金   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,074,000.00 4,280,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 84,408,128.90 99,587,109.97 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -2,155,180.29 -79,263,353.17 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 1,798,300,000.00 1,201,000,000.00 2017 年第三季 度报告 
20 / 20 
 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 1,798,300,000.00 1,201,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,986,000,000.00 1,274,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 157,943,414.09 110,504,591.50 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金  1,240,775.62 
筹资活 动现 金流 出小 计 2,143,943,414.09 1,385,745,367.12 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -345,643,414.09 -184,745,367.12 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 64,686,961.50 -330,175,041.81 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,532,288,039.57 1,343,773,381.11 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,596,975,001.07 1,013,598,339.30 
 
法定代 表人 :吴 同性 主管 会计工 作负 责人 :张 五星 会计机 构负 责人 :张 五星 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用