华菱星马:2017年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:华菱星马 股票代码:600375

2017 年第三季 度报告 
1 / 21 
 
公司代 码:600375                                              公 司简 称: 华 菱星 马 
 
 
 
 
 
 
华菱星马汽车(集团)股份有限公司 
2017 年第三季度报告 2017 年第三季 度报告 
2 / 21 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 9 2017 年第三季 度报告 
3 / 21 
 
一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 刘汉 如 、 主管 会计工 作负 责人 郑志 强 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 张 秀萍
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 10,881,521,262.32 9,767,295,996.04 11.41 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
2,715,734,386.76 2,692,232,083.94 0.87 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-202,467,745.29 410,821,941.84 -149.28 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
4,403,442,291.37 2,528,745,588.42 74.14 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
21,937,231.46 -211,167,261.80 不适用 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
-11,793,829.77 -337,338,939.07 不适用 2017 年第三季 度报告 
4 / 21 
 
润 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
0.81 -8.39 增加 9.2 个 百分 点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
0.04 -0.38 不适用 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
0.04 -0.38 不适用 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 -12,004.93 -6,944.97  
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营
业务密 切相 关 , 符 合国 家 政策规 定 、 按 照一 定
标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除外 
11,169,821.45 35,591,838.97  
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -1,930,652.08 -1,428,139.42  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) 78,879.81 39,771.63  
所得税 影响 额 -7,677.21 -465,464.98  
合计 9,298,367.04 33,731,061.23  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 36,189 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例(%) 
持有有 限
售条件 股
份数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份状
态 
数量 
马 鞍 山 华 神 建 材 工 业
有限公 司 
60,544,793 10.89 0 
无 
0 国有法 人 
史正富 39,176,922 7.05 0 质押 39,150,000 境内自 然人 
安 徽 星 马 汽 车 集 团 有
限公司 
24,136,112 4.34 0 
无 
0 国有法 人 
马 鞍 山 富 华 投 资 管 理
有限公 司 
23,708,889 4.27 0 
无 
0 境内非 国有
法人 
安 徽 省 投 资 集 团 控 股
有限公 司 
11,290,000 2.03 0 
无 
0 国有法 人 
唐杰 5,085,100 0.92 0 无 0 境内自 然人 
梁璐 4,977,851 0.90 0 无 0 境内自 然人 
胡海 3,676,900 0.66 0 无 0 境内自 然人 
中 国 证 券 金 融 股 份 有 3,661,800 0.66 0 无 0 国有法 人 2017 年第三季 度报告 
5 / 21 
 
限公司 
李俊 3,330,000 0.60 0 无 0 境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
马鞍山 华神 建材 工业 有限
公司 
60,544,793 
人民币 普通 股 
60,544,793 
史正富 39,176,922 人民币 普通 股 39,176,922 
安徽星 马汽 车集 团有 限公
司 
24,136,112 
人民币 普通 股 
24,136,112 
马鞍山 富华 投资 管理 有限
公司 
23,708,889 
人民币 普通 股 
23,708,889 
安徽省 投资 集团 控股 有限
公司 
11,290,000 
人民币 普通 股 
11,290,000 
唐杰 5,085,100 人民币 普通 股 5,085,100 
梁璐 4,977,851 人民币 普通 股 4,977,851 
胡海 3,676,900 人民币 普通 股 3,676,900 
中国证 券金 融股 份有 限公
司 
3,661,800 
人民币 普通 股 
3,661,800 
李俊 3,330,000 人民币 普通 股 3,330,000 
上述股 东关 联关 系或 一致
行动的 说明 
1、 星马 集团 是华 神建 材的 控股股 东 , 持 有 其 100% 的 股权 。 两 者
存在关 联关 系, 属于 一致 行动人 。 
    2 、鉴 于安 徽省 投资 集 团控股 有限 公司 和史 正富 分别 于 2010 年
10 月 17 日 出具 《声 明》 ,“在 未来 继续 作为 华菱 汽车股 东期 间内 ,
以及星 马汽 车完 成本 次非 公开发 行后 , 作为 星马 汽 车股东 期间 内 , 无
意谋求 对于 华菱 汽车 及星 马汽车 的实 际控 制 , 并 将 继续保 持与 星马 集
团的一 致行 动” , 因此 安 徽省投 资集 团控 股有 限公 司、 史 正富 与安 徽
星马汽 车集 团有 限公 司具 有一致 行动 关系 。 
3、2017 年4 月12 日, 史 正富先 生分 别将 质押 给中 融国际 信托
有限公 司 、 上海 鼎亮 泽昱 投资中 心 (有限 合伙 ) 的本 公司 18,400,000
股、20,500,000 股 股份 予 以解除 质押,中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司出具 了 《 证券 质押 登记 解除通 知书 》 , 史 正富 先 生已办 理完 成上 述
股份质 押解 除手 续。 
2017 年4 月14 日, 史正 富先生 将其 持有 的本 公 司36,350,000
股无限 售流 通股 质押 给德 邦证券 股份 有限 公司 , 用 于办理 股票 质押 式
回购交 易业 务 , 初 始交易 日为 2017 年4 月14 日, 购回交 易日 为 2018
年4 月 14 日。 史正 富先 生 已办理 完成 上述 股 份 相关 质押登 记手 续。
同日 , 史 正富 先生 将其 持 有的本 公 司2,800,000 股 无限售 流通 股质 押
给马鞍 山江 东金 融控 股有 限公司 , 质押 期限 自登记日 起至 质押 登记 解
除日止 。2017 年 4 月 17 日, 中国 证券 登记 结算 有 限责任 公司 出具 了
《证券 质押 登记 证明 》 , 史正富 先生 已办 理完 成上 述股份 质押 登记 手
续。 截至2017 年 4 月 14 日, 史正 富先 生持 有本公 司股 份 39,176,922
股, 占本 公司 总股 本的 7.05% ; 史正 富先 生上 述股 份 质押后 累计 质押2017 年第三季 度报告 
6 / 21 
 
本公司 股 份39,150,000 股 , 占 其持 有股 份的99.93% , 占 本公 司总 股
本的7.04% 。 
2017 年7 月8 日, 史正 富 先生计划 自 本公 告披 露日 起至 2017 年
10 月 31 日 止 , 通 过大 宗 交易和 集中 竞价 交易 方式 减持公 司股 份不 超
过16,672,200 股, 占公 司 总股 本 3% 。其 中, 在任 意 连续 90 个 自然
日内, 通过 大宗 交易 方式 减持不 超过 公司 股份 总数 的 2% ;在 任意 连
续90 个自 然日 内, 通过 集 中竞价 交易 方式 减持 不超 过公司 股份 总数
的1% 。 具 体内 容详 见公 司2017 年7 月8 日刊 登的 《 关于公 司股 东减
持公司 股份 计划 的公 告》。 
2017 年10 月 12 日 ,史 正 富先生 将质 押给 德邦 证券 股份有 限公
司用于 办理 股票 质押 式回 购交易 业务 的本 公 司5,000,000 股股 份予
以解除 质押 , 本次 解除 质 押股份 占公 司总 股本 的 0.90% , 史正 富先 生
已办理 完成 上述 股份 质押 解除手 续。 
4、公 司未 知其 他股 东之 间 是否存 在关 联关 系或 属于 《上市 公司
股东持 股变 动信 息披 露管 理办法 》中 规定 的一 致行 动人。 
表决权 恢复 的优 先股 股东
及持股 数量 的说 明 
无 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
1、 报告期 末公 司资 产负 债构 成同比 发生 重大 变动 情况 的说明 (单 位: 元) 
项目 本报告 期末 上年度 期末 增减比 例 主要变 动原 因 
应收票 据 151,046,366.91 335,100,014.48 -54.92% 
公 司 采 用 票 据 方 式 结 算 金
额减少 
应收账 款 2,192,835,464.65 1,477,248,959.24 48.44% 随销量 增长 而增 长 
投资性 房地 产 1,508,003.36 11,828,963.82 -87.25% 公司用 于出 租的 房屋 减少 
开发支 出 103,263,405.46 36,695,867.58 181.40% 
公 司 发 动 机 研 发 项 目 投 入
增加 
递延所 得税 资产 7,300,074.81 4,689,302.11 55.68% 
本 期 可 以 确 认 递 延 所 得 税
资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异
增加 
其他非 流动 资产 50,127,723.91 25,386,786.68 97.46% 
公司预 付的 工程 、 设备 款 增
加 
预收款 项 50,154,174.07 82,532,521.95 -39.23% 公司预 收的 款项 减少 2017 年第三季 度报告 
7 / 21 
 
应付职 工薪 酬  9,461,061.06 22,595,459.89 -58.13% 
公 司 计 提 尚 未 发 放 的 工 资
减少 
应交税 费  23,109,090.35 33,239,704.46 -30.48% 公司尚 未支 付的 税费 减少 
一 年 内 到 期 的 非
流动负 债  
165,000,000.00 - 不适用 
一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增
加 
其他流 动负 债  51,084,613.63 37,227,777.01 37.22% 
公司销 量增 加 , 相 应预 提 的
送车费 和售 后服 务费 增加 
长期借 款  121,250,000.00 15,000,000.00 708.33% 公司获 得的 借款 金额 增加 
2、 报告期 公司 经营 成果 构成 同比发 生重 大变 动情 况的 说明( 单位 :元 ) 
项目 本报告 期 上年同 期 增减比 例 主要变 动原 因 
营业收 入 4,403,442,291.37 2,528,745,588.42 74.14% 随公司 产品 销量 增长 而增 长 
营业成 本 3,785,835,560.94 2,259,220,286.46 67.57% 随公司 产品 销量 增长 而增 长 
税 金 及 附
加 
50,449,944.07 5,980,610.10 743.56% 
主 要 原 因 系 自2016 年5 月1 日起企
业经营 活动 发生 的房 产税 、 土地使
用税等 税金 从 “管 理费 用” 项目重
分类至 “税 金及 附加 ”项 目所致 
资 产 减 值
损失 
61,556,526.35 118,182,041.21 -47.91% 
主 要 原 因 系 存 货 计 提 的 跌 价 准 备
减少所 致 
营 业 外 收
入 
1,591,395.41 125,521,558.38 -98.73% 
主 要 原 因 系 自2017 年1 月1 日起企
业 经 营 活 动 发 生 的 政 府 补 助 从
“ 营 业 外 收 入 ” 项 目 重 分 类 至
“其他 收益 ”项 目所 致 
3、 报告期 公司 现金 流量 同比 发生重 大变 动情 况的 说明 (单位 :元 ) 
项目 本报告 期 上年同 期 增减比 例 主要变 动原 因 
经 营 活 动 产 生 的 现
金流量 净额 
-202,467,745.29 410,821,941.84 -149.28% 
主要原 因系 购买 商品 、 接 受
劳务支 付的 现金 增加 所致 
投 资 活 动 产 生 的 现
金流量 净额 
-28,932,070.72 -20,425,310.69 -41.65% 
主要原 因系 购建 固定 资产 、
无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产
支付的 现金 增加 所致 
筹 资 活 动 产 生 的 现
金流量 净额 
293,005,347.37 -296,461,663.74 198.83% 
主 要 原 因 系 收 到 其 他 与 筹
资 活 动 有 关 的 现 金 增 加 所
致 
 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1、 因 公司实 际控 制人 正在 筹划与 本公 司相 关的 重大 事项, 可能 涉及 重大 资产 重组事 项, 公 司
股票已 于2017 年3月2 日起 停牌。 公司 于2017 年3 月16 日刊登 了 《 重大 资产 重组 停牌公 告》 , 经公 司
申请,本 公司 股票自2017 年3月16 日起继 续停牌, 公 司前期筹 划重 大事项 停牌 时间计入 本次 重大资
产重组 停牌 时间 。 2017 年第三季 度报告 
8 / 21 
 
2017年8 月2日, 公司 召开 了第六届 董事会 第二 十次 会议,审 议通过 了《 关于 公司终止 重大 资
产重组 的议 案 》 , 决定 终 止本次 重大 资产 重组 事项 。2017 年8 月3 日, 公司 在 《 中国证 券报 》 、 《上
海证券 报 》 及 上海 证券 交 易所网 站 (www.sse.com.cn)上 刊 登了 《 公司 终止 重 大资产 重组 公告 》 。 
2017年8 月7日, 公司 通过 上海证券 交易所 “上 证e互 动”网络 平台 “上证e 访谈 ”栏目召 开了
关于终止 重大 资产重 组事 项的投资 者说 明会, 针对 终止重大 资产 重组事 项的 具体情况 与投 资者进
行互动 交流 和沟 通,并 经公 司申请 , 本公 司股 票于2017 年8月8 日起 复牌 。 具体 内容 详见 公 司于2017
年8月8日 在《中 国 证券 报 》、《上 海证券 报》及 上 海证券交 易所网 站(www.sse.com.cn ) 上刊 登
的 相关 公告 。 
2、 公司 控股 股东 安徽 星马 汽车集团 有 限公 司 ( 以下 简称 “ 星马 集团” ) 及其 全资子 公司 马鞍
山 华神建 材 工 业有限 公司 (以下简 称“ 华神建 材” ) 拟以公 开征 集受让 方的 方式协议 转让 所持本
公司的全 部股份 。星马 集 团本次拟 协议转 让本公 司24,136,112 股 股份, 华神建 材本次 拟 协议转 让
本公司60,544,793 股股份 。星马集 团及华 神建材 本 次拟协议 转让本 公司合 计84,680,905 股 股份 ,
占 公司 总股 本的15.24% 。2017 年5 月13 日, 公司 刊登 了 《关 于控 股股 东拟 协议 转让公 司股 份的 提 示
性公告 》。 
2017年5月27 日, 安徽 省国 资委出 具了 《省 国资 委关 于协议 转让 华菱 星马 汽车 (集团) 股份 有
限公司15.24%国有 股 权有 关事宜 的批 复》 ( 皖国 资 产权函[2017]287 号) , 同 意星马 集团 及其 全资
子公司 华神 建材 通过 公开 征集受 让方 的方 式协 议转 让所持 公司 全部 股份 。 
2017年6月1 日, 公司 刊登 了 《关于 控股 股东 拟协 议转 让 公司股 份公 开征 集股 份受 让方的 公告 》 ,
公司控股 股东星 马集 团及 其全资子 公司华 神建 材发 布了公开 征集 受让方 的具 体情况和 要求 。2017
年6月20 日,公司 刊登了 《 关于控股 股东 拟协议 转让 公司股份 公开 征集股 份受 让方结果 的 公 告》,
按照公开 征集 受让方 的有 关程序, 最终 确定中国 恒 天集团 有 限公 司(以 下简 称“恒天 集团 ”) 为
正式受 让方 。2017 年6 月26 日, 公 司控 股股 东星 马集 团及华 神建 材与 恒天 集团 签署了 《股 份转 让 协
议》 , 上 述股 份转让 协议 签订后, 相关 各方按 照国 有股份转 让的 有关法 律法 规的规定 履行 相应报
批程序。2017 年10月26 日 ,经友好 协商, 星马 集团 及华神建 材与 恒天集 团签 署了《股 份转 让协议
终止协 议》 ,终 止了 本次 股份转 让事 项。 
3、 为 进一 步完 善核 心员 工 与全体 股东 的利 益共 享和 风险共 担机 制 , 提 高员 工 的凝聚 力和 公司
竞争力, 实现 股东、 公司 和员工利 益 的 一致, 充分 调动员工 的积 极性和 创造 性,实现 公司 可持续
发展,全 力推动 公司 在新 时期战略 转型目 标的 实现 。经公司2015 年10月26日 召开的第 六届 董事会
第三次会 议审 议并通 过了 《关于公 司第 一期员 工持 股计划( 草案 )(认 购非 公开发行 股票 方式)
及其摘 要的 议案 》 等 相关 议案, 公司 拟非 公开 发行 股票不 超过5,700 万 股, 募 集资金 金额 不超 过 人
民币31,749.00 万元 实施员 工持股计 划。具 体内容 详 见公司于2015 年10月27日 在《中国 证券报 》、
《上海证 券报》 及上海 证 券交易所 网站(www.sse.com.cn ) 上刊登 的 《公司 第 六届董事 会 第三 次
会议决 议公 告 》 、 《公 司 第 六届董 事会 第 三 次会 议决 议公告 》 、 《 公司 员工 持股 计划 (草 案) ( 认
购非公 开发 行股 票方 式) 及其摘 要》 、《 公司 非公 开发行 股票 预案 》等 。 
上述事项 尚须获 得安 徽省 人民政府 国有资 产监 督管 理委员会 批复同 意、 公司 股东大会 批准 以
及中国 证券 监督 管理 委员 会的核 准。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 2017 年第三季 度报告 
9 / 21 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
公司名 称 华菱星 马汽 车 ( 集团) 股 份有限 公司 
法定代 表人 刘汉如 
日期 2017 年 10 月 27 日 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 ( 集团) 股份 有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 1,536,228,038.60 1,392,108,748.13 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 151,046,366.91 335,100,014.48 
应收账 款 2,192,835,464.65 1,477,248,959.24 
预付款 项 69,664,777.52 56,924,028.59 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 29,983,781.76 30,291,341.50 
买入返 售金 融资 产   
存货 1,527,772,783.01 1,218,088,337.88 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   2017 年第三季 度报告 
10 / 21 
 
其他流 动资 产 90,195,627.08 90,096,678.38 
流动资 产合 计 5,597,726,839.53 4,599,858,108.20 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款 854,778,549.63 774,644,163.59 
长期股 权投 资   
投资性 房地 产 1,508,003.36 11,828,963.82 
固定资 产 3,019,620,596.43 3,002,795,653.52 
在建工 程 427,108,021.03 464,881,639.20 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 813,458,782.42 840,062,918.44 
开发支 出 103,263,405.46 36,695,867.58 
商誉   
长期待 摊费 用 6,629,265.74 6,452,592.90 
递延所 得税 资产 7,300,074.81 4,689,302.11 
其他非 流动 资产 50,127,723.91 25,386,786.68 
非流动 资产 合计 5,283,794,422.79 5,167,437,887.84 
资产总 计 10,881,521,262.32 9,767,295,996.04 
流动负债:  
短期借 款 1,306,000,000.00 1,096,000,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 2,918,911,129.57 2,662,447,756.23 
应付账 款 2,641,560,841.45 2,268,841,537.96 
预收款 项 50,154,174.07 82,532,521.95 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 9,461,061.06 22,595,459.89 
应交税 费 23,109,090.35 33,239,704.46 
应付利 息 1,863,786.91 1,528,227.49 
应付股 利   
其他应 付款 188,240,015.33 157,735,231.76 
应付分 保账 款   2017 年第三季 度报告 
11 / 21 
 
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 165,000,000.00  
其他流 动负 债 51,084,613.63 37,227,777.01 
流动负 债合 计 7,355,384,712.37 6,362,148,216.75 
非流动负债:   
长期借 款 121,250,000.00 15,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 387,245,591.73 400,529,547.07 
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益 223,506,942.13 227,030,206.50 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 732,002,533.86 642,559,753.57 
负债合 计 8,087,387,246.23 7,004,707,970.32 
所有者权益  
股本 555,740,597.00 555,740,597.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 2,664,883,503.51 2,664,883,503.51 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -607,045.87 -954,179.21 
专项储 备 1,217,938.02  
盈余公 积 102,266,819.71 102,266,819.71 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -607,767,425.61 -629,704,657.07 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 2,715,734,386.76 2,692,232,083.94 
少数股 东权 益 78,399,629.33 70,355,941.78 
所有者 权益 合计 2,794,134,016.09 2,762,588,025.72 
负债和 所有 者权 益总 计 10,881,521,262.32 9,767,295,996.04 
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 郑志强        会计 机构 负责人 :张 秀萍 
 
 
 
 2017 年第三季 度报告 
12 / 21 
 
母公司 资产负债表 
2017 年 9 月 30 日 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 ( 集团) 股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 1,054,101,037.95 856,781,882.49 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 15,575,735.66 291,018,203.96 
应收账 款 2,729,850,479.49 1,571,953,165.00 
预付款 项 60,546,706.23 40,997,244.20 
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 235,432,688.28 414,179,336.26 
存货 352,037,249.04 293,633,885.33 
划分为 持有 待售 的资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 2,078,958.52 7,393,840.47 
流动资 产合 计 4,449,622,855.17 3,475,957,557.71 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 3,060,469,241.28 3,060,469,241.28 
投资性 房地 产 166,144,362.60 11,828,963.82 
固定资 产 67,129,719.52 177,896,448.66 
在建工 程   
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 4,773,795.88 31,833,369.76 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 3,298,517,119.28 3,282,028,023.52 
资产总 计 7,748,139,974.45 6,757,985,581.23 
流动负债:  2017 年第三季 度报告 
13 / 21 
 
短期借 款 588,000,000.00 500,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据 1,908,836,469.56 1,756,720,117.79 
应付账 款 2,223,921,101.89 1,547,955,157.14 
预收款 项 24,161,795.03 46,437,637.10 
应付职 工薪 酬 5,637,014.34 7,955,759.48 
应交税 费 1,635,745.06 3,886,522.18 
应付利 息 642,555.42 785,465.00 
应付股 利   
其他应 付款 204,019,997.79 78,490,865.36 
划分为 持有 待售 的负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债 30,725,062.16 26,567,855.57 
流动负 债合 计 4,987,579,741.25 3,968,799,379.62 
非流动负债:  
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益 994,375.00 1,597,937.50 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 994,375.00 1,597,937.50 
负债合 计 4,988,574,116.25 3,970,397,317.12 
所有者权益:  
股本 555,740,597.00 555,740,597.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 2,675,389,999.28 2,675,389,999.28 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 102,266,819.71 102,266,819.71 
未分配 利润 -573,831,557.79 -545,809,151.88 
所有者 权益 合计 2,759,565,858.20 2,787,588,264.11 2017 年第三季 度报告 
14 / 21 
 
负债和 所有 者权 益总 计 7,748,139,974.45 6,757,985,581.23 
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 郑志强        会计 机构 负责人 :张 秀萍 
 
 
 
合并 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报告
期期末金额(1-9
月) 
一、营 业总 收入 1,292,522,437.07 853,962,208.81 4,403,442,291.37 2,528,745,588.42 
其中: 营业 收入 1,292,522,437.07 853,962,208.81 4,403,442,291.37 2,528,745,588.42 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及
佣金收 入 
    
二、营 业总 成本 1,305,779,856.48 876,397,698.24 4,398,451,893.08 2,857,452,821.76 
其中: 营业 成本 1,128,993,546.80 752,686,127.77 3,785,835,560.94 2,259,220,286.46 
利息支 出     
手续费 及
佣金支 出 
    
退保金     
赔付支 出
净额 
    
提取保 险
合同准 备金 净额 
    
保单红 利
支出 
    
分保费 用     
税金及 附
加 
17,407,873.37 2,437,319.41 50,449,944.07 5,980,610.10 
销售费 用 72,140,970.34 49,244,496.26 187,833,874.55 158,068,009.42 
管理费 用 77,335,622.42 64,435,312.22 255,248,486.74 243,619,859.73 
财务费 用 12,520,973.74 14,312,041.12 57,527,500.43 72,382,014.84 
资产减 值
损失 
-2,619,130.19 -6,717,598.54 61,556,526.35 118,182,041.21 
加: 公允 价值 变
动收益 (损 失以
“-” 号填 列) 
    
投资收 益
(损失 以 “ -” 号
    2017 年第三季 度报告 
15 / 21 
 
填列) 
其中 : 对 联
营企业 和合 营企
业的投 资收 益 
    
汇兑收 益
(损失 以 “ -” 号
填列) 
    
其他收 益 11,169,821.45  35,591,838.97  
三、 营 业利 润 (亏
损以 “- ” 号填 列) 
-2,087,597.96 -22,435,489.43 40,582,237.26 -328,707,233.34 
加: 营业 外收 入 806,961.91 19,767,348.41 1,591,395.41 125,521,558.38 
其中 : 非 流
动资产 处置 利得 
34,385.76 128,477.23 238,063.60 130,494.03 
减: 营业 外支 出 2,749,618.92 1,759,478.16 3,026,479.80 2,132,127.36 
其中 : 非 流
动资产 处置 损失 
46,390.69 1,705,227.39 245,008.57 1,728,967.76 
四、 利 润总 额 (亏
损总额 以 “ -”
号填列 ) 
-4,030,254.97 -4,427,619.18 39,147,152.87 -205,317,802.32 
减: 所得 税费 用 2,336,241.49 4,828,871.59 9,166,233.86 10,830,267.35 
五、 净 利润 ( 净亏
损以 “ -” 号填
列) 
-6,366,496.46 -9,256,490.77 29,980,919.01 -216,148,069.67 
归属于 母公 司所
有者的 净利 润 
-8,224,587.13 -7,705,550.18 21,937,231.46 -211,167,261.80 
少数股 东损 益 1,858,090.67 -1,550,940.59 8,043,687.55 -4,980,807.87 
六、 其他 综合 收益
的税后 净额 
159,111.17 -53,716.08 347,133.34 -212,328.38 
归属母 公司 所
有者的 其他 综合
收益的 税后 净额 
159,111.17 -53,716.08 347,133.34 -212,328.38 
(一 ) 以 后不 能重
分类进 损益 的其
他综合 收益 
    
1.重新 计量 设定
受益计 划净 负债
或净资 产的 变动 
    
2.权益 法下 在被
投资单 位不 能重
分类进 损益 的其
他综合 收益 中享
有的份 额 
    
(二 ) 以 后将 重分 159,111.17 -53,716.08 347,133.34 -212,328.38 2017 年第三季 度报告 
16 / 21 
 
类进损 益的 其他
综合收 益 
1.权益 法下 在被
投资单 位以 后将
重分类 进损 益的
其他综 合收 益中
享有的 份额 
    
2.可供 出售 金融
资产公 允价 值变
动损益 
    
3.持有 至到 期投
资重分 类为 可供
出售金 融资 产损
益 
    
4.现金 流量 套期
损益的 有效 部分 
    
5.外币 财务 报表
折算差 额 
159,111.17 -53,716.08 347,133.34 -212,328.38 
6.其他     
归属于 少数 股
东的其 他综 合收
益的税 后净 额 
    
七、 综合 收益 总额 -6,207,385.29 -9,310,206.85 30,328,052.35 -216,360,398.05 
归属于 母公 司
所有者 的综 合收
益总额 
-8,065,475.96 -7,759,266.26 22,284,364.80 -211,379,590.18 
归属于 少数 股
东的综 合收 益总
额 
1,858,090.67 -1,550,940.59 8,043,687.55 -4,980,807.87 
八、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股
收益( 元/股) 
-0.01 -0.01 0.04 -0.38 
(二 ) 稀 释每 股
收益( 元/股) 
-0.01 -0.01 0.04 -0.38 
定代表 人 : 刘汉 如        主管 会计 工作 负责 人 : 郑 志强        会 计机 构负 责人 : 张秀 萍 
 
 
母公司 利润表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 2017 年第三季 度报告 
17 / 21 
 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 1,128,629,961.11 746,272,256.59 3,910,970,199.73 2,244,021,475.52 
减:营 业成 本 1,094,547,178.06 696,104,012.11 3,751,666,876.56 2,140,256,307.07 
税金及 附
加 
2,021,038.13 143.08 7,993,918.39 85,224.88 
销售费 用 46,964,980.29 35,156,611.48 111,549,520.59 100,547,844.90 
管理费 用 5,904,164.75 8,637,835.52 28,053,905.14 35,754,155.34 
财务费 用 1,765,499.34 1,493,084.96 12,596,616.98 13,590,282.89 
资产减 值
损失 
-6,194,489.96 1,069,160.45 40,309,624.33 41,120,916.63 
加: 公允 价值 变
动收益 (损 失以
“-” 号填 列) 
    
投资收 益 (损
失以 “- ” 号填 列) 
    
其中 : 对 联营
企业和 合营 企业
的投资 收益 
    
其他收 益 351,687.50  12,681,421.10  
二、 营 业利 润 (亏
损以 “-” 号填 列) 
-16,026,722.00 3,811,408.99 -28,518,841.16 -87,333,256.19 
加: 营业 外收 入 299,863.16 7,367,820.52 582,506.32 98,922,076.14 
其中 : 非 流动 资
产处置 利得 
  159,988.52  
减: 营业 外支 出 72,851.06 47,094.34 86,071.07 156,435.10 
其中 : 非 流动 资
产处置 损失 
24,851.06  30,153.80 1,537.09 
三、 利 润总 额 (亏
损总额 以 “ -” 号
填列) 
-15,799,709.90 11,132,135.17 -28,022,405.91 11,432,384.85 
减: 所得 税费
用 
 1,120,778.70  1,120,778.70 
四、 净 利润 ( 净亏
损以 “-” 号填 列) 
-15,799,709.90 10,011,356.47 -28,022,405.91 10,311,606.15 
五、 其他 综合 收益
的税后 净额 
    
(一 ) 以 后不 能
重分类 进损 益的
其他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定
受益计 划净 负债
    2017 年第三季 度报告 
18 / 21 
 
或净资 产的 变动 
2. 权益 法下 在被 投
资单位 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合
收益中 享有 的份 额 
    
(二 ) 以 后将 重
分类进 损益 的其
他综合 收益 
    
1.权益 法下 在被
投资单 位以 后将
重分类 进损 益的
其他综 合收 益中
享有的 份额 
    
2.可供 出售 金融
资产公 允价 值变
动损益 
    
3.持有 至到 期投
资重分 类为 可供
出售金 融资 产损
益 
    
4.现金 流量 套期
损益的 有效 部分 
    
5.外币 财务 报表
折算差 额 
    
6.其他     
六、 综合 收益 总额 -15,799,709.90 10,011,356.47 -28,022,405.91 10,311,606.15 
七、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每
股收益(元/ 股) 
    
(二 ) 稀 释每
股收益(元/ 股) 
    
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 郑志强        会计 机构 负责人 :张 秀萍 
 
 
合并 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 2,449,356,267.93 1,579,169,953.75 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   2017 年第三季 度报告 
19 / 21 
 
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还 8,476,680.81 2,490,859.03 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 67,607,165.77 141,427,275.75 
经营活 动现 金流 入小 计 2,525,440,114.51 1,723,088,088.53 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 2,047,332,317.48 689,473,192.40 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 259,138,597.01 264,242,841.83 
支付的 各项 税费 166,806,415.23 110,354,964.31 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 254,630,530.08 248,195,148.15 
经营活 动现 金流 出小 计 2,727,907,859.80 1,312,266,146.69 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -202,467,745.29 410,821,941.84 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
250,247.54 180,512.91 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 20,933,052.61 15,657,189.45 
投资活 动现 金流 入小 计 21,183,300.15 15,837,702.36 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
50,115,370.87 23,723,013.05 
投资支 付的 现金  12,540,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 50,115,370.87 36,263,013.05 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -28,932,070.72 -20,425,310.69 2017 年第三季 度报告 
20 / 21 
 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 1,454,000,000.00 1,252,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 322,950,239.06 100,000,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,776,950,239.06 1,352,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,012,750,000.00 1,048,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 70,603,426.70 103,465,562.40 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 400,591,464.99 496,996,101.34 
筹资活 动现 金流 出小 计 1,483,944,891.69 1,648,461,663.74 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 293,005,347.37 -296,461,663.74 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -332,473.45 1,412,158.50 
五、现金及现金等价 物净 增加额 61,273,057.91 95,347,125.91 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 325,903,015.85 251,418,497.79 
六、期末现金及现金 等价 物余额 387,176,073.76 346,765,623.70 
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 郑志强        会计 机构 负责人 :张 秀萍 
 
 
母公司 现金流量表 
2017 年1 —9 月 
编制单 位: 华菱 星马 汽车 (集团 )股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 1,788,002,052.93 1,249,223,712.02 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 329,841,710.64 239,532,252.29 
经营活 动现 金流 入小 计 2,117,843,763.57 1,488,755,964.31 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,850,778,263.27 731,061,208.94 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 37,552,389.68 48,352,975.06 
支付的 各项 税费 28,200,633.75 13,798,554.28 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 82,575,423.49 79,429,658.97 
经营活 动现 金流 出小 计 1,999,106,710.19 872,642,397.25 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 118,737,053.38 616,113,567.06 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   2017 年第三季 度报告 
21 / 21 
 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
172,172.46 4,902.91 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 10,727,732.38 4,966,440.88 
投资活 动现 金流 入小 计 10,899,904.84 4,971,343.79 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
2,376,953.65 188,829.20 
投资支 付的 现金   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 2,376,953.65 188,829.20 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 8,522,951.19 4,782,514.59 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 471,000,000.00 461,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 471,000,000.00 461,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 383,000,000.00 600,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 17,269,590.61 43,779,560.95 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 148,023,054.93 332,559,483.20 
筹资活 动现 金流 出小 计 548,292,645.54 976,339,044.15 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -77,292,645.54 -515,339,044.15 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -671,258.50 1,553,264.48 
五、现金及现金等价 物净 增加额 49,296,100.53 107,110,301.98 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 65,556,801.56 24,732,114.99 
六、期末现金及现金 等价 物余额 114,852,902.09 131,842,416.97 
法定代 表人 :刘 汉如        主 管会 计工 作负 责人 : 郑志强        会计 机构 负责人 :张 秀萍 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用