小康股份:2017年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:小康股份 股票代码:601127

2017 年第三季 度报告 
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公司代 码:601127                                              公 司简 称: 小 康股 份 
 
 
 
 
 
 
重庆小康工业集团股份有限公司 
2017 年第三季度报告 2017 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ..................................................................... 10 2017 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 张兴海 、 主管 会计工 作负 责人 刘联 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 刘德 林 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年
度末增 减(%) 
总资产 22,386,555,544.97 19,835,682,405.21 12.86 
归属于 上市 公司 股东 的
净资产 
4,074,820,119.74 3,850,263,649.96 5.83 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减
(%) 
经营活 动产 生的 现金 流
量净额 
255,873,393.21 861,444,287.47 -70.30 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 14,510,085,300.40 10,201,440,748.18 42.24 
归属于 上市 公司 股东 的
净利润 
490,295,210.24 290,534,351.40 68.76 
归属于 上市 公司 股东 的
扣除非 经常 性损 益的 净
利润 
454,246,730.96 242,424,224.87 87.38 2017 年第三季 度报告 
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加权平 均净 资产 收益 率
(%) 
12.38 9.72 增加2.66 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.55 0.36 52.78 
稀释每 股收 益( 元/ 股)  不适 用   不适 用  - 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 -680,219.28 -3,895,277.79  
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公司 正常 经
营业务 密切 相关 ,符 合国 家政策 规定 、按 照
一定标 准定 额或 定量 持续 享受的 政府 补助 除
外 
12,258,560.17 36,802,582.68 
 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 13,406,592.31 26,399,394.48  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -6,251,561.62 -14,598,302.13  
所得税 影响 额 -4,770,743.30 -8,659,917.96  
合计 13,962,628.28 36,048,479.28  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总数 (户) 51,406 
前十名股东持股情况 
股东名称 
(全称) 
期末持股数
量 
比例
(%) 
持有有限售条
件股份数量 
质押或冻结情况 
股东性质 股份
状态 
数量 
重庆小康控股有限公司 558,718,500 61.45 558,718,500 质押 246,050,000 
境内非国有
法人 
重庆渝安汽车工业有限公司 74,545,500 8.20 74,545,500 无 0 
境内非国有
法人 
颜敏 27,965,250 3.08 27,965,250 无 0 境内自然人 
陈光群 13,983,000 1.54 13,983,000 无 0 境内自然人 
谢纯志 13,983,000 1.54 13,983,000 无 0 境内自然人 
张兴涛 13,983,000 1.54 13,983,000 质押 3,300,000 境内自然人 
华融渝富基业 (天津) 股权投
资合伙企业(有限合伙) 
10,725,680 1.18 0 无 0 其他 
张容 9,321,750 1.03 9,321,750 质押 5,353,400 境内自然人 
华鑫国际信托有限公司-华
鑫信托 ·3 9 6 号证券投资集合
资金信托计划 
8,234,000 0.91 0 无 0 未知 2017 年第三季 度报告 
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中国证券金融股份有限公司 7,188,336 0.79 0 无 0 未知 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 
持有无限售条件流通
股的数量 
股份种类 及数量 
种类 数量 
华融渝富基业(天津)股权投资合伙企业(有限合
伙) 
10,725,680 人民币普通股 10,725,680 
华鑫国际信托有限公司-华鑫信托 ·3 9 6 号证券投
资集合资金信托计划 
8,234,000 人民币普通股 8,234,000 
中国证券金融股份有限公司 7,188,336 人民币普通股 7,188,336 
华鑫国际信托有限公司-华鑫信托 ·3 7 8 号证券投
资集合资金信托计划 
5,116,000 人民币普通股 5,116,000 
重庆昊融睿工投资中心(有限合伙) 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 
中国工商银行股份有限公司-南方大数据 100 指数
证券投资基金 
2,376,300 人民币普通股 2,376,300 
华鑫国际信托有限公司-华鑫信托 ·银华冠恒华威
4 号集合资金信托计划 
2,133,720 人民币普通股 2,133,720 
中国工商银行股份有限公司-申万菱信量化小盘股
票型证券投资基金(LOF ) 
1,899,836 人民币普通股 1,899,836 
香港中央结算有限公司 1,148,875 人民币普通股 1,148,875 
山西信托股份有限公司-冠恒华威 5 号结构化证券
投资集合资金信托计划 
1,054,300 人民币普通股 1,054,300 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
公司董事长张兴海先生持有重庆小康控股有限公司 50% 股
权,重庆小康控股有限公司持有公司 61.45% 的股权;张兴
海先生同时持有重庆渝安汽车工业有限公司 26.69% 的股
权, 重庆渝安汽车工业有限公司持有公司 8.20% 的股权。 颜
敏、 谢纯志、 陈光群、 张兴涛、 张容均为张兴海先生的近亲
属。 除此之外, 公司未知上述其他股东是否存在关联关系或
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。 
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 
 
特别说 明 : 公司 董 事会 确 定 2017 年8 月23 日 为2017 年 限制 性股 票激 励计 划 的授予 日 , 大信
会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 于 2017 年9 月 28 日出具 了《 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 验
资报告 》( 大信 验字 【2017】第 2-00073 号 )。 经审 验,截 至 2017 年 9 月 28 日止, 公司 已收 到
激励对 象投 资 款171,509,000.00 元 , 其 中新 增注 册 资本 16,700,000.00 元 , 实际出 资额 超出 注册
资本的 金额 154,809,000.00 元计 入资 本公 积。 变更 后的注 册资 本人 民币 909,200,000.00 元、 累
计股本 人民 币 909,200,000.00 元。 因 此, 上述 表格 中 ,报 告期 末的 “ 股 东总 数 ”包 含了 29 名激
励对 象 ,“ 比例 ”以 公司 总股 本 909,200,000 股计 算。 2017 年第三季 度报告 
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2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
3.1.1 资产负债表项较大 幅度变动情况及原因 
 
序号 项目 期末余 额 年初余 额 增减比 例 
1 货币资 金 6,260,678,085.38 3,777,933,585.77 65.72% 
2 预付款 项 459,920,522.30 256,572,544.57 79.26% 
3 其他应 收款 242,162,707.68 24,413,566.06 891.92% 
4 其他流 动资 产 180,232,103.41 113,259,188.78 59.13% 
5 长期应 收款 1,754,375,681.57 1,349,324,261.06 30.02% 
6 在建工 程 933,332,877.01 676,094,145.40 38.05% 
7 开发支 出 392,763,801.56 250,732,724.30 56.65% 
8 长期待 摊费 用 53,093,906.71 21,054,045.32 152.18% 
9 其他非 流动 资产 525,859,785.21 164,708,042.30 219.27% 
10 预收款 项 1,607,123,490.75 2,413,949,364.31 -33.42% 
11 应付职 工薪 酬 74,111,833.52 202,784,370.30 -63.45% 
12 应交税 费 121,498,585.44 273,885,368.80 -55.64% 
13 其他应 付款 606,350,861.84 319,864,812.09 89.56% 
14 一年内 到期 的非 流动 负债 203,977,897.58 131,762,043.75 54.81% 
15 长期借 款 1,779,196,810.00 590,131,300.00 201.49% 
16 预计负 债 18,110,855.76 26,380,688.74 -31.35% 
 
1、货 币资 金较 年初 增加 的 主要原 因: 前期 销售 货物 收到银 行承 兑汇 票到 期托 收增加 所致 。 
2、预 付款 项较 年初 增加 的 主要原 因: 预付 钢材 款所 致。 2017 年第三季 度报告 
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3、其 他应 收款 较年 初增 加 的主要 原因 :支 付 InEvit,Inc 收购 诚 意金 以及 支付 AMG 公司 收购
诚意金 所致 。 
4、其 他流 动资 产较 年初 增 加的主 要原 因: 待抵 扣增 值税进 项税 额增 加所 致。 
5、 长 期应收 款较 年初 增加 的主要 原因 : 融 资租 赁业 务量逐 渐增 大, 业务 投放 形成的 本金 增 加
所致 。 
6、 在 建工程 较年 初增 加的 主要原 因: 专用 设备、 生 产线投 入以 及新 能源 汽车 厂房建 设投 入 增
加所致 。 
7、开 发支 出较 年初 增加 的 主要原 因: 新能 源项 目研 发投入 增加 所致 。 
8、 长 期待 摊费 用较 年初 增加的 主要 原因 : 融 资租 赁业务 量逐 渐增 大, 费用 增加所 致 。 
9、其 他非 流动 资产 较年 初 增加的 主要 原因 :新 能源 生产线 及工 艺设 备预 付款 增加所 致。 
10、预 收款 项较 年初 降低 的主要 原因 :风 光 580 新 增生产 线, 产品 发货 周期 缩短, 预收 经 销
商货款 减少 所致 。 
11、 应付 职工 薪酬 较年 初降 低的主 要原 因 : 上 年末 计提 年度绩 效薪 酬 , 并 在今 年初 发放 所 致 。 
12、应 交税 费较 年初 降低 的主要 原因 : 应 交增 值税 、消费 税及 企业 所得 税下 降所致 。 
13、其他 应付款 较年 初增 加的主要 原因: 限制 性股 票回购义 务确认 债务 以及 收到保证 金增 加
所致。 
14、一 年内 到期 的非 流动 负债较 年初 增加 的主 要原 因:一 年内 到期 的长 期借 款增加 所致 。 
15、长 期借 款较 年初 增加 的主要 原因 :为 优化 公司 整体债 务结 构, 本年 长期 借款增 加所 致。 
16、预 计负 债较 年初 降低 的主要 原因 : 计 提质 保金 减少所 致 。 
 
3.1.2 利润表 项较大幅度 变动情况 及原因 
单位: 人民 币 元 
项目 2017 年 1-9 月 2016 年1-9 月 增减比 例 
营业总 收入 14,510,085,300.40 10,201,440,748.18 42.24% 
营业总 成本 13,721,549,956.36 9,875,508,767.37 38.95% 
其中: 主营 业务 成本 11,210,504,013.90 8,107,951,568.49 38.27% 
    其 他业 务成 本 215,909,609.90 161,845,733.33 33.40% 
    税 金及 附加 478,184,808.78 283,091,859.47 68.92% 
    销 售费 用 851,430,571.48 701,568,465.96 21.36% 2017 年第三季 度报告 
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    管 理费 用 760,835,018.95 548,065,997.74 38.82% 
    财 务费 用 29,437,120.63 49,897,945.70 -41.01% 
    资 产减 值损 失 175,248,812.72 23,087,196.68 659.07% 
    其 他收 益 24,297,153.76   
营业外 收支 净额 35,009,545.61 62,371,438.08 -43.87% 
净利润 682,781,834.53 318,711,606.36 114.23% 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 490,295,210.24 290,534,351.40 68.76% 
2017 年 1-9 月 公司 实现 营 业总收 入 1,451,008.53 万元 , 较 上年 同期 增加42.24% ; 实现 归属
于母公 司所 有者 的净 利 润49,029.52 万元 , 比上 年 同期增 加 68.76% , 净利 润 增加的 主要 原因 是整
车以及 发动 机销 量增 加所 致。 
1、 营 业总收 入较 上年 同期 增加的 主要 原因 : 产 品结 构调整 , 售 价较 高的 风光 系列车 型占 比 上
升以及 整车 销量 增加 所致 。 
2、 主 营业务 成本 较上 年同 期增加 的主 要原 因: 产品 结构调 整, 单车 成本 较高 的风光 系列 车 型
占比上 升以 及整 车销 量增 加所致 。 
3、 税 金及 附加 较上 年同 期 增加的 主要 原因 : 产品 结 构调整, 乘 用车 销售 占比 增 大, 消 费税 及附
加税费 增加 ,以 及 从 2016 年 5 月 1 日起 ,房 产税 、 土地使 用税 、印 花税 等税 种在“ 税金 及附 加”
项目列 报所 致。 
4、销 售费 用较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 整车 销量 同比上 升, 整车 运费 及广 宣费增 加 所致 。 
5、管 理费 用较 上年 同期 增 加的主 要原 因: 研发 费用 及折旧 摊销 费用 增加 所致 。 
6、财 务费 用较 上年 同期 减 少的主 要原 因: 收取 供应 商贴息 增加 所致 。 
7、 资 产减值 损失 较上 年同 期增加 的主 要原 因: 计提 存货跌 价准 备 、 固定 资产 减值准 备以 及 融
资租赁 公司 业务 增加 长期 应收款 计提 坏账 准备 所致 。 
8、 其 他收益 较上 年同 期增 加的主 要原 因: 根据 财政 部关于 印发 修订 《企 业会 计准则 第 16 号-
政府补 助 》 的 通知 ( 财会[2017]15 号 ) 的要 求, 本期 将与企 业日 常经 营活 动相 关的政 府补 助 , 计
入其他 收益 所致 。 
9、 营 业外收 支净 额较 上年 同期减 少的 主要 原因 : 根 据财政 部关 于印 发修 订 《 企业会 计准 则 第
16 号-政 府补 助》 的通 知 (财会[2017]15 号 )的 要 求,本 期将 与企 业日 常经 营活动 相关 的政 府补
助在“ 其他 收益 ”科 目列 报,不 再计 入“ 营业 外收 入”科 目列 报所 致。 
10、净 利润 较上 年同 期增 加的主 要原 因: 产品 结构 调整, 整车 及发 动机 销量 增加所 致。 
 
3.1.3 现金流量表项较大幅 度变动情况及原因 
                                                 单位:元  币种:人民币 2017 年第三季 度报告 
9 / 21 
 
项目 2017 年1-9 月 2016 年1-9 月 增减额 增减比 例 
经营活 动产 生的 现金
流量净 额 
255,873,393.21 861,444,287.47 -605,570,894.26 -70.30% 
投资活 动产 生的 现金
流量净 额 
-536,391,596.54 -548,293,615.70 11,902,019.16 2.17% 
筹资活 动产 生的 现金
流量净 额 
1,135,358,374.39 860,653,614.33 274,704,760.06 31.92% 
1、经 营活 动产 生的 现金 流 量净额 与上 年同 期减 少的 主要原 因: 预收 风 光 580 货款减 少以 及融 资
租 赁业 务资 金投 入增 加所 致。 
2、投 资活 动产 生的 现金 流 量净额 较上 年同 期基 本持 平。 
3、筹 资活 动产 生的 现金 流 量净额 较上 年同 期增 加的 主要原 因: 本年 银行 借款 增加所 致。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 总 额827,925,000.00 元 , 扣 除 各 项 发 行 费 用89,474,000.00
元后 , 实 际募 集资 金净 额 为人民 币738,451,000.00 元。 鉴于 本次 募集 资金 已 按照募 集资 金使 用计
划全部使 用完 毕,少 量结 余利息已 经转 入公司 正常 流动资金 账户 ,募集 资金 专户将不 再使 用。 报
告期内 , 为方 便账户 管理 ,公司已 办理 完毕 中 国建 设银行沙 坪坝 支行双 碑分 理处 、重 庆农 村商业
银行股份 有限 公司九 龙坡 支行 募集 资金 专户的 销户 手续。公 司及 负责募 集资 金投资项 目实 施的子
公司、 保 荐机 构中信 建投 证券股份 有限 公司分 别与 中国建设 银行 沙坪坝 支行 双碑分理 处、 重庆农
村商业 银行 股份 有限 公司 九龙坡 支行 签订 的《 募集 资金四 方监 管协 议》 相应 终止。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 重庆小 康工 业集 团股 份有 限公司 
法定代 表人 张兴海 
日期 2017 年 10 月 27 日 
 2017 年第三季 度报告 
10 / 21 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集 团股份 有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 6,260,678,085.38 3,777,933,585.77 
结算备 付金  - 
拆出资 金  - 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
 - 
衍生金 融资 产  - 
应收票 据 5,007,564,238.83 7,056,135,952.42 
应收账 款 422,543,307.54 393,041,899.18 
预付款 项 459,920,522.30 256,572,544.57 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 242,162,707.68 24,413,566.06 
买入返 售金 融资 产  - 
存货 1,876,028,112.16 1,091,471,831.47 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 180,232,103.41 113,259,188.78 
流动资产合计 14,449,129,077.30 12,712,828,568.25 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 64,671,585.00 64,671,585.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 1,754,375,681.57 1,349,324,261.06 
长期股 权投 资 174,995,290.47 170,866,377.22 
投资性 房地 产   
固定资 产 2,856,812,871.58 3,087,280,556.52 
在建工 程 933,332,877.01 676,094,145.40 
工程物 资   2017 年第三季 度报告 
11 / 21 
 
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 1,111,615,486.34 1,262,481,591.73 
开发支 出 392,763,801.56 250,732,724.30 
商誉 - 274,312.14 
长期待 摊费 用 53,093,906.71 21,054,045.32 
递延所 得税 资产 69,905,182.22 75,366,195.97 
其他非 流动 资产 525,859,785.21 164,708,042.30 
非流动资产合计 7,937,426,467.67 7,122,853,836.96 
资产总计 22,386,555,544.97 19,835,682,405.21 
流动负债:  
短期借 款 1,767,094,000.00 1,741,818,450.64 
向中央 银行 借款  - 
吸收存 款及 同业 存放  - 
拆入资 金  - 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
 - 
衍生金 融负 债  - 
应付票 据 6,924,488,408.06 5,858,519,199.71 
应付账 款 3,913,132,765.83 3,223,453,282.80 
预收款 项 1,607,123,490.75 2,413,949,364.31 
卖出回 购金 融资 产款  - 
应付手 续费 及佣 金  - 
应付职 工薪 酬 74,111,833.52 202,784,370.30 
应交税 费 121,498,585.44 273,885,368.80 
应付利 息 2,465,283.11 3,085,916.61 
应付股 利  - 
其他应 付款 606,350,861.84 319,864,812.09 
应付分 保账 款  - 
保险合 同准 备金  - 
代理买 卖证 券款  - 
代理承 销证 券款  - 
划分为 持有 待售 的负 债  - 
一年内 到期 的非 流动 负债 203,977,897.58 131,762,043.75 
其他流 动负 债  - 
流动负债合计 15,220,243,126.13 14,169,122,809.01 
非流动负债:   
长期借 款 1,779,196,810.00 590,131,300.00 
应付债 券  - 
其中: 优先 股  - 
永续债  - 2017 年第三季 度报告 
12 / 21 
 
长期应 付款  - 
长期应 付职 工薪 酬  - 
专项应 付款  - 
预计负 债 18,110,855.76 26,380,688.74 
递延收 益 350,496,701.89 449,154,126.07 
递延所 得税 负债 25,532,486.48 27,366,689.64 
其他非 流动 负债  - 
非流动负债合计 2,173,336,854.13 1,093,032,804.45 
负债合计 17,393,579,980.26 15,262,155,613.46 
所有者权益  
股本 909,200,000.00 892,500,000.00 
其他权 益工 具  - 
其中: 优先 股  - 
永续债  - 
资本公 积 1,243,800,863.85 1,085,314,888.85 
减:库 存股 171,509,000.00 - 
其他综 合收 益 -7,021,503.06 -7,699,486.83 
专项储 备  - 
盈余公 积 184,764,957.69 184,764,957.69 
一般风 险准 备  - 
未分配 利润 1,915,584,801.26 1,695,383,290.25 
归属于母公司所有者 权益 合计 4,074,820,119.74 3,850,263,649.96 
少数股 东权 益 918,155,444.97 723,263,141.79 
所有者权益合计 4,992,975,564.71 4,573,526,791.75 
负债和所有者权益总 计 22,386,555,544.97 19,835,682,405.21 
 
法定代 表人 :张 兴海          主管 会计 工作 负责 人 :刘联         会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
 
 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集 团股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 341,373,712.15 71,608,431.97 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   2017 年第三季 度报告 
13 / 21 
 
应收票 据   
应收账 款   
预付款 项 820,462.86 146,179.05 
应收利 息  - 
应收股 利  - 
其他应 收款 2,059,378,455.35 1,711,344,932.44 
存货   
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 11,137,977.30 10,643,879.10 
流动资 产合 计 2,412,710,607.66 1,793,743,422.56 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 64,671,585.00 64,671,585.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 2,725,551,294.85 1,665,224,442.16 
投资性 房地 产   
固定资 产 430,812,433.32 421,459,363.64 
在建工 程 2,347,266.52 13,205,707.31 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 185,707,991.98 191,887,823.34 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 0.00 2,515.66 
递延所 得税 资产 4,245,091.66 5,458,021.19 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 3,413,335,663.33 2,361,909,458.30 
资产总 计 5,826,046,270.99 4,155,652,880.86 
流动负债:  
短期借 款 550,000,000.00 690,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 265,500,000.00  
应付账 款 6,395,966.71 4,794,884.41 
预收款 项 116,295.60 1,397.00 
应付职 工薪 酬 1,982,428.81 9,157,856.12 
应交税 费 2,657,266.33 745,689.82 
应付利 息   2017 年第三季 度报告 
14 / 21 
 
应付股 利   
其他应 付款 733,785,244.96 190,121,218.09 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 1,560,437,202.41 894,821,045.44 
非流动负债:  
长期借 款 1,338,000,000.00  
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益 132,299,437.44 135,769,937.07 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,470,299,437.44 135,769,937.07 
负债合 计 3,030,736,639.85 1,030,590,982.51 
所有者权益:  
股本 909,200,000.00 892,500,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,137,860,917.68 979,374,942.68 
减:库 存股 171,509,000.00  
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 185,593,695.57 185,593,695.57 
未分配 利润 734,164,017.89 1,067,593,260.10 
所有者 权益 合计 2,795,309,631.14 3,125,061,898.35 
负债和 所有 者权 益总 计 5,826,046,270.99 4,155,652,880.86 
 
法定代 表人 :张 兴海            主 管会 计工 作负 责 人 :刘联         会计 机 构负责 人 : 刘德 林 
 
 
 
 
 
 
 2017 年第三季 度报告 
15 / 21 
 
合并 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本 期金额 
(7-9 月) 
上 期金额 
(7-9 月) 
年 初至报告 期   
期 末金额 (1-9 月) 
上 年年初至 报告期
期 末金额 (1-9 月) 
一、营 业总 收入 4,439,182,263.48 3,865,885,064.74 14,510,085,300.40 10,201,440,748.18 
其中: 营业 收入 4,439,182,263.48 3,865,885,064.74 14,510,085,300.40 10,201,440,748.18 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收 入     
二、营 业总 成本 4,272,001,252.92 3,766,614,687.41 13,721,549,956.36 9,875,508,767.37 
其中: 营业 成本 3,501,630,815.94 3,199,037,972.88 11,426,413,623.80 8,269,797,301.82 
利息支 出     
手续费 及佣 金支 出     
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准 备金 净额     
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 138,239,106.57 115,105,186.96 478,184,808.78 283,091,859.47 
销售费 用 272,514,742.66 251,595,901.93 851,430,571.48 701,568,465.96 
管理费 用 268,626,854.95 185,144,148.70 760,835,018.95 548,065,997.74 
财务费 用 16,852,280.64 10,814,855.43 29,437,120.63 49,897,945.70 
资产减 值损 失 74,137,452.16 4,916,621.51 175,248,812.72 23,087,196.68 
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以
“-” 号填 列) 
    
投资收 益 (损 失以 “ - ” 号填
列) 
1,103,258.11 9,177,414.83 11,752,601.12 13,988,970.02 
其中 : 对 联营 企业 和合 营 企业
的投资 收益 
1,103,258.11 1,279,414.83 4,128,913.25 3,509,862.78 
汇兑收 益 (损 失以 “ - ” 号填
列) 
    
其他收 益 14,227,153.76 0.00 24,297,153.76 0.00 
三、 营业 利润 (亏 损以 “ - ” 号 填列) 182,511,422.43 108,447,792.16 824,585,098.92 339,920,950.83 
加:营 业外 收入 12,867,584.50 25,489,050.90 40,425,002.55 69,856,789.05 
其中: 非流 动资 产处 置利 得 412,419.27 10,873,502.62 445,698.97 37,305,333.16 
减:营 业外 支出 2,109,805.06 5,306,651.79 5,415,456.94 7,485,350.97 
其中: 非流 动资 产处 置损 失 1,092,885.68 3,954,117.60 4,340,976.76 4,981,088.73 
四、 利 润总 额 (亏 损总 额 以 “- ”号
填列) 
193,269,201.87 128,630,191.27 859,594,644.53 402,292,388.91 
减:所 得税 费用 39,518,517.15 26,433,946.15 176,812,810.00 83,580,782.55 2017 年第三季 度报告 
16 / 21 
 
五、 净 利润 ( 净亏 损以 “- ” 号填 列) 153,750,684.72 102,196,245.12 682,781,834.53 318,711,606.36 
归属于 母公 司所 有者 的净 利润 99,850,504.48 94,934,796.82 490,295,210.24 290,534,351.40 
少数股 东损 益 53,900,180.24 7,261,448.30 192,486,624.29 28,177,254.96 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额 -355,174.88 141,175.02 739,963.43 3,318,711.70 
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收
益的税 后净 额 
-524,733.15 91,906.68 677,983.77 2,930,089.13 
(一 ) 以 后不 能重 分类 进 损益的
其他综 合收 益 
  
                                
          -   
                                
       -   
1. 重新 计量 设定 受益 计划 净
负债或 净资 产的 变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不
能重分 类进 损益 的其 他综 合收益 中
享有的 份额 
    
(二 ) 以 后将 重分 类进 损 益的其
他综合 收益 
-524,733.15 91,906.68 677,983.77 2,930,089.13 
1. 权益 法下 在被 投资 单位 以
后将重 分类 进损 益的 其他 综合收 益
中享有 的份 额 
    
2. 可供 出售 金融 资产 公允 价
值变动 损益 
    
3. 持有 至到 期投 资重 分类 为
可供出 售金 融资 产损 益 
    
4. 现金 流量 套期 损益 的有 效
部分 
    
5. 外币 财务 报表 折算 差额 -524,733.15 91,906.68 677,983.77 2,930,089.13 
6. 其他     
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益
的税后 净额 
169,558.27 49,268.34 61,979.66 388,622.57 
七、综 合收 益总 额 153,395,509.84 102,337,420.14 683,521,797.96 322,030,318.06 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益
总额 
99,325,771.33 95,026,703.50 490,973,194.01 293,464,440.53 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 54,069,738.51 7,310,716.64 192,548,603.95 28,565,877.53 
八、每 股收 益:         
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) 0.11 0.10 0.55 0.36 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)  不适用  不适用  不适用  不适用 
 
定代表 人 : 张兴 海          主 管会 计工 作负 责人 : 刘联             会计 机 构负责 人 : 刘德林 
 
 
 
 
 
 2017 年第三季 度报告 
17 / 21 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本 期金额 
(7-9 月) 
上 期金额 
(7-9 月) 
年 初至报告 期期
末 金额 
(1-9 月) 
上 年年初至 报
告 期期末金 额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 10,834,796.38 11,340,432.26 31,776,708.75 29,370,985.95 
减:营 业成 本 2,688,961.33 2,669,948.04 7,914,482.96 7,926,193.36 
税金及 附加 3,304,946.15 23,189.23 11,675,218.77 709,256.94 
销售费 用     
管理费 用 25,508,001.18 21,754,132.65 93,628,958.29 75,728,532.82 
财务费 用 6,500,390.23 2,767,862.85 -3,173,295.03 10,059,696.15 
资产减 值损 失 3,434.74 7,661.51 4,754.85 5,223.66 
加: 公 允价 值变 动收 益 ( 损失以 “-”
号填列 ) 
    
投资收 益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 459,725.95 7,898,901.46 8,224,852.69 111,961,666.54 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的
投资收 益 
459,725.95 901.46 326,852.69 63,666.54 
其他收 益 786,750.00  786,750.00  
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -25,924,461.30 -7,983,460.56 -69,261,808.40 46,903,749.56 
加:营 业外 收入 1,160,660.08 1,701,371.98 4,868,720.90 28,976,478.89 
其中: 非流 动资 产处 置利 得   297.17 23,363,426.49 
减:营 业外 支出 73,225.18 380,000.00 73,225.18 1,093,018.78 
其中: 非流 动资 产处 置损 失 3,225.18  3,225.18 4,018.78 
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填
列) 
-24,837,026.40 -6,662,088.58 -64,466,312.68 74,787,209.67 
减:所 得税 费用 747,000.28 132,473.56 1,212,929.53 354,076.03 
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) -25,584,026.68 -6,794,562.14 -65,679,242.21 74,433,133.64 
五、其 他综 合收 益的 税后 净额     
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他
综合收 益 
    
1. 重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或
净资产 的变 动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分
类进损 益的 其他 综合 收益 中享有 的份 额 
    
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综
合收益 
    
1. 权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重
分类进 损益 的其 他综 合收 益中享 有的 份
额 
    
2. 可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动
损益 
    2017 年第三季 度报告 
18 / 21 
 
3. 持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出
售金融 资产 损益 
    
4. 现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5. 外币 财务 报表 折算 差额     
6. 其他     
六、综 合收 益总 额 -25,584,026.68 -6,794,562.14 -65,679,242.21 74,433,133.64 
七、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)     
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)     
法定代 表人 : 张兴 海           主管 会计 工作 负责 人 : 刘联           会 计 机构负 责人 : 刘德 林 
 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 15,166,406,528.23 8,348,912,751.63 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还 34,604,034.49 30,151,408.50 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 985,024,791.90 341,106,835.63 
经营活 动现 金流 入小 计 16,186,035,354.62 8,720,170,995.76 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 9,288,411,388.96 4,488,094,413.60 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 864,621,006.86 609,096,166.24 
支付的 各项 税费 1,258,706,823.44 775,712,129.37 2017 年第三季 度报告 
19 / 21 
 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 4,518,422,742.15 1,985,823,999.08 
经营活 动现 金流 出小 计 15,930,161,961.41 7,858,726,708.29 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 255,873,393.21 861,444,287.47 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 7,898,000.00 7,898,000.00 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
84,731,888.78 50,926,384.61 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
0.00 3,573,750.00 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 0.00 0.00 
投资活 动现 金流 入小 计 92,629,888.78 62,398,134.61 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
629,021,485.32 524,849,350.31 
投资支 付的 现金  82,500,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
0.00 3,342,400.00 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 0.00 0.00 
投资活 动现 金流 出小 计 629,021,485.32 610,691,750.31 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -536,391,596.54 -548,293,615.70 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金 171,509,000.00 761,235,000.00 
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 2,790,361,300.00 1,691,281,589.73 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 4,286,250.00 30,750,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 2,966,156,550.00 2,483,266,589.73 
偿还债 务支 付的 现金 1,477,344,486.15 1,528,783,711.33 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 353,453,689.46 64,359,264.07 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金  29,470,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,830,798,175.61 1,622,612,975.40 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,135,358,374.39 860,653,614.33 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -7,095,875.11 1,661,649.48 
五、现金及现金等价 物净 增加额 847,744,295.95 1,175,465,935.58 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 2,353,981,268.31 783,344,252.99 
六、期末现金及现金 等价 物余额 3,201,725,564.26 1,958,810,188.57 
 
法定代 表人 : 张 兴海           主管 会计 工作 负责 人 : 刘联         会 计机 构负责 人 : 刘德林 2017 年第三季 度报告 
20 / 21 
 
 
母公司 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 重庆 小康 工业 集团股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 41,939,935.38 15,483,393.28 
经营活 动现 金流 入小 计 41,939,935.38 15,483,393.28 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 0.00 0.00 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 50,301,806.72 28,209,516.48 
支付的 各项 税费 10,321,173.38 9,647,781.64 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 -159,409,253.83 743,785,597.73 
经营活 动现 金流 出小 计 -98,786,273.73 781,642,895.85 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 140,726,209.11 -766,159,502.57 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 7,898,000.00 111,898,000.00 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
186,096.80 49,047,200.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 8,084,096.80 160,945,200.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
4,818,840.87 5,026,482.98 
投资支 付的 现金 1,060,000,000.00 34,779,300.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
 3,342,400.00 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 1,064,818,840.87 43,148,182.98 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,056,734,744.07 117,797,017.02 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金 171,509,000.00 761,235,000.00 
取得借 款收 到的 现金 1,598,000,000.00 390,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金  21,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 1,769,509,000.00 1,172,235,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 400,000,000.00 400,000,000.00 2017 年第三季 度报告 
21 / 21 
 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 306,423,005.59 10,468,638.89 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 0.00 29,470,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 706,423,005.59 439,938,638.89 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,063,085,994.41 732,296,361.11 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -41.77 25.62 
五、现金及现金等价 物净 增加额 147,077,417.68 83,933,901.18 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 18,802,431.97 8,959,821.66 
六、期末现金及现金 等价 物余额 165,879,849.65 92,893,722.84 
 
法定代 表人 :张 兴海        主 管会 计工 作负 责人 : 刘联           会 计机 构 负责人 :刘 德林 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用