青海华鼎:2017年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2017 年第三季 度报告 
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公司代 码:600243                                              公 司简 称: 青 海华 鼎 
 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2017 年第三季度报告 2017 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 8 2017 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 于世 光 、 主管 会计工 作负 责人 肖善 鹏 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 )王芳 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上
年度末 增减(%) 
总资产 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21 -0.72 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 1,765,396,121.91 1,734,709,295.10 1.77 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减
(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -32,459,760.35 -228,062,129.64 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
676,520,475.65 654,805,404.35 3.32 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 33,029,262.84 -51,920,393.97 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非
经常性 损益 的净 利润 
-54,531,474.21 -65,396,823.49 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 1.89 -2.92 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.0753 -0.1183 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 0.0753 -0.1183 不适用 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 2017 年第三季 度报告 
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项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 302,195.15 83,145,965.23  
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营 业务
密切相 关 , 符 合国 家政 策 规定 、 按 照一 定标 准定 额
或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 
3,052,013.30 10,440,807.34 
 
非货币 性资 产交 换损 益 0.00 11,947.30  
债务重 组损 益 311,665.98 682,773.18  
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务
外, 持有 交易 性金 融资 产 、 交 易性 金融 负债 产生 的
公允价 值变 动损 益 , 以 及 处置交 易性 金融 资产 、 交
易性金 融负 债和 可供 出售 金融资 产取 得的 投资 收
益 
4,604,400.00 5,191,128.38 
 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -651,012.93 3,606,349.76  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -431,132.80 -491,784.53  
所得税 影响 额 -753,315.02 -15,026,449.61  
合计 6,434,813.68 87,560,737.05  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 26,817 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
青海重 型机 床
有限责 任公 司 
52,019,200 11.85 0 质押 51,109,000 
境内非 国
有法人 
上海圣 雍创 业
投资合 伙企 业
(有限 合伙 ) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 
北京千 石创 富
-招商 银行 -
广东粤 财信 托
-粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增2 号单 一
资金信 托计 划 
37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 
深圳市 创东 方
富达投 资企 业
(有限 合伙 ) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 2017 年第三季 度报告 
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兴业全 球基 金
-招商 银行 -
广东粤 财信 托
-粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增3 号单 一
资金信 托计 划 
37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 
青海机 电国 有
控股有 限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 国有法 人 
青海溢 峰科 技
投资有 限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 
境内非 国
有法人 
财通基 金- 招
商银行 -粤 财
信托- 粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增1 号单 一
资金信 托计 划 
18,000,000 4.10 18,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 
周建新 2,500,188 0.57 0 无 0 未知 
徐开东 2,300,000 0.52 0 无 0 未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股
的数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
周建新 2,500,188 人民币 普通 股 2,500,188 
徐开东 2,300,000 人民币 普通 股 2,300,000 
陈玉琪 1,273,900 人民币 普通 股 1,273,900 
朱盛兰 933,400 人民币 普通 股 933,400 
王景荣 890,900 人民币 普通 股 890,900 
周杨海 850,000 人民币 普通 股 850,000 
刘莲 828,218 人民币 普通 股 828,218 
魏启任 800,000 人民币 普通 股 800,000 
陕西省 国际 信托 股份 有限 公司
-博 信2 号-ZJXT-YCII-0806 
798,000 人民币 普通 股 798,000 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动
的说明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司、青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、上
海圣雍 创业 投资 合伙 企业 (有限 合伙) 承诺 将在2014 年度 非公
开发行 中所 取得 股份 享有 的除收 益权 、处 置权 之外 的股东 权利
(包括 但不 限于 的股 东提 案权、 董事 监事 提名 权、 股东大 会表
决权等 )不 可撤 销地 、不 设限制 地及 无偿 地全 部授 予青海 重型
机床有 限责 任公 司行 使。 同时, 承诺 限售 期满 后不 采取协 议转
让或大 宗交 易的 方式 减持 其在本 次发 行中 所取 得的 股份( 除征
得青海 重型 机床 有限 责任 公司的 书面 同意 之外 )。 除上述 情况
外,公 司与 其他 股东 之间 不存在 其他 关联 关系 。 
 2017 年第三季 度报告 
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2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
单位: 元  币种 :人 民币 
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例  变动原因 
货币资金 85,736,504.33  243,608,688.91  -64.81% 
偿还借款 及支付
增加 
其他应收 款 64,755,604.88 51,221,253.06 26.42% 往来借款 增加 
预付款项 146,819,376.12  80,183,949.84  83.10% 
预付材料 及工程
款结算 
可供出售 金融资 产 22,144,683.36  5,040,283.36  339.35% 
购买可供 出售金
融资产 
无形资产  106,635,270.34    136,549,583.27  -21.91% 出售土地 所致 
长期待摊 费用 13,575,816.75  17,750,316.99  -23.52% 摊销费用 增加 
应付票据 3,382,112.99  5,050,000.00  -33.03% 票据到期 结算 
应付利息 0.00  106,645.83  -100.00% 结清未付 利息 
其他应付 款 104,870,544.80  74,104,429.02  41.52% 往来欠款 增加 
一年内到 期的非 流动
负债 
39,000,000.00  85,169,687.49  -54.21% 
一年内到 期贷款
及应付款 减少 
长期借款 0.00 30,000,000.00  -100.00% 偿还借款 
专项应付 款 1,017,272.70  1,488,181.80  -31.64% 
专项资金 结算减
少 
未分配利 润 65,279,788.75  32,250,525.91  102.41% 
处置资产 利润增
加 
合并利润表项目 
年初至报告期 
期末金额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额 (1-9 月) 
增减比例  变动原因 
税金及附 加 5,050,029.34  3,767,449.82 34.04% 
会计科目 调整增
加 
投资收益 5,191,128.38  0.00 100.00% 取得收益 
营业外收 入 101,583,350.50  19,081,373.20 432.37% 处置资产 
营业外支 出 3,695,507.69  1,931,376.05 91.34% 债务重组 损失 
所得税费 用 8,185,379.90  -4,347,632.34 288.27% 盈利增加 
归属于母 公司所 有者
的净利润 
33,029,262.84  -51,920,393.97 163.62% 利润增加 2017 年第三季 度报告 
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少数股东 损益 -834,611.90  -3,643,194.54  77.09% 
少数股东                                                 
亏损减少 
合并现金流量表项目 
年初至报告期 
期末金额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
增减比例  变动原因 
取得投资 收益收 到的
现金 
586,728.38  0.00 100.00% 取得收益 
处置固定 资产、 无形资
产和其他 长期资 产收
回的现金 净额 
62,505,717.50  253,320.00 24574.61% 
资产处置 收现增
加 
购建固定 资产、 无形资
产和其他 长期资 产 支
付的现金 
24,938,734.70  38,361,769.27 -34.99% 资产投入 减少 
投资支付 的现金 16,030,000.00  0.00 100.00% 增加投资 
吸收投资 收到的 现金 4,900,000.00  30,000,000.00 -83.67% 吸收投资 减少 
取得借款 收到的 现金 229,900,000.00  341,740,000.00 -32.73% 借款减少 
偿还债务 支付的 现金 347,400,000.00  626,720,000.00 -44.57% 偿还借款 
支付的其 他与筹 资活
动有关的 现金 
2,128,676.42  128,490,595.95 -98.34% 偿还借款 减少 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2017年8月10 日 ,公 司第 一 大股东 青海 重型 机床 有限 责任公 司股 东珠 海横 琴新 区威特 达投 资
有限公 司在 珠海 市横 琴新 区工商 行政 管理 局完 成了 工商变 更手 续并 取得 换发 的营业 执照 。同 时,
公司的 实际 控制 人由 青海 省国资 委变 更为 公司 董事 长兼首 席执 行官 于世 光及 夫人朱 砂。 以上 详细
内容请 查阅 公司 在上 海证 券交易 所网 站www.sse.com.cn 、 《上 海证 券报 》和 《 证券时 报》 发布 的
关于 公 司实 际控 制人 发生 变更的 相关 公告 。 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
√ 适用 □ 不适 用  
2015年9月7 日, 公司 收到 中国证 监会 《关 于核 准青 海华鼎 实业 股份 有限 公司 非公开 发行 股票
的批复 》(证 监许 可[2015]2014 号), 核准 公司 非公 开发行20,200 万 股新 股。2015 年12 月22 日, 立
信会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 )出 具了 信会 师报 字〔2015〕第410651 号《 验资报 告》 ,中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 于 2015 年 12 月28 日出 具了 《证 券变 更 登记证 明》 ,公 司
本次新 增发 行的 人民 币普 通股(A 股)20,200 万股 已在中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海 分公
司办理 完毕 股份 登记 手续 。认购 对 象 青海 机电 国有 控股有 限公 司、 青海 溢峰 科技投 资有 限公 司、
财通基 金管 理有 限公 司、 兴业全 球基 金管 理有 限公 司、 上海 圣雍 创业 投资 合 伙企业 ( 有限 合伙) 、2017 年第三季 度报告 
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北京千 石创 富资 本管 理有 限公司 、深 圳市 创东 方富 达投资 企业 (有 限合 伙) 承诺本 次认 购的 股份
自本次 非公 开发 行结 束之 日起36 个月 内不 转让 、不 上市流 通 。 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
公司名 称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
法定代 表人 于世光 
日期 2017 年10 月 27 日 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 85,736,504.33 243,608,688.91 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 21,763,683.14 20,377,720.00 
应收账 款 763,063,208.92 682,602,117.21 
预付款 项 146,819,376.12 80,183,949.84 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 64,755,604.88 51,221,253.06 
买入返 售金 融资 产   
存货 849,999,127.62 855,201,506.85 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   2017 年第三季 度报告 
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其他流 动资 产 22,003,012.17 24,480,440.03 
流动资 产合 计 1,954,140,517.18 1,957,675,675.90 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 22,144,683.36 5,040,283.36 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资   
投资性 房地 产 6,044,732.25 6,225,578.25 
固定资 产 734,953,564.97 741,855,179.28 
在建工 程 18,578,365.34 20,615,637.66 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 106,635,270.34 136,549,583.27 
开发支 出   
商誉 4,107,611.22 4,107,611.22 
长期待 摊费 用 13,575,816.75 17,750,316.99 
递延所 得税 资产 78,016,585.16 70,052,822.09 
其他非 流动 资产 44,795,508.19 44,795,508.19 
非流动 资产 合计 1,028,852,137.58 1,046,992,520.31 
资产总 计 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21 
流动负债:  
短期借 款 409,900,000.00 456,400,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 3,382,112.99 5,050,000.00 
应付账 款 349,752,272.44 284,678,168.74 
预收款 项 63,979,685.32 72,869,360.98 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 7,697,399.59 8,855,799.87 
应交税 费 18,199,524.00 24,327,323.98 
应付利 息 0.00 106,645.83 
应付股 利   
其他应 付款 104,870,544.80 74,104,429.02 
应付分 保账 款   2017 年第三季 度报告 
10 / 20 
 
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 39,000,000.00 85,169,687.49 
其他流 动负 债 230,902.42 209,308.94 
流动负 债合 计 997,012,441.56 1,011,770,724.85 
非流动负债:   
长期借 款 0.00 30,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 1,017,272.70 1,488,181.80 
预计负 债   
递延收 益 96,309,181.18 101,420,181.18 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 97,326,453.88 132,908,362.98 
负债合 计 1,094,338,895.44 1,144,679,087.83 
所有者权益  
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,242,143,150.80 1,244,485,586.83 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 19,123,182.36 19,123,182.36 
一般风 险准 备   
未分配 利润 65,279,788.75 32,250,525.91 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,765,396,121.91 1,734,709,295.10 
少数股 东权 益 123,257,637.41 125,279,813.28 
所有者 权益 合计 1,888,653,759.32 1,859,989,108.38 
负债和 所有 者权 益总 计 2,982,992,654.76 3,004,668,196.21 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  2017 年第三季 度报告 
11 / 20 
 
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 23,387,460.75 86,222,401.08 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 3,350,000.00  
应收账 款 26,975,339.99 26,975,339.99 
预付款 项 2,579,814.72 2,544,294.72 
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 870,921,449.07 788,161,711.18 
存货 4,883,724.49 4,864,739.55 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 54,751.89 76,639.20 
流动资 产合 计 932,152,540.91 908,845,125.72 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 5,804,400.00 1,200,000.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 836,671,557.08 836,671,557.08 
投资性 房地 产 6,225,584.39 6,406,430.39 
固定资 产 92,529,694.72 94,369,998.93 
在建工 程 2,568,819.65 2,568,819.65 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 26,275,714.71 26,775,756.91 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 970,075,770.55 967,992,562.96 
资产总 计 1,902,228,311.46 1,876,837,688.68 
流动负债:  
短期借 款 85,000,000.00 30,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  2017 年第三季 度报告 
12 / 20 
 
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 110,197.79 614,197.79 
预收款 项 977,777.81 717,806.06 
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07 
应交税 费 1,830,375.93 1,922,373.94 
应付利 息   
应付股 利   
其他应 付款 9,355,200.10 24,718,046.84 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债  50,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 97,369,470.70 108,068,343.70 
非流动负债:  
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款 1,017,272.70 1,488,181.80 
预计负 债   
递延收 益 47,908,000.00 48,885,000.00 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 48,925,272.70 50,373,181.80 
负债合 计 146,294,743.40 158,441,525.50 
所有者权益:  
股本 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 19,123,182.36 19,123,182.36 
未分配 利润 46,677,953.96 9,140,549.08 
所有者 权益 合计 1,755,933,568.06 1,718,396,163.18 
负债和 所有 者权 益总 计 1,902,228,311.46 1,876,837,688.68 
 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 2017 年第三季 度报告 
13 / 20 
 
 
 
合并 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报
告期期末金额
(1-9 月) 
一、营 业总 收入 202,928,102.03 229,081,580.99 676,520,475.65 654,805,404.35 
其中: 营业 收入 202,928,102.03 229,081,580.99 676,520,475.65 654,805,404.35 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金
收入 
    
二、营 业总 成本 224,624,056.77 249,719,311.35 739,219,416.00 731,866,622.35 
其中: 营业 成本 154,414,770.50 188,934,688.41 534,190,094.39 533,796,821.71 
利息支 出     
手续费 及佣 金
支出 
    
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同
准备金 净额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 1,720,240.69 1,168,663.37 5,050,029.34 3,767,449.82 
销售费 用 16,002,224.31 14,774,291.11 47,041,071.79 41,338,095.04 
管理费 用 42,604,658.50 40,636,606.62 115,138,749.54 118,429,308.20 
财务费 用 8,716,728.34 5,496,999.38 28,616,164.43 23,341,569.23 
资产减 值损 失 1,165,434.43 -1,291,937.54 9,183,306.51 11,193,378.35 
加: 公 允价 值变 动收
益 (损 失以 “ -” 号 填
列) 
    
投资收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
4,604,400.00  5,191,128.38  
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资
收益 
    
汇兑收 益 ( 损失
以“- ”号 填列 ) 
    
其他收 益     2017 年第三季 度报告 
14 / 20 
 
三、 营业 利润 ( 亏损 以
“-” 号填 列) 
-17,091,554.74 -20,637,730.36 -57,507,811.97 -77,061,218.00 
加:营 业外 收入 3,845,783.88 9,415,926.94 101,583,350.50 19,081,373.20 
其中: 非流 动资
产处置 利得 
    
减:营 业外 支出 830,922.38 452,635.00 3,695,507.69 1,931,376.05 
其中: 非流 动资
产处置 损失 
    
四、 利润 总额 ( 亏损 总
额以 “ -” 号填 列) 
-14,076,693.24 -11,674,438.42 40,380,030.84 -59,911,220.85 
减:所 得税 费用 -272,002.03 2,302,471.05 8,185,379.90 -4,347,632.34 
五、 净利 润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
-13,804,691.21 -13,976,909.47 32,194,650.94 -55,563,588.51 
归属于 母公 司所 有
者的净 利润 
-13,347,124.52 -11,303,849.59 33,029,262.84 -51,920,393.97 
少数股 东损 益 -457,566.69 -2,673,059.88 -834,611.90 -3,643,194.54 
六、 其 他综 合收 益的 税
后净额 
    
归属母 公司 所有 者
的其他 综合 收益 的税
后净额 
    
(一) 以后 不能 重
分类进 损益 的其 他综
合收益 
    
1.重新 计量 设
定受益 计划 净负 债或
净资产 的变 动 
    
2.权益 法下 在
被投资 单位 不能 重分
类进损 益的 其他 综合
收益中 享有 的份 额 
    
(二) 以后 将重 分
类进损 益的 其他 综合
收益 
    
1.权益 法下 在
被投资 单位 以后 将重
分类进 损益 的其 他综
合收益 中享 有的 份额 
    
2.可供 出售 金
融资产 公允 价值 变动
损益 
    
3.持有 至到 期
投资重 分类 为可 供出
    2017 年第三季 度报告 
15 / 20 
 
售金融 资产 损益 
4.现金 流量 套
期损益 的有 效部 分 
    
5.外币 财务 报
表折算 差额 
    
6.其他     
归属于 少数 股东 的
其他综 合收 益的 税后
净额 
    
七、综 合收 益总 额 -13,804,691.21 -13,976,909.47 32,194,650.94 -55,563,588.51 
归属于 母公 司所 有
者的综 合收 益总 额 
-13,347,124.52 -11,303,849.59 33,029,262.84 -51,920,393.97 
归属于 少数 股东 的
综合收 益总 额 
-457,566.69 -2,673,059.88 -834,611.90 -3,643,194.54 
八、每 股收 益:       
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
-0.0304 -0.0258 0.0753 -0.1183 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
-0.0304 -0.0258 0.0753 -0.1183 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 , 被合 并方 在合 并 前实现 的净 利润 为 :0.00 元, 上 期被 合并 方实
现的净 利润 为: 0.00 元。 
法定代 表人 : 于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 127,352.38 446,006.37 726,613.68 907,512.46 
减:营 业成 本 60,282.00 60,282.00 180,846.00 180,846.00 
税金及 附加 89,529.77 36,406.85 506,607.72 76,922.54 
销售费 用   0.00  
管理费 用 3,055,435.81 2,636,718.47 8,569,615.28 7,709,820.71 
财务费 用 -20,552.83 339,917.81 921,432.21 -2,323,761.89 
资产减 值损 失   69,242.53 774.99 
加: 公 允价 值变 动收 益 (损
失以“ -” 号填 列) 
    
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
4,604,400.00  46,361,842.17  
其中: 对联 营企 业和
合营企 业的 投资 收益 
    2017 年第三季 度报告 
16 / 20 
 
其他收 益     
二、 营 业利 润 ( 亏损 以 “ -”
号填列 ) 
1,547,057.63 -2,627,318.76 36,840,712.11 -4,737,089.89 
加:营 业外 收入 -13,316.39 23,439.00 927,861.64 23,439.00 
其中: 非流 动资 产处
置利得 
    
减:营 业外 支出   231,168.87 119,932.63 
其中: 非流 动资 产处
置损失 
    
三、利 润总 额( 亏损 总额 以
“-” 号填 列) 
1,533,741.24 -2,603,879.76 37,537,404.88 -4,833,583.52 
减:所 得税 费用     
四、 净 利润 (净 亏损 以 “ -”
号填列 ) 
1,533,741.24 -2,603,879.76 37,537,404.88 -4,833,583.52 
五、其 他综 合收 益的 税后 净
额 
    
(一) 以后 不能 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 
    
1.重新 计量 设定 受益 计
划净负 债 或 净资 产的 变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单
位不能 重分 类进 损益 的其 他
综合收 益中 享有 的份 额 
    
(二) 以后 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益 
    
1.权益 法下 在被 投资 单
位以后 将重 分类 进损 益的 其
他综合 收益 中享 有的 份额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公
允价值 变动 损益 
    
3.持有 至到 期投 资重 分
类为可 供出 售金 融资 产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损益 的
有效部 分 
    
5.外币 财务 报表 折算 差
额 
    
6.其他     
六、综 合收 益总 额 1,533,741.24 -2,603,879.76 37,537,404.88 -4,833,583.52 
七 、每 股收 益:      
(一) 基本 每股 收益( 元
/股) 
    
(二) 稀释 每股 收益( 元
/股) 
    2017 年第三季 度报告 
17 / 20 
 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 641,582,015.24 632,293,594.10 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 186,860,056.47 154,171,787.42 
经营活 动现 金流 入小 计 828,442,071.71 786,465,381.52 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 458,943,261.63 649,798,197.93 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 173,254,402.01 178,753,134.76 
支付的 各项 税费 70,711,194.49 58,049,298.34 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 157,992,973.93 127,926,880.13 
经营活 动现 金流 出小 计 860,901,832.06 1,014,527,511.16 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -32,459,760.35 -228,062,129.64 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 586,728.38  
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
62,505,717.50 253,320.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  2017 年第三季 度报告 
18 / 20 
 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 63,092,445.88 253,320.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
24,938,734.70 38,361,769.27 
投资支 付的 现金 16,030,000.00  
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 40,968,734.70 38,361,769.27 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 22,123,711.18 -38,108,449.27 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 4,900,000.00 30,000,000.00 
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
 30,000,000.00 
取得借 款收 到的 现金 229,900,000.00 341,740,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 234,800,000.00 371,740,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 347,400,000.00 626,720,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 32,524,457.93 33,358,446.50 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 2,128,676.42 128,490,595.95 
筹资活 动现 金流 出小 计 382,053,134.35 788,569,042.45 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -147,253,134.35 -416,829,042.45 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -157,589,183.52 -682,999,621.36 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 236,861,371.35 892,975,580.44 
六、期末现金及现金 等价 物余额 79,272,187.83 209,975,959.08 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
 
母公司 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:    
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 315,399,538.90 611,401,216.73 2017 年第三季 度报告 
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经营活 动现 金流 入小 计 315,399,538.90 611,401,216.73 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,572,249.96 2,417,927.07 
支付的 各项 税费 810,835.48 1,113,133.01 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 381,862,495.99 859,498,575.81 
经营活 动现 金流 出小 计 384,245,581.43 863,029,635.89 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -68,846,042.53 -251,628,419.16 
二、投资活动产生的 现金 流量:    
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 7,050,530.88  
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
320,000.00  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 7,370,530.88  
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,690,973.01 103,704.00 
投资支 付的 现金   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 2,690,973.01 103,704.00 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 4,679,557.87 -103,704.00 
三、筹资活动产生的 现金 流量:    
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 85,000,000.00 30,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 85,000,000.00 30,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 80,000,000.00 190,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 3,668,455.67 14,477,920.54 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金  52,959,589.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 83,668,455.67 257,437,509.54 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,331,544.33 -227,437,509.54 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -62,834,940.33 -479,169,632.70 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 86,222,401.08 525,105,769.27 
六、期末现金及现金 等价 物余额 23,387,460.75 45,936,136.57 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 2017 年第三季 度报告 
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4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用